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原標題:
華陽國際:
中信證券股份有限公司關於公司2020年持續督導現場檢查報告
中信證券股份有限公司
關於深圳市
華陽國際工程設計股份有限公司
2020年持續督導現場檢查報告
保薦機構名稱：
中信證券股份有限公司
被保薦公司簡稱：
華陽國際保薦代表人姓名：孔少鋒
聯繫電話：0755-2383 5291
保薦代表人姓名：張新
聯繫電話：021-2026 2359
現場檢查人員姓名：孔少鋒、張延恆
現場檢查對應期間：2020年1月-2020年12月
現場檢查時間：2020年12月11日
一、現場檢查事項
現場檢查意見
（一）公司治理
是
否
不適用
現場檢查主要手段：
（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議
決議、會議記錄、籤到表、公告等；
（2）查閱公司章程及各項規章制度；
（3）與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行訪談，了解公司基本制
度的執行情況；
（4）與公司相關部門人員進行訪談，了解公司與關聯企業在人員、資產、
財務、機構、業務等方面是否存在影響獨立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規
√
2.公司章程和三會規則是否得到有效執行
√
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議
內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
√
4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員籤名確認
√
5.公司董監高是否按照有關法律、法規、部門規章和本所
相關業務規則履行職責
√
6.公司董監高如發生重大變化，是否履行了相應程序和信
息披露義務
√
7.公司控股股東或實際控制人如發生變化，是否履行了相
應程序和信息披露義務
√
8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立
√
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭
√
（二）內部控制
現場檢查主要手段：
（1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計制度、內部審計部門工作文件；
（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；
（3）查閱公司內部控制評價報告、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事
會決議、公司對外投資交易記錄；
（4）查閱募集資金專戶的銀行對帳單、明細表；
（5）與內部審計部門、財務部人員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。
1.是否按照相關規定建立內部審計制度並設立內部審計部
門
√
2.是否在股票上市後6個月內建立內部審計制度並設立內
部審計部門（如適用）
√
3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規
√
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審
計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）
√
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計
工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）
√
6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內
部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問
題等（如適用）
√
7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用
情況進行一次審計
√
8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審
計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
√
9.內部審計部門是否在每個會計年度結束後二個月內向審
計委員會提交年度內部審計工作報告
√
10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內
部控制評價報告（如適用）
√
11.從事證券投資、委託理財、套期保值業務等高風險投資
是否建立了完備、合規的內控制度
√
（三）信息披露
現場檢查主要手段：
（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、
會議記錄、籤到表等；
（2）查閱公司信息披露制度及公告內容；
（3）查閱深交所互動易網站刊載公司資料；
（4）與公司董事會辦公室相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執
行情況。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致
√
2.公司已披露的內容是否完整
√
3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展
√
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項
√
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司
信息披露管理制度的相關規定
√
6.投資者關係活動記錄表是否及時在本所互動網站刊載
√
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況
現場檢查主要手段：
（1）查閱深圳證券交易所股票上市規則中關於關聯交易、對外擔保的規定；取
得公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規定；
（2）與財務人員溝通，詢問公司是否發生關聯交易，及審議對外擔保的內部流
程等。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接
或者間接佔用上市公司資金或者其他資源的制度
√
2.控股股東、實際控制人及其關聯方是否不存在直接或者
間接佔用上市公司資金或其他資源的情形
√
3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露
義務
√
4.關聯交易價格是否公允
√
5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形
√
6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義
務
√
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保
債務等情形
√
8.被擔保債務到期後如繼續提供擔保，是否重新履行了相
應的審批程序和披露義務
√
（五）募集資金使用
現場檢查主要手段：
（1）走訪公司募投項目建設現場；
（2）查閱了募集資金使用的相關決議文件、合同、付款憑證，並複印了其中大
額合同的資金使用審批單、付款憑證；
（3）查閱了公司各募集資金專項帳戶的銀行對帳單、內審部門每季度對募集資
金存放與使用的檢查報告等；
（4）對公司部分董事、高級管理人員進行訪談；
（5）核查公司公告內容。
1.是否在募集資金到位後一個月內籤訂三方監管協議
√
2.募集資金三方監管協議是否有效執行
√
3.募集資金是否不存在第三方佔用或違規進行委託理財等
情形
√
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫
時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
√
5.使用閒置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向
變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資
金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險
投資
√
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資
效益是否與招股說明書等相符
√
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險
√
（六）業績情況
現場檢查主要手段：
（1）訪談公司部分董事、高級管理人員；
（2）查閱、覆核公司在深交所指定信息披露網站上公告的內容；
（3）了解公司所在行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配。
1.業績是否不存在大幅波動的情況
√
2.業績大幅波動是否存在合理解釋
√
3.與同行業可比公司比較，公司業績是否不存在明顯異常
√
（七）公司及股東承諾履行情況
現場檢查主要手段：
取得公司及股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員所做出的承諾文
件，核對履行承諾條款對應的相關材料，了解承諾履行情況及相關信息披露情況，
對部分承諾人及公司董事、監事、高級管理人員及相關部門工作人員進行訪談。
1.公司是否完全履行了相關承諾
√
2.公司股東是否完全履行了相關承諾
√
（八）其他重要事項
現場檢查主要手段:
與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及有關部門工作人員
進行訪談。查閱公司公開信息披露文件。
1.是否完全執行了現金分紅制度，並如實披露
√
2.對外提供財務資助是否合法合規，並如實披露
√
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因
√
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化
或者風險
√
5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險
√
6.前期監管機構和保薦機構發現公司存在的問題是否已按
相關要求予以整改
√
二、現場檢查發現的問題及說明
無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《
中信證券股份有限公司關於深圳市
華陽國際工程設計股份有
限公司2020年持續督導現場檢查報告》之籤章頁）
保薦代表人：
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