（原標題：2018年，那些證監會開出的「天價罰單」）
或許你沒玩過遊戲，但你可能聽過「外掛」。「外掛」會破壞遊戲平衡，造成遊戲體驗惡劣，玩家流失。
股市同樣也有人試圖開「外掛」，享受資本的額外狂歡。
2018年以來，證監會大刀闊斧對A股市場進行整頓，嚴懲「外掛」，威懾想要「越線」的市場參與者。有些罰單多達上億元，堪稱「天價罰單」。有些被罰金額雖不大，但被罰行為值得企業和個人警醒。
現在，來看一下，2018年，證監會因何原因，開出過哪些天價罰單?
Part 1
操縱市場
56.69億元最大罰單
2018年，有一個罰單被媒體稱為當時「證監會開出的史上最大罰單」。
3月14日，證監會稽查總隊向外界披露廈門北八道集團(下稱「北八道」)炒作「張家港行」、「和勝股份」、「江陰銀行」三隻次新股，操縱期間累計獲利9.45億元。證監會擬對北八道集團作出「沒一罰五」的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。
4月9日，證監會公告處罰決定書，北八道的罰沒款確認為56.69億元。
處罰決定書顯示，北八道採用多種手段操縱上市公司股價，涉案金額特別巨大，相關人員通過實施故意隱瞞、毀損重要證據等行為阻礙、抗拒監管執法人員依法行使監督檢查、調查取證職權。
那麼，北八道是如何操縱市場的?
以張家港行(代碼：002839)為例，2017年2月10日至4月12日期間的31個交易日內，北八道的帳戶組持倉量佔張家港行流通股比例超過20%的天數達25個交易日，超過40%的天數達13個交易日。
北八道通過採用集中資金優勢、持股優勢連續交易，在自己實際控制的證券帳戶之間交易的方式，操縱張家港行股價。
北八道控制帳戶組累計買入張家港行2.43億股，買入金額47.97億元;北八道累計賣出2.41億股，賣出金額52.35億元，獲利4.67億元。
在此期間，張家港行股價上漲109.55%，同期中小板綜指累計上漲2.74%，偏離106.81個百分點。期間張家港行並無影響股價的重大事項。
比如，2017年2月16日，北八道帳戶組利用資金優勢，通過大量、高價申報在集合競價階段拉抬股價。當日，帳戶組開盤集合競價買成交量佔市場成交量比例97.91%。
雖然有了北八道操縱股價被罰的前車之鑑，但操縱股價、鋌而走險的行為並沒有就此消失。
10月30日，證監會公告處罰決定書，王法銅通過配資中介配資，分別使用227、229和261個證券帳戶，利用持股優勢、資金優勢，連續交易及在控制的證券帳戶之間大量交易「如通股份」、「清源股份」、「亞振家居」三隻股票，影響了上述股票的價格和交易量，誤導其他投資者的投資決策，被罰沒13.89億元。
以如通股份為例，王法銅在2017年1月3日至3月14日期間買入6993.15萬股，買入金額23.73億元。上述股份全部賣出，賣出金額27.24億元，王法銅操縱如通股份價格獲利3.46億元。
而更具知名度的「天價罰單」要屬知名證券節目主持人廖英強因操縱股票被證監會罰沒1.29億元。
4月3日，證監會公布行政處罰決定，廖英強因利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的帳戶組買入相關股票，在薦股後集中賣出，被沒收違法所得4310萬元，處8620萬元罰款，合計罰沒1.29億元。
據IPO日報不完全統計，截至12月13日，2018年因操縱市場受證監會罰沒金額超過一千萬的公司或自然人有18個，分別是：北八道、王法銅、馮志浩、孟祥龍、劉文金、廖英強、廣州安州、何思模、高勇、謝一峰、鬱紅高、通金投資、馬永威、任良成、任良斌、東海恆信、華爾泰富、裕鼎公司。
Part 2
內幕交易
單筆罰沒金額近九千萬
除利用資金操縱市場外，還有「內部」人士通過內幕信息，來賺得「黑錢」。
吳光明是江蘇魚躍科技發展有限公司(下稱「魚躍科技」)的執行董事。
2016年12月初，花王股份(代碼：603007)董事長肖某強打算將花王股份「高送轉」事項提上工作日程。
吳光明和肖某強都是丹陽市人，兩人很熟悉，私交很好，聯繫頻繁，關係密切。吳光明稱，花王股份上市後經常和肖某強交流公司治理結構、高管團隊、管理經驗等事項。
肖某強稱，其和吳光明什麼都聊，其很認可吳光明，有的時候也會聊自己對花王股份經營、發展的想法，向吳光明請教公司經營管理、發展方面的問題。
肖某強曾多次向吳光明匯報和諮詢募集資金、債券發行、定期報告等上市公司相關業務情況。
2016年12月6日晚，肖某強應吳光明之邀見面聊天。
2016年12月12日至2017年1月26日，吳光明利用控制的帳戶買入花王股份51.96萬股。2017年3月3日，吳光明將買入的股份全部出售，扣除交易稅費後獲利919.1萬元。
7月31日，證監會公告顯示，吳光明作為證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，因此，吳光明被證監會進行處罰，罰沒3676.39萬元。
除了吳光明因內幕交易被罰沒三千多萬元，另一件內幕交易被罰涉及的罰金更大。
8月20日，證監會發布公告，潘勇作為天成控股、銀河生物的大股東銀河天成集團的股東，連續利用兩條內幕信息進行內幕交易，嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益。證監會決定，沒收潘勇違法所得1493.33萬元，並處以7466.65萬元罰款，合計罰沒8959.98萬元。
Part 3
違規買賣股票
未合規披露
除了操縱市場和內幕交易，還有一種證監會嚴查的違規行為——違規減持或增持。
杜佳林是曾持有艾迪西(代碼：002468，現變更為申通快遞)5%以上股份的股東。
2016年1月18日、20日及2月25日，杜佳林通過大宗交易方式，分三筆累計減持艾迪西2160萬股，佔艾迪西已發行股份的6.51%。
杜佳林在2016年2月25日減持1160萬股的過程中，累計減持比例達到艾迪西已發行股份的5%，沒有在履行報告和披露義務前停止賣出艾迪西股份，違反法律規定減持的股份數為501.12萬股，違反法律規定減持金額為1.62億元。
1月11日，證監會公布處罰結果，對杜佳林超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對杜佳林在限制轉讓期限內的減持行為處以971.17萬元罰款，合計罰款1011.17萬元。
與杜佳林因為違反法律規定減持而受處罰相反，中新融鑫則是因違法增持而受處罰。
2015年末，荃銀高科(代碼：300087)復牌後，中新融鑫增持荃銀高科股票，成為荃銀高科5%以上股份的股東。
不過，在中新融鑫累計增持荃銀高科股份達到5%時，未停止交易並按規定履行信息披露義務。
中新融鑫違反法律規定增持股票數量為2093.95萬股，違法增持金額2.4億元，違法增持比例為上市公司已發行股份的6.6%。
2018年9月30日，證監會公布處罰結果，對中新融鑫的信息披露違法行為給予警告，並處以40萬元罰款;對其限制期限內買賣股票的行為給予警告，並處以2400萬元罰款。對中新融鑫合計罰款2440萬元。
(國際金融報記者 鄒煦晨)