（原標題：湖南華凱文化創意股份有限公司首次公開發行股票）
並在創業板上市網上申購情況及中籤率公告
保薦機構（主承銷商）：西部證券股份有限公司
特別提示
湖南華凱文化創意股份有限公司首次公開發行新股不超過3,060萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱「本次發行」）的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可[2016]3110號文核准，本次發行採用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱「網下發行」）和網上向持有深圳市場非限售A股股份市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱「網上發行」）相結合的方式進行。
發行人與主承銷商西部證券股份有限公司（以下簡稱「主承銷商」）協商確定本次發行股份數量為3,060萬股。回撥機制啟動前，網下初始發行數量為1,836萬股，佔本次發行數量的60%；網上初始發行數量為1,224萬股，佔本次發行數量的40%，本次發行價格為人民幣5.21元/股。
華凱創意於2017年1月9日（T日）利用深圳證券交易所交易系統網上定價發行「華凱創意」股票1,224萬股。
本次發行在發行繳款環節有重大變化，敬請投資者重點關注，並於2017年1月11日（T+2日）及時履行繳款義務。
1、網下投資者應根據《網下發行初步配售結果公告》，於2017年1月11日（T+2日）16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。
網上投資者申購新股中籤後，應根據《網上中籤結果公告》履行資金交收義務，確保其資金帳戶在2017年1月11日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，主承銷商將中止本次新股發行，並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。
3、網下獲配投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。網上投資者連續12個月內累計出現3次中籤後未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購。
一、網上申購情況
主承銷商根據深圳證券交易所提供的數據，對本次網上定價發行的申購情況進行了統計，本次網上定價發行有效申購戶數為12,805,431戶，有效申購股數為99,180,706,000股，配號總數為198,361,412個，配號起始號碼為000000000001，截止號為000198361412。
二、回撥機制實施、發行結果及網上發行中籤率
根據《湖南華凱文化創意股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市發行公告》公布的回撥機制，由於網上初步有效申購倍數為8,102.99886倍，高於150倍，發行人和主承銷商決定啟動回撥機制，將本次發行股份的1,530萬股由網下回撥至網上。回撥後，網下最終發行數量為306萬股，佔本次發行總量的10%；網上最終發行數量為2,754萬股，佔本次發行總量90%。回撥後本次網上定價發行的中籤率為0.0277674974%，有效申購倍數為3,601.33282倍。
三、網上搖號抽籤
主承銷商與發行人定於2017年1月10日（T+1日）上午在深圳市福田區紅荔西路上步工業區10棟2樓進行搖號抽籤，並將於2017年1月11日（T+2日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公布搖號中籤結果。
發行人：湖南華凱文化創意股份有限公司
保薦機構（主承銷商）：西部證券股份有限公司
2017年1月10日