[年報]哈空調:2013年年度報告

[年報]哈空調：2013年年度報告

時間：2014年04月21日 22:50:59&nbsp中財網

哈爾濱空調股份有限公司 600202 2013年年度報告 重要提示 一、 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 二、 未出席董事情況 未出席董事職務 未出席董事姓名 未出席董事的原因說明 被委託人姓名 董事 楊承 因有重要事項，未能親自出席本次會議。 書面委託董事畢明先生代為行使表決權。 董事 張勁松 因有重要事項，未能親自出席本次會議。 書面委託獨立董事楊濱剛先生代為行使表決權。 三、 中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 四、 公司負責人畢明先生、主管會計工作負責人楊鳳明先生及會計機構負責人（會計主管人員）李叢豔女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案： 經中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2013年度實現歸屬於母公司股東的淨利潤-87,997,963.34元，加上年初未分配利潤343,232,464.37元，扣除已於2013年7月15日發放的上年度分配的現金股利6,516,791.42元，2013年度可供股東分配的利潤為248,717,709.61元。鑑於公司2013年度虧損及目前資金緊張的現狀，考慮到公司的後續持續發展，公司2013年度擬不進行股利分配，上述可供股東分配的利潤結轉至2014年度，用於項目建設、償還債務和補充流動資金等。 2013年度不進行資本公積金轉增股本。 該利潤分配預案需提交公司股東大會審議。 六、 前瞻性陳述的風險聲明 本報告中涉及未來計劃等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。 七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況？ 否 八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 目錄 第一節 釋義及重大風險提示 ....................................................................................................... 3 第二節 公司簡介 ........................................................................................................................... 6 第三節 會計數據和財務指標摘要 ............................................................................................... 8 第四節 董事會報告 ..................................................................................................................... 10 第五節 重要事項 ......................................................................................................................... 25 第六節 股份變動及股東情況 ..................................................................................................... 29 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ..................................................................... 31 第八節 公司治理 ......................................................................................................................... 39 第九節 內部控制 ......................................................................................................................... 43 第十節 財務會計報告 ................................................................................................................. 44 第十一節 備查文件目錄 ........................................................................................................... 118 第一節 釋義及重大風險提示 一、 釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義

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、公司、本公司 指 哈爾濱空調股份有限公司 哈工投、工投集團、控股股東 指 哈爾濱工業投資集團有限公司 市國資委、實際控制人 指 哈爾濱市人民政府國有資產監督管理委員會 上海天勃 指 上海天勃能源設備有限公司 哈天洋 指 哈爾濱天洋設備安裝有限責任公司 哈天功 指 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 上海爾華傑 指 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 報達房地產 指 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 浦東創投 指 上海浦東創業投資有限公司 宇華擔保 指 黑龍江省宇華擔保投資股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 省證監局 指 中國證券監督管理委員會黑龍江監管局 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《公司章程》 指 《哈爾濱空調股份有限公司章程》 股東大會 指 哈爾濱空調股份有限公司股東大會 董事會 指 哈爾濱空調股份有限公司董事會 監事會 指 哈爾濱空調股份有限公司監事會 空冷器 指 空冷式換熱器的簡稱，是利用自然界的空氣對工藝流體進行冷卻（冷凝）的熱交換設備 電站空冷器、電站空冷 指 空冷器的一種，火力發電設備的重要組成部分，主要用於蒸汽輪機乏汽的冷卻 直接空冷 指 空冷器的一種，指將汽輪機的乏汽直接用空氣來冷凝，所需冷卻空氣通常由機械通風方式供應 間接空冷 指 以密閉的循環水作為中間介質，將蒸汽輪機乏汽的汽熱傳給循環水，密閉循環水通過空冷散熱器將熱量傳給大氣的一種空冷器 石化空冷器、石化空冷 指 空冷器的一種，應用於石油化工、煤化工、冶金等行業的工業介質的冷凝和冷卻 乏汽 指 經過汽輪機做功發電後排出的蒸汽 超超臨界 指 主蒸汽壓力大於25MPa的鍋爐稱為超超臨界鍋爐（主蒸汽和再熱蒸汽溫度為580 ℃及以上），配套的汽輪機稱為超超臨界汽輪機，相應的發電機組就成為超超臨界機組 裝機容量 指 實際安裝的發電機組額定有功功率的總和，以KW、MW、GW計量 MW 指 功率單位，即一百萬瓦 報告期、本年度 指 2013年度 上年同期、上年度 指 2012年度 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 二、 重大風險提示： 公司已在本年度報告中描述公司可能面臨的風險，敬請查閱董事會報告中關於公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險因素及對策部分的內容。 第二節 公司簡介 一、 公司信息 公司的中文名稱 哈爾濱空調股份有限公司 公司的中文名稱簡稱

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公司的外文名稱 Harbin Air Conditioning Co.,Ltd. 公司的外文名稱縮寫 HAC 公司的法定代表人 畢明（代行董事長職權） 二、 聯繫人和聯繫方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 孫淑玲 李小維 聯繫地址 哈爾濱高新技術開發區迎賓路集中區滇池街7號 哈爾濱高新技術開發區迎賓路集中區滇池街7號 電話 [phone] 0451-84644521 傳真 [phone] 0451-84676205 電子信箱 [e-mail] [e-mail] 三、 基本情況簡介 公司註冊地址 哈爾濱市南崗區高新技術產業開發區嵩山路26號 公司註冊地址的郵政編碼 150090 公司辦公地址 哈爾濱市高新技術開發區迎賓路集中區滇池街7號 公司辦公地址的郵政編碼 150078 公司網址 http://www.hac.com.cn 電子信箱 [e-mail] 四、 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 《中國證券報》、《上海證券報》 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 www.sse.com.cn 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 五、 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 A股 上海證券交易所

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600202 六、 公司報告期內註冊變更情況 (一) 基本情況 公司報告期內註冊情況未變更。 (二) 公司首次註冊情況的相關查詢索引 公司首次註冊情況詳見2011年年度報告公司基本情況。 (三) 公司上市以來，主營業務的變化情況 公司自上市以來，主營業務未發生變化。 公司從事的主營業務為各種高、中、低壓空冷器的設計、製造和銷售。主要產品包括石化空冷器和電站空冷器。此外，公司還設計、製造和銷售核電站空氣處理機組產品及其他工業空調產品。 (四) 公司上市以來,歷次控股股東的變更情況 1998年8月6日至2004年7月30日，公司控股股東為哈爾濱金工資產經營有限責任公司； 2004年7月30日至2006年8月9日，公司控股股東更名為哈爾濱機械控股有限責任公司； 2006年8月9日至2012年5月26日，公司控股股東由哈爾濱機械控股有限責任公司變更為哈爾濱工業資產經營有限責任公司； 2012年5月26日至今，公司控股股東由哈爾濱工業資產經營有限責任公司變更為哈爾濱工業投資集團有限公司。 公司自上市以來實際控制人未發生變更，為哈爾濱市人民政府國有資產監督管理委員會。 七、 其他有關資料 公司聘請的會計師事務所名稱（境內） 名稱 中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥） 辦公地址 北京市海澱區復興路47號天行建商務大廈22層 籤字會計師姓名 陳揚 李敏 第三節 會計數據和財務指標摘要 一、 報告期末公司近三年主要會計數據和財務指標 (一) 主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2013年 2012年 本期比上年同期增減(%) 2011年 營業收入 879,644,925.23 949,131,346.23 -7.32 841,740,659.98 歸屬於上市公司股東的淨利潤 -87,997,963.34 21,040,445.18 -518.23 -194,871,797.63 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤 -94,829,395.36 3,906,628.71 -2,527.40 -199,944,638.81 經營活動產生的現金流量淨額 79,162,422.19 -20,060,451.10 494.62 -30,976,262.20 2013年末 2012年末 本期末比上年同期末增減(%) 2011年末 歸屬於上市公司股東的淨資產 833,522,612.98 927,908,399.38 -10.17 906,867,954.20 總資產 2,723,563,398.29 2,885,937,489.45 -5.63 2,720,191,271.56 (二) 主要財務數據 主要財務指標 2013年 2012年 本期比上年同期增減(%) 2011年 基本每股收益（元／股） -0.2296 0.0549 -518.21 -0.5084 稀釋每股收益（元／股） -0.2296 0.0549 -518.21 -0.5084 扣除非經常性損益後的基本每股收益（元／股） -0.2474 0.0102 -2,525.49 -0.5216 加權平均淨資產收益率（%） -10.00 2.29 減少12.29個百分點 -19.40 扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率（%） -10.82 0.43 減少11.25個百分點 -19.91 二、 非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 2013年金額 2012年金額 2011年金額 非流動資產處置損益 1,487,917.54 9,171,797.60 2,401,158.50 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 7,036,265.00 10,047,240.00 3,361,520.00 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 1,722,774.72 943,393.54 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,209,978.41 -5,000.00 192,390.86 其他符合非經常性損益定義的損益項目 808,718.88 所得稅影響額 -1,205,546.83 -3,023,614.67 -1,690,947.06 合計 6,831,432.02 17,133,816.47 5,072,841.18 第四節 董事會報告 一、 董事會關於公司報告期內經營情況的討論與分析 1、 總體經營情況 報告年度，公司實現營業收入87,964.49萬元，較上年下降7.32%；實現主營業務收入66,631.01萬元，較上年下降20.00%；實現其他業務收入21,333.48萬元（銷售材料），較上年增長83.44%。其中：主營業務中來自電站空冷產品的收入26,180.96萬元，較上年下降41.25%；來自石化產品的收入40,017.59萬元，較上年增長8.14%。實現營業利潤-11,087.54萬元（上年為524.74萬元），實現淨利潤-8,799.80萬元（上年為2,104.04萬元），淨利潤變動的主要原因是：營業毛利較上年同期減少4,594.14萬元，營業稅金及期間費用增加4,751.70萬元，資產減值損失增加2,068.83萬元，投資收益減少197.62萬元，營業外收支淨額減少1,289.98萬元，導致淨利潤減少約12,902.27萬元；所得稅費用減少1,998.43萬元,導致淨利潤增加約1,998.43萬元。 報告年度，公司訂貨合同總額87,892.18萬元，較上年下降36.80%。其中：國內市場訂貨總額85,578.40萬元，較上年下降21.83%；國際市場訂貨金額折合人民幣約2,313.78萬元，較上年下降92.18%。國內市場中，石化空冷產品訂貨金額63,625.55萬元，創歷史新高，較上年增加4.94%；電站空冷產品訂貨金額21,046.85萬元，較上年減少54.94%。 報告年度，公司堅持執行既定的貨款回收措施，尤其加大了依法維權的力度，效果良好，全年銷售商品、提供勞務收到的現金75,215.94萬元，應收帳款餘額較年初下降了7,197.00萬元，基本滿足了公司生產經營和投資的需要。同時，公司還始終保持與銀行的無障礙溝通，獲得了充足的授信額度，確保公司獲得資金鍊安全所需的銀行貸款和生產經營必備的各種保函、保證、銀行承兌匯票等；另外、公司還從參股子公司獲得財務資助1,063.10萬元，利用階段性自有資金進行短期銀行理財，獲得投資收益172.28萬元等，公司資金流平穩，生產運營工作有序正常進行。 2、 技術研發情況 報告年度，公司在強化綜合實驗能力、加快實驗室建設的基礎上，一是完成四排管間接空冷器的研製工作；二是立項並研製「加氫裝置用雙相不鏽鋼高壓空冷器」；三是完成了「1000MW直冷空冷島關鍵技術與設備研究」等項目的驗收工作。 報告年度，公司獲得了國家2項發明專利、6項實用新型專利，公司參與研發的「1000MW超超臨界直接空冷機組研製、系統集成與工程應用」項目被評為「2013年度中國電力科學技術一等獎」。 (一) 主營業務分析 1、 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 879,644,925.23 949,131,346.23 -7.32 營業成本 736,837,535.02 760,382,542.37 -3.10 銷售費用 63,690,549.02 36,178,343.74 76.05 管理費用 94,485,290.04 73,520,313.46 28.52 財務費用 64,583,328.54 64,068,159.63 0.80 經營活動產生的現金流量淨額 79,162,422.19 -20,060,451.10 494.62 投資活動產生的現金流量淨額 -8,840,187.26 1,555,884.87 -668.18 籌資活動產生的現金流量淨額 -132,817,658.62 -39,460,796.83 -236.58 研發支出 29,630,219.64 14,398,151.69 105.79 所得稅費用 -16,563,277.37 3,420,997.84 -584.17 2、 收入 (1) 驅動業務收入變化的因素分析 報告年度，公司實現營業收入87,964.49萬元，較上年下降7.32%。主要原因是主營業務收入較上年減少16,652.74萬元，下降20.00%。 (2) 以實物銷售為主的公司產品收入影響因素分析 報告年度，公司產品收入66,631.01萬元，同比下降20.00 %。主要原因是電站空冷產品收入較上年減少18,381.49萬元，下降41.25%。 (3) 訂單分析 報告年度，公司訂貨合同總額87,892.18萬元，較上年下降36.80%。其中：國內市場訂貨總額85,578.40萬元，較上年下降21.83%；國際市場訂貨金額折合人民幣約2,313.78萬元，較上年下降92.18%。國內市場中，石化空冷產品訂貨金額63,625.55萬元，創歷史新高，較上年增加4.94%；電站空冷產品訂貨金額21,046.85萬元，較上年減少54.94%。 截止報告期末，公司為2014年及以後年度累計結轉訂單金額人民幣173,906.98萬元（含公司籤訂的3筆印度合同，合同總金額1.32億美元，這三筆合同將在收到對方預付款後啟動）。 (4) 主要銷售客戶的情況 序號 單位名稱 金額（元） 佔公司全部營業收入的 比例(%) 1 第一名 115,895,811.97 13.18 2 第二名 92,402,649.57 10.50 3 第三名 63,085,470.09 7.17 4 第四名 50,503,036.75 5.74 5 第五名 40,024,747.86 4.55 合 計 361,911,716.24 41.14 3、 成本 (1) 成本分析表 單位:元 幣種:人民幣 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期佔總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期佔總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 石化空冷 320,432,670.46 100.00 310,092,533.58 100.00 3.33 其中： 原材料 284,632,146.48 88.83 279,428,880.01 90.11 1.86 人工成本 12,082,080.57 3.77 8,283,943.36 2.67 45.85 折舊費 11,987,424.32 3.74 9,412,212.84 3.04 27.36 其他 11,731,019.09 3.66 12,967,497.37 4.18 -9.54 電站空冷 223,246,002.24 100.00 336,493,100.76 100.00 -33.66 其中： 原材料 202,174,468.19 90.56 309,624,903.95 92.02 -34.70 人工成本 9,457,083.58 4.24 8,275,328.48 2.46 14.28 折舊費 2,209,975.67 0.99 6,088,326.70 1.81 -63.70 其他 9,404,474.80 4.21 12,504,541.63 3.72 -24.79 其他空冷 3,776,585.66 100.00 11,013,986.21 100.00 -65.71 其中： 原材料 2,624,847.90 69.50 10,012,981.92 90.91 -73.79 人工成本 885,311.28 23.44 657,415.65 5.97 34.67 折舊費 116,682.19 3.09 16,126.24 0.15 623.55 其他 149,744.29 3.97 327,462.40 2.97 -54.27 (2) 主要供應商情況 序號 單位名稱 金額（元） 佔公司全部採購金額的 比例(%) 1 第一名 100,013,309.17 14.82 2 第二名 67,422,672.33 9.99 3 第三名 35,330,929.82 5.23 4 第四名 23,141,358.87 3.43 5 第五名 15,104,788.84 2.24 合 計 241,013,059.03 35.71 4、 費用 （1）本期銷售費用同比增長76.05%，增長的主要原因是運輸費、技術服務費增加。 （2）本期所得稅費用同比下降584.17%，下降的主要原因是資產減值損失及未彌補虧損增加。 5、 研發支出 (1) 研發支出情況表 單位:元 幣種:人民幣 本期費用化研發支出 29,630,219.64 研發支出合計 29,630,219.64 研發支出總額佔淨資產比例（%） 3.55 研發支出總額佔營業收入比例（%） 3.37 6、 現金流 （1）構成情況說明 單位:元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 主要原因 經營活動產生的現金流量淨額 79,162,422.19 -20,060,451.10 494.62 原材料採購款採用票據結算增加 投資活動產生的現金流量淨額 -8,840,187.26 1,555,884.87 -668.18 上期處置行政辦公樓及附屬設施收到現金 籌資活動產生的現金流量淨額 -132,817,658.62 -39,460,796.83 -236.58 償還到期固定資產貸款 （2）變動情況說明 單位:元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 主要原因 收到其他與經營活動有關的現金 49,611,778.93 18,848,783.72 163.21 收到的三個月以上的保證金增加 支付其他與經營活動有關的現金 122,621,261.30 91,105,698.12 34.59 支付的技術服務費及運輸費增加等 取得投資收益收到的現金 1,722,774.72 943,393.54 82.61 收到短期銀行理財產品收益增加 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 2,104,667.71 14,521,800.00 -85.51 上期處置行政辦公樓及附屬設施 支付其他與籌資活動有關的現金 1,827,974.00 2,780,140.12 -34.25 支付的金融機構借款手續費減少 7、 其它 (1) 公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 報告年度，公司實現營業利潤-11,087.54萬元（上年數為524.74萬元），實現淨利潤-8,799.80萬元（上年數為2,104.04萬元）。 公司利潤構成和來源發生了重大變化。主要原因是：產品毛利率較上年下降，資產減值損失、運輸費、技術服務費、研究與開發費、職工薪酬等大幅增加所致。 (2) 發展戰略和經營計劃進展說明 公司2013年計劃完成營業收入10.5億元，成本費用10.2億元。2013年，公司實際完成營業收入87,964.49萬元，成本費用95,959.67萬元，分別較計劃降低了16.22%和5.92%，收入未完成計劃的主要原因是：電站產品符合當期確認收入的項目比計劃減少所致。 (二) 行業、產品或地區經營情況分析 1、 主營業務分行業、分產品情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（％） 營業收入比上年增減(%) 營業成本比上年增減(%) 毛利率比上年增減（%） 石化空冷 400,175,939.28 320,432,670.46 19.93 8.14 3.33 增加3.73個百分點 電站空冷 261,809,550.45 223,246,002.24 14.73 -41.25 -33.66 減少9.76個百分點 報告期內，公司主營業務產品未發生變化，仍為電站空冷產品和石化空冷產品。實現主營業務收入66,631.01萬元，佔營業收入的76%(上年同期為88%)，在主營業務收入中，來自電站空冷產品的收入26,180.96萬元，佔本期主營業務收入的39%（上年同期為54%），來自石化空冷產品的收入40,017.59萬元，佔本期主營業務收入的60%（上年同期為44%）。 報告期內，公司主營業務盈利能力較上年同期發生了重大變化：主營業務毛利率 17.84%，較上年同期下降了3.20個百分點。其中，石化空冷產品毛利率19.93%，較上年同期提高了3.73個百分點，主要原因為：公司在石化空冷產品中的高溫高壓產品有較大優勢，訂貨增加；大宗金屬原材料市場需求萎縮，採購價格下降所致；電站空冷產品毛利率14.73%，較上年同期下降了9.76個百分點，主要原因為：電站空冷市場訂貨產品價格持續下降，訂貨減少。 (三) 資產、負債情況分析 1、 資產負債情況分析表 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 本期期末數 本期期末數佔總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數佔總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 貨幣資金 151,836,534.38 5.57 224,928,338.66 7.79 -32.50 預付帳款 37,901,418.70 1.39 65,413,355.94 2.27 -42.06 其他應收款 21,789,608.54 0.80 16,728,937.21 0.58 30.25 固定資產 550,889,484.91 20.23 338,269,753.83 11.72 62.86 在建工程 49,929,846.21 1.83 265,090,660.65 9.19 -81.16 遞延所得稅資產 62,498,831.87 2.29 45,920,158.53 1.59 36.10 應付票據 110,345,125.98 4.05 78,194,963.48 2.71 41.12 預收帳款 62,125,615.25 2.28 128,917,426.49 4.47 -51.81 應交稅費 5,402,363.26 0.20 10,327,704.40 0.36 -47.69 應付利息 4,648,140.76 0.17 3,467,842.72 0.12 34.04 一年內到期的非流動負債 100,000,000.00 3.67 180,000,000.00 6.24 -44.44 長期借款 3,830,000.00 0.14 103,830,000.00 3.60 -96.31 貨幣資金 ： 採購及償還借款增加 預付帳款 ： 預付的材料採購款減少 其他應收款 ： 投標保證金及預付的設備款增加 固定資產 ： 國家電站空冷研發中心建設項目轉固 在建工程 ： 國家電站空冷研發中心建設項目轉固 遞延所得稅資產 ： 提取的壞帳準備及未彌補虧損增加 應付票據 ： 原材料採購採用票據結算增加 預收帳款 ： 產品銷售結算 應交稅費 ： 應交增值稅降低 應付利息 ： 流動資金借款增加 一年內到期的非流動負債 ： 一年內到期的長期借款減少 長期借款 ：轉入到一年內到期的長期借款 (四) 核心競爭力分析

哈空調

是一家有著60年發展史的國有控股上市公司，公司致力於石化空冷器、電站空冷器及空調暖通設備的設計、製造和服務，技術底蘊深厚，服務領域廣泛涵蓋石油化工、電力能源、鋼鐵冶金和煤化工等行業。 公司自上世紀六十年代設計生產出中國第一臺空冷器以來，累計填補了國內50餘項產品空白。 在電站空冷領域，公司擁有"國家能源電站空冷系統研發中心"能夠獨立完成直接空冷系統、間接空冷系統的設計，擁有獨立的自主智慧財產權。同時，公司與中國電力工程顧問集團公司旗下中國電力工程顧問集團科技開發有限公司組成技術聯合體，依託中國電力工程顧問集團公司和六大地區電力勘測設計院共同開發電站空冷技術，具有較明顯的競爭優勢。國產首臺套的300MW、600MW和國際上最大的首臺套1000MW電站空冷器均出自

哈空調

。公司參與研發的「1000MW超超臨界直接空冷機組研製、系統集成與工程應用」項目被評為「2013年度中國電力科學技術一等獎」。 在石化空冷領域，公司產品廣泛應用於中石化、中石油和中海油及其下屬煉油廠的千萬噸煉油裝置和百萬噸乙烯工程等重點項目中，尤其在高溫、高壓和特殊材質空冷器方面在國內擁有較大優勢，處於領先地位。 公司擁有進出口自營權和利用出口信貸出口大型成套設備的資格，在國內同行業中第一個通過了ISO9001國際質量體系認證和ASME/ASME(U2)認證，公司還是國內擁有專業的安裝公司和經驗豐富的安裝調試隊伍的企業，最早具有安裝資質和安裝業績，已安裝了多個空冷機組並安全穩定運行至今，具備空冷系統EPC總承包能力。 (五) 投資狀況分析 1、 非金融類公司委託理財及衍生品投資的情況 (1) 委託理財情況 本年度公司無委託理財事項。 (2) 委託貸款情況 本年度公司無委託貸款事項。 (3) 其他投資理財及衍生品投資情況 單位:元 幣種:人民幣 投資類型 資金來源 籤約方 投資份額 投資期限 產品類型 預計收益 投資盈虧 是否涉訴 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 30,000,000.00 2013-01-11至2013-02-22 非保本浮動收益型 2.30% 45,369.88 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-01-14至2013-02-25 保證收益型 3.00% 106,027.25 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 40,000,000.00 2013-02-04至2013-02-22 非保本浮動收益型 2.30% 45,369.87 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 20,000,000.00 2013-02-07至2013-02-25 非保本浮動收益型 2.30% 22,684.89 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 70,000,000.00 2013-03-14至2013-03-29 非保本浮動收益型 2.30% 66,164.40 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-04-02至2013-04-09 保本保證收益型 3.00% 29,166.67 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行 40,000,000.00 2013-04-03至2013-04-08 保本浮動收益型 2.80% 15,342.47 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 30,000,000.00 2013-04-16至2013-04-28 非保本浮動收益型 2.30% 22,684.91 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-04-17至2013-04-23 非保本浮動收益型 3.60% 20,712.30 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-04-25至2013-05-02 保本保證收益型 3.25% 18,958.33 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 30,000,000.00 2013-05-03至2013-05-22 非保本浮動收益型 2.30% 35,917.80 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-05-03至2013-05-17 保本浮動收益型 3.60% 41,424.66 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 40,000,000.00 2013-05-15至2013-05-28 保證收益型 3.80% 58,301.32 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 20,000,000.00 2013-05-20至2013-05-22 非保本浮動收益型 2.30% 2,520.54 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 40,000,000.00 2013-05-29至2013-06-18 保證收益型 3.80% 87,451.98 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-06-14至2013-06-19 保本保證收益型 4.14% 28,750.00 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 25,000,000.00 2013-06-28至2013-07-05 保本保證收益型 4.70% 22,847.22 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

交通銀行

哈爾濱大直支行 20,000,000.00 2013-06-28至2013-08-02 保證收益型 6.20% 118,904.11 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-07-03至2013-07-16 保證收益型 5.50% 105,479.50 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 30,000,000.00 2013-07-05至2013-07-09 非保本浮動收益型 2.30% 7,561.64 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-07-10至2013-07-23 保證收益型 5.50% 63,287.70 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-07-17至2013-07-30 保本保證收益型 3.67% 66,263.89 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-07-24至2013-07-31 保本保證收益型 4.00% 23,333.33 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-07-31至2013-08-13 保證收益型 4.30% 49,479.50 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-07-31至2013-08-07 保本保證收益型 4.60% 44,722.22 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金

中國銀行

哈爾濱中銀大廈支行 20,000,000.00 2013-08-02至2013-08-20 非保本浮動收益型 2.30% 15,123.29 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-08-07至2013-08-14 保本保證收益型 3.80% 36,944.44 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 70,000,000.00 2013-08-20至2013-08-27 保本保證收益型 4.10% 55,805.56 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-08-27至2013-09-03 保本保證收益型 4.00% 23,333.33 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-09-03至2013-09-10 保本保證收益型 3.30% 19,250.00 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 40,000,000.00 2013-09-04至2013-09-17 保證收益型 4.30% 65,972.62 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 60,000,000.00 2013-09-10至2013-09-17 保本保證收益型 3.30% 38,500.00 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-09-17至2013-09-24 保本保證收益型 3.30% 32,083.33 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 20,000,000.00 2013-09-30至2013-10-08 保本保證收益型 3.80% 16,888.89 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-10-15至2013-10-22 保本保證收益型 3.50% 20,416.67 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-10-18至2013-10-25 保本保證收益型 3.30% 19,250.00 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-10-23至2013-10-29 非保本浮動收益型 4.60% 26,465.74 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-10-25至2013-11-01 保本保證收益型 4.50% 26,250.00 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 法國

興業銀行

（中國）有限公司 20,000,000.00 2013-11-01至2013-11-08 保本浮動收益型 3.70% 14,388.89 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 50,000,000.00 2013-11-15至2013-11-22 保本保證收益型 4.54% 44,138.89 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 滙豐銀行（中國）有限公司哈爾濱分行 30,000,000.00 2013-11-29至2013-12-06 保本保證收益型 3.94% 22,983.33 否 短期理財產品 階段性閒置的自有資金 上海

浦發銀行

股份有限公司哈爾濱分行 40,000,000.00 2013-12-11至2013-12-26 非保本浮動收益型 4.50% 52,500.00 否 2、 募集資金使用情況 報告期內，公司無募集資金或前期募集資金使用到本期的情況。 3、 主要子公司、參股公司分析 單位: 萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 子公司類型 取得方式 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 上海天勃能源設備有限公司 全資子公司 設立 上海 工業製造業 3,000 空氣冷卻冷凝設備、高中低壓換熱器、製冷空調設備 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 全資子公司 設立 哈爾濱 工業製造業 1,500 高速路防撞護欄、彩色壓型板、複合保溫板、電站空冷器製造等 哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司 全資子公司 設立 哈爾濱 安裝及製造業 1,000 機電安裝及空調安裝、維修

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜） 全資子公司 設立 杜拜 商業貿易 169.25 空冷器銷售及相關服務

哈空調

（香港）有限公司 全資子公司 設立 香港 商業貿易 12.47 空冷設備銷售及技術服務；機械設備、原材料採購與銷售等 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 參股公司 投資 上海 工業製造業 4,480 風機、減速機、換熱器、玻璃鋼複合材料製品、機電設備及備品備件等 上海浦東創業投資有限公司 參股公司 投資 上海 投資管理 10,000 對高新技術企業投資，實業投資，投資管理，投資諮詢，資產經營管理，企業管理，國內貿易等 子公司全稱 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合併報表 期末資產總額 期末淨資產總額 本期營業收入總額 本期營業利潤 本期淨利潤 上海天勃能源設備有限公司 100.00 100.00 是 11,171.87 7,447.77 7,050.64 -278.11 -201.29 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 100.00 100.00 是 5,431.22 4,352.96 9,601.48 5.16 3.66 哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司 100.00 100.00 是 1,292.18 1,099.40 946.28 -112.99 -51.86

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜） 100.00 100.00 是 168.22 143.60 -25.05 -25.05

哈空調

（香港）有限公司 100.00 100.00 是 10.01 10.01 32.01 -2.22 -2.22 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 37.50 37.50 否 24,210.06 13,028.44 11,855.31 -1,812.90 -467.55 上海浦東創業投資有限公司 20.00 20.00 否 12,727.65 12,506.00 335.17 361.02 （1）本報告期新設兩家全資子公司：

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜）、

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（香港）有限公司，作為公司拓展國際業務的海外銷售和採購的離岸子公司。 （2）主要子公司受公司本部產品銷售收入下降的影響，出現經營業績同比下降，但對公司合併經營業績無重大影響。 （3）主要參股公司本期經營業績同比有所下降，但對公司未來業績無重大影響。 4、 非募集資金項目情況 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 項目金額 項目進度 本年度投入金額 累計實際投入金額 項目收益情況 國家電站空冷系統研發中心 267,000,000.00 98% 10,203,088.45 291,669,999.20 報告期末投產 研發中心建設及廠區配套工程改造項目 178,000,000.00 70% 4,028,015.23 134,529,994.69 尚未投產 合計 445,000,000.00 / 14,231,103.68 426,199,993.89 / （1）國家電站空冷系統研發中心項目 截止報告期末該項目完成投資額291,669,999.20元，投資完成比例109%；該項目除部分實驗室建設及工藝布局配套設施工程尚未完工外，已於2013年底達產，預計新增產能4套百萬千瓦空冷器機組。 （2）研發中心建設及廠區配套工程改造項目 截止報告期末該項目完成投資額134,529,994.69元，投資完成比例76%。 二、 董事會關於公司未來發展的討論與分析 (一) 行業競爭格局和發展趨勢 公司從事的主營業務為各種高、中、低壓空冷器的設計、製造和銷售。主要產品包括石化空冷器和電站空冷器。此外，公司還設計、製造和銷售核電站空氣處理機組產品及其他工業空調產品。 石化空冷領域， 國內共有十幾家企業生產石化空冷器，

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等少數幾家企業能生產高壓空冷器，其它企業僅能生產中、低壓空冷器。中、低壓空冷器市場競爭激烈，基本上是低價中標；高壓空冷器是石化裝備中技術含量最高的空冷器，由於製造技術要求相對較高，且近年所用材質也進行了升級，大多為特殊材質。我公司在此類空冷器的製造技術上佔有較大的優勢。 電站空冷領域，本公司是國內最早製造電站空冷器產品的廠商，電站空冷系統國產化的代表企業。由於新的廠商不斷進入，因此競爭激烈。 今後的幾年，中國的石化行業將保持平穩發展，煤化工行業則方興未艾，火力發電項目雖明顯減少，但其多元化的投資主體及煤電綜合利用的發展方式會使其保持一定的發展速度。 在國際空冷市場中，公司仍然堅持以自身品牌建設為基礎的中長期戰略目標，重視在新興經濟體市場中的競爭地位，努力提升工程總承包業務能力，使公司在競爭中擺脫單一的成本優勢，實現高端發展。 (二) 公司發展戰略 公司既定的發展戰略，一方面，要鞏固和加強主業，加大自主研發、創新力度，不斷拓寬服務領域，努力開拓國際市場；另一方面，要立足於能源、環保領域，進行資本運作，不斷創造新的利潤增長點，增強公司的可持續發展能力。 2014年的工作思路是：公司內以生產為中心，生產以銷售為中心，銷售以客戶為中心，用心工作、積極行動，把握「生存發展和改革創新」的兩條主線，落實「保訂單、調結構、強管理、降三高、提資效」的中心任務，改變現狀，努力實現企業的良性發展。 (三) 經營計劃 2014年，計劃完成營業收入9.00億元，成本費用8.50億元。 為了保證公司經營計劃的實現，公司對2014年的主要工作從公司戰略研究、資產整合、生產經營和內控建設及管理提升四個層面進行了安排。一是要研究新形勢下公司的發展戰略和發展方向；二是要進一步優化公司經營布局，整合相關資產；三是要研究制定閒置資產和冗餘資產處置或再利用方案，盤活資產，提高資產收益；四是要加強對外投資管理，分析和評估相關投資的回報和發展前景，結合公司的發展戰略，進行清理，回收資金；五是要制定行之有效的營銷策略，努力開拓國內外市場，千方百計多拿訂單；六是要進一步加大研發投入和研發力度，充分發揮國家電站空冷系統研發中心的作用，加快技術進步和產品創新，增強公司核心競爭力；七是要加強生產和成本管理，優化產品設計，嚴肅工藝紀律，精益生產，進一步提高生產效率和質量，降低產品成本和損耗；八是要進一步加強貨款回收工作，降低應收帳款，減少銀行貸款，降低財務費用；九是要高度重視義大利安賽爾多項目重大仲裁事項，密切關注仲裁進展情況，採取切實有效的措施，維護公司合法權益；十是要全力推進內部控制和管理諮詢項目建設工作，持續提高公司治理水平和規範運作水平，提升公司運營效率和效果。 (四) 因維持當前業務並完成在建投資項目公司所需的資金需求 公司預計保持當前業務規模並完成在建工程項目和固定資產更新改造及大修理所需資金約10億元； 2014年在維持目前銀行借款融資規模和資金成本水平，並考慮日常流動資金需要和預計銷售回款情況，公司現有資金能滿足以上資金需求。 (五) 可能面對的風險 1、市場風險 裝備製造業受社會固定資產投資影響較大，與國民經濟增長相關性較強，受國民經濟下行壓力加大的影響，國內電力需求增速放緩，火力發電項目明顯減少，從而對公司的發展造成不利影響。 應對措施：公司將針對市場的需求，加強市場策劃，突出重點，調整產品結構，穩步擴大國內市場份額；調整市場結構，拓展國際業務，推進

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國際化；加快技術改造和產品創新，確保主業平穩發展。 2、財務風險 目前，受國內外宏觀經濟形勢的影響，行業市場需求萎縮，客戶資金給付意願不強，造成公司應收帳款和庫存水平較高，資產負債率達到歷史高點，負債經營的局面將給公司帶來較高再融資風險和利率變動風險。 應對措施：（1）建立財務預警分析指標體系，編制現金流量預算，加強貨幣資金管理；（2）樹立風險意識，健全內控程序，降低或有負債的潛在風險；（3）繼續強化貨款回收工作，提高貨款回收力度和效果；（4）進一步調整和優化融資結構，實行籌資多樣化，分散再融資風險，降低資金成本。 3、匯率風險 隨著公司國際業務的發展，公司籤訂的國外銷售項目日益增多，公司目前籤訂的合同大多以美元計價，加上公司生產過程中需要採購進口材料，因而受人民幣兌美元匯率波動影響較大，因公司籤訂的印度合同以美元結算且尚未履行，所以公司面臨著人民幣匯率波動的風險。 應對措施：公司將採用賣方信貸和進口押匯等貿易融資工具及遠期結售匯等金融工具，解決出口發貨與收匯期之間的現金周轉問題，降低匯率變動的風險。 三、 董事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 (一) 董事會、監事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 √ 不適用 (二) 董事會對會計政策、會計估計或核算方法變更的原因和影響的分析說明 √ 不適用 (三) 董事會對重要前期差錯更正的原因及影響的分析說明 √ 不適用 四、 利潤分配或資本公積金轉增預案 (一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況 1、現金分紅政策的制定情況 公司已按照中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發【2012】37號）的要求，在《公司章程》利潤分配相關條款中明確了現金分紅政策的制定、執行或調整情況及現金分紅的比例和標準。在修訂《公司章程》中利潤分配相關條款的過程中，公司向股東公開徵求意見，確保了公司股東特別是中小股東有充分表達意見和訴求的機會，充分保護了中小投資者的合法權益並由獨立董事發表了意見。 2、現金分紅政策的執行情況 公司2013年7月5日披露了2012年度利潤分配實施公告，現金紅利發放日為2013年7月15日，利潤分配實施公告詳見2013年7月5日《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn)。 3、現金分紅政策的調整情況 報告期內，公司未對分紅政策進行調整或變更。根據中國證券監督管理委員會發布的《上市公司監管指引第3號-上市公司現金分紅》、上海證券交易所發布的《上市公司現金分紅指引》和《上市公司定期報告工作備忘錄第七號--關於年報工作中與現金分紅相關的注意事項》的相關規定，公司將進一步完善《公司章程》中利潤分配相關條款，以期更好的回報投資者。 4、2013年度利潤分配預案 經中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2013年度實現歸屬於母公司股東的淨利潤-87,997,963.34元，加上年初未分配利潤343,232,464.37元，扣除已於2013年7月15日發放的上年度分配的現金股利6,516,791.42元，2013年度可供股東分配的利潤為248,717,709.61元。鑑於公司2013年度虧損及目前資金緊張的現狀，考慮到公司的後續持續發展，公司2013年度擬不進行股利分配，上述可供股東分配的利潤結轉至2014年度，用於項目建設、償還債務和補充流動資金等。 2013年度不進行資本公積金轉增股本。 該利潤分配預案需提交公司股東大會審議。 (二) 報告期內盈利且母公司未分配利潤為正，但未提出現金紅利分配預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 √ 不適用 (三) 公司近三年（含報告期）的利潤分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅年度 每10股送紅股數（股） 每10股派息數(元)（含稅） 每10股轉增數（股） 現金分紅的數額（含稅） 分紅年度合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤 佔合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤的比率(%) 2013年 -87,997,963.34 2012年 0.17 6,516,791.42 21,040,445.18 30.97 2011年 -194,871,797.63 第五節 重要事項 一、 重大訴訟、仲裁和媒體普遍質疑的事項 (一) 訴訟、仲裁或媒體質疑事項已在臨時公告披露且無後續進展的 事項概述及類型 查詢索引 2013年7月10日公司收到義大利米蘭商會仲裁委員會的受理通知書，仲裁申請人及反請求被申請人為：義大利安塞爾多能源公司（Ansaldo Energia S.p.A）；仲裁被申請人及反請求申請人為：

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；仲裁方：義大利米蘭商會仲裁委員會（Camera Arbitrale di Milano）。 目前，公司已收到英文（合同約定的仲裁語言）版的仲裁申請資料，該仲裁事項已進入審理階段。 相關公告詳見2013年7月12日《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn) 二、 報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況 √ 不適用 三、 破產重整相關事項 本年度公司無破產重整相關事項。 四、 資產交易、企業合併事項 √ 不適用 五、 公司股權激勵情況及其影響 √ 不適用 六、 重大關聯交易 (一) 與日常經營相關的關聯交易 1、 臨時公告未披露的事項 單位:元 幣種:人民幣 關聯交易方 關聯關係 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額 佔同類交易金額的比例(%) 關聯交易結算方式 市場 價格 交易價格與市場參考價格差異較大的原因 哈爾濱哈工工業物流有限公司 母公司的全資子公司 購買商品 板材、無縫鋼管、鋁管等 市場價 67,422,672.33 9.99 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 參股子公司 購買商品 購買風機等 市場價 16,166,533.47 2.40 哈爾濱東北水電設備製造有限公司 母公司的全資子公司 購買商品 購買風機、主軸等 市場價 3,672,899.90 0.54 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 參股子公司 銷售商品 電動機、葉片、開關、軸承等 市場價 6,160,892.13 2.89 哈爾濱哈工工業物流有限公司 母公司的全資子公司 銷售商品 鋼鋁複合板、鋁帶、鋁箔等 市場價 64,930,835.60 30.44 大額銷貨退回的詳細情況： 無 關聯交易的必要性、持續性、選擇與關聯方（而非市場其他交易方）進行交易的原因： 在日常經營活動中，為滿足正常生產經營需要。 關聯交易對上市公司獨立性的影響： 相關關聯交易符合相關法律法規，不損害公司及股東的利益，對公司的獨立性沒有影響。 公司對關聯方的依賴程度，以及相關解決措施： 公司的主要生產經營業務不會因此類交易而對關聯方形成依賴。 關聯交易的說明： 公司與哈爾濱哈工工業物流有限公司按照日常關聯交易協議進行交易，相關公告詳見2011年12月30日、2012年1月17日《上海證券報》、《中國證券報》； 公司與上海爾華傑機電裝備製造有限公司按照日常關聯交易協議進行交易，相關公告詳見2013年8月20日《上海證券報》、《中國證券報》； 公司與哈爾濱東北水電設備製造有限公司按照日常關聯交易協議進行交易，相關公告詳見2011年6月3日《上海證券報》、《中國證券報》。 (二) 關聯債權債務往來 1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項 事項概述 查詢索引 公司接受黑龍江省報達房地產開發有限責任公司財務資助，資助金額為人民幣1,063.10萬元，期限為一年，年利率為6.00%。 相關公告刊登於2013年8月20日《中國證券報》、《上海證券報》。 七、 重大合同及其履行情況 (一) 託管、承包、租賃事項 √ 不適用 (二) 擔保情況 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關係 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議籤署日) 擔保起始日 擔保到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 是否為關聯方擔保 關聯關係 哈爾濱空調股份有限公司 公司本部 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 1,000.00 2012年12月5日 2013年12月4日 連帶責任擔保 是 否 是 是 參股子公司 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保） 0 報告期末擔保餘額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 0 公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 0 報告期末對子公司擔保餘額合計（B） 0 公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保） 擔保總額（A+B） 0 擔保總額佔公司淨資產的比例(%) 0 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 0 直接或間接為資產負債率超過70％的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 0 擔保總額超過淨資產50％部分的金額（E） 0 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 0 公司為上海爾華傑機電裝備製造有限公司向中國

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寶山支行辦理流動資金貸款（貸款額度為人民幣1,000.00萬元，貸款期限為一年）提供擔保。貸款期限自2012年12月5日至2013年12月4日，本公司擔保期間為債務履行期限屆滿之日起兩年。 被擔保人以其價值約人民幣1,172.00萬元的房產和設備提供反擔保。 相關公告刊登於2012年10月30日、11月16日《上海證券報》、《中國證券報》。 截止報告期末，上海爾華傑機電裝備製造有限公司已歸還該筆流動資金貸款，本公司連帶保證責任亦相應解除。 (三) 其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 八、 承諾事項履行情況 (一) 上市公司、持股5%以上的股東、控股股東及實際控制人在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應應說明下一步計劃 與股改相關的承諾 其他 哈爾濱工業投資集團有限公司 除法定承諾外，為了增強流通股股東的信心，激勵

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核心管理層、核心業務骨幹的積極性，使哈空調管理層與股東及公司的利益相統一，哈爾濱工業投資集團有限公司承諾於股權分置改革完成後將擇機按照國家的有關法律、法規的規定，通過

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股東大會委託董事會制定並實施股權激勵計劃。 2006年7月3日，長期有效 否 是 不適用 不適用 九、 聘任、解聘會計師事務所情況 單位:萬元 幣種:人民幣 是否改聘會計師事務所： 否 現聘任 境內會計師事務所名稱 中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥） 境內會計師事務所報酬 55 境內會計師事務所審計年限 5 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 中審亞太會計師事務所(特殊普通合夥) 30 十、 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況 本年度公司及其董事、監事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東、實際控制人、收購人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。 十一、 其他重大事項的說明 報告期內公司無其他重大事項。 第六節 股份變動及股東情況 一、 股本變動情況 (一) 股份變動情況表 1、 股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動後 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中： 境內非國有法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 383,340,672 100.00 383,340,672 100 1、人民幣普通股 383,340,672 100.00 383,340,672 100 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 383,340,672 100.00 383,340,672 100 (二) 限售股份變動情況 報告期內，本公司限售股份無變動情況。 二、 證券發行與上市情況 (一) 截至報告期末近3年歷次證券發行情況 截止本報告期末至前三年，公司未有證券發行與上市情況。 (二) 公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 報告期內沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。 (三) 現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。 三、 股東和實際控制人情況 (一) 股東數量和持股情況 單位：股 截止報告期末股東總數 49,638 年度報告披露日前第5個交易日末股東總數 47,808 前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 哈爾濱工業投資集團有限公司 國有法人 34.03 130,449,385 0 無 嶽濤 未知 1.15 4,402,998 130,498 未知 胡建廷 未知 0.39 1,481,714 177,600 未知 姜琪 未知 0.29 1,120,220 1,120,220 未知 劉育三 未知 0.22 847,981 847,981 未知 上海金楓智惠投資中心（有限合夥） 未知 0.22 825,435 825,435 未知 陳軍 未知 0.21 800,000 0 未知 樓建勳 未知 0.21 786,935 219,335 未知 林漢成 未知 0.20 766,000 -621,244 未知 張碧華 未知 0.19 734,570 -165,490 未知 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量 哈爾濱工業投資集團有限公司 130,449,385 人民幣普通股 嶽濤 4,402,998 人民幣普通股 胡建廷 1,481,714 人民幣普通股 姜琪 1,120,220 人民幣普通股 劉育三 847,981 人民幣普通股 上海金楓智惠投資中心（有限合夥） 825,435 人民幣普通股 陳軍 800,000 人民幣普通股 樓建勳 786,935 人民幣普通股 林漢成 766,000 人民幣普通股 張碧華 734,570 人民幣普通股 上述股東關聯關係或一致行動的說明 上述前十名股東、前十名無限售條件股東中，控股股東--哈爾濱工業投資集團有限公司與其他股東之間無關聯關係，也不屬於《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。公司未知其他無限售條件流通股東之間是否存在關聯關係或一致行動人關係。 四、 控股股東及實際控制人情況 (一) 控股股東情況 1、 法人 單位：萬元 幣種：人民幣 名稱 哈爾濱工業投資集團有限公司 單位負責人或法定代表人 畢明 成立日期 2007年6月8日 組織機構代碼 79927752-8 註冊資本 70,000 主要經營業務 工商業項目的投資、融資、運營、管理，國有資產經營管理及資本運營，房地產開發經營。 經營成果 報告期，營業收入373,539.77萬元，利潤總額-15,787.20萬元，淨利潤-16,778.80萬元。 財務狀況 報告期末，資產總額1,135,386.34萬元，負債總額826,701.43萬元，權益總額308,684.90萬元 現金流和未來發展戰略 公司計劃在未來通過產業發展及資本運作，打造成為綜合性產業集團公司。報告期末，經營活動產生的現金流量淨額13,711.23萬元。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 報告期內，無控股或參股其它境內外上市公司股權 (二) 實際控制人情況 1、 法人 單位：元 幣種：人民幣 名稱 哈爾濱市人民政府國有資產監督管理委員會 2、 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖 五、 其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、 持股變動及報酬情況 (一) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司領取的應付報酬總額（萬元）（稅前） 報告期從股東單位獲得的應付報酬總額（萬元） 荊雲濤 董事、總經理兼黨委書記 男 44 2011年4月18日 2014年3月13日 42.86 宋志強 董事兼常務副總經理 男 57 2011年4月18日 2014年4月17日 12,632 12,632 30.00 隋永濱 董事 男 72 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 楊 承 董事 男 52 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 張勁松 董事 男 48 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 楊濱剛 獨立董事 男 63 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 姜明輝 獨立董事 男 46 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 唐宗明 獨立董事 男 47 2011年4月18日 2014年4月17日 6.00 王可瑾 監事會主席兼黨委副書記 男 50 2011年4月18日 2014年4月17日 30.00 邢百軍 監事 男 50 2011年4月18日 2014年4月17日 12.50 馮 鋼 監事 男 45 2012年5月19日 2014年4月17日 12.50 孫淑玲 董事會秘書 女 48 2011年4月18日 2014年4月17日 30.00 劉萬裡 副總經理 男 41 2011年4月18日 2014年4月17日 30.00 孫衛東 副總經理 男 56 2011年4月18日 2014年4月17日 30.00 楊鳳明 副總經理 男 50 2011年4月18日 2014年4月17日 30.00 於明升 （病逝） 董事長 男 56 2011年4月18日 2013年12月22日 25.17 17.69 張彥君 （退休） 副總經理 女 55 2011年4月18日 2013年12月31日 1,622 1,622 30.00 合計 / / / / / 14,254 14,254 / 339.03 17.69 荊雲濤：1969年生人，1993 年畢業於哈爾濱工業大學動力工程系熱能工程專業，工學學士，工商管理碩士，高級工程師。1993 年參加工作，曾任本公司銷售處技術員、工程師、公司辦公室副主任、主任、綜合管理部部長、副總經理、董事兼副總經理（2005 年 5 月 21 日至 2005 年8 月 3 日期間，受董事會指定代行董事會秘書職責）、董事兼總經理、黨委書記、上海爾華傑機電裝備製造有限公司董事長、上海天勃能源設備有限責任公司董事長，2013年12月30日起代行董事長職權，2014年3月13日，因工作調動，辭去董事、總經理職務。 宋志強：1956年生人，1981年畢業於黑龍江省八一農墾大學，工學學士，工程碩士，高級工程師。1972 年參加工作，曾任哈爾濱空氣調節機廠技術科副科長、總師辦副主任、主任、技術處副處長、副總工程師兼工藝處處長、本公司總經理助理、副總經理、董事兼副總經理。現任本公司董事、常務副總經理,兼哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司董事長、黑龍江省報達房地產開發有限責任公司董事。 隋永濱：1941年生人，1965年畢業於

瀋陽化工

學院，化工機械專業，大學學歷，教授級高級工程師。1965年參加工作，歷任機械工業部處長、副司長，國家機械工業局副總工程師（正局級）、中國機械工業聯合會總工程師、本公司獨立董事。現任中國機械工業聯合會特別顧問、中國通用機械工業協會會長，中國自動化集團獨立董事，本公司董事。 楊承：1961年生人，1984年畢業於陝西機械學院工程經濟系管理工程專業，1987年畢業於西安交通大學管理學院系統工程專業，碩士研究生，現在讀博士研究生，副教授。1987年參加工作，曾任中共黑龍江省委宣傳部幹事、哈工大管理學院教研室主任、亞洲電力投資有限公司副總經理，牡丹江靈泰藥業（集團）有限公司總經理、本公司獨立董事。現任牡丹江友搏藥業有限公司總經理，本公司董事。 張勁松：1965年生人，1987年畢業於黑龍江商學院商業經濟專業，2002年畢業於吉林大學會計學專業，2007年畢業於東北林業大學林業經濟管理專業。博士，教授，博士生導師，中國註冊會計師。1987年參加工作，曾任哈爾濱商業大學會計學院教研室副主任、會計實驗室主任、會計研究所所長、副院長，哈爾濱市政協常委，黑龍江省會計學會常務理事，本公司獨立董事。現任哈爾濱商業大學會計學院副院長、哈爾濱市政協常委、哈爾濱博實自動化股份有限公司獨立董事、本公司董事。 楊濱剛：1950年生人，1981年畢業於偉建工學院飛機系統設計專業，大專學歷，註冊會計師、高級會計師。1969年參加工作，曾任偉建廠設計研究所設計員、哈爾濱市財政局科員、副科長、科長、哈爾濱會計師事務所審計部主任、香港曹規平會計師事務所審計員、香港朱國正、朱永昌會計師事務所審計員、哈爾濱會計師事務所副主任會計師、哈爾濱市財政局外經處副處長、哈爾濱公立會計師事務所主任會計師、哈爾濱東嶽會計師事務所有限公司副所長，現任哈爾濱東嶽會計師事務所有限公司所長、本公司獨立董事。 姜明輝：1967年生人，1989年畢業於哈爾濱工業大學管理工程專業，1994年畢業於哈爾濱工業大學技術經濟專業，2006年畢業於哈爾濱工業大學技術經濟及管理專業，博士，教授，博士生導師。1989年參加工作，曾任哈爾濱工業大學助教、副教授、教授，中國系統工程學會社會經濟系統專業委員會理事，黑龍江省國際貿易學會常務理事，黑龍江省經濟學會理事，哈爾濱工業大學管理學院金融系主任，現任哈爾濱工業大學管理學院應用經濟系主任，兼吉林成城集團股份有限公司獨立董事、本公司獨立董事。 唐宗明：1966年生人，1989年畢業於哈爾濱商業大學商品管理工程系，學士學位，高級會計師職稱，首批資深註冊會計師。曾任齊齊哈爾百貨大樓科員、齊齊哈爾市第一商業局科員、齊齊哈爾市審計局科員，齊齊哈爾市鶴城會計師事務所副所長，黑龍江中齊會計師事務所副所長，黑龍江中齊會計師事務所有限公司董事長，中國註冊會計師協會理事，中國註冊會計師協會內部治理委員會委員。現任黑龍江中齊會計師事務所有限公司董事長，中國註冊會計師協會理事，中國註冊會計師協會內部治理委員會委員，本公司獨立董事。 王可瑾：1963年生人，1987年畢業於吉林大學礦山機械專業，工學學士，工商管理碩士，高級工程師。1987年參加工作，曾任本公司設計處工程師，生產處、銷售處副處長、處長，經營部部長，副總經理。現任本公司監事會主席兼黨委副書記、工會主席、紀委書記。 邢百軍：1963年生人，1987年畢業於黑龍江廣播電視大學管理工程專業，高級經濟師。1983年參加工作，曾任哈爾濱空氣調節機廠計劃處計劃員，本公司規劃計劃處副處長、處長。現任公司監事兼企業策劃部部長、受公司委派任上海天勃能源設備有限責任公司董事。 馮鋼：1968年生人，1989年畢業於哈爾濱市機械工業學校工業企業管理專業，經濟師。1989年參加工作，曾任本公司綜合管理處企管員、財務處副處長、上海分公司副經理、上海天勃能源設備有限公司副總經理、哈爾濱天通變壓器有限責任公司副經理、

哈空調

綜合管理處副處長，現任本公司監事兼工會副主席。 孫淑玲：1965年生人，1988 年畢業於東北財經大學財政金融系財政專業，經濟學學士，工商管理碩士，高級會計師。1988 年參加工作，歷任哈爾濱空氣調節機廠會計、哈爾濱市第二空調機廠副廠長、本公司財務處副處長、外經處處長、外經處處長兼證券投資辦公室主任、董事會秘書兼證券投資辦公室主任兼外經處處長，董事會秘書兼董事會辦公室主任、證券投資及股權管理辦公室主任，現任董事會秘書兼董事會辦公室主任兼證券投資管理部部長、上海浦東創業投資有限公司董事、上海天勃能源設備有限公司監事、上海爾華傑機電裝備製造有限公司監事。 劉萬裡：1972年生人，1995年畢業於合肥工業大學化學工程系化工工藝專業，工學學士，高級工程師。1995年參加工作，歷任本公司設計處技術員、設計處處長、副總經理、董事兼副總經理。現任本公司副總經理兼國家能源電站空冷系統研發中心主任、哈爾濱天功金屬結構工程有限公司董事、哈爾濱天洋設備安裝有限責任公司董事、受公司委派任上海爾華傑機電裝備製造有限公司董事。 孫衛東：1957年生人，1982年畢業於吉林大學焊接專業，高級工程師。1982年9月參加工作，歷任哈爾濱空氣調節機廠一車間副主任，本公司六分廠副廠長、綜合管理處處長、辦公室主任、綜合管理部部長，哈爾濱空調工業公司總經理。現任本公司副總經理。 楊鳳明：1963年生人，1987年畢業於哈爾濱廣播電視大學，高級工程師。1981年參加工作，歷任哈爾濱空氣調節機廠生產處調度，本公司三車間副主任、三分廠廠長、生產處處長、生產製造部部長兼生產處處長、總經理助理兼生產製造部部長兼生產處處長、副總經理兼生產製造部部長，副總經理兼哈爾濱天功金屬結構工程有限公司董事長、上海天勃能源設備有限公司董事、上海爾華傑機電裝備製造有限責任公司董事，2014年3月18日代行公司總經理職權，2014年4月3日任公司董事，2014年4月19日任公司總經理。現任公司董事兼總經理，受公司委派任上海天勃能源設備有限公司董事長、上海爾華傑機電裝備製造有限公司董事長、

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜）（英文名稱：HAC Engineering and Equipment Co. FZE）董事（兼職）、

哈空調

（香港）有限公司董事。 於明升（病逝）：1957年生人，1982 年畢業於遼寧大學，經濟學學士，高級經濟師。1976 年 8 月參加工作，曾任哈爾濱市一輕局科長、副處長，哈爾濱市輕工局處長、副局長、副總經理，天路資產經營公司董事長、總經理，輕工資產經營公司董事長、總經理、哈爾濱工業資產經營有限責任公司董事長、黨委書記兼哈爾濱工業投資集團有限公司董事長、黨委書記兼大連東宜木業有限公司董事長兼本公司董事長。 張彥君（退休）：1958年生人，1981 年畢業於黑龍江省農業機械化學校財會專業，工商管理碩士，高級會計師。1976 年 5 月參加工作，歷任哈爾濱空氣調節機廠財務處會計，哈爾濱市第三空調機廠副廠長、總會計師，本公司審計監查室副處級審計監察員、財務處處長、副總會計師兼財務處處長、總會計師兼財務處處長、總會計師、副總經理。 情況說明： 1、2013年12月22日，董事長於明升先生病逝，相關公告刊登於2013年12月24日《中國證券報》、《上海證券報》。 2、2013年12月30日，公司召開2013年第六次臨時董事會會議，會議決定由董事荊雲濤先生代行董事長職權；副總經理張彥君女士因已到法定退休年齡並已辦理了退休手續，不再擔任公司副總經理職務。 相關公告刊登於2013年12月31日《中國證券報》、《上海證券報》。 3、2014年3月10日，公司召開2014年度第一次臨時股東大會，會議決定增補畢明先生為公司第五屆董事會董事。相關公告刊登於2014年3月11日《中國證券報》、《上海證券報》。 4、2014年3月13日，荊雲濤先生因工作調動，申請辭去公司董事、總經理職務。2014年3月18日，公司召開2014年第三次臨時董事會會議，會議決定由董事畢明先生代行董事長職權；接受荊雲濤先生辭去公司總經理職務的請求；決定由副總經理楊鳳明先生代行總經理職權。 相關公告刊登於2014年3月15日、3月19日《中國證券報》、《上海證券報》。 5、2014年4月3日，公司召開2014年度第二次臨時股東大會，會議決定增補楊鳳明先生為公司第五屆董事會董事； 相關公告刊登於2014年4月4日《中國證券報》、《上海證券報》。 6、2014年4月公司披露《關於董事會、監事會延期換屆選舉的提示性公告》，決定第五屆董事會、第五屆監事會延期換屆，公司董事會各專門委員會及高級管理人員的任期亦相應順延。 相關公告刊登於2014年4月16日《中國證券報》、《上海證券報》。 7、2014年4月19日公司召開五屆十次董事會會議，會議決定聘任楊鳳明先生任公司總經理。 相關公告刊登於2014年4月22日《中國證券報》、《上海證券報》。 二、 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一) 在股東單位任職情況 任職人員 姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的 職務 任期起始 日期 任期終止 日期 於明升 （病逝） 哈爾濱工業投資集團有限公司 董事長兼黨委書記 (二) 在其他單位任職情況 任職人員 姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的 職務 任期起始 日期 任期終止 日期 荊雲濤 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 董事長 上海天勃能源設備有限責任公司 董事長

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜）（英文名稱：HAC Engineering and Equipment Co. FZE） 董事（兼職）

哈空調

（香港）有限公司 董事 宋志強 哈爾濱天洋設備安裝有限責任公司 董事長 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 董事 隋永濱 中國機械工業聯合會 特別顧問 中國通用機械工業協會 會長 中國自動化集團 獨立董事 楊 承 牡丹江友搏藥業有限公司 總經理 張勁松 哈爾濱商業大學 會計學院副院長 哈爾濱博實自動化股份有限公司 獨立董事 楊濱剛 哈爾濱東嶽會計師事務所有限公司 所長 姜明輝 哈爾濱工業大學管理學院 應用經濟系主任 成城集團股份有限公司 獨立董事 唐宗明 黑龍江中齊會計師事務所有限公司 董事長 孫淑玲 上海浦東創業投資有限公司 董事 上海天勃能源設備有限公司 監事 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 監事 劉萬裡 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 董事 哈爾濱天洋設備安裝有限責任公司 董事 楊鳳明 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 董事長 上海天勃能源設備有限公司 董事 上海爾華傑機電裝備製造有限責任公司 董事 在其他單位任職情況的說明： 2014年3月13日，荊雲濤先生因工作調動，申請辭去公司董事、總經理職務。 2014年3月18日，公司召開2014年第三次臨時董事會會議，接受荊雲濤先生辭職申請，荊雲濤先生辭職後不在公司擔任任何職務。會議決定將向全資子公司上海天勃能源設備有限公司委派的董事長由荊雲濤先生更換為楊鳳明先生並增派邢百軍先生為該公司董事；將向全資子公司

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜）（英文名稱：HAC Engineering and Equipment Co. FZE）委派的董事（兼職）由荊雲濤先生更換為楊鳳明先生；將向全資子公司

哈空調

（香港）有限公司委派的董事由荊雲濤先生更換為楊鳳明先生；將向參股公司上海爾華傑機電裝備製造有限公司委派的董事長由荊雲濤先生更換為楊鳳明先生並增派劉萬裡先生為該公司董事。 三、 董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 董事、監事薪酬方案、津貼由股東大會審議決定。董事、及高級管理人員的年度報酬由董事會薪酬委員會審核後提交董事會審議決定。監事年度薪酬由監事會審議決定。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司規模、經營業績和完成的主要工作以及工投集團的考核。 董事、監事和高級管理人員報酬的應付報酬情況 詳見本章第一項「董事、監事、高級管理人員持股變動及報酬情況」表 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 報告期末實際獲得的報酬合計346.51萬元 四、 公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 於明升 董事長 離任 病逝 張彥君 副總經理 離任 退休 五、 母公司和主要子公司的員工情況 (一) 員工情況 母公司在職員工的數量 737 主要子公司在職員工的數量 177 在職員工的數量合計 914 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 110 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 558 銷售人員 60 技術人員 160 財務人員 22 行政人員 114 合計 914 教育程度 教育程度類別 數量（人） 博士 1 碩士、研究生 29 大學本科 197 大學專科 176 中專及以下 511 合計 914 (二) 薪酬政策 人員類別 薪酬政策 管理、服務崗位 崗位係數工資 + 績效工資 + 年功工資 根據不同崗位情況確定績效工資比例，結合績效考核成績作為績效工資。 技術崗位 談判工資制 生產崗位 崗位係數工資 + 績效工資（以工時工資計算）+ 年功工資 銷售崗位 崗位係數工資 + 年功工資 + 銷售績效 中層幹部以上 實行年薪制 (三) 培訓計劃 公司重視職工培訓工作，針對不同崗位、不同工種分層分類制定職工培訓計劃。2013年公司共計培訓職工209人次。通過對不同崗位員工的各類針對性培訓，提升了員工的職業技能和綜合素養，為公司持續發展進步提供了人才保障。 (四) 專業構成統計圖： (五) 教育程度統計圖： 第八節 公司治理 一、 公司治理及內幕知情人登記管理等相關情況說明 報告期內，公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、中國證券監督管理委員會及上海證券交易所相關法律法規的要求，加強內部控制和管理體系建設，與

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股份有限公司進行合作，繼續實施"內部控制與管理體系建設項目"，以流程優化和內部控制制度建設為核心，持續進行管理提升工作，使公司運作更加規範，法人治理結構更趨完善，公司治理整體水平顯著提升。 1、股東與股東大會 公司股東享有法律、行政法規和《公司章程》規定的合法權利。公司治理結構能夠保證所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保證了股東對公司重大事項的知情權、參與權、表決權。 報告期內，公司召開了年度股東大會會議，會議的召集、召開、表決程序符合《公司法》、《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規則》、《股東大會議事規則》等相關法律、法規規定，公司聘請的律師對會議進行了現場見證並對其合法性出具了法律意見書。 報告期內，未發生過單獨或合併持有本公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開臨時股東大會的情形，也無應監事會提議召開的股東大會。按照《公司法》及《公司章程》的規定，屬於股東大會審議的重大事項，公司均通過股東大會審議，不存在繞過股東大會的情況。召開的股東大會不存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。 2、控股股東與上市公司 公司控股股東行為規範，沒有超越股東大會直接或間接幹預公司經營活動。公司與控股股東之間在人員、資產、財務、機構和業務方面做到"五分開"，公司董事會、監事會和內部機構均獨立運作。 報告期內，公司無為控股股東及其關聯企業提供擔保的行為，亦不存在控股股東非經營性佔用公司資金行為。 3、董事與董事會 公司嚴格按照《公司章程》規定的程序選聘董事，公司董事會的人數和人員構成符合法律、法規的規定和要求。 全體董事均能忠實、勤勉地履行職責並積極參加監管機構的有關培訓。 報告期內，公司共召開9次董事會會議，董事會會議的召集、召開及表決程序，均符合《公司章程》、《董事會議事規則》的規定，歷次會議均嚴格按照規定的會議議程進行，會議記錄真實、完整。 公司董事會積極推進各專門委員會工作的開展，在各專門委員會下設工作小組，公司董事會辦公室為各專門委員會的常設機構，負責日常工作聯絡和會議組織等工作，為各專門委員會充分發揮職能創造了良好的條件，使公司治理體系更加完善。 4、監事和監事會 公司嚴格按照《公司章程》規定的程序選聘監事，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的規定和要求。 全體監事均能夠認真履行自己的職責，依法、獨立地對公司生產經營情況、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行監督，維護公司及投資者的合法權益。 報告期內，公司召開了3次監事會會議，會議的召集、召開及表決程序符合《公司章程》、《監事會議事規則》的規定，嚴格按照規定的會議議程進行，並有完整、真實的會議記錄。 5、利益相關者 公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權人、員工、客戶等其他利益相關者的合法權益，與其積極合作，共同發展。 公司能夠關注所在地區的公益事業、環境保護等問題，重視公司的社會責任，使公司始終朝著持續、健康的方向發展。 6、信息披露與透明度 公司能夠按照國家法律、法規及中國證監會、上海證券交易所等監管部門的有關規定和要求，履行信息披露義務，披露的內容真實、準確、完整，確保所有投資者有公平、平等的權利和機會獲得公司披露的信息。 7、投資者關係管理 公司不斷完善、加強投資者關係管理工作，通過網絡平臺、電話以及面對面接待等多渠道、多方式加強與投資者的溝通，充分尊重和維護廣大投資者的利益，努力構建企業、員工與投資者等各方和諧共盈的良好局面。 8、內幕信息知情人登記管理 公司於2010年3月制定了《內幕信息知情人管理制度》並經公司四屆八次董事會會議審議通過後實行。2011年10月，根據中國證監會《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》的文件要求，再次對公司《內幕信息知情人管理制度》進行了修訂，修訂後的《哈爾濱空調股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度》經公司2011年第10次臨時董事會審議通過，具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。 報告期內，公司嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》的有關規定對內幕信息知情人進行登記備案，防止洩露信息，保證信息披露的公平，未發生內幕信息洩露的情況。 公司治理與《公司法》和中國證監會相關規定的要求是否存在差異；如有差異，應當說明原因 目前，公司法人治理結構比較完善，法人治理的實際狀況與《上市公司治理準則》和《公司法》的要求相符。 二、 股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 2012年年度股東大會 2013年5月17日 《公司2012年度利潤分配預案》、《公司2012年度財務決算報告》、《公司2012年度董事會工作報告》、《公司2012年度監事會工作報告》、《公司獨立董事2012年度述職報告》、《關於續聘中審亞太會計師事務所有限公司為公司2013年審計機構及2012年度審計報酬的提案》、《關於修訂公司章程的提案》 會議審議議案全部獲得通過 www.sse.com.cn 2013年5月18日 三、 董事履行職責情況 (一) 董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委託出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 於明升 （病逝） 否 8 6 5 2 0 否 0 荊雲濤 否 9 9 6 0 0 否 1 宋志強 否 9 9 6 0 0 否 1 隋永濱 否 9 6 6 3 0 是 0 楊 承 否 9 8 6 1 0 否 0 張勁松 否 9 9 6 0 0 否 1 楊濱剛 是 9 9 6 0 0 否 1 姜明輝 是 9 7 6 2 0 否 0 唐宗明 是 9 8 6 1 0 否 0 報告期內，董事隋永濱先生因參加國家重要會議及出差，未能親自出席公司5屆7次、5屆8次、5屆9次董事會會議，在對會議審議議案逐項發表意見後，委託公司親自出席會議董事代為行使表決權。 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 3 通訊方式召開會議次數 6 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議 報告期內，董事會審計委員會嚴格按照有關規定履行職責，督促公司內部審計制度的建立健全及有效實施；認真審核公司財務信息，確保披露信息的真實性、準確性和完整性；對年報審計工作進行了全面溝通、督促和審查。 報告期內，公司董事會薪酬與考核委員會根據《董事會薪酬考核委員會工作細則》以及董事會賦予的職權與義務，切實履行職責，對公司董事、高級管理人員薪酬等事項進行了核實，形成了委員會決議，並提交公司董事會審議。 五、 監事會發現公司存在風險的說明 監事會對報告期內的監督事項無異議。 第九節 內部控制 一、 內部控制責任聲明及內部控制制度建設情況 按照企業內部控制規範體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，並如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。 報告年度，公司繼續實施"內部控制與管理體系建設項目"，以流程優化和內部控制制度建設為核心，持續進行管理提升工作。在完成前期的項目啟動和項目診斷階段工作的基礎上，截止年底，公司又初步完成了對部門職能、核心業務流程、內控制度梳理和優化設計工作。為公司進一步防範經營風險、提升管理水平創造了條件。 公司《2013年度內部控制自我評價報告》詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn。 內部控制自我評價報告詳見附件 二、 內部控制審計報告的相關情況說明 中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥）為公司出具了內部控制審計報告，認為，哈空調公司於2013年12月31日按照《企業內部控制基本規範》和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 公司《內部控制審計報告》詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn。 內部控制審計報告詳見附件 三、 年度報告重大差錯責任追究制度及相關執行情況說明 公司已於2010年3月制定了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》並經公司四屆八次董事會會議審議通過後實行。具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。 報告期內，公司嚴格執行《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，未有涉及重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充及業績預告更正等情形。 第十節 財務會計報告 公司年度財務報告已經中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥）註冊會計師李敏、陳揚審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。 一、 審計報告 審計報告 中審亞太審字(2014) 010001號 哈爾濱空調股份有限公司全體股東： 我們審計了後附的哈爾濱空調股份有限公司(以下簡稱

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公司) 合併財務報表，包括2013年12月31日的合併及母公司資產負債表，2013年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司所有者權益變動表和合併及母公司現金流量表以及財務報表附註。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是

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公司管理層的責任，這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、註冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守中國註冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。 審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，

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公司合併財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了

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公司2013年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2013年度的合併及母公司經營成果和合併及母公司現金流量。 中審亞太會計師事務所（特殊普通合夥） 中國註冊會計師：陳揚 中國註冊會計師：李敏 中國.北京市 二Ｏ一四年四月十九日 二、 財務報表 合併資產負債表 2013年12月31日 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 七（一） 151,836,534.38 224,928,338.66 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 七（二） 114,518,570.79 109,864,946.50 應收帳款 七（三） 1,059,362,831.64 1,156,936,194.31 預付款項 七（五） 37,901,418.70 65,413,355.94 應收保費 應收分保帳款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 七（四） 21,789,608.54 16,728,937.21 買入返售金融資產 存貨 七（六） 537,687,580.26 523,401,195.88 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,923,096,544.31 2,097,272,968.50 非流動資產： 發放委託貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 七（八） 83,547,514.31 84,441,352.00 投資性房地產 固定資產 七（九） 550,889,484.91 338,269,753.83 在建工程 七（十） 49,929,846.21 265,090,660.65 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 七（十一） 53,601,176.68 54,942,595.94 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 七（十二） 62,498,831.87 45,920,158.53 其他非流動資產 非流動資產合計 800,466,853.98 788,664,520.95 資產總計 2,723,563,398.29 2,885,937,489.45 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併資產負債表（續） 2013年12月31日 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動負債： 短期借款 七（十四） 1,021,000,000.00 898,000,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 七（十五） 110,345,125.98 78,194,963.48 應付帳款 七（十六） 384,215,338.91 355,139,079.06 預收款項 七（十七） 62,125,615.25 128,917,426.49 賣出回購金融資產款 應付手續費及佣金 應付職工薪酬 七（十八） 應交稅費 七（十九） 5,402,363.26 10,327,704.40 應付利息 七（二十） 4,648,140.76 3,467,842.72 應付股利 68,519.50 其他應付款 七（二十一） 165,364,201.15 161,585,354.42 應付分保帳款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 七（二十二） 100,000,000.00 180,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 1,853,100,785.31 1,815,700,890.07 非流動負債： 長期借款 七（二十三） 3,830,000.00 103,830,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 七（二十四） 860,000.00 837,200.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 七（二十五） 32,250,000.00 37,661,000.00 非流動負債合計 36,940,000.00 142,328,200.00 負債合計 1,890,040,785.31 1,958,029,090.07 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 七（二十六） 383,340,672.00 383,340,672.00 資本公積 七（二十七） 76,662,024.04 76,524,578.20 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 七（二十八） 124,810,684.81 124,810,684.81 一般風險準備 未分配利潤 七（二十九） 248,717,709.61 343,232,464.37 外幣報表折算差額 -8,477.48 歸屬於母公司所有者權益合計 833,522,612.98 927,908,399.38 少數股東權益 所有者權益合計 833,522,612.98 927,908,399.38 負債和所有者權益總計 2,723,563,398.29 2,885,937,489.45 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司資產負債表 2013年12月31日 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 146,918,368.02 217,429,044.08 交易性金融資產 應收票據 114,118,570.79 108,214,946.50 應收帳款 十二（一） 1,054,895,131.33 1,155,055,049.40 預付款項 36,409,414.93 64,681,919.94 應收利息 應收股利 其他應收款 十二（二） 20,229,000.39 14,804,609.41 存貨 509,900,563.87 506,872,577.23 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,882,471,049.33 2,067,058,146.56 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 十二（三） 181,172,443.20 180,249,037.89 投資性房地產 固定資產 496,621,574.48 281,088,986.76 在建工程 49,929,846.21 265,090,660.65 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 42,372,209.04 43,444,579.00 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 59,441,178.78 44,644,959.25 其他非流動資產 非流動資產合計 829,537,251.71 814,518,223.55 資產總計 2,712,008,301.04 2,881,576,370.11 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司資產負債表 （續） 2013年12月31日 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動負債： 短期借款 1,021,000,000.00 898,000,000.00 交易性金融負債 應付票據 115,345,125.98 80,694,963.48 應付帳款 397,226,067.45 385,830,024.73 預收款項 61,859,015.25 127,577,903.49 應付職工薪酬 應交稅費 5,513,039.29 9,361,316.72 應付利息 4,648,140.76 3,467,842.72 應付股利 68,519.50 其他應付款 164,940,613.35 161,064,185.57 一年內到期的非流動負債 100,000,000.00 180,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 1,870,532,002.08 1,846,064,756.21 非流動負債： 長期借款 3,830,000.00 103,830,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 860,000.00 837,200.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 32,250,000.00 37,625,000.00 非流動負債合計 36,940,000.00 142,292,200.00 負債合計 1,907,472,002.08 1,988,356,956.21 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 383,340,672.00 383,340,672.00 資本公積 70,943,014.96 70,805,569.12 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 124,810,684.81 124,810,684.81 一般風險準備 未分配利潤 225,441,927.19 314,262,487.97 所有者權益（或股東權益）合計 804,536,298.96 893,219,413.90 負債和所有者權益（或股東權益）總計 2,712,008,301.04 2,881,576,370.11 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併利潤表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業總收入 879,644,925.23 949,131,346.23 其中：營業收入 七（三十） 879,644,925.23 949,131,346.23 利息收入 已賺保費 手續費及佣金收入 二、營業總成本 991,211,861.26 946,551,620.77 其中：營業成本 七（三十） 736,837,535.02 760,382,542.37 利息支出 手續費及佣金支出 退保金 賠付支出淨額 提取保險合同準備金淨額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 七（三十二） 4,015,277.56 5,490,660.17 銷售費用 七（三十三） 63,690,549.02 36,178,343.74 管理費用 七（三十四） 94,485,290.04 73,520,313.46 財務費用 七（三十五） 64,583,328.54 64,068,159.63 資產減值損失 七（三十七） 27,599,881.08 6,911,601.40 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 七（三十六） 691,491.19 2,667,679.96 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -1,031,283.53 1,724,286.42 匯兌收益（損失以「－」號填列） 三、營業利潤（虧損以「－」號填列） -110,875,444.84 5,247,405.42 加：營業外收入 七（三十八） 8,559,518.10 19,230,936.79 減：營業外支出 七（三十九） 2,245,313.97 16,899.19 其中：非流動資產處置損失 29,957.56 11,899.19 四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） -104,561,240.71 24,461,443.02 減：所得稅費用 七（四十） -16,563,277.37 3,420,997.84 五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） -87,997,963.34 21,040,445.18 歸屬於母公司所有者的淨利潤 -87,997,963.34 21,040,445.18 少數股東損益 六、每股收益： （一）基本每股收益 七（四十一） -0.2296 0.0549 （二）稀釋每股收益 七（四十一） -0.2296 0.0549 七、其他綜合收益 128,968.36 八、綜合收益總額 -87,868,994.98 21,040,445.18 歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 -87,868,994.98 21,040,445.18 歸屬於少數股東的綜合收益總額 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司利潤表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業收入 十二（四） 886,094,246.27 964,436,608.87 減：營業成本 十二（四） 755,520,663.50 788,776,022.31 營業稅金及附加 3,545,322.75 5,006,256.19 銷售費用 59,595,069.27 35,040,251.05 管理費用 79,322,524.79 59,353,633.75 財務費用 64,502,529.58 64,127,793.18 資產減值損失 27,599,881.08 6,911,601.40 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 十二（五） 691,491.19 22,667,679.96 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -1,031,283.53 1,724,286.42 二、營業利潤（虧損以「－」號填列） -103,300,253.51 27,888,730.95 加：營業外收入 8,439,972.10 19,110,936.79 減：營業外支出 2,239,707.48 7,614.47 其中：非流動資產處置損失 24,351.07 7,614.47 三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） -97,099,988.89 46,992,053.27 減：所得稅費用 -14,796,219.53 4,653,184.43 四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） -82,303,769.36 42,338,868.84 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 137,445.84 七、綜合收益總額 -82,166,323.52 42,338,868.84 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併現金流量表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 752,159,434.00 790,621,545.48 客戶存款和同業存放款項淨增加額 向中央銀行借款淨增加額 向其他金融機構拆入資金淨增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金淨額 保戶儲金及投資款淨增加額 處置交易性金融資產淨增加額 收取利息、手續費及佣金的現金 拆入資金淨增加額 回購業務資金淨增加額 收到的稅費返還 1,111,980.21 1,237,080.35 收到其他與經營活動有關的現金 七（四十二） 49,611,778.93 18,848,783.72 經營活動現金流入小計 802,883,193.14 810,707,409.55 購買商品、接受勞務支付的現金 486,714,062.57 633,103,747.44 客戶貸款及墊款淨增加額 存放中央銀行和同業款項淨增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及佣金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 74,454,830.88 66,660,787.96 支付的各項稅費 39,930,616.20 39,897,627.13 支付其他與經營活動有關的現金 七（四十二） 122,621,261.30 91,105,698.12 經營活動現金流出小計 723,720,770.95 830,767,860.65 經營活動產生的現金流量淨額 79,162,422.19 -20,060,451.10 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 1,722,774.72 943,393.54 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 2,104,667.71 14,521,800.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 3,827,442.43 15,465,193.54 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 12,667,629.69 13,909,308.67 投資支付的現金 質押貸款淨增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 12,667,629.69 13,909,308.67 投資活動產生的現金流量淨額 -8,840,187.26 1,555,884.87 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併現金流量表（續） 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,398,950,000.00 1,048,000,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 10,000,000.00 籌資活動現金流入小計 1,398,950,000.00 1,058,000,000.00 償還債務支付的現金 1,455,950,000.00 1,025,452,981.50 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 73,989,684.62 69,227,675.21 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 七（四十二） 1,827,974.00 2,780,140.12 籌資活動現金流出小計 1,531,767,658.62 1,097,460,796.83 籌資活動產生的現金流量淨額 -132,817,658.62 -39,460,796.83 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 90,911.49 845,213.94 五、現金及現金等價物淨增加額 七（四十三） -62,404,512.20 -57,120,149.12 加：期初現金及現金等價物餘額 七（四十三） 193,818,876.81 250,939,025.93 六、期末現金及現金等價物餘額 七（四十三） 131,414,364.61 193,818,876.81 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司現金流量表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 731,258,985.87 766,951,490.80 收到的稅費返還 1,083,655.21 1,130,414.01 收到其他與經營活動有關的現金 49,035,194.69 18,567,553.20 經營活動現金流入小計 781,377,835.77 786,649,458.01 購買商品、接受勞務支付的現金 490,388,564.61 568,431,874.85 支付給職工以及為職工支付的現金 55,513,051.85 51,589,207.85 支付的各項稅費 35,422,900.47 35,037,081.26 支付其他與經營活動有關的現金 116,886,120.55 85,706,564.86 經營活動現金流出小計 698,210,637.48 740,764,728.82 經營活動產生的現金流量淨額 83,167,198.29 45,884,729.19 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 1,722,774.72 20,943,393.54 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 2,107,350.00 14,521,800.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 3,830,124.72 35,465,193.54 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 12,300,684.49 13,465,166.41 投資支付的現金 1,817,243.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 14,117,927.49 13,465,166.41 投資活動產生的現金流量淨額 -10,287,802.77 22,000,027.13 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,398,950,000.00 1,048,000,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 10,000,000.00 籌資活動現金流入小計 1,398,950,000.00 1,058,000,000.00 償還債務支付的現金 1,455,950,000.00 1,025,452,981.50 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 73,989,684.62 69,227,675.21 支付其他與籌資活動有關的現金 1,812,500.00 2,780,140.12 籌資活動現金流出小計 1,531,752,184.62 1,097,460,796.83 籌資活動產生的現金流量淨額 -132,802,184.62 -39,460,796.83 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 99,405.12 845,213.94 五、現金及現金等價物淨增加額 十二（六） -59,823,383.98 29,269,173.43 加：期初現金及現金等價物餘額 十二（六） 186,319,582.23 157,050,408.80 六、期末現金及現金等價物餘額 十二（六） 126,496,198.25 186,319,582.23 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併所有者權益變動表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 383,340,672.00 76,524,578.20 124,810,684.81 343,232,464.37 927,908,399.38 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 383,340,672.00 76,524,578.20 124,810,684.81 343,232,464.37 927,908,399.38 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 137,445.84 -94,514,754.76 -8,477.48 -94,385,786.40 （一）淨利潤 -87,997,963.34 -87,997,963.34 （二）其他綜合收益 137,445.84 -8,477.48 128,968.36 上述（一）和（二）小計 137,445.84 -87,997,963.34 -8,477.48 -87,868,994.98 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 -6,516,791.42 -6,516,791.42 1．提取盈餘公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -6,516,791.42 -6,516,791.42 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 383,340,672.00 76,662,024.04 124,810,684.81 248,717,709.61 -8,477.48 833,522,612.98 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 合併所有者權益變動表（續） 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 383,340,672.00 76,524,578.20 120,576,797.93 326,425,906.07 906,867,954.20 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 383,340,672.00 76,524,578.20 120,576,797.93 326,425,906.07 906,867,954.20 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 4,233,886.88 16,806,558.30 21,040,445.18 （一）淨利潤 21,040,445.18 21,040,445.18 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 21,040,445.18 21,040,445.18 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 4,233,886.88 -4,233,886.88 1．提取盈餘公積 4,233,886.88 -4,233,886.88 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 383,340,672.00 76,524,578.20 124,810,684.81 343,232,464.37 927,908,399.38 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司所有者權益變動表 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 383,340,672.00 70,805,569.12 124,810,684.81 314,262,487.97 893,219,413.90 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 383,340,672.00 70,805,569.12 124,810,684.81 314,262,487.97 893,219,413.90 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 137,445.84 -88,820,560.78 -88,683,114.94 （一）淨利潤 -82,303,769.36 -82,303,769.36 （二）其他綜合收益 137,445.84 137,445.84 上述（一）和（二）小計 137,445.84 -82,303,769.36 -82,166,323.52 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 -6,516,791.42 -6,516,791.42 1．提取盈餘公積 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -6,516,791.42 -6,516,791.42 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 383,340,672.00 70,943,014.96 124,810,684.81 225,441,927.19 804,536,298.96 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 母公司所有者權益變動表（續） 2013年1—12月 編制單位:哈爾濱空調股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 383,340,672.00 70,805,569.12 120,576,797.93 276,157,506.01 850,880,545.06 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 383,340,672.00 70,805,569.12 120,576,797.93 276,157,506.01 850,880,545.06 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 4,233,886.88 38,104,981.96 42,338,868.84 （一）淨利潤 42,338,868.84 42,338,868.84 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 42,338,868.84 42,338,868.84 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 4,233,886.88 -4,233,886.88 1．提取盈餘公積 4,233,886.88 -4,233,886.88 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 383,340,672.00 70,805,569.12 124,810,684.81 314,262,487.97 893,219,413.90 法定代表人：畢明 主管會計工作負責人：楊鳳明 會計機構負責人：李叢豔 （代行董事長職權） 三、 公司基本情況 1、 歷史沿革 哈爾濱空調股份有限公司（以下簡稱"本公司"或"公司"）系經哈爾濱市股份制協調領導小組辦公室哈股領辦字（1993）7號文件批覆，由哈爾濱空氣調節機廠整體改制、以定向募集方式設立的股份有限公司。 1997年，公司按10：6比例送紅股，送股後公司的註冊資本變更為8,169.6萬元。 1999年4月26日，經中國證券監督管理委員會證監發行字[1999]44號文件批准，公司向社會公開發行人民幣普通股3,000萬股，發行價格為每股6.08元，發行後公司的註冊資本變更為11,169.6萬元。 公司2000年股東大會決議，以2000年末總股本11,169.6萬股為基數，向全體股東每10股派送3股、轉增7股，轉增後公司的註冊資本變更為22,339.2萬元。 公司2001年股東大會決議，以2001年末總股本為基數，向全體股東每10股派送1股，派送後公司的註冊資本變更為24,573.12萬元。 公司2007年股東大會決議，以2007年末總股本為基數，向全體股東每10股派送3股，派送後公司的註冊資本變更為31,945.056萬元。 公司2008年度股東大會決議，以2008年度末總股本319,450,560股為基數，按每10股送2股，派送後註冊資本為38,334.0672萬元。 2009年11月26日，公司在哈爾濱市工商行政管理局辦理了工商變更登記，變更後註冊資本為38,334.0672萬元，法定代表人為於明升，註冊地:哈爾濱市南崗區高新技術產業開發區嵩山路26號。 2011年12月，公司辦公地址變更為哈爾濱市高新技術開發區迎賓路集中區滇池街7號。 2012 年4 月18 日，經中國證券監督管理委員會批准，公司原控股股東哈爾濱工業資產經營有限責任公司因國有資產行政劃轉，將所持有的公司130,449,385股股份無償劃轉給哈爾濱工業投資集團有限公司，佔公司總股本的34.03%，為公司控股股東。 2、 所處行業 公司屬於大型裝備製造業下的空冷器行業。 3、 經營範圍 一般經營項目：空氣冷卻冷凝設備、高中低壓換熱器、製冷空調設備、環保除塵設備、散熱器製造及技術服務、技術諮詢；倉儲、貨物運輸（分支機構）；經銷有色金屬、黑色金屬、機械設備、五金交電、建築材料、化工原料（法律、行政法規和國務院決定的前置審批項目除外）；按外經貿部批准的範圍經營進出口業務；承包與其實力、規模、業績相適應的國外工程項目，對外派遣實施上述境外工程所需的勞務人員；開展本企業的"三來一補"業務。 4、 主要業務和產品 公司從事的主要業務為各種高、中、低壓空冷器的設計、製造和銷售，主要產品包括石化空冷器和電站空冷器，此外公司還設計、製造和銷售核電站空氣處理機組。 空冷器是空冷式換熱器的簡稱，是利用自然界的空氣對工藝流體進行冷卻（冷凝）的大型工業用熱交換設備，廣泛應用於石化、冶金、電力等行業生產過程中的冷凝、冷卻、節能換熱等，是石化、能源、鋼鐵冶金等國民經濟基礎產業建設發展必需的配套產品。空冷設備由管束、風機、鋼結構、百葉窗、噴淋裝置、電氣系統、控制系統等部分組成。根據其應用領域，空冷器可分為電站空冷器、石化空冷器等。 石化空冷器廣泛應用於石油化工、煤化工、冶金等行業的工業介質的冷凝和冷卻，主要應用環節包括減壓、催化、重整、延遲焦化、加氫處理、加氫裂化等。 電站空冷器是火力發電設備的重要組成部分，主要用於蒸汽輪機乏汽的冷卻，採用空氣作為凝汽器冷卻介質，空氣通過與在密閉系統中的冷卻水或蒸汽換熱，降低循環冷卻水的溫度或直接將經過汽輪機的蒸汽冷卻重新凝結成水，以實現循環使用。 四、 公司主要會計政策、會計估計和前期差錯： (一) 財務報表的編制基礎： 本公司以持續經營為前提，根據實際發生的交易和事項，按照企業會計準則的規定進行確認和計量，並在此基礎上編制財務報表。 (二) 遵循企業會計準則的聲明： 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 (三) 會計期間： 本公司會計期間分為年度和中期。中期包括半年度、季度和月度。年度、半年度、季度、月度起止日期按公曆日期確定。公司會計年度為每年1月1日起至12月31日止。 (四) 記帳本位幣： 本公司的記帳本位幣為人民幣。 (五) 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法 1、 同一控制下的企業合併 參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制且該控制並非暫時性的，為同一控制下的企業合併。通常情況下，同一控制下的企業合併是指發生在同一企業集團內部企業之間的合併，除此之外，一般不作為同一控制下的企業合併。 本公司作為合併方在企業合併中取得的資產、負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。同一控制下的控股合併形成的長期股權投資，本公司以合併日應享有被合併方帳面所有者權益的份額作為形成長期股權投資的初始投資成本，相關會計處理見長期股權投資；同一控制下的吸收合併取得的資產、負債，本公司按照相關資產、負債在被合併方的原帳面價值入帳。本公司取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。 本公司作為合併方為進行企業合併發生的各項直接相關費用，包括支付的審計費用、評估費用、法律服務費等，於發生時計入當期損益。 為企業合併發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、佣金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額。企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減的，衝減留存收益。 同一控制下的控股合併形成母子關係的，母公司在合併日編制合併財務報表，包括合併資產負債表、合併利潤表和合併現金流量表。 合併資產負債表，以被合併方有關資產、負債的帳面價值併入合併財務報表，合併方與被合併方在合併日及以前期間發生的交易，作為內部交易，按照"合併財務報表"有關原則進行抵銷；合併利潤表和現金流量表，包含合併方及被合併方自合併當期期初至合併日實現的淨利潤和產生的現金流量，涉及雙方在當期發生的交易及內部交易產生的淨利潤及現金流量，按照合併財務報表的有關原則進行抵銷。 2、 非同一控制下的企業合併 參與合併的各方在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。 確定企業合併成本：企業合併成本包括購買方為進行企業合併支付的現金或非現金資產、發行或承擔的債務、發行的權益性證券等在購買日的公允價值。企業合併中發生的各項直接相關費用計入當期損益。通過多次交換交易分步實現的企業合併，區分個別財務報表和合併財務報表進行相關會計處理：在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的合併成本；在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益轉為購買日所屬當期投資收益。購買日之前所持被購買方的股權在購買日的公允價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的合併成本。 非同一控制下的控股合併取得的長期股權投資，本公司以購買日確定的企業合併成本（不包括應自被投資單位收取的現金股利和利潤），作為對被購買方長期股權投資的初始投資成本；非同一控制下的吸收合併取得的符合確認條件的各項可辨認資產、負債，本公司在購買日按照公允價值確認為本企業的資產和負債。本公司以非貨幣資產為對價取得被購買方的控制權或各項可辨認資產、負債的，有關非貨幣資產在購買日的公允價值與其帳面價值的差額，作為資產的處置損益，計入合併當期的利潤表。 非同一控制下的企業合併中，企業合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；在吸收合併情況下，該差額在母公司個別財務報表中確認為商譽；在控股合併情況下，該差額在合併財務報表中列示為商譽。企業合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，本公司計入合併當期損益（營業外收入）。在吸收合併情況下，該差額計入合併當期母公司個別利潤表；在控股合併情況下，該差額計入合併當期的合併利潤表。 (六) 合併財務報表的編制方法： 1、 按照《企業會計準則第33號--合併財務報表》的有關要求執行，即以合併期間本公司及納入合併範圍的各控股子公司的個別財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資後，由母公司進行編制。合併時將母、子公司之間的投資、重大交易和往來及未實現利潤相抵銷，逐項合併，並計算少數所有者權益（損益）。 合併時，如納入合併範圍的子公司與本公司會計政策不一致，按本公司執行的會計政策對其進行調整後合併。 子公司的股東權益中不屬於母公司所擁有的部分作為少數股東權益在合併財務報表中股東權益項下單獨列示。 本公司通過同一控制下的企業合併增加的子公司，自合併當期期初納入本公司合併財務報表，並調整合併財務報表的年初數或上年數；通過非同一控制下企業合併增加的子公司，自購買日起納入本公司合併財務報表。本公司報告期轉讓控制權的子公司，自喪失實際控制權之日起不再納入合併範圍。 (七) 現金及現金等價物的確定標準： 現金，是指企業庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金等價物是指企業持有的期限短（一般指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 (八) 外幣業務和外幣報表折算： 1、 發生外幣交易時的折算方法 本公司發生的外幣交易在初始確認時，按交易日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中間價，下同）折算為人民幣金額。 2、 在資產負債表日對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目的處理方法 外幣貨幣性項目，採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，除了按照《企業會計準則第17號--借款費用》的規定，與購建或生產符合資本化條件的資產相關的外幣借款產生的匯兌差額予以資本化外，計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記帳本位幣金額。以公允價值計量的股票、基金等外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後記帳本位幣金額與原記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動（含匯率變動）處理，計入當期損益。 3、 外幣財務報表的折算方法 本公司按照以下規定，將以外幣表示的財務報表折算為人民幣金額表示的財務報表。 資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除"未分配利潤"項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。按照上述方法折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示。以外幣表示的現金流量表採用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列報。 (九) 金融工具： 1、 金融工具的確認依據 金融工具是指形成一個企業的金融資產，並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。本公司於成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 金融資產滿足下列條件之一的，終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移，且符合《企業會計準則第23號--金融資產轉移》規定的終止確認條件。 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，才終止確認該金融負債或其一部分。 2、 金融資產和金融負債的分類 按照投資目的和經濟實質將本公司擁有的金融資產劃分為四類：①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；②持有至到期投資；③貸款和應收款項；④可供出售金融資產。 按照經濟實質將承擔的金融負債劃分為兩類：①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債；②其他金融負債。 3、 金融資產和金融負債的計量 本公司初始確認金融資產或金融負債，按照公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 本公司對金融資產和金融負債的後續計量主要方法： （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，按照公允價值進行後續計量，公允價值變動計入當期損益。 （2）持有至到期投資和應收款項，採用實際利率法，按攤餘成本計量。 （3）可供出售金融資產按照公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的利得或損失，除減值損失和外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，直接計入所有者權益，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益。 （4）在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 （5）其他金融負債按攤餘成本進行後續計量。但是下列情況除外： ① 與在活躍市場中沒有報價，公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本計量。 ② 不屬於指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益並將以低於市場利率貸款的貸款承諾，在初始確認後按照下列兩項金額之中的較高者進行後續計量： A.《企業會計準則第13號--或有事項》確定的金額。 B. 初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14號--收入》的原則確定的累計攤銷額後的餘額。 4、 金融資產和金融負債的公允價值的確定方法 （1）存在活躍市場的金融資產或金融負債，以活躍市場中的報價確定公允價值。報價按照以下原則確定： ① 在活躍市場上，公司已持有的金融資產或擬承擔的金融負債的報價，為市場中的現行出價；擬購入的金融資產或已承擔的金融負債的報價，為市場中的現行要價。 ② 金融資產和金融負債沒有現行出價或要價，採用最近交易的市場報價或經調整的最近交易的市場報價，除非存在明確的證據表明該市場報價不是公允價值。 （2）金融資產或金融負債不存在活躍市場的，公司採用估值技術確定其公允價值。 5、 金融資產減值準備計提方法 （1）持有至到期投資 以攤餘成本計量的持有至到期投資發生減值時，將其帳面價值減記至預計未來現金流量（不包括尚未發生的未來信用損失）現值（折現利率採用原實際利率），減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益。計提減值準備時，對單項金額重大的持有至到期投資單獨進行減值測試；對單項金額不重大的持有至到期投資可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特徵的組合中進行減值測試；單獨測試未發生減值的持有至到期投資，需要按照包括在具有類似信用風險特徵的組合中再進行測試；已單項確認減值損失的持有至到期投資，不再包括在具有類似信用風險特徵的組合中/進行減值測試。 （2）應收款項 應收款項減值測試方法及減值準備計提方法參見--應收款項。 （3）可供出售金融資產 可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各種相關因素後，預期這種下降趨勢屬於非暫時性的，則按其公允價值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提減值準備。在確認減值損失時，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一併轉出，計入減值損失。 （4）其他 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值時，將該權益工具投資或衍生金融資產的帳面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益。 6、 金融資產轉移 金融資產轉移，是指公司將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一方（轉入方）。 本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產並確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的，按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。 (十) 應收款項： 1、 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項： 單項金額重大的判斷依據或金額標準 期末餘額前10名 單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法 個別認定法 2、 按組合計提壞帳準備應收款項： 確定組合的依據： 組合名稱 依據 單項金額非重大的應收帳款 除期末餘額前10名以外的應收帳款 單獨測試後未發生減值的應收帳款 期末餘額前10名、經單獨測試後未發生減值的應收帳款 按組合計提壞帳準備的計提方法： 組合名稱 計提方法 單項金額非重大的應收帳款 其他方法 單獨測試後未發生減值的應收帳款 其他方法 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的： 組合名稱 方法說明 單項金額非重大的應收帳款 公司對於單項金額非重大和經單獨測試後未發生減值的單項金額重大的應收帳款，按評估的信用風險劃分為正常、關注、次級、可疑、損失五類，期初這五類每一類別應收帳款餘額按評估的信用風險重新分類後遷移至本期又形成不同類別應收帳款，將所形成不同類別應收帳款分別除以遷移前這一類別的應收帳款，求出遷移率，然後再計算損失率。首先確定損失類的損失率為95%，根據求出的遷移率和已確定的損失類損失率，依次計算出可疑、次級、關注、正常四類損失率。用期初每一類別應收帳款餘額分別乘以對應的五類損失率，計算出五類損失金額，用總損失金額除以期初應收帳款餘額，即為綜合損失率，該綜合損失率乘以本期單項金額非重大和經單獨測試後未發生減值的單項金額重大的應收帳款餘額，計算得出本期應計提壞帳準備金額 單獨測試後未發生減值的應收帳款 同上 3、 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款： 單項計提壞帳準備的理由 公司對於單項金額非重大的應收帳款、其他應收款等應收款項單獨進行減值測試，有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提壞帳準備 壞帳準備的計提方法 個別認定法 (十一) 存貨： 1、 存貨的分類 本公司存貨主要包括原材料、低值易耗品、在產品、庫存商品、建造合同形成的資產等。 2、 發出存貨的計價方法 原材料、低值易耗品領用時採用計劃價格核算，對原材料、低值易耗品的計劃成本和實際成本之間的差異，通過成本差異科目核算，並按期結轉發出原材料、低值易耗品應負擔的成本差異，將計劃成本調整為實際成本。 庫存商品發出採用加權平均法、個別計價法。 3、 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 中期末及年末，本公司存貨按照成本與可變現淨值孰低計量。公司在對存貨進行全面盤點的基礎上，對於存貨因已黴爛變質、市場價格持續下跌且在可預見的未來無回升的希望、全部或部分陳舊過時，產品更新換代等原因，使存貨成本高於其可變現淨值的，計提存貨跌價準備，並計入當期損益。 本公司按照單個存貨項目計提存貨跌價準備。可變現淨值為在正常生產過程中，以存貨的估計售價減去至完工估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅金後的金額。 4、 存貨的盤存制度 永續盤存制 5、 低值易耗品和包裝物的攤銷方法 (1) 低值易耗品 一次攤銷法 (2) 包裝物 一次攤銷法 (十二) 長期股權投資： 1、 投資成本確定 長期股權投資主要包括本公司持有的能夠對被投資單位實施控制、共同控制或重大影響的權益性投資，或者對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益性投資。 （1）本公司合併形成的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本： 本公司同一控制下的企業合併，以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資 成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。 本公司非同一控制下的企業合併，在購買日按照下列規定確定其初始投資成本： ① 一次交換交易實現的企業合併，合併成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。 ② 通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。 ③ 本公司為進行企業合併發生的各項直接相關費用計入當期損益。 ④ 在合併合同或協議中對可能影響合併成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生並且對合併成本的影響金額能夠可靠計量的，本公司將其計入合併成本。 （2）除本公司合併形成的長期股權投資以外，其他方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本： ① 以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。 ② 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 ③ 投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。 ④ 通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第7號--非貨幣性資產交換》確定。 ⑤ 通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第12號--債務重組》確定。 2、 後續計量及損益確認方法 （1）本公司採用成本法核算的長期股權投資包括：能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資；對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資。 採用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，除購買時已宣告發放股利作投資成本收回外，其餘確認為當期投資收益。 （2）本公司採用權益法核算的長期股權投資包括對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資。長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 本公司取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調整長期股權投資的帳面價值。本公司按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的帳面價值。 本公司確認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益減記至零為限，本公司負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以後實現淨利潤的，本公司在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額後，恢復確認收益分享額。 本公司在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。若符合下列條件，本公司以被投資單位的帳面淨利潤為基礎，計算確認投資收益： ① 本公司無法合理確定取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值。 ② 投資時被投資單位可辨認資產的公允價值與其帳面價值相比，兩者之間的差額不具有重要性的。 ③ 其他原因導致無法取得被投資單位的有關資料，不能按照規定對被投資單位的淨損益進行調整的。 被投資單位採用的會計政策及會計期間與本公司不一致的，按照本公司的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，並據以確認投資損益。本公司對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的帳面價值並計入所有者權益，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期損益。 3、 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 按照合同約定，與被投資單位相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意的，認定為共同控制。 對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定的，認定為重大影響。 (十三) 投資性房地產： 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。本公司投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有並準備增值後轉讓的土地使用權和已出租的建築物。 1、 投資性房地產的確認 投資性房地產同時滿足下列條件，才能確認： （1）與投資性房地產有關的經濟利益很可能流入企業。 （2）該投資性房地產的成本能夠可靠計量。 2、 投資性房地產初始計量 （1）外購投資性房地產的成本，包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬於該資產的其他支出。 （2）自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。 （3）以其他方式取得的投資性房地產的成本，按照相關會計準則的規定確定。 （4）與投資性房地產有關的後續支出，滿足投資性房地產確認條件的，計入投資性房地產成本；不滿足確認條件的在發生時計入當期損益。 3、 投資性房地產的後續計量 本公司在資產負債表日採用成本模式對投資性房地產進行後續計量。根據《企業會計準則第4號--固定資產》和《企業會計準則第6號--無形資產》的有關規定，對投資性房地產在預計可使用年限內按年限平均法攤銷或計提折舊。 4、 投資性房地產的轉換 本公司有確鑿證據表明房地產用途發生改變，將投資性房地產轉換為其他資產，或將其他資產轉換為投資性房地產，將房地產轉換前的帳面價值作為轉換後的入帳價值。 5、 投資性房地產減值準備 採用成本模式進行後續計量的投資性房地產，其減值準備的確認標準和計提方法同固定資產。 (十四) 固定資產： 1、固定資產確認條件、計價和折舊方法： 固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年，單位價值較高的有形資產。 固定資產以取得時的實際成本入帳，並從其達到預定可使用狀態的次月起，採用直線法(年限平均法)提取折舊。 2、各類固定資產的折舊方法： 類別 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建築物 25-40 5.00 2.38-3.80 運輸設備 12 5.00 7.92 通用設備 10 5.00 9.50 專用設備 10 5.00 9.50 辦公設備及其他 8 5.00 11.88 3、其他說明 （1）已計提減值準備的固定資產折舊計提方法： 已計提減值準備的固定資產，按該項固定資產的原價扣除預計淨殘值、已提折舊及減值準備後的金額和剩餘使用壽命，計提折舊。 已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的固定資產，按照估計價值確定其成本，並計提折舊；待辦理竣工決算後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不需要調整原已計提的折舊額。 （2）對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法的覆核： 本公司至少於每年年度終了時，對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如果發現固定資產使用壽命預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽命；預計淨殘值的預計數與原先估計數有差異的，調整預計淨殘值；與固定資產有關的經濟利益預期實現方式有重大改變的，改變固定資產折舊方法。固定資產使用壽命、預計淨殘值和折舊方法的改變作為會計估計變更處理。 （3）固定資產後續支出的處理 固定資產後續支出指固定資產在使用過程中發生的主要包括修理支出、更新改造支出、修理費用、裝修支出等。其會計處理方法為：固定資產的更新改造等後續支出，滿足固定資產確認條件的，計入固定資產成本，如有被替換的部分，應扣除其帳面價值；不滿足固定資產確認條件的固定資產修理費用等，在發生時計入當期損益；固定資產裝修費用，在滿足固定資產確認條件時，在"固定資產"內單設明細科目核算，並在兩次裝修期間與固定資產尚可使用年限兩者中較短的期間內，採用年限平均法單獨計提折舊。 以經營租賃方式租入的固定資產發生的改良支出予以資本化，作為長期待攤費用，合理進行攤銷。 (十五) 在建工程： 1、在建工程計價 本公司的在建工程按工程項目分別核算，在建工程按實際成本計價。 2、 在建工程結轉為固定資產的時點 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。對已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算手續的固定資產，按估計價值記帳，待確定實際價值後，再進行調整。 (十六) 借款費用: 1、借款費用資本化的確認原則 借款費用同時滿足下列條件的，才能開始資本化： （1）資產支出已經發生。 （2）借款費用已經發生。 （3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 2、借款費用資本化期間 資本化期間，是指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用的資本化繼續進行。 購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。在符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後所發生的借款費用，在發生時計入當期損益。 3、借款費用資本化金額的計算方法 在資本化期間內，每一會計期間的利息（包括折價或溢價的攤銷）資本化金額，按照下列規定確定： （1）為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定。 （2）為購建或者生產符合資本化條件的資產而佔用了一般借款的，本公司根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 借款存在折價或者溢價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期利息金額。在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額，不超過當期相關借款實際發生的利息金額。 專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前發生的，在發生時根據其發生額予以資本化，計入符合資本化條件的資產的成本；在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後發生的，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。一般借款發生的輔助費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 (十七) 無形資產： 1、無形資產的確認標準 無形資產是指本公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。在同時滿足下列條件時才能確認無形資產： （1）符合無形資產的定義。 （2）與該資產相關的預計未來經濟利益很可能流入公司。 （3）該資產的成本能夠可靠計量。 2、 無形資產的初始計量 無形資產按照成本進行初始計量。實際成本按以下原則確定： （1）外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬於使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。實際支付的價款與購買價款的現值之間的差額，除按照《企業會計準則第17號--借款費用》可予以資本化的以外，在信用期間內計入當期損益。 （2）投資者投入無形資產的成本，按照投資合同或協議約定的價值確定，但合同或協議約定價值不公允的除外。 （3）自行開發的無形資產 本公司內部研究開發項目的支出，區分研究階段支出與開發階段支出。內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： ① 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性。 ② 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖。 ③ 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，證明其有用性。 ④ 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產。 ⑤ 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 自行開發的無形資產，其成本包括自滿足無形資產確認規定後至達到預定用途前所發生的支出總額。以前期間已經費用化的支出不再調整。 （4）非貨幣性資產交換、債務重組、政府補助和企業合併取得的無形資產的成本，分別按照《企業會計準則第7號--非貨幣性資產交換》、《企業會計準則第12號--債務重組》、《企業會計準則第16號--政府補助》、《企業會計準則第20號--企業合併》的有關規定確定。 3、 無形資產的後續計量 本公司於取得無形資產時分析判斷其使用壽命。無形資產的使用壽命為有限的，估計該使用壽命的年限或者構成使用壽命的產量等類似計量單位數量；無法預見無形資產為本公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。 使用壽命有限的無形資產，其應攤銷金額在使用壽命內系統合理攤銷。本公司採用直線法攤銷。 無形資產的應攤銷金額為其成本扣除預計殘值後的金額。已計提減值準備的無形資產，還應扣除已計提的無形資產減值準備累計金額。無形資產的攤銷金額計入當期損益。 使用壽命不確定的無形資產不攤銷，期末進行減值測試。 (十八) 長期待攤費用： 長期待攤費用是指公司已經發生但應由本期和以後各期分擔的分攤期限在一年以上（不含一年）的各項費用，包括以經營租賃方式租入的固定資產改良支出等。 長期待攤費用按實際支出入帳，在項目受益期內平均攤銷。 (十九) 預計負債： 1、 預計負債的確認原則 當與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定資產棄置義務等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，確認為負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務。 （2）該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業。 （3）該義務的金額能夠可靠地計量。 2、 預計負債的計量方法 預計負債按照履行現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量。所需支出存在一個連續範圍，且該範圍內各種結果發生的可能性相同的最佳估計數按該範圍的中間值確定；在其他情況下，最佳估計數按如下方法確定： （1）或有事項涉及單個項目時，最佳估計數按最可能發生金額確定。 （2）或有事項涉及多個項目時，最佳估計數按各種可能發生額及其發生概率計算確定。 公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償的，則補償金額在基本確定能收到時，作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認預計負債的帳面價值。 (二十) 股份支付及權益工具： 1、 股份支付的種類： 股份支付是指本公司為獲取職工和其他方提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易，包括以權益結算和以現金結算兩種方式。 以權益結算的股份支付，是指本公司為獲取服務以股份或其他權益工具作為對價進行結算的交易；以現金結算的股份支付，是指本公司為獲取服務承擔以股份或其他權益工具為基礎計算確定的交付現金或其他資產義務的交易。 （1）本公司為換取職工提供的服務而提供的以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具的公允價值計量。 ① 授予後立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積； ② 完成可行權條件得到滿足的期間（等待期）內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。 ③ 在資產負債表日，後續信息表明可行權權益工具的數量與以前估計不同的，應當進行調整，並在可行權日調整至實際可行權的權益工具數量。 ④ 本公司在可行權日之後不再對已確認的相關成本或費用和所有者權益總額進行調整。 （2）本公司提供的以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值計量。 ① 授予後立即可行權的以現金結算的股份支付，在授予日以企業承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債； ② 完成等待期內的服務或達到規定業績條件以後才可行權的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的服務計入成本或費用和相應的負債。 ③ 在資產負債表日，後續信息表明本公司當期承擔債務的公允價值與以前估計不同的，應當進行調整，並在可行權日調整至實際可行權水平。 ④ 本公司在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，對負債的公允價值重新計量，其變動計入當期損益。 2、 權益工具公允價值的確定方法 （1）存在活躍市場的，按照活躍市場中的報價確定； （2）不存在活躍市場的，採用合理的估值技術確定，包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。 3、 確認可行權權益工具最佳估計的依據 根據最新取得可行權職工數變動等後續信息進行估計確定可行權權益工具最佳估計數。 (二十一) 收入： 1、 建造合同 建造合同指為建造一項或數項在設計、技術、功能、最終用途等方面密切相關的資產而訂立的合同。建造合同包括成本加成合同和固定造價合同。 （1）成本加成合同是指以合同約定或其他方式議定的成本為基礎，加上該成本的一定比例或定額費用確定工程價款的建造合同。 （2）固定造價合同是指按照固定的合同價或固定單價確定工程價款的建造合同。 ① 建造合同的結果在資產負債表日能夠可靠估計的，根據完工百分比法確認合同收入和合同費用。建造合同的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，若合同成本能夠收回的，合同收入根據能夠收回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用；若合同成本不可能收回的，在發生時立即確認為合同費用，不確認合同收入。 ② 固定造價合同同時滿足下列條件表明其結果能夠可靠估計：合同總收入能夠可靠計量、與合同相關的經濟利益很可能流入（一般情況下，公司在買方按合同規定支付第一筆付款，沒有證據表明買方不能正常履行合同，按建造合同確認收入，合同中明確規定需先由公司墊付資金的項目除外）、實際發生的合同成本能夠清楚地區分和可靠地計量、合同完工進度和為完成合同尚需發生的成本能夠可靠地計量。 ③ 確定合同完工進度的方法為累計實際發生的合同成本佔合同預計總成本的比例。 ④ 資產負債表日，合同預計總成本超過合同總收入的，將預計損失確認為當期費用。 ⑤ 生產周期超過一個會計年度。 註：生產周期指產品從設計到合同規定交貨時間。 合同規定交貨時間指產品全部交貨（最後一批產品）交貨時間。 ⑥ 產品範圍、 A、300MW 以上需要本公司安裝調試的直接空冷設備。 B、300MW 以上的間接空冷設備。 C、直接出口的50MW 以上直接空冷和間接空冷設備。 D、需要本公司安裝調試的石化空冷設備。 ⑦ 以上產品符合建造合同特點：大型機械設備、生產周期長、產品價值高。同時滿足②⑤⑥條件的產品按照《企業會計準則-建造合同》確認收入，工程結算按合同規定的付款日期結算。 A、公司產品由管束、風機、構架等部件構成，訂貨合同包括部件價格，當產品部件生產完工入庫，準備發運時，公司生產作業部、工程項目部、產品檢查部、物資管理中心共同確認產品完工進度。 B、公司財務部根據各部門確認產品部件完工進度，按產品部件確認收入、成本。 2、 銷售商品的收入確認 生產周期不足一個會計年度的產品，當產品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方，本公司不再對該產品實施繼續管理權和實際控制權，相關的收入已經收到或取得了收款的證據，並且與銷售該商品相關的成本能夠可靠地計量時，確認銷售收入的實現。 3、 提供勞務的收入確認 在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞務收入。在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： ① 已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本。 ② 已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 4、 讓渡資產使用權收入確認 公司發生的使用費收入按有關合同或協議規定的收費時間和方法確定，並同時滿足與交易相關的經濟利益能夠流入公司和收入的金額能夠可靠計量。 (二十二) 政府補助： 政府補助，是指本公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為所有者投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助；與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 只有在能夠滿足政府補助所附條件以及能夠收到時，本公司才確認政府補助。本公司收到的貨幣性政府補助，按照收到或應收的金額計量；收到的非貨幣性政府補助，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 本公司收到的與資產相關的政府補助，在收到時確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 本公司收到的與收益相關的政府補助，如果用於補償本公司以後期間的相關費用或損失，則確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間，計入當期損益；如果用於補償本公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 本公司已確認的政府補助需要返還的，如果存在相關遞延收益，則衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益時，直接將返還的金額計入當期損益。 (二十三) 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債： 所得稅包括以本公司應納稅所得額為基礎計算的各種境內和境外稅額。在取得資產、承擔負債時，本公司按照國家稅法規定確定相關資產、負債的計稅基礎。如果資產的帳面價值大於其計稅基礎或者負債的帳面價值小於其計稅基礎，則將此差異作為應納稅暫時性差異；如果資產的帳面價值小於其計稅基礎或者負債的帳面價值大於其計稅基礎，則將此差異作為可抵扣暫時性差異。 1、 除下列交易中產生的遞延所得稅負債以外，本公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債： （1）商譽的初始確認； （2）同時具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認： ① 該項交易不是企業合併； ② 交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。 除非本公司能夠控制與子公司、聯營企業及合營企業的投資相關的應納稅暫時性差異轉回的時間以及該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回，本公司將確認其產生的遞延所得稅負債。 2、 本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產，但不確認同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資產： （1）該項交易不是企業合併； （2）交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。 資產負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，本公司將確認以前期間未確認的遞延所得稅資產。若與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異在可預見的未來很可能轉回且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額，本公司將確認與此差異相應的遞延所得稅資產。 3、 資產負債表日，本公司按照稅法規定計算的預期應交納（或返還）的所得稅金額計量當期和以前期間形成的當期所得稅負債（或資產）；按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。 如果適用稅率發生變化，本公司對已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債將進行重新計量。除直接在所有者權益中確認的交易或者事項產生的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以外，本公司將稅率變化產生的影響數計入變化當期的所得稅費用。 在每個資產負債表日，本公司將對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額應當轉回。 本公司將除企業合併及直接在所有者權益中確認的交易或者事項外的當期所得稅和遞延所得稅作為計入利潤表的所得稅費用或收益。 (二十四) 經營租賃、融資租賃： 租賃是指在約定的期間內，出租人將資產使用權讓與承租人以獲取租金的協議，包括經營性租賃與融資性租賃兩種方式。 1、 融資性租賃 （1）符合下列一項或數項標準的，認定為融資租賃： ① 在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人； ② 承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低於行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人將會行使這種選擇權； ③ 即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分（75%（含）以上）； ④ 承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值（90%（含）以上）；出租人在租賃開始日的最低租賃收款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值（90%（含）以上）； ⑤ 租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有承租人才能使用。 不滿足上述條件的，認定經營租賃。 （2）融資租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值中較低者入帳，按自有固定資產的折舊政策計提折舊。 2、 經營性租賃 作為承租人支付的租金，公司在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益。公司從事經營租賃業務發生的初始直接費用，直接計入當期損益。經營租賃協議涉及的或有租金在實際發生時計入當期損益。 (二十五) 持有待售資產： 1、 確認標準 同時滿足下列條件的非流動資產應當劃分為持有待售： ① 公司已經就處置該非流動資產作出決議； ② 已經與受讓方籤訂了不可撤銷的轉讓協議； ③ 該項轉讓將在一年內完成。 2、 會計處理 公司對於持有待售的固定資產，調整該項固定資產的預計淨殘值，使該項固定資產的預計淨殘值能夠反映其公允價值減去處置費用後的金額，但不得超過符合持有待售條件時該項固定資產的原帳面價值，原帳面價值高於調整後預計淨殘值的差額，作為資產減值損失計入當期損益。 某項資產或處置組被劃歸為持有待售，但後來不再滿足持有待售的固定資產的確認條件，公司停止將其劃歸為持有待售，並按照下列兩項金額中較低者計量： （1）該資產或處置組被劃歸為持有待售之前的帳面價值，按照其假定在沒有被劃歸為持有待售的情況下原應確認的折舊、攤銷或減值進行調整後的金額； （2）決定不再出售之日的再收回金額。 符合持有待售條件的無形資產等其他非流動資產，比照上述原則處理。 (二十六) 主要會計政策、會計估計的變更 1、 會計政策變更 無 2、 會計估計變更 無 (二十七) 前期會計差錯更正 1、 追溯重述法 無 2、 未來適用法 無 五、 稅項： (一) 主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 產品、原材料銷售收入，技術服務費收入 17%、6% 營業稅 安裝收入，租賃收入 3%、5% 城市維護建設稅 應納流轉稅稅額 7%、5% 企業所得稅 應納稅所得額 25%、15% 教育費附加 應納流轉稅稅額 3%、2% (二) 稅收優惠及批文 本公司及子公司哈爾濱天功金屬結構工程有限公司分別於2012年、2011年通過高新技術企業資格認證，有效期三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》的相關規定，國家需要重點扶持的高新技術企業減按15%的稅率徵收企業所得稅，故本公司及上述子公司企業所得稅的適用稅率為15%。 六、 企業合併及合併財務報表 (一) 子公司情況 1、 通過設立或投資等方式取得的子公司 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際出資額 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 持股 比例(%) 表決權比例(%) 是否合併報表 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益衝減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額後的餘額 上海天勃能源設備有限公司 全資子公司 上海 工業製造業 3,000.00 空氣冷卻冷凝設備、高中低壓換熱器、製冷空調設備 6,878.88 0 100.00 100.00 是 0 0 0 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 全資子公司 哈爾濱 工業製造業 1,500.00 高速路防撞護欄、彩色壓型板、複合保溫板、電站空冷器製造等 1,701.89 0 100.00 100.00 是 0 0 0 哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司 全資子公司 哈爾濱 安裝及製造業 1,000.00 機電安裝及空調安裝、維修 1,000.00 0 100.00 100.00 是 0 0 0

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工程設備有限責任公司（杜拜） 全資子公司 杜拜 商業貿易 169.25 空冷器銷售及相關服務 169.25 0 100.00 100.00 是 0 0 0

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（香港）有限公司 全資子公司 香港 商業貿易 12.47 空冷設備銷售及技術服務；機械設備、原材料採購與銷售等 12.47 0 100.00 100.00 是 0 0 0 (二) 合併範圍發生變更的說明 本報告期新設成立兩家全資子公司：

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工程設備有限責任公司（杜拜）、

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（香港）有限公司，納入合併範圍。 (三) 本期新納入合併範圍的主體和本期不再納入合併範圍的主體 1、 本期新納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體 單位:元 幣種:人民幣 名稱 期末淨資產 本期淨利潤 購買日

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工程設備有限責任公司（杜拜） 1,436,033.28 -250,462.23

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（香港）有限公司 100,101.10 -22,168.91 (四) 境外經營實體主要報表項目的折算匯率 項目 資產類 負債類 資本類 損益類 折算匯率 6.0969 6.0969 發生時的即期匯率 6.1896 七、 合併財務報表項目注釋 (一) 貨幣資金 單位：元 項目 期末數 期初數 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金： / / 9,510.66 / / 12,068.89 人民幣 / / 9,510.66 / / 12,068.89 銀行存款： / / 62,190,306.63 / / 166,442,404.32 人民幣 / / 41,826,163.17 / / 162,652,134.24 美元 1,578,740.02 6.0969 9,625,420.03 26,709.90 6.2855 167,885.08 歐元 1,275,549.47 8.4189 10,738,723.43 435,508.44 8.3176 3,622,385.00 其他貨幣資金： / / 89,636,717.09 / / 58,473,865.45 人民幣 / / 89,636,717.09 / / 58,473,865.45 合計 / / 151,836,534.38 / / 224,928,338.66 1、期末其他貨幣資金主要為信用證保證金、票據保證金、保函保證金等。其中三個月以上的保證金為20,422,169.77元。 2、期末貨幣資金中除其他貨幣資金外，不存在凍結、抵押、對變現有限制或存在潛在回收風險的款項。 3、期末存放境外貨幣資金為1,782,325.98元。 (二) 應收票據： 1、 應收票據分類 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 114,518,570.79 109,864,946.50 合計 114,518,570.79 109,864,946.50 2、 因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據情況 單位：元 幣種：人民幣 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 公司已經背書給其他方但尚未到期的票據 江蘇

中泰橋梁

鋼構股份有限公司 2013年10月15日 2014年4月12日 5,000,000.00 江蘇

中泰橋梁

鋼構股份有限公司 2013年10月15日 2014年4月12日 3,216,989.00 浙江定邦全球供應鏈有限公司 2013年7月19日 2014年1月19日 2,000,000.00 寧夏平羅弘運達實業有限公司 2013年9月13日 2014年3月12日 2,000,000.00 營口昌泰鋁材有限公司 2013年7月10日 2014年1月9日 2,000,000.00 其他 30,396,126.69 合計 / / 44,613,115.69 / (三) 應收帳款: 1、 應收帳款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 322,377,635.90 26.23 113,348,571.65 35.16 359,029,997.60 27.59 99,630,516.00 27.75 按組合計提壞帳準備的應收帳款： 單項金額非重大的應收帳款 541,324,797.86 44.04 28,453,426.17 5.26 659,027,279.18 50.65 31,237,893.03 4.74 單獨測試後未發生減值的應收帳款 327,243,885.90 26.62 17,343,925.95 5.30 283,075,960.84 21.76 13,328,634.28 4.71 組合小計 868,568,683.76 70.66 45,797,352.12 5.27 942,103,240.02 72.41 44,566,527.31 4.73 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 38,252,895.03 3.11 10,690,459.28 27.95 36,500.03 0.00 36,500.03 100.00 合計 1,229,199,214.69 / 169,836,383.05 / 1,301,169,737.65 / 144,233,543.34 / 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例(%) 理由 內蒙古國電能源投資有限公司金山熱電廠 93,034,060.00 13,955,109.00 15.00 經營虧損 內蒙古國電能源投資有限公司烏斯太熱電廠 66,809,635.00 10,021,445.25 15.00 經營虧損 內蒙古國電興安熱電有限責任公司 64,583,776.00 20,000,000.00 30.97 合同變更 義大利安塞爾多能源公司 64,328,814.90 64,328,814.90 100.00 未決仲裁 內蒙古國電能源投資有限公司錫林熱電廠 33,621,350.00 5,043,202.50 15.00 經營虧損 合計 322,377,635.90 113,348,571.65 / / 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 組合名稱 帳面餘額 壞帳準備 單項金額非重大的應收帳款 541,324,797.86 28,453,426.17 單獨測試後未發生減值的應收帳款 327,243,885.90 17,343,925.95 合計 868,568,683.76 45,797,352.12 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例(%) 計提理由 內蒙古國電能源投資有限公司準大發電廠 32,426,395.00 4,863,959.25 15.00 經營虧損 鄉寧華鑫電冶有限公司 5,790,000.00 5,790,000.00 100.00 法院已強制執行，預計不能收回 建行涼城縣支行 32,000.00 32,000.00 100.00 預計不能收回 岱海發電廠 4,500.03 4,500.03 100.00 預計不能收回 合計 38,252,895.03 10,690,459.28 / / 2、 應收帳款分析 應收帳款內容 期末帳面餘額 期末壞帳準備 年初帳面餘額 年初壞帳準備 正常 551,075,899.87 28,970,234.57 530,640,253.95 24,393,738.07 關注 259,179,948.36 11,373,597.14 380,248,809.73 15,673,522.60 次級 60,767,684.89 3,220,687.30 9,653,975.63 282,943.82 可疑 239,559,169.65 34,608,105.67 326,137,478.05 82,213,779.88 損失 118,616,511.92 91,663,758.37 54,489,220.29 21,669,558.97 合計 1,229,199,214.69 169,836,383.05 1,301,169,737.65 144,233,543.34 3、 本報告期應收帳款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司 關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例（％） 陝西華電榆橫煤電有限責任公司 客戶 96,497,350.00 4-5年 7.85 內蒙古能源發電投資有限公司金山熱電廠 客戶 93,034,060.00 4-5年、5年以上 7.57 陝西未來能源化工有限公司 客戶 74,141,770.00 1年以內 6.03 中電投電力工程有限公司 客戶 69,001,763.00 1年以內 5.61 內蒙古國電能源投資有限公司烏斯太熱電廠 客戶 66,809,635.00 5年以上 5.44 合計 / 399,484,578.00 / 32.50 5、 應收關聯方帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例（％） 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 聯營企業 3,961,641.99 0.32 合計 / 3,961,641.99 0.32 (四) 其他應收款： 1、 其他應收款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收帳款 18,840,796.12 50.39 13,564,117.40 71.99 19,325,922.85 63.72 11,524,117.40 59.63 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 18,547,542.05 49.61 2,034,612.23 10.97 11,004,702.62 36.28 2,077,570.86 18.88 合計 37,388,338.17 / 15,598,729.63 / 30,330,625.47 / 13,601,688.26 / 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 其他應收款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例(%) 理由 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 非持續經營 北京ABB電氣傳動系統有限公司 2,190,000.00 2,190,000.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 北京和央方明軟體科技有限責任公司 2,040,000.00 2,040,000.00 100.00 法院已強制執行，預計不能收回 北京天道華人風電科技股份有限公司 1,800,000.00 1,800,000.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 河南瑞發水電設備有限責任公司 1,716,000.00 1,716,000.00 100.00 合同終止 其他 6,094,796.12 818,117.40 13.42 合計 18,840,796.12 13,564,117.40 / / 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 其他應收款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例（％） 計提理由 黑龍江省建有開發公司 500,000.00 500,000.00 100.00 找不到對方單位 力士（徐州）迴轉支承有限公司 258,350.00 258,350.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 朱立冬 169,500.00 169,500.00 100.00 個人工傷醫療費材料在市醫保中心無備案，目前無法報銷 ESM Energie-und Schwingungstechnik Mitsch GmbH 133,743.98 133,743.98 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 哈爾濱市冰城製冷空調經銷部 114,347.78 114,347.78 100.00 找不到對方單位 其他 17,371,600.29 858,670.47 4.94 合計 18,547,542.05 2,034,612.23 / / 2、 本報告期其他應收款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期其他應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 3、 其他應收款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%) 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 參股公司 5,000,000.00 5年以上 13.37 北京ABB電氣傳動系統有限公司 客戶 2,190,000.00 4-5年 5.86 北京和央方明軟體科技有限責任公司 客戶 2,040,000.00 2-3年，3-4年 5.46 北京天道華人風電科技股份有限公司 客戶 1,800,000.00 4-5年 4.81 河南瑞發水電設備有限責任公司 客戶 1,716,000.00 4-5年 4.59 合計 / 12,746,000.00 / 34.09 4、 應收關聯方款項 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收帳款總額的比例（％） 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 參股公司 5,000,000.00 13.37 合計 / 5,000,000.00 13.37 (五) 預付款項： 1、 預付款項按帳齡列示 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 27,476,128.05 72.49 63,763,413.11 97.48 1至2年 9,875,796.02 26.06 733,504.83 1.12 2至3年 492,406.63 1.30 916,438.00 1.40 3年以上 57,088.00 0.15 合計 37,901,418.70 100.00 65,413,355.94 100.00 期末帳齡超過1年的預付帳款為合同未履行完畢而尚未結算的材料款。 2、 預付款項金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 時間 未結算原因 北京中通科禹機電設備有限責任公司 供應商 3,705,000.00 1年以內 合同未履行完 遼寧海進自控工程有限公司 供應商 3,118,486.00 1年以內 1-2年 合同未履行完 上海新冷換熱設備有限公司 供應商 3,087,920.60 1年以內 合同未履行完 北京歐能科技發展有限公司 供應商 2,850,000.00 1年以內 合同未履行完 精銳世紀（天津）會展有限公司 供應商 2,500,000.00 1-2年 合同未履行完 合計 / 15,261,406.60 / / 3、 本報告期預付款項中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期預付帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 (六) 存貨： 1、 存貨分類 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 原材料 104,155,555.57 309,847.69 103,845,707.88 123,636,541.42 313,613.86 123,322,927.56 在產品 50,684,606.02 50,684,606.02 19,804,265.14 19,804,265.14 庫存商品 84,917,825.07 84,917,825.07 23,777,398.28 23,777,398.28 周轉材料 5,606,103.88 1,203,464.87 4,402,639.01 5,767,649.57 1,203,464.87 4,564,184.70 建造合同形成的資產 293,836,802.28 293,836,802.28 351,945,061.32 12,641.12 351,932,420.20 合計 539,200,892.82 1,513,312.56 537,687,580.26 524,930,915.73 1,529,719.85 523,401,195.88 2、 存貨跌價準備 單位：元 幣種：人民幣 存貨種類 期初帳面餘額 本期計提額 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 原材料 313,613.86 3,766.17 309,847.69 周轉材料 1,203,464.87 1,203,464.87 建造合同形成的資產 12,641.12 12,641.12 合計 1,529,719.85 16,407.29 1,513,312.56 3、 存貨跌價準備情況 項目 計提存貨跌價準備的依據 本期轉回存貨跌價準備的原因 本期轉回金額佔該項存貨期末餘額的比例（％） 原材料 積壓原材料帳面價值與市場價孰低的原則計提跌價準備 周轉材料 積壓低值易耗品帳面價值與市場價孰低的原則計提跌價準備 建造合同形成的資產 合同預計損失*(1-完工百分比) (七) 對合營企業投資和聯營企業投資: 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位名稱 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%) 期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產總額 本期營業收入總額 本期淨利潤 一、合營企業 二、聯營企業 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 37.50 37.50 242,100,572.58 111,816,155.29 130,284,417.29 118,553,055.89 -4,675,532.45 上海浦東創業投資有限公司 20.00 20.00 127,276,462.41 2,216,419.42 125,060,042.99 3,610,205.67 (八) 長期股權投資: 1、 長期股權投資情況 按成本法核算： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 黑龍江省宇華擔保投資股份有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 10,725,331.56 6.67 6.67 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 4,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 2,000,000.00 20.00 20.00 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 2,750,000.00 2,750,000.00 2,750,000.00 2,750,000.00 35.00 35.00 按權益法核算： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 23,156,340.00 49,014,161.94 -1,753,324.67 47,260,837.27 37.50 37.50 上海浦東創業投資有限公司 20,000,000.00 24,152,521.62 859,486.98 25,012,008.60 20.00 20.00 (九) 固定資產: 1、 固定資產情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計： 559,878,775.37 232,902,569.18 12,364,874.19 780,416,470.36 其中：房屋及建築物 348,427,081.71 225,492,105.21 573,919,186.92 機器設備 運輸工具 13,745,866.65 1,773,827.86 354,312.42 15,165,382.09 通用設備 63,633,393.83 4,327,613.88 151,189.50 67,809,818.21 專用設備 102,154,262.04 674,095.79 11,774,218.61 91,054,139.22 辦公設備及其他 31,918,171.14 634,926.44 85,153.66 32,467,943.92 本期新增 本期計提 二、累計折舊合計： 209,634,353.35 19,547,158.38 11,620,551.46 217,560,960.27 其中：房屋及建築物 60,123,284.55 9,648,496.57 69,771,781.12 機器設備 運輸工具 9,760,615.67 1,061,694.91 335,123.37 10,487,187.21 通用設備 37,087,039.50 3,451,892.32 103,836.49 40,435,095.33 專用設備 84,652,833.69 2,961,104.91 11,108,171.99 76,505,766.61 辦公設備及其他 18,010,579.94 2,423,969.67 73,419.61 20,361,130.00 三、固定資產帳面淨值合計 350,244,422.02 / / 562,855,510.09 其中：房屋及建築物 288,303,797.16 / / 504,147,405.80 機器設備 / / 運輸工具 3,985,250.98 / / 4,678,194.88 通用設備 26,546,354.33 / / 27,374,722.88 專用設備 17,501,428.35 / / 14,548,372.61 辦公設備及其他 13,907,591.20 / / 12,106,813.92 四、減值準備合計 11,974,668.19 / / 11,966,025.18 其中：房屋及建築物 4,530,475.34 / / 4,530,475.34 機器設備 / / 運輸工具 527,927.19 / / 527,927.19 通用設備 2,476,999.53 / / 2,476,834.91 專用設備 3,737,807.48 / / 3,737,807.48 辦公設備及其他 701,458.65 / / 692,980.26 五、固定資產帳面價值合計 338,269,753.83 / / 550,889,484.91 其中：房屋及建築物 283,773,321.82 / / 499,616,930.46 機器設備 / / 運輸工具 3,457,323.79 / / 4,150,267.69 通用設備 24,069,354.80 / / 24,897,887.97 專用設備 13,763,620.87 / / 10,810,565.13 辦公設備及其他 13,206,132.55 / / 11,413,833.66 本期折舊額：19,547,158.38元。 本期由在建工程轉入固定資產原價為：229,391,918.12元。 2、 未辦妥產權證書的固定資產情況 項目 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間 迎賓路1號廠房 各專業驗收未完成 2014年12月31日 迎賓路2號廠房 各專業驗收未完成 2014年12月31日 迎賓路3號廠房 各專業驗收未完成 2014年12月31日 新陽路540號峰尚福成家園小區 手續不全 2014年12月31日 迎賓路研發中心辦公樓 未辦理決算 2014年12月31日 (十) 在建工程： 1、 在建工程情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 在建工程 49,929,846.21 49,929,846.21 265,090,660.65 265,090,660.65 2、 重大在建工程項目變動情況： 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 預算數 期初數 本期增加 轉入固定資產 工程投入佔預算比例（％） 工程進度 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資本化率（％） 資金來源 期末數 國家電站空冷系統研發中心 267,000,000.00 218,970,880.95 10,203,088.45 229,173,969.40 109.24 98% 34,201,031.58 5,886,224.26 6.41 自籌和財政撥款 研發中心建設及廠區配套工程改造項目 178,000,000.00 46,119,779.70 4,028,015.23 217,948.72 75.58 70% 6,064,680.10 1,413,855.52 6.43 自籌 49,929,846.21 合計 445,000,000.00 265,090,660.65 14,231,103.68 229,391,918.12 / / 40,265,711.68 7,300,079.78 / / 49,929,846.21 3、 重大在建工程的工程進度情況 項目 工程進度 備註 國家電站空冷系統研發中心 98% 研發中心建設及廠區配套工程改造項目 70% (十一) 無形資產： 1、 無形資產情況： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計 80,259,585.89 29,914.53 80,289,500.42 土地使用權 60,725,741.57 60,725,741.57 技術使用權 16,328,571.86 16,328,571.86 軟體 3,205,272.46 29,914.53 3,235,186.99 二、累計攤銷合計 10,189,838.69 1,371,333.79 11,561,172.48 土地使用權 5,959,418.92 1,264,443.36 7,223,862.28 技術使用權 1,201,420.60 1,201,420.60 軟體 3,028,999.17 106,890.43 3,135,889.60 三、無形資產帳面淨值合計 70,069,747.20 -1,341,419.26 68,728,327.94 土地使用權 54,766,322.65 53,501,879.29 技術使用權 15,127,151.26 15,127,151.26 軟體 176,273.29 99,297.39 四、減值準備合計 15,127,151.26 15,127,151.26 土地使用權 技術使用權 15,127,151.26 15,127,151.26 軟體 五、無形資產帳面價值合計 54,942,595.94 -1,341,419.26 53,601,176.68 土地使用權 54,766,322.65 53,501,879.29 技術使用權 軟體 176,273.29 99,297.39 本期攤銷額：1,371,333.79元。 (十二) 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債： 1、 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示 (1) 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： 資產減值準備 34,428,127.86 30,292,767.55 可抵扣虧損 26,401,049.70 15,441,995.31 預提費用 883,434.70 本期未實現銷售的存貨 692,872.66 176,395.67 應付利息 93,346.95 政府補助 9,000.00 小計 62,498,831.87 45,920,158.53 (2) 應納稅差異和可抵扣差異項目明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 可抵扣差異項目： 應收帳款壞帳準備 169,836,383.05 其他應收款壞帳準備 15,598,729.63 存貨跌價準備 1,513,312.56 長期股權投資減值準備 15,475,331.56 固定資產減值準備 11,966,025.18 無形資產減值準備 15,127,151.26 可抵扣虧損 169,732,398.09 預提費用 5,889,564.64 本期未實現銷售的存貨 4,619,151.08 應付利息 622,313.00 小計 410,380,360.05 (十三) 資產減值準備明細: 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 一、壞帳準備 157,835,231.60 27,599,881.08 185,435,112.68 二、存貨跌價準備 1,529,719.85 16,407.29 1,513,312.56 三、可供出售金融資產減值準備 四、持有至到期投資減值準備 五、長期股權投資減值準備 15,475,331.56 15,475,331.56 六、投資性房地產減值準備 七、固定資產減值準備 11,974,668.19 8,643.01 11,966,025.18 八、工程物資減值準備 九、在建工程減值準備 十、生產性生物資產減值準備 其中：成熟生產性生物資產減值準備 十一、油氣資產減值準備 十二、無形資產減值準備 15,127,151.26 15,127,151.26 十三、商譽減值準備 十四、其他 合計 201,942,102.46 27,599,881.08 25,050.30 229,516,933.24 (十四) 短期借款： 1、 短期借款分類： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 保證借款 178,000,000.00 48,000,000.00 信用借款 843,000,000.00 850,000,000.00 合計 1,021,000,000.00 898,000,000.00 (十五) 應付票據： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 110,345,125.98 78,194,963.48 合計 110,345,125.98 78,194,963.48 下一會計期間將到期的金額110,345,125.98元。 (十六) 應付帳款： 1、 應付帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 1年以內 161,436,852.16 279,762,832.21 1-2年 161,251,598.74 54,703,793.85 2-3年 43,452,238.51 12,641,533.67 3年以上 18,074,649.50 8,030,919.33 合計 384,215,338.91 355,139,079.06 2、 本報告期應付帳款中應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項情況 單位： 元 幣種：人民幣 單位名稱 期末數 期初數 哈爾濱哈工工業物流有限公司 13,736,467.93 7,235,923.63 哈爾濱東北水電設備製造有限公司 2,285,293.00 6,320.00 合計 16,021,760.93 7,242,243.63 3、 帳齡超過1年的大額應付帳款情況的說明 帳齡超過一年的大額應付帳款主要是產品配套設備採購形成的欠款。 (十七) 預收帳款： 1、 預收帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 1年以內 58,695,266.47 125,165,125.27 1-2年 299,455.07 2-3年 199,455.07 200,725.20 3年以上 3,230,893.71 3,252,120.95 合計 62,125,615.25 128,917,426.49 2、 本報告期預收款項中預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方情況： 本報告期預收帳款中無預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項。 3、 帳齡超過1年的大額預收帳款情況的說明 帳齡一年以上的預收款項主要是按合同結算的預收款項，尚未發貨確認收入。 (十八) 應付職工薪酬 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、工資、獎金、津貼和補貼 41,211,305.41 41,211,305.41 二、職工福利費 5,663,042.58 5,663,042.58 三、社會保險費 13,640,507.27 13,640,507.27 （1）醫療保險費 3,737,076.08 3,737,076.08 （2）養老保險費 7,708,603.78 7,708,603.78 （3）失業保險費 723,086.92 723,086.92 （4）工傷保險費 679,033.08 679,033.08 （5）生育保險費 203,439.41 203,439.41 （6）補充養老保險 589,268.00 589,268.00 四、住房公積金 4,553,024.00 4,553,024.00 五、辭退福利 六、其他 533,831.19 533,831.19 七、工會經費和職工教育經費 1,372,455.75 1,372,455.75 八、勞務費 8,763,421.70 8,763,421.70 合計 75,737,587.90 75,737,587.90 工會經費和職工教育經費金額1,372,455.75元，非貨幣性福利金額533,507.19元。 (十九) 應交稅費： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 增值稅 -2,978,866.93 4,823,577.68 營業稅 -14,404.49 938,887.50 企業所得稅 -88,870.57 -2,317,052.42 個人所得稅 255,787.35 98,053.66 城市維護建設稅 727,634.17 1,244,438.35 印花稅 98,070.64 170,865.48 房產稅 5,663,153.16 2,408,875.16 土地使用稅 1,651,682.38 884,329.32 土地增值稅 1,015,490.00 教育費附加 15,765.69 534,339.38 地方教育費附加 10,510.46 356,226.25 水利建設基金 61,901.40 152,170.84 殘疾人保障金 17,503.20 合計 5,402,363.26 10,327,704.40 (二十) 應付利息： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 分期付息到期還本的長期借款利息 987,966.66 362,820.49 短期借款應付利息 3,327,069.43 2,763,230.56 企業間拆借利息 333,104.67 341,791.67 合計 4,648,140.76 3,467,842.72 (二十一) 其他應付款： 1、 其他應付款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 1年以內 15,040,278.26 25,672,874.85 1-2年 22,040,301.83 77,044,877.44 2-3年 75,141,667.28 13,601,505.09 3年以上 53,141,953.78 45,266,097.04 合計 165,364,201.15 161,585,354.42 2、 本報告期其他應付款中應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 期末數 期初數 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 10,631,000.00 10,000,000.00 合計 10,631,000.00 10,000,000.00 3、 帳齡超過1年的大額其他應付款情況的說明 帳齡超過一年的大額其他應付款主要包括應返還暫收款19,716,334.37元、土地租金8,507,046.20元等。 (二十二) 1年內到期的非流動負債： 1、 1年內到期的非流動負債情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 1年內到期的長期借款 100,000,000.00 180,000,000.00 合計 100,000,000.00 180,000,000.00 2、 1年內到期的長期借款 (1) 1年內到期的長期借款 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 保證借款 100,000,000.00 100,000,000.00 信用借款 80,000,000.00 合計 100,000,000.00 180,000,000.00 (2) 金額前五名的1年內到期的長期借款 單位：元 幣種：人民幣 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（％） 期末數 期初數 本幣金額 本幣金額 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年3月27日 2014年2月26日 人民幣 4.20 50,000,000.00 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年3月27日 2014年3月21日 人民幣 4.20 42,000,000.00 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年4月10日 2014年3月21日 人民幣 4.20 3,786,057.00 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年4月27日 2014年3月21日 人民幣 4.20 4,213,943.00 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年3月27日 2013年12月27日 人民幣 4.20 100,000,000.00

建設銀行

哈爾濱新陽支行 2010年6月16日 2013年6月17日 人民幣 5.40 70,000,000.00 龍江銀行營業部 2010年8月3日 2013年8月3日 人民幣 1.50 10,000,000.00 合計 / / / / 100,000,000.00 180,000,000.00 (二十三) 長期借款： 1、 長期借款分類： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 保證借款 100,000,000.00 信用借款 3,830,000.00 3,830,000.00 合計 3,830,000.00 103,830,000.00 2、 金額前五名的長期借款： 單位：元 幣種：人民幣 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（％） 期末數 期初數 本幣金額 本幣金額 中國進出口銀行黑龍江省分行 2012年3月27日 2014年3月21日 人民幣 4.20 100,000,000.00 哈爾濱市財政局 2004年12月22日 2019年12月22日 人民幣 2.55 3,830,000.00 3,830,000.00 合計 / / / / 3,830,000.00 103,830,000.00 (二十四) 專項應付款： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備註說明 傑出青年科學基金專項經費 200,000.00 80,000.00 200,000.00 80,000.00 國家科技支撐計劃課題經費 600,000.00 600,000.00 市級重點和領軍人才梯隊建設資金 37,200.00 7,200.00 30,000.00 市工業穩增長促發展政策措施獎勵資金 164,800.00 164,800.00 2013年哈高新區領導團隊獎勵資金 250,000.00 250,000.00 2013年第三批科技專項資金項目經費 500,000.00 500,000.00 2013年市政府特邀專家獎勵費 17,000.00 17,000.00 合計 837,200.00 1,011,800.00 989,000.00 860,000.00 / (二十五) 其他非流動負債： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 遞延收益 32,250,000.00 37,661,000.00 合計 32,250,000.00 37,661,000.00 項 目 年初數 本期增加 本期減少 期末數 國家電站空冷系統研發中心建設項目政府補助 37,625,000.00 5,375,000.00 32,250,000.00 全管束配水的蒸髮式冷卻、冷凝器研發補助 36,000.00 36,000.00 其中，報告期末政府補助的負債項目 負債項目 期初餘額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 其他 變動 期末餘額 與資產相關/與收益相關 國家電站空冷系統研發中心建設項目政府補助 37,625,000.00 5,375,000.00 32,250,000.00 與資產相關 全管束配水的蒸髮式冷卻、冷凝器研發補助 36,000.00 36,000.00 與收益相關 合計 37,661,000.00 5,411,000.00 32,250,000.00 (二十六) 股本： 單位：元 幣種：人民幣 期初數 本次變動增減（+、-） 期末數 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 383,340,672 383,340,672 (二十七) 資本公積 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 資本溢價（股本溢價） 66,217,848.00 66,217,848.00 其他資本公積 10,306,730.20 137,445.84 10,444,176.04 合計 76,524,578.20 137,445.84 76,662,024.04 (二十八) 盈餘公積： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈餘公積 124,810,684.81 124,810,684.81 合計 124,810,684.81 124,810,684.81 (二十九) 未分配利潤： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 提取或分配比例（％） 調整前 上年末未分配利潤 343,232,464.37 / 調整後 年初未分配利潤 343,232,464.37 / 加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 -87,997,963.34 / 應付普通股股利 6,516,791.42 期末未分配利潤 248,717,709.61 / (三十) 營業收入和營業成本： 1、 營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 666,310,067.36 832,837,486.73 其他業務收入 213,334,857.87 116,293,859.50 營業成本 736,837,535.02 760,382,542.37 2、 主營業務（分產品） 單位：元 幣種：人民幣 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 石化空冷 400,175,939.28 320,432,670.46 370,059,058.92 310,092,533.58 電站空冷 261,809,550.45 223,246,002.24 445,624,403.90 336,493,100.76 其他主營 4,324,577.63 3,776,585.66 17,154,023.91 11,013,986.21 合計 666,310,067.36 547,455,258.36 832,837,486.73 657,599,620.55 3、 公司前五名客戶的營業收入情況 單位：元 幣種：人民幣 客戶名稱 營業收入 佔公司全部營業收入的比例（％） 第一名 115,895,811.97 13.18 第二名 92,402,649.57 10.50 第三名 63,085,470.09 7.17 第四名 50,503,036.75 5.74 第五名 40,024,747.86 4.55 合計 361,911,716.24 41.14 (三十一) 合同項目收入： 單位：元 幣種：人民幣 固定造價合同 合同項目 金額 累計已發生成本 累計已確認毛利（虧損以「-」號表示） 已辦理結算的金額 和林發電廠2×600MW級超臨界空冷機組工程 110,674,338.97 67,049,124.83 20,058,360.00 魏家峁煤電一體化電廠一期2×600MW級超臨界間接空冷機組工程 98,117,842.23 68,586,750.20 58,370,000.00 國電霍州發電廠2×600MW機組 3,236,324.75 347,888,720.94 -1,280,173.92 346,608,547.02 杭錦發電廠2×330MW煤矸石機組 937,552.11 88,726,697.98 11,950,408.07 72,840,000.00 小計 4,173,876.86 645,407,600.12 146,306,109.18 497,876,907.02 1、和林發電廠2×600MW級超臨界空冷機組工程 2009年10月，公司與北方聯合電力有限責任公司和林發電廠籤訂合同，承接和林發電廠2×600MW級超臨界空冷機組工程（合同編號：第HAC2009-139）。合同總額不含稅價187,238,974.36元，含稅價216,383,600.00元，預計合同總成本116,600,000.00元。根據甲方工程進度安排，本期該項目未生產和結算。 2、魏家峁煤電一體化電廠一期2×600MW級超臨界間接空冷機組工程 2009年，公司與北方聯合電力準格爾煤電公司籌備處籤訂合同，承接魏家峁煤電一體化電廠一期2×600MW級超臨界間接空冷機組工程（合同編號：第HAC2009-43）。合同總額不含稅價172,762,307.69元 ，含稅價199,454,400.00元，預計合同總成本101,700,000.00元。本期該項目結算金額40,000,000.00元。 3、國電霍州發電廠2×600MW機組 2010年5月，公司與中國國電集團公司霍州發電廠籤訂合同，承接國電霍州發電廠2×600MW機組項目（合同編號：第HAC2010-80）。合同總額不含稅價346,608,547.02元，含稅價389,365,000.00元，預計合同總成本為347,829,925.14元。本期實際發生成本3,658,795.80元，完工進度100%，按完工百分比法確認收入3,236,324.75元（不含稅）。 4、杭錦發電廠2×330MW煤矸石機組 2011年4月，公司與內蒙古國電杭錦發電有限公司籤訂合同，承接杭錦發電廠2×330MW煤矸石機組（合同編號：第HAC2011-60）。合同總額不含稅價183,446,794.87元，含稅價214,149,400.00元，預計合同總成本161,671,600.00元。本期實際發生成本276,661.77元，完工進度55%，按完工百分比法確認收入937,552.11元（不含稅）。 (三十二) 營業稅金及附加： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計繳標準 營業稅 227,149.05 173,217.08 安裝收入，租賃收入 城市維護建設稅 1,770,299.16 2,551,859.62 應納流轉稅稅額 教育費附加 775,566.95 1,111,617.64 應納流轉稅稅額 地方教育費附加 517,044.64 741,078.43 應納流轉稅稅額 水利建設基金 725,217.76 912,887.40 營業收入 合計 4,015,277.56 5,490,660.17 / (三十三) 銷售費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 運輸費 21,282,030.53 10,135,454.60 技術服務費 20,250,706.52 7,496,309.20 差旅費 5,852,600.82 5,866,831.15 經營活動費 4,830,148.03 5,353,284.51 職工薪酬 2,074,451.60 1,840,511.44 業務招待費 3,800,968.06 1,777,259.13 其他 5,599,643.46 3,708,693.71 合計 63,690,549.02 36,178,343.74 (三十四) 管理費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 34,893,434.42 31,319,519.62 研究與開發費 29,630,219.64 14,398,151.69 稅金 6,427,155.32 3,621,531.65 折舊費 4,828,026.29 7,466,711.94 差旅費 3,033,576.14 1,460,008.15 運輸費 2,633,680.40 2,636,826.52 無形資產攤銷 1,371,333.79 1,411,400.84 辦公費 1,127,135.51 1,183,044.37 低值易耗品 1,024,729.29 1,819,734.15 業務招待費 753,960.16 699,217.24 其他 8,762,039.08 7,504,167.29 合計 94,485,290.04 73,520,313.46 (三十五) 財務費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 64,481,661.20 57,004,173.56 利息收入 -1,434,140.67 -1,789,431.87 匯兌損益 -663,416.11 5,138,181.26 金融機構手續費 2,199,224.12 3,715,236.68 合計 64,583,328.54 64,068,159.63 (三十六) 投資收益： 1、 投資收益明細情況： 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 -1,031,283.53 1,724,286.42 處置交易性金融資產取得的投資收益 1,722,774.72 943,393.54 合計 691,491.19 2,667,679.96 2、 按權益法核算的長期股權投資收益： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 -1,753,324.67 635,197.42 該公司本期經營虧損 上海浦東創業投資有限公司 722,041.14 1,089,089.00 該公司本期盈利減少 合計 -1,031,283.53 1,724,286.42 / (三十七) 資產減值損失： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞帳損失 27,599,881.08 6,554,607.97 二、存貨跌價損失 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 356,993.43 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 合計 27,599,881.08 6,911,601.40 (三十八) 營業外收入： 1、 營業外收入情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 1,517,875.10 9,183,696.79 1,517,875.10 其中：固定資產處置利得 1,517,875.10 9,183,696.79 1,517,875.10 政府補助 7,036,265.00 10,047,240.00 7,036,265.00 其他 5,378.00 5,378.00 合計 8,559,518.10 19,230,936.79 8,559,518.10 2、 政府補助明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 說明 國家電站空冷系統研發中心項目補助 5,375,000.00 5,375,000.00 國家科技支撐計劃課題經費 600,000.00 2013年第三批科技專項資金項目經費 450,000.00 2012年第三批應用技術研究與開發資金項目經費 300,000.00 傑出青年科學基金專項經費 120,000.00 80,000.00 產學研經費 90,000.00 120,000.00 黑龍江省技能大師工作室補貼 50,000.00 地方教育費附加返還 28,325.00 市財政局高校畢業生就業見習補貼 17,640.00 36,960.00 2013年省專利技術專項資金 5,300.00 9,300.00 2012年產業發展專項資金 2,316,000.00 哈爾濱市新型工業化資金補助 800,000.00 百萬機組研製費 600,000.00 2012年省流通資金貸款貼息資金 550,000.00 領軍人才梯隊基礎設施項目資助 100,000.00 地產品出口獎勵資金 52,000.00 哈爾濱財政局再就業資金 7,980.00 合計 7,036,265.00 10,047,240.00 / 計入當期損益的政府補助 單位：元 幣種：人民幣 補助項目 本期發生額 上期發生額 與資產相關/與收益相關 國家電站空冷系統研發中心項目補助 5,375,000.00 5,375,000.00 與資產相關 國家科技支撐計劃課題經費 600,000.00 與收益相關 2013年第三批科技專項資金項目經費 450,000.00 與收益相關 2012年第三批應用技術研究與開發資金項目經費 300,000.00 與收益相關 傑出青年科學基金專項經費 120,000.00 80,000.00 與收益相關 產學研經費 90,000.00 120,000.00 與收益相關 黑龍江省技能大師工作室補貼 50,000.00 與收益相關 地方教育費附加返還 28,325.00 與收益相關 市財政局高校畢業生就業見習補貼 17,640.00 36,960.00 與收益相關 2013年省專利技術專項資金 5,300.00 9,300.00 與收益相關 2012年產業發展專項資金 2,316,000.00 與收益相關 哈爾濱市新型工業化資金補助 800,000.00 與收益相關 百萬機組研製費 600,000.00 與收益相關 2012年省流通資金貸款貼息資金 550,000.00 與收益相關 領軍人才梯隊基礎設施項目資助 100,000.00 與收益相關 地產品出口獎勵資金 52,000.00 與收益相關 哈爾濱財政局再就業資金 7,980.00 與收益相關 合計 7,036,265.00 10,047,240.00 / (三十九) 營業外支出： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 29,957.56 11,899.19 29,957.56 其中：固定資產處置損失 29,957.56 11,899.19 29,957.56 對外捐贈 20,000.00 5,000.00 20,000.00 其他 2,195,356.41 2,195,356.41 合計 2,245,313.97 16,899.19 2,245,313.97 (四十) 所得稅費用： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 15,395.97 26,369.27 遞延所得稅調整 -16,578,673.34 3,394,628.57 合計 -16,563,277.37 3,420,997.84 (四十一) 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程： 1、基本每股收益 項 目 序號 本期發生額 上期發生額 期初股份總數 a 383,340,672.00 383,340,672.00 報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 b 報告期因發行新股或債轉股等增加股份數 c 增加股份次月起至報告期期末的累計月數 d 報告期月份數 e 12 12 報告期因回購等減少股份數 f 減少股份次月起至報告期期末的累計月數 g 報告期縮股數 h 發行在外的普通股加權平均數 i=a+b+c×d÷e-f×g÷e-h 383,340,672.00 383,340,672.00 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 j -87,997,963.34 21,040,445.18 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 k -94,829,395.36 3,906,628.71 基本每股收益 按歸屬於公司普通股股東的淨利潤計算 l=j÷i -0.2296 0.0549 按扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤計算 m=k÷i -0.2474 0.0102 2、稀釋每股收益 項 目 序號 本期發生額 上期發生額 期初股份總數 a 383,340,672.00 383,340,672.00 報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 b 報告期因發行新股或債轉股等增加股份數 c 增加股份次月起至報告期期末的累計月數 d 報告期月份數 e 12 12 報告期因回購等減少股份數 f 減少股份次月起至報告期期末的累計月數 g 報告期縮股數 h 發行在外的普通股加權平均數 i=a+b+c×d÷e-f×g÷e-h 383,340,672.00 383,340,672.00 認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數 j 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 K -87,997,963.34 21,040,445.18 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 l -94,829,395.36 3,906,628.71 稀釋每股收益 按歸屬於公司普通股股東的淨利潤計算 m=k÷(i+j) -0.2296 0.0549 按扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤計算 n=l÷(i+j) -0.2474 0.0102 (四十二) 現金流量表項目注釋： 1、 收到的其他與經營活動有關的現金： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 三個月以上保證金 31,109,461.85 投標保證金 11,889,995.40 往來款 2,601,391.76 政府補助 2,554,740.00 利息收入 1,434,140.67 其他 22,049.25 合計 49,611,778.93 2、 支付的其他與經營活動有關的現金： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 三個月以上保證金 20,422,169.77 運輸費 20,382,056.48 技術服務費 20,250,706.52 投標保證金 18,164,300.00 差旅費 8,908,097.06 往來款 6,645,994.82 研究開發費 5,689,757.54 業務招待費 4,554,928.22 經營活動費 4,495,959.68 修理費 3,152,799.45 辦公費 1,364,023.67 其他 8,590,468.09 合計 122,621,261.30 3、 支付的其他與籌資活動有關的現金： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 融資費 1,827,974.00 合計 1,827,974.00 (四十三) 現金流量表補充資料： 1、 現金流量表補充資料： 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 -87,997,963.34 21,040,445.18 加：資產減值準備 27,599,881.08 6,911,601.40 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 19,547,158.38 23,424,812.94 無形資產攤銷 1,371,333.79 1,411,400.84 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） -1,487,917.54 -9,171,797.60 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 66,330,279.47 64,495,704.43 投資損失（收益以「－」號填列） -691,491.19 -2,667,679.96 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -16,578,673.34 3,394,628.57 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） -14,286,384.38 48,728,823.64 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） 83,870,391.26 -195,890,764.74 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 1,485,808.00 18,262,374.20 其他 經營活動產生的現金流量淨額 79,162,422.19 -20,060,451.10 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換

公司債

券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 131,414,364.61 193,818,876.81 減：現金的期初餘額 193,818,876.81 250,939,025.93 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 -62,404,512.20 -57,120,149.12 2、 現金和現金等價物的構成 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 一、現金 131,414,364.61 193,818,876.81 其中：庫存現金 9,510.66 12,068.89 可隨時用於支付的銀行存款 62,190,306.63 166,442,404.32 可隨時用於支付的其他貨幣資金 69,214,547.32 27,364,403.60 可用於支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物餘額 131,414,364.61 193,818,876.81 期初其他貨幣資金中三個月以上的保證金為31,109,461.85元；期末其他貨幣資金中三個月以上的保證金為20,422,169.77元。 八、 關聯方及關聯交易 (一) 本企業的母公司情況 單位:萬元 幣種:人民幣 母公司名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 本企業最終控制方 組織機構代碼 哈爾濱工業投資集團有限公司 有限責任公司 哈爾濱 畢明 工商業項目的投資、融資、運營、管理，國有資產經營管理及資本運營，房地產開發經營 70,000.00 34.03 34.03 哈爾濱市 國資委 79927752-8 (二) 本企業的子公司情況 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 企業類型 註冊地 法人 代表 業務性質 註冊 資本 持股 比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 上海天勃能源設備有限公司 有限責任公司 上海 楊鳳明 工業製造業 3,000.00 100.00 100.00 76088375-8 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 有限責任公司 哈爾濱 楊鳳明 工業製造業 1,500.00 100.00 100.00 74416031-4 哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司 有限責任公司 哈爾濱 宋志強 安裝及製造業 1,000.00 100.00 100.00 78754261-1

哈空調

工程設備有限責任公司（杜拜） 有限責任公司 杜拜 展學峰 商業貿易 169.25 100.00 100.00

哈空調

（香港）有限公司 有限責任公司 香港 楊鳳明 商業貿易 12.47 100.00 100.00 (三) 本企業的合營和聯營企業的情況 單位:萬元 幣種:人民幣 被投資單位名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%) 組織機構代碼 二、聯營企業 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 有限責任公司 上海市 楊鳳明 製造業 4,480.00 37.50 37.50 77288101-2 上海浦東創業投資有限公司 有限責任公司 上海市 殷宏 投資管理 10,000.00 20.00 20.00 63063470-2 (四) 本企業的其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司關係 組織機構代碼 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 其他 71846648-3 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 其他 70285092-3 黑龍江省宇華擔保投資股份有限公司 其他 74699506-7 哈爾濱哈工工業物流有限公司 母公司的全資子公司 55829852-0 哈爾濱東北水電設備製造有限公司 母公司的全資子公司 78131557-3 (五) 關聯交易情況 1、 採購商品/接受勞務情況表 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金額的比例（%） 金額 佔同類交易金額的比例（%） 哈爾濱哈工工業物流有限公司 板材、無縫鋼管、鋁管等 市場價 67,422,672.33 9.99 36,505,872.72 6.79 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 購買風機等 市場價 16,166,533.47 2.40 19,129,797.62 3.56 哈爾濱東北水電設備製造有限公司 購買風機、主軸等 市場價 3,672,899.90 0.54 出售商品/提供勞務情況表 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易 內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金額的比例（%） 金額 佔同類交易金額的比例（%） 哈爾濱哈工工業物流有限公司 鋼鋁複合板、鋁帶、鋁箔等 市場價 64,930,835.60 30.44 3,536,221.60 3.04 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 電動機、葉片、開關、軸承等 市場價 6,160,892.13 2.89 10,975,572.65 9.44 2、 關聯擔保情況 單位：萬元 幣種：人民幣 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保期限 是否履行完畢 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 5,000.00 2012年3月27日～2014年2月26日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 4,200.00 2012年3月27日～2014年3月21日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 378.61 2012年4月10日～2014年3月21日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 421.39 2012年4月27日～2014年3月21日 否 哈爾濱空調股份有限公司 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 1,000.00 2012年12月5日～2013年12月4日 是 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 4,800.00 2013年4月12日～2014年4月11日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 5,000.00 2013年7月12日～2014年7月11日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 5,000.00 2013年9月6日～2014年9月5日 否 哈爾濱工業投資集團有限公司 哈爾濱空調股份有限公司 3,000.00 2013年9月24日～2014年9月23日 否 3、 關聯方資金拆借 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 10,631,000.00 2013年6月27日 2014年6月26日 公司接受參股公司黑龍江省報達房地產開發有限責任公司財務資助，金額為人民幣 1,063.10萬元，期限為一年，年利率按照人民幣一年期貸款基準利率 6.00%計算。本年度為此計提的利息費用333,104.67元。 (六) 關聯方應收應付款項 上市公司應收關聯方款項: 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末 期初 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 應收帳款 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 3,961,641.99 209,967.03 8,882,263.80 421,019.30 其他應收款 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 上市公司應付關聯方款項: 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末帳面餘額 期初帳面餘額 應付票據 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 6,783,779.14 應付帳款 哈爾濱哈工工業物流有限公司 13,736,467.93 7,235,923.63 應付帳款 哈爾濱東北水電設備製造有限公司 2,285,293.00 6,320.00 其他應付款 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 10,631,000.00 10,000,000.00 九、 股份支付： 無 十、 或有事項： 無 十一、 承諾事項： 無 十二、 母公司財務報表主要項目注釋 (一) 應收帳款： 1、 應收帳款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 322,377,635.90 26.32 113,348,571.65 35.16 359,029,997.60 27.63 99,630,516.00 27.75 按組合計提壞帳準備的應收帳款： 單項金額非重大的應收帳款 536,857,097.55 43.84 28,453,426.17 5.30 659,027,279.18 50.72 31,237,893.03 4.74 單獨測試後未發生減值的應收帳款 327,243,885.90 26.72 17,343,925.95 5.30 281,194,815.93 21.64 13,328,634.28 4.74 組合小計 864,100,983.45 70.56 45,797,352.12 5.30 940,222,095.11 72.37 44,566,527.31 4.74 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 38,216,395.00 3.12 10,653,959.25 27.88 合計 1,224,695,014.35 / 169,799,883.02 / 1,299,252,092.71 / 144,197,043.31 / 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例(%) 理由 內蒙古國電能源投資有限公司金山熱電廠 93,034,060.00 13,955,109.00 15.00 經營虧損 內蒙古國電能源投資有限公司烏斯太熱電廠 66,809,635.00 10,021,445.25 15.00 經營虧損 內蒙古國電興安熱電有限責任公司 64,583,776.00 20,000,000.00 30.97 合同變更 義大利安塞爾多能源公司 64,328,814.90 64,328,814.90 100.00 未決仲裁 內蒙古國電能源投資有限公司錫林熱電廠 33,621,350.00 5,043,202.50 15.00 經營虧損 合計 322,377,635.90 113,348,571.65 / / 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 組合名稱 帳面餘額 壞帳準備 單項金額非重大的應收帳款 536,857,097.55 28,453,426.17 單獨測試後未發生減值的應收帳款 327,243,885.90 17,343,925.95 合計 864,100,983.45 45,797,352.12 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例(%) 計提理由 內蒙古國電能源投資有限公司準大發電廠 32,426,395.00 4,863,959.25 15.00 經營虧損 鄉寧華鑫電冶有限公司 5,790,000.00 5,790,000.00 100.00 法院已強制執行，預計不能收回 合計 38,216,395.00 10,653,959.25 / / 2、 母公司應收帳款分析 應收帳款內容 期末帳面餘額 期末壞帳準備 年初帳面餘額 年初壞帳準備 正常 546,608,199.56 28,970,234.57 528,759,109.04 24,393,738.07 關注 259,179,948.36 11,373,597.14 380,248,809.73 15,673,522.60 次級 60,767,684.89 3,220,687.30 9,653,975.63 282,943.82 可疑 239,559,169.65 34,608,105.67 326,137,478.05 82,213,779.88 損失 118,580,011.89 91,627,258.34 54,452,720.26 21,633,058.94 合計 1,224,695,014.35 169,799,883.02 1,299,252,092.71 144,197,043.31 3、 本報告期應收帳款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%) 陝西華電榆橫煤電有限責任公司 客戶 96,497,350.00 4-5年 7.88 內蒙古能源發電投資有限公司金山熱電廠 客戶 93,034,060.00 4-5年、5年以上 7.60 陝西未來能源化工有限公司 客戶 74,141,770.00 1年以內 6.05 中電投電力工程有限公司 客戶 69,001,763.00 1年以內 5.63 內蒙古國電能源投資有限公司烏斯太熱電廠 客戶 66,809,635.00 5年以上 5.46 合計 / 399,484,578.00 / 32.62 5、 應收關聯方帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例(%) 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 聯營企業 3,961,641.99 0.32 合計 / 3,961,641.99 0.32 (二) 其他應收款： 1、 其他應收款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收帳款 18,840,796.12 52.63 13,564,117.40 71.99 19,325,922.85 68.11 11,524,117.40 59.63 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 16,954,528.71 47.37 2,002,207.04 11.81 9,047,969.63 31.89 2,045,165.67 22.60 合計 35,795,324.83 / 15,566,324.44 / 28,373,892.48 / 13,569,283.07 / 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 其他應收款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例(%) 理由 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 非持續經營 北京ABB電氣傳動系統有限公司 2,190,000.00 2,190,000.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 北京和央方明軟體科技有限責任公司 2,040,000.00 2,040,000.00 100.00 法院已強制執行，預計不能收回 北京天道華人風電科技股份有限公司 1,800,000.00 1,800,000.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 河南瑞發水電設備有限責任公司 1,716,000.00 1,716,000.00 100.00 合同終止 其他 6,094,796.12 818,117.40 13.42 合計 18,840,796.12 13,564,117.40 / / 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 單位：元 幣種：人民幣 其他應收款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例(%) 計提理由 黑龍江省建有開發公司 500,000.00 500,000.00 100.00 找不到對方單位 力士（徐州）迴轉支承有限公司 258,350.00 258,350.00 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 朱立冬 169,500.00 169,500.00 100.00 個人工傷醫療費材料在市醫保中心無備案，目前無法報銷 ESM Energie-und Schwingungstechnik Mitsch GmbH 133,743.98 133,743.98 100.00 風電研發活動終止，估計預付貨款無法收回 哈爾濱市冰城製冷空調經銷部 114,347.78 114,347.78 100.00 找不到對方單位 其他 15,778,586.95 826,265.28 5.24 合計 16,954,528.71 2,002,207.04 / / 2、 本報告期其他應收款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期其他應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 3、 其他應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司 關係 金額 年限 佔其他應收帳款總額的比例(%) 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 參股公司 5,000,000.00 5年以上 13.97 北京ABB電氣傳動系統有限公司 客戶 2,190,000.00 4-5年 6.12 北京和央方明軟體科技有限責任公司 客戶 2,040,000.00 2-3年，3-4年 5.70 北京天道華人風電科技股份有限公司 客戶 1,800,000.00 4-5年 5.03 河南瑞發水電設備有限責任公司 客戶 1,716,000.00 4-5年 4.79 合計 / 12,746,000.00 / 35.61 4、 其他應收關聯方款項情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收帳款總額的比例(%) 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 參股公司 5,000,000.00 13.97

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工程設備有限責任公司（杜拜） 子公司 246,191.60 0.69 合計 / 5,246,191.60 14.66 (三) 長期股權投資 按成本法核算 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 本期計提減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 上海天勃能源設備有限公司 68,788,758.13 68,788,758.13 68,788,758.13 100.00 100.00 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 17,018,927.76 17,018,927.76 17,018,927.76 100.00 100.00 哈爾濱天洋設備安裝工程有限責任公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00

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工程設備有限責任公司（杜拜） 1,692,525.00 1,692,525.00 1,692,525.00 100.00 100.00

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（香港）有限公司 124,718.00 124,718.00 124,718.00 100.00 100.00 哈爾濱郎泰克環保科技有限公司 2,750,000.00 2,750,000.00 2,750,000.00 2,750,000.00 35.00 35.00 黑龍江省報達房地產開發有限責任公司 4,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 2,000,000.00 20.00 20.00 黑龍江省宇華擔保投資股份有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 10,725,331.56 6.67 6.67 按權益法核算 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 本期計提減值準備 現金紅利 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 23,156,340.00 49,014,161.94 -1,753,324.67 47,260,837.27 37.50 37.50 上海浦東創業投資有限公司 20,000,000.00 24,152,521.62 859,486.98 25,012,008.60 20.00 20.00 (四) 營業收入和營業成本： 1、 營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 646,955,287.75 818,635,969.79 其他業務收入 239,138,958.52 145,800,639.08 營業成本 755,520,663.50 788,776,022.31 2、 主營業務（分產品） 單位：元 幣種：人民幣 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 石化空冷 387,391,567.04 314,813,464.24 360,962,427.27 306,052,081.69 電站空冷 255,902,880.70 221,650,897.37 441,371,545.97 337,714,665.10 其他主營 3,660,840.01 3,441,931.44 16,301,996.55 12,118,993.83 合計 646,955,287.75 539,906,293.05 818,635,969.79 655,885,740.62 3、 公司前五名客戶的營業收入情況 單位：元 幣種：人民幣 客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例（％） 第一名 115,895,811.97 13.08 第二名 92,402,649.57 10.43 第三名 63,085,470.09 7.12 第四名 50,503,036.75 5.70 第五名 40,024,747.86 4.52 合計 361,911,716.24 40.85 (五) 投資收益： 1、 投資收益明細 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 20,000,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 -1,031,283.53 1,724,286.42 處置交易性金融資產取得的投資收益 1,722,774.72 943,393.54 合計 691,491.19 22,667,679.96 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 哈爾濱天功金屬結構工程有限公司 20,000,000.00 該公司本期未分紅 合計 20,000,000.00 / 3、 按權益法核算的長期股權投資收益 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海爾華傑機電裝備製造有限公司 -1,753,324.67 635,197.42 上年盈利，本年經營虧損 上海浦東創業投資有限公司 722,041.14 1,089,089.00 本年盈利較上年下降 合計 -1,031,283.53 1,724,286.42 / (六) 現金流量表補充資料： 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 -82,303,769.36 42,338,868.84 加：資產減值準備 27,599,881.08 6,911,601.40 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 16,409,759.65 19,944,195.39 無形資產攤銷 1,102,284.49 1,141,283.28 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） -1,493,524.03 -9,176,082.32 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 66,314,789.32 64,495,704.43 投資損失（收益以「－」號填列） -691,491.19 -22,667,679.96 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -14,796,219.53 4,653,184.43 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） -3,027,986.64 37,806,981.52 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） 85,464,315.87 -179,498,114.32 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -11,410,841.37 79,934,786.50 其他 經營活動產生的現金流量淨額 83,167,198.29 45,884,729.19 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換

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券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 126,496,198.25 186,319,582.23 減：現金的期初餘額 186,319,582.23 157,050,408.80 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 -59,823,383.98 29,269,173.43 十三、 補充資料 (一) 當期非經常性損益明細表 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 2013年金額 2012年金額 2011年金額 非流動資產處置損益 1,487,917.54 9,171,797.60 2,401,158.50 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 7,036,265.00 10,047,240.00 3,361,520.00 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 1,722,774.72 943,393.54 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,209,978.41 -5,000.00 192,390.86 其他符合非經常性損益定義的損益項目 808,718.88 所得稅影響額 -1,205,546.83 -3,023,614.67 -1,690,947.06 合計 6,831,432.02 17,133,816.47 5,072,841.18 (二) 淨資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均淨資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 -10.00 -0.2296 -0.2296 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 -10.82 -0.2474 -0.2474 (三) 公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明 單位：元 幣種：人民幣 項 目 2013年期末數或年度累計數 2013年期初數或上年累計數 變動額 變動率(%) 原因說明 貨幣資金 151,836,534.38 224,928,338.66 -73,091,804.28 -32.50 採購及償還借款增加 預付帳款 37,901,418.70 65,413,355.94 -27,511,937.24 -42.06 預付的材料採購款減少 其他應收款 21,789,608.54 16,728,937.21 5,060,671.33 30.25 投標保證金及預付的設備款增加 固定資產 550,889,484.91 338,269,753.83 212,619,731.08 62.86 國家電站空冷研發中心建設項目轉固 在建工程 49,929,846.21 265,090,660.65 -215,160,814.44 -81.16 國家電站空冷研發中心建設項目轉固 遞延所得稅資產 62,498,831.87 45,920,158.53 16,578,673.34 36.10 提取的壞帳準備及未彌補虧損增加 應付票據 110,345,125.98 78,194,963.48 32,150,162.50 41.12 原材料採購採用票據結算增加 預收帳款 62,125,615.25 128,917,426.49 -66,791,811.24 -51.81 產品銷售結算 應交稅費 5,402,363.26 10,327,704.40 -4,925,341.14 -47.69 應交增值稅降低 應付利息 4,648,140.76 3,467,842.72 1,180,298.04 34.04 流動資金借款增加 一年內到期的非流動負債 100,000,000.00 180,000,000.00 -80,000,000.00 -44.44 1年內到期的長期借款減少 長期借款 3,830,000.00 103,830,000.00 -100,000,000.00 -96.31 轉入到一年內到期的長期借款 銷售費用 63,690,549.02 36,178,343.74 27,512,205.28 76.05 運輸費、技術服務費增加等 資產減值損失 27,599,881.08 6,911,601.40 20,688,279.68 299.33 提取的壞帳準備增加 投資收益 691,491.19 2,667,679.96 -1,976,188.77 -74.08 採用權益法核算的被投資單位業績下滑所致 營業外收入 8,559,518.10 19,230,936.79 -10,671,418.69 -55.49 上期出售辦公樓及附屬設施 營業外支出 2,245,313.97 16,899.19 2,228,414.78 13,186.52 賠償支出增加 所得稅費用 -16,563,277.37 3,420,997.84 -19,984,275.21 -584.17 資產減值損失及未彌補虧損增加 收到其他與經營活動有關的現金 49,611,778.93 18,848,783.72 30,762,995.21 163.21 收到的三個月以上的保證金增加 支付其他與經營活動有關的現金 122,621,261.30 91,105,698.12 31,515,563.18 34.59 支付的技術服務費及運輸費增加等 取得投資收益收到的現金 1,722,774.72 943,393.54 779,381.18 82.61 收到短期銀行理財產品收益增加 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 2,104,667.71 14,521,800.00 -12,417,132.29 -85.51 上期處置行政辦公樓及附屬設施 支付其他與籌資活動有關的現金 1,827,974.00 2,780,140.12 -952,166.12 -34.25 支付的金融機構借款手續費減少 第十一節 備查文件目錄 (一) 載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表。 (二) 載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。 (三) 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四) 以上文件均備置於公司董事會辦公室。 董事長：畢明（代行董事長職權） 哈爾濱空調股份有限公司 2014年4月22日

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