萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金更新招募說明書摘要

2020-12-19 證券時報電子報實時通過手機APP、網站免費閱讀重大財經新聞資訊及上市公司公告

  (2019年第1號)

  基金管理人:萬家基金管理有限公司

  基金託管人:中國工商銀行股份有限公司

  二零一九年九月

  重要提示

  萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金(以下簡稱「本基金」)於2018年11月22日經中國證券監督管理委員會證監許可[2018]1931號文準予註冊。本基金的基金合同於2019年5月23日生效。

  基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

  本基金經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值、收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

  本基金投資於證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資有風險,投資者在投資本基金前,請認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策,承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;大量贖回或暴跌導致的流動性風險;基金投資過程中產生的操作風險;因交收違約和投資債券引發的信用風險;本基金使用量化模型的特有風險;基金投資回報可能低於業績比較基準的風險;本基金的投資範圍包括股指期貨、股票期權、國債期貨、權證等金融衍生品、證券公司短期公司債、中小企業私募債、資產支持證券等品種,可能給本基金帶來額外風險。本基金可參與融資業務和轉融通證券出借交易,可能存在槓桿投資風險和對手方交易風險等風險。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見本招募說明書的「風險揭示」部分。

  本基金的量化模型是指採用特定的量化投資模型進行選股,並非程序化交易。由於模型測算結果是根據歷史數據研究得出,如果歷史情況與當前市場出現重大差異,不排除模型失效的可能。此外,在市場流動性不足、異常波動、以及市場風格急劇變化等極端事件出現的情況下,本量化模型有可能產生跟蹤誤差偏離過大的風險。

  本基金為股票型基金,其預期風險和預期收益水平高於混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。此外,本基金以1.00元初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額淨值跌破1.00元初始面值的風險。

  基金不同於銀行儲蓄與債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說明書及《基金合同》。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。

  本招募說明書(更新)所載內容截止日為2019年9月6日。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概況

  名稱:萬家基金管理有限公司

  住所、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層)

  法定代表人:方一天

  成立日期:2002年8月23日

  批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號

  經營範圍:基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務

  組織形式:有限責任公司

  註冊資本:壹億元人民幣

  存續期間:持續經營

  聯繫人:蘭劍

  電話:021-38909626 傳真:021-38909627

  二、主要人員情況

  1、基金管理人董事會成員

  董事長方一天先生,中共黨員,大學本科,學士學位,先後在上海財政證券公司、中國證監會系統、上證所信息網絡有限公司任職,2014年10月加入萬家基金管理有限公司,2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7月任公司總經理,2015年7月起任公司董事長。

  董事馬永春先生,政治經濟學碩士學位,曾任新疆自治區黨委政策研究室科長,新疆通寶投資有限公司總經理,新疆對外經貿集團總經理,新疆天山股份有限公司董事,新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。現為新疆國際實業股份有限公司高級顧問。

  董事袁西存先生,中共黨員,研究生,工商管理學碩士,曾任萊鋼集團財務部科長,副部長,中泰證券股份有限責任公司計劃財務部總經理,現任中泰證券股份有限公司財務總監。

  董事經曉雲女士,中國民主建國會會員,研究生,工商管理學碩士,曾任上海財政證券公司市場管理部經理,上海證券有限責任公司經紀管理總部副總經理、總經理,上投摩根基金管理有限公司副總經理。2016年7月加入萬家基金管理有限公司,任公司董事、總經理。

  獨立董事張伏波先生,經濟學博士,曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建設投資公司副經理、國泰君安證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公司副總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太資源有限公司董事,現任玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。

  獨立董事朱小能先生,中共黨員,哲學博士,教授。曾任華東理工大學商學院講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師,上海財經大學金融學院副教授、博士生導師,現任上海財經大學金融學院教授、博士生導師。

  獨立董事武輝女士,農工黨員,會計學博士,曾任濰坊市第二職業中專講師,現任山東財經大學教授。

  2、基金管理人監事會成員

  監事會丁治平先生,工商管理碩士,EMBA,高級工程師,曾任職於新疆維吾爾自治區統計局、中國銀行新疆分行,新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司董事長。現任新疆國際實業股份有限公司董事長、總經理。

  監事蘇海靜女士,大學本科,學士學位,先後任職於榮成飛利浦電子有限公司、山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。2007年7月起加入永鋒集團有限公司,現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。

  監事尹麗曼女士,中共黨員,碩士,先後任職於申銀萬國期貨有限公司、東海期貨有限責任公司、萬家共贏資產管理有限公司。2017年4月起加入本公司,現任公司機構業務部副總監。

  監事盧濤先生,博士,先後任職於上海證券交易所、易方達基金管理有限公司。2015年6 月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司產品開發部總監、組合投資部副總監。

  監事路曉靜女士,中共黨員,碩士,先後任職於旺旺集團、長江期貨有限公司。2015年 5 月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司合規稽核部總監助理。

  3、基金管理人高級管理人員

  董事長:方一天先生(簡介請參見公司董事會成員)

  總經理:經曉雲女士(簡介請參見公司董事會成員)

  副總經理:李傑先生,碩士研究生。1994年至2003年任職於國泰君安證券,從事行政管理、機構客戶開發等工作;2003年至2007年任職於興安證券,從事營銷管理工作;2007年至2011年任職於中泰證券,任營業部高級經理、總經理等職。2011年加入本公司,曾任綜合管理部總監、總經理助理,2013年4月起任公司副總經理。

  督察長:蘭劍先生,中國民盟盟員,法學碩士,律師、註冊會計師,曾在江蘇淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作,2005年10月進入萬家基金管理有限公司工作,2015年4月起任公司督察長。

  副總經理:黃海先生,碩士研究生,先後在上海德錦投資有限責任公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信託有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司工作,歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。2015年4月進入萬家基金管理有限公司任投資總監職務,負責公司投資管理工作,2017年4月起任公司副總經理。

  副總經理:沈芳女士,中共黨員,經濟學博士。歷任東亞銀行上海經濟研究中心主任,富國基金管理有限公司資產管理部高級經理,長江養老保險股份有限公司大客戶部副總經理(主持工作),匯添富基金管理有限公司戰略發展部總監,華融基金管理有限公司籌備組副組長、擬任公司副總經理,中保保險資產登記交易系統有限公司運營管理委員會副主任等職。2018年7月加入萬家基金管理有限公司。2018年10月起任公司副總經理。

  副總經理:滿黎,碩士學位,曾任金鷹基金管理有限公司副總經理、國聯安基金管理有限公司副總經理、華安基金管理有限公司高級董事總經理等職。2019年6月加入萬家基金管理有限公司,2019年7月起任公司副總經理。

  首席信息官:陳廣益先生,中共黨員,碩士學位,曾任職興全基金管理有限公司運作保障部,2005年3月加入本公司,曾任運作保障部副總監,現任公司公司首席信息官,分管信息技術、基金運營、交易等業務。

  4、本基金基金經理簡歷

  喬亮,曾任美國巴克萊國際投資管理公司基金經理,加拿大退休基金國際投資管理公司基金經理,南方基金管理有限公司量化投資部基金經理,通聯數據股份公司聯合創始人、首席投資官,上海尋乾資產管理有限公司投資總監、總經理,巨杉(上海)資產管理有限公司量化投資部投資總監。2019年7月加入萬家基金管理有限公司,擔任公司總經理助理。現任萬家滬深300指數增強型證券投資基金、萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金、萬家中證1000指數增強型發起式證券投資基金、萬家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家量化睿選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

  陳旭,2013年1月至2015年6月在國信證券股份有限公司工作,先後擔任經濟研究所分析師、自營金融工程部投資經理等職;於2015年7月進入萬家基金管理有限公司工作,曾任萬家基金量化投資部總監助理、投資經理,現任萬家基金量化投資部副總監、萬家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金和萬家滬深300指數增強型證券投資基金、萬家量化睿選靈活配置混合型證券投資基金、萬家中證1000指數增強型發起式證券投資基金、萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金的基金經理。

  5、投資決策委員會成員

  (1)權益與組合投資決策委員會

  主 任:方一天

  副主任:黃海

  委 員:莫海波、喬亮、李弢、蘇謀東、徐朝貞、陳旭、李文賓、高源、黃興亮

  方一天先生,董事長。

  黃海先生,副總經理、投資總監。

  莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。

  喬亮先生,總經理助理。

  李弢先生,總經理助理、專戶業務部總監。

  蘇謀東先生,固定收益部總監,基金經理。

  徐朝貞先生,國際業務部總監,組合投資部總監,基金經理。

  陳旭先生,量化投資部副總監,基金經理。

  李文賓先生,基金經理。

  高源女士,基金經理。

  黃興亮先生,基金經理。

  (2)固定收益投資決策委員會

  主 任:方一天

  委 員:陳廣益、莫海波、李弢、蘇謀東、尹誠庸、侯慧娣

  方一天先生,董事長。

  陳廣益先生,首席信息官。

  莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。

  李弢先生,總經理助理、專戶業務部總監。

  蘇謀東先生,固定收益部總監,基金經理。

  尹誠庸先生,固定收益部總監助理,基金經理。

  侯慧娣女士,現金管理部副總監,基金經理。

  6、上述人員之間不存在近親屬關係。

  第二部分 基金託管人

  (一)基金託管人基本情況

  名稱:中國工商銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  成立時間:1984年1月1日

  法定代表人:陳四清

  註冊資本:人民幣34,932,123.46萬元

  聯繫電話:010-66105799

  聯繫人:郭明

  (二)主要人員情況

  截至2018年12月,中國工商銀行資產託管部共有員工202人,平均年齡33歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

  (三)基金託管業務經營情況

  作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2018年12月,中國工商銀行共託管證券投資基金923隻。自2003 年以來,本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的64項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

  第三部分 相關服務機構

  一、基金份額發售機構

  1、直銷機構

  本基金直銷機構為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(網站、微交易)。

  住所、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層)

  法定代表人:方一天

  聯繫人:張婉婉

  電話:(021)38909777

  傳真:(021)38909798

  客戶服務熱線:400-888-0800;95538轉6

  投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(網站、微交易)辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人的網站公告。網上交易網址:https://trade.wjasset.com/

  微交易:萬家基金微理財(微信號:wjfund_e)

  2、非直銷銷售機構

  (1)中國工商銀行股份有限公司

  客服電話:95588

  網址:http://www.icbc.com.cn/icbc/

  (2)平安銀行股份有限公司

  客服電話:95511-3

  網址:http://bank.pingan.com

  (3)平安證券股份有限公司

  客服電話:95511-8

  網址:http://stock.pingan.com

  (4)華福證券有限責任公司

  客服電話:400-8888-606

  網址:www.hfzq.com.cn

  (5)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

  客服電話:400-673-7010

  網址:www.jianfortune.com

  (6)中國銀河證券股份有限公司

  客服電話:4008-888-888 或 95551

  網址:www.chinastock.com.cn

  (7)南京蘇寧基金銷售有限公司

  客服電話:95177

  網址:www.snjijin.com

  (8)上海證券有限責任公司

  客服電話:4008918918

  網址:www.shzq.com

  (9)上海基煜基金銷售有限公司

  客服電話:400-820-5369

  網址:www.jiyufund.com.cn

  (10)東海證券股份有限公司

  客服電話:95531;400-8888-588

  網址:www.longone.com.cn

  (11)申萬宏源證券有限公司

  客服電話: 95523 或 4008895523

  網址:http://www.swhysc.com/

  (12)申萬宏源西部證券有限公司

  客服電話:400-800-0562

  網址:http://www.hysec.com

  (13)中泰證券股份有限公司

  客服電話:95538

  網址:www.zts.com.cn

  (14)信達證券股份有限公司;

  客服電話:95321

  網址:www.cindasc.com

  (15)上海天天基金銷售有限公司

  客服電話:400-181-8188

  網址:www.1234567.com.cn

  (16)浙江同花順基金銷售有限公司

  客服電話:400-877-3772

  網址:www.5ifund.com

  (17)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

  客服電話:400-076-6123

  網址:www.fund123.cn

  (18)和訊信息科技有限公司

  客服電話:400-920-0022

  網址:www.hexun.com

  (19)上海陸金所基金銷售有限公司

  客服電話:4008-219-031

  網址: www.lufunds.com

  (20)北京肯特瑞基金銷售有限公司

  客服電話:

  個人業務:95118

  企業業務:4000888816

  網址:fund.jd.com

  (21)諾亞正行基金銷售有限公司

  客服電話:400-821-5399

  網址: www.noah-fund.com

  (22)北京蛋卷基金銷售有限公司

  客戶服務電話:400-159-9288

  網址: danjuanapp.com

  (23)民商基金銷售(上海)有限公司

  客服電話:021-50206003

  網址: www.msftec.com

  (24)上海好買基金銷售有限公司

  客服電話:400-700-9665

  網址:www.ehowbuy.com

  (25)珠海盈米基金銷售有限公司

  客服電話:020-89629066

  網址:www.yingmi.cn

  (26)北京百度百盈基金銷售有限公司

  客服電話:95055-9

  網址: www.baiyingfund.com

  (27)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

  網址:8.jrj.com.cn

  客服電話:400-166-1188

  (28)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

  客服電話:025-66046166

  網址:www.huilinbd.com

  (29)興業銀行股份有限公司

  客戶服務電話:95561

  網址:https://www.cib.com.cn

  (30)上海長量基金銷售有限公司

  客服電話:400-820-2899

  網址:www.erichfund.com

  (31)五礦證券有限公司

  網址:www.wkzq.com.cn

  客服電話:4001840028

  (31)中信證券股份有限公司

  客服電話:400-889-5548

  網址:www.cs.citic.com

  (32)北京植信基金銷售有限公司

  網址:www.zhixin-inv.com

  客服電話:4006-802-123

  (33)陽光人壽保險股份有限公司

  客服電話:95510

  網址: https://fund.sinosig.com/

  基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇符合要求的機構銷售本基金,並及時公告。

  二、基金登記機構

  名稱:萬家基金管理有限公司

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層)

  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層)

  法定代表人:方一天

  聯繫人:尹超

  電話:(021)38909670

  傳真:(021)38909681

  三、出具法律意見書的律師事務所

  名稱:上海源泰律師事務所

  住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓1405室

  辦公場所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓1405室

  負責人:廖海

  經辦律師:劉佳、張雯倩

  電話:(021)51150298

  傳真:(021)51150398

  聯繫人:劉佳

  四、審計基金財產的會計師事務所

  名稱:立信會計師事務所(特殊普通合夥)

  住所:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓

  辦公地址:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓

  聯繫電話:021-63391166

  傳真:021-63392558

  聯繫人:徐冬

  經辦註冊會計師:王斌、徐冬

  第四部分 基金的名稱

  萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金。

  第五部分 基金的類型

  基金的類別:股票型證券投資基金

  基金的運作方式:契約型開放式

  基金存續期間:不定期

  第六部分 基金的投資目標

  本基金為指數增強型股票基金,採取量化方法進行積極的指數組合管理與風險控制,在力求有效跟蹤標的指數基礎上,力爭在控制本基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%、年跟蹤誤差不超過7.75%的基礎上,實現超越目標指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。

  第七部分 基金的投資範圍

  本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數的成份股、備選成份股、其他股票(包括主板、創業板、中小板以及其他經中國證監會允許基金投資的股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、中小企業私募債券、中期票據、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券等)、債券回購、銀行存款、同業存單、資產支持證券、金融衍生品(包括權證、股指期貨、國債期貨、股票期權等)及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

  本基金可參與融資業務和轉融通證券出借交易。

  如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍。

  本基金股票資產佔基金資產的比例不低於80%,投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於非現金基金資產的80%;權證投資佔基金資產淨值的0-3%。每個交易日日終,在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

  第八部分 基金的投資策略

  本基金為增強型指數產品,在標的指數成份股權重的基礎上根據量化模型對行業配置及個股權重等進行主動調整,力爭在控制跟蹤誤差的基礎上獲取超越標的指數的投資收益。

  1、股票投資策略

  本基金為指數增強型股票基金,採取量化方法進行積極的股票篩選與風險控制,在力求有效跟蹤標的指數基礎上,實現超越目標指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。

  本基金的股票資產投資主要以自主開發的量化多因子模型為基礎,以中證1000指數的成分股做為基礎股票池,對股票池進行投資價值定量分析,從而構建市場上具備超額收益的股票投資組合。首先,基於對中國A股市場的實際情況,通過對大量歷史數據的統計分析及實證檢驗,構建具備超額收益能力因子庫;其次,結合擇時模型對因子庫中的不同因子進行動態選取,並利用量化方法賦予權重;最後,在此基礎上,根據動態多因子模型對A股市場中的股票進行打分,並選取其中具備超額收益的股票構建投資組合。本基金在數據方面選取風格因子(宏觀數據、行業數據),一致預期數據以及市場情緒指標作為選取因子的標準。利用風格因子控制在一段市場環境下組合的整體風格偏好;市場情緒指標對在一段時間內市場信息傳播進行有效描述,反映在動量反轉類因子上;同時一致預期因子給予了股票在基本面上的把關,最終公司的成長性和財務的穩定性決定公司的中長期表現。在投資組合管理過程中,本基金還將注重投資對象的交易活躍程度,以保證整體組合具有良好的流動性。

  指數增強投資力求跟蹤誤差可控,主動性投資則需要適度風險預算的支持。風險預算即最大容忍跟蹤誤差。本基金將結合市場通用及自主研發的風險估測模型,有效將投資組合風險控制在預算範圍內。本基金採取「跟蹤誤差」和「跟蹤偏離度」這兩個指標對投資組合進行監控與評估。其中,跟蹤誤差為核心監控指標,跟蹤偏離度為輔助監控指標,以求控制投資組合相對於目標指數的偏離風險。本基金對標的指數的跟蹤目標是:力爭使基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%。

  2、債券投資策略

  本基金結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略,通過嚴謹的研究發現價值被低估的債券和市場投資機會,構建收益穩定、流動性良好的債券組合。

  3、中小企業私募債券投資策略

  本基金將綜合運用類別資產配置、久期管理、收益率曲線、個券選擇和利差定價管理等策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,進行中小企業私募債券的投資。

  本基金將特別注重中小企業私募債券的信用風險和流動性管理,本著風險調整後收益最大化的原則,確定中小企業私募債券類資產的合理配置比例,保證本金相對安全和資產流動性,以期獲得長期穩定收益。在投資決策過程中,將評估中小企業私募債券的流動性對基金資產流動性的影響,分散投資,確保所投資的中小企業私募債券具有適當的流動性;同時密切關注影響中小企業私募債券價值的因素,並進行相應的投資操作。

  本基金將對中小企業私募債券進行深入研究,由債券研究員根據公司內部《信用債券庫管理辦法》對中小企業私募債券的信用風險和投資價值進行分析並給予內部信用評分和投資評級。本基金可投資於內部評級界定為可配置類的中小企業私募債券;對於內部評級界定為風險規避類的中小企業私募債券,禁止進行投資。

  4、資產支持證券投資策略

  資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分析,採取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極主動的投資策略,投資於資產支持證券。

  5、可轉換債券投資策略

  可轉換債券(含可分離轉債)兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵禦下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉換債券條款和發行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用可轉換債券定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換公司債券,獲取穩健的投資回報。

  6、證券公司短期公司債券投資策略

  本基金在對證券公司短期公司債券特點和發行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上,通過考察利率水平、票息率、付息頻率、信用風險及流動性等因素判斷其債券價值;採用多種定價模型以及研究人員對證券公司基本面等不同變量的研究確定其投資價值。投資綜合實力較強的證券公司發行的短期公司債券,獲取穩健的投資回報。

  7、衍生產品投資策略

  (1)權證投資策略。權證為本基金輔助性投資工具。權證的投資原則為有利於基金資產增值、控制下跌風險、實現保值和鎖定收益。

  (2)股指期貨投資策略。本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進行交易,以降低股票倉位調整的交易成本,提高投資效率,從而更好地實現投資目標。

  (3)國債期貨投資策略。本基金可基于謹慎原則運用國債期貨對基本投資組合進行管理,提高投資效率。本基金主要採用流動性好、交易活躍的國債期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

  (4)股票期權投資策略。本基金將按照風險管理的原則,選擇流動性好、交易活躍的期權合約進行交易,以對衝投資組合的系統性風險、有效管理現金流量或降低建倉或調倉過程中的衝擊成本等。本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特徵以及法律法規的相關限定和要求,確定參與期權交易的投資時機和投資比例。

  (5)本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投資其他衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目標相適應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。

  8、融資及轉融通證券出借業務投資策略

  本基金在參與融資、轉融通證券出借業務時將根據風險管理的原則,在法律法規允許的範圍和比例內、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉融通證券出借業務。參與融資業務時,本基金將力爭利用融資的槓桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。參與轉融通證券出借業務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。

  9、其他

  未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前提下,遵循法律法規的規定,在履行適當程序後相應調整或更新投資策略,並在招募說明書更新中公告。

  第九部分 基金的投資限制

  1、組合限制

  基金的投資組合應遵循以下限制:

  (1)本基金投資於股票資產的比例不低於基金資產的80%,投資於標的指數成份股及其備選成份股的資產不低於非現金基金資產的80%;

  (2)每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

  (3)本基金參與融資業務,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%;

  (4)在任何交易日日終,參與轉融通證券出借交易的資產不得超過基金資產淨值的50%,證券出借的平均剩餘期限不得超過30天,平均剩餘期限按照市值加權平均計算;

  (5)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的10%,但完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的部分不受此限制;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%,但完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的部分不受此限制;

  (7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產淨值的3%;

  (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

  (9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產淨值的0.5%;

  (10)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產淨值的10%;

  (11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的20%;

  (12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

  (13)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

  (14)本基金應投資於信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

  (15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

  (16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產淨值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期後不得展期;

  (17)本基金投資於單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資產淨值的10%;

  (18)本基金持有單只證券公司短期公司債券,其市值不得超過本基金資產淨值的10%;

  (19)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,需遵循下述投資比例限制:

  本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產淨值的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金資產的比例應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的20%;

  基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產淨值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的30%;

  (20)本基金參與股票期權交易,應當符合下列要求:因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產淨值的10%;開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得超過基金資產淨值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;

  (21)本基金基金資產總值不得超過基金資產淨值的140%;

  (22)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%,但完全按照標的指數的構成比例進行證券投資的部分不受此限制;

  (23)本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

  (24)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;

  (25)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

  除上述第(2)、(14)、(23)、(24)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形及法律法規另有規定的除外。

  基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。上述期間,基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

  2、禁止行為

  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用於下列投資或者活動:

  (1)承銷證券;

  (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

  (3)從事承擔無限責任的投資;

  (4)向其基金管理人、基金託管人出資;

  (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

  (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

  3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

  4、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更後的規定為準。經與基金託管人協商一致,基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金份額持有人大會審議。

  第九部分 基金的業績比較基準

  中證500指數收益率*95%+一年期人民幣定期存款利率(稅後)*5%

  中證500指數綜合反映滬深證券市場內大中市值公司的整體狀況,市場代表性較強,適合作為本基金股票部分的業績比較基準。

  一年期人民幣定期存款利率系中國人民銀行公布並執行的金融機構一年期人民幣整存整取定期存款利率。

  如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今後法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或市場上出現更加適用於本基金的業績比較基準的指數時,本基金管理人可以根據本基金的投資範圍和投資策略依據維護基金份額持有人利益的原則,調整基金的業績比較基準,但應在取得基金託管人同意後報中國證監會備案,並及時公告,無須召開基金份額持有人大會審議。

  第十部分 基金的風險收益特徵

  本基金為股票型基金,其預期風險和預期收益水平高於混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。

  第十一部分 基金的費用與稅收

  一、基金費用的種類

  1、基金管理人的管理費;

  2、基金託管人的託管費;

  3、C類基金份額計提的銷售服務費;

  4、標的指數許可使用費;

  5、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;

  6、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

  7、基金份額持有人大會費用;

  8、基金的證券、期貨交易費用;

  9、基金的銀行匯劃費用;

  10、基金的開戶費用、帳戶維護費用;

  11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

  二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  1、基金管理人的管理費

  本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下:

  H=E×1.00%÷當年天數

  H為每日應計提的基金管理費

  E為前一日的基金資產淨值

  基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令,經基金託管人覆核後於次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

  2、基金託管人的託管費

  本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.20%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

  H=E×0.20%÷當年天數

  H為每日應計提的基金託管費

  E為前一日的基金資產淨值

  基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令,基金託管人覆核後於次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

  3、基金銷售服務費

  本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

  銷售服務費按前一日C 類基金份額的基金資產淨值的0.40%年費率計提。計算方法如下:

  H=E×0.40%÷當年天數

  H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

  E為C類基金份額前一日基金資產淨值

  基金銷售服務費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人覆核後於次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據相關協議支付給各銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

  4、標的指數許可使用費

  本基金基金合同生效後的標的指數許可使用費按照基金管理人與中證指數有限公司籤署的指數使用許可協議的約定從基金財產中支付,其中,許可使用固定費是為獲取使用指數開發基金的權利而支付的費用,不列入基金費用。基金合同生效後的指數許可使用費計算方法如下:

  H=E×0.016%÷當年天數

  H為每日應計提的標的指數許可使用費

  E為本基金前一日的基金資產淨值

  標的指數許可使用基點費每日計提,逐日累計,按季支付。標的指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣壹萬元(10,000元),計費期間不足一季度的,根據實際天數按比例計算。

  如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,本基金將採用調整後的方法或費率計算指數許可使用費。基金管理人將在招募說明書更新或其他公告中披露基金最新適用的方法,並於新的費率和計費方式生效前書面通知基金託管人,此項調整無需召開基金份額持有人大會審議。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

  上述「一、基金費用的種類中第5-12項費用」,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財產中支付。

  三、不列入基金費用的項目

  下列費用不列入基金費用:

  1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

  2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

  3、《基金合同》生效前的相關費用;

  4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

  四、費用調整

  基金管理人和基金託管人協商一致並履行適當程序後,可按照基金髮展情況,並根據法律法規規定和基金合同約定針對全部或部分份額類別調整基金管理費率、基金託管費率或基金銷售服務費率等相關費率。

  五、基金稅收

  鑑於基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中,可能因法律法規、稅收政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬於基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。因此,本基金運營過程中由於上述原因發生的稅負,仍由本基金財產承擔,屆時基金管理人與基金託管人可通過本基金財產帳戶直接繳付,或劃付至基金管理人帳戶並由基金管理人依據稅務部門要求完成稅款申報繳納。

  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按屆時國家稅收法律、法規執行。

  第十二部分 對招募說明書更新部分的說明

  本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,對基金管理人於2019年4月27日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新了基金管理人、基金託管人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、其他應披露事項的相關內容。

  萬家基金管理有限公司

  二零一九年九月十日

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