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股份有限公司
2018年年度股東大會
Documents宣傳材料圖片光大證
會議文件
光大證券股份有限公司
二〇一九年五月
光大證券股份有限公司
2018年年度股東大會會議須知
為維護股東的合法權益，確保
光大證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）2018
年年度股東大會（以下簡稱「本次大會」）的正常秩序和議事效率，根據《公司法》、
《上市公司股東大會規則》等法律、法規和公司《章程》的規定，現就會議須知通
知如下，望參加本次大會的全體人員遵守。
一、本次大會期間，全體參會人員應以維護股東的合法權益、確保大會的正常
秩序和議事效率為原則，自覺履行法定義務。
二、為保證本次大會的嚴肅性和正常秩序，除出席會議的股東及股東代理人（以
下簡稱 「股東」）、董事、監事、高級管理人員、公司聘請的律師及公司董事會邀請
的人員以外，公司有權依法拒絕其他人士入場，對於幹擾大會秩序、尋釁滋事和侵
犯股東合法權益的行為，公司有權予以制止並報告有關部門查處。
三、大會設會務組，負責會議的組織工作和處理相關事宜。
四、股東參加本次大會依法享有發言權、質詢權、表決權等權利。
五、股東需要在股東大會上發言，應於會議開始前在籤到處的「股東發言登記
處」登記，並填寫「股東發言登記表」。股東發言應簡明扼要，每一股東發言不超過
3分鐘，發言總體時間控制在15分鐘之內；發言時應當先報告姓名或所代表的股東
單位；發言順序為在「股東發言登記處」登記的先後順序。
由於本次股東大會時間有限，股東發言由公司按登記統籌安排，公司不能保證
在「股東發言登記處」登記的股東均能在本次股東大會上發言。
股東發言應圍繞本次大會所審議的議案，簡單扼要。主持人可安排公司董事、
監事和高級管理人員等回答股東提問。議案表決開始後，大會將不再安排股東發言。
六、本次大會的現場會議採用記名方式投票表決。股東（包括股東代理人）以
其所代表的有表決權的股份數額行使表決權，每一股份享有一票表決權。對未在表
決票上表決或多選的，及未填、錯填、字跡無法辨認的表決票視為投票人放棄表決
權利，其所持股份數的表決結果視同棄權處理，其中未提交的表決票不計入統計結
果。在計票開始後進場的股東不能參加投票表決，在開始現場表決前退場的股東，
退場前請將已領取的表決票交還工作人員。
七、本次會議採取現場投票與網絡投票相結合的方式。公司將通過上海證券交
易所股東大會網絡投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺。公司股東只能選
擇現場投票和網絡投票其中一種表決方式，如同一股份通過現場和網絡投票系統重
復進行表決的或同一股份在網絡投票系統重複進行表決的，均以第一次表決為準。
八、本次會議由計票、監票人進行議案表決的計票與監票工作。
九、公司董事會聘請金杜律師事務所執業律師出席本次股東大會，並出具法律
意見。
會 議 文 件
目 錄
序號
議 題
頁碼
1.
審議公司2018年度董事會工作報告的議案
5
2.
審議公司2018年度監事會工作報告的議案
16
3.
審議公司2018年年度報告及其摘要的議案
23
4.
審議公司2018年度利潤分配方案的議案
24
5.
審議公司2019年度預計日常關聯/連交易的議案
25
6.
審議公司2019年度自營業務規模的議案
32
7.
聽取公司2018年度獨立董事述職報告
33
議題1：
審議公司2018年度董事會工作報告的議案
各位股東:
2018年，受宏觀經濟下行和資本市場深幅調整雙重壓力影響，證券行業發展步履維艱。行
業呈現出較為明顯的存量競爭甚至減量競爭的特徵，除個別頭部券商維持業績正增長之外，絕
大部分券商經營業績出現較大幅度下滑。
面對錯綜複雜的外部形勢，公司在董事會的堅強領導下，緊緊圍繞戰略目標，堅持「穩中
求進」的工作總基調，直面市場壓力，做強優勢業務，補足業務短板，有序推進改革轉型，推
動經營管理穩健發展。但在全行業收入利潤同比大幅下降的背景下，以及受累於子公司光大資
本專項風險事件的影響，公司2018年度各項財務指標較去年出現大幅下滑。2018年，實現營業
收入人民幣77.12億元，同比下降21.61%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤人民幣1.03億元，
同比下降96.57%，若剔除光大資本專項風險事件等影響，則歸屬於上市公司股東淨利潤人民幣
13.47億元，同比下降55.34%。公司總資產排名行業第11，較2017年提升1位；淨資產排名第
11，營業收入排名第13。連續四年在
證券公司分類評級中獲A類評級；連續四年躋身「亞洲品
牌500強」和「中國品牌500強」；蟬聯《新財富》「本土最佳投行」，榮登《福布斯》「2018年
全球最佳僱主榜單500強」。
依據《公司法》及《公司章程》，現將2018年度董事會工作報告（具體詳見附件）提請各
位股東審議。
附件：
光大證券股份有限公司2018年度董事會工作報告
光大證券股份有限公司
2019年5月
附件：
光大證券股份有限公司2018年度董事會工作報告
2018年，受宏觀經濟下行和資本市場深幅調整雙重壓力影響，證券行業發展步履維艱。行
業呈現出較為明顯的存量競爭甚至減量競爭的特徵，除個別頭部券商維持業績正增長之外，絕
大部分券商經營業績出現較大幅度下滑。
面對錯綜複雜的外部形勢，公司在董事會的堅強領導下，緊緊圍繞戰略目標，堅持「穩中
求進」的工作總基調，直面市場壓力，做強優勢業務，補足業務短板，有序推進改革轉型，推
動經營管理穩健發展。但在全行業收入利潤同比大幅下降的背景下，以及受累於子公司光大資
本專項風險事件的影響，公司2018年度各項財務指標較去年出現大幅下滑。2018年，實現營業
收入人民幣77.12億元，同比下降21.61%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤人民幣1.03億元，
同比下降96.57%，若剔除光大資本專項風險事件等影響，則歸屬於上市公司股東淨利潤人民幣
13.47億元，同比下降55.34%。公司總資產排名行業第11，較2017年提升1位；淨資產排名第
11，營業收入排名第13。連續四年在
證券公司分類評級中獲A類評級；連續四年躋身「亞洲品
牌500強」和「中國品牌500強」；蟬聯《新財富》「本土最佳投行」，榮登《福布斯》「2018
年全球最佳僱主榜單500強」。
一、支持創新發展，高效開展重點工作
報告期內，董事會有序推進以下重點工作：
（一）增補第五屆董事，優化公司治理結構
報告期內，公司第五屆董事會增補三名董事及一名獨立董事。依據相關法律法規及《公司
章程》規定,經過董事候選人提名、董事會推選、製作提案提交股東大會表決、公開信息披露等
一系列法定程序，圓滿完成公司上述董事的增補工作。董事會在公司治理體制機制中處於承上
啟下的關鍵環節，增補董事有助於進一步推動公司治理體系的平穩發展，優化提升公司內部管
理水平，充分發揮董事會對公司各項重大經營管理事項作出科學決策的重要作用。
（二）優化組織結構，推動業務條線協同發展
在公司董事會堅強領導下，公司圍繞打造中國一流投資銀行的戰略目標，持續有序推動分
支機構改革轉型，優化組織結構，促進業務條線協同發展。報至目前，公司新設41家營業部，
進一步彌補重點區域網點空白；經董事會審議通過，公司組織架構進行調整，進一步完善公司
架構；主動探索投行事業部制，重塑投行商業模式。
（三）豐富境內外融資工具，助力公司各項業務發展
公司綜合運用境內外資本市場平臺，合理使用多種融資工具，增加公司的財務資源，滿足
流動性需要。報告期內，公司共發行6期
公司債券，募集資金246億元；1期次級債券，募集資
金30億元；公司短期融資券發行資格獲得中國人民銀行備案，並成功發行2期短期融資券，募
集資金60億元；發行3期資產支持證券，募集資金57億元；境外子公司成功發行2億美元擔
保票據;為公司各項業務有序開展打下堅實基礎。
二、有序推進改革轉型，促進公司各項業務均衡發展
1、經紀和財富管理
經紀和財富管理業務包括證券經紀業務、財富管理業務、網際網路金融業務和期貨經紀業務。
2018年度，該業務板塊實現收入19億元，佔比25%。。
（1）證券經紀業務
2018年，公司突出回歸經紀業務本源，嚴守合規風控底線，繼續夯實業務基礎，持續推動
業務轉型發展。多措並舉搭建多角度、寬體系客戶服務體系，通過交易、資訊、產品等多種手
段努力為客戶提供優質的投資服務，有力推動新開戶、新增高淨值客戶、新增客戶資產等基礎
性業務發展；深入推進向財富管理方向轉型，提升產品代銷規模和代銷業務收入；進一步完善
重點市場網點布局，做強線下業務陣地。截至目前，公司境內分公司數量為14家；新設營業部
41家，營業部數量達到263家；公司代理買賣證券業務淨收入市場份額較2017年末上升2個百
分點，市場排名上升1位；分支機構收入中，轉型業務收入佔比提升3.9%，財富管理轉型戰略
順利推進。
（2）財富管理業務
2018年，公司財富管理業務重點圍繞建設全面的產品和服務體系的核心目標，全力打造「以
量化為手段、以大類資產配置為核心」的財富管理模式。圍繞內容生產、專業培訓、投顧服務
三項核心工作，建立了「金陽光財管計劃」、「投資顧問精英計劃」、「富尊會俱樂部投資者報告
會」三大財富管理品牌。推進零售客戶服務體系建設的客戶分類分級、諮詢服務體系、金融產
品體系、服務隊伍、服務制度、服務平臺、服務標準化、執行與督導的全面發展，推動分支機
構全面向財富管理轉型，通過投資顧問專業服務與資產配置能力為客戶創造更多價值。
（3）網際網路金融業務
2018年公司通過不斷完善和豐富「金陽光APP」功能和內容，較大地提升了用戶體驗和用
戶粘性。根據易觀千帆數據，「金陽光APP」2018年平均月活躍人數達146萬。「金陽光APP」
在新浪網第四屆券商APP測評中獲得了「四星半」的綜合評分，位於行業前列。「智投魔方」得
到進一步優化，上線了組合、資訊、工具等多類產品，為客戶提供了豐富的智能化服務。公司
網際網路平臺以大數據精準營銷平臺建設為基礎，通過產品畫像、客戶畫像、推薦策略等數據產
品服務，持續深化數據運營對經紀和財富管理業務的支持。
（4）期貨經紀業務
2018年，光大期貨直面壓力、應變適變，大力提升經紀業務能級，著力發展資產管理、風
險管理等創新業務，打破機構業務發展瓶頸，嘗試國際化發展路線，總體經營情況穩中有進。
光大期貨全年實現日均保證金99.7億元、交易額市場份額2.21%。截至2018年末，光大期貨在
中金所、上期所、大商所、鄭商所、能源中心的市場份額分別為3.05%、1.06%、3.29%、3.09%
和0.88%。
上證50ETF股票期權交易累計市場份額為3.83%，排名期貨公司第4位，全市場第8
位。
2、信用業務
信用業務包括融資融券業務、股票質押業務及融資租賃業務。2018年度，該業務板塊實現
收入17億元，佔比22%。
（1）融資融券業務
2018年，公司通過採取積極有效的經營舉措，聚焦高淨值客戶、機構客戶，融資融券業務
份額企穩回升。全面梳理業務，夯實業務基礎、積極穩妥地化解和消除業務風險。截至2018年
末，公司融資融券餘額225.04億元，較2017年末下降25.3%。市場份額2.98%，較2017年末
增長1.7%。根據交易所公布的最新數據，2018年3月末市場排名第11位。截至2018年末，公
司融券餘額2.63億元，市場份額3.91%。根據交易所公布的最新數據，2018年3月末市場排名
第4位。
（2）股票質押業務
2018年，公司緊貼市場、緊貼業務，聚焦上市公司大股東、控股股東，強化逆周期管理，
不斷優化股票質押業務結構。嚴把項目入口關、質量關，進一步提升盡職調查、質量控制、貸
後管理水平、風險預判和處置能力，努力降低業務風險。股票質押業務整體風險可控，風險低
於行業平均水平。截至2018年末，公司股票質押餘額為356.70億元，較2017年末下降19.4%。
市場份額3.06%，較2017年末增長12.5%。截至2018年末，公司股票質押項目的加權平均履約
保障比例為182.40%。
（3）融資租賃業務
2018年，光證租賃主動應對市場需求下行和經營風險上升等挑戰,保持傳統融資租賃業務穩
健增長,堅持專業化經營，積極拓展創新業務,實踐產融結合，各項業務積極開展，融資渠道更加
豐富，專業化轉型卓有成效。圍繞租賃和保理兩大主要產品，光證租賃「一體兩翼」布局，探
索出飛機租賃、船舶租賃、生產設備租賃、汽車租賃、醫療設備租賃、電力設備租賃以及貿易
保理、工程保理等成熟模式。全年完成新增項目投放數量46個，融資租賃業務投放總計27億
元；完成累計項目投放金額124億元，累計回收租金金額69億元。
3、機構證券業務
機構證券業務包括投資
銀行業務、機構交易業務、私募業務、投資研究業務和證券自營業
務。2018年度，該業務板塊實現收入16億元，佔比20%。
（1）投資
銀行業務
2018年，面對外部環境的重大變化，公司大力深化投行條線改革，努力提升投行生產效率、
市場競爭力與服務大客戶能力；全力拓展重點區域市場，打造投行生態環境圈；緊跟市場形勢，
積極探索創新業務，服務公司客戶，拓展業務儲備。
2018年，公司在有效控制風險的基礎上穩步拓展業務規模，債券承銷規模和排名繼續實現
逆勢上行。根據wind統計數據，2018年，公司總承銷各類債券618隻，承銷數量同比增長97.44%；
債券總承銷金額3,180.80億元，同比增長58.85%，市場份額佔比5.63%，市場排名第5位，較
上年末上升2位。同時，公司不斷優化債券承銷業務產品結構，加大創新業務開發力度，積極
拓展資產證券化業務。完成資產證券化項目125單，承銷規模1,534.91億元，較去年增長2.9倍，
市場份額達到7.81%，在券商中市場排名穩居第3，較上年末上升6位。創新性完成全國首單「儲
架式」
公司債券、首單不依賴主體信用的CMBN項目、首單主動管理的準REITs項目。公司連
續3年獲得上海證券交易所「優秀承銷商」、「優秀受託管理人」兩大獎項。
2018年公司完成股票承銷家數6 家，市場份額1.05%，市場排名第22 位；股票承銷金額
81.21億元，市場份額0.71%，市場排名第 25 位，其中IPO 承銷家數1 家，承銷金額4.3億元；
再融資家數5家，承銷金額76.91億元；併購重組家數6 家。公司加大股權融資項目儲備，根
據Wind及公司內部統計，截至2018 年末，公司已過會待發行股權類項目總計5個；在會主承
銷項目21個，其中IPO項目12個，排名第6位；再融資項目3個；併購重組項目3個。
截至2018年末，公司作為主辦券商累計推薦新三板掛牌 263 家，總體推薦掛牌排名行業
第 14 名；新增推薦掛牌8家；新三板股票發行融資金額合計12.54億元。截至2018年末，公
司為72 家掛牌公司提供做市報價服務，其中34 家公司進入創新層。
（2） 機構交易業務
2018年，公司推行精細化管理、搭建機構客戶服務體系、挖掘代銷業務潛力、推進國際業
務發展、豐富自有資金投資和創新業務內容，機構服務水平顯著提升，研究排名各類佔比都有
較大幅度的提高。2018年，公司實現基金分倉內部佔有率3.46%,同比上升8.68%，排名取得歷
史性突破，首次進入行業前十，排名行業第7位；席位佣金淨收入市場份額3.90%，同比上升
4.56%。
（3）私募業務
2018年，公司明確了以商業銀行和大型私募為主要拓展客戶的經營方針，全面梳理代銷、
孵化、投研、系統、評價等五大重點業務，不斷增強核心服務能力。截至2018年末，公司累計
已合作私募機構共799家，同比增長14%；累計引入PB 產品1,913隻，同比增長34%；存續 PB
產品1,263隻，同比增長14%；PB 產品新增備案規模1,039億元，同比增長13%；存續PB規
模2,045億元，同比增長34%；種子基金新增投放18家私募管理人，同比增長125%。
（4）投資研究業務
2018年，公司堅持客觀、獨立、專業的研究宗旨，致力於「打造光大品牌的研究產品」，共
舉辦大型投資者策略會2次，以及若干大中型投資者論壇。全年共發布研究報告5,207篇，為客
戶提供路演服務13,921次，聯合調研907次，跨行業、跨區域舉辦聯合調研、電話會議、沙龍
等多項投研服務。截至2018年末，公司研究跟蹤A股上市公司514家，新三板上市公司111家，
海外上市公司105家；充實了研究力量，實現了研究領域全覆蓋，進一步完善了對公司各業務
條線的研究支持體系；2018年榮獲水晶球、金牛獎、萬得金牌分析師等各類獎項44個。
（5）證券自營業務
2018年，公司權益類投資以優化投研流程為抓手，聚焦投資範圍，定位中長期穩健複合收
益，不斷精選投資品種，完善持倉結構。針對滬倫通中國存託憑證做市和跨境轉換業務，公司
積極籌備並已通過交易所的相關業務核查。固定收益投資業務上，抓住了無風險利率下行的市
場機會，取得了較好的投資收益；同時嚴控信用風險，擇優配置了中高等級的優質信用債。商
品類場外期權業務規模增長顯著，並獲得中國證券業協會關於同意場外期權業務二級交易商備
案的批覆。積極申請跨境業務資格。
4、投資管理業務
投資管理業務包括資產管理業務、基金管理業務、私募股權投資業務、另類投資業務和PPP
業務。2018年度，該業務板塊實現收入17億元，佔比22%。
（1）資產管理業務
2018年，光證資管立足資管本源，繼續深化投研體系改革，增強主動管理能力，提升產品
業績；同時發力融資類業務，拓寬機構客戶；對存量產品進行自查規範，堅持合規穩健運營。
全年實現管理規模穩步增長。截至2018年末，光證資管受託管理資產總規模2,897.55億元，較
年初增長5.60%；主動管理規模1,542.25億元，較年初增長33.98%，主動管理規模佔比53.23%。
2018年度,光證資管作為管理人完成資產證券化項目17單，共計發行規模358.38億元。
表格1：資管業務各類產品的規模及同比變化
產品類型
資產管理規模
相較2017年末同比變化
集合資產管理計劃
745.19億元
+4.08%
定向資產管理計劃
1,753.91億元
-10.33%
專項資產管理計劃
398.45億元
+453.40%
合計
2,897.55億元
+5.60%
來源：公司內部統計
（2）基金管理業務
2018年，光大保德信在嚴守合規要求的前提下積極推動各項業務穩步發展，管理規模持續
提升。堅持以投研驅動整體經營發展，繼續加強投研體系建設和強化投研能力，並進一步完善
投研考核體系。不斷調整基金銷售政策，積極改造存量基金產品以應對客戶需求。在深耕長期
合作渠道的同時，積極開拓戰略客戶，並拓展與網際網路平臺等新興渠道的合作。截至2018年末，
光大保德信管理資產規模（公募、專戶合計）為1,206.83億元，同比增長11.9%，其中公募基金
規模為937.52億元，同比增長25.4%。截至2018年末，光大保德信剔除貨幣市場基金的資產淨
值排名為行業第26名，較2017年末上升4位。
（3）私募股權投資業務
2018年，光大資本根據監管部門要求，嚴格落實規範進度，積極妥善處置專項風險，穩妥
夯實業務基礎。在存量業務方面，積極開展主動管理，推動直投項目和基金項目退出；在增量
業務方面，和
讀者傳媒共同發起設立甘肅讀者光大新興產業併購基金。截至2018年末，光大資
本運營基金管理公司4家，管理或參與基金22支，實繳規模144.16億元。
（4）另類投資業務
2018年，光大富尊積極探索另類投資業務發展方向，積極調整業務布局和商業模式。光大
富尊以股權投資為業務重點，在旅遊、生物醫療、大數據、通信和網際網路技術等領域重點布局。
（5）PPP業務
2018年，光大發展通過與母公司協同，積極探索嘗試基金與標準化業務相結合的切入點。
截至2018年末，河北交投ABN項目已獲得銀行間交易商協會的註冊通知書。
5、海外業務
2018年度，海外板塊實現收入10億元，佔比13%。
2018年，香港子公司依託境內外協同優勢，推進平臺整合，積極拓展各類業務，逐步擴大
在香港證券市場的影響力，海外業務國際化進程進一步提速。
財富管理及經紀業務繼續積極推動轉型工作，客戶規模持續增長。截至2018年末，客戶資
產總值約1,270億港元，客戶總數約13.8萬名，同比增長4.5%，證券交易量市場佔有率為0.33%，
保證金融資餘額108.29億港元。年內，針對引流高淨值客戶，推出 「資富理財」 帳戶服務，
並成功入選《南華早報》2018年刊「Private Banking Directory」頂級私人銀行名錄，是唯一入選
的非銀行類金融機構。
企業融資及資本市場業務放量增長，市場排名穩步提升。2018年共完成8個港股保薦項目，
市場排名第4；完成16個承銷項目，位列全市場第8名；完成2個財務顧問項目。另外，於四
季度增設債券資本市場部，完成了6個美元債發行承銷項目。
投資及結構融資業務堅持以風險把控為前提，加強項目篩選，嚴控投後管理。截至2018年
末，同時運營8個股債權投資項目，涉及投資金額約19.7億港元，投資標的覆蓋TMT、新零售、
醫療健康、基建及
新能源等行業。
資產管理業務旗下18個基金產品（包括基金和專戶）共管理資產規模29.71億港元，其中
主動資產管理規模為11.40億港元，同比增長逾8.84%。
另外，報告期內，香港子公司和美國斯迪富融資公司1建立戰略合作夥伴關係，完善了海外
業務布局，有助拓展國際銷售和交易網絡，擴大全球客戶基礎。
三、加強合規風控管理，優化內部控制體系
（一）強化內部控制，鞏固長期穩步發展
建立健全內部控制機制是保持企業長期健康發展的重要手段。公司歷來注重內部控制體系
建設，按照企業內部控制規範體系的規定，持續探索建設和有效實施內部控制的路徑，並把內
部控制始終貫穿於公司經營發展過程之中。2018年，公司按照《
證券公司內部控制指引》等規
範文件，根據自身經營目標與運營狀況，結合公司及行業環境條件，貫徹健全、合理、制衡、
獨立的原則，不斷完善內部控制制度，持續優化內部控制機制，進一步加大信息系統建設投入，
持續提升內部控制有效性。
董事會對公司報告期的內部控制有效性進行了評價並出具了《2018年度內部控制評價報告》，
公司非財務報告內部控制重大缺陷 1 項，截至內部控制評價報告發出日已完成整改，詳見2019
年3月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《
光大證券股份有限公司 2018 年
度內部控制評價報告》。董事會將督促公司管理層完善子公司各項管控制度、健全內控工作機制、
強化子公司管控。同時，採取有效措施，妥善化解相關風險，嚴肅責任追究，積極維護公司和
全體股東的合法權益。
（二）嚴守合規底線，加強合規管理
公司按照中國證監會的相關規定，結合公司實際情況，建立了科學合理、職責分明的合規
管理體系，公司合規管理體系與經營範圍、組織結構和業務規模相適應。明確了合規管理的目
標和原則，公司通過建立了科學高效、切實可行的合規管理體系，實現對合規風險的有效識別、
評估和管理，為公司各項業務依法合規經營提供有效支持和監督。公司健全了合規管理的組織
架構及工作職責，依據《
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的規定，建立了分
級分工的合規管控機制，明確了董事會、監事會、經營管理主要負責人、合規總監、其他高級
管理人員、法律合規部、合規管理人員的合規管理工作職責，全面完善了合規管理職責體系，
貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
（三）完善風險管理，促進持續發展
公司推行穩健經營的風險文化，始終致力於構建與公司戰略發展目標相適配的全面風險管
理體系，並持續加以優化，有效管理公司經營過程面臨的各類風險，促進公司各業務健康持續
發展。公司制定了一套較為全面、可實施的風險管理制度，健全了由董監事會及其風險管理委
員會、管理層及下屬各專業委員會、各風險管理職能部門以及業務單位四個層級構成的風險管
理組織架構，建立了風險偏好與限額管理、風險監測以及多層級風險報告的管理機制，並組成
了由業務單位、風險管理職能部門以及審計稽核組成的風險管理三道防線。公司通過審計、檢
查和績效考核等手段保證風險管理制度的貫徹落實。
《
證券公司全面風險管理規範》新規實施以來，公司從確立分類風險管理架構、明確風險
管理理念、修訂風險管理制度、完善風險管理偏好及限額、搭建風險管理信息技術系統以及充
實風險管理隊伍等多方面推進了風險管理機制的優化完善。2018年，公司面對市場下行、風險
集聚的發展壓力，遵循「穩重求進、變中求機」的工作總基調，積極發揮各風險管理職能部門
的專業作用，以健全體系為根本，以風險管控為核心，以重點領域為聚焦點，抓好新規落實，
不斷優化風險管理體系，持續提高風險管理的有效性。
四、完善公司治理體制機制，提高董事會日常運作水平
（一）召集股東大會、落實股東大會決議及利潤分配情況
公司董事會根據法律法規及《公司章程》的規定，認真履行股東大會召集人職責，嚴格落
實股東大會各項決議，積極落實現金分紅政策。報告期內，召集年度股東大會1次，召集臨時
股東大會2次，審議通過了17項議案。嚴格執行股東大會通過的各項決議，按照股東大會的要
求穩步推進相關工作。公司在致力於成長和發展的同時，持續執行穩定的利潤分配政策，兼顧
公司長遠利益以及全體股東整體利益。
（二）董事會及其專門委員會履職及培訓情況
董事會各專門委員會按照《公司章程》和各委員會議事規則的有關規定，認真履行職責，
發揮專業優勢，為董事會決策提供了有力支持。報告期內，公司董事會共召開8次會議，其中：
現場結合通訊方式召開2次，以通訊方式召開6次，審議議案50餘項，充分發揮了董事會對公
司重大事項的規範高效審議和科學決策作用。公司董事會專門委員會共召開10次會議。其中，
薪酬、提名及資格審查委員會3次，戰略與發展委員會2次，審計與稽核委員會4次，風險管
理委員會1次。
報告期內，公司部分董事參加了香港聯合交易所舉辦的關於《上市規則》修訂情況的在線
培訓，以及上市公司協會舉辦的上市公司審計委員會培訓暨提升履職能力交流班，進一步提升
了履職水平和能力。
（三）董事、高管薪酬情況
公司獨立董事的報酬參照同行業上市公司的平均水平並結合公司實際情況由股東大會決定。
除執行董事外，公司其他董事未在公司領取薪酬。公司董事會薪酬、提名與資格審查委員會根
據董事會的授權對高級管理人員進行年度績效考評，據此擬定高級管理人員的報酬和獎懲事項，
公司高級管理人員薪酬由董事會確定。根據《
證券公司治理準則》相關要求，
證券公司高級管
理人員的績效年薪40%以上應當採取延期支付方式，且延期支付期限不少於3年。公司未實行股
權、期權等非現金薪酬方案。
（四）信息披露、投資者關係管理情況
董事會高度重視信息披露工作，督促公司全面、規範開展信息披露事務，真實、準確、完
整地披露信息。報告期內，公司共計編制並披露了公司2017年度報告、2018年一季度報告、半
年度報告及三季度報告；編制並披露臨時報告63份，月度財務數據12份。公司高度重視投資
者關係管理工作，報告期內公司接待了26批次行業研究員及投資者的現場調研；在境內外開展
了多次現場路演；通過上交所e互動平臺、日常電話及郵件方式回復投資者關心的熱點問題，
與投資者有效互動。
五、2018年度董事履職情況
公司各位董事在公司戰略、經營管理、金融、財務、法律、人力資源、風險控制等方面具
備較高的專業素養，且嚴格遵守《上海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交易所有限公司
證券上市規則》和《公司章程》等相關規定，依法合規、誠實守信、勤勉盡責地履行法定職責。
報告期內，全體董事能夠按照規定出席董事會會議和各專門委員會會議，對屬於董事會職權範
圍內的各事項均進行充分審議和認真表決，切實維護了公司和全體股東的合法權益。報告期內，
公司董事履行職責情況如下：
表1：現任董事履行職責情況
董事
姓名
是
否獨立
董事
參加董事會情況
本年應參
加董事會
次數
親自出席
次數
以通訊方
式參加次
數
委託出席
次數
缺席
次數
是否連續
兩次未親
自參加會
議
薛峰
否
8
8
6
0
0
否
閆峻
否
3
3
3
0
0
否
居昊
否
8
8
6
0
0
否
宋炳方
否
3
3
3
0
0
否
殷連臣
否
8
8
7
0
0
否
陳明堅
否
8
8
7
0
0
否
薛克慶
否
8
8
8
0
0
否
徐經長
是
8
8
6
0
0
否
熊焰
是
8
8
7
0
0
否
李哲平
是
8
8
7
0
0
否
區勝勤
是
8
8
6
0
0
否
王勇
是
1
1
1
0
0
否
注1：閆峻先生的任職自2018年8月9日起生效
注2：宋炳方先生的任職自2018年8月13日起生效。
注3：王勇先生的任職自2018年11月1日起生效。
議題2：
審議公司2018年度監事會工作報告的議案
各位股東:
2018年，監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規以及《公司章程》、《公司監事
會議事規則》等有關規定和要求，依法認真履職、勤勉盡責，對公司合法合規經營情況、財務
狀況、董事會和管理層履職情況等進行了監督，完成了2018年度監事會各項常規及重點工作，
推動了公司的規範健康發展，切實維護了公司、全體股東和員工的合法權益。
現將2018年度監事會工作報告（具體詳見附件）提請各位股東審議。
附件：2018年度監事會工作報告
光大證券股份有限公司
2019年5月
附件：
光大證券股份有限公司2018年度監事會工作報告
2018年，監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規以及《公司章程》、《公司監事
會議事規則》等有關規定和要求，依法認真履職、勤勉盡責，對公司合法合規經營情況、財務
狀況、董事會和管理層履職情況等進行了監督，完成了2018年度監事會各項常規及重點工作，
推動了公司的規範健康發展，切實維護了公司、全體股東和員工的合法權益。
一、2018年度監事會主要工作情況
1、高效有序完成監事選舉工作
鑑於公司原外部監事張立民先生因工作原因辭去公司監事職務，公司及時召開第五屆監事
會第四次會議，依法合規選舉浙江
瀚葉股份有限公司副董事長、總裁孫文秋先生為公司外部監
事。
2、依法合規召開監事會會議
報告期內，公司監事會共召開會議5次，其中現場結合通訊方式會議2次，通訊方式會議3
次。
監事在參加監事會會議之前，認真審閱會議材料，對議案進行充分的研究與討論；未能現
場出席的監事均對會議材料和議案背景情況做了詳細了解與深入分析，並通過授權其他監事代
為行使表決權的方式，依法履行了監事職責。報告期內，公司現任監事履行職責情況如下：
表1：現任監事履行職責情況
姓名
應參加
監事會次數
現場
出席次數
通訊方式
參加次數
委託
出席次數
缺席次數
劉濟平
5
2
3
0
0
張敬才
5
1
3
1
0
汪紅陽
5
2
3
0
0
朱武祥
5
1
4
0
0
孫文秋
1
0
1
0
0
王文藝
5
2
3
0
0
黃 琴
5
2
3
0
0
李顯志
5
2
3
0
0
註：作為第五屆監事會監事，根據上海證監局《關於核准孫文秋
證券公司監事任職資格的
批覆》（滬證監許可〔2018〕79號），孫文秋先生自2018年9月30日起履職。
報告期內，監事會審議及聽取議題20項，其中表決議題13項，非表決議題7項，具體如
下：
表2 2018年度監事會會議召開情況
日期
屆次
決議事項
表決情況
2018年3月
26日
五屆二次
監事會
聽取公司2017年度經營情況的報告
本議案無
需表決
審議公司會計政策變更的議案
同意8票，
反對0票，
棄權0票。
審議公司2017年年度報告及其摘要的議案
審議公司2017年度監事會工作報告的議案
審議公司2017年度內部控制評價報告的議案
審閱公司2017年度內部控制審計報告的議案
本議案無
需表決
審議公司2017年度合規工作報告的議案
同意8票，
反對0票，
棄權0票。
聽取公司2017年度風險工作報告的議案
本議案無
需表決
聽取公司2017年度稽核工作報告
審議公司2017年度淨資本計算表及風險控制指標監
管報表的議案
同意8票，
反對0票，
棄權0票。
審議公司2017年度社會責任報告/ESG報告的議案
聽取公司監事會專項調研報告的議案
本議案無
需表決
審議公司2018年度監事會工作計劃的議案
同意8票，
反對0票，
棄權0票。
2018年4月
26日
五屆三次
監事會
審議關於公司2018年第一季度報告的議案
同意7票，
反對0票，
棄權0票。
2018年6月
22日
五屆四次
監事會
審議關於提名孫文秋先生為公司監事候選人的議案
同意7票，
反對0票，
棄權0票。
2018年8月
28日
五屆五次
監事會
聽取公司2018年半年度經營情況的報告
本議案無
需表決
審議公司2018年半年度報告及其摘要的議案
同意7票，
反對0票，
棄權0票。
審議公司2018年半年度淨資本計算表及風險控制指
標監管報表的議案
聽取關於專項風險處置情況的報告
本議案無
需表決
2018年10月
29日
五屆六次
監事會
審議關於公司2018年第三季度報告的議案
同意8票，
反對0票，
棄權0票。
3、促進完善公司治理
督促公司根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、相關《上市規則》、《
證券公司治理準則》、《
證券公司監督管理條例》等法律法規的要求，建立健全公司內部管理制度體系，
並在實施過程中不斷總結、不斷完善。同時不斷加強監事會自身制度建設。
督促公司嚴格執行公司治理流程，規範監事會、總裁辦公會議的匯報程序。同時，督促公
司嚴格執行公司黨委「三重一大」管理制度，確保相關事項在提交公司總裁辦公會議、監事會、
董事會、股東大會前事先經過公司黨委會審議。
同時，監事長在監事會會議上向監事們通報相關情況，促進公司內控職能與法人治理的進
一步完善，充分發揮監事會的監督職能。
4、主動全面實施監督
各位監事通過公司每月編發的《董監事通訊》、每日編發的《新聞早知道》及時了解公司三
會工作、經營狀況、股價及股東結構、信息披露及投資者關係、監管法規及行業動態等，實施
有效監督。監事會重點關注公司五年（2019-2023）戰略發展規劃的制定情況，提出專業化的意
見和建議。同時，監事會牢牢把握公司「穩中求進」的總基調，為公司業務拓展挖掘資源，為
公司協同聯動出謀劃策，積極支持協助公司的重點工作，密切關注公司的重大事項，做好監督
推進工作。
報告期內，監事會成員列席了3次股東大會會議、7次現場召開的董事會和董事會專門委員
會，依法對會議程序和決策過程進行了監督。監事會成員認真審閱相關會議文件，並先後對業
務發展、合規工作、風險管理、戰略規劃、隊伍建設、制度安排、子公司管理等方面提出意見
和建議。
報告期內，監事會定期召開會議，審議公司年度合規工作報告、風險評估報告和稽核工作
報告。報告期內，監事會重點關注公司存在的風險隱患，要求管理層對重點業務風險進行監督
管理，聽取了公司專項風險處置情況的報告，關注重點風險領域，對相關工作進行評價，提出
整改及優化意見。
報告期內，監事會依法對董事會及董事的履職情況進行監督，對董事參加董事會會議、董
事會專門委員會會議和股東大會的出席情況、發表意見和表決情況進行監督，督促各位董事勤
勉盡責地履行職責。監事會積極配合光大集團對公司經營管理層的考核工作，督促管理層更好
地履職。同時，監事長監事長通過參加公司黨委會、列席公司總裁辦公會會議，全面了解管理
層的分管工作情況以及履職情況，進一步加強了對管理層的履職監督。
5、強化對公司財務和風險狀況的監督
報告期內，監事會重點關注公司財務及審計情況，認真監督會計師事務所的選聘，積極監
督和參與董事會審計委員會與會計師事務所的溝通會，對會計師的工作質量提出明確要求，並
詳細了解、審閱外部審計機構的年審工作情況及審計結果。
監事長定期聽取計財部負責人的匯報，不定期聽取風險管理部、稽核部和法律合規部等部
門的匯報，關注公司財務和風險狀況；監事長負責聯繫公司稽核部，對稽核工作進行了全方位
的指導，並提出了相關要求與意見；監事長積極推動公司成立負責內部控制管理的專門團隊，
監督公司針對專項風險項目進行相應減值準備，嚴防風險；監事長通過參加公司黨委會、列席
公司總裁辦公會會議，及時了解公司各項重大決策及財務和經營情況，及時實施動態監督。
監事會認為，公司全資子公司私募股權投資項目出現風險，顯示子公司管控機制不完善，
公司對子公司管控不力，內部控制存在缺陷。監事會將督促公司管理層完善子公司各項管控制
度、健全內控工作機制、強化子公司管控。同時，採取有效措施，妥善化解相關風險，積極維
護公司和全體股東的合法權益。
監事會中兩名職工監事分別來自於公司風險管理與內控部、稽核部，更有利於監事會全面
了解監督公司風控、內控與稽核工作。
6、認真強化內外部調研工作
為進一步了解公司各項業務，為公司決策提供建設性意見，監事會積極加強內部調研工作。
全年參與調研了公司本部，北京、瀋陽、山東、深圳等4家分公司及光大資管等子公司，調研
了銀川營業部、淮海中路營業部、天津營業部等，深入了解公司戰略推進的進展及面臨的困難
和問題，並提出相關管理意見和建議。
同時，為更好地發揮監事會作用，便於公司監事進一步了解公司關聯交易開展與管理工作
情況，公司監事會於2018年11月對公司關聯交易相關工作進行了專題調研，圍繞公司關聯交
易管理及執行情況與公司管理層進行了深入交流。
此外，公司監事會全程參與控股股東監事會對公司開展的調研工作。控股股東監事會聽取
了公司關於戰略管理、財務管理及風險管理的專項報告，公司監事長代表公司監事會向參加調
研的控股股東監事詳細介紹了公司監事會的人員架構、主要職責、履職情況、日常工作、運作
模式等情況。
7、切實加強業務交流及培訓
報告期內，公司監事會就監事會人員架構、主要職責、履職情況、日常工作、運作模式等
方面加強與同行業監事會之間的業務交流與學習，共同分享監事會運作的寶貴經驗和先進做法。
報告期內，公司兩名監事參加了上市公司協會上海轄區2018年第一期上市公司董事監事培訓班。
二、監事會對公司2018年度有關事項發表的意見
監事會通過列席董事會和股東大會、對公司進行現場調研等方式，聽取公司經營情況匯報
和專題報告，全面掌握公司經營情況、財務狀況、風險管理情況和業務發展情況，重點關注公
司依法運作情況、重大決策和重大經營活動情況，在此基礎上，發表如下意見：
1、報告期內，2018年度財務報告經安永華明會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見
的審計報告。監事會認為該財務報告真實、客觀、完整地反映了公司的財務狀況和經營成果。
2、報告期內，公司能夠嚴格按照相關法律法規規範運作，決策程序合法有效，未發現公司
董事、高級管理人員在執行公司職務時存在違法違紀、損害公司及股東利益的行為。
3、報告期內，公司上下緊緊圍繞打造中國一流投資銀行的戰略目標，堅持「穩中求進」的
工作總基調，直面市場壓力，迎難而上，紮實工作，對標先進，揚長補短，有序推動改革轉型
持續深入，實現經營管理穩健發展。
4、報告期內，公司相關關聯交易依法公平進行，無損害公司利益的情況。
5、報告期內，公司《信息披露事務管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》等相關制度均
得到有效實施，真實、準確、及時、完整地披露有關信息，維護了信息披露的公平原則，保護
了廣大投資者的合法權益。
6、報告期內，公司監事會對股東大會決議的執行情況進行了監督。監事會認為，公司董事
會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生損害股東利益的行為。
7、報告期內，監事會對董事會編制的公司2017年度報告進行了審議，認為公司董事會對
2017年年度報告及其摘要的編制和審核程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告的
內容能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。報告期內，監事會審議、聽取了《公司2017
年度內部控制評價報告》、《公司2017年度內部控制審計報告》、《公司2017年度合規工作報告》、
《公司2017年度風險工作報告》、《公司2017年度稽核工作報告》等，對該等報告無異議。
三、監事薪酬及考核情況的專項說明
根據《
證券公司治理準則》相關規定，現對監事2018年度薪酬及考核情況說明如下：2018
年，公司共召開監事會會議5次，監事按照《公司章程》和《監事會議事規則》的有關規定，
積極出席監事會會議，認真審閱議案，依法合規履行監事職責；積極列席董事會、股東大會，
依法對會議程序和決策過程進行監督；開展專題調研，全面了解公司情況，提出管理建議，實
施有效監督，維護了公司及股東利益。
公司外部監事的報酬參照同行業上市公司水平並結合公司實際情況由股東大會決定，在公
司任職的監事報酬根據公司薪酬體系確定，與個人崗位及工作績效緊密掛鈎。公司其他監事未
在公司領取薪酬。
議題3：
審議公司2018年年度報告的議案
各位股東:
依據《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市規則》、《
證券公司監督管理條
例》等法律、法規和規範性文件的規定，公司編制了2018年年度報告及其摘要，並經公司五屆
十三次董事會、五屆九次監事會審議通過，於3月28日在上海證券交易所網站公開披露。
現提請各位股東審議（公司 2018年年度報告及其摘要內容詳見上海證券交易所網站
www.sse.com.cn ）。
光大證券股份有限公司
2019年5月
議題4：
審議公司2018年度利潤分配方案的議案
各位股東:
2018年度，公司實現合併口徑歸屬於上市公司股東的淨利潤（以下簡稱「歸母淨利潤」）
1.03億元，母公司淨利潤4.68億元。截至2018年末，母公司累計未分配利潤93.45億元。
根據《公司法》、《證券法》、《金融企業財務規則》及中國證監會證監機構字[2007]320號文
《關於
證券公司2007年年度報告工作的通知》等相關規定，公司分配當年淨利潤時應分別提取
法定公積金、交易風險準備金和一般風險準備金，具體為：
1、根據《公司法》第167條之規定，按10%提取法定公積金0.47億元；
2、根據《證券法》第135條和證監機構字[2007]320號文之規定，按10%提取交易風險準
備金0.47億元；
3、根據《金融企業財務規則》第44條和證監機構字[2007]320號文之規定，按10%提取一
般風險準備金0.47億元；
上述合計1.40億元，則公司2018年度當年母公司可供分配利潤為3.28億元。
綜合考慮股東利益及公司經營發展需要，建議2018年度公司利潤分配方案為：以2018年
12月31日公司A股和H股總股本4,610,787,639.00股為基數，向全體A股和H股股東每10股
派送現金股利1.00元（含稅），共派發現金股利461,078,763.90元。
按照上述利潤分配方案，公司擬分配的現金股利總額佔母公司當年可供分配利潤的141%，
佔歸母淨利潤的446%。滿足《上市公司分紅指引》及《公司章程》的要求。
以上事項，提請各位股東審議。
光大證券股份有限公司
2019年5月
議題5：
審議公司2019年度預計日常關聯/連交易的議案
各位股東:
依據《上海證券交易所股票上市規則》，公司日常關聯交易可以按類別對當年度將發生的日
常關聯交易總金額進行合理預計，並提交董事會和股東大會審議。
公司在2018年度實際發生的關聯交易基礎上對2019年度可能發生的關聯交易進行了合理
預計，並經公司五屆十三次董事會審議通過（關聯董事迴避表決），於3月28日在上海證券交
易所網站公開披露。
依據《公司章程》及《關聯交易管理辦法》，本議案請相關關聯股東迴避表決，現提請各位
非關聯股東審議(公司2019年度預計關聯交易內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn)。
附件：
光大證券股份有限公司2019年度預計關聯/連交易公告
光大證券股份有限公司
2019年5月
附件：
證券代碼：601788 股票簡稱：
光大證券公告編號：臨2019-025
H股代碼：6178 H股簡稱：
光大證券 光大證券股份有限公司
2019年度預計關聯（連）交易公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
●2019年度預計關聯/連交易已經董事會審議通過，尚需提交股東大會審議。
●公司2019年度預計關聯/連交易均客觀公允、交易條件公平合理，符合公司利益，不存
在損害公司及其他股東，特別是中小股東和非關聯股東的利益的情況。
一、日常關聯/連交易履行的審議程序
1、董事會表決情況和關聯董事迴避表決。
2019年3月27日，公司第五屆董事會第十三次會議審議通過了《公司2019年度預計日常關聯
/連交易的議案》，關聯董事迴避表決，實際參與表決董事共7名。
表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。
2、獨立董事事前認可情況和發表的獨立意見。
公司獨立董事事前認可了2019年度預計關聯/連交易的事項，同意將該議案提交五屆十三次
董事會審議，並就該事項發表獨立意見如下：
「公司董事會在審議《公司2019年度預計日常關聯/連交易的議案》時，審議程序合法，符
合《公司法》、《證券法》等有關法律、法規以及公司章程的規定。《公司2019年度預計日常關聯
/連交易的議案》經董事會審議通過後需遞交股東大會審議，關聯股東應迴避表決。公司2019年
度預計日常關聯/連交易均客觀公允、交易條件公平合理，符合公司利益，未損害公司及其他股
東，特別是中小股東和非關聯股東的利益。」
3、該議案需提交公司 2018年年度股東大會審議通過，關聯股東將迴避表決。
二、2018年度日常關聯/連交易執行情況
公司五屆四次董事會及2017年年度股東大會審議通過了《公司2018年度預計日常關聯/連
交易的議案》。2018年，公司嚴格在《公司2018年度預計日常關聯/連交易的議案》所確定的日
常關聯/連交易範圍內執行交易。
經公司四屆十二次董事會及2015年第五次臨時股東大會審議通過，公司與中國光大集團股
份公司（以下簡稱「光大集團」）籤署了《金融產品及服務框架協議》、《房產租賃框架協議》，
上述協議就2016-2018年度公司與光大集團及其下屬公司、聯繫人（以下簡稱「光大集團成員」）
之間可能發生的的日常關聯/連交易內容進行了約定。根據香港聯合交易所有限公司（以下簡稱
「香港聯交所」）相關規定，公司於2016年8月在香港聯交所上市時，於招股書中對上述協議
的內容及年度上限進行了披露。2018年，公司嚴格在H股招股書披露的年度上限內執行交易。
2018年，本公司與光大集團成員發生的日常關聯/連交易具體情況如下：
1、房屋租賃
交易性質
交易分類
2018年預計金
額
（人民幣萬
元）
2018年實際
執行金額
（人民幣萬
元）
佔同類交
易金額的
比例
房屋租賃業務
房屋租賃收入
780
276.05
24.09%
房屋租賃支出
5,200
1,955.73
4.93%
2、證券和金融產品交易
交易性質
交易分類
2018年
預計金額
（人民幣億元）
2018年實際
執行金額
（人民幣億元）
證券和金融產
品交易
證券和金融產品交易所產生的現金
流入總額
1,927.50
776.63
證券和金融產品交易所產生的現金
流出總額
2,457.50
1,042.13
3、證券及金融服務
交易性
質
交易分類
2018年
預計金額
（人民幣萬元）
2018年實際
執行金額
（人民幣萬元）
佔同類
交易金
額
的比例
證券及
金融服
務
收入：提供證券和金融服務
104,860
36,401.21
3.64%
支出：接受證券和金融服務
17,600
14,115.12
3.37%
2018年，關聯自然人遵循法律法規和監管要求的規定接受本公司提供的證券及金融服務、
認購本公司發行的證券和金融產品，相關服務或產品按照統一規定的標準開展，相關交易按照
市場價格進行定價，定價原則合理、公平；本公司與其他關聯法人發生的證券及金融服務類等
交易涉及金額為1,115萬元；證券和金融產品交易類交易的具體情況如下：
序
號
關聯人
交易分類
2018年
預計金額
（人民幣億
元）
2018年實際
執行金額
（人民幣億元）
1
國家開發銀行
證券和金融產品交易所產
生的現金流入總額
因業務的發
生及規模的
不確定性，按
實際發生額
計算。
0.21
證券和金融產品交易所產
生的現金流出總額
0.2
2
申萬宏源證券
有限公司
證券和金融產品交易所產
生的現金流入總額
121.77
證券和金融產品交易所產
生的現金流出總額
2.35
3
海富通基金管理
有限公司
證券和金融產品交易所產
生的現金流入總額
1.57
證券和金融產品交易所產
生的現金流出總額
0.23
三、預計2019年度日常關聯/連交易
參照本公司近年來關聯/連交易開展情況，結合本公司2019年業務發展需要，對本公司2019
年度日常關聯/連交易進行預計，具體如下：
（一） 預計與光大集團成員發生的關聯/連交易
1、房屋租賃
交易性質
交易分類
預計金額（萬元）
房屋租賃業務
房屋租賃收入
600
房屋租賃支出
4,000
2、證券和金融產品交易
交易性質
交易分類
預計金額（億元）
證券和金
融
產品交易
證券和金融產品交易所產生的現金流入總額
2,300
證券和金融產品交易所產生的現金流出總額
2,300
3、證券及金融服務
交易性質
交易分類
預計金額（萬元）
證券及金融
服務
收入：提供證券和金融服務
95,000
支出：接受證券和金融服務
25,000
4、非金融綜合服務
交易性質
交易分類
預計金額（萬元）
非金融綜合
服務
收入：提供非金融綜合服務
300
支出：接受非金融綜合服務
6,900
（二） 預計與其他關聯/連人（士）發生的關聯/連交易
1、《上海證券交易所股票上市規則》下的其他關聯人
除光大集團成員外，根據《上海證券交易所股票上市規則》，公司的其他關聯人包括：1、
光大集團董事、監事和高級管理人員，本公司董事、監事和高級管理人員及其關係密切的家庭
成員等關聯自然人；2、上述關聯自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的除光
大集團及其下屬企業和本公司及其控股子公司以外的企業；3、過去12個月內，曾經具有上述情
形之一的法人、其他組織或者自然人；4、根據與本公司或本公司關聯人籤署的協議或者作出的
安排，在協議或者安排生效後，或在未來12個月內，將具有上述情形之一的法人、其他組織或
者自然人。
在本公司日常經營中，上述關聯自然人遵循法律法規和監管要求的規定接受本公司提供的
證券及金融服務，或認購本公司發行的證券和金融產品。因業務的發生及規模的不確定性，以
實際發生數計算。
本公司預計與上述關聯法人發生的關聯/連交易如下：
（1）房屋租賃
交易性質
交易分類
預計金額（萬元）
房屋租賃業務
房屋租賃收入
因業務的發生及規模的不確
定性，按實際發生額計算
房屋租賃支出
（2）證券和金融產品交易
交易性質
交易分類
預計金額
證券和金融產品
交易
證券和金融產品交易所產生的現金流入總額
因業務的發生及規模的不確
定性，按實際發生額計算
證券和金融產品交易所產生的現金流出總額
（3）證券及金融服務
交易性質
交易分類
預計金額
證券及金融
服務
收入：提供證券和金融服務
因業務的發生及規模的不確
定性，按實際發生額計算
支出：接受證券和金融服務
（4）非金融綜合服務
交易性質
交易分類
預計金額（萬元）
非金融綜合
服務
收入：提供非金融綜合服務
因業務的發生及規模的不確
定性，按實際發生額計算
支出：接受非金融綜合服務
2、《香港上市規則》下的其他關連人士
除光大集團成員外，根據公司的測算與《香港上市規則》的有關規定，公司預計本公司與
《香港上市規則》項下所定義其他關連人士發生的關連交易將可獲全部或部分豁免遵守《香港
上市規則》下關於關連交易的申報、公告、年度審閱及獨立股東批准之規定。就該等交易，公
司將就每項交易的實際發生金額進行單獨測算，並依據測算的結果依照《香港上市規則》的相
關要求履行申報、公告、年度審閱及/或獨立股東批准之規定。
四、關聯/連人（士）介紹和關聯關係
1、光大集團成員
截至本公告披露日，光大集團及通過其下屬公司中國光大控股有限公司（以下簡稱「光大
控股」）持有公司46.45%的股份。
光大集團成立於1990年11月12日，註冊資本600億元，註冊地北京，法定代表人李曉鵬。公
司投資和管理的金融業包括：投資和管理金融業包括銀行、證券、保險、基金、信託、期貨、
租賃、金銀交易；資產管理；投資和管理非金融業。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營
活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產
業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
光大控股成立於1972年8月25日，註冊地香港，董事會主席蔡允革。光大控股是中國領先的
跨境投資及資產管理公司，通過所管理的多個私募基金、創投基金、產業基金、夾層基金、母
基金、固定收益和股票基金，及利用強大的自有資金，與投資者共同培育了眾多具高增長潛力
的企業，同時還配合中國企業的發展需求，將海外的技術優勢與中國市場相結合，為中國客戶
參與海外投資提供了多元化的金融服務。
中國
光大銀行股份有限公司，成立於1992年8月，是一家在上海證券交易所掛牌上市（股票
代碼601818）及香港聯合交易所掛牌上市（股票代碼6818）的全國性股份制商業銀行。經營範
圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據貼現；發行金融
債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣
外匯；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國人民
銀行和國家外匯管理局批准的其他業務。
光大集團的其他子公司中，與本公司業務往來較多主要包括光大永明人壽保險有限公司、
光大金控資產管理有限公司、光大置業有限公司、中國光大集團有限公司等。
2、《上海證券交易所股票上市規則》項下其他關聯人
主要包括
申萬宏源證券有限公司、中證信用增進股份有限公司、
中國建築股份有限公司、
北京國富資本有限公司、立其國際投資顧問有限公司等。
五、關聯/連交易主要內容和定價政策
1、房屋租賃業務
房屋租賃業務主要包括本公司與關聯/連方互相租賃對方的房產用作業務經營用途等，租金
參考租賃房產所在地屆時適用的市場租金，按照公平及合理的原則由雙方協商確定。
2、證券和金融產品交易
證券和金融產品交易包括監管部門允許交易的各類證券和金融產品交易。上述各項證券及
金融產品的市場費率一般在市場上具有透明度及標準化。就該等產品或交易所收取的佣金及收
費應參照現行市場費率，或按類似產品或交易類型一般適用於獨立對手方的市場費率按公平協
商確定。
3、證券及金融服務
證券及金融服務交易包括本公司與關聯/連人（士）之間互相提供的監管部門允許的各類證
券及金融服務，包括但不限於投資銀行、經紀、資產管理、存貸款、代銷金融產品、保險等服
務等。上述各項證券及金融服務的定價，參照市場化價格水平、行業慣例、中國人民銀行批准
及發布的存貸款利率、第三方定價，經公平協商確定。
4、非金融綜合服務
非金融綜合服務交易包括信息技術及網際網路、會務服務、冠名服務、網絡維護、印刷出
版、圖書音像、裝修、培訓、醫療、商旅管理、廣告宣傳、物業管理、諮詢服務、勞務外包、
廣告位出租、物流、倉儲及其他非金融綜合服務。上述各項非金融綜合服務交易價格應當符合
相關法律法規規定及一般商業交易條件下，以不低於從第三方取得該等服務/向第三方提供該等
服務時的條件，由公平協商確定。
六、日常關聯/連交易對本公司的影響
本公司日常關聯/連交易均系正常業務運營所產生，有助於公司業務的開展，有利於提高公
司的綜合競爭力；相關交易按照市場價格進行定價，定價原則合理、公平，不存在損害公司、
公司非關聯股東利益的情形；相關交易不會對本公司的獨立性產生不良影響。
特此公告。
光大證券股份有限公司董事會
2019年3月28日
議題6：
審議公司2019年度自營業務規模的議案
各位股東：
自營投資是公司的主營業務之一，根據中國證監會《關於加強上市
證券公司監管的規定》
（2010年修訂，證監會公告[2010]20號）第七條的規定，「對於上市
證券公司重大對外投資包
括證券自營超過一定額度可能需要及時披露和提交股東大會決議的情況，上市
證券公司可以每
年由股東大會審議並披露自營投資的總金額；實施自營投資過程中如果發生情況變化，可以在
符合章程規定的情況下由股東大會授權董事會表決並予公告」，公司根據2018年度自營投資業
務開展情況以及2019年市場趨勢的判斷，對2019年度自營投資規模進行了分析，特提請各位
股東審議如下事項：
一、2019年自營非權益類證券及其衍生品投資規模上限為淨資本的300%（監管標準為不超
過淨資本的500%）。
「非權益類證券及其衍生品」 包括：債券、非權益類基金、國債期貨、債券遠期、利率互
換、外匯衍生品、定向、集合及信託等產品、
大宗商品現貨和衍生品等。投資規模計量口徑按
照監管標準，若監管計量標準發生變化則調整為監管最新標準。
二、2019年自營權益類證券及其衍生品投資規模上限為淨資本的60%（監管標準為不超過
淨資本的100%）。
「權益類證券及其衍生品」 包括：股票、權益類基金、股指期貨、權益互換、期權等。投
資規模計量口徑按照監管標準，若監管計量標準發生變化則調整為監管最新標準。
三、管理層嚴格遵循審慎原則進行自營業務操作，公司實施自營投資過程中如果發生情況
變化，提請股東大會授權董事會對公司自營額度進行調整並予公告。
以上事項，提請各位股東審議。
光大證券股份有限公司
2019年5月
議案7：
聽取公司2018年度獨立董事述職報告
各位股東：
作為
光大證券股份有限公司（以下簡稱「
光大證券」、「公司」）第五屆董事會獨立董事，我
們嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《
證券公司治理準則》、《關於在上市公司建立獨
立董事制度的指導意見》等法律法規以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等內部制度的有
關規定，勤勉、忠實地履行獨立董事的職責和義務，行使職權，維護公司及相關利益者的合法
權益，尤其關注保護中小投資者合法權益不受損害。
在深入了解公司經營運作情況的基礎上，我們獨立、客觀地參與了董事會的重大決策，努
力促進公司治理水平的提高，推動公司持續健康發展。
《公司2018年度獨立董事述職報告》已於3月28日在上海證券交易所網站公開披露，內
容詳見上海證券交易所網站 www.sse.com.cn 。
附件：公司2018年度獨立董事述職報告
光大證券股份有限公司
2019年5月
附件：
光大證券股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
各位股東：
作為
光大證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）第五屆董事會獨立董事，我們嚴格按照
《公司法》、《上市公司治理準則》、《
證券公司治理準則》、《關於在上市公司建立獨立董
事制度的指導意見》等法律法規以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等內部制度的有關
規定，勤勉、忠實地履行獨立董事的職責和義務，行使職權，維護公司及相關利益者的合法權
益，尤其關注保護中小投資者合法權益不受損害。
在深入了解公司經營運作情況的基礎上，我們獨立、客觀地參與了董事會的重大決策，努
力促進公司治理水平的提高，推動公司持續健康發展。
根據中國證監會相關法律法規的要求，現將2018年度工作情況報告如下：
一、 基本情況
公司第五屆董事會獨立董事為徐經長先生、熊焰先生、李哲平先生、區勝勤先生、王勇先
生。經2018年第一次臨時股東大會審議通過，王勇先生選舉成為公司獨立董事，並於2018年
11月1日履職。
公司第五屆董事會獨立董事基本情況：
姓 名
工作履歷及兼職情況
專業背景
是否存在影響
獨立性的情況
徐經長
現任公司獨立董事，中國人民大學商學院會計系教授、博士
生導師，
中信重工機械股份有限公司（一家於上海證券交易
所上市的公司，股份代碼：601608）獨立董事，
中化國際股
份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：
600500）獨立董事、海南航空控股股份有限公司（一家於上
海證券交易所上市的公司，股份代碼：600221）獨立董事，
兼任中國金融會計學會常務理事，中國會計學會理事等職。
曾任中國人民大學商學院會計系副主任、主任。
中國人民大學
會計學
博士
否
熊 焰
現任公司獨立董事，北京國富資本有限公司董事長，北京旋
極信息技術股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公
司，股份代碼：300324）獨立董事，兼任中國併購公會第三
屆理事會副會長。曾任北京產權交易所董事、總裁、董事長，
北京環境交易所董事長，中國技術交易所董事長，北京金融
資產交易所董事長、總裁，
嘉事堂藥業股份有限公司（一家
於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：002462）獨立董
事。
哈爾濱工業大學
經濟學
碩士
否
姓 名
工作履歷及兼職情況
專業背景
是否存在影響
獨立性的情況
李哲平
現任公司獨立董事，《當代金融家》雜誌社主編，國投瑞銀
基金管理有限公司獨立董事，中航證券有限責任公司獨立董
事，廣東南粵銀行股份有限公司獨立董事。曾任《中國證券
報》理論版主編，統信資產評估有限公司董事長，
中信銀行股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上
市的公司，上海證券交易所股份代碼：601998，香港聯交所
股份代碼：998）獨立董事。
中國人民銀行研究
生部
貨幣銀行學
碩士
否
區勝勤
現任公司獨立董事，立其國際投資顧問有限公司董事。曾任
滙豐銀行（香港）區域經理、信貸部經理、分行行長、滙豐
銀行（中國）營運總監、滙豐銀行深圳分行行長以及滙豐銀
行（澳門）行政總裁，深圳外資金融機構同業公會理事長及
澳門銀行公會副主席，深圳高速公路股份有限公司（一家分
別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交
易所股份代碼：600548，香港聯交所股份代碼：548）獨立
董事。
加拿大多倫多大學
工商管理碩士
否
王勇
現任公司獨立董事、清華大學經濟管理學院院長助理，兼任
企業家學者項目辦公室主任、合作發展辦公室主任、中國企
業發展與併購重組研究中心執行委員會主任，瑞慈醫療服務
控股有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代號：
1526)獨立董事。曾任中國水利水電科學院機電研究所課題負
責人、機電設備廠副廠長、水電模型廠廠長，國研網絡數據
科技有限公司副總經理，深圳市
科陸電子科技股份有限公司
（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代號：002121）、
深圳市
海洋王照明科技股份有限公司（一家於深圳證券交易
所上市的公司，股份代號：002724）獨立董事。
清華大學經濟管理
學院
工商管理博士
否
二、年度履職概況
（一）出席董事會及其專門委員會和股東大會的情況
1、2018年，公司董事會共召開8次會議，其中：現場結合通訊方式會議2次，以通訊方式
召開6次。2018年公司共召開股東大會3次。獨立董事出席董事會會議情況如下：
姓 名
應出席次數
親自出席次數
委託出席次數
缺席次數
徐經長
8
8
0
0
熊 焰
8
8
0
0
李哲平
8
8
0
0
區勝勤
8
8
0
0
王勇
1
1
0
0
2、2018年，公司董事會專門委員會共召開10次會議。其中，薪酬、提名及資格審查委員
會3次，審計與稽核委員會4次，風險管理委員會1次、戰略與發展委員2次。
第五屆董事會獨立董事在董事會專門委員會的任職情況如下：
董事會專門委員會
獨立董事任職情況
薪酬、提名與資格審查委員會
熊焰（召集人）、徐經長、區勝勤
審計與稽核委員會
徐經長（召集人）、熊焰、李哲平
風險管理委員會
李哲平（召集人）、區勝勤、王勇
戰略與發展委員會
王勇
我們作為獨立董事，積極參與公司董事會及各專門委員會會議，認真履行職責，發揮專業
優勢，為董事會及其專門委員會決策提供了專業支持。
（二）相關決議及表決結果
報告期內，我們對任期內董事會及所任專門委員會審議的議題進行了充分審閱、討論，在
參加會議前對每個議案均進行了認真研究，會議上積極參與討論並結合自身專業背景與從業經
驗提出專業建議，獨立、客觀、審慎地行使表決權，最終均對相關議題投了同意票，沒有反對、
棄權的情形。我們認為公司相關會議的召集、召開符合法定程序，相關議案無損害全體股東、
特別是中小股東利益的情況。董事會相關決議見公司歷次公告。
（三）參加培訓情況
報告期內，我們參加了香港聯合交易所舉辦的關於《上市規則》修訂情況的在線培訓，審
計與稽核委員會召集人徐經長先生參加了上市公司協會舉辦的上市公司審計委員會培訓暨提升
履職能力交流班，進一步提升了履職水平和能力。
（四）溝通順暢、主動調研，充分了解公司經營管理情況
報告期內，除了通過參加董事會及其專門委員會會議,審閱並討論公司重大決策事項外，我
們還通過以下途徑充分了解公司經營管理情況：一是通過公司每日發送的《新聞早知道》及每
月定期發送的《董監事通訊》及時獲取公司經營管理工作、業務動態、行業發展狀況、法規動
態、信息披露、投資者關係管理等相關信息；二是通過電話、電子郵件等方式保持與公司管理
層和董事會辦公室的日常聯繫，及時就所關心的問題與公司進行溝通交流；三是根據公司董事
的要求，公司管理層主動在董事會上就董事關注的問題等進行專題匯報。
我們認為，上述一系列舉措增強了公司經營管理透明度，公司管理層與董事會之間建立了
科學、有效的良性溝通機制，有利於獨立董事深入了解公司經營管理狀況和董事會的科學決策。
三、重點關注事項的情況
（一）關聯交易情況
公司第五屆董事會第四次會議召開前，我們對公司2017年度關聯/連交易執行情況發表了意
見，認為公司2017年度關聯/連交易於公司日常業務過程中達成，按照一般商務條款或更佳條款，
以及規限這些關聯/連交易的協議進行，條款公平合理，並符合本公司股東的整體利益。我們還
對公司2018年度預計日常關聯/連交易發表了意見，認為公司董事會在審議相關事項時，審議程
序合法，符合《公司法》、《證券法》等有關法律、法規以及公司章程的規定；所涉事項符合
公司利益，未損害公司及其他股東，特別是中小股東和非關聯股東的利益。
（二）對外擔保及資金佔用情況
公司第五屆董事會第四次會議召開前，我們對公司截至2017年12月31日的對外擔保情況
進行了調查和了解，並發表了獨立意見。我們認為公司擔保事項依法履行了審議程序，符合《關
於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的要求，沒有損害公
司和股東的利益。報告期內，公司未向控股股東、實際控制人及其關聯方提供任何擔保，充分
保護了公司和全體股東的合法權益。
（三）募集資金的使用情況
經第五屆董事會第八次會議及2018年度第二次股東大會審議通過，公司對《
光大證券股份
有限公司募集資金管理及使用制度》進行了修訂，完善了制度中債務融資部分的相關規定。報
告期內，公司共發行6期
公司債券，募集資金246億元；1期次級債券，募集資金30億元；公
司短期融資券發行資格獲得中國人民銀行備案，並成功發行2期短期融資券，募集資金60億元；
發行3期資產支持證券，募集資金57億元；境外子公司成功發行2億美元擔保票據。
我們關注募集資金使用情況，上述募集資金的使用與募集說明書承諾的用途、使用計劃及
其他約定一致。
（四）高級管理人員提名及薪酬情況
報告期內，在董事會審議高級管理人員提名及薪酬相關事項前，董事會薪酬、提名與資格
審查委員會的成員對提名及薪酬事項有關資料進行了核查並審閱。我們認為，董事會審議高級
管理人員提名及薪酬事項的程序合法、有效，未損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益。
公司第五屆董事會第六次會議審議通過了《關於提名閆峻先生為公司董事候選人的議案》。
我們認為董事候選人符合擔任上市公司和
證券公司董事條件，能夠勝任公司相應職位的職責要
求；上述人員的提名、聘任程序符合法律、法規和《公司章程》的相關規定。
（五）業績快報及年度報告情況
2018年1月20日，根據《上海證券交易所股票上市規則》相關規則，公司披露了2017年
度業績快報。2018年3月27日，公司披露了2017年年度報告。經核查，我們認為公司業績預
告所載公司 2017年度的主要財務數據和指標與公司最終核算並經審計的財務數據沒有重大差
異。
（六）聘任或者更換會計師事務所情況
公司第五屆董事會第四次會議召開前，我們依據客觀公正的原則，對聘請安永華明會計師
事務所（特殊普通合夥）、安永會計師事務所為公司2018年度外部審計機構有關資料進行了核
查及審閱，並發表了獨立意見。安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）、安永會計師事務所具
備證券、期貨相關業務從業資格，擁有多年為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足
公司2018年度相關的境內外審計服務；能夠獨立對公司財務狀況進行審計。
（七）現金分紅及其他投資者回報情況
公司第五屆董事會第四次會議及2017年度股東大會審議通過了2017年度利潤分配方案，
向全體 A 股和 H 股股東每 10 股派送現金股利人民幣 2元（含稅），共派發現金股利人民幣
92216萬元。
我們認為公司2017年度利潤分配預案符合公司實際情況，符合《上市公司現金分紅指引》、
《公司章程》中關於現金分紅的要求，未損害公司及其他股東，特別是中小股東和非關聯股東
的利益。公司董事會對《公司2017年度利潤分配預案》的表決程序和結果符合《公司法》等法
律、法規、規範性文件及《公司章程》的相關規定。
（八）公司及股東承諾履行情況
公司控股股東中國光大集團股份公司在籌備
光大證券A股於上海證券交易所上市及H股於
香港聯交所上市時，均做出了以
光大證券為受益人的不競爭承諾。
我們審閱了中國光大集團股份公司出具的書面確認函及其遵守、執行不競爭承諾的情況，
認為在2017年1月1日至2017年12月31日止的財政年度內，光大集團、光大集團正常經營
的全資附屬公司和其他實質上受光大集團控制的公司經營的業務與
光大證券或
光大證券的附屬
公司的受有關證券監督管理部門監管的以
證券公司為經營主體的業務不存在實質性競爭，也不
存在產生實質性競爭的可能性，因而光大集團在2017年1月1日至2017年12月31日止的財
政年度內遵守了相關不競爭承諾。
（九）信息披露的執行情況
報告期內，公司始終遵循「公開、公平、公正」的原則，做好信息披露工作，全年公開披
露63份臨時公告，4份定期報告及12份月度財務數據簡報。
作為獨立董事，我們密切關注公司信息披露執行情況，並從保護投資者權益的角度出發，
對公司重大事項進行事前審核，發表相應的獨立意見。
（十）內部控制的執行情況
報告期內，我們認真審閱了董事會《2017年度內部控制評價報告》，認為公司已全面實施
內部控制規範，報告期內對各項內部管理制度進行了進一步的修訂和完善，不斷健全內部控制
體系。公司對納入評價範圍的業務與事項均已建立了內部控制制度，涵蓋了公司經營的各個環
節，符合國家有關法律、法規和部門規章的要求，公司各項經營活動嚴格按照相關制度執行。
公司各項內部控制嚴格、充分、有效，符合公司實際情況，能夠保證公司經營管理的正常進行。
（十一）會計政策變更的情況
第五屆董事會第四次會議召開前，我們對公司的會計政策變更事項進行了調查和了解。本
次會計政策變更是根據財政部相關文件規定進行的合理變更，符合財政部、中國證券監督管理
委員會和上海證券交易所等監管機構的相關規定，能夠更加客觀、公允地反映本公司的財務狀
況和經營成果，符合公司及其股東的利益。本次會計政策變更的審議程序符合有關法律、法規
和《
光大證券股份有限公司章程》的規定。我們同意公司本次會計政策變更。
（十二）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
報告期內，我們作為獨立董事積極參與公司董事會及各專門委員會會議。我們認為，公司
董事會的召集、召開均符合法定程序及監管要求，表決結果合法有效並得到有效執行；董事會
各專門委員會的運作程序合法、合規、有效。
（十三）獨立董事認為上市公司需予以改進的其他事項
近期，公司全資子公司私募股權投資項目出現風險，顯示子公司管控機制不完善，公司對
子公司管控不力，內部控制存在缺陷。我們作為獨立董事將督促公司管理層完善子公司各項管
控制度、健全內控工作機制、強化子公司管控。同時，採取有效措施，妥善化解相關風險，積
極維護公司和全體股東的合法權益。
四、總體評價和建議
2018年，我們本著誠信、勤勉、盡責的態度，認真審閱公司董事會會議文件，發表獨立意
見，關注公司信息披露及金融市場輿論環境，保持與公司的密切溝通，並積極參與公司調研工
作，做到了誠信、勤勉、盡責。
2019年，我們將一如既往、獨立履職，加強同公司各方面的溝通和協作，共同保障董事會
職能的科學、高效發揮，努力為公司治理、經營發展、內部控制和風險管理做出更大貢獻，切
實維護公司整體利益和中小股東的合法權益。
獨立董事：徐經長、熊焰、李哲平、區勝勤、王勇
2019年5月
中財網