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上海大名城企業股份有限公司
內控規範實施工作方案
上海大名城企業股份有限公司（以下簡稱「公司」）為進一步建立健全內部
控制制度，提高公司風險管理水平，增強企業防範風險能力，保護投資者的合法
權益，全面貫徹實施《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制配套指引》，
根據中國證監會上海監管局滬證監公司字（2012）41 號《關於做好上海轄區上
市公司實施內控規範有關工作的通知》，特制訂公司內控規範實施工作方案。
一、公司基本情況介紹
1、公司簡稱：大名城 大名城B
2、股票代碼：600094、900940
3、股票上市地：上海證券交易所
4、公司的性質：外商投資企業，民營控股
5、資產規模：截止2011 年12 月31 日，公司總資產741,529.61 萬元，淨
資產320,437.88 萬元，歸屬上市公司股東的所有者權益218,202.21 萬元。資產
負債率：56.79%。
6、公司業務範圍：房地產綜合開發，建造、銷售商品房，物業管理，物業
租賃，公共基礎設施開發與建設，建築裝飾安裝工程，生產、加工、銷售生物制
品、農藥及中間體、藥品原料及製劑、保健品、新型建材、包裝材料、現代通訊
信息新材料及相關器件等。
7、公司組織架構：
8、 公司控股及參股公司情況：公司目前納入合併報表範圍的全資及控
股子
公司（含二級子公司）共6 家，涉及房地產開發、酒店經營等。
二、組織保障
公司高度重視此次內控規範實施工作，為確保內控規範實施建設工作的順利
開展，公司成立了相關的組織機構，為內控規範實施工作的開展，提供良好的組
織保障。
1、 內控工作領導小組
組長：董事長 董雲雄
副組長：總經理 劉永和
成員：俞麗、冷文斌、鄭國強、張燕琦、林振文
職責:負責領導、組織、指導和協調內控規範實施工作的全程各項工作：對
內控建設過程中的重大問題進行決策；審批內控規範實施工作方案及執行過程中
的計劃調整。檢查內控建設工作落實情況。
2、 內控工作辦公室
辦公室主任：梁婧
成員：梁婧、朱海萍、遲志強
職責：負責工作方案的制定、相關中介機構的聯絡和協調以及內控建設全過
程工作。
3、 內控專項工作小組
職責：根據業務分工，對照《企業內部控制應用指引》，組織開展內控建設
各個階段的具體工作。
專項工作小組 牽頭人 內控建設內容
（對照《企業內部控制應用指引》）
公司治理、戰略、社
會責任工作組
張燕琦 第1 號--組織架構
第2 號-- 發展戰略
第4 號-- 社會責任
第5 號-- 企業文化
房地產開發、銷售工
作組
林振文、周濤 第9 號-- 銷售業務
第10 號-- 研究與開發
第11 號-- 工程項目
工程、成本、採購工
作組
林振文、周濤 第7 號-- 採購業務
第11 號-- 工程項目
資產管理、合同管理、
信息系統工作組
冷文斌、鄭國強 第7 號-- 採購業務
第8 號-- 資產管理
第16 號-- 合同管理
第17 號-- 內部信息傳遞
第18 號-- 信息系統
審計、財務工作組 鄭國強 第6 號-- 資產活動
第12 號-- 擔保業務
第13 號-- 業務外包
第14 號-- 財務報告
第15 號-- 全面預算
行政、人事工作組 俞麗 第3 號-- 人力資源
第4 號-- 社會責任
第5 號-- 企業文化
4、 內控評價工作小組
組長：劉永和
成員：俞麗、鄭國強、張燕琦、林振文、周濤
職責：組織開展內控自我評價，完成內控自我評價報告，提交董事會審議。
上述各級工作機構負責動員各單位全體員工參與內控建設工作，相互配合，
科學高效完成各個階段的工作計劃。
5、 中介機構
公司以自主建設為主，根據內控建設實際情況，考慮是否聘請內控建設中介
機構，並結合內控建設計劃確定內控建設工作預算。
三、內控建設工作計劃
公司注重公司治理的完善和內部控制體系的建立、健全。公司已建立較為完
善的董事會、監事會、管理層相互制約、相互制衡的公司治理結構和治理機制，
以及權責清晰、分工明確、各司其職以及全體員工共同參與的內部控制管理框架。
公司已依據《企業內部控制規範》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》
等法律法規，制定了內部控制的目標和原則，建立了由內部環境、風險評估、控
制活動、信息與溝通、內部監督五大要素組成的內部控制體系。
為保障公司在2012 年全面開展內控規範實施，提出如下內控規範實施工作
方案，公司董事長為內控建設工作計劃責任人，總經理負責全面實施。
（一）確定內控實施範圍
時間：2012 年3 月31 日前完成
工作任務：
1、增強公司及各部門、各控股子公司內部控制意識；組織內控建設學習。按
照內控建設工作計劃做好內控規範實施準備工作。
2、確定內部控制實施的範圍：公司及下屬控股子公司。
（二）識別風險、查找缺陷
時間：2012 年8 月31 日前完成
工作任務：
1、 根據《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制應用指引》要求，全
面
梳理公司及控股子公司各項制度和重要業務流程，樹立風險，編制風險清單，形
成工作底稿。
2、 確定內控缺陷評價標準。
3、 將現有的政策、制度等與風險清單、內控缺陷評價標準進行對比，查找
內
控缺陷。
（三）制定內控缺陷整改方案
時間：2012 年9 月30 日前完成
工作任務：制定內控缺陷整改方案。
（四）落實內控缺陷整改方案
時間：2012 年11 月30 日前完成
工作任務：落實內控缺陷整改方案。公司各部門及子公司根據經批准的內控
整改方案，全面修訂和完善公司各項制度和流程，調整機構設置及其流程，進行
人員合理調配等。
（五）檢查整改效果
時間：2012 年12 月31 日前完成
工作任務：
1、根據《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制應用指引》的要求，對
照已查找的內控缺陷，逐項檢查整改方案的落實情況，修正整改過程中存在的偏
離和差錯，鞏固和提升整改成果。
2、形成內部控制手冊或記錄風險點及關鍵控制活動的內部控制建設成果的體
系文件。
（六）按照要求披露內控實施工作情況。
四、內控自我評價工作計劃
公司內控評價小組負責對公司各部門和內控規範實施範圍內各單位的內控控
制設計與運行情況的有效性進行全面評價，形成書面報告，提出對內部控制的改
進和實施意見，並跟蹤落實。
時間：2012 年12 月31 日前完成。在公司披露2012 年年度報告前披露已完
成的內控自我評價報告。
（一） 編制自我評價工作計劃
工作任務：編制自我評價工作計劃。確定納入自我評價範圍的子公司和業務
流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工。
（二） 確定內控缺陷的評價標準
工作任務：根據公司業務特點，經營環境的動態變化，業務發展狀況，實際
風險水平等情況，圍繞內部控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部
監督等內部控制因素，確定內控缺陷（一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷）的評價
標準，包括定性標準和定量標準。
（三） 組織實施自我評價工作
工作任務：根據內控建設和實施情況，對照內部控制評價指引採取多種調查
方法，包括實地檢查、抽查、比較分析、訪談等，組織實施自我評價工作，編制
內部控制評價工作底稿。
（四） 核查內控缺陷
工作任務：對發現的內控缺陷進行核查和評價，編制缺陷評價匯總表，提出
整改建議，編制整改任務單。
（五） 完成內控自我評價報告
工作任務：根據內控自我評價工作編制內控自我評價報告。
（六） 披露公司內控自我評價報告
工作任務：披露已完成的內控自我評價報告。
五、 內控審計工作計劃：
公司聘請天職國際會計師事務所對公司 以2012 年 12 月 31 日為基準日
的與財務相關的內控設計與運行的有效性進行審計，出具內部控制審計報告。公
司財務總監負責與內控審計事務所溝通、協調。
工作任務：
（一）與審計機構協商，根據公司實際情況，由審計機構制定內部控制審計
工作計劃，包括工作任務，計劃完成時間及責任人，公司配合內控審計機構做好
內控審計工作，確保內部控制審計機構及時、準確地完成公司內控審計報告。
（二） 按照要求披露內部控制審計報告。在公司披露2012 年年度報告時，
同時披露公司2012 年內控審計報告。
上海大名城企業股份有限公司
2012 年3 月22 日
中財網