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原標題:
科大智能:關於重大資產重組限售股份解禁上市流通的提示性公告
證券代碼：300222 證券簡稱：
科大智能公告編號：2020-043
科大智能科技股份有限公司
關於重大資產重組限售股份解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的股份數量為73,709,436股，佔公司股本總額的10.1703%；
本次解除限售股份中實際可上市流通股份數量為73,709,436股，佔公司股本總額
的10.1703%。
2、本次解除限售股份可上市流通日為2020年6月16日（星期二）。
3、本次解除限售股份的相關股東需遵守中國證券監督管理委員會《上市公
司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告[2017]9號）、《深圳證券
交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等規範性
文件對關於特定股東減持行為的相關規定。
一、本次解除限售股份的基本情況
科大智能科技股份有限公司（以下簡稱「
科大智能」或「公司」）經中國證
券監督管理委員會《關於核准
科大智能科技股份有限公司向蔡劍虹等發行股份購
買資產並募集配套資金的批覆》（證監許可[2014]339號）核准，在公司實施2013
年度權益分派調整後，公司以11.13元/股的發行價格向特定對象發行股份購買資
產並募集配套資金，其中向蔡劍虹發行20,959,073股、向上海珠聯投資合夥企業
（有限合夥）（以下簡稱「珠聯投資」）發行6,604,113股、向龔偉發行4,489,663
股、向中國-比利時直接股權投資基金髮行2,363,025股、向潘進平發行1,796,054
股、向上海璧合投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱「璧合投資」）發行1,724,250
股、向胡慧瑩發行1,145,091股、向上海茂乾投資合夥企業（有限合夥）（以下簡
稱「茂乾投資」）發行642,460股、向蔡茹莘發行336,347股、向薛鐵柱發行89,755
股、向吳鳳剛發行22,675股購買相關資產，並同時向黃明松定向發行15,723,270
股募集配套資金。公司本次向特定對象發行的55,895,776股股份已在中國證券登
記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續，並於2014年6月16日在深圳
證券交易所創業板上市，股份性質為有限售條件流通股。本次發行後，公司總股
本由108,000,000股增至163,895,776股。
2015年4月17日召開的公司2014年度股東大會審議通過了《公司2014年度利
潤分配方案》，以截至2015年4月30日公司總股本163,895,776股為基數，向全體股
東每10股派0.8元人民幣現金（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10股轉
增9股，轉增後公司總股本由163,895,776股增至311,401,974股。2014年度利潤分
配方案已於2015年5月4日實施完畢。
2015年7月1日公司完成了首期限制性股票激勵計劃限制性股票的授予登記
並上市，公司總股本由311,401,974股變更為324,116,774股。
2015年8月18日公司發行股份購買煙臺正信電氣有限公司49%股權的新增股
份在深圳證券交易所創業板上市，公司總股本由324,116,774股變更為334,829,380
股。
2015年9月7日召開的公司2015年第三次臨時股東大會審議通過了《公司2015
年半年度利潤分配方案》，以截止2015年6月30日公司總股本334,829,380股為基
數，以資本公積金向全體股東每10股轉增8股，不送股，不派發現金股利，轉增
後公司總股本由334,829,380股增至602,692,884股。2015年半年度利潤分配方案已
於2015年9月16日實施完畢。
2016年7月7日公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事項之購
買上海冠致工業自動化有限公司100%股權、華曉精密工業（蘇州）有限公司100%
股權的新增股份在深圳證券交易所創業板上市，公司總股本由602,692,884股變更
為665,312,872股。
2016年8月8日公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事項之募
集配套資金的新增股份在深圳證券交易所創業板上市，公司總股本由665,312,872
股變更為705,475,556股。
2016年9月14日公司完成了第二期限制性股票激勵計劃限制性股票的首次授
予登記並上市，公司總股本由705,475,556股變更為728,465,556股。
2016年9月26日公司完成了部分限制性股票回購註銷事宜，對2名離職激勵對
象所持已獲授但尚未解鎖的共計342,000股限制性股票進行回購註銷，公司總股
本由728,465,556股變更為728,123,556股。
2017年7月25日公司完成了第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票
的授予登記並上市，公司總股份由728,123,556股變更為730,123,556股。
2017年9月8日公司完成了部分限制性股票回購註銷事宜，對10名離職激勵對
象所持已獲授但尚未解鎖的共計303,100股限制性股票進行回購註銷，公司股份
總數由730,123,556股變更為729,820,456股。
2018年9月28日公司完成了部分限制性股票回購註銷事宜，對24名離職激勵
對象所持已獲授但尚未解鎖的共計272,000股限制性股票進行回購註銷，公司股
份總數由729,820,456股變更為729,548,456股。
2019年6月25日公司完成了業績承諾補償部分股份回購註銷事宜，對上海乾
承機械設備有限公司（以下簡稱「乾承機械」）6名業績承諾補償方應補償部分股
份合計3,861,266股進行回購註銷，公司股份總數由729,548,456股變更為
725,687,190股。
2019年10月14日公司完成了部分限制性股票回購註銷事宜，對91名不符合激
勵條件激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的共計936,600股限制性股票進行回購注
銷，公司股份總數由725,687,190股變更為724,750,590股。
截止本提示性公告披露之日，公司總股本為724,750,590股，其中有限售條件
流通股數量為258,213,043股，佔公司總股本的35.63%。
二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請解除股份限售的股東關於股份鎖定的承諾
蔡劍虹承諾，自其認購的新增股份發行上市之日起36個月內，不轉讓或者
委託他人管理其擁有的該等新增股份，並且自其認購的新增股份發行上市之日起
36個月後至發行上市之日起72個月內，累計轉讓的股份數不超過其在本次交易
中認購的新增股份25%;該等股份由於
科大智能送紅股、轉增股本等原因而孳息
的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。
龔偉承諾，自其認購的新增股份發行上市之日起24個月內，不轉讓或者委
託他人管理其擁有的該等新增股份，並且自其認購的新增股份發行上市之日起
24個月後至發行上市之日起72個月內，累計轉讓的股份數不超過其在本次交易
中認購的新增股份50%;該等股份由於
科大智能送紅股、轉增股本等原因而孳息
的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。
珠聯投資、璧合投資、茂乾投資承諾，自其認購的新增股份發行上市之日
起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其擁有的該等新增股份，並且自其認購
的新增股份發行上市之日起36個月後至發行上市之日起72個月內，每12個月
內轉讓的股份數不超過其當年持有上市公司股份數的20%；該等股份由於科大
智能送紅股、轉增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。
2、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述股份鎖定的承諾。
3、本次申請解除股份限售的股東均不存在非經營性佔用公司資金的情形，
公司也不存在對本次申請解除股份限售的股東違規擔保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為2020年6月16日（星期二）。
2、本次解除限售的股份數量為73,709,436股，佔公司股本總額的10.1703%；
本次解除限售股份中實際可上市流通股份數量為73,709,436股，佔公司股本總額
的10.1703%。
3、本次申請解除股份限售的股東共計5名，均為公司特定股東。本次申請
解除股份限售的相關股東需嚴格遵守中國證券監督管理委員會《上市公司股東、
董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）及《深圳證券交易所上
市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等規範性文件對關
於特定股東減持行為的相關規定。
4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
單位：股
序號
股東全稱
重大資產重組所獲持
限售股份總數
本次解除限售
數量
本次實際可上市
流通數量
1
蔡劍虹
71,680,030
53,760,023
53,760,023
2
龔偉
15,354,648
7,677,324
7,677,324
3
上海珠聯投資合夥企業
（有限合夥）
22,586,067
9,034,428
9,034,428
4
上海璧合投資合夥企業
（有限合夥）
5,896,935
2,358,774
2,358,774
5
上海茂乾投資合夥企業
（有限合夥）
2,197,213
878,887
878,887
合計
117,714,893
73,709,436
73,709,436
註：蔡劍虹所持重大資產重組所獲限售股份於2017年6月16日已解除限售17,920,007
股；龔偉所持重大資產重組所獲限售股份於2016年6月20日已解除限售7,677,324股；上
海珠聯投資合夥企業（有限合夥）所持重大資產重組所獲限售股份於2017年6月16日、2018
年6月19日、2019年6月17日已分別解除限售4,517,213股、4,517,213股、4,517,213股；
上海璧合投資合夥企業（有限合夥）所持重大資產重組所獲限售股份於2017年6月16日、
2018年6月19日、2019年6月17日已分別解除限售1,179,387股、1,179,387股、1,179,387
股；上海茂乾投資合夥企業（有限合夥）所持重大資產重組所獲限售股份於2017年6月16
日、2018年6月19日、2019年6月17日已分別解除限售439,442股、439,442股、439,442
股。
本次股份解除限售上市流通後，上述5名特定股東所持重大資產重組所獲限售股份即已
全部解除限售上市流通。
四、本次解除限售股份上市流通前後股本變動結構表
單位：股
項目
本次變動前
本次變動增減
本次變動後
數量
比例
增加
減少
數量
比例
一、限售條件流
通股/非流通股
258,213,043
35.63%
73,709,436
184,503,607
25.46%
高管鎖定股
152,846,305
21.09%
152,846,305
21.09%
首發後限售股
105,366,738
14.54%
73,709,436
31,657,302
4.37%
二、無限售條件
流通股
466,537,547
64.37%
73,709,436
540,246,983
74.54%
三、總股本
724,750,590
100.00%
73,709,436
73,709,436
724,750,590
100.00%
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、限售股份上市流通申請表；
3、股本結構表和限售股份明細表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
科大智能科技股份有限公司董事會
二○二○年六月十一日
中財網