道氏技術:關於部分限售股解禁上市流通的提示性公告

    證券代碼：300409 證券簡稱：道氏技術 公告編號：2020-100

    

    廣東道氏技術股份有限公司    

    關於部分限售股解禁上市流通的提示性公告本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。    

    特別提示：    

    1、本次解除限售的股份為公司2018年非公開發行股票，數量為1,094,788    

    股，佔公司當前總股本的0.24%，實際可上市流通數量為1,094,788股，佔公司    

    當前總股本0.24%；    

    2、本次解除限售股份可上市流通日為2020年12月7日（星期一）。    

    一、本次限售股份的基本情況：    

    廣東道氏技術股份有限公司（以下簡稱「公司」），經中國證券監督管理委員會證監許可[2018]1836號核准，於2018年非公開發行股份及支付現金購買資產：向廣東遠為投資有限公司（以下簡稱「遠為投資」）發行38,300,248股、向新華聯控股有限公司（以下簡稱「新華聯控股」）發行16,414,392股購買其合計持有的廣東佳納能源科技有限公司49%的股權；向王連臣發行3,649,296股、向董安鋼發行3,050,454股、向魏晨支付1,800萬元現金購買其合計持有的青島昊鑫新能源科技有限公司45%的股權。上述非公開發行新股數量為61,414,390股（其中限售股數量為 61,414,390 股），非公開發行後道氏技術股份數量為 448,419,710股，新增股份上市日期為2018年12月6日。    

    自本次限售股形成後，因公司「道氏轉債」轉股新增的股份為11,573,865股，因部分股票期權激勵對象自主行權新增的股份為 11,900 股，截止本公告發布之日，公司總股本為460,005,475股，其中有限售條件股份數量為138,901,488股，佔公司總股本的30.20%。    

    二、申請解除股份限售股東履行承諾情況    

    （一）股份鎖定承諾    

    王連臣承諾：通過本次重組認購的道氏技術新增股份，自該等股份上市之日起 12 個月內，不以任何方式轉讓（包括但不限於通過證券市場公開轉讓、大宗交易或協議方式轉讓，下同），自該等股份上市之日起第 13 個月至第 24 個月股份轉讓數量不得超過本人在本次重組中認購道氏技術新增股份數量的 50%，自該等股份上市之日起第 25 個月至第 36 個月股份轉讓數量不得超過本人在本次重組中認購道氏技術新增股份數量的 30%，自該等股份上市之日起第37個月至第48個月股份轉讓數量不得超過本人在本次重組中認購道氏技術新增股份數量的 20%。該等股份由於道氏技術送紅股、轉增股本等原因而增持的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。如違反上述承諾，本人將把違反承諾轉讓本次新增股份的收益所得在股份轉讓後 10 個交易日內以現金方式 賠付給道氏技術。若中國證監會、深交所對股份限售有更嚴格規定、要求的，本人認購的上述道氏技術股份自動從其規定、要求。    

    （二）承諾履行情況    

    本次申請解除股份限售的股東無追加承諾，嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。    

    （三）佔用上市公司資金和違規擔保情況    

    本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性佔用上市公司資金的情形，公司也不存在為上述股東違規擔保的情形。    

    三、本次解除限售股份的上市流通安排    

    1、本次解除限售股份的上市流通日為2020年12月7日。    

    2、本次解除限售的股東共計1名。本次解除限售股份的數量共計1,094,788股，佔公司當前總股本的0.24%，實際可上市流通數量為1,094,788股，佔公司當前總股本0.24%。    

    3、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：序 股東名 所持限售股 本次解除限售股 本次實際可上市 本次解除限售股份    

     號     稱    份總數（股）   份總數（股）    流通數量（股）   佔公司股本總額的

                                                                        比例

      1   王連臣    1,824,648       1,094,788         1,094,788            0.24%

        合計        1,824,648       1,094,788         1,094,788            0.24%        

    四、本次解除限售股份上市流通前後股本變動結構表    

                               本次變動前             本次變動後增減               本次變動後

          股份性質         數量（股）     比例       增加         減少      數量（股）    比例（%）

                                  （%）

     一、有限售條件股份   138,901,488    30.20                 1,094,788   137,806,700      29.96

         高管鎖定股       137,076,840    29.80                             137,076,840      29.80

        首發後限售股       1,824,648     0.40                 1,094,788     729,860         0.16

      二、無限售流通股    321,103,987    69.80    1,094,788                322,198,775      70.04

            合計          460,005,475   100.00   1,094,788    1,094,788   460,005,475      100.00        

    五、保薦機構的核查意見    

    經核查，保薦機構民生證券認為：上市公司本次限售股上市流通符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等相關法律法規的規定及相關股東的有關承諾；本次解除限售股份數量、本次實際可上市流通股份數量及上市流通時間符合相關法律法規及限售承諾；公司關於本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整。    

    保薦機構對公司本次重組限售股份解禁及上市流通事項無異議。    

    六、備查文件    

    1、限售股股份上市流通申請書；    

    2、股份結構表和限售股份明細表；    

    3、保薦機構的核查意見；    

    4、深交所要求的其他文件。    

    特此公告。    

    廣東道氏技術股份有限公司董事會    

    2020年12月2日

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