[年報]16新有色:新疆有色金屬工業(集團)有限責任公司公司債券2016...

[年報]16新有色：新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司公司債券2016年年度報告（以此為準）

時間：2017年06月29日 17:33:36&nbsp中財網

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註


（除特別註明外，本附註金額單位均為人民幣元）

一、企業的基本情況

（一）企業註冊地、組織形式和總部地址。


新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司（以下簡稱「本公司」或「公司」）成立於 2002

年，現隸屬於新疆維吾爾自治區人民政府，為國有獨資公司。本公司於 2016年 08月 08日

取得新疆維吾爾自治區工商行政管理局換發的統一社會信用代碼為 91650000734468753P號

《營業執照》，註冊資本為人民幣 1,512,356,129.00元，由新疆維吾爾自治區國有資產監

督管理委員會出資，出資比例100%；法定代表人：郭海棠。企業住所：新疆烏魯木齊市沙依

巴克區友好北路 4號。


2007年度根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下發《關於新疆有色金屬工業
（集團）有限責任公司轉增國家資本金的通知》（新國資產權[2007]364號）及《關於新疆有
色金屬工業（集團）有限責任公司減少國家資本金的批覆》（新國資函[2007]223號）的規定，
本公司增加註冊資本及實收資本 400,556,528.33元。


2010年度根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下發的《關於理順新疆有色金
屬工業（集團）有限責任公司與新疆哈密金礦產權關係的批覆》（新國資產權[2009]244號）
的規定，本公司增加註冊資本及實收資本 14,501,640.41元；根據《關於核減新疆有色金屬
工業（集團）有限責任公司國家資本金的批覆》（新國資產權[2010]38號）文件規定本公司
減少實收資本 6,774,350.43元；根據《關於新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司調整國
家資本金的批覆》（新國資產權[2010]）39號）文件規定，本公司減少實收資本 8,323,339.20
元；根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下發的《關於將有色集團公司資產劃轉
的批覆》（新國資產權[2009]559號文），《關於有色集團公司增加國家資本金的批覆》（新
國資產權[2009]560號文），《關於新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司核減國家資本金
的批覆》（新國資產權[2010]97號文）規定，本公司劃撥新疆有色金屬集團金鉻礦業有限責
任公司、新疆哈密金礦、新疆阿希金礦進行資產整合的經營性資產及授權本公司經營的由新
疆阿希金礦和新疆有色金屬工業集團金鉻礦業有限責任公司使用的土地資產，減少國家資本

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

金 234,423,460.17元，並增加國家資本金 367,789,134.15元。


2011年度本公司根據自治區財政廳下發的新財企[2011]260號文的規定《關於下達 2011
年度區級國有資本經營預算支出預算的通知》、新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會
下發的（新國資產權[2011]539號）文件規定《關於新疆有色金屬（集團）有限責任公司 2011
年國有資本經營預算的批覆》及公司董事會決議和修改後的章程規定，本公司增加註冊資本
及實收資本 45,000,000.00元整，由新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會以現金出資，
變更後的註冊資本及實收資本為 1,441,525,400.00元。


2013年本公司根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下達的新國資產權
[2013]135號文《關於調整新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司 2012年度國有資本經營
預算支出項目的通知》、自治區財政下達的新財企[2013]74號文《關於撥付新疆有色金屬工
業（集團）有限責任公司 2012年度區級國有資本經營預算資金的通知》及公司修改後的章程
規定，本公司增加註冊資本人民幣 38,000,000.00元，由新疆維吾爾自治區國有資產監督管
理委員會以現金出資，變更後的註冊資本及實收資本為 1,479,525,400.00元。


2014年本公司根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下達的新國資產權
[2014]108號文《關於下達新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司 2014年國有資本經營預
算支出項目的通知》、自治區財政下達的新財企[2014]187號文《關於撥付新疆有色金屬工業
（集團）有限責任公司 2014年國有資本經營預算資金的通知》及公司修改後的章程規定，本
公司增加註冊資本人民幣 10,000,000.00元，由新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會
以現金出資，變更後的實收資本為人民幣 1,489,525,444.25元。


2015年本公司根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會下達的新國資產權
[2015]19號文《關於下達新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司 2015年國有資本經營預算
支出項目的通知》、新疆維吾爾自治區財政廳下達的新財企[2015]199號文《關於撥付新疆有
色金屬工業（集團）有限責任公司 2015年國有資本經營預算資金的通知》及公司修改後的章
程規定，本公司增加註冊資本人民幣 10,000,000.00元，由新疆維吾爾自治區國有資產監督
管理委員會以現金出資，變更後的實收資本為人民幣 1,492,356,129.24元。


2016年本公司根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會 2016年 2月 16日下達的
新國資產權[2016]34號文《關於下達新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司 2016年國有資
本經營預算支出項目的通知》及 2016年 5月 30日召開的新色集董決[2016]61號新疆有色金
屬工業（集團）有限責任公司董事會決議，本年度新增註冊資本人民幣 20,000,000.00元，
由新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會以現金出資，變更後的實收資本為人民幣

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

1,512,356,129.24元。


（二）企業的業務性質和主要經營活動

本公司屬銅礦採選行業，經營範圍包括：職業技能鑑定；有色金屬工業的投資；有色金
屬產品的銷售（依法須經批准的項目、經相關部門批准後方可開展經營活動）。本公司主要
業務板塊為有色金屬、房地產開發和工程施工，主要業務包括：有色金屬工業的投資、有色
金屬產品的銷售。


（三）母公司以及集團總部的名稱

本公司為國有獨資公司，最終控制人為新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會。本
公司下設發展管理部、投資管理部、資源管理部、安全管理部、人力資源部、財務部、審計
部等職能管理部門，截止 2016年 12月 31日本公司子公司包括 21個二級子公司、39個三級
子公司、2個四級子公司。


本公司簡稱如下表：

序號 企業全稱 企業簡稱
1 新疆有色金屬地邊貿公司 地邊貿
2 烏魯木齊國博工貿有限責任公司 國博工貿
3 富蘊恆盛鈹業有限責任公司 恆盛鈹業
4 烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司 興鋰熱力
5 新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司 富蘊興銅
6 奎屯陸海物資儲運有限責任公司 奎屯陸海
7 新疆有色中南大學聯合研究院 中南大學研究院
8 北京寶地科迪工貿有限公司 北京寶地
9 新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司 宏鑫商貿
10 烏魯木齊正邦益民物業服務有限公司 正邦物業
11 新疆有色金屬研究所 研究所
12 新疆展鑫防火保溫材料有限公司 展鑫保溫
13 新疆金盛科達有色金屬新材料有限責任公司 金盛科達
14 阜康有色發展有限責任公司 阜康發展
15 阿勒泰阿山商貿有限公司 阿山商貿
16 阜康市有色苑物業服務有限公司 有色苑物業
17 新疆金輝房地產開發有限責任公司 金輝房產
18 烏魯木齊佳居物業管理有限公司 佳居物業
19 伊犁金盟房地產開發有限公司 金盟房產
20 新疆有色集團明苑置業管理有限公司 明苑置業
21 新疆可可託海北疆明珠旅遊發展有限責任公司 北疆明珠
22 哈密金輝房地產開發有限責任公司 哈密金輝

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

序號 企業全稱 企業簡稱
23 新疆有色金屬工業集團伊犁鋁廠 伊犁鋁廠
24 伊鋁瑪納斯碳素廠 伊鋁瑪碳廠
25 新疆有色金屬集團稀有金屬有限責任公司 稀有金屬
26 新疆錦泰微晶材料有限責任公司 錦泰微晶
27 新疆博鑫非金屬新材料有限責任公司 博鑫材料
28 新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司 昊鑫鋰鹽
29 新疆昊鑫鋰鹽物業服務有限公司 昊鑫物業
30 上海遠東鋰製品公司 遠東鋰製品
31 新疆色金屬工業（集團）全鑫建設有限公司 全鑫建設
32 新疆有色建築檢驗中心有限公司 建築檢驗中心
33 新疆全鑫礦冶機械製造有限公司 全鑫礦冶
34 新疆有色瑞鑫物業服務有限責任公司 瑞鑫物業
35 新疆東三環物流有限公司 東三環物流
36 昌吉市恆鑫熱力有限公司 恆鑫熱力
37 新疆金色勞務有限公司 金色勞務
38 新疆有色金屬集團物資有限公司 物資公司
39 烏魯木齊有鑫聚化工產品銷售有限公司 有鑫聚化工
40 中國有色金屬進出口新疆公司 進出口公司
41 新疆有色金屬工業（集團）阿拉山口有限責任公司 阿拉山口
42 西部黃金股份有限公司 西部黃金
43 西部黃金青河礦業有限責任公司 青河礦業
44 西部黃金克拉瑪依哈圖金礦有限責任公司 克拉瑪依哈圖金礦
45 西部黃金哈密金礦有限責任公司 哈密金礦
46 西部黃金伊犁有限責任公司 西部黃金伊犁公司
47 烏魯木齊天山星貴金屬冶煉有限公司 天山星貴金屬
48 西部黃金新疆礦產品貿易有限責任公司 西部黃金新疆礦產品
49 伊犁金元礦業開發有限公司 伊犁金元
50 若羌金澤礦業有限責任公司 若羌金澤
51 西部黃金（克拉瑪依）礦業科技有限責任公司 西部黃金克拉瑪依
52 新疆新鑫礦業股份有限公司 新鑫礦業
53 新疆亞克斯資源開發股份有限公司 新疆亞克斯
54 新疆蒙西礦業有限公司 蒙西礦業
55 哈密市聚寶資源開發有限公司 哈密聚寶
56 陝西新鑫礦業有限公司 陝西新鑫礦業
57 北京鑫鼎順澤高科技有限公司 鑫鼎順澤
58 喀拉通克礦業有限責任公司 喀拉通克礦業
59 新疆眾鑫礦業有限責任公司 眾鑫礦業
60 新疆亞歐稀有金屬股份有限公司 亞歐稀有

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

序號 企業全稱 企業簡稱
61 阜康市亞歐稀有金屬有限責任公司 阜康市亞歐稀有
62 烏魯木齊市亞歐稀有金屬有限責任公司 烏魯木齊市亞歐稀有

本公司設有董事會和監事會，對公司重大決策和日常工作實施管理和控制。


本公司本期財務報表由新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司財務部、新疆有色金屬
工業（集團）有限責任公司阜康離退休職工管理中心、新疆有色金屬工業（集團）有限責任
公司社保中心、新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司職工培訓再就業管理中心和新疆有
色金屬工業（集團）有限責任公司機關會計室五家會計報表匯總而成。


（四）財務報告的批准報出者和財務報告批准報出日。


本公司財務報告的批准報出者為董事會，批准報出日為 2017年 4月 1日。


（五）營業期限。


2002年 03月 15日至長期。


二、財務報表的編制基礎

本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企
業會計準則-基本準則》和具體會計準則等規定（以下合稱「企業會計準則」），並基於以下
所述重要會計政策、會計估計進行編制。


三、遵循企業會計準則的聲明

本公司編制的財務報表符合《企業會計準則》的要求，真實、完整地反映了本公司 2016
年 12月 31日的財務狀況、2016年度的經營成果和現金流量等相關信息。


四、重要會計政策和會計估計

(一)會計期間

本公司會計年度為公曆年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。


(二)記帳本位幣

本公司以人民幣為記帳本位幣。


(三)記帳基礎和計價原則

本公司的會計核算以權責發生制為基礎，除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金
融資產/負債、衍生金融工具、可供出售金融資產及以現金結算的股份支付等以公允價值計量

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

外，其餘均以歷史成本為計價原則。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準

備。


(四)企業合併

1、同一控制下的企業合併

同一控制下企業合併形成的長期股權投資合併方以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債
務方式作為合併對價的，本公司在合併日按照所取得的被合併方在最終控制方合併財務報表
中的淨資產的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。合併方以發行權益性工具
作為合併對價的，按發行股份的面值總額作為股本。長期股權投資的初始投資成本與合併對
價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，應當調整資本公積；資本公積不足衝減的，調
整留存收益。


通過多次交易分步實現同一控制下企業合併，屬於一攬子交易的，合併方應當將各項交
易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，在母公司財務報表
中，以合併日持股比例計算的合併日應享有被合併方帳面所有者權益份額作為該項投資的初
始投資成本，初始投資成本與其原長期股權投資帳面價值加上合併日取得進一步股份新支付
對價的帳面價值之和的差額，調整資本公積（股本溢價），資本公積不足衝減的，衝減留存
收益。


2、非同一控制下的企業合併

對於非同一控制下的企業合併，合併成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權
而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值之和。非同一控制下企
業合併中所取得的被購買方符合確認條件的可辨認資產、負債及或有負債，在購買日以公允
價值計量。購買方對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，
體現為商譽價值。購買方對合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額
的，經覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計
入當期營業外收入。


通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併的，在母公司財務報表中，以購買日之前
所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資
成本。在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的
公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有
的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益應當轉為購買日所屬當期
投資收益，不能重分類計入當期損益的其他綜合收益除外。


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合併財務報表附註
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本公司以購買日之前所持被購買方的股權於購買日的公允價值與購買日新購入股權所支
付對價的公允價值之和作為合併成本，與購買方取得的按購買日持股比例計算應享有的被購
買方可辨認淨資產於購買日的公允價值的份額比較，確定購買日應予確認的商譽或應計入合
並當期損益的金額。


(五)合併財務報表的編制方法

1、合併財務報表範圍

本公司將全部子公司（包括本公司所控制的單獨主體）納入合併財務報表範圍，包括被
本公司控制的企業、被投資單位中可分割的部分以及結構化主體。


2、統一母子公司的會計政策、統一母子公司的資產負債表日及會計期間

子公司與本公司採用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合併財務報表時，按照本
公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。


3、合併財務報表抵銷事項

合併財務報表以母公司和子公司的資產負債表為基礎，已抵銷了母公司與子公司、子公
司相互之間發生的內部交易。子公司所有者權益中不屬於母公司的份額，作為少數股東權益，
在合併資產負債表中所有者權益項目下以「少數股東權益」項目列示。子公司持有母公司的
長期股權投資，視為企業集團的庫存股，作為所有者權益的減項，在合併資產負債表中所有
者權益項目下以「減：庫存股」項目列示。


4、合併取得子公司會計處理

對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同該企業合併於自最終控制方開始實時控制
時已經發生，從合併當期的期初起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表；
對於非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，以購買日可辨認淨資產
公允價值為基礎對其個別財務報表進行調整。


(六)合營安排的分類及共同經營的會計處理方法

1、合營安排的分類

合營安排分為共同經營和合營企業。未通過單獨主體達成的合營安排，劃分為共同經營。

單獨主體，是指具有單獨可辨認的財務架構的主體，包括單獨的法人主體和不具備法人主體
資格但法律認可的主體。通過單獨主體達成的合營安排，通常劃分為合營企業。相關事實和
情況變化導致合營方在合營安排中享有的權利和承擔的義務發生變化的，合營方對合營安排
的分類進行重新評估。


2、共同經營的會計處理

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合併財務報表附註
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共同經營參與方應當確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目，並按照相關企業會計
準則的規定進行會計處理：確認單獨所持有的資產或負債，以及按其份額確認共同持有的資
產或負債；確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；按其份額確認共同經營因出
售產出所產生的收入；確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。


對共同經營不享有共同控制的參與方，如果享有該共同經營相關資產且承擔該共同經營
相關負債的，參照共同經營參與方的規定進行會計處理；否則，應當按照相關企業會計準則
的規定進行會計處理。


3、合營企業的會計處理

合營企業參與方應當按照《企業會計準則第 2號—長期股權投資》的規定對合營企業的
投資進行會計處理，不享有共同控制的參與方應當根據其對該合營企業的影響程度進行會計
處理。


(七)現金及現金等價物的確定標準

本公司在編制現金流量表時所確定的現金，是指本公司庫存現金以及可以隨時用於支付
的存款。在編制現金流量表時所確定的現金等價物，是指持有的期限短、流動性強、易於轉
換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。


(八)外幣業務及外幣財務報表折算

1、外幣業務折算

本公司對發生的外幣交易，採用與交易發生日即期匯率（或實際情況）折合本位幣入帳。

資產負債表日外幣貨幣性項目按資產負債表日即期匯率折算，因該日的即期匯率與初始確認
時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，除符合資本化條件的外幣專門借
款的匯兌差額在資本化期間予以資本化計入相關資產的成本外，均計入當期損益。以歷史成
本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記帳本位幣金額。

以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳
本位幣金額與原記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動(含匯率變動)處理，計入當期損
益或確認為其他綜合收益。


2、外幣財務報表折算

本公司的控股子公司、合營企業、聯營企業等，若採用與本公司不同的記帳本位幣，需
對其外幣財務報表折算後，再進行會計核算及合併財務報表的編報。資產負債表中的資產和
負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，
其他項目採用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日即期匯

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率（或實際情況）折算。折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項
目其他綜合收益下列示。外幣現金流量按照系統合理方法確定的，採用交易發生日的即期匯
率（或實際情況）折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。處置境外經
營時，與該境外經營有關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當
期損益。


(九)金融工具

1、金融工具的分類、確認

金融工具劃分為金融資產或金融負債和權益工具。本公司成為金融工具合同的一方時，
確認為一項金融資產或金融負債，或權益工具。


金融資產於初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持
有至到期投資、應收款項、可供出售金融資產。除應收款項以外的金融資產的分類取決於本
公司及其子公司對金融資產的持有意圖和持有能力等。金融負債於初始確認時分類為：以公
允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以及其他金融負債。


以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括持有目的為短期內出售的金融交
易性資產和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；應收款項
是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產；可供出售金融資產
包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產及未被劃分為其他類的金融資產；持
有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且管理層有明確意圖和能力持有至
到期的非衍生金融資產。


2、金融工具的計量

本公司金融工具初始確認按公允價值計量。後續計量分類為：以公允價值計量且其變動
計入當期損益的金融資產、可供出售金融資產及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金
融負債按公允價值計量；持有至到期投資、貸款和應收款項以及其他金融負債按攤餘成本計
量；在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具
掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產或者衍生金融負債，按照成本計量。本公
司金融資產或金融負債後續計量中公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，
按照如下方法處理：①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價
值變動形成的利得或損失，計入公允價值變動損益。②可供出售金融資產的公允價值變動計
入其他綜合收益。


3、本公司對金融工具的公允價值的確認方法

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如存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值；如不存在活躍市場

的金融工具，採用估值技術確定其公允價值。估值技術主要包括市場法、收益法和成本法。

4、金融資產負債轉移的確認依據和計量方法
金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移時，或既沒有轉移也沒有保留金融資產所

有權上幾乎所有的風險和報酬，但放棄了對該金融資產控制的，應當終止確認該項金融資產。

金融資產滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的帳面價值與因轉移而收到的對價和原直
接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額部分，計入當期損益。部分轉移滿足
終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之
間，按照各自的相對公允價值進行分攤。


金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則應終止確認該金融負債或其一部分。

5、金融資產減值
以攤餘成本計量的金融資產發生減值時，按預計未來現金流量(不包括尚未發生的未來信

用損失)現值低於帳面價值的差額，計提減值準備。如果有客觀證據表明該金融資產價值已恢
復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。


當有客觀證據表明可供出售金融資產發生減值時，原直接計入股東權益的因公允價值下
降形成的累計損失予以轉出並計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，
在期後公允價值上升且客觀上與確認原減值損失後發生的事項有關的，原確認的減值損失予
以轉回並計入當期損益。對已確認減值損失的可供出售權益工具投資，期後公允價值上升直
接計入股東權益。


對於權益工具投資，本公司判斷其公允價值發生「嚴重」或「非暫時性」下跌的具體量
化標準、成本的計算方法、期末公允價值的確定方法，以及持續下跌期間的確定依據為：

公允價值發生「嚴重」下跌的具體量化標準 期末公允價值相對於成本的下跌幅度已達到或超過50%。

公允價值發生「非暫時性」下跌的具體量化標準 連續 12個月出現下跌。

成本的計算方法
取得時按支付對價（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或
已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和
作為投資成本。

期末公允價值的確定方法
存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公
允價值；如不存在活躍市場的金融工具，採用估值技術確
定其公允價值。

持續下跌期間的確定依據
連續下跌或在下跌趨勢持續期間反彈上揚幅度低於20%，
反彈持續時間未超過 6個月的均作為持續下跌期間。


(十)應收款項
本公司應收款項主要包括應收帳款、長期應收款和其他應收款。本公司將下列情形作為
應收款項壞帳損失確認標準：債務單位撤銷、破產、資不抵債、現金流量嚴重不足、發生嚴
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重自然災害等導致停產而在可預見的時間內無法償付債務等；債務單位逾期未履行償債義務
超過 3年；其他確鑿證據表明確實無法收回或收回的可能性不大。


對可能發生的壞帳損失採用備抵法核算，期末單獨或按組合進行減值測試，計提壞帳準
備，計入當期損益。對於有確鑿證據表明確實無法收回的應收款項，經本公司按規定程序批
準後作為壞帳損失，衝銷提取的壞帳準備。


1、單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項

將金額為人民幣 500萬元以上（含 500萬元）或佔應
單項金額重大的判斷依據或金額標準
收帳款餘額 10％以上的應收帳款確認為單項金額重
大的應收款項；單項金額重大的其他應收款特指集團
內部應收款項
單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法
根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，計
提壞帳準備

2、按組合計提壞帳準備的應收款項

以帳齡為信用風險特徵，對單項金額不重大的應收款項，以及單項金額重大、但經單獨
測試後未計提過壞帳準備的應收款項以實際損失率為基礎，結合現時情況確定帳齡組合及壞
帳準備計提的比例：

確定組合的依據

帳齡組合

以應收款項的帳齡為信用風險特徵劃分組合

按組合計提壞帳準備的計提方法（帳齡分析法）

帳齡組合

按帳齡分析法計提壞帳準備

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備情況如下

帳 齡 應收帳款計提比例（%） 其他應收款計提比例（%）
1年以內（含 1年） 5 5
1至2年 10 102至3年 30 303至4年 50 504至5年 80 805年以上 100 100

3、單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

單項計提壞帳準備的

除集團內部應收款以外的且按照組合計提壞帳準備不能反映其風險特徵的應收款項

理由
壞帳準備的計提方法

根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，計提壞帳準備

(十一)存貨
1、存貨的分類
存貨是指本公司在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、

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在生產過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。本公司存貨主要包括原材料、周轉材料、

低值易耗品、在產品、產成品（庫存商品）、開發產品、開發成本等。


2、發出存貨的計價方法

存貨領用或發出時，採取加權平均法確定其發出的實際成本。


3、存貨跌價準備的計提方法

期末存貨按成本與可變現淨值孰低原則計價，對於存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過
時或銷售價格低於成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品
及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高於其可變現淨值的差額提取；其他數
量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。


庫存商品、在產品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，其可變現淨值按該存
貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定；用於生產而持有的材料存貨，
其可變現淨值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售
費用和相關稅費後的金額確定。


4、存貨的盤存制度

本公司的存貨盤存制度為永續盤存制。


5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品和包裝物採用一次轉銷法攤銷。


(十二)長期股權投資

1、初始投資成本確定

對於企業合併取得的長期股權投資，如為同一控制下的企業合併，應當按照取得被合併
方所有者權益帳面價值的份額確認為初始成本；非同一控制下的企業合併，應當按購買日確
定的合併成本確認為初始成本；以支付現金取得的長期股權投資，初始投資成本為實際支付
的購買價款；以發行權益性證券取得的長期股權投資，初始投資成本為發行權益性證券的公
允價值；通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本應當按照《企業會計準則第 12
號—債務重組》的有關規定確定；非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，初始投資成本根
據準則相關規定確定。


2、後續計量及損益確認方法

投資方能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資應當採用成本法核算，對聯營企業和
合營企業的長期股權投資採用權益法核算。投資方對聯營企業的權益性投資，其中一部分通
過風險投資機構、共同基金、信託公司或包括投連險基金在內的類似主體間接持有的，無論

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以上主體是否對這部分投資具有重大影響，投資方都應當按照《企業會計準則第 22號——金
融工具確認和計量》的有關規定，對間接持有的該部分投資選擇以公允價值計量且其變動計
入損益，並對其餘部分採用權益法核算。


3、確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

對被投資單位具有共同控制，是指對某項安排的回報產生重大影響的活動必須經過分享
控制權的參與方一致同意後才能決策，包括商品或勞務的銷售和購買、金融資產的管理、資
產的購買和處置、研究與開發活動以及融資活動等；對被投資單位具有重大影響，是指當持
有被投資單位20%以上至50%的表決權資本時，具有重大影響。或雖不足20%，但符合下列條
件之一時，具有重大影響：在被投資單位的董事會或類似的權力機構中派有代表；參與被投
資單位的政策制定過程；向被投資單位派出管理人員；被投資單位依賴投資公司的技術或技
術資料；與被投資單位之間發生重要交易。


(十三)投資性房地產

本公司投資性房地產的類別，包括出租的土地使用權、出租的建築物、持有並準備增值
後轉讓的土地使用權。投資性房地產按照成本進行初始計量，採用成本模式進行後續計量。


本公司投資性房地產按其成本作為入帳價值，外購投資性房地產的成本包括購買價款、
相關稅費和可直接歸屬於該資產的其他支出；自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資
產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。


本公司對投資性房地產採用成本模式進行後續計量，按其預計使用壽命及淨殘值率計提
折舊或攤銷。投資性房地產的預計使用壽命、淨殘值率及年折舊(攤銷)率如下：

類別

折舊年限（年）

預計殘值率（%）

年折舊率（%）

40

3

2.43

房屋建築物

當投資性房地產的用途改變為自用時，則自改變之日起，將該投資性房地產轉換為固定
資產或無形資產。自用房地產的用途改變為賺取租金或資本增值時，則自改變之日起，將固
定資產或無形資產轉換為投資性房地產。發生轉換時，以轉換前的帳面價值作為轉換後的入
帳價值。


當投資性房地產被處置，或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，終
止確認該項投資性房地產。投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價
值和相關稅費後的金額計入當期損益。


(十四)固定資產

1、固定資產確認條件

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固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計
年度的有形資產。同時滿足以下條件時予以確認：與該固定資產有關的經濟利益很可能流入
企業；該固定資產的成本能夠可靠地計量。


2、固定資產分類和折舊方法

本公司固定資產主要分為：房屋建築物、機器設備、電子設備、運輸設備等；折舊方法
採用年限平均法。根據各類固定資產的性質和使用情況，確定固定資產的使用壽命和預計淨
殘值。並在年度終了，對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如與原先
估計數存在差異的，進行相應的調整。除已提足折舊仍繼續使用的固定資產和單獨計價入帳
的土地之外，本公司對所有固定資產計提折舊。


資產類別 預計使用壽命（年） 預計淨殘值率（%） 年折舊率（%）
房屋建築物 20-50 3.00-5.00 1.90-4.85
機器設備 4-25 3.00-5.00 3.80-23.75
運輸設備 6-13 3.00-5.00 7.31-16.16
電子設備 3-13 3.00-5.00 7.31-32.33
辦公設備 4-13 3.00-5.00 7.31-24.25

3、融資租入固定資產的認定依據、計價方法

融資租入固定資產為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。融資租
入固定資產初始計價為租賃期開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值較低者作為入
帳價值；融資租入固定資產後續計價採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提折舊及減值
準備。


(十五)在建工程

本公司在建工程分為自營方式建造和出包方式建造兩種。在建工程在工程完工達到預定
可使用狀態時，結轉固定資產。預定可使用狀態的判斷標準，應符合下列情況之一：固定資
產的實體建造（包括安裝）工作已經全部完成或實質上已經全部完成；已經試生產或試運行，
並且其結果表明資產能夠正常運行或能夠穩定地生產出合格產品，或者試運行結果表明其能
夠正常運轉或營業；該項建造的固定資產上的支出金額很少或者幾乎不再發生；所購建的固
定資產已經達到設計或合同要求，或與設計或合同要求基本相符。


自營建築工程按直接材料、直接工資、直接施工費等計量；出包建築工程按應支付的工
程價款等計量；設備安裝工程按所安裝設備的價值、安裝費用、工程試運轉等所發生的支出
等確定工程成本。在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。


在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估

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計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續後再對固定資產原值

差異進行調整。


(十六)借款費用

1、借款費用資本化的確認原則

本公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以
資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期
損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定
可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。


2、資本化金額計算方法

資本化期間，是指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間。借款費用暫停
資本化的期間不包括在內。在購建或生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過 3個
月的，應當暫停借款費用的資本化。


借入專門借款，按照專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存
入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定；佔用一般借款按照
累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率計算
確定，資本化率為一般借款的加權平均利率；借款存在折價或溢價的，按照實際利率法確定
每一會計期間應攤銷的折價或溢價金額，調整每期利息金額。


實際利率法是根據借款實際利率計算其攤餘折價或溢價或利息費用的方法。其中實際利
率是借款在預期存續期間的未來現金流量，折現為該借款當前帳面價值所使用的利率。


(十七)無形資產

1、無形資產的計價方法

本公司無形資產按照成本進行初始計量。購入的無形資產，按實際支付的價款和相關支
出作為實際成本。投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但
合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。自行開發的無形資產，其成本為
達到預定用途前所發生的支出總額。


本公司無形資產後續計量方法分別為：使用壽命有限無形資產採用直線法攤銷，並在年
度終了，對無形資產的使用壽命和攤銷方法進行覆核，如與原先估計數存在差異的，進行相
應的調整；使用壽命不確定的無形資產不攤銷，但在年度終了，對使用壽命進行覆核，當有
確鑿證據表明其使用壽命是有限的，則估計其使用壽命，按直線法進行攤銷。


2、使用壽命不確定的判斷依據

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本公司將無法預見該資產為公司帶來經濟利益的期限，或使用期限不確定等無形資產確
定為使用壽命不確定的無形資產。使用壽命不確定的判斷依據為：來源於合同性權利或其他
法定權利，但合同規定或法律規定無明確使用年限；綜合同行業情況或相關專家論證等，仍
無法判斷無形資產為公司帶來經濟利益的期限。


每年年末，對使用壽命不確定無形資產使用壽命進行覆核，主要採取自下而上的方式，
由無形資產使用相關部門進行基礎覆核，評價使用壽命不確定判斷依據是否存在變化等。


3、本公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確
定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，於發生時計入當期損益；開發
階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：

1、 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；

2、 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；

3、 運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；

4、 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使
用或出售該無形資產；

5、 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。


不滿足上述條件的開發階段的支出，於發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支
出不在以後期間確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，
自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。


(十八)資產減值

長期股權投資、採用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、採用成本模
式計量的生產性生物資產、油氣資產、無形資產、商譽等長期資產於資產負債表日存在減值
跡象的，進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低於其帳面價值的，按其差額
計提減值準備並計入減值損失。


可收回金額為資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩
者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算並確認，如果難以對單項資產的可收
回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產
生現金流入的最小資產組合。


在財務報表中單獨列示的商譽，無論是否存在減值跡象，至少每年進行減值測試。減值
測試時，商譽的帳面價值分攤至預期從企業合併的協同效應中受益的資產組或資產組組合。

測試結果表明包含分攤的商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的，確認

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相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至該資產組或資產組組合的商譽的帳面價值，再
根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其他各項資產的帳面價值所佔比重，按比例抵減其
他各項資產的帳面價值。


上述資產減值損失一經確認，以後期間不予轉回價值得以恢復的部分。

(十九)長期待攤費用
本公司長期待攤費用是指已經支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各項費用。


長期待攤費用按費用項目的受益期限分期攤銷。若長期待攤的費用項目不能使以後會計期間
受益，則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。

(二十)商譽
商譽為股權投資成本或非同一控制下企業合併成本超過應享有的或企業合併中取得的被
投資單位或被購買方可辨認淨資產於取得日或購買日的公允價值份額的差額。

與子公司有關的商譽在合併財務報表上單獨列示，與聯營企業和合營企業有關的商譽，

包含在長期股權投資的帳面價值中。

(二十一)勘探支出
本公司的勘探支出是指為了識別可以進行勘查的區域和對特定區域探明或進一步探明有

色金屬、稀有金屬和黃金等貴金屬資源儲量而發生的地質調查支出以及維持未開發儲量而發
生的支出。包括取得礦區權益的支出、地質資源勘探支出，即從礦產資源普查、資源詳查、
勘探直至形成採礦權相關成果期間的費用。


參照石油天然氣開採準則，對地質勘探支出採用成果法進行資本化，即只有與發現探明
經濟可採儲量相關的地質勘探支出才能夠實現資本化，如不能確認鑽進勘探支出是否發現了
探明經濟可採儲量，應在一年內對其暫時資本化。


完成勘查 1年後仍無法確認是否發現了探明經濟可採儲量，在滿足下列條件時繼續暫時
資本化：
1、該礦區已發現足夠數量的儲量，但要確定是否屬於探明經濟可採儲量，還需實施進一

步的勘探活動；
2、進一步的勘探活動已在實施中或已有明確計劃並即將實施。

已探明礦區資產的減值，以礦區或礦區組作為資產組，按此進行減值測試、計提減值準

備。

未探明礦區權益的減值分別以下情況處理：
1、按照單個礦區進行減值測試並計提準備的，除應每年進行減值測試外，其處理與其他

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長期資產減值相同。


2、按照礦區組進行減值測試並計提準備的，該減值損失不在不同的單個礦區權益之間進
行分配。


(二十二)職工薪酬

職工薪酬，是指企業為獲得職工提供的服務或解除勞動關係而給予的各種形式的報酬或
補償。職工薪酬主要包括短期薪酬、離職後福利、辭退福利和其他長期職工福利。


1、短期薪酬

在職工為本公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期
損益，其他會計準則要求或允許計入資產成本的除外。本公司發生的職工福利費，在實際發
生時根據實際發生額計入當期損益或相關資產成本。職工福利費為非貨幣性福利的，按照公
允價值計量。企業為職工繳納的醫療保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房
公積金，以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工提供服務的會計期間，根據規
定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額，並確認相應負債，計入當期損益或
相關資產成本。


2、離職後福利與辭退福利

本公司在職工提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，
並計入當期損益或相關資產成本。根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生
的福利義務歸屬於職工提供服務的期間，並計入當期損益或相關資產成本。


企業向職工提供辭退福利時，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並
計入當期損益：企業不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；
企業確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。


3、其他長期職工福利

本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，應當有關設定提存
計劃的規定進行處理；除此外，根據設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福
利淨負債或淨資產。


(二十三)股份支付

本公司股份支付包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。以權益結算的股
份支付換取職工提供服務的，以授予職工權益工具的公允價值計量。存在活躍市場的，按照
活躍市場中的報價確定；不存在活躍市場的，採用估值技術確定，包括參考熟悉情況並自願
交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允

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價值、現金流量折現法和期權定價模型等。


在各個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等後續信息，
修正預計可行權的股票期權數量，並以此為依據確認各期應分攤的費用。對於跨越多個會計
期間的期權費用，一般可以按照該期權在某會計期間內等待期長度佔整個等待期長度的比例
進行分攤。


(二十四)應付債券
本公司所發行的債券，按照實際發行價格總額，作負債處理；債券發行價格總額與債券

面值總額的差額，作為債券溢價或折價，在債券的存續期間內按實際利率法進行攤銷。

(二十五)預計負債
當與或有事項相關的義務是公司承擔的現時義務，且履行該義務很可能導致經濟利益流

出，同時其金額能夠可靠地計量時確認該義務為預計負債。本公司按照履行相關現時義務所
需支出的最佳估計數進行初始計量，如所需支出存在一個連續範圍，且該範圍內各種結果發
生的可能性相同，最佳估計數按照該範圍內的中間值確定；如涉及多個項目，按照各種可能
結果及相關概率計算確定最佳估計數。


資產負債表日應當對預計負債帳面價值進行覆核，有確鑿證據表明該帳面價值不能真實

反映當前最佳估計數，應當按照當前最佳估計數對該帳面價值進行調整。

(二十六)優先股、永續債等其他金融工具
1、金融負債和權益工具的劃分
本公司發行的優先股、永續債（例如長期限含權中期票據）、認股權、可轉換公司債券等，

按照以下原則劃分為金融負債或權益工具：

（1）通過交付現金、其他金融資產或交換金融資產或金融負債結算的情況。如果公司不
能無條件地避免以交付現金或其他金融資產來履行一項合同義務，則該合同義務符合金融負
債的定義。

（2）通過自身權益工具結算的情況。如果發行的金融工具須用或可用公司自身權益工具
結算，作為現金或其他金融資產的替代品，該工具是發行方的金融負債；如果為了使該工具
持有人享有在發行方扣除所有負債後的資產中的剩餘權益，則該工具是發行方的權益工具。

（3）對於將來須用或可用公司自身權益工具結算的金融工具的分類，應當區分衍生工具
還是非衍生工具。對於非衍生工具，如果發行方未來沒有義務交付可變數量的自身權益工具
進行結算，則該非衍生工具是權益工具；否則，該非衍生工具是金融負債。對於衍生工具，
如果發行方只能通過以固定數量的自身權益工具交換固定金額的現金或其他金融資產進行結
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算，則該衍生工具是權益工具；如果發行方以固定數量自身權益工具交換可變金額現金或其
他金融資產，或以可變數量自身權益工具交換固定金額現金或其他金融資產，或在轉換價格
不固定的情況下以可變數量自身權益工具交換可變金額現金或其他金融資產，則該衍生工具
應當確認為金融負債或金融資產。


2、優先股、永續債的會計處理

發行方對於歸類為金融負債的金融工具在「應付債券」科目核算，在該工具存續期間，
計提利息並對帳面的利息調整進行調整等的會計處理，按照金融工具確認和計量準則中有關
金融負債按攤餘成本後續計量的規定進行會計處理。發行方對於歸類為權益工具的在「其他
權益工具」科目核算，在存續期間分派股利（含分類為權益工具的工具所產生的利息）的，
作為利潤分配處理。


(二十七)收入

收入的金額按照本公司在日常經營活動中銷售商品時，按從購貨方已收或應收的合同或
協議價款的金額確認銷售商品收入。收入按扣除銷售折讓及銷售退回的淨額列示。


與交易相關的經濟利益能夠流入本公司，相關的收入能夠可靠計量且滿足下列各項經營
活動的特定收入確認標準時，確認相關的收入：

1.銷售商品收入的確認和計量原則：
本公司將產品交付給購貨方，即視作已將產品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，
並不再對該產品實施繼續管理和控制，與交易相關的經濟利益能夠流入本公司，並在相關的
收入和成本能夠可靠計量時確認銷售收入的實現。


2.按照完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入的確認和計量原則：
本公司在同一會計年度內開始並完成的勞務，在完成勞務時確認收入；
本公司勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在資產負債表日提供勞務交易的結果能
夠可靠估計的情況下，於資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。提供勞務交易
的完工進度，依據已完工作的測量確定。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

①已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞
務收入，並按照相同金額結轉勞務成本。

②已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，
不確認提供勞務收入。

3.讓渡資產使用權收入的確認和計量原則
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本公司在與交易相關的經濟利益能夠流入本公司且收入的金額能夠可靠地計量時確認收

入。

(二十八)建造合同
1、建造合同收入及成本的確認原則
建造合同收入以收到或應收的工程合同總金額或總造價確認；合同成本應包括從合同籤

訂開始至合同完成為止所發生的、與執行合同有關的直接和間接費用。建造合同收入、成本
的確認原則為：

（1）建造合同的結果在資產負債表日能夠可靠估計的，根據完工百分比法確認合同收入
和合同成本。

（2）建造合同的結果在資產負債表日不能可靠估計的，若合同成本能夠收回的，合同收
入根據能夠收回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同成本；若合
同成本不可能收回的，在發生時立即確認為合同成本，不確認合同收入。

2、合同完工進度的確認方法
本公司按累計實際發生的合同成本佔合同預計總成本的比例確定合同完工進度。

3、預計損失的處理
資產負債表日，合同預計總成本超過合同總收入的，將預計損失確認為當期費用。

(二十九)政府補助
1、政府補助類型
政府補助是指本公司從政府無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產（但不包括政府作為

所有者投入的資本），主要劃分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助兩類別型。

2、政府補助會計處理
與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計入當

期損益；按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。與收益相關的政府補助，分別
下列情況處理：用於補償企業以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相
關費用的期間，計入當期損益；用於補償企業已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損
益。


3、區分與資產相關政府補助和與收益相關政府補助的具體標準
本公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助，確認為與資產相關的
政府補助，除與資產相關的政府補助之外的政府補助，確認為與收益相關的政府補助。

4、與政府補助相關的遞延收益的攤銷方法以及攤銷期限的確認方法

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本公司取得的與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，自相關資產可供使用時起，按
照相關資產的預計使用期限，將遞延收益平均分攤轉入當期損益。


5、政府補助的確認時點

按照應收金額計量的政府補助，在期末有確鑿證據表明能夠符合財政扶持政策規定的相
關條件且預計能夠收到財政扶持資金時予以確認。除按照應收金額計量的政府補助外的其他
政府補助，在實際收到補助款項時予以確認。


(三十)遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

1、根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目
按照稅法規定可以確定其計稅基礎的，確定該計稅基礎為其差額），按照預期收回該資產或
清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。


2、遞延所得稅資產的確認以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。

資產負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫
時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。如未來期間很可能無法獲得足夠
的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。


3、對與子公司及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，確認遞延所得稅負債，除非本
公司能夠控制暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。對與
子公司及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，當該暫時性差異在可預見的未來很可能轉
回且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，確認遞延所得稅資產。


(三十一)租賃

本公司租賃分類為融資租賃和經營租賃。融資租賃的判斷標準為：實質上轉移了與資產
所有權有關的全部風險和報酬的租賃，認定為融資租賃。具體認定依據為符合下列一項或數
項條件：在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人；承租人有購買租賃資產的選擇
權，所訂立的購買價款預計將遠低於行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日
就可以合理確定承租人會行使這種選擇權；即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產
使用壽命的大部分；承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租
賃資產公允價值；租賃資產性質特殊，如不作較大改造只有承租人才能使用。對於不滿足上
述條件的租賃，認定為經營租賃。


本公司租賃業務的會計處理按照《企業會計準則--租賃》的規定進行處理。


(三十二)持有待售

本公司將同時滿足下列條件的非流動資產應當劃分為持有待售：一是企業已經就處置該

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合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

非流動資產作出決議；二是企業已經與受讓方籤訂了不可撤銷的轉讓協議；三是該項轉讓將
在一年內完成。持有待售的非流動資產包括單項資產和處置組，處置組是指在一項交易中作
為整體通過出售或其他方式一併處置的一組資產以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關
的負債。處置組通常是一組資產組、一個資產組或某個資產組中的一部分。


本公司對於持有待售的固定資產，在確認為持有待售時調整該項固定資產的預計淨殘值，
使該項固定資產的預計淨殘值能夠反映其公允價值減去處置費用後的金額，但不超過符合持
有待售時該項固定資產的原帳面價值，原帳面價值高於調整後預計淨殘值的差額，作為資產
減值損失計入當期損益。持有待售的固定資產不計提折舊，按照帳面價值與公允價值減去處
置費用後的淨額孰低進行計量。


某項資產或處置組被劃歸為持有待售，但後來不再滿足持有待售的固定資產的確認條件，
本公司停止將其劃歸為持有待售，並按照下列兩項金額中較低者計量：該資產或處置組被劃
歸為持有待售之前的帳面價值，按照其假定在沒有被劃歸為持有待售的情況下原應確認的折
舊、攤銷或減值進行調整後的金額；決定不再出售之日的再收回金額。


符合持有待售條件的無形資產、長期股權投資等其他非流動資產，比照上述原則處理。


(三十三)公允價值計量

1、公允價值初始計量

本公司對於以公允價值進行計量的資產和負債，考慮該資產或負債的特徵，採用市場參
與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格
計量公允價值。以公允價值計量相關資產或負債時，市場參與者在計量日出售資產或者轉移
負債的交易，是在當前市場條件下的有序交易；出售資產或者轉移負債的有序交易在相關
資產或負債的主要市場進行。不存在主要市場的，假定該交易在相關資產或負債的最有利市
場進行；採用市場參與者在對該資產或負債定價時為實現其經濟利益最大化所使用的假設。


2、估值技術

本公司以公允價值計量相關資產或負債，採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術，使用的估值技術主要包括市場法、收益法和成本法，在應用估
值技術時，優先使用相關可觀察輸入值，只有在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可
行的情況下，才使用不可觀察輸入值。


(三十四)終止經營

終止經營是指本公司已被處置或被劃歸為持有待售的、在經營和編制財務報表時能夠單
獨區分的組成部分，該組成部分按照本公司計劃將整體或部分進行處置。


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同時滿足下列條件的本公司組成部分被劃歸為持有待售：本公司已經就處置該組成部分
作出決議、本公司已經與受讓方籤訂了不可撤銷的轉讓協議以及該項轉讓將在一年內完成。


(三十五)其他重要會計政策和會計估計

1、土地復墾及環境恢復費用

公司根據《土地復墾規定》、《新疆維吾爾自治區礦山地質環境治理恢復保證金管理辦法》
並參考同行業上市公司計提標準予以估計土地復墾及環境恢復費用，計算固定資產棄置費用。

其中土地復墾及環境恢復費用的估計受到各地對土地復墾、植被及環境恢復的要求標準，不
同恢復治理方案的成本差異等因素影響。儘管上述估計存在內生的不精確性，這些估計仍被
用作評估計算復墾及環境治理費用的依據。


2、礦產儲量

礦產儲量為按工作量法計提折舊的主要參數。公司對礦產儲量的估計遵從相關規章規定
和技術標準。由於生產水平及技術標準逐年變更，探明及可能儲量的估計也會出現變動。盡
管技術估計固有的不精確性，這些估計仍被用作折舊、攤銷及評估計算減值損失的依據。


3、維簡費和安全生產費

公司根據《財政部關於提高冶金礦山維持簡單再生產費用標準的通知》（財政部財企
[2004]324號）的規定計提和使用維簡費。根據《財政部安全生產監管總局關於印發 企業安全生產費用財務管理暫行辦法>的通知》（財政部財企 [2006]478號）、財政部安全生產監
管總局《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）的規定計提和使用安全
生產費。


公司根據《關於印發（企業會計準則解釋第 3號）的通知》對維簡費及安全生產費進行
會計處理：使用提取的安全生產費時，屬於費用性支出的，直接衝減專項儲備。使用提取的
安全生產費形成固定資產的，應當通過「在建工程」科目歸集所發生的支出，待安全項目完
工達到預定可使用狀態時確認為固定資產。


同時，按照形成固定資產的成本衝減專項儲備，並確認相同金額的累計折舊。該固定資
產在以後期間不再計提折舊。企業提取的維簡費及其他具有類似性質的費用，比照上述規定
處理。


根據財政部、安全監管總局《關於印發 》（財企
[2012]16號）的規定，公司自 2012年 2月起對下屬子公司地下礦石依據開採的原礦產量由原
每噸 8元標準調整至每噸 10元標準計提安全費用；對下屬子公司未閉庫尾礦庫按照每噸 1.5
元標準計提安全費用，對已閉庫尾礦庫按照已堆存尾砂的有效庫容大小提取安全費用，其中

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庫容 100萬立方米以下的，每年提取 5萬元，庫容 200萬立方米以下的，每年提取 8萬元，
庫容,300萬立方米以下的，每年提取 11萬元，庫容 ,400萬立方米以下的，每年提取 14萬元。


五、主要會計政策變更、會計估計變更以及差錯更正的說明

(一)主要會計政策變更說明

本期無主要會計政策的變更

(二)主要會計估計變更說明

控股子公司西部黃金股份有限公司於 2016 年 4月 14日召開的第二屆董事會第八次會
議審議並通過《西部黃金關於應收帳款合併報表範圍內關聯方組合計提壞帳準備的會計估計
變更的議案》，同意西部黃金股份有限公司合併報表範圍內關聯方之間形成的應收款項，單獨
進行減值測試，除非有確鑿證據表明發生減值，不計提壞帳準備。


西部黃金股份有限公司對本次會計估計的變更採用未來適用法，無需對已披露的財務報
告進行追溯調整，因此不會對公司已披露的財務報表產生影響。


(三)前期會計差錯更正

會計科目 更正前金額
西部黃金
更正金額
亞歐稀有
更正金額
有色集團公
司更正金額
更正金額
合計
更正後金額

2015年 12月 31日資產負債表

1、交易性金融資產 40,297,503.88 -40,297,503.88 -40,297,503.88
2、應收票據 93,271,683.80 -15,000.00 -15,000.00 93,256,683.80
3、應收帳款 292,459,606.36 12,716.62 12,716.62 292,472,322.98
4、預付款項 191,652,374.39 15,000.00 15,000.00 191,667,374.39
5、存貨 3,653,828,569.00 239,200.31 239,200.31 3,654,067,769.31
6、其他流動資產 477,533,239.98 44,714,880.72 44,714,880.72 522,248,120.70
7、長期股權投資 744,769,759.30 -14,412,571.59 -14,412,571.59 730,357,187.71
8、固定資產 7,438,868,077.51 40,492.72 40,492.72 7,438,908,570.23
9、在建工程 1,819,085,839.66 -838,594.40 -838,594.40 1,818,247,245.26
10、遞延所得稅資產 129,309,893.83 -1,907.49 -1,907.49 129,307,986.34
11、交易性金融負債 464,450,111.92 3,542,400.00 3,542,400.00 467,992,511.92
12、應付帳款 1,128,502,043.67 201,751.10 201,751.10 1,128,703,794.77
13、應交稅費 15,984,676.80 4,224,509.15 4,224,509.15 20,209,185.95
14、其他應付款 722,433,741.62 2,500.00 2,500.00 722,436,241.62
15、盈餘公積 257,433,470.24 -1,441,257.16 -1,441,257.16 255,992,213.08
16、未分配利潤 2,969,532,960.20 -2,415,208.32 -285,332.57 -12,971,314.43 -15,671,855.32 2,953,861,104.88
17、少數股東權益 3,459,380,832.40 -1,127,191.68 -274,143.08 -1,401,334.76 3,457,979,497.64

2015年利潤表

18、營業收入 5,100,895,386.54 117,782.05 117,782.05 5,101,013,168.59
19、營業成本 4,830,678,266.45 -3,167,034.34 -3,167,034.34 4,827,511,232.11

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2016年 1月 1日—2016年12月 31日

會計科目 更正前金額
西部黃金
更正金額
亞歐稀有
更正金額
有色集團公
司更正金額
更正金額
合計
更正後金額
20、銷售費用 103,017,943.24 168,009.83 168,009.83 103,185,953.07
21、管理費用 558,635,203.62 3,247,695.37 3,247,695.37 561,882,898.99
22、資產減值損失 359,037,542.74 -12,716.62 -12,716.62 359,024,826.12
23、公允價值變動收益 2,267,167.55 -3,542,400.00 -3,542,400.00 -1,275,232.45
24、投資收益 53,274,623.35 -14,412,571.58 -14,412,571.58 38,862,051.77
25、營業外支出 23,731,325.80 201,751.10 201,751.10 23,933,076.90
26、所得稅費用 -11,668,455.25 -388,093.71 -388,093.71 -12,056,548.96
27、少數股東損益 -638,614,795.93 -1,127,191.68 33,403.51 -1,093,788.17 -639,708,584.10
28、期初未分配利潤 3,292,310,623.27 -320,099.48 -320,099.48 3,291,990,523.79

（1）西部黃金本期前期會計差錯更正事項：
公司第二屆董事會第九次會議審議通過《關於公司前期會計差錯更正的議案》，公司 2015
年度實施了黃金租賃業務，在與銀行籤訂黃金租賃協議時，為避免租賃期黃金價格變動帶來
的價格波動風險，又與銀行籤訂了黃金遠期合約，並鎖定了歸還黃金時的遠期結算價。會計
處理時少記了黃金遠期合約期末公允價值與約定價格之間的變動金額，對於該會計差錯進行
更正並採用追溯調整方法調整會計報表列報。對 2015 年度的累計影響額為 354.24 萬元，
影響調整的報表項目及金額分別為：交易性金融負債調增 354.24 萬元，盈餘公積調減 35.42
萬元，未分配利潤調減 318.82 萬元，公允價值變動損益調減 354.24 萬元。


（2）亞歐稀有本期前期會計差錯更正事項：
亞歐稀有合併數本年年初未分配利潤比上年年末未分配利潤調減 55.01萬元，其中母公
司調減未分配利潤 8.87萬元，子公司調減未分配利潤 46.14萬元。


（3）有色集團公司前期會計差錯更正事項：
①本年對上年聯營企業新疆阿舍勒銅業股份有限公司重新計算，補提資產減值損失
6,000.00萬元，有色集團公司根據持股比例（29%）調整相關科目；
②本年聯營企業新疆鑫光新興材料有限公司調整年初未分配利潤 284.09萬元，有色集團
公司根據持股比例（45%）調整相關科目；
③本年聯營企業新疆千鑫礦業有限責任公司調整年初未分配利潤 348.78萬元，有色集團
公司根據持股比例（49%）調整相關科目。

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六、稅項

(一)主要稅種及稅率

稅種 計稅依據 稅率
增值稅 應稅收入 17%、13%、11%、6%、5%、4%、3%
營業稅 應稅收入 5%、3%
企業所得稅 應納稅所得額 15%、20%、25%
城市維護建設稅 應繳納流轉稅額 7%、5%、1%
教育費附加 應繳納流轉稅額 3%
地方教育費附加 應繳納流轉稅額 2%
房產稅 房屋原值、房屋租金 1.2%、12%
資源稅 按當月出礦量計算繳納 6元/噸、12元/噸
礦產資源補償費
按回採率調整後的銅鎳實際銷售收入
計算繳納
所在地國土資源部門核定的應稅礦產品稅
額標準

根據《財政部國家稅務總局關於全面推開營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅[2016]36
號）經國務院批准，自 2016年 5月 1日起，在全國範圍內全面推開營業稅改徵增值稅(以下
稱營改增)試點，建築業、房地產業、金融業、生活服務業等全部營業稅納稅人，納入試點範
圍，由繳納營業稅改為繳納增值稅。


(二)稅收優惠及批文

1、企業所得稅

①本公司子公司西部黃金股份有限公司的下屬子公司西部黃金伊犁有限責任公司、西部
黃金克拉瑪依哈圖金礦有限責任公司根據《關於深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問
題的公告》（國家稅務總局公告 2012年第 12號）文件第一條：「自 2011年 1月 1日至 2020
年 12月 31日，對設在西部地區以《西部地區鼓勵類產業目錄》中規定的產業項目為主營業
務，且其當年度主營業務收入佔企業收入總額70%以上的企業，經企業申請，主管稅務機關審
核確認後，可減按15%稅率繳納企業所得稅」規定，西部黃金伊犁有限責任公司、西部黃金克
拉瑪依哈圖金礦有限責任公司適用15%所得稅優惠稅率。

②本公司新疆亞歐稀有金屬股份有限公司的下屬子公司烏魯木齊市亞歐稀有金屬有限責
任公司 2015年 6月 12日取得了新疆維吾爾自治區經濟和信息化委員會《關於確認烏魯木齊
市亞歐稀有金屬有限責任公司主營業務符合國家鼓勵類目錄的函》（新經信產業函[2015]286
號），烏魯木齊市亞歐稀有金屬有限責任公司按照15%的所得稅優惠稅率進行申報繳納。

③本公司子公司烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司根據財稅[2011]58號文件《財政部、
海關總署、國家稅務局關於深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》，對設在西
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部地區的鼓勵類產業企業減按15%的稅率徵收企業所得稅。


④本公司新疆新鑫礦業股份有限公司下屬子公司新疆亞克斯資源開發股份有限公司為設
立於新疆維吾爾自治區哈密市的生產型外商投資企業，新疆亞克斯取得了新疆維吾爾自治區
經濟與信息化委員會認定的符合鼓勵類產業目錄的文件，新疆亞克斯在與當地稅務局溝通後
2016年度按 15%稅率計算和繳納企業所得稅。

⑤本公司新疆新鑫礦業股份有限公司下屬子公司哈密市聚寶資源開發有限公司為設立於
新疆維吾爾自治區哈密市的生產型外商投資企業。哈密聚寶取得了新疆維吾爾自治區經濟與
信息化委員會認定的符合鼓勵類產業目錄的文件，哈密聚寶在與當地稅務局溝通後 2016年度
按 15%稅率計算和繳納企業所得稅。

⑥本公司新疆新鑫礦業股份有限公司下屬子公司新疆喀拉通克礦業有限責任公司為設立
於新疆維吾爾自治區富蘊縣的生產型外商投資企業。喀拉通克礦業取得了新疆維吾爾自治區
經濟與信息化委員會認定的符合鼓勵類產業目錄的文件，喀拉通克礦業在與當地稅務局溝通
後 2016年度按 15%稅率計算和繳納企業所得稅。

⑦本公司子公司新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司根據財稅[2004]39號
《財政部國家稅務總局關於教育稅收政策的通知》，新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服
務有限公司幼兒園相關收入享受免稅優惠。

⑧本公司下屬的阿勒泰阿山商貿有限責任公司、阜康市有色苑物業服務有限公司、新疆
有色建築檢驗中心有限公司、新疆蒙西礦業有限公司根據《財政部國家稅務總局關於小型微
利企業所得稅優惠政策的通知》（財稅[2015]34號）規定，為了進一步支持小型微利企業發
展，自 2015年 1月 1日至 2017年 12月 31日，對年應納稅所得額低於 20萬元（含20萬元）
的小型微利企業，其所得減按50%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅。

2、增值稅

①本公司子公司阜康有色發展有限責任公司、子公司烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公
司、三級子公司新疆有色集團明苑置業管理有限公司、三級子公司新疆有色瑞鑫物業服務有
限責任公司、三級子公司昌吉市衡鑫熱力有限公司根據財政部、國家稅務總局下發的關於供
熱企業增值稅 房產稅 城鎮土地使用稅優惠政策的通知（財稅[2016]94號文），自 2016年 1
月 1日供暖期至 2018年供暖結束，對供熱企業向居民個人供熱而取得的採暖費收入免徵增值
稅。通過熱力產品經營企業向居民供熱的熱力產品企業，應當根據熱力產品經營企業實際從
居民取得的採暖費收入佔該經營企業採暖費總收入的比例確定免稅收入比例。

②本公司子公司西部黃金股份有限公司根據財政部、國家稅務總局《關於黃金稅收政策
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問題的通知》（財稅[2002]142號）文件的規定：「黃金交易所會員單位通過黃金交易所銷
售標準黃金（持有黃金交易所開具的《黃金交易結算憑證》），未發生實物交割的，免徵增
值稅，發生實物交割的實行增值稅即徵即退政策，同時免徵城市維護建設稅、教育費附加。 」

3、城鎮土地使用稅、房產稅

本公司子公司烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司、阜康有色發展有限責任公司、三級
子公司新疆有色集團明苑置業管理有限責任公司、三級子公司新疆有色瑞鑫物業服務有限責
任公司、三級子公司昌吉市衡鑫熱力有限公司根據財政部、國家稅務總局下發的關於供熱企
業增值稅 房產稅 城鎮土地使用稅優惠政策的通知（財稅[2016]94號文），自 2016年 1月 1
日至 2018年12月 31日，對向居民供熱而收取採暖費的供熱企業，為居民供熱所使用的廠房
及土地免徵房產稅、城鎮土地使用稅；對供熱企業其他廠房及土地，應當按規定徵收土地免
徵房產稅、城鎮土地使用稅。對專業供熱企業，按其向居民供熱取得的採暖費收入佔全部採
暖費收入的比例計算免徵的房產稅、城鎮土地使用稅。


4、資源稅

本公司子公司新疆新鑫礦業股份有限公司根據《新疆維吾爾自治區財政廳及新疆維吾爾
自治區地方稅務局關於調整我區銅鎳伴生礦資源稅稅率的通知》，2016年 7月 1日前，子公
司喀拉通克礦業按當月出礦量以 12元/噸繳納資源稅，子公司新疆亞克斯和哈密聚寶按當月
出礦量以 6元/噸繳納資源稅。根據《新疆維吾爾自治區地方稅務局關於確定我區資源稅改革
適用稅率和換算比選礦比的通知》(新財法稅(2016)24號)，2016年 7月 1日後，子公司喀拉
通克礦業按照消耗應稅產品視同銷售的銷售額的4%繳納資源稅，子公司新疆亞克斯和哈密聚
寶按收訖銷售款、取得索取銷售款憑據的應稅產品的銷售額的4%繳納資源稅。


5、礦產資源補償費

本公司三級子公司喀拉通克礦業有限責任公司需按相關規定計提並繳納礦產資源補償費。

其礦產資源補償費按下列公式計算並繳納：

礦產資源補償費＝(自產特富礦、混合精礦中含鎳金屬量)×銷售實現日金屬市場價格×(1+5.72%)×計價係數×2%×開採回採率係數+(自產特富礦、混合精礦中含銅金屬量)×銷售
實現日金屬市場價格×計價係數×2%×開採回採率係數

其中，根據新疆維吾爾自治區阿勒泰國土資源局的要求，計價係數暫定鎳為40%至60%，
銅為 60%。


新疆亞克斯和哈密聚寶礦產資源補償費按下列公式計算並繳納：

礦產資源補償費＝鎳精粉及銅精粉銷售收入×礦產資源補償費費率2%×開採回採率係數

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

根據《財政部國家稅務總局關於全面推進資源稅改革的通知》(財稅(2016)53號)，自
2016年 7月 1日起，將礦產資源補償費率降為零。


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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

七、企業合併及合併財務報表

(一)子企業情況

子公司 企業
序號企業名稱 級次 註冊地 法定代表人 業務性質
類型 類型
1 新疆有色金屬地邊貿公司二級有限公司 1 烏魯木齊市北站二路 226號賀獻藝邊境貿易
2 烏魯木齊國博工貿有限責任公司二級有限責任公司 1 烏魯木齊北站二路 226號張國華金屬材料、百貨的銷售
3 富蘊恆盛鈹業有限責任公司二級有限責任公司 1 富蘊縣喀拉通克銅鎳礦朱文斌鈹產品加工、銷售
4 烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司二級有限責任公司 1 烏市倉房溝路水泥廠街 423號徐愛根供熱、水暖建材銷售
5 新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅
服務有限公司
二級有限責任公司 1 富蘊縣喀拉通克銅鎳礦建設路 10
號
陳宏新飲食住宿、百貨、勞務及租賃
6 奎屯陸海物資儲運有限責任公司二級有限責任公司 1 奎屯市南環西路翠竹園 2號陳衛東鐵路貨物中轉、裝卸、倉儲
7 新疆有色中南大學聯合研究院二級事業單位 1 烏魯木齊經濟技術開發區合作區
融合南路 501號
唐向陽技術服務與開發
8 北京寶地新迪科貿有限公司二級
有限責任公司(法人
獨資) 1 北京市海澱區首體南路 20號國興
家園 4號樓 8層 D 賀獻藝
技術開發；銷售金屬材料、非金屬礦產品、
五金交電、
9 新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限
公司
二級有限公司 1 烏魯木齊市新市區鯉魚山路772號張建新汽車配件、機械及配件、房屋租賃
10烏魯木齊正邦益民物業服務有限公司三級有限公司 1 烏魯木齊市新市區鯉魚山路772號劉文斌物業管理
11新疆有色金屬研究所二級全民所有制 1 新疆烏魯木齊經濟技術開發區融
合南路 156號
唐向陽金屬產品的研製、開發
12新疆展鑫防火保溫材料有限公司三級有限公司 1 阜康市烏奇西路有色苑 67號樓
202室
李興平巖棉製品生產、銷售，巖棉製品設備銷售
13新疆金盛科達有色金屬新材料有限責
任公司
三級有限責任公司 1 烏魯木齊市經濟技術開發區合作
區融合南路 501號
唐向陽有色金屬技術研究與開發
14阜康有色發展有限責任公司二級有限責任公司 1 阜康市有色苑陳宏新運輸、礦產品收購
15阿勒泰阿山商貿有限責任公司三級有限責任公司 1 阿勒泰市團結路 120號
波拉提別克.索力
坦白
房屋租賃
16阜康市有色苑物業服務有限公司三級有限公司 1 阜康市有色苑張群華物業管理

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

子公司 企業
序號企業名稱 級次 註冊地 法定代表人 業務性質
類型 類型
17新疆金輝房地產開發有限責任公司二級有限責任公司 1 新疆烏魯木齊市友好北路636號有
色大廈 9樓
郭維林房地產開發與經營
18烏魯木齊佳居物業管理有限公司三級有限公司 1 新疆烏魯木齊市友好北路636號有
色大廈 10樓
楊建國物業管理、家政服務等
19伊犁金盟房地產開發有限公司三級有限公司 1 新疆伊犁州伊寧市達達木圖鄉烏
拉斯臺村 3-47-258王生彥房地產開發經營
20新疆有色集團明苑置業管理有限公司三級有限公司 1 沙區友好北路686號有色大廈9樓郭維林物業管理、集中供熱
21新疆可可託海北疆明珠旅遊發展有限
責任公司
三級有限公司 1 富蘊縣可可託海鎮朱文斌旅遊紀念品收購、銷售加工
22哈密金輝房地產開發有限責任公司三級有限公司 1 新疆哈密地區哈密市天山西路 363
號
王勇房地產開發與經營
23新疆有色金屬工業集團伊犁鋁廠二級有限責任公司 1 新疆有色金屬工業集團伊犁鋁廠臧建華鋁冶煉
24伊鋁瑪納斯碳素廠三級有限責任公司 1 伊鋁瑪納斯碳素廠臧建華碳素製品製造銷售
25新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限
責任公司
二級有限責任公司 1 可可託海鎮文化東路庫爾班.努爾東礦產品加工、銷售
26新疆錦泰微晶材料有限責任公司三級有限責任公司 1 阜康市有色發展公司汽運司院內段衛東微晶玻璃等
27新疆博鑫非金屬新材料有限責任公司三級有限責任公司 1 新疆富蘊縣可可託海鎮朱文斌非金屬收購、深加工及銷售
28新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司二級有限責任公司 1 烏市米東區開泰南路 1685號徐愛根鋰系列產品銷售、進出口
29新疆昊鑫鋰鹽物業服務有限公司三級有限公司 1 新疆烏市倉房溝中路 297號王光亮物業管理
30上海遠東鋰製品公司三級國有與集體聯營企業 1 上海浦東康橋工業區花牆村286號徐愛根
鋰鹽及製品；有色金屬材料建材五金交電
土特產品化工材料
31新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有
限公司
二級有限責任公司 1 新疆烏魯木齊喀什東路 256號段衛東建築工程施工
32新疆有色建築檢驗中心有限公司三級
有限責任公司(國有
控股) 1 新疆烏魯木齊市新市區喀什東路
257號
李金龍原材料檢驗
33新疆全鑫礦冶機械製造有限公司三級有限責任公司 1 烏魯木齊經濟技術開發區流花湖
路 337號
李金龍普通機械設備銷售、礦山機械設備加工
34新疆有色瑞鑫物業服務有限責任公司三級有限責任公司 1 烏市喀什東路 257號褚海霖集中供熱

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

子公司 企業
序號企業名稱 級次 註冊地 法定代表人 業務性質
類型 類型
35新疆東三環商貿有限公司四級
有限責任公司（國有
控股 1 烏市喀什東路 265號付舒先倉儲服務、住宿餐飲等。

36昌吉市衡鑫熱力有限公司三級
有限責任公司(國有
控股) 1 昌吉市大西渠鎮幸福路（政府南側
1公裡處）
付潤儉供暖
37新疆金色勞務有限公司四級
有限責任公司（國有
控股） 1 烏魯木齊市新市區喀什東路257號褚海霖
國內勞務派遣，家政服務，機械設備租賃，
房屋租賃
38新疆有色金屬工業集團物資有限公司二級有限責任公司 1 烏市新市區北站 2路 226號庫爾班.努爾東運輸、材料銷售、倉儲
39烏魯木齊有鑫聚化工產品銷售有限公
司
三級有限公司 1 烏市新市區北站 2路 226號芮長貴銷售機械設備、五金交電
40中國有色金屬進出口新疆公司二級有限責任公司 1 烏魯木齊市北京南路 52號科技大
廈 8層
郭建輝經營和代理進出口業務
41新疆有色金屬工業（集團）阿拉山口
有限責任公司
三級有限責任公司 1 阿拉山口天山街（國稅局 278號）董煊日用百貨銷售，廢鋼，進出口業務
42西部黃金股份有限公司二級股份有限公司(上市) 1 克拉瑪依市友誼路 128號郭海棠鉻礦、金礦開採
43西部黃金青河礦業有限責任公司三級有限責任公司 1 新疆維吾爾自治區阿勒泰地區青
河縣友好南路 32號
熊詩強金礦採選
44西部黃金克拉瑪依哈圖金礦有限責任
公司
三級有限責任公司 1 克拉瑪依市友誼路 128號 603室於文江
黃金冶煉及深加工，黃金產品、鉻礦石、
水泥銷售、農業開發
45西部黃金哈密金礦有限責任公司三級有限責任公司 1 新疆哈密市天山西路 363號黃威鐵礦石深加工
46西部黃金伊犁有限責任公司三級有限責任公司 1 伊寧縣卡拉亞尕奇鄉新疆阿希金
礦礦區內
劉朝輝礦產品加工
47烏魯木齊天山星貴金屬冶煉有限公司三級有限責任公司 1 烏魯木齊經濟技術開發區嵩山街
229號
徐存元貴金屬回收、冶煉、加工、銷售、檢測
48西部黃金礦產品貿易有限責任公司三級有限責任公司 1 烏魯木齊經濟技術開發區融合南
路 501號
徐淵其他貿易經濟與代理
49伊犁金元礦業開發有限公司三級有限責任公司 1 伊寧市飛機場路 2巷 43號阿希家
園
丁洪金礦採選
50若羌金澤礦業有限責任公司三級有限責任公司 1 新疆維吾爾自治區巴音郭楞蒙古
自治州若羌縣 4區
肖飛鐵礦採選
51西部黃金（克拉瑪依）礦業科技有限
責任公司
三級有限責任公司 1 新疆克拉瑪依市白鹼灘區石化工
業園區（217國道以南、園區東五
郭振海
礦物學研究，礦業技術諮詢，化學藥劑生
產與銷售，其他工程和技術研究與試驗發

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

子公司 企業
序號企業名稱 級次 註冊地 法定代表人 業務性質
類型 類型
街與聯誼路交匯處以北）展服務
52新疆新鑫礦業股份有限公司二級
股份有限公司(臺港
澳與境內合資、上市 ) 1 新疆烏魯木齊友好北路 4號郭海棠有色金屬加工、開採和銷售
53新疆亞克斯資源開發股份有限公司三級
股份有限公司(非上
市、外商投資企業投
資)
1 新疆哈密市東河區廣東路 146號齊新會
銅礦、鎳礦開採、選礦及自產銅鎳礦產品
的銷售
54新疆蒙西礦業有限公司三級
有限責任公司(國有
控股) 1 伊吾縣臥龍小區科技樓 2單元 102
室
張國華礦產品加工、銷售
55哈密市聚寶資源開發有限公司三級
有限責任公司(外商
投資企業合資 1 新疆哈密市東河區廣東路 146號齊新會
銅鎳礦的開採、選礦及自產銅鎳礦產品的
銷售
56陝西新鑫礦業有限公司三級其他有限責任公司 1 陝西省商南縣南新街 43號劉炳強礦產品的投資及銷售
57北京鑫鼎順澤高科技有限公司三級有限責任公司 1 北京市順義區高麗營鎮金馬工業
園 8號
賀獻藝
技術開發、服務、教育諮詢投資管理、銷
售礦產品
有限責任公司(外商
58喀拉通克礦業有限責任公司三級投資企業與內資合1 新疆富蘊縣銅鎳礦區董國慶銅鎳礦產品的開採、選礦及銷售
資)
59新疆眾鑫礦業有限責任公司三級其他有限責任公司 1 新疆哈密市東河區廣東路 146號齊新會礦產品選冶和銷售
60新疆亞歐稀有金屬股份有限公司二級股份有限公司 1 新疆烏魯木齊經濟技術開發區融
合南路 501號
李兵稀有金屬礦採選
61阜康市亞歐稀有金屬有限責任公司三級有限責任公司 1 阜康市產業園區阜東一區（阜康冶
煉廠北側）
黃威其他稀有金屬礦採選
62烏魯木齊市亞歐稀有金屬有限責任公
司
三級有限責任公司 1 新疆烏魯木齊市米東區化工工業
園開泰南路 1685號
袁中強金屬鋰及鋰鹽系列產品

（續）

序號企業名稱 註冊資本 實收資本 持股比例（%）
享有的
表決權
投資額 統一社會信用代碼
取得
方式
1 新疆有色金屬地邊貿公司 6,000,000.00 100.00 6500001000606 4
2 烏魯木齊國博工貿有限責任公司 500,000.00 500,000.00 89.60 89.60 448,000.00 6501001103485 2

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

序號企業名稱 註冊資本 實收資本 持股比例（%）
享有的
表決權
投資額 統一社會信用代碼
取得
方式
3 富蘊恆盛鈹業有限責任公司 100,000,000.00 100,000,000.00 51.56 51.56 51,067,679.58 916543227516933978 3
4 烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司 8,400,000.00 8,400,000.00 100.00 100.00 18,869,394.76 9165010371890552XP 2
5 新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司 350,000.00 329,962.21 100.00 100.00 329,962.21 916543227108722255 2
6 奎屯陸海物資儲運有限責任公司 2,000,000.00 2,000,000.00 100.00 100.00 2,000,000.00 91654003763788430F 2
7 新疆有色中南大學聯合研究院 2,000,000.00 2,000,000.00 100.00 100.00 2,000,000.00 2650000599163470D 1
8 北京寶地新迪科貿有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 110108005032898 2
9 新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 100.00 100.00 4,000,000.00 91650104666668250D 2
10烏魯木齊正邦益民物業服務有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 91650104397719717Q 2
11新疆有色金屬研究所 56,700,000.00 56,700,000.00 100.00 100.00 56,700,000.00 9165010045760594XD 2
12新疆展鑫防火保溫材料有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 10,000,000.00 916523025959341519 1
13新疆金盛科達有色金屬新材料有限責任公司 700,000.00 700,000.00 50.00 50.00 350,000.00 650104050016787 1
14阜康有色發展有限責任公司 18,000,000.00 18,000,000.00 100.00 100.00 18,000,000.00 91652302745211507J 2
15阿勒泰阿山商貿有限責任公司 3,879,042.70 3,879,042.70 100.00 100.00 3,879,042.70 91654300742241241K 1
16阜康市有色苑物業服務有限公司 700,000.00 700,000.00 100.00 100.00 700,000.00 652326030000208 1
17新疆金輝房地產開發有限責任公司 27,827,000.00 27,827,000.00 100.00 100.00 27,827,000.00 916500007129678771 2
18烏魯木齊佳居物業管理有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 91650103776099722T 1
19伊犁金盟房地產開發有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 10,000,000.00 08020112-7 1
20新疆有色集團明苑置業管理有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 100.00 100.00 8,000,000.00 71892444-8 2
21新疆可可託海北疆明珠旅遊發展有限責任公司 20,000,000.00 20,000,000.00 100.00 100.00 20,000,000.00 78987432-9 2
22哈密金輝房地產開發有限責任公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 100.00 5,000,000.00 91652201MA775QWX8C 1
23新疆有色金屬工業集團伊犁鋁廠 3,458,291.73 3,458,291.73 100.00 100.00 3,458,291.73 916540022305810314 2
24伊鋁瑪納斯碳素廠 9,510,000.00 9,510,000.00 100.00 100.00 9,510,000.00 91652324229285569R 1

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

序號企業名稱 註冊資本 實收資本 持股比例（%）
享有的
表決權
投資額 統一社會信用代碼
取得
方式
25新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司 238,800,000.00 238,800,000.00 100.00 100.00 238,800,000.00 92654322742236645Y 2
26新疆錦泰微晶材料有限責任公司 13,700,000.00 13,700,000.00 67.16 67.16 9,200,000.00 78467516-0 1
27新疆博鑫非金屬新材料有限責任公司 73,350,000.00 73,350,000.00 51.00 51.00 37,408,500.00 68645176-1 1
28新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00 100.00 100.00 40,000,000.00 650000037000330 2
29新疆昊鑫鋰鹽物業服務有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 91650103085361373F 1
30上海遠東鋰製品公司 1,000,000.00 2,400,000.00 65.00 65.00 3,314,329.84 913101151339817708 1
31新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司 75,101,723.11 75,101,723.11 100.00 100.00 65,101,723.11 91650100666695937G 2
32新疆有色建築檢驗中心有限公司 1,200,000.00 1,200,000.00 100.00 100.00 1,200,000.00 650104030000081 1
33新疆全鑫礦冶機械製造有限公司 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00 100.00 50,000,000.00 916501005524116920 1
34新疆有色瑞鑫物業服務有限責任公司 6,139,058.10 6,139,058.10 100.00 100.00 6,139,058.10 916501047223151511 1
35新疆東三環商貿有限公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 91650104789885175A 1
36昌吉市衡鑫熱力有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 51.00 51.00 3,060,000.00 91652301091941358C 1
37新疆金色勞務有限公司 2,010,000.00 2,010,000.00 73.63 73.63 1,480,000.00 91650104776082461Y 1
38新疆有色金屬工業集團物資有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 100.00 100.00 20,000,000.00 91650000745200250W 2
39烏魯木齊有鑫聚化工產品銷售有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 51.00 51.00 2,550,000.00 650104050033304 1
40中國有色金屬進出口新疆公司 4,560,000.00 4,560,000.00 100.00 100.00 4,560,000.00 91650000228580216N 2
41新疆有色金屬工業（集團）阿拉山口有限責任公司 500,000.00 500,000.00 100.00 100.00 500,000.00 652700035000407 1
42西部黃金股份有限公司 636,000,000.00 636,000,000.00 68.18 68.18 255,007,585.47 9165010073835557XW 2
43西部黃金青河礦業有限責任公司 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 10,000,000.00 91654325057725643K 1
44西部黃金克拉瑪依哈圖金礦有限責任公司 110,000,000.00 110,000,000.00 100.00 100.00 305,576,441.12 91650200556481612U 1
45西部黃金哈密金礦有限責任公司 36,000,000.00 36,000,000.00 100.00 100.00 98,653,993.07 91652201560540662H 1
46西部黃金伊犁有限責任公司 110,000,000.00 110,000,000.00 100.00 100.00 755,986,100.22 916540215605423692 1

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序號企業名稱 註冊資本 實收資本 持股比例（%）
享有的
表決權
投資額 統一社會信用代碼
取得
方式
47烏魯木齊天山星貴金屬冶煉有限公司 32,500,000.00 32,500,000.00 100.00 100.00 32,500,000.00 91650100584776004P 1
48西部黃金礦產品貿易有限責任公司 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 100.00 50,000,000.00 91650100072200669R 1
49伊犁金元礦業開發有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 100.00 100.00 29,800,000.00 916540286734202100 3
50若羌金澤礦業有限責任公司 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 10,000,000.00 91652824072236928U 1
51西部黃金（克拉瑪依）礦業科技有限責任公司 3,000,000.00 3,000,000.00 100.00 100.00 3,000,000.00 91650204333123762B 1
52新疆新鑫礦業股份有限公司 552,500,000.00 552,500,000.00 40.05 40.05 287,347,608.09 91650100778968995G 1
53新疆亞克斯資源開發股份有限公司 500,000,000.00 500,000,000.00 100.00 100.00 724,844,415.12 91652200712969661K 3
54新疆蒙西礦業有限公司 15,918,400.00 15,918,400.00 51.00 51.00 10,200,000.00 652223030000084 1
55哈密市聚寶資源開發有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 100.00 94,676,015.67 916522017107710291 3
56陝西新鑫礦業有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 51.00 51.00 80,000,000.00 9161102356714956X6 3
57北京鑫鼎順澤高科技有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00 100.00 100,000,000.00 911100005790937278 1
58喀拉通克礦業有限責任公司 1,230,000,000.00 1,230,000,000.00 100.00 100.00 1,230,000,000.00 91654322576210246Q 1
59新疆眾鑫礦業有限責任公司 120,000,000.00 120,000,000.00 97.58 97.58 118,659,156.75 91652200784651345E 3
60新疆亞歐稀有金屬股份有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 51.00 51.00 101,000,000.00 91650100076088395T 1
61阜康市亞歐稀有金屬有限責任公司 4,800,000.00 4,800,000.00 100.00 100.00 4,800,000.00 91652302080220133W 1
62烏魯木齊市亞歐稀有金屬有限責任公司 10,600,000.00 10,600,000.00 100.00 100.00 10,600,000.00 916501090853833457 1

註：企業類型：1.境內非金融子企業，2.境內金融子企業，3.境外子企業，4.事業單位，5.基建單位。取得方式：1.投資設立，2.同一控制下的企業合併，3.非同一控制下的企業合
並，4.其他。


(二)母公司擁有被投資單位表決權不足半數但能對被投資單位形成控制的原因

序號企業名稱 持股比例（%） 享有的表決權（%）註冊資本投資額級次納入合併範圍原因

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序號企業名稱 持股比例（%） 享有的表決權（%）註冊資本投資額級次納入合併範圍原因
1 新疆新鑫礦業股份有限公司 40.054 40.054 552,500,000.00 552,500,000.00二級實質控制

註：本公司持有新疆新鑫礦業股份有限公司40.054%，為該上市公司的最大股東，本公司通過推薦董事長、副董事長、總經理、工礦長等關鍵管理人員參與新鑫礦業的相關活動，從
而擁有對該上市公司的權力，並且有能力運用對該上市公司的權力影響其回報金額， 成為新鑫礦業的實際控制人，故納入合併範圍。

(三)母公司直接或通過其他子公司間接擁有被投資單位半數以上表決權但未能對其形成控制的原因

序號企業名稱持股比例（%）享有的表決權（%）註冊資本投資額級次未納入合併範圍原因
1 研究所-勞動服務公司 100.00 100.00 350,000.00 350,000.00三級已註銷
2 研究所-彩擴社 100.00 100.00 69,915.68 69,915.68三級已註銷
3 伊犁鋁廠-伊犁興達鋁業綜合經營
部 100.00 100.00 300,000.00 300,000.00三級已註銷，未清算
4
宏鑫商貿-新疆金色世紀汽車有限
公司 100.00 100.00 636,889.51 636,889.51三級已註銷，未清算
5
宏鑫商貿-新疆金色時代汽車維修
有限公司 100.00 100.00 1,742,996.79 1,742,996.79三級辦理註銷中
6
物資公司-新疆有豪鑫天金屬化工
有限公司 60.00 60.00 10,000,000.00 6,000,000.00三級正在註銷

(四)重要的非全資子企業情況
1、少數股東

序號 企業名稱 少數股東持股比例（%）當期歸屬於少數股東的損益 當期向少數股東支付的股利 期末累計少數股東權益
1 新疆新鑫礦業股份有限公司 59.946 -124,128,961.62 2,623,164,615.11
2 西部黃金股份有限公司 31.82 40,268,112.68 6,677,549.59 542,364,800.58
3 富蘊恆盛鈹業有限責任公司 48.44 -8,571,776.48 6,365,064.16
4 新疆亞歐稀有金屬股份有限公司 49.00 17,377,969.68 120,478,563.33

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2、主要財務信息

項 目
本期數 上期數
新疆新鑫礦業股份
有限公司
西部黃金股份
有限公司
富蘊恆盛鈹業
有限責任公司
新疆亞歐稀有金屬
股份有限公司
新疆新鑫礦業股份
有限公司
西部黃金股份
有限公司
富蘊恆盛鈹業
有限責任公司
新疆亞歐稀有金屬股
份有限公司
流動資產 2,600,077,086.12 744,394,335.15 39,634,985.31 235,676,323.37 4,196,640,991.83 648,910,372.44 40,596,448.68 160,944,567.34
非流動資產 5,488,205,995.35 1,944,019,191.56 121,817,286.12 76,577,069.04 7,706,526,678.40 1,896,919,649.39 129,507,610.60 56,207,535.83
資產合計 8,088,283,081.47 2,688,413,526.71 161,452,271.43 312,253,392.41 11,903,167,670.23 2,545,830,021.83 170,104,059.28 217,152,103.17
流動負債 2,006,591,959.41 880,910,071.77 148,946,789.58 66,378,773.35 4,588,113,430.32 841,589,148.72 142,567,851.86 6,742,728.35
非流動負債 1,629,979,076.89 103,025,766.15 1,000,000.00 2,650,733,729.65 105,710,489.52
負債合計 3,636,571,036.30 983,935,837.92 149,946,789.58 66,378,773.35 7,238,847,159.97 947,299,638.24 142,567,851.86 6,742,728.35
營業收入 2,042,487,663.50 1,113,256,479.73 55,971,901.51 184,797,207.32 2,685,876,829.69 1,014,423,359.09 32,737,170.51 122,849,585.16
淨利潤 (236,343,642.39) 126,549,694.15 -15,659,072.85 35,465,244.24 -943,130,017.53 60,889,125.24 -29,454,018.37 9,128,091.62
綜合收益總額 (236,343,642.39) 126,549,694.15 -15,659,072.85 35,465,244.24 -943,130,017.53 60,889,125.24 -29,454,018.37 9,128,091.62
經營活動現金
流量
527,240,225.55 255,320,459.79 -3,529,604.17 7,723,524.78 -146,044,612.02 109,333,678.22 7,405,597.50 9,347,139.42

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(五)本期新納入合併範圍的主體和不再納入合併範圍的主體
1、本期新納入合併範圍的子公司或結構化主體

名 稱

期末淨資產

本期淨利潤

哈密金輝房地產開發有限責任公司

5,000,000.00

2、本期不再納入合併範圍的子公司或結構化主體

名 稱

處置日淨資產

本期期初至處置日期間的淨利潤

-84,895,852.68

-102,886,857.33

新疆五鑫銅業有限責任公司

3、本期出售子公司股權情況

（1）本期出售股權至喪失控制權而減少的子公司
公司名稱 出售日 處置對價
喪失控制權產生的
利得或損失
剩餘股權按照公允價值計
量而產生的利得或損失
新疆五鑫銅業
有限責任公司 2016年 10月 31日 4,000,000.00

(六)子公司所採用的會計政策與本公司不一致的，在編制合併財務報表時的處理方法
1、納入合併報表範圍內子公司新疆新鑫礦業股份有限公司壞帳準備的計提比例與本公司
不一致，計提比例如下：

帳齡
新疆新鑫礦業股份有限公司
集團公司（應收帳款、其他應收款）應收帳款 其他應收款
1年以內 0%-5% 0% 5%
1-2年 5%-30% 0% 10%
2-3年 60% 0% 30%
3-4年 100% 0% 50%
4-5年 100% 5%-10% 80%
5年以上 100% 5%-10% 100%

上述會計政策不一致在合併報表中相關科目餘額或發生額列示如下：

項 目
企業實際計提
壞帳（元）
按公司政策應計提
的壞帳（元）
所有者權益的影響（元）
資產減值損失的
影響（元）
新疆新鑫礦業
股份有限公司
0.00 0.00 0.00 0.00

八、合併財務報表重要項目注釋

(一)貨幣資金

項 目

期末餘額

年初餘額

136,570.11

256,326.05

現金

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項 目 期末餘額 年初餘額
銀行存款 1,122,509,082.40 1,655,701,083.71
其他貨幣資金 943,739,710.28 700,460,660.61
合 計 2,066,385,362.79 2,356,418,070.37

1、受限資金年末使用受限狀況：

項 目 期末餘額 年初餘額
銀行存款 266,265,018.49
其他貨幣資金 308,059,076.88 86,560,237.98
合 計 308,059,076.88 352,825,256.47

2、年末受限制的貨幣資金明細如下：

項目金額使用受限制的原因
新鑫礦業-其他貨幣資金 52,607,785.93銀行承兌匯票保證金、環境恢復和安全生產保證金
阜康發展-其他貨幣資金 200,000.00銀行承兌匯票保證金
稀有金屬-其他貨幣資金 3,807,777.04地質環境恢復保證金
進出口公司-其他貨幣資金 24,200,000.00信用證保證金
西部黃金-其他貨幣資金 21,093,517.14環境恢復治理保證金及銀行承兌匯票保證金
亞歐稀有-其他貨幣資金 6,149,996.77銀行承兌匯票保證金
有色集團公司-其他貨幣資金 200,000,000.00結構性存款
合計 308,059,076.88

(二)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

項目期末公允價值年初公允價值
交易性金融資產 13,420,174.00
其中：衍生金融資產 13,420,174.00
合計 13,420,174.00

註：交易性金融資產為西部黃金衍生金融資產黃金期貨投資增加。

(三)應收票據
1、應收票據分類

種 類 期末餘額 年初餘額
銀行承兌匯票 242,031,940.36 91,606,683.80
商業承兌匯票 1,492,806.00 1,650,000.00
合 計 243,524,746.36 93,256,683.80

2、期末已背書或貼現且資產負債表日尚未到期的應收票據

期末終止確認金額

期末未終止確認金額

種 類

268,165,637.64

16,950,162.66

銀行承兌匯票

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種 類 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
商業承兌匯票 100,000.00
合 計 268,165,637.64 17,050,162.66

3、期末因出票人未履約而轉為應收帳款的票據

種 類 期末轉應收帳款金額
銀行承兌匯票 900,000.00
合 計 900,000.00

(四)應收帳款

種類
期末數
帳面餘額壞帳準備
金額比例(%)金額比例(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的應
收帳款
按組合計提壞帳準備的應收帳款 301,512,814.06 97.67 49,464,063.46 16.41
單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備
的應收帳款 7,182,806.50 2.33 6,375,699.48 88.76
合計 308,695,620.56 100.00 55,839,762.94

（續）

種類
年初數
帳面餘額壞帳準備
金額比例(%)金額比例(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的應
收帳款
按組合計提壞帳準備的應收帳款 338,719,658.32 97.95 46,955,766.30 13.86
單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備
的應收帳款 7,084,309.90 2.05 6,375,878.94 90.00
合計 345,803,968.22 100.00 53,331,645.24

1、按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收帳款

（1）採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款
帳齡
期末數年初數
帳面餘額比例% 壞帳準備帳面餘額比例% 壞帳準備
1年以內 197,344,241.87 65.45 6,007,913.48 274,719,381.30 81.11 8,139,249.51
1至 2年 43,427,986.82 14.40 2,373,281.23 18,859,742.72 5.57 1,666,530.37
2至 3年 18,531,244.86 6.15 3,016,809.33 9,559,524.46 2.82 2,856,607.46
3年以上 42,209,340.51 14.00 38,066,059.42 35,581,009.84 10.50 34,293,378.96
合計 301,512,814.06 100.00 49,464,063.46 338,719,658.32 100.00 46,955,766.30

2、期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

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（1）中國有色金屬進出口新疆公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例計提理由
荷蘭（氫氧化鋰） 955,732.55 860,159.30 5年以上 90預計不可完全收回
香港（鋅球） 57,236.59 51,512.93 5年以上 90預計不可完全收回
澳大利亞 90,342.34 81,308.11 5年以上 90預計不可完全收回
中聯公司 30,278.45 27,250.61 5年以上 90預計不可完全收回
上海申泉酒店 28,000.00 25,200.00 5年以上 90預計不可完全收回
景德鎮嘉寶 41,721.55 37,549.40 5年以上 90預計不可完全收回
江蘇太倉 19,000.00 17,100.00 5年以上 90預計不可完全收回
吉林糖醇 202,300.00 182,070.00 5年以上 90預計不可完全收回
二硫化鉬 285,000.00 256,500.00 5年以上 90預計不可完全收回
東海防腐 52,000.00 46,800.00 5年以上 90預計不可完全收回
99鋰鹽加工 1,111,568.75 1,000,411.88 5年以上 90預計不可完全收回
哈密坤銘礦業有限公司 2,000,000.00 1,800,000.00 1-2年 90預計不可完全收回
上海鑫坤 60,080.00 54,072.00 5年以上 90預計不可完全收回
韓國（黃藥） 239,433.17 215,489.85 5年以上 90預計不可完全收回
紐西蘭（碳酸鋰） 176,367.79 158,731.01 5年以上 90預計不可完全收回
氫氧化鋰（自營） 266,291.18 239,662.06 5年以上 90預計不可完全收回
合 計 5,615,352.37 5,053,817.15 —— —— ——

（2）富蘊恆盛鈹業有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
揚中市銀利合金有限公司 185,150.00 166,635.00 3年以上 90無法全額收回
鎮江威亞達合金製品有限責任公司 408,123.44 367,311.10 3年以上 90無法全額收回
啟東市榮盛銅業有限公司 43,203.65 38,883.29 3年以上 90無法全額收回
鎮江四洋特種金屬材料製造有限公司 59,910.80 53,919.72 3年以上 90無法全額收回
石嘴山正通工貿 394,135.20 354,721.68 3年以上 90無法全額收回
合 計 1,090,523.09 981,470.79 —— —— ——

（3）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額壞帳準備 帳齡 計提比例計提理由
新疆五江興華實業有限
公司 10,483.50 9,435.15 5年以上 90產品質量問題，無法收回貨款
餘姚市金宇鋁業有限公
司 3,554.84 3,199.36 5年以上 90產品質量問題，無法收回貨款
江門市精達雲母材料有
限公司 70.30 63.27 3-4年 90產品質量問題，無法收回貨款
寧波市哈德電器有限公
司 147,634.62 132,871.16 4-5年 90預計無法全額收回貨款
合 計 161,743.26 145,568.94 —— —— ——

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合併財務報表附註
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（4）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司
債務人名稱 帳面餘額壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
新疆雁池新型建材有限公司 560.42 504.38 5年以上 90預計無法全額收回貨款
東湖水泥廠 215,931.36 194,338.22 5年以上 90預計無法全額收回貨款
合計 216,491.78 194,842.60 —— —— ——

（5）新疆新鑫礦業股份有限公司
債務人名稱帳面餘額壞帳準備帳齡計提比例（%）計提理由
哈密市市政工程總公司安裝公司 17,896.00 5年以上
金川集團工程建設有限公司 80,800.00 5年以上
合計 98,696.00 —— —— ——

3、按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

債務人名稱 帳面餘額
佔應收帳款合計的
比例（%）
壞帳準備
新鑫礦業-新疆五鑫銅業有限責任公司 46,959,017.18 15.21
新鑫礦業-甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有
限公司 35,218,139.73 11.41
亞歐稀有-天津中能鋰業有限公司 15,661,589.66 5.07
783,079.48
新鑫礦業-託克投資（中國）有限公司 13,886,047.60 4.50
金輝房產-烏魯木齊市富成百貨有限公司 10,300,000.00 3.34
515,000.00
合計 122,024,794.17 39.53
1,298,079.48

(五)預付款項
1、預付款項帳齡列示

帳 齡
期末數 年初數
帳面餘額 帳面餘額
壞帳準備
金額 比例(%)
壞帳準備
金額 比例(%)
1年以內 1,015,036,017.65 94.94 455,696.65 144,928,685.51 68.771至2年 17,290,926.18 1.62 368,992.15 24,033,208.08 11.41
2至3年 9,088,497.43 0.85 528,934.14 23,571,108.54 11.19 11,014,680.633年以上 27,721,017.09 2.59 13,792,678.79 18,191,805.45 8.63 8,042,752.56
合 計 1,069,136,458.35 100.00 15,146,301.73 210,724,807.58 100.00 19,057,433.19

1、帳齡超過1年的大額預付款項情況

（1）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
有色集團公司-機關會計室
集團公司紙杯等
辦公用品攤銷 5,120.002至3年待攤銷
合 計 —— 5,120.00 —— ——

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（2）新疆有色金屬地邊貿公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬地邊貿公司湖南益陽化工廠 559,296.05 3年以上 預計無法完成
合計 —— 559,296.05 —— ——

（3）新疆有色金屬工業集團物資有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬工業集團物
資有限公司
桐廬潤達貿易有限公司 1,527,755.98 3年以上交易尚未完成
新疆有色金屬工業集團物
資有限公司
青海啟源礦業開發有限公司 2,412,456.84 3年以上未開發票
合 計 —— 3,940,212.82

（4）新疆金輝房地產開發有限責任公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色集團明苑置業
管理有限公司
新疆機械研究院股份有限公司 4,213.611-2年 預交水費
烏魯木齊佳居物業管理
有限公司
新疆八一鋼鐵股份有限公司 620,518.29 3年以上鋼材款
合計 —— 624,731.90 —— ——

（5）新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬工業集
團宏鑫商貿有限公司
瀋陽華晨金杯汽車有限公司 20,004.461至2年服務站未退回押金
合計 —— 20,004.46 —— ——

（6）烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
烏魯木齊興鋰熱力開發
有限責任公司
深圳蔚華藝科技有限公司 1,519,832.12 1－2年對方未結算
烏魯木齊興鋰熱力開發
有限責任公司
河北工大科雅能源科技有限
公司
684,376.52 1－2年對方未結算
烏魯木齊興鋰熱力開發
有限責任公司
新疆昌勝達建築工程有限公
司
264,818.74 3年以上工程未決算審計
烏魯木齊興鋰熱力開發
有限責任公司
杭州勝戈機電設備有限公司 111,500.00 3年以上對方未結算
合 計 —— 2,580,527.38 —— ——

（7）中國有色金屬進出口新疆公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
中國有色金屬進出口
新疆公司
山東萊鋼國際貿易有限公司 3,392,848.523年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
庫存聖福融商貿公司 877.043年以上預計無法收回

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債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
中國有色金屬進出口
新疆公司
北京康諾恆興實業有限公司 225,000.003年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
新疆可瑞嘉化工公司 4,728.583年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
永康市柿後金屬製品廠 156,200.003年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
德州晶華集團振華有限公司 11,414.663年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
天津瑪鋼廠 34,380.003年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
寧夏東方企業 360,344.003年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
天津思耐克斯 1,949,777.783年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
中國重汽集團濟南卡車股份公
司 28,708.003年以上預計無法收回
中國有色金屬進出口
新疆公司
DRAKE HOLDING HONG KONG
LIMITED 4,690,483.013年以上預計無法收回
合 計 —— 10,854,761.59 —— ——

（8）富蘊恆盛鈹業有限責任公司
債權單位 債務單位 期末餘額帳齡 未結算原因
富蘊恆盛鈹業有限責任公司嚴志臣（邊料款） 1,445,641.503年以上 未開發票
富蘊恆盛鈹業有限責任公司新疆北阿鐵路有限責任公司 1,000,000.002-3年 未開發票
富蘊恆盛鈹業有限責任公司陳毓民（鈹銅邊料） 725,933.763年以上 未開發票
富蘊恆盛鈹業有限責任公司湖南黃輝 280,000.002-3年，3年以上未開發票
富蘊恆盛鈹業有限責任公司於世賓（鈹銅邊料） 270,607.753年以上 未開發票
合 計 —— 3,722,183.01 —— ——

（9）新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
富蘊興銅服務有限
公司醫院
新疆旭日發展有限公司 13,500.003年以上
新鑫礦業服份有限公司
改制前掛帳
合 計 —— 13,500.00 —— ——

（10）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬工業集
團稀有金屬有限責任
公司
國網新疆電力公司阿勒
泰供電公司
5,000,000.002-3年 合同未結束
新疆有色金屬工業集
團稀有金屬有限責任
公司
烏魯木齊歐正華泰成套
設備有限公司
254,500.002-3年， 3年以上合同未結束
新疆有色金屬工業集
團稀有金屬有限責任
公司
嘉興市依莎淶電器配件
有限公司
227,551.213年以上 對方未提供發票
新疆有色金屬工業集
團稀有金屬有限責任
公司
南京諾優電氣科技有限
公司
169,600.00 3年以上合同未結束

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債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆博鑫非金屬新材
料有限責任公司
新疆輕工業設計研究院
有限責任公司
30,000.00 3年以上任務未完成
新疆錦泰微晶材料有
限公司
新疆正茂建築安裝公司 934,000.00 3年以上對方未提供發票
新疆錦泰微晶材料有
限公司
陳榮光 270,000.00 3年以上
設備沒有進行熱態
驗收，發票未開回
新疆錦泰微晶材料有
限公司
北京中倫基業有限公司 44,000.00 3年以上
設備沒有進行熱態
驗收，發票未開回
合 計 —— 6,929,651.21 —— ——

（11）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
陝西安萊智能科技有
限公司 1,900,000.00 1-2年工程未結算
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
烏魯木齊億陽起重機
機械設備有限公司 1,861,389.00 1-2年工程未結算
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
王兆紅 1,780,000.00 1-2年工程未結算
新疆有色瑞鑫物業服務有
限責任公司
江蘇聖邦建設集團有
限公司 1,340,000.00 1-2年工程款
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
任文濤、孔祥勇 721,145.76 1-2年工程未結算
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
新疆信盈新型材料有
限公司 486,758.00 2-3年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆西電昌峰鍋爐有
限責任公司 474,000.00 3年以上工程未結算
新疆有色金屬工業（集團）
全鑫建設有限公司
烏魯木齊億陽起重機
機械設備有限公司 438,611.00 2-3年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
李先林 362,797.18 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
南通四建集團有限公
司 350,000.00 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
李軍義 250,599.62 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
趙輝 160,000.00 2-3年工程未結算
新疆東三環商貿有限公司
金川集團機械製造有
限公司 150,000.00 1-2年保證金
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
八鋼運輸公司配套工
程陳勇工程款 148,485.20 3年以上工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
烏魯木齊市西藍天防
護設備有限公司 130,000.00 3年以上工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
河南省恆昌防水防腐
有限公司新疆分公司 125,500.00 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆勞得利食品設備
製造有限公司 89,000.00 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
明宗平 87,474.00 3年以上工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
王兆榮 20,000.00 2-3年工程未結算
新疆東三環商貿有限公司
吉木薩爾縣華源煤焦
化工有限公司 15,075.20 3年以上
公司資金周轉
問題
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
烏魯木齊三力元生產
力促進中心有限公司 10,000.00 3年以上工程未結算

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債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
中國石油天然氣股份
有限公司新疆烏魯木
齊銷售分公司
8,173.44 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆怡寶礦產資源勘
查開發有限責任公司 2,000.00 2-3年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆招標有限公司 1,800.00 1-2年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆眾和股份有限公
司 1,500.00 2-3年工程未結算
新疆全鑫礦冶機械製造有
限公司
新疆北方匯通實業有
限公司 1,000.00 1-2年工程未結算
合 計 —— 10,915,308.40 —— ——

（12）西部黃金股份有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算的原因
西部黃金新疆礦產品貿
易有限責任公司
文縣新關黃金開發有限責任
公司 615,569.13 1-2年貨款未結算
西部黃金克拉瑪依哈圖
金礦有限責任公司
新疆漢森礦業有限公司 270,362.86 1-2年貨款未結算
西部黃金新疆礦產品貿
易有限責任公司
奇臺柳樹泉黃金開發有限責
任公司 163,773.60 1-2年貨款未結算
西部黃金（克拉瑪依）礦
業科技有限責任公司
新疆化工設計院有限責任公
司 125,000.00 1-2年勞務款未結算
西部黃金伊犁有限責任
公司
新疆伊河電力有限責任公司 50,000.00 3-4年、4-5年用電保證金
合 計 —— 1,224,705.59 —— ——

（13）新疆有色金屬研究所
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆有色金屬研究所 重慶欣雨壓力容器製造有限責任公司 198,360.00
2-3年
3年以上
發票未到
新疆有色金屬研究所 賽默飛世爾科技（中國）有限公司 142,677.95 1-2年發票未到
新疆有色金屬研究所 廣州越能工業微波設備有限公司 123,200.00 3年以上發票未到
新疆有色金屬研究所 北京米開羅那機電技術有限公司 103,800.00 3年以上發票未到
新疆有色金屬研究所 新疆科靈實驗室工程技術有限公司 100,000.00 1-2年發票未到
新疆有色金屬研究所 新鄉市雷誠機械有限責任公司 85,500.00 3年以上發票未到
新疆有色金屬研究所 青島鴻翔源家居用品有限公司 79,071.38 2-3年發票未到
新疆有色金屬研究所 常州市蘇力乾燥設備有限公司 77,600.00 3年以上發票未到
新疆有色金屬研究所 新疆金億達電梯安裝工程有限公司 59,500.00 3年以上發票未到
新疆有色金屬研究所 張家港市輕工設備廠 46,800.00 3年以上發票未到
合 計 —— 1,016,509.33 —— ——

（14）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆昊鑫鋰鹽開發有
限公司
中國石化國際事業有限公司
北京招標中心 77,011.00 1-2年，2-3年未結算

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債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
新疆昊鑫鋰鹽開發有
限公司
南京鑫超實驗儀器廠 16,422.00 3年以上未結算
新疆昊鑫鋰鹽開發有
限公司
大連通產儀器儀表有限公司 12,000.00 3年以上未結算
新疆昊鑫鋰鹽開發有
限公司
烏魯木齊鐵路局烏魯木齊站 10,000.00 3年以上未結算
合 計 —— 115,433.00 —— ——

（15）新疆新鑫礦業股份有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算的原因
新疆喀拉通克礦業有限責
任公司
仙桃市信達化工有限公司 200,000.00 1-2年發票未到
新疆喀拉通克礦業有限責
任公司
北京德海通科技有限公司 452,746.00 1-2年發票未到
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
新疆光生源電力技術有限公
司 80,000.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
鞍山鍋爐廠有限公司 87,300.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
山東景津環保設備有限公司 238,490.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
阜康市三原色工美裝飾工程
部 321,705.24 3年以上工程款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
青海開拓者商貿有限公司 262,231.14 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
新疆方圓金屬表面處理工程
技術有限公司 157,240.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
南通威力數控工具機有限公司 124,300.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
北京礦冶研究總院 100,380.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
淄博奧泰科技環保有限公司 95,400.00 3年以上備件款
新疆新鑫礦業股份有限公
司阜康冶煉廠
寶雞寶色特種金屬有限責任
公司 99,026.87 3年以上備件款
新疆喀拉通克礦業有限責
任公司
吉化集團吉林市北方建設有
限公司 400,000.00 2-3年發票未到
新疆喀拉通克礦業有限責
任公司
新疆雪龍環保工程有限公司 200,000.00 1-2年發票未到
新疆喀拉通克礦業有限責
任公司
河北冀力重型機械設備有限
公司 112,500.00 1-2年發票未到
合 計 —— 2,931,319.25 —— ——

（16）新疆亞歐稀有金屬股份有限公司
債權單位 債務單位 期末餘額 帳齡 未結算原因
烏魯木齊亞歐稀有金屬有限
責任公司
杭州普瑞除溼設備有限公司 171,000.00 1-2年 交易未完成
烏魯木齊亞歐稀有金屬有限
責任公司
新疆蓋雅節能環保科技有限
公司 84,000.00 2-3年 公司已停業
合 計 —— 255,000.00 —— ——

3、按欠款方歸集的期末餘額前五名的預付款項情況
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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債務人名稱 帳面餘額 佔預付款項合計的比例（%）壞帳準備
物資公司-上海紅鷺國際貿易有
限公司 259,000,000.00 24.23
物資公司-哈密焱鑫銅業有限公
司-五鑫 157,000,000.00 14.68
物資公司-新疆阿舍勒銅業股份
有限公司 130,105,817.24 12.17
物資公司-伽師縣銅輝礦業有限
責任公司 65,872,079.86 6.16
物資公司-吐魯番中企銅業有限
公司 61,000,000.00 5.71
合計 672,977,897.10 62.95

(六)應收股利

項目期末餘額年初餘額未收回的原因
是否發生減值及其
判斷依據
帳齡一年以內的應收股利
其中：1.宏鑫商貿-烏魯木齊
華源熱力股份有限公司 825,664.00宣告發放，於 2017
年 1月收回
否
2.興鋰熱力-烏魯木齊
新奧科技開發有限公司 181,635.40
合 計 825,664.00 181,635.40

(七)其他應收款

種類
期末數
帳面餘額壞帳準備
金額
比例
(%) 金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 1,298,989,347.27 70.27 126,961.45 0.01
按組合計提壞帳準備的其他應收款 532,856,823.60 28.82 119,356,105.43 22.40
單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 16,785,420.79 0.91 13,022,806.11 77.58
合計 1,848,631,591.66 100.00 132,505,872.99

（續）

種類
年初數
帳面餘額壞帳準備
金額
比例
(%) 金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 19,802,808.12 4.28 448,498.32 2.26
按組合計提壞帳準備的其他應收款 432,017,325.73 93.40 115,989,176.10 26.85%
單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 10,734,485.45 2.32 9,877,920.77 92.02
合計 462,554,619.30 100.00 126,315,595.19

1、 期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

（1）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
新疆五鑫銅業有限責任公司 1,174,009,193.151年以內 關聯方不計提

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
合 計 1,174,009,193.15 ——

（2）阜康有色發展有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
新疆五鑫銅業有限責任公司 7,415,778.21 1年以內關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 104,777.26 1-2年關聯方不計提
合 計 7,520,555.47 ——

（3）新疆有色金屬工業集團物資有限公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
新疆五鑫銅業有限責任公司 44,272,759.26 1年以內關聯方不計提
新疆鑫光新興材料有限公司 2,967,198.80 1年以內關聯方不計提
合 計 47,239,958.06 ——

（4）中國有色金屬進出口新疆公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
新疆五鑫銅業有限責任公司 3,211.80 1年以內關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 2,610,530.00 2-3年關聯方不計提
合 計 2,613,741.80 ——

（5）富蘊恆盛鈹業有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
新疆有色金屬公司醫院 33,350.00 1-2年關聯方不計提
新疆鑫光新興材料有限公司 11,649.10 1年以內關聯方不計提
新疆有色冶金設計研究院 60,000.00 1年以內關聯方不計提
銅礦醫院 1,788.11 1年以內關聯方不計提
合 計 106,787.21 ——

（6）新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司
債務人名稱 帳面餘額壞帳準備帳齡 計提比例計提理由
新疆有色銅礦服務有限公司 141,068.28 126,961.45 3年以上 90.00%預計無法全額收回
富蘊興銅學校 14,720.32 3年以上
合 計 155,788.60 126,961.45 ——

（7）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
新疆五鑫銅業有限責任公司 20,000.00 1年以內關聯方不計提
合 計 20,000.00 ——

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

（8）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
新疆有色冶金設計研究院有
限公司 44,506.63 1年以內關聯方不計提
新疆鑫光新興材料有限公司 655,511.00 2-3年關聯方不計提
新疆鑫光新興材料有限公司 29,389.00 1年以內關聯方不計提
新疆鑫光新興材料有限公司 105,514.60 1年以內關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 388,043.69 1年以內關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 3,595,456.31 1-2年關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 14,256,900.00 3-4年關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 33,826,900.00 4-5年關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 27,450.00 5年以上關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 746,134.31 1年以內關聯方不計提
新疆五鑫銅業有限責任公司 276,780.22 1年以內關聯方不計提
新疆維吾爾自治區有色地質
勘查局七 1一隊 335,818.86 1-2年關聯方不計提
新疆維吾爾自治區有色地質
勘查局七 0一隊 530,000.00 1-2年關聯方不計提
新疆維吾爾自治區有色地質
勘查局七 0一隊 92,952.86 1年以內關聯方不計提
新疆千鑫礦業有限公司 902,980.00 1年以內關聯方不計提
新疆阿希金礦（楊再傑） 141,376.81 5年以上關聯方不計提
烏魯木齊新市區喀什東路街
道站社區衛生服務站 46,210.24 3-4年關聯方不計提
哈密和鑫礦業有限公司 7,645,797.34 1年以內關聯方不計提
哈密和鑫礦業有限公司 1,438,754.51 1-2年關聯方不計提
哈密和鑫礦業有限公司 1,340,404.00 1年以內關聯方不計提
哈密和鑫礦業有限公司 896,442.60 1年以內關聯方不計提
合 計 67,323,322.98 ——

2、按組合計提壞帳準備的其他應收款

（1）採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款
帳齡
期末數年初數
帳面餘額比例% 壞帳準備帳面餘額比例% 壞帳準備
1年以內 297,422,173.04 55.82 12,375,565.09 242,090,153.91 56.04 5,594,958.08
1至 2年 70,291,726.38 13.19 5,997,167.88 86,132,315.80 19.94 42,049,181.19
2至 3年 76,735,948.70 14.40 22,350,692.32 13,968,772.05 3.23 2,457,756.64
3以上 88,406,975.48 16.59 78,632,680.14 89,826,083.97 20.79 65,887,280.19
合計 532,856,823.60 100.00 119,356,105.43 432,017,325.73 100.00 115,989,176.10

3、期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

（1）新疆有色金屬地邊貿公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例(%)計提理由
新疆有色金屬工業地邊
貿公司霍爾果斯分公司 1,231,207.13 1,108,086.42 3年以上 90.00預計不可額收回
合 計 1,231,207.13 1,108,086.42 —— —— ——

（2）中國有色金屬進出口新疆公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例(%)計提理由
李統鍛 186,506.33 167,855.70 5年以上 90.00預計不可全額收回
張麗梅 220,000.00 198,000.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
廣匯定金 24,000.00 21,600.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
國防大學電話押金 3,159.40 2,843.46 5年以上 90.00預計不可全額收回
活動櫃 2,500.00 2,250.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
天津中遠貨運公司 26,950.00 24,255.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
工行外匯存款 13,471.23 12,124.11 5年以上 90.00預計不可全額收回
內部銀行 89,286.26 80,357.63 5年以上 90.00預計不可全額收回
南湖 2,000.00 1,800.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
金馬酒店 18,010.00 16,209.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
國家物質儲備局 1,000.00 900.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
北京辦往來 89,631.31 80,668.18 5年以上 90.00預計不可全額收回
天津金泰 21,370.00 19,233.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
巴地邊貿處 390,945.18 351,850.66 5年以上 90.00預計不可全額收回
馬軍 32,578.77 29,320.89 5年以上 90.00預計不可全額收回
地堪局出國費 14,388.49 12,949.64 5年以上 90.00預計不可全額收回
耿楊 16,037.23 14,433.51 5年以上 90.00預計不可全額收回
龔傑 1,500.00 1,350.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
青島六和通達國際貨
運代理有限公司 14,869.36 13,382.42 5年以上 90.00預計不可全額收回
天津東瑞貨運代理有
限公司 43,224.63 38,902.17 3-4年 90.00預計不可全額收回
李克雄 50,000.00 45,000.00 3-4年 90.00預計不可全額收回
吉爾吉斯斯耐克公司 20,000.00 18,000.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
吉斯耐克合金鋁 4,481,349.96 4,033,214.96 5年以上 90.00預計不可全額收回
合計 5,762,778.15 5,186,500.33 —— —— ——

（3）富蘊恆盛鈹業有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例(%)計提理由
可可託海採購部 486,590.73 437,931.66 3年以上 90.00預計不可全額收回
合計 486,590.73 437,931.66 —— —— ——

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

（4）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
馬傳江 5,000.00 4,500.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
仝殿文 3,000.00 2,700.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
曹秀江 6,366.00 5,729.40 5年以上 90.00預計不可全額收回
劉宣豐 71,857.70 64,671.93 5年以上 90.00預計不可全額收回
合計 86,223.70 77,601.33 —— —— ——

（5）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債務人名稱 帳面餘額壞帳準備 帳齡 計提比例(%)計提理由
烏魯木齊銀龍鋁塑管公司 14,379.03 12,941.135年以上 90.00預計不可全額收回
新疆阿舍勒銅業股份有限公司 7,202.00 6,481.805年以上 90.00預計不可全額收回
新疆有色黃金建設公司 102,480.00 92,232.00 5年以上 90.00預計不可全額收回
合計 124,061.03 111,654.93 —— —— ——

（6）西部黃金股份有限公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例計提理由
伊鑫公司 550,000.00 550,000.005年以上 100.00無法收回
金礦工貿公司 339,784.40 339,784.405年以上 100.00無法收回
黎升舉 379,749.11 379,749.115年以上 100.00無法收回
哈密市委 200,000.00 200,000.005年以上 100.00無法收回
哈密市財政局 500,000.00 500,000.005年以上 100.00無法收回
零星客戶 199,305.10 199,305.105年以上 100.00無法收回
沙灣縣鑿井業協會 170,000.00 170,000.005年以上 100.00無法收回
烏市健訊科技有限公司 24,990.04 24,990.045年以上 100.00無法收回
招遠市華陽機械廠 21,000.00 21,000.005年以上 100.00無法收回
北京順華貨物運輸有限公司 4,800.00 4,800.005年以上 100.00無法收回
新疆有色地質工程公司 2,235.00 2,235.005年以上 100.00無法收回
華光地質勘查總公司 1,323.30 1,323.305年以上 100.00無法收回
上海爛溪經貿有限公司 100.00 100.005年以上 100.00無法收回
烏魯木齊前沿科技開發有限
公司 9,827.00 9,827.005年以上 100.00無法收回
鞏義市恆泰機械廠 3,880.00 3,880.005年以上 100.00無法收回
河北偉業玻璃鋼有限公司 680.00 680.005年以上 100.00無法收回
合計 2,407,673.95 2,407,673.95 —— —— ——

（7）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
強石水泥廠 74,786.10 67,307.495年以上 90.00預計不可全額收回

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例 計提理由
寧都泰宏鋰化工公司 800,000.00 720,000.005年以上 90.00預計不可全額收回
合計 874,786.10 787,307.49 —— —— ——

（8）新疆新鑫礦業股份有限公司
債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡 計提比例計提理由
甘肅西脈新材料科技股份有限公司 5,812,100.00 2,906,050.003年以上 50.00不能保證全額收回
合 計 5,812,100.00 2,906,050.00 —— —— ——

4、按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

債務人名稱
款項
性質
帳面餘額 帳齡
佔其他應收款合計
的比例（%）
壞帳準備
有色集團公司-新疆五
鑫銅業有限責任公司
借款 1,174,009,193.151年以內 63.51
有色集團公司-新疆鑫
光新興材料有限公司
借款 280,356,124.211年以內、1-3年、
3年以上
15.17 23,104,192.25
新鑫礦業-哈密和鑫礦
業有限公司
借款 45,161,075.901年內 2.44
物資公司-新疆五鑫銅
業有限責任公司
貨款 44,272,759.261年以內 2.39
全鑫建設-新疆五鑫銅
業有限責任公司
工程
款
33,826,900.004-5年 1.83
合計 —— 1,577,626,052.52 85.34

(八)存貨
1、存貨的分類

項目
期末數年初數
帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值
原材料 375,949,615.32 5,023,588.57 370,926,026.75 599,252,898.84 2,244,087.84 597,008,811.00
自製半成品
及在產品 1,032,310,006.91 21,749,276.12 1,010,560,730.79 1,468,305,003.83 113,412,929.06 1,354,892,074.77
庫存商品（產
產品） 1,020,723,370.75 55,635,704.45 965,087,666.30 1,904,808,480.70 221,949,264.35 1,682,859,216.35
周轉材料（包
裝物、低值易
耗品）
1,828,794.77 22,055.71 1,806,739.06 1,606,632.05 1,606,632.05
消耗性生物
資產 103,803.94 103,803.94 159,146.44 159,146.44
工程施工（已
完工未結算
款）
29,047,307.76 29,047,307.76 17,455,000.10 17,455,000.10
其他 711,836.84 711,836.84 86,888.60 86,888.60
合計 2,460,674,736.29 82,430,624.85 2,378,244,111.44 3,991,674,050.56 337,606,281.25 3,654,067,769.31

2、期末建造合同形成的已完工未結算資產情況

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項目期末餘額
累計已發生成本 2,013,254,242.59
累計已確認毛利
減：預計損失
已辦理結算的金額 1,984,206,934.83
建造合同形成的已完工未結算資產 29,047,307.76

(九)其他流動資產

項 目 期末餘額 年初餘額
興鋰熱力-待處置固定資產 1,931,040.99
進出口-待抵扣進項稅 10,230,332.77
西部黃金-待抵扣稅金 4,816,956.42 5,901,070.65
研究所-待處置固定資產 2,558,805.24
展鑫保溫-彩鋼板宿舍清理 92,271.07
有色集團公司-委託貸款 9,650,000.00 30,000,000.00
亞歐稀有-待認證進項稅 17,176.88 54,705.97
亞歐稀有-待抵扣進項稅 2,845,572.57 4,497,054.87
亞歐稀有-國泰君安理財產品 8,000,000.00
亞歐稀有-中信建投理財產品 28,012,998.21 32,297,503.88
新鑫礦業-可供出售金融資產(理財產品) 565,037,000.00
新鑫礦業-待抵扣增值稅 49,549,719.20 410,522,602.11
新鑫礦業-預繳企業所得稅 14,271,819.52 20,744,850.45
合 計 678,783,360.10 522,248,120.70

(十)可供出售金融資產
1、可供出售金融資產情況

項目
期末餘額年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
可供出售債務工具
可供出售權益工具 71,202,920.32 3,379,588.18 67,823,332.14 66,802,920.32 3,104,528.20 63,698,392.12
按公允價值計量的
按成本計量的 71,202,920.32 3,379,588.18 67,823,332.14 66,802,920.32 3,104,528.20 63,698,392.12
其他
合 計 71,202,920.32 3,379,588.18 67,823,332.14 66,802,920.32 3,104,528.20 63,698,392.12

1、可供出售金融資產權益工具

項目 金額 持股比例（%）減值準備
物資公司-新疆有豪鑫天金屬化工有限公司 6,000,000.00 6.00
宏鑫商貿-烏魯木齊華源熱力股份有限公司 9,411,160.57 12.16

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項目 金額 持股比例（%）減值準備
宏鑫商貿-新疆金色時代汽車維修有限公司 1,742,996.79 100.00 650,825.22
宏鑫商貿-新疆金色世紀汽車有限公司 636,889.51 100.00 636,889.51
興鋰熱力--烏魯木齊新奧塑料製品有限公司 100,000.00 10.00
興鋰熱力--烏魯木齊新奧科技開發有限責任公司 1,270,000.00 12.70
阜康發展-新疆有色金屬工業集團天池礦業有限責任
公司 3,000,000.00 30.00
阜康發展-理財 4,600,000.00
進出口公司-新疆阿舍勒銅業股份有限公司 12,500,000.00 5.00
伊犁鋁廠-伊鋁興達鋁業綜合營業部 300,000.00 100.00 300,000.00
全鑫建設-新疆巨鑫混凝土有限責任公司 3,000,000.00 18.18
全鑫建設-阜康聚鑫工貿有限公司 100,000.00 12.50
全鑫建設-新疆天山築友混凝土有限責任公司 8,000,000.00 1.96
研究所-勞動服務公司 350,000.00 100.00 350,000.00
研究所-彩擴社 69,915.68 100.00 69,915.68
研究所-古井股份公司 1,000,000.00 20.00 1,000,000.00
研究所-鄯善銅廠 321,957.77 30.00 321,957.77
有色集團公司-烏魯木齊乾皓工貿有限責任公司 50,000.00 10.00 50,000.00
有色集團公司-中廣鈾業新疆發展公司 18,000,000.00 15.00
有色集團公司-新疆有色冶金設計研究院有限公司 720,000.00 8.00
有色集團公司-新疆維吾爾自治區有色金屬行業協會 30,000.00
合 計 71,202,920.32 3,379,588.18

(十一)長期股權投資
1、長期股權投資分類

項 目 年初餘額 本期增加額 本期減少額 期末餘額
對子公司投資
對合營企業投資 134,213,324.52 3,411,045.08 130,802,279.44
對聯營企業投資 596,143,863.19 70,113,333.28 29,000,000.00 637,257,196.47
小 計 730,357,187.71 70,113,333.28 32,411,045.08 768,059,475.91
減：長期股權投資減值準備
合 計 730,357,187.71 70,113,333.28 32,411,045.08 768,059,475.91

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合併財務報表附註
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2、長期股權投資明細

本期增減變動 減值
準備權益法下確宣告發放現計提
被投資單位 投資成本 年初餘額 減少其他權期末餘額
追加投資認的投資損金股利或利減值其他 期末
投資益變動
益 潤 準備餘額
一、合營企業 145,326,500.00 134,213,324.52 -10,380,917.22 6,969,872.14 130,802,279.44
新鑫礦業-哈密和鑫礦業有限公司 145,326,500.00 134,213,324.52 -10,380,917.22 6,969,872.14 130,802,279.44
二、聯營企業 453,567,042.05 596,143,863.19 7,916,042.05 62,222,519.36 -25,228.13 29,000,000.00 637,257,196.47
稀有金屬-富蘊鑫盛通貿有限公司 500,000.00 518,471.04 518,471.04
阜康發展-阜康市聚鑫工貿有限公司 200,000.00 206,756.87 -93,973.94 112,782.93
阜康發展-新疆鴻鑫偉業合金科技有限公司 4,000,000.00 3,050,601.91 -403,020.10 2,647,581.81
昊鑫鋰鹽-新疆華創天元有限責任公司 3,000,000.00 6,648,553.44 27,602.46 6,676,155.90
昊鑫鋰鹽-富蘊新鋰礦業有限責任公司 4,900,000.00 1,706,280.83 -285,617.42 1,420,663.41
西部黃金-新疆金鼎貴金屬冶煉有限責任公
司
1,321,000.00 467,975.40 17,028.95 485,004.35
阜康發展-富蘊鑫盛通商貿有限公司 1,000,000.00 1,015,694.71 31,614.62 1,047,309.33
有色集團公司-新疆阿舍勒銅業股份有限公
司
72,500,000.00 286,612,448.14 103,179,183.51 -25,228.13 29,000,000.00 360,766,403.52
有色集團公司-新疆千鑫礦業有限責任公司 294,000,000.00 252,835,193.40 -12,460,607.75 240,374,585.65
有色集團公司-新疆託裡潤新礦業開發有限
責任公司
1,230,000.00 -2,296,267.78 -2,296,267.78
有色集團公司-新疆五鑫銅業有限責任公司 7,916,042.05 7,916,042.05 -7,916,042.05
有色集團公司-新疆鑫光新興材料有限公司 63,000,000.00 45,378,155.23 -19,873,648.92 25,504,506.31
合 計 598,893,542.05 730,357,187.71 7,916,042.05 51,841,602.14 -25,228.13 29,000,000.00 6,969,872.14 768,059,475.91

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2、重要合營企業的主要財務信息

項 目
本期數 上年數
哈密和鑫礦業 哈密和鑫礦業
流動資產 121,281,842.21 102,203,334.20
非流動資產 456,356,490.45 478,264,035.21
資產合計 577,638,332.66 580,467,369.41
流動負債 396,804,919.22 344,372,121.53
非流動負債 6,500,000.00 41,000,000.00
負債合計 403,304,919.22 385,372,121.53
淨資產 174,333,413.44 195,095,247.88
按持股比例計算的淨資產份額 87,166,706.72 97,547,623.94
調整事項 43,635,572.72 36,665,700.58
對合營企業權益投資的帳面價值 130,802,279.44 134,213,324.52
存在公開報價的權益投資的公允價值
營業收入 123,139,889.22 122,567,887.24
財務費用 12,083,530.07 25,588,569.81
所得稅費用 -6,919,014.32 108,477.49
淨利潤 -20,761,834.44 -27,584,287.38
其他綜合收益
綜合收益總額 -20,761,834.44 -27,584,287.38
企業本期收到的來自合營企業的股利

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4、重要聯營企業的主要財務信息

項目
本年金額
有色集團公司-新疆
阿舍勒銅業股份有限
公司
有色集團公司-新疆
千鑫礦業開發有限責
任公司
昊鑫鋰鹽-新疆華創
天元實業有限責任公
司
阜康發展-新疆鴻
鑫偉業合金科技有
限公司
昊鑫鋰鹽-富蘊新鋰礦
業有限責任公司
有色集團公司-新疆
鑫光新興材料有限公
司
流動資產 386,143,747.34 175,835,619.73 67,092,121.06 9,672,429.63 1,283,086.33 101,034,767.22
非流動資產 2,467,943,913.62 911,907,882.72 3,112,506.76 16,117,916.90 3,844,723.15 460,125,768.49
資產合計 2,854,087,660.96 1,087,743,502.45 70,204,627.82 25,790,346.53 5,127,809.48 561,160,535.71
流動負債 572,101,400.35 293,871,479.81 47,950,774.82 19,171,391.79 943,326.93 380,990,163.97
非流動負債 1,037,964,179.48 303,311,643.78 123,493,691.06
負債合計 1,610,065,579.83 597,183,123.59 47,950,774.82 19,171,391.79 943,326.93 504,483,855.03
淨資產 1,244,022,081.13 490,560,378.86 22,253,853.00 6,618,954.74 4,184,482.55 56,676,680.68
按持股比例計算的淨資產份額 360,766,403.53 240,374,585.64 6,676,155.90 2,647,581.81 1,421,887.17 25,504,506.31
調整事項
對聯營企業權益投資的帳面價值 360,766,403.53 240,374,585.64 6,676,155.90 2,647,581.81 1,420,663.41 25,504,506.31
存在公開報價的權益投資的公允價值
營業收入 1,255,593,290.56 184,827,359.62 30,719,376.42 125,684,990.11
財務費用 50,629,320.86 26,061,038.93 -15,538.38 266,298.05 20,550,244.09
所得稅費用 82,243,365.19 846,961.54
淨利潤 355,790,287.97 -25,429,811.73 92,008.21 -1,007,550.03 -840,545.68 -44,163,664.27
其他綜合收益
綜合收益總額 355,790,287.97 -25,429,811.73 92,008.21 -1,007,550.03 -840,545.68 -44,163,664.27
本期收到的來自聯營企業的股利 29,000,000.00

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（續）

項目
上年金額
有色集團公司-新疆阿
舍勒銅業股份有限公司
有色集團公司-新疆千鑫
礦業開發有限責任
公司
昊鑫鋰鹽-新疆華創天
元實業有限責任公司
阜康發展-新疆鴻鑫
偉業合金科技有限公
司
昊鑫鋰鹽-富蘊新
鋰礦業有限責任公
司
有色集團公司-新
疆鑫光新興材料有
限公司
流動資產 440,386,713.98 105,245,155.74 70,483,323.11 8,668,297.17 1,170,109.06 145,806,678.70
非流動資產 2,297,293,011.44 926,273,930.50 5,160,311.02 15,341,379.58 4,557,868.83 451,043,868.39
資產合計 2,737,679,725.42 1,031,519,086.24 75,643,634.13 24,009,676.75 5,727,977.89 596,850,547.09
流動負債 663,542,218.75 100,618,376.65 53,481,789.34 16,383,171.98 702,949.66 328,666,509.72
非流動負債 1,085,818,719.97 414,910,519.00 167,343,692.42
負債合計 1,749,360,938.72 515,528,895.65 53,481,789.34 16,383,171.98 702,949.66 496,010,202.14
淨資產 988,318,786.70 515,990,190.59 22,161,844.79 7,626,504.77 5,025,028.23 100,840,344.95
按持股比例計算的淨資產份額 286,612,448.14 252,835,193.39 6,648,553.44 3,050,601.91 1,707,504.59 45,378,155.23
對聯營企業權益投資的帳面價值 286,612,448.14 252,835,193.39 6,648,553.44 3,050,601.91 1,706,280.83 45,378,155.23
營業收入 1,237,417,742.77 23,148,545.10 55,534,977.46 1,374,358.95 71,872,565.25
財務費用 47,078,344.78 11,983,968.67 3,227.61 325,976.19 6,283,598.07
所得稅費用 98,552,699.98 -316,207.30
淨利潤 190,657,895.61 -36,744,798.41 608,896.19 -2,593,583.10 -901,197.22 -39,159,655.05
其他綜合收益
綜合收益總額 190,657,895.61 -36,744,798.41 608,896.19 -2,593,583.10 -901,197.22 -39,159,655.05
本期收到的來自聯營企業的股利

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合併財務報表附註
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(十二)投資性房地產

項目年初餘額本期增加本期減少期末餘額
一、帳面原值合計 169,673,262.14 80,902,402.40 1,700,519.12 248,875,145.42
其中：房屋建築物 169,673,262.14 80,902,402.40 1,700,519.12 248,875,145.42
二、累計折舊和累計攤銷合計 41,481,796.51 5,343,875.77 996,432.87 45,829,239.41
其中：房屋建築物 41,481,796.51 5,343,875.77 996,432.87 45,829,239.41
三、投資性房地產帳面淨值合計 128,191,465.63 203,045,906.01
其中：房屋建築物 128,191,465.63 203,045,906.01
四、投資性房地產減值準備累計合計
其中：房屋建築物
五、投資性房地產帳面價值合計 128,191,465.63 203,045,906.01
其中：房屋建築物 128,191,465.63 203,045,906.01

註：1、本公司四級子公司東三環商貿有限責任公司位於喀什東路 265號瑞祥花園小區熱力大道旁門面房

原值為 278,000.00元未辦理房產證。

2、本公司三級子公司新疆有色瑞鑫物業服務有限責任公司投資性房地產價值為 2,197,291.63元的房屋未

辦理房產證。

(十三)固定資產
1、固定資產情況

項目 年初餘額 本期增加額 本期減少額 期末餘額
一、帳面原值合計 9,567,044,887.46 301,452,503.83 2,356,937,152.72 7,511,560,238.57
其中：房屋及建築物 5,576,381,419.63 207,722,315.67 1,205,172,786.31 4,578,930,948.99
機器設備 3,648,059,716.88 82,148,027.29 1,131,148,768.47 2,599,058,975.70
運輸工具 152,271,478.66 4,471,130.94 19,332,646.08 137,409,963.52
電子設備 141,878,569.48 6,370,409.84 1,136,056.39 147,112,922.93
辦公設備 15,544,826.08 545,678.34 146,895.47 15,943,608.95
酒店業家具 509,163.88 41,941.75 551,105.63
其他 32,399,712.85 153,000.00 32,552,712.85
二、累計折舊合計 2,080,962,176.42 416,574,648.85 237,208,533.54 2,260,328,291.73
其中：房屋及建築物 821,363,314.68 169,249,961.80 48,398,135.52 942,215,140.96
機器設備 1,058,608,954.50 213,277,121.32 176,637,917.13 1,095,248,158.69
運輸工具 101,160,014.54 12,994,352.70 10,055,135.33 104,099,231.91
電子設備 66,939,753.25 16,074,923.15 2,009,560.66 81,005,115.74
辦公設備 7,572,314.44 2,118,769.55 107,784.90 9,583,299.09
酒店業家具 285,613.93 65,674.51 351,288.44
其他 25,032,211.08 2,793,845.82 27,826,056.90
三、固定資產帳面淨值合計 7,486,082,711.04 5,251,231,946.84
其中：房屋及建築物 4,755,018,104.95 3,636,715,808.03

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項目 年初餘額 本期增加額 本期減少額 期末餘額
機器設備 2,589,450,762.38 1,503,810,817.01
運輸工具 51,111,464.12 33,310,731.61
電子設備 74,938,816.23 66,107,807.19
辦公設備 7,972,511.64 6,360,309.86
酒店業家具 223,549.95 199,817.19
其他 7,367,501.77 4,726,655.95
四、減值準備合計 47,174,140.81 280,047.68 28,115,562.15 19,338,626.34
其中：房屋及建築物 8,362,472.48 205,107.27 7,773,765.34 793,814.41
機器設備 38,728,677.03 62,320.66 20,318,809.17 18,472,188.52
運輸工具 46,822.45 3,242.30 43,580.15
電子設備 36,168.85 12,619.75 19,745.34 29,043.26
辦公設備
酒店業家具
其他
五、固定資產帳面價值合計 7,438,908,570.23 —— —— 5,231,893,320.50
其中：房屋及建築物 4,746,655,632.47 —— —— 3,635,921,993.62
機器設備 2,550,722,085.35 —— —— 1,485,338,628.49
運輸工具 51,064,641.67 —— —— 33,267,151.46
電子設備 74,902,647.38 —— —— 66,078,763.93
辦公設備 7,972,511.64 —— —— 6,360,309.86
酒店業家具 223,549.95 —— —— 199,817.19
其他 7,367,501.77 —— —— 4,726,655.95

2、暫時閒置固定資產

項目 帳面原值 累計折舊 減值準備帳面價值 備註
亞歐稀有-管道式離心泵 7,350.43 6,982.91 367.52
亞歐稀有-管道式離心泵 2,735.04 2,598.29 136.75
亞歐稀有-耐腐蝕泵(F46) 3,760.68 3,572.65 188.03
亞歐稀有-鉀納緩衝罐加熱
爐 59,829.06 3,315.55 56,513.51
亞歐稀有-移動皮帶機 26,086.20 3,510.84 22,575.36
亞歐稀有-普通液下排汙泵
（不鏽鋼材質） 62,247.57 8,377.43 53,870.14
亞歐稀有-進料泵 16,930.13 2,278.51 14,651.62
亞歐稀有-母液槽 46,377.26 6,241.55 40,135.71
亞歐稀有-分離機（鈦） 20,939.73 5,636.35 15,303.38
亞歐稀有-熱熔壓濾機（附油
泵） 19,444.42 769.7 18,674.72
亞歐稀有-虹吸式自動分離
機 387,546.97 52,596.21 334,950.76
亞歐稀有-管道離心泵 1,025.64 974.36 51.28
亞歐稀有-管道泵 11,111.11 2,023.16 9,087.95
亞歐稀有-管道泵 2,606.84 2,476.50 130.34

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項目 帳面原值 累計折舊 減值準備帳面價值 備註
亞歐稀有-電力變壓器 244,444.44 9,675.95 234,768.49
亞歐稀有-大電解及氯氣吸
收 61,784.42 29,347.35 32,437.07
亞歐稀有-低壓開關櫃 6,177.08 2,933.97 3,243.11
亞歐稀有-配電箱 857.62 407.28 450.34
新鑫礦業-機器設備 62,666,070.92 58,256,964.28 4,409,106.64
新鑫礦業-房屋及建築物 26,115,387.80 16,563,703.23 9,551,684.57
新鑫礦業-電子及辦公設備 909,756.70 773,606.03 136,150.67
合 計 90,672,470.06 75,737,992.10 14,934,477.96

3、截至 2016年12月 31日本公司已提足折舊仍在使用的固定資產如下：

（1）北京寶地年未已提足折舊但仍在使用的固定資產原值 58,214.00元。

（2）進出口公司年末已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值 563,434.31元。

（3）烏魯木齊市亞歐稀有已提足折舊仍在使用的固定資產原值為 267,812.12元，共 32
項。

（4）興鋰熱力年未已提足折舊仍在使用的固定資產原值為 32,776,807.83元，共 469項。

（5）興銅公司年已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值為 261,731.01元，
（6）伊犁鋁廠年末已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值為 2,706,194.38元，共計 58
項。其中房屋及建築物 11項，共計 1,576,507.38元；運輸設備 7項，共計 788,857.00元；
電子設備 36項，共計 316,830.00元；辦公設備 4項，共計 24,000.00元。

（7）宏鑫商貿年未已提足折舊仍在使用的固定資產原值為 367,714.55元，共 59項。

（8）有色集團公司年未已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值 17,837,677.39元。（其
中財務部 12,881,153.89元，會計室 3,969,785.00元，社保中心 249,448.50元，再就業培
訓中心 559,047.00元，阜康離退休職工管理中心 178,243.00元。）
（9）金輝房產已提足折舊仍在使用的固定資產原值為 4,330,533.00元，下屬子公司佳
居物業已提足折舊仍使用的固定資產原值為 400,768.95元，共 21項。

（10）物資公司年末已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值為 8,471,842.83元。

4、截至 2016年12月 31日本公司未辦理權證的固定資產情況如下：
（1）稀有金屬本年末尚未辦妥房屋產權的原值為 328,678,600.40元；
（2）研究所本年末尚未辦妥產權證書的固定資產原值為 274,301,836.24元；
（3）富蘊興銅本年末尚未辦妥房屋產權的房屋建築物的固定資產原值為 32,204,776.63
元；
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（4）昊鑫鋰鹽本年末尚未辦妥產權證書的房屋建築物的原值為 6,596,425.432元；
（5）奎屯陸海本年末尚未辦妥產權登記的房屋建築物的原值為 8,903,273.55元；
（6）恆盛鈹業本年末尚未辦妥房屋產權證的房屋建築物的原值為 41,811,190.39元；
（7）有色集團公司固定資產-濱河公寓尚未辦理房屋所有權證原值為 12,879,132.00元；
（8）烏魯木齊亞歐稀有本年末尚未辦權證的房屋原值金額為 25,064,859.50元，共 18
項；
（9）新鑫礦業本年末尚未辦妥產權證書的固定資產的帳面價值為 534,615,205.29元；
（10）金輝房產本年末未辦妥產權證的房屋原值金額為 21,838,052.40元，下屬子公司
明苑置業本年末尚未辦妥產權證的固定資產原值為 21,838,052.40元。

（11）物資公司本年末尚未辦妥產權證的固定資產原值為 524,875.00元；已辦妥權證中
部分資產為烏魯木齊有鑫聚化工產品銷售有限公司使用，其原值為 36,566,663.67元，辦公
區土地使用權為有色集團公司所有。

（12）全鑫建設本年末尚未辦妥產權證的固定資產原值 4,144,146.67元；子公司瑞鑫物
業本年末未辦妥產權證的固定資產原值為 13,449,014.04元；瑞鑫物業子公司東三環商貿有
限責任公司未辦妥產權證書的固定資產原值為 127,616.85元。

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(十四)在建工程
1、在建工程情況

項 目
期末餘額 年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
興鋰熱力-熱計量改造 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00
稀有金屬-電站擴機擴容 350,741.34 350,741.34 12,117,936.01 12,117,936.01
稀有公司-3號脈地採 60,346,722.58 60,346,722.58 54,546,583.57 54,546,583.57
稀有金屬-鈹浮選項目 17,309,880.60 17,309,880.60
稀有金屬-可可託海水電站自備轉公用改
造 2,424,599.10 2,424,599.10
稀有金屬-紅色旅遊項目 20,129,580.89 20,129,580.89
稀有金屬-農場水泵房改造 296,400.00 296,400.00
錦泰微晶-廠房基建建設 4,611,313.54 650,000.00 3,961,313.54 4,611,313.54 650,000.00 3,961,313.54
明苑置業-一次供熱管網系統節能改造 816,462.85 816,462.85 339,116.87 339,116.87
明苑置業-20噸蒸汽鍋爐改建 230,769.24 230,769.24 230,769.24 230,769.24
明苑置業-二次老舊供熱管網系統節能改
造 1,310,251.27 1,310,251.27
明苑置業-分布式變頻技術節能技改工程 1,912,032.47 1,912,032.47 1,460,522.22 1,460,522.22
北疆明珠-三號脈 10,858,228.40 10,858,228.40 7,582,837.58 7,582,837.58
明苑置業-有色大廈中央空調設備更新及
改造 765,384.57 765,384.57
明苑置業-2014熱計量改造工程 369,629.46 369,629.46 179,179.01 179,179.01
明苑置業-鍋爐房改擴建工程 258,252.00 258,252.00
明苑置業-節能技改項目 2,803,000.00 2,803,000.00
明苑置業2016年二次老舊供熱管網改造 149,208.20 149,208.20
明苑置業熱力燃氣鍋爐煙氣餘熱回收工
程 4,496,985.78 4,496,985.78

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項 目
期末餘額 年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
亞歐稀有-氫氧化鋰生產線 2,024,356.36 1,988,645.51 35,710.85 1,988,645.51 1,988,645.51 -
亞歐稀有-200噸/年金屬鋰項目補建部分建
設工程 -
亞歐稀有-低溫蒸餾項目 1,496,815.36 1,496,815.36 -
亞歐稀有-500方蓄水池項目
亞歐稀有-鋰型材車間項目 437,141.47 437,141.47 81,035.92 81,035.92
亞歐稀有-連續鑄錠項目 923,288.27 923,288.27 38,560.68 38,560.68
亞歐稀有-金屬鋰二期電解車間項目 1,892,682.21 1,892,682.21
亞歐稀有-金屬鋰二期罐區項目 521,131.83 521,131.83
亞歐稀有-金屬鋰二期綜合廠房項目 3,640,635.98 3,640,635.98
亞歐稀有-30KA大電解槽改造項目 1,896,655.21 1,896,655.21
亞歐稀有-氯氣吸收改造項目 1,981,206.38 1,981,206.38
研究所-煙氣脫硫除塵器 102,702.70 102,702.70
碳素廠-宿舍樓 616,614.68 616,614.68 316,875.80 316,875.80
碳素廠-行車 188,034.19 188,034.19 188,034.19 188,034.19
昊鑫鋰鹽-磷酸亞鐵鋰項目 240,845.68 240,845.68 240,845.68 240,845.68
昊鑫鋰鹽-搬遷項目 2,610,576.87 2,610,576.87 2,610,576.87 2,610,576.87
昊鑫鋰鹽—200噸金屬鋰補建建設改造 386,500.00 386,500.00 616,890.00 616,890.00
昊鑫鋰鹽-鋰型材車間 3,346,876.70 3,346,876.70
昊鑫鋰鹽-渣場 14,671.70 14,671.70
瑞鑫物業-2015年煙氣餘熱回收工程 79,480.62 79,480.62
全鑫礦冶-渣緩冷項目 47,169.81 47,169.81 47,169.81 47,169.81
全鑫建設-昌吉自建樓 14,117,184.90 14,117,184.90 14,107,184.90 14,107,184.90
全鑫建設-三宮集資樓 89,919,662.94 89,919,662.94 115,882,595.80 115,882,595.80
瑞鑫物業-2*20噸燃氣鍋爐房擴建工程 70,394.52 70,394.52
瑞鑫物業-2014年一二次網改造 211,652.93 211,652.93 239,817.15 239,817.15

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項 目
期末餘額 年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
瑞鑫物業-2015年二次網改造 124,685.22 124,685.22
瑞鑫物業-2016年全熱網節能改造工程 108,831.30 108,831.30
西部黃金青河-35KV輸變電線路 25,017,811.00 25,017,811.00 25,017,811.00 25,017,811.00
西部黃金青河-選礦試驗 9,278,292.19 9,278,292.19 9,278,292.19 9,278,292.19
西部黃金青河-臨時設施-值班室 375,223.90 375,223.90 375,223.90 375,223.90
西部黃金伊犁-阿希金礦採礦技改工程 2,119,107.66 2,119,107.66
西部黃金伊犁-採礦車間1285中段開拓工
程 37,546,887.62 37,546,887.62
西部黃金伊犁-採礦箕鬥＃三通一平 207,405.46 207,405.46 207,405.46 207,405.46
西部黃金伊犁-安徽龍達井巷公司施工箕
鬥井、罐籠井延伸、1130中段開拓 42,025,115.34 42,025,115.34 25,699,844.26 25,699,844.26
西部黃金伊犁-浮選機技改工程安裝工程 142,372.67 142,372.67
西部黃金伊犁-採礦擴能改造1130水泵硐
室及配電硐室設備安裝工程 1,582,811.70 1,582,811.70
西部黃金伊犁-水源地無人值守系統安裝
工程 240,213.28 240,213.28
西部黃金伊犁-尾礦壩取水技改工程 10,459.80 10,459.80
西部黃金伊犁-採礦擴能改造600米井箕鬥
提升設備土建及設備安裝工程 105,000.00 105,000.00
西部黃金伊犁-冶煉廠辦公樓外牆裝修工
程 150,273.00 150,273.00
西部黃金伊犁-冶煉廠鍋爐房尾氣脫硫除
塵 834,800.53 834,800.53 834,800.53 834,800.53
西部黃金伊犁-冶煉廠修繕工程 1,474,897.12 1,474,897.12
西部黃金伊犁-水源地9#井鑿井工程 3,170.00 3,170.00
西部黃金伊犁-阿希金礦1235平硐工程 13,562,214.72 13,562,214.72 4,906,905.17 4,906,905.17
西部黃金伊犁-高溫氯化焙燒 -600,000.00 600,000.00

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項 目
期末餘額 年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
西部黃金伊犁-露天充填站深錐濃密機 25,435,675.78 25,435,675.78 20,000.00 20,000.00
西部黃金伊犁-立式壓濾機安裝維修機械
臂安裝 7,581.74 7,581.74
哈密金礦-金窩子3#脈群金礦採選擴能工
程 3,935,127.87 3,935,127.87 4,511,069.68 4,511,069.68
哈密金礦--210金礦350噸/日選礦廠建設項
目 968,070.71 968,070.71 851,070.71 851,070.71
哈密金礦-金窩子盲豎井工程 11,035,927.93 11,035,927.93
哈密金礦-210礦區24線豎井工程 1,666,412.38 1,666,412.38
哈密金礦-3#脈採礦系統改造-箕鬥井採礦
系統改造 5,950,567.84 5,950,567.84 3,380,086.06 3,380,086.06
哈密金礦-阿拉塔格鐵礦110KV輸變電工程 186,481.00 186,481.00 186,481.00 186,481.00
哈圖金礦-深部採礦工程 122,443,301.64 122,443,301.64 98,116,523.46 98,116,523.46
哈圖金礦-480噸選廠 2,953,371.71 2,953,371.71
哈圖金礦-克拉瑪依市2000噸石化工業園 11,688,314.79 11,688,314.79 9,681,115.81 9,681,115.81
哈圖金礦-零星工程 5,525,618.37 5,525,618.37 6,267,470.73 6,267,470.73
金元公司-35KV項目 140,000.00 140,000.00 140,000.00 140,000.00
金元公司-加曼特金礦 416,540.00 416,540.00 416,540.00 416,540.00
新鑫礦業-30萬噸磷酸二銨項目 61,754,065.98 61,754,065.98
新鑫礦業-擴建採礦後期工程 44,116,370.56 44,116,370.56 17,026,644.84 17,026,644.84
新鑫礦業-其它生產用在建工程 84,470,809.35 84,470,809.35 80,522,471.42 80,522,471.42
新鑫礦業-萬噸鎳採選冶工程 40,894,353.53 40,894,353.53 50,925,081.21 50,925,081.21
新鑫礦業-硫酸儲罐工程 50,000.00 50,000.00 3,119,878.29 3,119,878.29
新鑫礦業-黃山東12#礦工程 27,762,901.04 27,762,901.04 26,411,951.40 26,411,951.40
新鑫礦業-黃山東17號礦礦山建設工程 35,786,023.58 35,786,023.58 34,539,043.92 34,539,043.92
新鑫礦業-其他工程 621,509.43 621,509.43
新鑫礦業-黃山西礦山採選工程 922,521,449.31 922,521,449.31 892,301,713.74 892,301,713.74

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項 目
期末餘額 年初餘額
帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值
新鑫礦業-尾渣綜合利用工程
新鑫礦業-5000噸鎳工程 3,396,048.11 3,396,048.11 3,396,048.11 3,396,048.11
新鑫礦業-其他零星工程 52,323,983.54 52,323,983.54 4,958,831.26 4,958,831.26
新鑫礦業-礦山勘探項目 22,717,828.16 22,717,828.16 15,820,811.88 15,820,811.88
新鑫礦業-10萬噸銅冶煉項目 29,318,762.09 29,318,762.09
新鑫礦業-陝西新鑫其他工程 1,959,073.00 1,959,073.00 1,959,073.00 1,959,073.00
新鑫礦業-北京鑫鼎其他工程 149,398,082.20 149,398,082.20 112,975,725.53 112,975,725.53
恆盛鈹業-金屬鈹二期項目 37,031.72 37,031.72
合計 1,889,034,516.74 5,249,222.38 1,883,785,294.36 1,823,496,467.64 5,249,222.38 1,818,247,245.26

2、重要在建工程項目本期變動情況

項目名稱預算數年初餘額本期增加額
本期轉入固
定資產金額
本期
其他
減少
額
期末餘額
工程
累計
投入
佔預
算比
例(%)
工程
進度
利息資本化
累計金額
其中：本期
利息資本化
金額
本期
利息
資本
化率
(%)
資金來源
新鑫礦業—萬噸鎳
採選冶煉工程 1,742,551,493.00 51,197,646.55 9,082,135.28 18,209,387.98 42,070,393.85 99.94 99.94 3,654,986.91自籌/借款/政
府補助
新鑫礦業—其他零
星工程 117,000,000.00 9,673,861.77 74,700,651.86 32,050,530.09 52,323,983.54 89.85 89.85自籌
新鑫礦業—擴建採
礦後期工程 48,000,000.00 17,027,894.84 27,088,475.72 44,116,370.56 98.42 98.42自籌
新鑫礦業—黃山西
礦山採選工程 1,358,259,700.00 892,334,107.97 46,240,921.23 1,687,746.65 936,887,282.55 99.94 99.94 228,539,916.73 23,352,743.80 5.40%自籌/借款/政
府補助
新鑫礦業—黃山東
17號礦礦山建設工
程
142,000,000.00 34,539,043.92 2,298,757.87 1,051,778.21 35,786,023.58 99.87 99.87自籌

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項目名稱預算數年初餘額本期增加額
本期轉入固
定資產金額
本期
其他
減少
額
期末餘額
工程
累計
投入
佔預
算比
例(%)
工程
進度
利息資本化
累計金額
其中：本期
利息資本化
金額
本期
利息
資本
化率
(%)
資金來源
新鑫礦業—黃山東
12號礦零星工程 92,300,000.00 26,411,951.40 1,418,349.62 67,399.98 27,762,901.04 99.62 99.62自籌
新鑫礦業—研發倉
儲基地建設項目 158,000,000.00 112,975,725.53 44,327,130.69 157,302,856.22 99.56 99.56 1,246,602.74 1,246,602.74 4.35%自籌
西部黃金哈圖-哈
圖金礦深部採礦工
程
223,195,000.00 100,081,418.00 23,772,721.73 123,854,139.73 90.00 90.00自籌
西部黃金伊犁-安
徽龍達井巷公司施
工箕鬥井、罐籠井
延伸、1130中段開
拓
42,025,115.34 25,699,844.26 16,325,271.08 42,025,115.34 100.00 100.00自籌
西部黃金青河
-35KV輸變電線路 25,270,517.00 25,017,811.00 25,017,811.00 99.00 99.00自籌
合計 3,948,601,825.34 1,294,959,305.24 245,254,415.08 53,066,842.91 1,487,146,877.41 233,441,506.38 24,599,346.54

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(十五)工程物資

項目期末餘額年初餘額
新鑫礦業-輔助材料 642,609.04 1,251,725.55
合計 642,609.04 1,251,725.55

(十六)無形資產

項目年初餘額本期增加額本期減少額期末餘額
一、原價合計 2,541,412,635.27 2,291,755.23 58,055,955.03 2,485,648,435.47
其中：計算機軟體 8,319,373.61 1,039,460.00 78,101.03 9,280,732.58
土地使用權 1,406,217,180.61 1,252,295.23 57,977,854.00 1,349,491,621.84
非專利技術 1,689,805.87 1,689,805.87
商標權 6,504,800.00 6,504,800.00
特許權 1,118,681,475.18 1,118,681,475.18
二、累計攤銷額合計 504,294,350.78 65,711,745.73 2,522,429.26 567,483,667.25
其中：計算機軟體 4,856,955.89 892,598.37 61,434.35 5,688,119.91
土地使用權 257,734,205.43 29,485,381.72 2,460,994.91 284,758,592.24
非專利技術 1,360,737.03 89,042.52 1,449,779.55
商標權 353,973.94 325,455.12 679,429.06
特許權 239,988,478.49 34,919,268.00 274,907,746.49
三、無形資產減值準備合計 78,958.09 78,958.09
其中：計算機軟體 78,958.09 78,958.09
土地使用權
非專利技術
商標權
特許權
五、無形資產帳面價值合計 2,037,039,326.40 —— —— 1,918,085,810.13
其中：計算機軟體 3,383,459.63 —— —— 3,513,654.58
土地使用權 1,148,482,975.18 —— —— 1,064,733,029.60
非專利技術 329,068.84 —— —— 240,026.32
商標權 6,150,826.06 —— —— 5,825,370.94
特許權 878,692,996.69 —— —— 843,773,728.69

註：年末烏魯木齊市亞歐稀有未辦妥權證的土地原值 14,148,805.37元，淨值 13,446,979.65元。


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(十七)開發支出

項目 年初餘額
本期增加金額 本期減少金額
期末餘額
內部開發支出 其他 確認為無形資產轉入當期損益其他
西部黃金-哈圖公司深部探礦項目 26,273,835.00 166,000.00 26,439,835.00
西部黃金-哈密公司金窩子地區紅柳河金礦項目 44,045,710.24 66,000.00 44,111,710.24
西部黃金-新疆若羌恰什坎薩依金礦項目 229,035.00 229,035.00
西部黃金-新疆若羌縣科斯曼東金礦項目 339,035.00 339,035.00
西部黃金-新疆若羌縣溝口泉西鐵礦項目 81,962,331.43 81,962,331.43
西部黃金-新疆青河縣頓巴斯套金礦項目 22,977,791.00 22,977,791.00
西部黃金-新疆青河縣依提加勒金礦項目 375,563.00 375,563.00
西部黃金-新疆青河縣喀拉達巴金礦項目 1,216,000.00 1,216,000.00
西部黃金-新疆青河縣克澤勒金礦項目 180,000.00 28,500.00 208,500.00
西部黃金-清河縣頓巴斯套外圍金礦項目 45,145,382.60 672,100.00 45,817,482.60
西部黃金-新疆塔城市庫爾蓋銅鐵礦項目 831,435.00 368,400.00 1,199,835.00
西部黃金-新疆託里縣拉巴南鉻鐵礦項目 450,000.00 15,647.98 465,647.98
西部黃金-也列莫頓金礦項目 75,219,641.42 -1,761,109.73 73,458,531.69
西部黃金-科克薩伊金礦項目 4,265,871.91 4,265,871.91
西部黃金-新疆吉木乃縣薩爾達可達金礦 1,387,000.00 1,387,000.00 0.00
西部黃金-西部黃金哈密金礦有限責任公司金窩子金礦石選礦工藝 480,000.00 480,000.00
西部黃金-鞏留縣庫勒金礦 2,716,185.00 2,716,185.00
西部黃金-新疆哈密市野馬泉西金礦普查 875,000.00 875,000.00
合計 308,094,816.60 430,538.25 1,387,000.00 307,138,354.85

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(十八)商譽

被投資單位名稱或形成
商譽的事項
年初餘額本期增加額本期減少額期末餘額
新鑫礦業-新疆亞克斯公
司、聚寶公司 9,987,911.01 9,987,911.01
新鑫礦業-新疆眾鑫礦業
有限責任公司 17,844,894.10 17,844,894.10
新鑫礦業-陝西新鑫礦業
有限公司 254,745.09 254,745.09
合計 28,087,550.20 28,087,550.20

註：1、 2016年12月31日，本公司子公司新鑫礦業根據會計政策對於商譽進行減值測試，基於測試結
果，未對商譽計提減值。2016年度，本公司商譽無增加減少金額。


2、資產組的可收回金額是依據管理層批准的五年期預算，採用現金流量預測方法計算。超過該五年期的
現金流量採用以下所述的估計增長率作出推算。


3、採用未來現金流量折現方法的主要假設：

眾鑫礦業新疆亞克斯及哈密聚寶
增長率 3.00% 3.00%
毛利率 9.00% 11.00%
折現率 15.00% 15.00%

4、管理層所採用的加權平均增長率與行業報告所載的預測數據一致，不超過各產品的長期平均增長率。

管理層根據歷史經驗及對市場發展的預測確定預算毛利率，並採用能夠反映相關資產組和資產組組合的特定
風險的稅前利率為折現率。上述假設用以分析各資產組和資產組組合的可收回金額。


(十九)長期待攤費用

項目年初餘額本期增加額本期攤銷額其他減少額期末餘額
其他減少的
原因
開辦費 554,637.05 43,218.90 46,604.31 551,251.64定期存款利
息收入
租賃費 1,259,888.22 864,312.60 395,575.62
修路費 1,145,605.20 504,676.94 640,928.26
工程款 1,409,292.41 22,333,431.56 801,679.42 22,941,044.55
裝修費 2,398,827.93 884,234.58 702,497.63 2,580,564.88
保險費 415,737.12 792,673.33 898,932.41 309,478.04
軍標認證 606,348.19 606,348.19
國家礦山公園土地價款 304,136.21 304,136.21
機關、陳列館等土地價款 148,543.69 148,543.69
合計 7,183,987.93 25,112,586.46 3,772,099.00 46,604.31 28,477,871.08

註：期末工程款為新鑫礦業-10KV駱選線路改造工程 45,065.42元；西部黃金-鐵礦殘留礦柱回收剝離支
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出 5,476,537.52元；西部黃金-其他零星工程441,681.09元、稀有金屬-鈹浮選改造 16,977,760.52元。

(二十)遞延所得稅資產、遞延所得稅負債
1、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示

項 目
期末餘額年初餘額
遞延所得稅資
產/負債
可抵扣/應納稅
暫時性差異
遞延所得稅資
產/負債
可抵扣/應納稅
暫時性差異
一、遞延所得稅資產：
資產減值準備 17,168,798.99 90,710,841.17 43,322,198.37 266,811,901.24
可抵扣虧損 119,736,341.20 733,497,794.75 61,182,963.95 327,685,909.90
折舊差異 641,173.62 2,566,387.26 589,475.17 2,363,478.33
遞延收益 8,722,356.96 44,383,425.66 8,131,844.01 41,334,672.70
應付職工薪酬 9,510,248.20 60,735,532.70 9,172,906.80 58,676,401.31
內部未實現利潤遞延所得稅 7,986,863.02 49,737,971.72 5,869,144.03 47,335,139.01
資源補償費 321,653.34 1,286,613.35 1,039,454.01 4,157,816.04
公允價值變動損益 252,507.05 1,683,380.33
小計 164,339,942.38 984,601,946.94 129,307,986.34 748,365,318.53
二、遞延所得稅負債：
新鑫礦業-產量法折舊差異 3,149,623.17 20,997,487.78 2,099,957.25 13,999,715.01
新鑫礦業-非同一控制下企業合併 139,573,195.26 583,714,301.92 138,720,916.49 588,510,903.93
新鑫礦業-內部未實現虧損 6,501,588.60 41,727,682.36
新鑫礦業-未確認融資收益遞延所
得稅負債 1,255,429.67 5,021,718.69 2,164,531.39 8,658,125.57
西部黃金-交易性金融工具、衍生金
融工具的估值 837,237.50 3,348,950.00
小計 151,317,074.20 654,810,140.75 142,985,405.13 611,168,744.51

2、未確認遞延所得稅資產明細

項 目 期末餘額 年初餘額
可抵扣暫時性差異 6,441,366.43 66,932,130.18
可抵扣虧損 73,386,673.70 754,310,256.89
合 計 79,828,040.13 821,242,387.07

3、未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

年 度 期末餘額 年初餘額 備 注
2016 320,994.72
2017 23,335,696.35 18,287,894.27
2018 13,151,242.44 2,665,336.33
2019 1,718,355.75 204,754,662.78
2020 7,182,283.89 528,281,368.79
2021 27,999,095.27

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年 度

期末餘額

年初餘額

備 注

合 計

73,386,673.70

754,310,256.89

(二十一)其他非流動資產

項目 期末餘額 年初餘額
阜康發展-有色家園基建戶 56,414,726.00 55,345,821.18
全鑫建設-臨時設施 160,132.14 6,333.48
西部黃金-預付工程、設備款 5,507,266.04 7,452,983.18
西部黃金-預付採礦權費 35,000,000.00
有色集團公司-借款 30,000,000.00 4,792,110.87
有色集團公司-地質勘探開發支出 164,642,741.68 164,317,241.68
新鑫礦業-土地預付款 40,000,000.00
新鑫礦業-預付水費 27,500,000.00
新鑫礦業-預付動力費 22,000,000.00
合 計 313,724,865.86 299,414,490.39

(二十二)短期借款

項 目 期末餘額 年初餘額
質押借款 100,000,000.00 280,000,000.00
抵押借款 1,600,000.00 316,600,000.00
保證借款 78,620,000.00 163,524,818.77
信用借款 965,000,000.00 1,525,000,000.00
合 計 1,145,220,000.00 2,285,124,818.77

(二十三)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

項 目 期末公允價值 年初公允價值
交易性金融負債 390,743,977.11 467,992,511.92
其中：新鑫礦業—黃金租賃及對應的期貨合約 137,693,150.55 404,215,811.92
西部黃金 253,050,826.56 63,776,700.00
合 計 390,743,977.11 467,992,511.92

註：（1）子公司新疆新鑫礦業股份有限公司下屬子公司喀拉通克礦業和新疆亞克斯 2016年度分別與銀
行籤訂黃金租賃合同以獲得短期融資，同時為規避黃金價格波動的風險，根據租入的黃金數量及賣出數量委
託銀行購買黃金期貨。於2016年12月31日，租賃黃金和黃金期貨的公允價值合計為137,693,150.55元(2015
年12月31日：404,060,811.92元)；（2）子公司西部黃金股份有限公司黃金租賃期末公允價值為 253,050,826.56
元。


(二十四)應付票據

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項 目 期末餘額 年初餘額
銀行承兌匯票 125,348,945.03 649,947,465.00
商業承兌匯票 54,000,000.00
合 計 125,348,945.03 703,947,465.00

(二十五)應付帳款

帳 齡 期末餘額 年初餘額
1年以內（含 1年） 452,481,901.42 874,970,152.551至2年（含 2年） 168,004,519.36 146,282,645.432至3年（含 3年） 75,043,147.26 51,451,378.633年以上 79,580,035.62 55,999,618.16
合 計 775,109,603.66 1,128,703,794.77

帳齡超過 1年的重要應付帳款：

（1）阜康有色發展有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
阜康市財政局 1,431,864.79尚未結算
新疆有色金屬工業集團天池礦業有限公司 712,246.49尚未結算
阜康市廣播電視局 236,544.00尚未結算
昌吉市星火勞保工貿有限責任公司 190,000.00尚未結算
德誠房地產開發有限責任公司 103,523.37尚未結算
樂山市盛雅紡織有限公司 98,500.00尚未結算
金譽達供熱成套有限公司 9,936.60尚未結算
榮福築路公司米泉分公司 6,239.83尚未結算
烏魯木齊市惠城信通商貿有限公司 2,500.00尚未結算
新疆恆天昱電力有限公司 2,000.00尚未結算
合 計 2,793,355.08尚未結算

（2）新疆有色金屬工業集團物資有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
烏魯木齊北天山欣欣礦業有限公司 2,585,102.80未結算
廈門盛森工貿有限公司 1,553,255.38未結算
中鋼集團耐火材料有限公司 1,951,387.25未結算
合 計 6,089,745.43

（3）新疆金輝房地產開發有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆建工集團第一建築工程有限責任公司 5,472,250.82工程未結算
鄂州市第二建築工程公司 760,000.00工程未結算

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
烏魯木齊中昊錦源環保科技有限公司 421,576.86工程未結算
新疆聚鑫泉園林綠化工程有限公司 500,000.00工程未結算
烏魯木齊市沙依巴克區鑫名品電氣供應部 225,718.00工程未結算
烏魯木齊聖愛易凱機械設備有限公司 156,135.00工程未結算
佛山市貝爾塔電器有限公司 87,325.00工程未結算
合計 7,623,005.68

（4）新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆金色時代汽車維修有限公司 1,524,427.04正在辦理註銷手續
新疆宏慶泰貿易有限公司 25,299.80應付材料款，業務終止
新疆明鑫晟汽車銷售服務有限公司 36,228.56應付材料款，業務終止
合計 1,585,955.40

（5）烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆燃氣（集團）有限公司 3,403,442.99決算審計中
江蘇雙良鍋爐有限公司 1,600,000.00政府代墊
新疆博大華天環保科技有限公司 630,000.00對方未結算
安徽省宿州市建築安裝工程總公司 435,000.00對方未結算
湖南億利達實業有限公司 387,618.20保證金
合 計 6,456,061.19

（6）富蘊恆盛鈹業有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
哈爾濱松江電爐廠 546,780.83資金不足
株洲三鑫塑膠科技有限公司 272,700.00資金不足
連雲港銳賡國際貿易 186,916.87資金不足
寶雞市鑫興鈦業有限公司 160,840.00資金不足
合 計 1,167,237.70 ——

（7）新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
湖北惠豐醫藥有限公司 103,410.70新鑫礦業股份有限公司改制前掛帳
合 計 103,410.70 ——

（8）新疆有色金屬工業集團伊犁鋁廠
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆全通耐火材料有限公司 60,000.00資金不到位

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
烏魯木齊宏鑫超凡碳素製品有限公司 36,000.00資金不到位
安徽上儀伽伽儀表有限公司 35,064.00資金不到位
洛陽震動機械有限公司 34,527.65資金不到位
克拉瑪依市獨山子昆潤化工有限責任公司 30,180.00資金不到位
長沙業翔科技發展有限公司 58,270.80發票未到
合 計 254,042.45 ——

（9）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆生產建設兵團建設工程（集團）有限責任公司 14,427,459.46因資金緊張，無力償還
西安西北水電勘測設計實業集團公司 5,311,000.00因資金緊張，無力償還
溫州東大礦建工程有限公司 2,799,149.74因資金緊張，無力償還
中國水利水電第十工程局有限公司 595,706.59因資金緊張，無力償還
東方電氣集團東風電機有限公司 1,007,837.03因資金緊張，無力償還
新疆生產建設兵團勘測規劃設計研究院落一分院 480,000.00因資金緊張，無力償還
新疆締九礦業有限公司 12,739.50資金短缺
李文典 9,947.00資金短缺
廣西柳州市恆豐鋅業有限公司 5,550.00資金短缺
新疆正茂建築安裝公司 1,236,651.54資金短缺
新疆同澤律師事務所 20,000.00資金短缺
孟德喜（原礦供應） 167,754.23資金短缺
李尚忠 209,525.99資金短缺
瀋陽北重冶礦電站設備銷售有限公司 115,230.00資金短缺
吉林東湖有機矽有限公司 171,880.00資金短缺
張衛先 128,566.01資金短缺
合 計 26,698,997.09 ——

（10）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
向雲平 37,852,871.98尚未結算
貴州省冶金建設公司五鑫銅業硫酸區項目部 15,410,826.13尚未結算
蔣艮華 1,945,418.64尚未結算
南通蘇中建設有限公司 3,558,670.34尚未結算
向永貴-土方開挖 4,119,632.21尚未結算
任文濤、孔祥勇 3,338,719.75尚未結算
王天海 2,183,229.21尚未結算
金川集團機械製造有限公司 1,900,191.00資金緊張
哈密瑞明投資有限公司混凝土分公司 1,867,745.00尚未結算

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
水磨溝華凌市場涵宇建材經菹部 1,850,644.88尚未結算
陳國平 1,611,626.11尚未結算
南通海州建設集團有限公司 1,323,249.10尚未結算
劉良發 1,214,837.83尚未結算
唐化勇 1,130,527.97尚未結算
八冶建設集團第一建設有限公司 1,096,280.50尚未結算
張小會（李軍要） 1,062,008.81尚未結算
新疆西電昌峰鍋爐有限責任公司 937,000.00公司自有資金無力償還
新疆燃氣（集團）有限公司 851,370.90燃氣鍋爐款，付款中
安徽瑞泰新材料科技有限公司 780,900.00資金緊張
新疆和靜縣供銷合作總公司巴潤鎮煤炭銷售部 297,413.11自有資金無力償還
重慶旭威建築勞務有限公司新疆分公司 157,000.00金鑫一期工程款，付款中
新疆秦華元投資有限公司 146,105.25自有資金無力償還
合計 84,636,268.72

（11）新疆有色金屬研究所
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
北京成威實驗室裝備工程技術有限公司 934,000.00未付的質保金
常州一步乾燥設備有限公司 82,600.00未付的質保金
無錫市南泉宏達反應塔設備廠 58,100.00未付的質保金
信邦建設工程有限公司 49,000.00尚未結算
杭州捷瑞空氣處理設備有限公司 47,400.40尚未結算
無錫新光粉體公司 26,980.00尚未結算
宜興市前錦爐業設備公司 25,000.00尚未結算
宜興市宏達設備有限公司 22,800.00尚未結算
無錫陽光乾燥設備廠 17,200.00尚未結算
涿州市榮安成套設備製造有限公司 332,626.00資金緊張
新疆川鼓鼓風機銷售有限公司 49,600.00資金緊張
合 計 1,645,306.40

（12）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
河南省鄭起起重設備有限公司 138,000.00資金短缺
焦作市絡德化工機械有限公司 131,000.00資金短缺
新疆龍騰建工有限公司烏魯木齊分公司 103,254.33資金短缺
合 計 372,254.33

（13）新疆亞歐稀有金屬股份有限公司
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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆華西瑞昇能源技術有限公司 95,000.00未結算
沁陽市創輝科技發展有限公司 91,155.67未結算
烏魯木齊天嶽化學試劑有限公司 78,226.00未結算
烏魯木齊市宏宇園藝綠化防護工程有限公司 70,000.00未結算
李民中 34,421.20未結算
合 計 368,802.87

（14）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
哈密金礦地質項目 297,615.89未結算
合 計 297,615.89

（15）西部黃金股份有限公司
單位名稱 金額 未償還原因
新疆有色金屬工業（集團）全鑫建設有限公司 42,774,897.16工程款
沙灣縣良基商貿有限公司 9,441,681.31未結算
新疆維吾爾自治區有色地質勘查局七 0一隊 6,531,995.38未決算
溫州二井建設有限公司 3,651,319.00工程款
甘肅省水利水電工程局電力建設工程處 2,580,000.00工程沒有驗收
合 計 64,979,892.85

（16）新疆新鑫礦業股份有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
臘景山 197,297.20債權人未催要
北屯第一建築安裝有限公司 180,580.70債權人未催要
阜康惠民建材店 85,399.64材料款
新疆有色金屬工業集團天池礦業有限責任公司-88,892.40材料款
西安鑠金電熱科技有限公司 198,008.00材料款
新疆鴻鑫偉業合金科技有限公司--945,595.00材料款
新疆恆科匯隆通用設備製造有限公司 248,881.82材料款
烏魯木齊新熙春實業發展有限公司 146,757.00材料款
烏魯木齊旭峰偉業機電有限公司 145,861.00材料款
新疆雙峰物流有限公司 126,400.20材料款
安徽新亞特電纜集團有限公司 88,904.22材料款
寶雞特種金屬材料廠 95,309.45材料款
宏泰瑞星鑄造有限公司 1,768,188.50債權人未催要
蘇州匯鎏儀器儀表有限公司 270,532.81債權人未催要
浙江金華武精機器製造有限公司 572,049.40債權人未催要

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱

期末餘額

未償還原因

合 計

5,158,657.34

（17）中國有色金屬進出口新疆公司
單位名稱 金額 未償還原因
AUSMELT（奧斯麥特爐）(暫估) 2,610,530.00業務未完結
新疆順風機械有限公司 62,880.00業務未完結
合 計 2,673,410.00

(二十六)預收款項

帳 齡 期末餘額 年初餘額
1年以內（含 1年） 185,905,926.34 122,075,328.091年以上 17,017,325.09 16,828,113.72
合 計 202,923,251.43 138,903,441.81

帳齡超過1 年的重要預收帳款：

（1）阜康有色發展有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
服裝廠服裝款 160,000.00尚未結算
阜康市鴻運磚廠 1,716.10尚未結算
合 計 161,716.10

（2）新疆有色金屬工業集團物資有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
成都乾益商貿有限公司 97,699.87未結算
合 計 97,699.87未結算

（3）中國有色金屬進出口新疆公司
債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
國外（汽車業務） 4,011,677.52合同未結算
湖北百傑瑞新材料有限公司 260.00長期失去聯繫
深圳市深朝元供應鏈服務有限公司 14,422.00長期失去聯繫
OSOO LYANDA(汽車) 44,506.82長期失去聯繫
財政廳預付八農教學設備 40,376.66長期失去聯繫
庫爾勒科萊紐斯公司 3,603.37長期失去聯繫
塔裡木大學 162,760.91合同未執行完結
北京伊科賽德科技公司 6,374.98長期失去聯繫
新疆宏源建信藥業有限公司 1,195.48長期失去聯繫
新疆博宇科貿公司 243,000.00合同未結算

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合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
合 計 4,528,177.74

（4）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
福建冠福現代家用股份有限公司 183,567.78預收貨款，尚未發貨
廣西合浦陶瓷廠 59,400.00預收貨款，尚未發貨
新疆北屯利得雲母製品廠 46,376.00預收貨款，尚未發貨
合 計 289,343.78 ——

（5）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
阿勒泰軍分區 5,999,000.00工程未結算
昌吉軍分區 2,468,571.00工程未結算
新疆天山恆合能源裝備有限責任公司 800,000.00工程未結算
天津紅花世家集團公司 420,000.00工程未結算
上海神農節能環保科技股份有限公司 219,376.00尚未結算
新疆新投能源裝備股份有限公司 122,000.00工程未結算
昌吉市江祥裝飾工程有限公司 100,000.00工程未結算
烏魯木齊匯聖傑商貿有限公司 51,200.00尚未結算
平煤神馬新疆機械裝備有限公司 10,000.00尚未結算
馬軍清 5,000.00工程未結算
合計 10,195,147.00

（6）新疆新鑫礦業股份有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未結轉原因
新疆金裕公司 156,075.00公司合併重組
合計 156,075.00 ——

(二十七)應付職工薪酬
1、應付職工薪酬列示

項 目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
一、短期薪酬 138,358,558.67 732,687,919.26 745,767,214.10 125,279,263.83
二、離職後福利-設定提存計劃 1,727,028.47 95,603,040.00 95,042,990.58 2,287,077.89
三、辭退福利 599,020.30 4,749,567.59 4,815,761.26 532,826.63
四、一年內到期的其他福利 2,547,982.15 1,044,482.10 2,492,910.44 1,099,553.81
合計 143,232,589.59 834,085,008.95 848,118,876.38 129,198,722.16

2、短期職工薪酬情況

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
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項 目年初餘額本期增加本期減少期末餘額
1.工資、獎金、津貼和補貼 63,848,945.12 489,681,451.63 492,394,277.77 61,136,118.98
2.職工福利費 26,993,270.57 26,993,270.57
3.社會保險費 1,711,866.20 49,503,323.69 49,308,040.88 1,907,149.01
其中：醫療保險費 1,129,252.98 40,024,306.86 39,953,411.90 1,200,147.94
工傷保險費 495,029.81 6,935,414.68 6,836,101.87 594,342.62
生育保險費 87,583.41 2,543,602.15 2,518,527.11 112,658.45
4.住房公積金 3,518,462.75 56,707,957.56 57,280,114.16 2,946,306.15
5.工會經費和職工教育經費 32,566,273.68 14,100,799.47 15,254,242.25 31,412,830.90
6.短期帶薪缺勤
7.短期利潤分享計劃
8. 其他短期薪酬 36,713,010.92 95,701,116.34 104,537,268.47 27,876,858.79
合計 138,358,558.67 732,687,919.26 745,767,214.10 125,279,263.83

3、設定提存計劃情況

項 目期初餘額本期增加本期減少期末餘額
1、基本養老保險 1,508,528.08 90,091,885.37 89,671,610.70 1,928,802.75
2、失業保險費 218,500.39 5,511,154.63 5,371,379.88 358,275.14
合計 1,727,028.47 95,603,040.00 95,042,990.58 2,287,077.89

(二十八)應交稅費

稅 種 年初餘額 本期應交 本期已交 期末餘額
增值稅 -14,197,500.74 119,319,149.28 114,341,874.89 -9,220,226.35
消費稅 3,321.84 2,714.75 607.09
營業稅 4,297,461.19 13,276,341.03 15,332,911.12 2,240,891.10
資源稅 1,654,842.47 41,019,715.97 35,373,058.92 7,301,499.52
企業所得稅 12,642,629.63 64,206,703.15 53,994,221.61 22,855,111.17
城市維護建設稅 566,576.85 7,000,328.64 6,775,013.27 791,892.22
房產稅 1,533,925.96 28,349,563.81 27,854,792.03 2,028,697.74
土地使用稅 119,026.03 13,219,584.86 13,316,077.05 22,533.84
個人所得稅 1,931,557.30 11,943,323.65 13,067,215.46 807,665.49
教育費附加 910,936.81 6,657,368.17 6,434,599.08 1,133,705.90
其他稅費 10,749,730.45 28,913,852.33 36,781,156.95 2,882,425.83
合 計 20,209,185.95 333,909,252.73 323,273,635.13 30,844,803.55

(二十九)應付利息

項 目 期末餘額 年初餘額
分期付息到期還本的長期借款利息 2,118,348.22
企業債券利息 95,784,476.27 37,704,109.56

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項 目 期末餘額 年初餘額
短期借款應付利息 831,357.20 2,670,268.35
合 計 96,615,833.47 42,492,726.13

重要的已逾期未支付的利息情況：

債權單位 逾期金額 逾期原因
稀有金屬-交通銀行新疆區分行 14,406,314.42資金緊張
全鑫礦冶-有色集團公司 10,301,751.98資金短缺
合 計 24,708,066.40 ——

(三十)應付股利

單位名稱 期末餘額 年初餘額 超過1 年未支付原因
普通股股利 180,425.00 180,425.00
其中：進出口-北京外貿 180,425.00 180,425.00見注 1
其他 277,393.93 277,393.93
其中：興鋰熱力-新疆鋰鹽廠實業公司 277,393.93 277,393.93見注 2
合 計 457,818.93 457,818.93

註：1.中國有色金屬進出口新疆公司應付北京外貿公司股利超過 1年未支付原因為改制以前形成，暫無

法聯繫；2.烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司以前年度掛帳的應付原昊鑫鋰鹽廠分紅款。

(三十一)其他應付款
1、按款項性質列示其他應付款

款項性質 年末餘額 年初餘額
安全生產獎勵金 51,691.40 51,691.40
保證金及押金 49,061,940.19 35,773,400.26
補償金 740,000.00 740,000.00
維修基金 760,470.57 856,461.97
大修費 48,322.00 48,322.00
代收代付款 161,958,195.13 165,378,448.98
代收代扣款 140,842.83 18,588.29
董事會費用 289.11
應付工程款 62,859,223.69 136,189,477.77
集資款 173,940.48 351,826.42
往來款 1,638,961.04 76,421,226.44
欠個人款項 490,671.44 365,075.22
應付勞務費 3,514,131.13 9,784.36
應付排汙費 1,144,717.00 1,000,668.00
應付設備款 29,604,531.62 72,320,614.58

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款項性質 年末餘額 年初餘額
個人借款 27,548.16 27,548.16
預收租金 56,666.67 59,166.67
暫借款 67,357,157.76 51,490,710.57
暫收款 45,152,647.20 42,823,379.33
墊付款 6,233,308.40 8,171,200.72
政府賠付款 76,864.00
其他 187,055,385.05 130,261,497.37
合 計 618,070,351.76 722,436,241.62

2、帳齡超過1 年的重要其他應付款

（1）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
新疆鋰鹽廠破產管理人 81,970,097.33破產清算費
新疆有色冶金運輸公司破產管理人 4,132,605.41破產清算費
財政撥付退休教師資金 3,219,588.41專項資金
黃金髮展基金 2,800,000.00往來款
阿山商貿專項資金 1,979,053.50專項資金
合計 94,101,344.65 ——

（2）新疆有色金屬地邊貿公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
有色工業公司 1,605,800.00資金緊張，無力支出
有色工業公司財務處 400,000.00資金緊張，無力支出
合計 2,005,800.00 ——

（3）阜康有色發展有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
有色家園稀有安置房 1,142,847.00尚未結算
房屋維修基金 27,389.43尚未結算
合計 1,170,236.43 ——

（4）烏魯木齊國博工貿有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
職工集資款 162,813.04資金緊張無力支付
合計 162,813.04 ——

（5）新疆有色金屬工業集團物資有限公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
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債權單位名稱 期末金額 未償還原因
新疆有豪鑫天金屬化工有限公司 5,733,877.53資金緊張
烏魯木齊新天府金屬化工有限公司 1,083,034.45資金緊張
烏魯木齊鑫匯鑫化工有限責任公司 5,674,200.00資金緊張
合計 12,491,111.98 ——

（6）新疆金輝房地產開發有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
基建辦公室 12,907,646.20代收代付款
沙依巴克區友好北路皇城璟食老碼頭火鍋店 300,000.00保證金
富成百貨 500,000.00保證金
維修基金 1,953,924.43代收代付
浙江特富鍋爐有限公司 499,606.00工程未結算
託兒所 224,390.00代收代付
合計 16,385,566.63 ——

（7）新疆有色中南大學聯合研究院
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
冶煉硫酸生產氟化鹽項目款 15,000.00項目擱置
合計 15,000.00 ——

（8）新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
新疆中博置業有限公司 10,351,568.00未付在建工程代墊款，已籤聯建協議
環衛局 32,741.57垃圾處置費
住戶 12,200.00房屋保證金
合計 10,396,509.57 ——

（9）烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
新疆瑞成房地產開發有限公司 2,002,102.30預交暖氣費每年抵消
合計 2,002,102.30 ——

（10）中國有色金屬進出口新疆公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
哈密和鑫礦業有限公司 1,354,135.00未結算
合計 1,354,135.00 ——

（11）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
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溫州東大礦建工程有限公司 500,000.00採礦押金
張衛先 536,821.34資金緊張
新疆投資發展集團有限責任公司 9,078,972.66資金短缺
合計 10,115,794.00 ——

（12）新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
昌吉市野地鑽探有限公司 2,000,000.00自有資金無力償還
市財政局 1,781,838.73以後陸續支付
新疆巨鑫混凝土有限責任公司 5,500,000.00以後陸續支付
合計 9,281,838.73 ——

（13）新疆有色金屬研究所
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
北京成威實驗室裝備工程技術有限公司 300,000.00押金
報廢設備處置 171,927.50租房未到期
合計 471,927.50 ——

（14）西部黃金股份有限公司
債權單位名稱 期末金額 未償還原因
安徽省龍達建設集團井巷有限公司 1,000,000.00工程未完結
合計 1,000,000.00 ——

（15）新疆新鑫礦業股份有限公司
債權單位名稱 期末餘額 未償還原因
新疆順風機械有限公司 654,600.00資金不到位
北京中泰齊力國際科貿有限公司 1,000,000.00資金不到位
北京中安科創科技發展有限公司 215,000.00資金不到位
北京礦迪科技有限公司 642,250.00資金不到位
安徽金鼎鍋爐股份有限公司 465,500.00資金不到位
應付工程及設備款及質保金款項 525,631.48工程決算尚未完成
安徽新亞特電纜集團有限公司 336,899.59資金不到位
河北省衡水新亞橡塑有限公司 416,623.60資金不到位
新疆寶弘商貿有限公司 1,108,432.49資金不到位
應付工程及設備款及質保金款項 5,481,400.00工程決算尚未完成
合計 10,846,337.16 ——

(三十二)一年內到期的非流動負債

類 別 期末餘額 年初餘額
一年內到期的長期借款 162,000,000.00 605,000,000.00
一年內到期的應付債券 500,000,000.00

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類 別 期末餘額 年初餘額
一年內到期的長期應付款 6,452,185.72 6,127,954.52
合 計 668,452,185.72 611,127,954.52

(三十三)其他流動負債

項目期末餘額年初餘額
待核銷資產收入 17,094.02
合計 17,094.02

(三十四)長期借款

借款條件期末餘額年初餘額
抵押借款 85,000,000.00
保證借款 324,000,000.00 75,000,000.00
信用借款 607,200,000.00 1,163,760,000.00
合計 931,200,000.00 1,323,760,000.00

(三十五)應付債券
1、應付債券情況

項目期末餘額年初餘額
新鑫礦業-中期票據 800,000,000.00 1,300,000,000.00
有色集團公司-企業債券 1,291,875,000.00
合計 2,091,875,000.00 1,300,000,000.00

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2、應付債券的增減變動

債券名稱 面值
發行
日期
債券
期限
發行金額 年初餘額 本期發行
按面值
計提利息
溢折價
攤銷
本期
償還
期末餘額
新鑫礦業-中期票據 100 2014/2/18 3 500,000,000.00 500,000,000.00 36,151,339.46 536,151,339.46
新鑫礦業-中期票據 100 2015/11/12 3 800,000,000.00 800,000,000.00 52,805,327.25 52,805,327.25 800,000,000.00
有色集團公司-企業債
券 1,300,000,000.00 2016/2/1 5 1,288,300,000.00 1,288,300,000.00 -3,575,000.00 1,291,875,000.00
合 計 2,588,300,000.00 1,300,000,000.00 1,288,300,000.00 88,956,666.71 -3,575,000.00 588,956,666.71 2,091,875,000.00

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(三十六)長期應付款

項 目 期末餘額 年初餘額
物資公司-拉赫蘭頓融資租賃（中國）有限公司 1,439,978.06
稀有金屬-供暖設施更新改造 2,850,000.00 2,850,000.00
稀有金屬-集團公司拔碳化矽項目 55,945.00 55,945.00
稀有金屬-微晶玻璃專項資金 1,000,000.00 1,000,000.00
西部黃金哈圖-新疆維吾爾自治區國土資源廳財務處-齊一 321,391.50 3,736,715.63
西部黃金哈圖-新疆維吾爾自治區國土資源廳財務處-齊二 4,523,921.51 8,045,302.10
合 計 10,191,236.07 15,687,962.73

(三十七)長期應付職工薪酬

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
一、離職後福利-設定受益計劃淨負債 57,632,522.31 3,609,757.39 978,882.10 60,263,397.60
二、辭退福利 827,933.96 499,328.71 328,605.25
三、其他長期福利
合計 58,460,456.27 3,609,757.39 1,478,210.81 60,592,002.85

(三十八)專項應付款

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
搬遷補償收入 19,941,008.58 19,941,008.58
徵地和拆遷補償費 38,364,700.00 38,364,700.00
自治區經信委軍工處 1,000,000.00 1,000,000.00
合計 59,305,708.58 59,305,708.58

(三十九)預計負債

項 目 期末餘額 年初餘額
棄置費用 70,389,693.50 67,040,448.92
未決訴訟 4,053,637.69
安全生產處罰款 1,300,000.00
合 計 71,689,693.50 71,094,086.61

(四十)遞延收益

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
政府補助 228,250,562.01 29,656,226.69 58,381,090.37 199,525,698.33
稅控盤抵扣 490.00 129.30 360.70
合 計 228,250,562.01 29,656,716.69 58,381,219.67 199,526,059.03

政府補助項目情況

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項 目 年初餘額
本期新增
補助金額
本期計入營
業外收入
金額
本期
返還
金額
其他
變動
期末
餘額
本期返
還的
原因
阜康發展-拆遷補
償款 393,284.88 393,284.88
阜康發展-稅控盤
抵扣 490.00 129.30 360.70
金輝房產-「煤改
氣」項目設備補貼
資金
7,680,000.00 640,000.00 7,040,000.00
金輝房產-環保監
測補貼款 1,030,000.00 70,000.00 960,000.00
中南大學-多種環
境有害氣體的識別
理論與方法
2.22 2.22
瑞鑫物業-環保局
限期治理減排以獎
代補資金
696,260.00 120,000.00 576,260.00
瑞鑫物業-熱計量
改造補助款 8,084,011.45 705,895.00 7,378,116.45
瑞鑫物業-煤改氣
工程設備補助款 7,310,631.74 960,000.00 6,350,631.74
瑞鑫物業-老舊管
網改造工程資金 3,034,625.00 3,108,076.10 165,000.00 5,977,701.10
瑞鑫物業-分步式
變頻補助 1,790,000.00 1,790,000.00
瑞鑫物業-2012年燃
煤鍋爐清潔能源改
造工程
1,538,510.11 19,231.38 1,519,278.73
瑞鑫物業-煙氣餘
熱回收 1,320,000.00 1,320,000.00
研究所年
產 3200
噸高純鋰功能粉體
材料
9,914,860.00 9,914,860.00
研究所-企業技術
創新引導工程款 286,737.75 5,600.00 281,137.75
研究所-稀有金屬
鈹礦石選礦回水處
理技術研究
1,409,380.40 255,759.00 1,665,139.40
研究所-烏魯木齊
有色金屬新材料產
業化基地
900,000.00 900,000.00
研究所-鋰資源產
業技術創新戰略聯
盟
200,000.00 200,000.00
研究所-電池級無
水碘化鋰產業化 174,091.36 8,100.00 165,991.36
研究所-新疆有色
金屬科研與產業創
新基地建設
3,225,627.61 3,225,627.61
研究所-無水碘化
鋰技術開發與應用 50,000.00 2,950.00 47,050.00
研究所-巖石工藝
礦物學檢測與科研
共享平臺
394,000.00 394,000.00

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項 目 年初餘額
本期新增
補助金額
本期計入營
業外收入
金額
本期
返還
金額
其他
變動
期末
餘額
本期返
還的
原因
研究所-新疆有色
金屬產業技術創新
戰略聯盟建設
150,000.00 34,471.06 115,528.94
研究所-硫酸萃取
法製取氧化鈹工業
試驗
300,859.66 11,560.38 289,299.28
研究所-高純鋰功
能粉體材料產業化 276,700.00 20,000.00 36,280.00 260,420.00
研究所-高砷有色
稀貴金屬綜合回收
新工藝研究
156,249.98 50,000.00 206,249.98
研究所-基層青年
科技人才培養項目 41,782.00 41,782.00
研究所-硫酸萃取
法製取高純氧化鈹
產業技術
-200,000.00 2,950.00 197,050.00
研究所-5噸/年硫酸
萃取法製取氧化鈹
工業試驗
994,830.85 4,560.00 990,270.85
研究所-自治區差
別電價資金 220,000.00 220,000.00
研究所-高爐渣、粉
煤灰製備巖棉保溫
材料工藝研發與示
範
116,395.00 4,560.00 111,835.00
研究所-《利用高爐
渣、粉煤灰製備 A
級不燃巖棉保溫材
料的關鍵技術研
究》
650,000.00 650,000.00
研究所-2011年科技
支疆項目 314,605.44 191,011.92 123,593.52
研究所-2012年科技
型中小企業技術創
新基金
95,104.81 95,104.81
研究所-2013年對批
準公布的標準獎勵
資金
300,000.00 300,000.00
研究所-基礎設施
建設扶持資金 2,397,300.00 2,397,300.00
研究所-亞熔鹽法
處理低品位硼鎂礦
製備過硼酸鈉清潔
化工新過程的研究
84,000.00 84,000.00
研究所-新型鋰鈹
浮選調整劑專利實
施計劃
100,000.00 14,843.77 85,156.23
研究所-2015年自治
區戰略性新興產業
專項資金項目
140,000.00 140,000.00
研究所-複雜工藝
條件下金礦選礦廢
水處理及回用工藝
研究
300,000.00 79,200.00 220,800.00

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項 目 年初餘額
本期新增
補助金額
本期計入營
業外收入
金額
本期
返還
金額
其他
變動
期末
餘額
本期返
還的
原因
研究所-智慧財產權
獎勵金 24,400.00 24,400.00
研究所-2016年自治
區戰略新興產業專
項資金
600,000.00 3,000.00 597,000.00
研究所-選冶廢水
處理及循環使用研
究平臺項目
300,000.00 3,000.00 297,000.00
物資公司-天然氣
補貼 252,000.00 36,000.00 216,000.00
昊鑫鋰鹽-磷酸鐵
鋰的研究開發與產
業化
300,000.00 300,000.00
稀有金屬-雲母板
專項資金 2,287,999.72 176,000.04 2,111,999.68
稀有金屬-電站電
梯專項資金 522,667.04 65,333.28 457,333.76
稀有金屬-3#脈綜合
利用專項資金 5,104,641.14 772,061.52 4,332,579.62
稀有金屬-碳化矽
微粉項目專項資金 3,191,308.60 565,528.80 2,625,779.80
稀有金屬-水電站
技術改造專項資金 2,663,242.24 709,189.44 1,954,052.80
稀有金屬-水電站
導流洞專項資金 5,300,000.00 5,300,000.00
稀有金屬-尾礦壩
治理專項資金 20,182,960.52 1,220,817.48 18,962,143.04
稀有金屬-尾礦循
環利用專項資金 7,651,780.48 748,219.56 6,903,560.92
稀有金屬-礦山維
簡費專項資金 1,936,543.35 345,111.36 1,591,431.99
稀有金屬-循環經
濟資源節約項目 6,700,000.00 6,700,000.00
稀有金屬-陳列館
建設專項資金 1,991,666.67 99,999.96 1,891,666.71
稀有金屬-國家礦
山公園建設項目專
項資金
2,000,000.00 2,000,000.00
稀有金屬-科技創
新 874,280.00 874,280.00
興鋰熱力-熱計量
改造 7,577,449.09 7,577,449.09
興鋰熱力-2014年主
管網改造 740,287.33 938,506.70 176,104.82 1,502,689.21
興鋰熱力-2015年二
次管網改造 512,877.00 26,892.23 243,954.72 242,030.05
興鋰熱力-2012年清
潔能源改造 3,600,000.00 1,440,000.00 2,160,000.00
興鋰熱力-2012年烏
魯木齊市燃煤鍋爐
清洗能源改造
1,866,075.95 373,215.20 1,492,860.75
興鋰熱力-2016年二
次管網改造 2,985,898.83 298,589.88 2,687,308.95

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項 目 年初餘額
本期新增
補助金額
本期計入營
業外收入
金額
本期
返還
金額
其他
變動
期末
餘額
本期返
還的
原因
興鋰熱力-煙氣餘
熱 1,300,000.00 86,666.67 1,213,333.33
有色集團公司 -科
技專項資金 850,000.00 3,230,000.00 701,772.00 3,378,228.00
有色集團公司 -高
層次、高技能人才
支持培養經費
1,785,838.43 2,179,000.00 432,718.86 3,532,119.57
有色集團公司 -鼓
勵使用正版軟體獎
勵款
2,055.00 2,055.00
有色集團公司 -土
地補償 15,667,152.29 15,667,152.29
西部黃金-黃金地
質勘探項目 6,222,164.66 634,424.21 5,587,740.45
西部黃金-低品位
難選礦石選廠技術
改造項目
364,000.00 84,000.00 280,000.00
西部黃金-金精礦
綜合開發利用 8,883,328.00 500,004.00 8,383,324.00
西部黃金-稅控設
備 2,087.33 1,047.33 1,040.00
西部黃金-2012年礦
產資源節約與綜合
利用
5,000,000.00 5,000,000.00
西部黃金-礦產資
源專項資金 1,599,999.94 200,000.04 1,399,999.90
西部黃金-齊 1深度
採礦技改 13,200,000.00 13,200,000.00
西部黃金-金礦氧
化氰化高效反應器
的研製與工業應用
50,000.00 50,000.00
新鑫礦業-集中洗
鈉項目 17,779.00 5,332.00 12,447.00
新鑫礦業-水資源
利用項目 769,335.00 56,000.00 713,335.00
新鑫礦業-自治區
節能減排專項資金 1,000,000.00 1,000,000.00
新鑫礦業-企業發
展基金 22,062,871.45 150,035.70 21,912,835.75
新鑫礦業-土地使
用權 8,705,779.96 209,777.88 8,496,002.08
新鑫礦業-銅鎳礦
區二號礦床西
段礦體詳查項目
7,354,666.78 262,666.56 7,092,000.22
新鑫礦業-節能技
術改造項目 5,387,777.82 738,333.36 4,649,444.46
新鑫礦業-環集煙
氣複合硫裝置 2,500,000.00 2,500,000.00
新鑫礦業-井水利
用項目 2,160,000.00 270,000.00 1,890,000.00
新鑫礦業-鎳冶煉
技改擴建工程 1,545,833.38 174,999.96 1,370,833.42
新鑫礦業-採、選、
冶綜合改造項目 1,280,000.04 159,999.96 1,120,000.08

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項 目 年初餘額
本期新增
補助金額
本期計入營
業外收入
金額
本期
返還
金額
其他
變動
期末
餘額
本期返
還的
原因
新鑫礦業-黃山西
技術改造項目 1,237,777.84 53,333.28 1,184,444.56
新鑫礦業-苗木培
育專項資金 800,000.00 800,000.00
新鑫礦業-汙染源
在線監測項目 320,000.04 39,999.96 280,000.08
新鑫礦業-一號礦
床殘礦回收技改項
目
45,071.72 22,581.96 22,489.76
新鑫礦業-擴建採
礦後期工程 1,100,000.00 1,100,000.00
新鑫礦業-清潔能
源補助 1,476,000.00 144,000.00 1,332,000.00
合計 228,250,562.01 29,656,716.69 35,521,480.57 22,859,739.10 199,526,059.03

(四十一)其他非流動負債

項 目 期末餘額 年初餘額
阿山商貿-經營周轉金 830,652.65 830,652.65
富蘊興銅-經營周轉金 10,620,079.21 10,620,079.21
新鑫礦業-黃金租賃 502,709,380.00
合計 514,160,111.86 11,450,731.86

(四十二)實收資本

投資者名稱
年初數
本期增加
本期
減少
期末餘額
投資金額
所佔比
例% 投資金額
所佔比
例%
新疆維吾爾自治區國有
資產監督管理委員會
1,492,356,129.24 100.00 20,000,000.00 1,512,356,129.24 100.00
合計 1,492,356,129.24 100.00 20,000,000.00 1,512,356,129.24 100.00

註：根據新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會 2016年2月16日下達的新國資產權[2016]34號文
《關於下達新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司 2016年國有資本經營預算支出項目的通知》及 2016年
5月 30日召開的新色集董決[2016]61號新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司董事會決議，本年度新增注
冊資本人民幣 20,000,000.00元，由新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會以現金出資，信永中和會計
師事務所（特殊普通合夥）烏魯木齊分所出具「XYZH/2016URA10274」《驗資報告》驗證，變更後的實收資本
為人民幣 1,512,356,129.24元。


(四十三)資本公積

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
一、資本（或股本）溢價 314,650,000.00 314,650,000.00
二、其他資本公積 2,531,388,615.73 25,228.13 2,531,363,387.60

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項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
合 計 2,846,038,615.73 25,228.13 2,846,013,387.60

註：本年其他資本公積的減少為按持股比例確認的聯營企業-新疆阿舍勒銅業股份有限公司的其他權益專
項儲備變動的影響 25,228.13元。


(四十四)專項儲備

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
安全生產費 5,638,783.27 28,157,612.62 27,798,614.63 5,997,781.26
維檢費 8,149,647.96 15,795,709.95 15,192,832.60 8,752,525.31
合 計 13,788,431.23 43,953,322.57 42,991,447.23 14,750,306.57

各子公司專項儲備增減變動情況如下：
1、新疆有色金屬工業集團物資有限公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 32,583.22 32,583.22
合 計 32,583.22 32,583.22

2、富蘊恆盛鈹業有限責任公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 1,179,755.17 491,056.80 862,709.52 808,102.45
合 計 1,179,755.17 491,056.80 862,709.52 808,102.45

3、新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 1,895,000.20 170,000.00 241,342.20 1,823,658.00
合 計 1,895,000.20 170,000.00 241,342.20 1,823,658.00

4、新疆亞歐稀有金屬股份有限公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 2,009,770.63 2,009,770.63
合 計 2,009,770.63 2,009,770.63

5、西部黃金股份有限公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 2,677,889.55 14,631,928.95 15,130,562.02 2,179,256.48
維簡費 23,625,270.27 23,167,659.06 22,283,415.35 24,509,513.98
合 計 26,303,159.82 37,799,588.01 37,413,977.37 26,688,770.46

6、新疆有色金屬工（集團）全鑫建設有限公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 754,891.52 2,942,056.59 2,598,326.42 1,098,621.69
合 計 754,891.52 2,942,056.59 2,598,326.42 1,098,621.69

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7、新疆新鑫礦業股份有限公司

項目 年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額
安全生產費 34,350,506.18 32,807,084.33 1,543,421.85
合 計 34,350,506.18 32,807,084.33 1,543,421.85

(四十五)盈餘公積

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
法定盈餘公積 255,992,213.08 11,945,234.81 267,937,447.89
合 計 255,992,213.08 11,945,234.81 267,937,447.89

註：盈餘公積的增加為本公司按本年實現淨利潤的10%計提的法定盈餘公積。

(四十六)未分配利潤

項 目 本期金額上年金額
本期年初餘額 2,953,861,104.88 3,291,990,523.79
本期增加額 93,716,358.61 -313,210,410.72
其中：本期淨利潤轉入 93,716,358.61 -313,212,970.51
其他調整因素 2,559.79
本期減少額 11,945,234.81 24,919,008.19
其中：本期提取盈餘公積數 11,945,234.81 1,351,886.82
本期提取一般風險準備
本期分配現金股利數 16,157,700.00
轉增資本
其他減少 7,409,421.37
本期期末餘額 3,035,632,228.68 2,953,861,104.88

註：本年調整期初未分配利潤明細詳見「五、（三）前期會計差錯更正」。

(四十七)營業收入、營業成本

項目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 5,793,483,605.66 5,069,430,036.33 4,908,083,304.94 4,715,608,782.53
其他業務 237,322,259.10 155,029,810.58 192,929,863.65 111,902,449.58
合計 6,030,805,864.76 5,224,459,846.91 5,101,013,168.59 4,827,511,232.11

各子公司收入情況如下：

項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
一、主營業務小計 5,793,483,605.66 5,069,430,036.33 4,908,083,304.94 4,715,608,782.53
北疆明珠-賓館收入 2,157,231.03 1,200,141.73 1,610,916.46 944,483.05
北疆明珠-旅遊收入 1,895,404.88 1,253,146.30 1,250,621.00 1,115,875.92

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項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
佳居物業-物業管理 354,499.17 1,549,706.57 4,002,412.80 3,276,699.69
佳居物業-銷售鋼材 5,479,936.57
金輝房產-房屋租賃 21,611,195.33 3,449,201.25 21,833,900.00 3,094,508.02
金輝房產-銷售不動產 252,661,291.95 194,439,709.01 382,087,922.64 267,716,827.05
明苑置業-取暖費 17,507,500.85 24,305,906.16 16,417,963.79 23,737,016.52
明苑置業-物業服務 12,157,730.65 8,463,475.94 8,191,931.29 9,327,650.81
明苑置業-熱水 4,954.09
北京寶地-氯化鋰 154,700.86 153,846.16
北京寶地-氫氧化鋰 257,692.32 256,923.08
北京寶地-碳酸鋰 1,171,773.47 1,167,094.00
研究所-產品銷售收入 35,692,882.42 22,674,490.12 25,294,023.79 20,486,359.30
研究所-技術服務收入 1,331,764.36 9,933,714.65 3,554,567.22 8,672,886.98
展鑫保溫-防火隔離帶 3,589.74 44,317.94
展鑫保溫-巖棉板 89,865.98 77,513.85 147,333.33 389,117.86
宏鑫商貿-汽車修理 67,490.60 62,010.55 300,720.51 380,888.55
正邦物業-停車收入 473,383.00 正
邦物業-物業收入 1,088,110.43 1,063,642.92 367,069.12 886,645.01
興鋰熱力-採暖 48,138,733.43 56,193,232.45 44,050,021.69 55,145,404.76
進出口-採棉機及零件 495,412.54 492,657.40
進出口-粗銅 5,687,971.55 5,680,030.94
進出口-電解銅 77,084,659.59 76,036,584.42
進出口-鋰鹽 2,631,260.83 1,839,521.39 2,160,131.02 1,631,316.25
進出口-汽車 4,954,957.27 4,912,286.25 196,358.97 196,273.50
進出口-潤滑油 1,009,399.29 1,242,803.80 103,635.04 94,512.82
進出口-設備 442,957.51 1,665,591.28 8,359,338.91 7,146,357.86
進出口-銅精礦 48,733,345.47 49,724,781.71
伊鋁瑪碳廠-預焙陽極 267,109.02 296,549.50
阿山商貿-房屋租賃 822,513.80 150,730.92 799,280.00 150,723.75
阜康發展-成品油零售 10,988,262.95 13,636,245.73 8,871,258.67 8,337,835.86
阜康發展-服裝、編織袋 630,592.64 2,063,985.75 704,715.68 704,746.68
阜康發展-取暖費 12,216,104.81 9,393,001.94 12,532,255.05 7,900,028.31
阜康發展-運費 5,234,341.81 3,977,120.59 10,788,206.54 10,338,763.23
阜康物業-水、排汙、物
業管理費 4,782,969.26 4,565,167.36 4,310,535.31 3,758,549.98
物資公司-備件 18,381,333.02 16,953,581.06 3,196,208.70 3,055,197.64
物資公司-粗銅 28,665,616.81 28,626,464.26
物資公司-焦炭 21,695,871.02 19,816,803.95 10,501,961.11 9,228,768.61
物資公司-硫酸銅 134,371.63 214,739.54 2,393.16 2,510.76
物資公司-硫酸鋅 290,213.69 254,608.88
物資公司-鎂鉻磚 12,985,439.23 11,667,631.11 15,638,885.38 13,987,469.24
物資公司-鉛鋅混合礦 2,817,876.48 2,720,066.55
物資公司-氰化鈉 913,487.18 906,837.68
物資公司-始極片 7,738,675.19 7,437,247.13

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項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
物資公司-銅精粉 897,981,124.42 888,789,055.74 42,108,089.77 38,383,047.26
物資公司-鋅精礦 13,761,175.73 13,209,110.91 9,064,282.04 8,150,594.56
物資公司-選礦藥劑 47,593,191.75 46,466,801.62 28,434,947.42 27,552,294.40
物資公司-陽極泥 126,593,473.95 117,043,917.48
物資公司-氧化鋁 3,670,351.80 3,565,109.80
物資公司-陰極銅 499,163,165.67 498,380,020.04
富蘊興銅-服務 1,624,821.27 3,718,335.58 1,785,848.49 6,176,619.70
富蘊興銅-運輸收入 2,164,523.79 7,776,575.23
富蘊興銅-裝卸收入 0.00 490,312.17
富蘊興銅-物料銷售收
入 243,525.88 4,222,692.51
恆盛鈹業-金屬鈹 9,431,662.84 9,926,733.38 7,379,234.69 12,419,692.65
恆盛鈹業-鈹鋁合金 246,545.31 696,084.09
恆盛鈹業-鈹銅合金 46,141,026.21 33,285,992.29 25,111,340.51 25,326,859.31
博鑫材料-雲母板 42,521.37 516,511.80
博鑫材料-雲母紙 73,314.23 272,180.84
稀有金屬-大塊低鐵 5,196,694.18 5,314,085.56
稀有金屬-電 37,848,179.47 14,881,735.34 15,909,794.04 6,698,784.48
稀有金屬佳和、盛源-鉀
長石 1,299,980.76 882,869.32 1,481,725.15 921,918.18
稀有金屬-綠碳化矽 148,541.54 315,261.91
稀有金屬-鈹精礦 56,830.44 31,760.46 616,780.96 4,982,597.44
稀有金屬-手選鈹精礦 124,000.52 73,632.31
稀有金屬-碳化矽微粉 16,791.80 12,932.63
稀有金屬-雲母粉 11,111.12 7,162.40
稀有金屬-雲母碎 1,529,082.73 1,014,658.82 2,775,586.75 3,612,506.70
稀有金屬-鋰精礦 15,107,434.98 13,782,523.54
奎屯陸海-倉儲收入 172,351.36 173,957.10
奎屯陸海-裝卸收入 2,075,091.16 2,878,787.21 1,589,372.69 2,084,206.17
奎屯陸海-租賃收入 905,652.98 873,879.70 1,843,817.60 935,392.44
全鑫建設-材料銷售收
入 6,079,718.35 3,335,826.40 11,370,390.07 5,351,250.37
全鑫建設-工程施工 144,552,095.17 95,181,983.26 346,400,445.78 317,092,677.73
全鑫建設-機械加工收
入 51,463,615.54 17,824,900.99 37,768,293.33 59,413,222.90
全鑫建設-檢測費 296,684.80 222,244.54 287,667.29 205,710.33
全鑫建設-暖費收入 18,121,162.01 23,485,923.79 16,689,258.43 23,583,459.08
全鑫建設-勞務派遣收
入 5,324,293.14 1,323,572.44
全鑫建設-施工勞務分
包 6,673,067.18 6,669,042.95
昊鑫鋰鹽-其他鋰 831,239.29 562,348.68
昊鑫鋰鹽-氟化鋰 4,825,683.78 2,851,312.29 5,127,709.35 4,183,906.85
昊鑫鋰鹽-金屬鋰 1,294,666.07 1,706,543.18 2,876,923.07 2,748,576.67
昊鑫鋰鹽-鋰渣 453,081.21 799,536.84 1,052,077.67 993,610.49

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
昊鑫鋰鹽-氯化鋰 85,470.09 114,663.18
昊鑫鋰鹽-檸檬酸鋰 136,752.14 150,984.13
昊鑫鋰鹽-氫氧化鋰 1,177,564.10 673,673.85 9,255,609.01 8,108,528.53
昊鑫鋰鹽-碳酸鋰 315,726.51 439,448.98
昊鑫鋰鹽-停車費 443,175.08 770,073.86 379,133.00 631,152.60
昊鑫鋰鹽-物業管理費 739,006.93 2,071,838.27 648,846.38 2,477,497.72
昊鑫鋰鹽-硝酸鋰 379,166.67 473,566.13 854.70 934.06
昊鑫鋰鹽-租賃 2,028,824.72 899,780.62 710,360.32 791,061.71
亞歐稀有-次氯酸鈉 3,288,199.95 3,288,199.95
亞歐稀有-電池級金屬
鋰 43,628,158.71 22,963,291.02
亞歐稀有-高純金屬鋰 5,522,217.27 4,623,019.25
亞歐稀有-加工洛克金
屬鋰 9,638,487.44 8,814,009.64
亞歐稀有-金屬鋰 52,210,636.43 29,176,917.53 55,975,000.56 41,469,665.33
亞歐稀有-金屬鋰粒 61,395,248.19 43,181,035.23 807,692.31 718,368.24
亞歐稀有-氯化鋰 523,148.72 133,359.39
亞歐稀有-氫氧化鋰 187,606.84 106,472.27 11,794.87 11,615.16
亞歐稀有-氫氧化鋰（貿
易） 3,832,328.81 3,700,683.76 10,935,845.27 10,352,533.53
亞歐稀有-碳酸鋰 7,101,282.04 6,215,493.31 1,274,152.18 1,288,172.03
亞歐稀有-委託加工金
屬鋰粒 10,554,810.70 6,249,974.90 3,760,717.95 2,008,601.69
亞歐稀有-硝酸鋰 555,726.49 226,912.56 895,726.49 774,102.96
新鑫礦業-電解鈷 12,919,697.65 13,239,705.94 6,892,324.50 8,292,324.73
新鑫礦業-電解鎳 1,285,609,998.91 1,101,160,817.76 160,760,932.41 177,690,498.86
新鑫礦業-電銅 437,678,290.20 435,384,294.19 2,061,535,820.08 2,242,599,448.01
新鑫礦業-工業硫酸 196,297.79 280,444.01 69,611.97 370,816.00
新鑫礦業-金 22,678,977.19 19,783,200.85 6,217,367.73 5,969,556.59
新鑫礦業-硫酸 26,401,552.08 15,538,258.89 29,203,545.77 71,733,199.70
新鑫礦業-銅精粉 58,534,429.17 28,206,679.78
新鑫礦業-陽極泥 36,418,570.18 38,913,661.02 303,154,489.32 308,188,327.50
新鑫礦業-銀 13,054,312.44 8,459,606.65
西部黃金-標準金 1,051,846,136.89 487,254,407.77 921,761,677.66 629,899,008.75
西部黃金-鉻礦石 497,627.34 234,296.78 191,160.00 85,501.94
西部黃金-加工費 757,435.02 478,057.41 101,497.60 102,939.51
西部黃金-金精礦 2,446,094.15 1,706,638.39 8,050,913.06 9,414,289.09
西部黃金-硫酸 6,697,472.58 6,772,525.97 5,338,683.84 12,709,893.81
西部黃金-鐵精粉 29,215,503.41 18,143,030.03 62,592,833.72 58,821,205.82
五鑫銅業-電銅 52,946,884.15 351,455,069.83
五鑫銅業-工業硫酸 20,743,221.23 22,187,652.84
五鑫銅業-陽極泥 21,970,161.36 76,098,476.90
二、其他業務小計 237,322,259.10 155,029,810.58 192,929,863.65 111,902,449.58
再就業-培訓收支 915,796.54 443,652.24 969,734.40 583,849.26

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項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
有色集團公司-土地佔
用費 1,083,446.64
有色集團公司-房租 3,212,618.43 1,085,774.52 1,085,774.52
有色集團公司-資金佔
用費 38,016,435.18 10,579,724.55
機關會計室-區域網租
賃收入 4,205.13 60,000.00 25,500.00 115,200.00
機關會計室-招投標收
入 58,500.00 35,205.89
金輝房產-資金佔用費
金輝房產-車位使用費 83,809.52 138,777.83 640,000.00
金輝房產-地下室使用
費 1,076,230.00 4,136,730.00
北疆明珠-勞務收入 421,603.05
北疆明珠-租賃收入 40,388.35
明苑置業-幼兒園收入 2,416,280.28 1,955,368.65 1,991,918.22 1,745,335.74
北京寶地-倉儲收入 399,506.51
研究所-房屋出租收入 1,632,393.61 25,409.12 1,590,920.40 27,719.04
研究所-銷售材料收入 40,546.73 40,546.73
展鑫保溫-廢鐵 3,868.38
展鑫保溫-廠房設備租
賃 435,502.42
宏鑫商貿-房屋租賃 3,060,153.81 1,187,771.93 2,640,994.50 676,269.67
宏鑫商貿-場地租賃 3,169,487.14 2,616,035.50
宏鑫商貿-停車費收入 68,366.00
宏鑫商貿-設備租賃收
入 40,399.68
正邦物業-水電費價差
收入 187,669.89
興鋰熱力-爐渣
興鋰熱力-租金 3,534.66
興鋰熱力-工程收入 54,067.93 78,000.00
興鋰熱力-物業收入 318,955.78 19,065.00 381,525.60
興鋰熱力-水電收入 12,815.10 36,980.16 25,142.89 21,984.30
興鋰熱力-材料 7,003.67 2,384.89
興鋰熱力-廢鐵 31,271.79 25,907.07
進出口公司-房租收入 21,000.00 51,302.04 58,100.00 51,302.04
進出口公司-代理收入 6,183.96 18,867.92
進出口公司-技術服務 2,830.19 5,000.80
伊犁鋁廠-預焙陽極 92,674.06 180,716.98
伊鋁瑪碳廠-出租 23,333.33 204,828.00
伊犁鋁廠-租金 95,090.00
阜康發展-租賃費及管
理費 457,594.85 576,550.99
阜康發展-材料銷售款 932,382.45 6,723,679.01 129,743.59
阜康物業-工程款 1,646,056.57 1,816,037.48 1,015,719.00 876,077.97

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項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
阜康物業-土地租金收
入 138,410.00 63,820.00
物資公司-租賃 1,760,389.19 875,849.13 3,601,857.00 2,102,450.39
物資公司-裝卸費 2,426,525.44 2,199,589.16 2,568,757.62 500,354.29
物資公司-保管費 1,403,731.82 879,864.13 188,080.34 396,301.05
物資公司-房租收入 5,577,069.19 3,418,735.65 6,024,128.69 3,945,740.54
物資公司-倉儲費收入 559,654.37 897,319.24 1,481,522.55 1,035,642.78
物資公司-停車費收入 58,806.90 23,887.21 67,242.61 27,569.47
物資公司-物業費收入 269,001.95 199,872.96 310,140.24 230,683.78
物資公司-電費收入 50,118.86 45,881.17
富蘊興銅-其他收入 2,865.38
恆盛鈹業-材料 321,932.38 8,096.00 50.00
恆盛鈹業-其他業務 77,280.08
稀有金屬-原材料 161,716.13 29,932.61 1,424,402.24 1,615,096.67
稀有金屬-水費房費取
暖費 856,805.44 78,257.25 218,482.61 48,931.95
稀有金屬-農場收入 2,463,331.04 1,710,494.70 2,752,624.21 1,429,653.44
稀有金屬-勞務費 391,342.62
稀有金屬-電費 1,044,465.85 639,917.48 331,438.91 183,360.48
稀有金屬-石英石 3,003,211.38 4,522,323.05 466,859.58 1,445,830.23
奎屯陸海-水電費收入 126,182.40 362,143.50 26,683.02
奎屯陸海-租金收入 412,112.38 227,140.00
奎屯陸海-其他收入 2,166.00 4,208.00
全鑫建設-物業收入 10,516,137.87 11,010,677.36 8,206,201.63 8,024,715.34
全鑫建設-市場收入 6,212,842.98 1,531,280.30 3,263,102.00 641,616.74
全鑫建設-租賃收入 2,118,678.20 2,580,195.06 26,205.96
全鑫建設-廢料收入 51,024.02 102,195.15
全鑫建設-預構件收入 332,102.56 656,894.22 905,514.54 1,212,087.34
全鑫建設-取暖費收入 1,422.12
全鑫建設-勞務收入 350,330.84 416,340.00 286,396.76
全鑫建設-煤渣收入 13,968.15 11,858.40
全鑫建設-裝卸倒運服
務 545,673.20 3,149,764.74 446,277.20
全鑫建設-工程收入 1,615,867.14
全鑫建設-其他收入 73,660.54 1,222,590.27 934,968.56 137,504.87
昊鑫鋰鹽—銷售材料、
提供勞務 2,978,057.84 1,318,594.99 1,058,048.89 52,914.49
昊鑫鋰鹽-電費 617,311.99 529,508.93 24,492.57 852,803.56
昊鑫鋰鹽-水費 65,197.86 77,313.60
昊鑫鋰鹽-其他業務 200,000.00 10,666.67 680,025.29 12,000.00
昊鑫鋰鹽-出租固定資
產 73,260.08
亞歐稀有-FMC氯化鋰 229,059.82 110,032.63 1,790,155.55 1,423,356.52
亞歐稀有-洛碳酸鋰 1,941,901.69 1,882,881.34
亞歐稀有-碳酸鋰 452,787.98 412,121.77

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合併財務報表附註
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項 目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
亞歐稀有-青海碳酸鋰 24,584,074.80 18,050,617.15
亞歐稀有-扎布氫氧化
鋰 785,470.09 600,854.70 1,304,273.51 1,153,846.15
亞歐稀有-其他收入 52,742.55 20,256.41
亞歐稀有-次氯酸納 1,397,716.20 1,397,716.20
新鑫礦業-電費收入 6,175,894.42 6,096,260.29 19,453,869.14 18,840,415.53
新鑫礦業-材料收入 55,190,441.69 63,775,776.60 11,059,250.47 11,916,812.92
新鑫礦業-銷售板礦渣,
水渣及其他廢渣 13,173,270.55 36,347,230.42
新鑫礦業-工程材料加
工 3,954,349.92 4,442,291.22
新鑫礦業-礦區供暖 3,141,468.28 2,867,087.64 5,590,480.23 5,475,447.00
新鑫礦業-其他 2,834,334.47 338,723.12 3,319,885.70 1,537,550.60
西部黃金-代理費收入 5,576.49
西部黃金-租賃收入 1,004,000.02 72,877.79 237,700.00 30,805.10
西部黃金-材料 11,032,394.00 11,518,474.34 11,354,827.63 11,336,770.01
西部黃金-水電費 725,145.81 647,485.34
西部黃金-銷售白銀 637,645.56 571,255.11
西部黃金-黃金礦砂 192,640.00
西部黃金-加工費 1,291,598.16 1,234,320.07 152,187.42 87,335.04
西部黃金-其他 8,347,602.60 4,644,645.41 1,379,899.50 928,819.61
西部黃金-廢料 1,424,300.00
五鑫銅業-材料收入 1,031,835.08 400,466.19
五鑫銅業-水 13,544.52 15,996.59
五鑫銅業-電 8,614,299.20 6,638,669.39
五鑫銅業-銅渣 5,453,680.24
五鑫銅業-白煙塵 840,858.13
五鑫銅業-硫酸銅 9,890,294.15 698,751.87
五鑫銅業-硫酸鎳 3,057,039.23
五鑫銅業-轉爐電收塵
煙塵 721,005.38
五鑫銅業-始極片 1,321,986.58 3,405,709.62
五鑫銅業-受託加工費 161,206.24 1,304,274.60

(四十八)銷售費用

項目 本年金額 上年金額
包裝費 854,136.72 2,761,745.31
運輸費 45,939,021.75 76,653,499.41
裝卸費 34,560.08 56,614.93
倉儲保管費 2,470,832.90 1,170,321.43
保險費 119,329.06 32,802.31
展覽費 1,100.00
廣告費 278,248.94 1,218,794.80

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合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項目 本年金額 上年金額
銷售服務費 1,884.17 2,747.76
職工薪酬 12,664,061.75 14,018,450.47
業務經費 2,817,351.55 1,275,545.79
委託代銷手續費 401,989.23 314,046.46
折舊費 674,032.05 717,205.50
修理費 93,258.58 1,720,039.60
樣品及產品損耗 2,021.74 4,151.72
其他 2,375,322.50 3,238,887.58
合 計 68,726,051.02 103,185,953.07

(四十九)管理費用

項目 本年金額 上年金額
職工薪酬 269,636,615.19 295,271,441.63
保險費 2,179,673.33 1,834,238.79
折舊費 44,587,973.00 47,913,268.89
修理費 8,242,984.95 4,168,894.42
無形資產攤銷 30,163,716.76 29,688,148.04
存貨盤虧 -144,852.90 -300,868.51
業務招待費 3,770,855.67 4,210,845.38
差旅費 4,955,593.74 5,363,875.27
辦公費 4,304,138.97 4,282,712.81
會議費 546,136.26 581,683.87
訴訟費 414,349.99 165,404.34
聘請中介機構費 17,657,885.80 16,145,117.22
其中：年度決算審計費用 4,404,967.97 4,487,127.45
諮詢費 163,643.00 1,116,886.68
研究與開發費 16,923,564.63 9,818,164.82
技術轉讓費 3,500.00
董事會費 236,522.01 221,988.88
排汙費 11,821,937.25 12,403,041.67
其他 123,930,121.49 128,998,054.79
合計 539,394,359.14 561,882,898.99

(五十)財務費用

項目本期發生額 上期發生額
利息支出 363,326,439.66 283,139,333.40
減：利息收入 64,157,666.84 58,518,162.60
匯兌損失 15,711.58 202,303.83

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合併財務報表附註
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項目本期發生額 上期發生額
減：匯兌收益 1,271,085.16
貼現利息 928,032.78
手續費支出 6,073,715.66
其他支出 15,498,654.46 28,920,633.65
合計 320,413,802.14 253,744,108.28

註：其中財務費用-其他支出主要為：

（1）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司本部財務費用-其他支出 3,846,813.00元包括發債相關費
用 3,846,813.00元。

（2）富蘊恆盛鈹業有限責任公司財務費用-其他支出 177,889.45元為貼現利息支出。

（3）西部黃金股份有限公司財務費用-其他支出 11,330,336.05元，主要為職工薪酬精算利息 494,538.91
元，黃金租賃利息 7,170,914.99元，預計負債現值利息、融資租賃利息支出以及黃金租賃費用 3,664,882.15
元。

(五十一)資產減值損失

項 目 本期發生額 上期發生額
一、壞帳損失 5,356,584.05 48,756,171.39
二、存貨跌價損失 18,761,773.11 307,923,020.74
三、可供出售金融資產減值損失 275,059.98
四、固定資產減值損失 280,047.68 356,988.48
五、在建工程減值損失 1,988,645.51
合 計 24,673,464.82 359,024,826.12

(五十二)公允價值變動收益

產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 3,069,550.00 -93,000.00
其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 3,069,550.00 -93,000.00
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 -2,399,059.10 -1,182,232.45
其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 -2,399,059.10 -1,182,232.45
合 計 670,490.90 -1,275,232.45

(五十三)投資收益

產生投資收益的來源 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 51,841,602.14 11,175,128.50
處置長期股權投資產生的投資收益 57,955,495.17 387,157.28
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
在持有期間取得的投資收益 2,685,327.37
可供出售金融資產等取得的投資收益 46,452,245.35 1,877,509.13

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產生投資收益的來源 本期發生額 上期發生額
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融
資產取得的投資收益 -17,570,770.39 19,128,747.86
處置可供出售金融資產取得的投資收益 7,973,176.18
喪失控制權後，剩餘股權按公允價值重新計量產生的
利得 12,869,191.34 1,020,000.00
其他 14,171,436.70 2,588,181.62
合 計 173,692,376.49 38,862,051.76

(五十四)營業外收入

項目本期發生額上期發生額
計入當期非經常性損
益的金額
非流動資產處置利得合計 3,062,834.62 8,897,377.01 3,062,834.62
其中：固定資產處置利得 3,062,834.62 539,351.10 3,062,834.62
無形資產處置利得 8,358,025.91
政府補助 84,109,900.87 71,814,464.23 84,109,900.87
接受捐贈 100,000.00 11,000.00 100,000.00
其他 11,995,232.91 8,502,027.15 11,995,232.91
合計 99,267,968.40 89,224,868.39 99,267,968.40

註：其中營業外收入-其他項為：

（1）新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司本部營業外收入-其他項中罰款收入388,943.33元、根據
新審企報[2016]36號整改意見及人力資源部通知將墊付退休教師資金轉入2,675,477.05元、減免增值稅款
2,486,035.32元、罰款支出388,943.33元。

（2）新疆金輝房地產開發有限責任公司營業外收入-其他 40,336.00元，主要為國網供電公司退回多餘
電費 27,898.52元、幼兒園收取滯納金和暖氣費收取滯納金12,437.28元等。

（3）烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司營業外收入-其他 269,904.95元為收到烏魯木齊鐵路局鐵路樞
紐建設指揮部管線遷改費。

（4）中國有色金屬進出口新疆公司營業外收入-其他 13,080.69元為根據增值稅申報表結轉本年增值稅
餘額。

（5）阜康有色發展有限責任公司營業外收入-其他 11,038.32元主要為罰款收入10,000.00元。

（6）新疆有色金屬工業集團物資有限公司營業外收入-其他 1,601,270.83元，主要為違約金
1,600,000.00元、免徵增值稅420.83元、罰款 850.00元。

（7）新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司營業外收入-其他220,530.00元，主要為與勞務
費債權方核對後多掛的勞務費 220,330.00元、罰款支出 200.00元。

（8）富蘊恆盛鈹業有限責任公司營業外收入-其他 5,081.73元，主要為收廢鐵款 2,000.00元，集團公
司科技創新獎 2,000.00元，收回以前年度的員工多報銷款 1,062.00元等。

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合併財務報表附註
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（9）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司營業外收入-其他 53,934.89元，主要為罰款收入
12,880.00其他利得41,054.89。

（10）奎屯陸海物資儲運有限責任公司營業外收入-其他 10,806.00，元，主要為賈建波公車私用罰款。

（11）新疆有色金屬工業（集團）全鑫建設有限公司營業外收入-其他 351,065.12元，主要為無法支付
的款項 5,166.56元；保證金 318,212.49元、罰款支出27,686.07元。

（12）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司營業外收入-其他 2,833,308.61元，主要為無法支付的應付帳款
10,000.00元、無法支付的喪葬補助金 60,391.50元、抵債利得147,087.38元、無法支付的個人所得稅 47.11
元、收到稅收返還 21,882.62元、罰款支出1900元、補償收入 42000元。

（13）新疆亞歐稀有金屬股份有限公司營業外收入-其他 6,468.37元，主要為廢舊物資處置收入 6,268.37
元、收到晏國品交來安全生產處罰金 200元。

（14）新疆新鑫礦業股份有限公司營業外收入-其他 621,561.29元，主要為銅精礦含金免徵增值稅
215,284.90元、罰款收入104,850.00元、獎勵款50,000.00元、土地使用權評估增值費 200,000.00元。

（15）西部黃金股份有限公司營業外收入-其他2,567,838.19元，主要為違約金收入 873,677.56元、國
土資源局徵地補償 1,160,000.00元。

政府補助明細

項 目 本期發生額 上期發生額 與資產相關/與收益相關
中南大學 -多種環境有害氣體
的識別理論與方法 14,460.00
興鋰熱力-燃氣補貼 16,984,615.50 22,465,615.29與收益相關
興鋰熱力-燃氣鍋爐補償 1,440,000.00
興鋰熱力-熱計量改造補貼 1,808,453.68與收益相關
興鋰熱力-2014年一次管網補
貼 176,104.82 82,254.15與資產相關
興鋰熱力-外牆保溫補貼 5,451,000.00與收益相關
興鋰熱力-2015年二次管網補
貼 26,892.23與資產相關
興鋰熱力-2012年鍋爐改造工
程款 373,215.20與資產相關
興鋰熱力-2016年二次管網補
貼 298,589.88與資產相關
興鋰熱力-煙氣餘熱項目補貼 86,666.67與資產相關
稀有金屬-3#脈綜合利用專項
資金 772,061.52 772,061.52與資產相關
稀有金屬 -碳化矽微項目專項
資金 565,528.80 565,528.80與資產相關
稀有金屬 -水電站電梯專項資
金 65,333.28 65,333.28與資產相關
稀有金屬-雲母板專項資金 176,000.04 176,000.04與資產相關
稀有金屬 -水電站技術改造專
項資金 709,189.44 709,189.44與資產相關

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項 目 本期發生額 上期發生額 與資產相關/與收益相關
稀有金屬 -尾礦壩治理專項資
金 1,220,817.48 1,220,817.48與資產相關
稀有金屬-尾礦循環利用項目 748,219.56 748,219.52與資產相關
稀有金屬-維簡費 345,111.36 249,042.86與資產相關
稀有金屬-小企業關閉項目 2,150,000.00
稀有金屬 -陳列館建設專項資
金 99,999.96 8,333.33與資產相關
稀有金屬-青苗、地上附著物補
償費 389,781.90與收益相關
博鑫材料-雲母粉精細加工 150,000.00
亞歐稀有 -財政局撥付進出口
金屬鋰返還獎勵 430,000.00與收益相關
亞歐稀有-社保補貼款 37,111.00 756.00與收益相關
亞歐稀有 -新招大學生社保補
助 22,990.00 11,599.00與收益相關
亞歐稀有 -外經貿發展專項資
金 10,000.00與收益相關
亞歐稀有 -金屬鋰生產線技術
的研發及產業化 50,000.00 1,000,000.00與收益相關
亞歐稀有-專利申請資助資金 4,500.00與收益相關
研究所-科技進步獎 12,000.00與收益相關
研究所-基層青年科技人才培
養項目 8,218.00與收益相關
研究所-巖石工藝礦物檢測與
科研共享平臺 6,000.00與收益相關
研究所-新疆有色金屬資源開
發與利用科技服務平臺 3,992,452.83與收益相關
研究所-硫酸萃取氧化鈹產業
技術 2,950.00 301,048.00與收益相關
研究所-高砷稀貴金屬綜合回
收新工藝 206,249.98 190,450.02與收益相關
研究所-硫酸萃取氧化鈹工業
試驗 11,560.38 69,800.00與收益相關
研究所-新疆有色金屬產業技
術創新技術聯盟建設 34,471.06 86,521.88與收益相關
研究所-新疆有色金屬科研與
產業基地建設 3,225,627.61 1,400.00與收益相關
研究所-電池級無水碘化鋰產
業化 8,100.00 239,913.14與收益相關
研究所-電池級高純氟化鋰制
備技術 21,436.83與收益相關
研究所-可可託海尾礦綜合回
收技術 155,044.26與收益相關
研究所-五噸/年硫酸萃取氧化
鈹工業試驗 4,560.00 525.00與收益相關
研究所-稀有金屬鈹資源選礦
回水處理技術 1,665,139.40 2,700.00與收益相關
研究所-企業技術創新引導工
程款 5,600.00與收益相關
研究所-無水碘化鋰技術開發
與應用 2,950.00與收益相關

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項 目 本期發生額 上期發生額 與資產相關/與收益相關
研究所-高純鋰功能粉體材料
產業化（科技興新項目） 36,280.00與收益相關
研究所-新型鋰鈹浮選調整劑
專利實施計劃 14,843.77與收益相關
研究所-複雜工藝條件下金礦
選礦廢水處理及回用工藝研
究
79,200.00與收益相關
研究所-2016年自治區戰略新
興產業專項資金 3,000.00與收益相關
研究所-選冶廢水處理及循環
使用研究平臺項目 3,000.00與收益相關
研究所-粉煤灰製備巖棉材料
工藝研發與工藝 4,560.00與收益相關
研究所-2011年科技成果轉化
項目 191,011.92與資產相關
研究所-2012年自治區科技成
果轉化資金 95,104.81與收益相關
昊鑫鋰鹽 -磷酸亞鐵鋰項目政
府補貼 300,000.00與收益相關
昊鑫鋰鹽-沙區徵遷辦拆遷款 731,341.00與收益相關
昊鑫鋰鹽-拆遷補償 3,105,002.60 2,799,988.00與收益相關
明苑置業-燃氣運行補貼 7,876,560.72 10,815,121.25與收益相關
明苑置業-煤改氣、在線監測項
目補助 710,000.00 710,000.00與收益相關
明苑置業-節能、教育獎補資金
等 883,947.63
明苑置業 -二次老舊管網節能
技改 1,875,298.72與收益相關
北疆明珠-廁所補助款 175,000.00與收益相關
物資公司-天然氣補貼 249,017.30 341,250.00與收益相關
物資公司-鍋爐煤改氣補貼 36,000.00 36,000.00與收益相關
進出口-發展扶持資金 34,500.00與收益有關
進出口-出口信用保險補貼 52,998.07與收益有關
西部黃金-上市補助 200,000.00與收益相關
西部黃金伊犁 -增值稅徵收率
優惠備案 12,976.34 2,918.06與收益相關
西部黃金伊犁 -新興產業專項
資金 420,000.00與收益相關
西部黃金伊犁-技術創新資金 500,000.00與收益相關
西部黃金伊犁 -高砷難冶金礦
金解離及資源高效利用技術
研發資金
50,000.00 350,000.00與收益相關
西部黃金伊犁-遞延收益攤銷 700,004.04 700,004.04與收益相關
哈密金礦-新疆哈密金礦 500
噸日低品位難選礦石選廠擴
建項目分期確認
84,000.00 84,000.00與資產相關
西部黃金哈圖-黃金地質勘探 634,424.21 577,835.34與資產相關
哈密金礦 -黑色金屬加工企業
電費貼現補貼 27,626.17與收益相關
哈密金礦 -黑色金屬加工企業
節能、技改補助資金 610,000.00 1,650,150.00與收益相關

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項 目 本期發生額 上期發生額 與資產相關/與收益相關
瑞鑫物業-熱力管網改造補貼 165,000.00 165,000.00與資產相關
瑞鑫物業-煤改氣鍋爐撥款 960,000.00 960,000.00與資產相關
瑞鑫物業-燃氣補貼 5,891,226.56 7,108,929.50與收益相關
瑞鑫物業 -市環保局脫硫除塵
設備撥款 120,000.00 120,000.00與資產相關
全鑫礦冶-社保補貼 23,553.00 57,938.77與收益相關
政府補助（社保補貼） 9,435.70與收益相關
全鑫建設-政府補助 261,447.00 265,865.34與收益相關
瑞鑫物業-2012年燃煤鍋爐清
潔能源改造工程 19,231.38與資產相關
瑞鑫物業-熱計量改造撥款 705,895.00 517,473.02與資產相關
瑞鑫物業-燃氣節能補助 379,520.56
瑞鑫物業-增值稅退稅 238,447.78
再就業中心 -天山英才、高層
次、高技能人才支持培養經費 432,718.86 182,801.31與收益相關
機關會計室 -新聞出版局獎補
資金 2,055.00 165.00與收益相關
有色集團公司-徵地搬遷補償 16,435,811.29與收益相關
新鑫礦業 -節能減排專項補帖
資金 1,757,999.12 1,737,999.12與資產相關
新鑫礦業-鉑金退稅款 655,688.10 710,831.62與收益相關
新鑫礦業-礦山設備項目 22,581.28 22,581.28與資產相關
新鑫礦業-技術改造專項資金 146,666.64 92,222.18與資產相關
新鑫礦業-專利成果轉化款 20,000.00 100,000.00與收益相關
新鑫礦業-企業社保補助 91,053.50 235,176.56與收益相關
新鑫礦業-外貿扶持資金 421,800.00與收益相關
新鑫礦業-基礎設施建設 150,035.70 360,085.70與資產相關
新鑫礦業-土地補償金 209,777.88 209,777.88與資產相關
新鑫礦業-其他 50,671.56 918,600.00與收益相關
恆盛鈹業-進口貼息補貼 50,040.00 8,300.00與收益相關
五鑫銅業 -節能減排專項補帖
資金 1,150,000.00與收益相關
五鑫銅業-基礎設施建設 150,035.70與資產相關
五鑫銅業-企業社保補助 229,768.80與收益相關
五鑫銅業-進口貼息 544,782.00與收益相關
五鑫銅業-外貿扶持資金 156,300.00與收益相關
合計 84,109,900.87 71,814,464.23

(五十五)營業外支出

項目本期發生額上期發生額
計入當期非經常性損
益的金額
非流動資產處置損失合計 8,306,444.98 8,028,274.29 8,306,444.98
其中：固定資產處置損失 2,411,984.98 1,825,000.26 2,411,984.98
無形資產處置損失 5,894,460.00 6,203,274.03 5,894,460.00

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2016年 1月 1日—2016年12月 31日

項目本期發生額上期發生額
計入當期非經常性損
益的金額
對外捐贈 3,003,139.00 3,976,201.00 3,003,139.00
其他 11,517,007.66 11,928,601.61 11,517,007.66
合計 22,826,591.64 23,933,076.90 22,826,591.64

註：其中營業外支出-其他項為 ：

（1）新疆金輝房地產開發有限責任公司營業外支出-其他323,650.96元主要為罰款支出172,176.58元、
訴訟賠償 130,000.00元、根據熱力公司證明調帳 18,385.48元、盤虧損失2,751.96元等。

（2）北京寶地新迪科貿有限公司營業外支出-其他 391.68元主要為滯納金支出。

（3）新疆有色金屬研究所營業外支出-其他 125,528.36元，主要為搬遷清理費 70,000.00元、滯納金支
出 55,528.36元。

（4）新疆有色金屬工業集團宏鑫商貿有限公司營業外支出-其他 3,296.15元主要為滯納金支出。

（5）烏魯木齊興鋰熱力開發有限責任公司營業外支出-其他 217,285.25元，主要為支付外的牆保溫的監
理費、測量費。

（6）阜康有色發展有限責任公司營業外支出-其他 33,716.17元，主要為捐贈支出 9,000.00元、滯納金
罰款 4,531.39元、職工困難補貼 17,428.66元。

（7）新疆有色金屬工業（集團）富蘊興銅服務有限公司營業外支出-其他19,810.77元，主要為2016年
3月水淬誤差處理 19,451.67元，滯納金 359.10元。

（8）富蘊恆盛鈹業有限責任公司營業外支出-其他 345,682.39元，主要為支付工傷賠款 122,849.26元、
原材料報廢損失 222,833.13元。

（9）新疆有色金屬工業集團稀有金屬有限責任公司營業外支出-其他 603,729.12元，主要為本年支付退
款賠償金600,000.00元, 滯納金，捐書、慰問等3729.12元。

（10）奎屯陸海物資儲運有限責任公司營業外支出-其他 46.62元主要為罰款支出。

（11）新疆有色金屬工業（集團）全鑫建設有限公司營業外支出-其他 281,406.66元，主要是罰款、違
約金、賠償金支出 195,156.66元；匯票貼現款 86,250.00元。

（12）新疆昊鑫鋰鹽開發有限公司營業外支出-其他17,200.00元，主要為慰問金11,000.00元、學校捐
贈 6,000.00元、見義勇為獎200.00元。

（13）新疆新鑫礦業股份有限公司營業外支出-其他 1,810,047.86元，主要為滯納金和贊助費。

（14）西部黃金股份有限公司營業外支出-其他7,585,817.03元，主要為罰款支出 1,485,869.36元，託
裡縣地方稅金返還3,948,000.00元、 多交以前年度稅金2,151,947.67元。

(五十六)所得稅費用

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1、所得稅費用明細

項目本期發生額上期發生額
當期所得稅費用 64,413,357.96 49,124,098.44
遞延所得稅調整 -26,700,286.97 -61,269,826.17
其他 89,178.77
合計 37,713,070.99 -12,056,548.96

2、會計利潤與所得稅費用調整過程

項 目 本期發生額
利潤總額 20,105,510.38
按適定/適用稅率計算的所得稅費用 5,026,377.59
適用不同稅率的影響 -14,489,584.80
調整以前期間所得稅的影響 -653,692.49
非應稅收入的影響 86,482.64
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 4,784,805.25
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 23,423,578.34
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 19,945,956.04
其他 -410,851.58
所得稅費用 37,713,070.99

(五十七)借款費用

項 目 資產類別 當期資本化借款費用 當期資本化利率
新鑫礦業—黃山西礦山採選工程在建工程 23,352,743.80 5.40%
新鑫礦業—研發倉儲基地建設項目在建工程 1,246,602.74 4.35%
金輝房產存貨 12,514,260.01 1.00%
合 計 37,113,606.55

(五十八)租賃
1、經營租賃出租人

經營租賃租出資產類別 年末餘額 年初餘額
研究所-房屋建築物 729,495.37
阿山商貿-房屋租賃 839,656.66 649,843.05
宏鑫商貿-房屋建築物 12,412,472.66 12,967,638.14
宏鑫商貿-機器設備 1,767.08
富蘊興銅-房屋建築物 1,005,955.17 1,005,955.17
金輝房產-房屋建築物 99,189,473.86 80,618,802.27
西部黃金-房屋建築物 410,229.33 436,415.85

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經營租賃租出資產類別 年末餘額 年初餘額
集團本部-房屋建築物 4,0581,736.50
合 計 154,441,291.26 96,408,149.85

2、融資租賃承租人

剩餘租賃期 最低租賃付款額
1年以內（含 1年）
1年以上2年以內（含2年） 91,415.002年以上3年以內（含3年）
3年以上
合 計 91,415.00

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(五十九)分部信息

項 目
裝卸搬運業務 運輸服務業務 有色金屬開採加工銷售業務 銅礦開採業務
本期 上期 本期 上期 本期 上期 本期 上期
一、營業收入 3,693,556.28 4,276,638.89 96,375,916.97 82,419,991.32 2,042,487,663.50 2,685,876,829.69 1,051,150,337.14 -
其中：對外交易收入 3,693,556.28 4,200,638.89 41,884,965.46 41,577,933.32 1,974,007,535.02 2,647,559,157.66 126,766,015.49 -
分部間交易收入 76,000.00 54,490,951.51 40,842,058.00 68,480,128.48 38,317,672.03 924,384,321.65 -
二、對聯營和合營企業的投資收益 -513,365.24 -1,236,488.66 -10,380,917.22 -7,106,906.59
三、資產減值損失 122,874.90 131,852.84 263,115.43 686,306.11 17,589,253.93 298,202,566.55
四、折舊費和攤銷費 1,609,974.59 1,744,673.31 3,648,231.27 1,783,464.50 248,348,630.69 309,683,589.21
五、利潤總額 -1,984,274.98 -667,796.28 2,647,731.76 2,886,836.96 -257,757,761.74 -999,410,215.11 -19,625,983.73
六、所得稅費用 870,407.91 826,717.71 -21,414,119.35 -56,280,197.58
七、淨利潤 -1,984,274.98 -667,796.28 1,777,323.85 2,060,119.25 -236,343,642.39 -943,130,017.53 -19,625,983.73
八、資產總額 19,525,948.17 20,294,291.83 175,975,958.99 165,966,507.88 8,088,283,081.47 11,903,167,670.23
九、負債總額 24,351,390.43 23,135,459.11 142,408,380.44 134,176,253.18 3,636,571,036.30 7,238,847,159.97
十、其他重要的非現金項目
其中：折舊費和攤銷費以外的其他非現
金費用
對聯營企業和合營企業的長期股權
投資權益法核算增加額

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（續）

項 目
鈹產品加工業務 貿易業務 鋰產品銷售業務 金屬礦採選業務
本期 上期 本期 上期 本期 上期 本期 上期
一、營業收入 55,971,901.51 32,737,170.51 2,330,343,168.53 237,306,233.14 246,225,705.43 188,101,557.15 64,068,838.56 32,200,077.28
其中：對外交易收入 55,971,901.51 32,737,170.51 1,749,399,390.11 222,229,855.03 240,133,856.58 172,798,886.23 63,382,149.34 31,970,900.71
分部間交易收入 580,943,778.42 15,076,378.11 6,091,848.85 15,302,670.92 686,689.22 229,176.57
二、對聯營和合營企業的投資收益 -258,014.96 -123,557.96 29,031.92 -301,586.27
三、資產減值損失 1,726,727.42 7,641,478.06 2,189,468.65 8,264,046.98 1,367,959.45 3,123,495.98 292,586.69 177,567.22
四、折舊費和攤銷費 10,148,070.11 9,885,134.77 4,405,826.09 4,368,328.50 21,345,641.47 17,563,480.29 19,155,723.75 10,752,173.14
五、利潤總額 -15,659,072.85 -29,362,414.41 31,747,055.67 -22,413,126.06 17,629,818.78 -13,056,073.86 -15,174,405.49 -28,496,939.21
六、所得稅費用 91,603.96 162,898.05 431,308.49 7,504,009.82 30,345.56 1,855,736.88
七、淨利潤 -15,659,072.85 -29,454,018.37 31,584,157.62 -22,844,434.55 10,125,808.96 -14,942,156.30 -15,174,405.49 -28,496,939.21
八、資產總額 161,452,271.43 170,104,059.28 1,276,246,921.73 333,221,620.86 802,507,031.71 707,591,820.98 653,167,701.62 630,243,314.25
九、負債總額 149,946,789.58 142,567,851.86 1,308,421,147.29 351,980,004.04 629,002,452.12 544,213,050.35 597,855,469.50 591,885,334.44
十、其他重要的非現金項目
其中：折舊費和攤銷費以外的其他
非現金費用
對聯營企業和合營企業的長期
股權投資權益法核算增加額

- 130 -


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合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

（續）

項 目
金礦開採 工程施工 房地產開發 採暖供熱
本期 上期 本期 上期 本期 上期 本期 上期
一、營業收入 1,113,256,479.73 1,014,423,359.09 387,613,311.98 530,690,857.64 320,323,179.07 445,224,859.97 48,236,888.25 44,201,671.31
其中：對外交易收入 1,113,135,864.17 1,014,146,688.29 252,374,723.71 428,937,852.36 311,961,562.01 442,169,270.29 48,236,888.25 44,201,671.31
分部間交易收入 120,615.56 276,670.80 135,238,588.27 101,753,005.28 8,361,617.06 3,055,589.68
二、對聯營和合營企業的投資收益 17,028.95 5,795.24 25,084.21
三、資產減值損失 3,024,942.05 1,664,496.07 3,487,099.30 3,982,083.69 -386,508.51 2,768,644.00 193,479.02 645,536.48
四、折舊費和攤銷費 128,290,599.75 133,279,044.56 25,909,920.16 24,947,944.43 7,988,086.03 6,422,827.81 5,993,463.75 1,706,032.14
五、利潤總額 163,268,899.17 78,766,141.01 -16,153,386.72 -28,607,941.37 56,125,581.03 70,125,459.02 1,744,782.23 7,487,728.82
六、所得稅費用 36,719,205.02 17,877,015.77 1,650,253.91 2,312,853.96 11,404,797.15 20,438,615.18 812,824.17 369,451.11
七、淨利潤 126,549,694.15 60,889,125.24 -17,803,640.63 -30,920,795.33 44,720,783.88 49,686,843.84 931,958.06 7,118,277.71
八、資產總額 2,688,413,526.71 2,545,830,021.83 833,201,697.51 811,888,318.66 728,226,719.21 740,032,718.06 96,148,298.98 84,051,428.31
九、負債總額 983,935,837.92 947,299,638.24 803,977,238.46 775,203,949.15 347,858,890.84 404,385,673.57 68,174,305.22 57,009,392.61
十、其他重要的非現金項目
其中：折舊費和攤銷費以外的其他
非現金費用
對聯營企業和合營企業的長期
股權投資權益法核算增加額

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新疆有色金屬工業（集團）有限責任公司
合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

（續）

項 目
其他業務 抵銷 合計
本期 上期 本期 上期 本期 上期
一、營業收入 70,058,379.28 26,745,636.81 1,798,999,461.47 223,191,714.21 6,030,805,864.76 5,101,013,168.59
其中：對外交易收入 49,857,456.83 18,483,143.99 6,030,805,864.76 5,101,013,168.59
分部間交易收入 20,200,922.45 8,262,492.82 1,798,999,461.47 223,191,714.21
二、對聯營和合營企業的投資收益 62,928,884.79 19,529,496.72 -18,953.90 -383,291.81 51,841,602.14 11,175,128.50
三、資產減值損失 -2,609,603.82 34,252,956.85 2,587,929.69 2,516,204.71 24,673,464.82 359,024,826.12
四、折舊費和攤銷費 23,112,188.88 22,839,687.10 8,553,987.19 8,553,987.19 491,402,369.35 536,422,392.57
五、利潤總額 118,634,479.16 1,363,374.78 45,337,951.91 3,593,137.86 20,105,510.38 -964,978,103.57
六、所得稅費用 2,794.31 -10,000.00 37,713,070.99 -12,056,548.96
七、淨利潤 118,631,684.85 1,373,374.78 45,337,951.91 3,593,137.86 -17,607,560.61 -952,921,554.61
八、資產總額 8,217,117,842.95 6,061,885,107.24 4,421,007,516.42 3,737,943,133.99 19,319,259,484.06 20,436,333,745.42
九、負債總額 2,685,167,895.33 668,415,679.41 3,104,811,360.50 2,462,801,692.31 8,272,859,472.93 9,416,317,753.62
十、其他重要的非現金項目
其中：折舊費和攤銷費以外的其他非現金費用
對聯營企業和合營企業的長期股權投資權益法核算增加額

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(六十)合併現金流量表
1、現金流量表補充資料

項 目 本期發生額 上期發生額
1.將淨利潤調節為經營活動現金流量：
淨利潤 -17,607,560.61 -952,921,554.61
加：資產減值準備 24,673,464.82 359,024,826.12
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 421,918,524.62 451,058,164.48
無形資產攤銷 65,711,745.73 70,088,998.31
長期待攤費用攤銷 3,772,099.00 15,267,014.80
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號
填列）
5,243,610.36 -869,102.72
固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） -4,942.03
公允價值變動損失（收益以「－」號填列） -670,490.90 1,275,232.45
財務費用（收益以「－」號填列） 370,991,893.56 283,139,333.40
投資損失（收益以「－」號填列） -173,692,376.49 -38,862,051.76
遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -35,031,956.04 -63,744,722.71
遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 8,331,669.07 2,474,896.94
存貨的減少（增加以「－」號填列） 1,530,999,314.27 -84,599,756.53
經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -1,843,431,335.19 -304,298,021.96
經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 976,073,157.45 214,573,853.87
其他
經營活動產生的現金流量淨額 1,337,276,817.62 -48,392,889.922.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產 1,439,978.063.現金及現金等價物淨變動情況：
現金的期末餘額 1,758,326,285.91 2,003,592,813.90
減：現金的年初餘額 2,003,592,813.90 2,104,212,025.39
加：現金等價物的期末餘額
減：現金等價物的年初餘額
現金及現金等價物淨增加額 -245,266,527.99 -100,619,211.49

2、本年取得子公司和收到處置子公司的現金淨額

項 目 金額
一、本期發生的企業合併於本期支付的現金或現金等價物：
減：購買日子公司持有的現金及現金等價物
加：以前期間發生的企業合併於本期支付的現金或現金
等價物
取得子公司支付的現金淨額
二、本期處置子公司於本期收到的現金或現金等價物 4,000,000.00

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合併財務報表附註
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項 目 金額
減：喪失控制權日子公司持有的現金及現金等價物
物
加：以前期間處置子公司於本期收到的現金或現金等價
處置子公司收到的現金淨額 4,000,000.00

3、現金及現金等價物

項 目 期末餘額 年初餘額
一、現金 1,758,326,285.91 2,003,592,813.90
其中：庫存現金 136,570.11 256,326.05
可隨時用於支付的銀行存款 1,122,509,082.40 1,595,601,083.71
可隨時用於支付的其他貨幣資金 635,680,633.40 407,735,404.14
可用於支付的存放中央銀行款項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物餘額 1,758,326,285.91 2,003,592,813.90
其中：母公司或集團內子公司使用受限制的現金及現金等價
物 308,059,076.88 352,825,256.47

九、或有事項

（一）截至 2016年 12月31日，本公司為其他單位提供擔保情況

被擔保單位 擔保類型 擔保金額
一、集團內
新疆有色金屬集團稀有金屬有
限責任公司
連帶保證 87,000,000.00
新疆有色金屬集團稀有金屬有
限責任公司
連帶保證 9,800,000.00
中國有色金屬進出口新疆公司 連帶保證 160,000,000.00
阜康有色發展有限責任公司 連帶保證 15,000,000.00
富蘊恆盛鈹業有限責任公司 連帶保證 9,800,000.00
富蘊恆盛鈹業有限責任公司 連帶保證 5,000,000.00
富蘊恆盛鈹業有限責任公司 連帶保證 20,000,000.00
新疆有色金屬工業（集團）全鑫
建設有限公司
連帶保證 20,000,000.00
集團內擔保小計 326,600,000.00
二、集團外
新疆千鑫礦業有限公司 連帶保證 19,600,000.00
新疆千鑫礦業有限公司 連帶保證 19,600,000.00
新疆千鑫礦業有限公司 連帶保證 9,800,000.00
新疆千鑫礦業有限公司 連帶保證 29,400,000.00

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被擔保單位
新疆千鑫礦業有限公司
新疆千鑫礦業有限公司
新疆千鑫礦業有限公司
新疆鑫光新興材料有限公司
新疆鑫光新興材料有限公司
新疆五鑫銅業有限責任公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
新疆哈密和鑫礦業有限公司
集團外擔保小計
合 計
擔保類型
連帶保證
連帶保證
連帶保證
連帶保證
連帶保證
連帶保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
一般保證
擔保金額
49,000,000.0049,000,000.0029,400,000.00160,000,000.0024,000,000.00700,000,000.0012,750,000.0020,000,000.0015,000,000.0025,000,00.0025,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0010,000,000.0016,000,000.0019,000,000.0014,500,000.0010,000,000.0015,000000.0025,000,000.0015,000,000.001,372,050,000.001,698,650,000.00

（二）截至 2016年 12月31日，本公司的未決訴訟、仲裁形成情況

截至 2016年12月 31日，本公司無未決訴訟、仲裁形成。


（三）截至 2016年 12月31日，本公司其他事項形成的或有負債情況

1、環境或有項目

本公司子公司新疆新鑫礦業股份有限公司過去並未因環境問題產生任何重大支出。此外，
除新鑫礦業子公司喀拉通克礦業就關閉尾礦壩以及新疆亞克斯和哈密聚寶就礦井關閉成本和
尾礦壩折現成本確認關閉與環境恢復準備的預計負債外，新疆新鑫礦業股份有限公司目前並
無捲入任何環境事件，亦未就任何與經營相關的環境補償產生應計款項。在現行法律規定下，
管理層相信不會發生任何將會對新疆新鑫礦業股份有限公司的財務狀況或經營業績有重大不
利影響的可能負債。然而，政府可能進一步實施更為嚴格的環境保護標準。


環境負債受限於多項不確定因素，並可能影響新疆新鑫礦業股份有限公司估計最終補救
成本的能力。該等不確定因素包括：（1）多個不同地點 (包括但不限於經營中、已關閉或已出

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售的礦場及土地開發區 )所發生汙染的確切性質和範圍；（2）所須清理工作的規模；（3）各種
補救策略的成本；（5）環境補救規定的改變；（6）需要補救的新地點的識別工作。由於未知可
能受汙染的程度以及未知所需採取的補救措施的確切時間和範圍，此等因素令該等未來成本
金額未能釐定。因此，目前無法依據未來的環境保護法律規定而合理地確定環境負債帶來的
影響，但影響可能重大。


2、保險

新疆新鑫礦業股份有限公司為其於地底工作的僱員購買個人意外傷害的商業保險，並為
其地底採礦設備購買商業保險。然而，該等保險可能不足以彌補未來的潛在損失。儘管目前
未能合理地預計投保不足對未來意外可能造成的影響，但上述事項可對新疆新鑫礦業股份有
限公司的經營業績或財務狀況造成重大不利影響。


（四）截至 2016年 12月31日，本公司其他事項形成的或有資產情況

截至 2016年12月 31日，本公司無其他事項形成的或有資產。


（五）除上述或有事項外，截至 2016年 12月 31日，本公司無其他重大或有事項。


十、資產負債表日後事項

1、本公司子公司西部黃金利潤分配情況：

擬分配的利潤或股利

40,704,000.00

經審議批准宣告發放的利潤或股利

40,704,000.00

2、除上述事項外，本公司無其他重要的資產負債表日後事項。


十一、關聯方關係及其交易

（一）本企業的母公司
本公司控股股東及最終控制方為新疆維吾爾自治區國有資產監督管理委員會。

（二）本企業的子公司
詳見附註七（一）子公司情況
（三）本企業的合營和聯營企業情況

被投資單位名稱 關聯關係 統一社會信用代碼
新疆阿舍勒銅業股份有限公司聯營企業 9165000071296908X7
新疆千鑫礦業有限公司聯營企業 91654322798168768J
新疆鑫光新興材料有限公司聯營企業 91654027564351850C
新疆託裡潤新礦業開發有限責任公司聯營企業 91654224776086243A

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被投資單位名稱

關聯關係

統一社會信用代碼

聯營企業

916523006895979187

新疆五鑫銅業有限責任公司

（四）本企業的其他關聯方情況稀有金屬

其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司關係 統一社會信用代碼
烏魯木齊乾浩工貿有限責任公司 非控制企業
中廣鈾業新疆發展公司 非控制企業 9165290067929784XT
新疆有色冶金設計研究院有限公司 非控制企業 916501002286657703
新疆維吾爾自治區有色金屬行業協會 非控制企業

（五）關聯交易情況
1、購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

關聯方名稱 關聯交易類型關聯交易內容
本期發生額
金額
定價政策及決
策程序
新疆阿舍勒銅業股份有限公司 銷售商品 銅精礦（含金） 430,907,921.34市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 銷售商品 銅精礦 412,837,468.15市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 銷售商品 粗銅 28,642,947.84市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 選礦藥劑 26,032,474.18市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 銷售商品 銅精礦 13,411,850.88市場定價
新疆哈密和鑫礦業有限公司 銷售商品 備件等 5,310,549.33市場定價
新疆哈密和鑫礦業有限公司 銷售商品 銅精礦（含銀） 5,310,549.33市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 銷售商品 成品油零售 2,559,474.64市場定價
新疆千鑫礦業有限責任公司 銷售商品 服裝 1,478,356.04市場定價
新疆哈密和鑫礦業有限公司 銷售商品 成品油零售 770,983.46市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 陽極泥 565,029.06市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 銷售材料 237,382.76市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 銷售材料 134,515.19市場定價
新疆千鑫礦業有限責任公司 銷售商品 銷售材料 111,637.50市場定價
新疆哈密和鑫礦業有限公司 銷售商品 服裝 80,414.40市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 購買襯板 51,528.00市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 銷售商品 銷售鎂錠 46,200.90市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 銷售商品 服裝及編織袋 28,574.00市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 提供勞務 運輸服務 2,733,771.29市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 提供勞務 勞務收入 531,896.11市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 提供勞務 機械加工收入 114,235.08市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 提供勞務 裝卸費 48,113.20市場定價
新疆千鑫礦業有限責任公司 提供勞務 技術服務 8,858.49市場定價
新疆有色冶金設計研究院 提供勞務 技術服務 4,716.98市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 提供勞務 技術服務 3,905.66市場定價

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2016年 1月 1日—2016年12月 31日

關聯方名稱 關聯交易類型關聯交易內容
本期發生額
金額
定價政策及決
策程序
新疆五鑫銅業有限責任公司 接受勞務 裝卸倒運費 231,973.58市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 購買商品 陰極銅 213,078,589.41市場定價
新疆五鑫銅業有限責任公司 購買商品 始極片 7,667,684.43市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 購買商品 購買鎂錠 4,302,614.10市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 購買商品 銷售鎂錠 1,482,974.45市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 購買商品 購買材料 1,162,262.38市場定價
新疆有色礦冶運輸有限公司 購買商品 購買材料 1,091,623.24市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 購買商品 購買礦石 27,505.04市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 購買商品 購買機器 1,500.00市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 資金佔用費 7,024,033.28市場定價
新疆阿舍勒銅業股份有限公司 資金佔用費 4,264,194.80市場定價
新疆鑫光新興材料有限公司 委貸利息 2,548,355.11市場定價
合 計 1,174,846,663.63

2、關聯租賃情況

出租方名稱承租方名稱
租賃資
產種類
租賃起始
日
租賃終止日
租賃費定
價依據
本期確認的
租賃費
新疆金鼎貴金屬
冶煉有限公司
西部黃金礦產品貿
易有限責任公司
房屋 2016/1/1 2016/12/31市場價格 200,000.00

3、關聯擔保情況情況

擔保方被擔保方擔保金額擔保起始日擔保到期日
擔保是否
已經履行
完畢
有色集團公司 阜康發展 10,500,000.00 2015/6/30 2016/6/25否
有色集團公司 恆盛鈹業 20,000,000.00 2016/6/28 2017/6/28否
有色集團公司 恆盛鈹業 5,000,000.00 2016/6/29 2017/6/29否
有色集團公司 恆盛鈹業 9,800,000.00 2016/4/21 2017/4/21否
有色集團公司 博鑫材料 5,000,000.00 2013/6/20 2015/6/19否
有色集團公司 稀有金屬 9,800,000.00 2015/4/13 2016/4/12否
有色集團公司 稀有金屬 87,000,000.00 2015/3/5 2023/2/27否
有色集團公司 全鑫建設 20,000,000.00 2016/4/28 2017/4/28否
有色集團公司 全鑫建設 20,000,000.00 2015/4/24 2016/4/23是
有色集團公司 全鑫建設 20,000,000.00 2016/4/23 2017/4/22否
有色集團公司 全鑫礦冶 5,000,000.00 2015/4/27 2017/4/27是
有色集團公司 全鑫礦冶 10,000,000.00 2015/11/10 2016/11/9是
有色集團公司 稀有金屬 80,000,000.00 2015/2/27 2023/2/27否
有色集團公司 稀有金屬 8,820,000.00 2015/4/1 2017/3/12否

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合併財務報表附註
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擔保方被擔保方擔保金額擔保起始日擔保到期日
擔保是否
已經履行
完畢
有色集團公司 進出口公司 20,000,000.00 2015/10/30 2016/10/30是
有色集團公司 進出口公司 60,000,000.00 2015/7/1 2016/7/1是
有色集團公司 進出口公司 120,000,000.00 2015/10/29 2016/10/29是
有色集團公司 進出口公司 160,000,000.00 2016/9/29 2017/9/28否
有色集團公司 恆盛鈹業 9,800,000.00 2015/2/12 2016/2/12是
有色集團公司 恆盛鈹業 9,800,000.00 2016/4/20 2017/4/19否
有色集團公司 恆盛鈹業 10,000,000.00 2015/5/19 2016/5/18是
有色集團公司 恆盛鈹業 15,000,000.00 2015/11/3 2016/11/2是
有色集團公司 恆盛鈹業 20,000,000.00 2015/10/29 2016/10/28是
有色集團公司 恆盛鈹業 20,000,000.00 2016/6/28 2017/6/27否
有色集團公司 恆盛鈹業 5,000,000.00 2016/6/27 2017/6/26否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 29,106,000.00 2012/12/1 2017/12/1是
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 14,210,000.00 2013/9/26 2019/9/26是
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 44,100,000.00 2013/7/1 2016/7/1是
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 19,600,000.00 2015/3/30 2016/3/29是
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 10,290,000.00 2012/4/1 2017/11/1否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 8,820,000.00 2015/8/12 2017/8/11否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 9,800,000.00 2015/12/14 2016/12/14是
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 17,640,000.00 2015/7/14 2017/7/13否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 49,000,000.00 2016/2/29 2017/2/28否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 49,000,000.00 2016/3/28 2017/3/27否
有色集團公司 新疆千鑫礦業有限公司 29,400,000.00 2016/12/25 2019/12/24否
有色集團公司 新疆鑫光新興材料有限公司 75,000,000.00 2012/9/27 2018/9/27否
有色集團公司 新疆鑫光新興材料有限公司 34,000,000.00 2015/6/3 2016/6/3是
有色集團公司 新疆鑫光新興材料有限公司 40,000,000.00 2015/10/28 2016/10/28是
有色集團公司 新疆鑫光新興材料有限公司 35,000,000.00 2015/12/24 2016/12/26是
有色集團公司 新疆鑫光新興材料有限公司 24,000,000.00 2016/7/1 2017/6/30否
有色集團公司 新疆五鑫銅業有限責任公司 700,000,000.00 2016/11/26 2017/11/25否
有色集團公司 阜康有色發展有限責任公司 15,000,000.00 2015/6/18 2018/6/17否
西部黃金 有色集團公司 244,000,000.00 2016/7/18 2031/7/17否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 12,750,000.00 2014/8/27 2018/8/25否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 20,000,000.00 2014/1/22 2019/1/21否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 15,000,000.00 2015/6/30 2018/6/29否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 25,000,000.00 2015/5/22 2018/5/12否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 25,000,000.00 2015/12/10 2018/12/10否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 20,000,000.00 2015/1/6 2018/1/6否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 20,000,000.00 2015/10/22 2018/10/22否

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合併財務報表附註
2016年 1月 1日—2016年12月 31日

擔保方被擔保方擔保金額擔保起始日擔保到期日
擔保是否
已經履行
完畢
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 20,000,000.00 2015/7/16 2018/7/16否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 10,000,000.00 2015/12/21 2018/6/17否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 16,000,000.00 2016/1/4 2019/1/4否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 19,000,000.00 2016/12/1 2019/12/1否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 14,500,000.00 2016/12/8 2019/12/8否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 10,000,000.00 2016/9/29 2019/9/28否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 15,000,000.00 2016/8/12 2019/8/12否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 25,000,000.00 2016/12/15 2019/12/15否
新鑫礦業 新疆哈密和鑫礦業有限公司 15,000,000.00 2016/7/15 2019/7/15否

4、關聯方資金拆借情況

關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明
拆出：
新疆鑫光新興材料有限公司 30,000,000.00 2016/9/21 2018/9/20委託貸款
新疆鑫光新興材料有限公司 214,634,945.83有息借款
新疆五鑫銅業有限責任公司 1,830,000,000.00有息借款
新疆五鑫銅業有限責任公司 281,000,000.00無息借款

（六）關聯方應收應付款項
1、應收項目

項目名稱 關聯方
期末餘額 期初餘額
帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備
應收帳款 阜康市聚鑫工貿有限公司 316,529.96 19,298.77 196,712.09 13,509.63
應收帳款
新疆鴻鑫偉業合金科技有限
公司 506,956.59 30,969.91
應收帳款
新疆有色金屬工業集團天池
礦業有限責任公司 93,911.80 6,835.43 42,796.80 2,139.84
應收帳款 富蘊鑫盛通商貿有限公司 405,173.08 20,258.65 114,414.44 5,720.72
應收帳款 新疆鑫光新興材料有限公司 854,102.24 58,250.95 222,287.64 11,114.38
應收帳款 新疆五鑫銅業有限責任公司 46,959,017.18
其他應收款
新疆阿舍勒銅業股份有限公
司 7,202.00 7,202.00 7,202.00 7,202.00
其他應收款
新疆金鼎貴金屬冶煉有限責
任公司 560,000.00 429,765.98 560,000.00 337,672.37
其他應收款 新疆哈密和鑫礦業有限公司 56,482,474.35 38,379,536.71
其他應收款 新疆千鑫礦業有限公司 74,075,380.01 15,552,030.26 78,708,205.21 38,016,000.00
其他應收款 烏魯木齊銀龍鋁塑管公司 14,379.03 14,379.03 14,379.03 14,379.03
其他應收款 烏市東站社區醫院 46,210.24 46,210.24
其他應收款 新疆鑫光新興材料有限公司 284,399,265.87 231,104,192.25 119,240,166.65 7,277,436.72
其他應收款
新疆託裡潤新礦業開發有限
責任公司 22,717,850.00 22,517,850.00 22,717,850.00 21,217,850.00

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合併財務報表附註
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項目名稱 關聯方
期末餘額 期初餘額
帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備
其他應收款
新疆鴻鑫偉業合金科技有限
公司 680,000.00
其他應收款
新疆有色金屬地邊貿霍爾果
斯分公司 1,231,207.13 1,108,086.42 1,231,207.13 1,108,086.42
其他應收款 新疆有色銅礦服務有限公司 141,068.28 126,961.45 141,068.28 126,961.45
其他應收款 新疆阿希金礦（楊再傑） 141,376.81 141,376.81
其他應收款 新疆五鑫銅業有限責任公司 1,281,555,264.21
其他應收款 新疆有色冶金設計研究院 104,506.63
預付帳款
新疆阿舍勒銅業股份有限公
司 130,105,817.24 2,925,868.40
預付帳款 新疆有色冶金設計研究院 14,000.00
預付帳款 新疆哈密和鑫礦業有限公司 6,500,000.00
預付帳款 新疆有色礦冶運輸有限公司 399,962.28
合 計 1,907,124,698.34 270,965,111.19 265,876,238.02 68,169,042.47

2、應付項目

項目名稱 關聯方 期末餘額 年初餘額
應付帳款 阜康市聚鑫工貿有限公司 64,503.48 157,574.50
應付帳款
新疆有色金屬工業集團天池礦業有限
責任公司 712,246.49 801,138.89
應付帳款 新建有色地質工程公司 580,831.06
應付帳款 新疆哈密和鑫礦業有限公司 30,855,362.47 32,121,469.87
其他應付款 新疆哈密和鑫礦業有限公司 1,432,982.20 1,432,982.20
其他應付款 新疆有色礦冶運輸有限公司 7,588.25 7,588.25
其他應付款 有色冶金設計院 859,000.00 859,000.00
其他應付款 有色黃金建設公司 308,115.98 308,115.98
其他應付款 昌吉市野地鑽探有限責任公司 2,000,000.00 2,000,000.00
其他應付款 新疆金鼎貴金屬冶煉有限公司 45,857.22 33,333.34
其他應付款 新疆鑫光新興材料有限公司 172,379.16 3,230,460.38
其他應付款 新疆五鑫銅業有限責任公司 29,156,503.03
合 計 66,195,369.34 40,951,663.41

十二、母公司財務報表主要項目注釋

(一)其他應收款

種類
期末數
帳面餘額壞帳準備
金額
比例
(%)金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 3,345,247,285.90 89.44 97,720,755.56 2.92
按組合計提壞帳準備的其他應收款 395,023,287.70 10.56 75,601,801.78 19.14

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種類
期末數
帳面餘額壞帳準備
金額
比例
(%)金額
比例
(%)
合計 3,740,270,573.60 100.00 173,322,557.34

（續）

種類
年初數
帳面餘額壞帳準備
金額
比例
(%) 金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 1,207,271,722.65 83.63 95,454,362.74 7.91
按組合計提壞帳準備的其他應收款 236,278,492.39 16.37 80,805,330.03 34.20
合計 1,443,550,215.04 100.00 176,259,692.77

1、期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡
計提
比例
計提理由
伊犁鋁廠 93,584,323.80 84,225,891.421年以內、 1-3年、 3年以上 90% 落後產能停產
地邊貿 14,942,293.48 13,448,064.143年以上 90% 已進入清算
國博工貿 52,000.00 46,800.003年以上 90% 非持續經營
金輝房產 19,458,647.653年以上 關聯方不計提
明苑置業 13,832,003.253年以上 關聯方不計提
物資 1,009,678,406.641年以內、3年以上 關聯方不計提
富蘊興銅 21,630,604.203年以上 關聯方不計提
稀有金屬 202,551,963.861年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
進出口公司 48,440,470.921年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
昊鑫鋰鹽 150,897,170.461年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
興鋰熱力 8,000,000.003年以上 關聯方不計提
宏鑫商貿 9,170,427.243年以上 關聯方不計提
全鑫建設 22,757,049.391年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
瑞鑫物業 11,384,217.073年以上 關聯方不計提
阿山商貿 1,703,901.021年以內、 1-2年、 3年以上關聯方不計提
奎屯陸海 22,540,509.993年以上 關聯方不計提
阜康發展 44,943,787.381年以內、3年以上 關聯方不計提
北京寶地 1,965,355.401年以內、3年以上 關聯方不計提
研究所 171,300,000.001年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
北京鑫鼎順澤 136,246,602.741年以內、 1-3年、 3年以上關聯方不計提
恆盛鈹業 90,382,583.011年以內、 2-3年、 3年以上關聯方不計提
碳素廠 7,460,000.003年以上 關聯方不計提
五鑫銅業 1,174,009,193.151年以內 關聯方不計提
全鑫礦冶公司 66,245,581.351年以內、1-3年 關聯方不計提
新鑫礦業 1,226,947.501年以內 關聯方不計提

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債務人名稱 帳面餘額 壞帳準備 帳齡
計提
比例
計提理由
稀有金屬 843,246.401年以內 關聯方不計提
合 計 3,345,247,285.90 97,720,755.56

2、按組合計提壞帳準備的其他應收款

（1）採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款
帳齡
期末數年初數
帳面餘額比例% 壞帳準備帳面餘額比例% 壞帳準備
1年以內 229,632,381.56 58.13 11,481,619.06 120,528,220.29 51.01 4,203,000.74
1至 2年 54,640,634.04 13.83 5,464,063.40 71,435,416.75 30.23 40,935,541.68
2至 3年 71,435,416.75 18.08 21,430,625.03 864,245.35 0.37 259,273.61
3年以上 39,314,855.35 9.96 37,225,494.29 43,450,610.00 18.39 35,407,514.00
合計 395,023,287.70 100.00 75,601,801.78 236,278,492.39 100.00 80,805,330.03

3、按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

債務人名稱
款項
性質
帳面餘額帳齡
佔其他應收
款合計的比
例（%）
壞帳準備
五鑫銅業 借款 1,174,009,193.15 1年以內 31.39
物資 借款 1,009,678,406.64 1年以內、3年以上 26.99
稀有金屬 借款 202,551,963.86 1年以內、1-3年、3年以上 5.42
研究所 借款 171,300,000.00 1年以內、1-3年、3年以上 4.58
鑫光材料 借款 280,356,124.21 1年以內、1-3年、3年以上 7.50 23,104,192.25
合計 —— 2,837,895,687.86 75.88 23,104,192.25

(二)長期股權投資
1、長期股權投資分類

項目 年初餘額本期增加額本期減少額期末餘額
對子公司投資 1,187,767,244.95 21,874,063.07 11,874,063.07 1,197,767,244.95
對合營企業投資
對聯營企業投資 584,825,796.77 70,819,698.71 29,000,000.00 626,645,495.48
小計 1,772,593,041.72 92,693,761.78 40,874,063.07 1,824,412,740.43
減：長期股權投資減值準備 3,458,291.73 3,458,291.73
合計 1,769,134,749.99 1,820,954,448.70

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2、長期股權投資明細

被投資單位投資成本年初餘額
本期增減變動
期末餘額
減值準
備期末
餘額追加投資
減
少
投
資
權益法下確認
的投資損益
其他
綜合
收益
調整
其他
權益
變動
宣告發放現金
股利或利潤
計提
減值
準備
其他
聯營企業 438,646,042.05 584,825,796.77 7,916,042.05 62,928,884.79 29,000,000.00 -25,228.13 626,645,495.48
新疆阿舍勒銅業股份有限公司 72,500,000.00 286,612,448.14 103,179,183.51 29,000,000.00 -25,228.13 360,766,403.52
新疆千鑫礦業有限責任公司 294,000,000.00 252,835,193.40 -12,460,607.75 240,374,585.65
新疆鑫光新興材料有限公司 63,000,000.00 45,378,155.23 -19,873,648.92 25,504,506.31
新疆託裡潤新礦業開發有限責任公
司
1,230,000.00
新疆五鑫銅業有限責任公司 7,916,042.05 7,916,042.05 -7,916,042.05
合計 438,646,042.05 584,825,796.77 7,916,042.05 62,928,884.79 29,000,000.00 -25,228.13 626,645,495.48

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3、重要合營企業的主要財務信息

項 目
本期數 上年數
新疆阿舍勒銅業
股份有限公司
新疆千鑫礦業開發有
限責任公司
新疆鑫光新興材料有
限公司
新疆阿舍勒銅業股份
有限公司
新疆千鑫礦業開發有
限責任公司
新疆鑫光新興材料有限
公司
流動資產 386,143,747.34 175,835,619.73 101,034,767.22 440,386,713.98 105,245,155.74 145,806,678.70
非流動資產 2,467,943,913.62 911,907,882.72 460,125,768.49 2,297,293,011.44 926,273,930.5 451,043,868.39
資產合計 2,854,087,660.96 1,087,743,502.45 561,160,535.71 2,737,679,725.42 1,031,519,086.24 596,850,547.09
流動負債 572,101,400.35 293,871,479.81 380,990,163.97 663,542,218.75 100,618,376.65 328,666,509.72
非流動負債 1,037,964,179.48 303,311,643.78 123,493,691.06 1,085,818,719.97 414,910,519.00 167,343,692.42
負債合計 1,610,065,579.83 597,183,123.59 504,483,855.03 1,749,360,938.72 515,528,895.65 496,010,202.14
淨資產 1,244,022,081.13 490,560,378.86 56,676,680.68 988,318,786.70 515,990,190.59 100,840,344.95
按持股比例計算的淨資產份額 360,766,403.53 240,374,585.64 25,504,506.31 286,612,448.14 252,835,193.39 45,378,155.23
調整事項
對聯營企業權益投資的帳面價值 360,766,403.53 240,374,585.64 25,504,506.31 286,612,448.14 252,835,193.39 45,378,155.23
存在公開報價的權益投資的公允價值
營業收入 1,255,593,290.56 184,827,359.62 125,684,990.11 1,237,417,742.77 23,148,545.10 71,872,565.25
淨利潤 355,790,287.97 -25,429,811.73 -44,163,664.27 190,657,895.61 -36,744,798.41 -39,159,655.05
其他綜合收益
綜合收益總額 355,790,287.97 -25,429,811.73 -44,163,664.27 190,657,895.61 -36,744,798.41 -39,159,655.05
企業本期收到的來自聯營企業的股利 29,000,000.00

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(三)營業收入、營業成本

項目
本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
一、主營業務小計
二、其他業務小計 62,349,977.73 1,589,426.76 19,895,951.77 2,903,476.31
房屋租賃 5,095,425.61 1,085,774.52 3,635,930.00 1,085,774.52
土地租賃 1,600,000.00 1,083,446.64
區域網租賃 4,205.13 60,000.00 25,500.00 115,200.00
培訓服務
資金佔用費
招投標服務
合計
915,796.54
56,334,550.45
62,349,977.73
443,652.24
1,589,426.76
975,134.4013,600,887.3758,500.0019,895,951.77
583,849.26
35,205.89
2,903,476.31

(四)投資收益
1、投資收益明細情況

產生投資收益的來源 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 62,928,884.79 19,529,496.72
處置長期股權投資產生的投資收益 41,978.98 387,157.28
處置可供出售金融資產取得的投資收益 100,000.00
其他 99,251,649.61 59,886,666.56
合計 162,222,513.38 79,903,320.56

註：其他項中委託貸款取得的利息收益39,941,199.61元、收到子公司-西部黃金分紅14,310,450.00元，
收到子公司-進出口公司分配股利 45,000,000.00元。


(五)現金流量表補充資料

項目 本期發生額 上期發生額
1.將淨利潤調節為經營活動現金流量：
淨利潤 119,452,348.09 5,384,518.54
加：資產減值準備 -2,937,135.43 34,092,442.35
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 2,830,908.82 2,919,111.42
無形資產攤銷 18,849,621.44 18,920,427.62
長期待攤費用攤銷
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益
以「－」號填列）
4,565.04 -2,154,751.88
固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 15,668.40 19,644.39
公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財
務費用（收益以「－」號填列） 86,470,431.55 65,749,618.33

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項目 本期發生額 上期發生額
投資損失（收益以「－」號填列） -162,222,513.38 -79,903,320.56
遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） 遞
延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存
貨的減少（增加以「－」號填列） 經
營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -186,217,577.24 -105,418,567.35
經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 124,055,559.88 -30,433,730.54
其他 經
營活動產生的現金流量淨額 301,877.17 -90,824,607.682.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3.現金及現金等價物淨變動情況：
現金的期末餘額 924,175,648.24 978,680,398.53
減：現金的年初餘額 978,680,398.53 1,003,442,972.99
加：現金等價物的期末餘額
減：現金等價物的年初餘額
現金及現金等價物淨增加額 -54,504,750.29 -24,762,574.46

2、現金及現金等價物

項目 期末餘額 年初餘額
一、現金 924,175,648.24 978,680,398.53
其中：庫存現金 3,661.89 7,085.79
可隨時用於支付的銀行存款 364,160,215.34 588,662,006.88
可隨時用於支付的其他貨幣資金 560,011,771.01 390,011,305.86
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物餘額 924,175,648.24 978,680,398.53
其中：母公司使用受限制的現金及現金等價物

十三、按照有關財務會計制度應披露的其他內容。


1、本公司二級子公司昊鑫鋰鹽根據烏搬改辦[2013]2號文件《關於下達 2013年汙染企業
搬遷任務的通知》已於 2013年12月 31日全部停產。


2、本公司二級子公司新疆有色金屬地邊貿公司截止 2016年 12月 31日所有者權益項目
為負數，為-20,922,216.26元，且營業執照未參加年檢被吊銷，公司正在辦理清算及稅務註銷
手續，其持續經營能力存在重大不確定性。


3、本公司三級子公司新疆有色金屬工業（集團）阿拉山口有限責任公司根據新疆有色金

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