中國南車股份有限公司公告(系列)

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中國南車股份有限公司公告（系列）

2014-03-29 來源：證券時報網 作者：

（上接B61版）

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

《公司2013年度A股募集資金存放與實際使用情況的專項報告》請見與本公告同時登載於上海證券交易所網站的相關公告。

十、審議通過《關於〈公司2013年度募集資金使用情況的審計報告〉的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

十一、審議通過《關於〈公司2013年度內部控制評價報告〉的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

《公司2013年度內部控制評價報告》請見與本公告同時登載於上海證券交易所網站的相關內容。

十二、審議通過《關於〈公司2013年度社會責任報告〉的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

《公司2013年度社會責任報告》請見與本公告同時登載於上海證券交易所網站的相關內容。

十三、審議通過《關於公司高級管理人員2013年度薪酬及福利繳費的議案》

董事會批准公司高級管理人員2013年度薪酬方案。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了「同意」的獨立意見。

十四、審議通過《關於公司董事、監事2013年度薪酬及福利繳費的議案》

董事會同意提請公司2013年度股東大會審議批准公司董事、監事2013年度薪酬方案。公司董事、監事2013年度薪酬方案請見公司2013年年度報告「董事、監事和高級管理人員」一節。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了「同意」的獨立意見。

本議案尚需提交公司2013年度股東大會審議批准。

十五、審議通過《關於授權管理層購買銀行理財產品的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了「同意」的獨立意見。

議案中的相關內容請參見公司同時公告的《中國南車關於授權管理層購買銀行理財產品的公告》。

十六、審議通過《關於審議發行債券類融資工具的議案》

董事會同意公司擇機以一批或分批形式發行包括公司債券、超短期融資券、短期融資券、中期票據在內的一種或若干種類的債券類融資工具，各類債券待償還餘額總計不超過等值人民幣200億元，並提請股東大會授權董事會具體負責實施債券發行事宜。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2013年度股東大會審議批准。

十七、審議通過《關於修訂的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

《公司董事會審計與風險管理委員會工作細則》請見與本公告同時登載於上海證券交易所網站的相關內容。

十八、審議通過《關於提請股東大會授予董事會增發公司A股、H股股份一般授權的議案》

董事會同意提請2013年度股東大會以特別決議審議批准授予公司董事會一般授權，授權董事會根據市場情況和公司需要，決定單獨或同時發行、配發及處理不超過於該等決議案獲股東大會通過時公司已發行內資股（「A 股」）或境外上市外資股（「H 股」）各自20%之新增股份。根據中國境內相關法律、法規，即使獲得一般授權，如果發行A 股新股，仍需要再次就增發A 股的具體事項提請股東大會審議批准。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2013年度股東大會審議批准。

十九、審議通過《關於提請召開公司2013年度股東大會的議案》

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

此外，公司董事會聽取了公司獨立董事作的《公司2013年度獨立董事述職報告》，並將其提交公司2013年度股東大會。

公司將另行發布2013年度股東大會通知。

特此公告。

備查文件：中國南車股份有限公司第二屆董事會第三十一次會議決議文件。

中國南車股份有限公司董事會

二〇一四年三月二十九日

證券代碼：601766（A股） 股票簡稱：中國南車（A股） 編號：臨2014-006

證券代碼： 01766（H股） 股票簡稱：中國南車（H股）

中國南車股份有限公司

第二屆監事會第十五次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國南車股份有限公司（「本公司」）第二屆監事會第十五次會議於2014年3月27日以現場會議方式在北京召開。本次會議應到監事3人，實到監事3人。本次會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章和公司章程的有關規定。

本次會議由監事會主席王研先生主持。經充分審議並有效表決，會議審議通過了以下議案：

一、審議通過《關於的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2013年度股東大會審議批准。

二、審議通過《關於的議案》

經審核，監事會認為：1.公司2013年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規及公司上市地監管的相關規定；2.年度報告所包含的信息真實、準確地反映了公司當期的主要經營情況和財務狀況；3.在監事會作出本決議之前，未發現參與2013年年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

三、審議通過《關於的議案》

監事會認為：公司2013年度財務報告的編制符合會計準則的要求，報告內容客觀、真實地反映了公司的經營成果。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

四、審議通過《關於的議案》

監事會認為：公司2013年度利潤分配方案遵循了一貫的利潤分配原則，科學合理，既有利於公司持續發展的需要，也充分保障了股東應享有的收益權。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

五、審議通過《關於的議案》

監事會認為：公司募集資金的使用符合國家有關法律、法規和本公司章程的規定，不存在損害公司和股東利益的行為。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

六、審議通過《關於〈公司2013年度募集資金使用情況的審計報告〉的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

七、審議通過《關於的議案》

監事會對董事會關於公司2013年度內部控制評價報告無異議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

八、審議通過《關於的議案》

監事會認為公司2013年度社會責任報告客觀實際地反映了公司的社會責任履行情況。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

九、審議通過《關於的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

十、審議通過《關於授權管理層購買銀行理財產品的議案》

監事會認為公司購買銀行理財產品符合公司的財務狀況，能夠提高公司部分閒置資金的收益，符合公司及全體股東利益。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

中國南車股份有限公司監事會

二〇一四年三月二十九日

證券代碼：601766（A股） 股票簡稱： 中國南車（A股） 編號：臨2014-007

證券代碼：01766（H股） 股票簡稱：中國南車（H股）

中國南車股份有限公司

2014年度擔保安排的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容真實、準確、完整承擔個別及連帶責任。

一、擔保情況概述

根據公司下屬子公司日常生產經營需要，公司本部及公司下屬子公司擬對以下子公司2014年度使用銀行授信額度貸款、開出保函、銀行承兌匯票、信用證等提供擔保，擔保總額度約387.13億元人民幣。明細如下：

					單位：萬元
類別	序號		擔保方	被擔保方	擔保金額
公司本部擔保	1		中國南車股份有限公司	南車株洲電力機車有限公司	150,000
	2			南車株洲電機有限公司	18,000
	3			南車長江車輛有限公司	105,000
	4			南車資陽機車有限公司	80,000
	5			南車戚墅堰機車有限公司	3,000
	6			南車青島四方機車車輛股份有限公司	600,000
	7			南車四方車輛有限公司	100,000
	8			南車南京浦鎮車輛有限公司	217,500
	9			南京南車浦鎮城軌車輛有限責任公司	100,000
	10			廣東南車軌道交通車輛有限公司	40,000
	11			南車眉山車輛有限公司	30,000
	12			南車成都機車車輛有限公司	36,000
	13			南車洛陽機車有限公司	66,000
	14			南車二七車輛有限公司	41,000
	15			南車石家莊車輛有限公司	67,000
	16			石家莊國祥運輸設備有限公司	20,000
	17			南車株洲電力機車研究所有限公司	150,000
	18			北京南車時代機車車輛機械有限公司	51,700
	19			株洲時代新材料科技股份有限公司	350,000
	20			襄陽中鐵宏吉工程技術有限公司	6,500
	21			株洲南車時代電氣股份有限公司	50,000
	22			襄樊南車專用汽車股份有限公司	8,300
	23			南車戚墅堰機車車輛工藝研究所有限公司	40,000
	24			南車投資租賃有限公司	550,000
	25			中國南車（香港）有限公司	150,000
	26			南車國際裝備工程有限公司	50,000
	27			中國南車（馬來西亞）有限公司	50,000
	28			中國南車（澳洲）有限公司	50,000
	29			中國南車（南非）有限公司	50,000
	公司本部擔保小計				3,230,000
子公司為下屬子公司擔保	1	南車株洲電力機車有限公司		洛陽南車城市軌道車輛有限公司	3,000
	2			廣州南車城市軌道裝備有限公司	48,000
	3			中國南車（馬來西亞）軌道交通裝備有限公司	10,000
	4			河南南車重型裝備有限公司	14,000
	5			寧波南車城市軌道交通裝備有限公司	25,000
	6	南車株洲電機有限公司		江蘇南車電機有限公司	15,000
	7	南車長江車輛有限公司		南車長江銅陵車輛有限公司	26,000
	8			株洲斯威鐵路產品有限公司	3,000
	9	南車資陽機車有限公司		資陽南車電力機車有限責任公司	30,000
	10			南車玉柴四川發動機股份有限公司	20,000
	11			資陽晨風電氣有限公司	2,000
	12	南車戚墅堰機車有限公司		常州南車通用電氣柴油機有限公司	5,000
	13	南車青島四方機車車輛股份有限公司		南車（天津）地鐵車輛有限公司	20,000
	14			成都南車軌道車輛有限公司	20,000
	15	南車四方車輛有限公司		青島南車四方車輛物流有限公司	5,000
	16	南車南京浦鎮車輛有限公司		合肥南車軌道交通車輛有限公司	10,000
	17			南京浦鎮海泰制動設備有限公司	10,000
	18			南京南車海達鐵路服務有限公司	500
	19			南京浦鎮恩梯恩軸承有限公司	1,000
	20			南京南車浦鎮城軌車輛有限責任公司	60,000
	21	南車眉山車輛有限公司		四川制動科技股份有限公司	3,000
	22			眉山南車緊固件科技有限公司	3,000
	23	南車二七車輛有限公司		北京豐華實機械有限公司	1,000
	24			北京隆長泰工程機械有限公司	1,000
	25			北京二七儲運有限公司	3,000
	26			北京隆軒橡塑有限公司	2,000
	27	南車石家莊車輛有限公司		石家莊國祥運輸設備有限公司	20,000
	28			河北南車環保科技有限公司	800
	29			河北路友鐵路機車車輛配件有限公司	1,000
	30			石家莊南車軌道交通裝備有限公司	20,000
	31	南車株洲電力機車研究所有限公司		青島南車華軒水務有限公司	6,000
	32			株洲變流技術國家工程研究中心有限公司	27,000
	33			上海南車漢格船舶工程有限公司	50,000
	34			南車株洲電力機車研究所（香港）有限公司	20,000
	35	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所有限公司		常州朗銳鑄造有限公司	10,000
	36			資陽南車傳動有限公司	9,000
	37			常州南車汽車零部件有限公司	30,000
	38			常州市瑞泰工程機械有限公司	5,000
	39			常州南車鐵馬科技實業有限公司	10,000
	40			常州樂泰貿易有限公司	5,000
	41			常州朗銳凱邇必減振技術有限公司	3,000
	42			常州南車柴油機零部件有限公司	4,000
	43	株洲南車時代電氣股份有限公司		寧波南車時代傳感技術有限公司	5,000
	44			Dynex Semiconductor Limited	5,000
	45			南車時代電氣(香港)有限公司	10,000
	46	株洲時代新材料股份有限公司		中國南車新材料（德國）控股股份有限公司	60,000
	子公司為下屬子公司擔保小計				641,300
合計					3,871,300

說明：

1. 上述公司及子公司的擔保額度有效期限至2014年度股東大會召開日。

2. 上述公司本部及子公司的擔保事項，是基於對目前業務情況的預計。基於可能的預計基礎變化，擔保方為同一方的，其對上述擔保計劃中限定的被擔保方的擔保在擔保總額度內可以相互調劑；其亦可以為上述擔保計劃限定的被擔保方以外的其他方在擔保總額度內提供擔保。

3. 由於上述擔保計劃的總額度超過公司2013年底經審計淨資產的50%且上述擔保計劃中限定的部分被擔保方的資產負債率可能超過70%，因此，需將上述擔保計劃提交公司股東大會審議。

二、被擔保方基本情況（見附表）。

三、累計擔保數量及逾期擔保數量

截至2013年12月31日，公司對子公司提供擔保總額為98.21 億元，佔2013年末經審計淨資產（歸屬於母公司）比例為26.86%。

公司及公司控股子公司無逾期對外擔保情況。

四、董事會意見

公司第二屆董事會第三十一次會議審議通過了上述擔保事項，認為擔保對象均為公司下屬子公司，該等公司資信狀況良好，公司及公司子公司為該等擔保對象提供擔保不會損害公司利益，並同意將上述擔保事項提交公司股東大會審議。

五、獨立董事意見

公司獨立董事認為：被擔保對象均為公司下屬正常、持續經營的企業，提供上述擔保符合全體股東及公司利益，全體獨立董事同意將上述擔保事項提交股東大會審議。

六、備查文件

1、公司第二屆董事會第三十一次會議決議。

2、獨立董事意見。

附表：被擔保方基本情況

特此公告。

中國南車股份有限公司董事會

二〇一四年三月二十九日

附表：被擔保方基本情況

單位：萬元

被擔保方名稱	與公司的關係	註冊地點	法定代表人	註冊資本	經營範圍	截至2013年12月31日						預計2014年底資產負債率%
						經審計資產總額	經審計負債總額	經審計淨資產（含少數股東權益）	經審計營業收入	經審計淨利潤（含少數股東收益）	資產負債率%
南車株洲電力機車有限公司	本公司持股100%的子公司	株洲田心	周清和	418,420	軌道交通裝備及其零部件的研發、製造等。	1,824,195	1,272,288	551,907	2,003,627	99,187	69.75	68.09
南車株洲電機有限公司	本公司持股100% 子公司	株洲田心	胡洋	84,818	研究、開發、製造、銷售交通運輸裝備牽引電機、變壓器等	405,625	291,650	113,975	402,375	12,681	71.9	76.56
南車長江車輛有限公司	本公司持股100% 子公司	武漢	張作	237,287	鐵路貨車研發、製造與修理業務等	544,180	302,285	241,895	531,492	6,339	55.55	56.37
南車資陽機車有限公司	本公司持股99.61%的子公司	資陽	羅燕鳴	83,423	鐵路交通裝備及各類內燃機的設計、製造、銷售、租賃等。	476,250	364,504	111,746	338,442	-8,660	76.54	76.35
南車戚墅堰機車有限公司	本公司持股100%子公司	常州	王洪年	109,274	鐵路機車車輛及配件製造、修理；柴油機及配件製造、修理；鋼結構件製造；機械設備、裝備製造、修理等	449,792	305,316	144,477	423,606	2,856	67.88	70.72
南車青島四方機車車輛股份有限公司	本公司持股97.81%的子公司	青島	張在中	400,379	鐵路機車、客車、高速動車組、城軌地鐵的設計、製造、修理、銷售、租賃等	2,248,959	1,656,456	592,503	2,163,048	143,659	73.65	77.1
南車四方車輛有限公司	本公司持股100%子公司	青島	夏春生	29,310	客車修理、鐵路配件等	587,708	396,385	191,323	298,620	41,799	67.45	61.38
南車南京浦鎮車輛有限公司	本公司持股100%的子公司	南京	劉岱華	175,984	鐵路客車、動車組等軌道交通車輛的研發、製造、修理等	1,299,121	991,335	307,786	851,808	23,102	76.31	74.87
南京南車浦鎮城軌車輛有限責任公司	南車南京浦鎮車輛有限公司持股62.5%的子公司	南京	郭新	50,000	地鐵車輛製造	267,973	211,384	56,589	223,565	5,313	78.88	78.87
廣東南車軌道交通車輛有限公司	南車南京浦鎮車輛有限公司持股51%的子公司	廣東江門	餘江	100,000	軌道交通車輛製造、維修及相關產業服務，軌道交通車輛的進出口業務	196,230	96,205	100,025	29	69	49.03	49.67
南車眉山車輛有限公司	本公司持股100%的子公司	四川眉山	孟維新	33,785	鐵路貨車、制動機等的研發、製造、銷售和進出口	184,083	122,046	62,037	255,389	7,501	66.3	66.41
南車成都機車車輛有限公司	本公司持股100%的子公司	四川成都	趙曉謙	42,277	鐵路機車、客車修理；電機製造與修理	203,752	146,473	57,279	147,309	-1,968	71.89	65.69
南車洛陽機車有限公司	本公司持股100%的子公司	河南洛陽	王宮成	44,748	軌道交通裝備維修；工程機械造修（國家有專項規定的除外）；軌道交通裝備配件製造	258,110	198,281	59,829	230,097	5,008	76.82	75.68
南車二七車輛有限公司	本公司持股100%的子公司	北京	史碩致	38,187	鐵路貨車研發、製造及修理	174,052	103,980	70,072	222,428	2,645	59.74	68.6
南車石家莊車輛有限公司	本公司持股100%子公司	河北石家莊	趙維宗	20,462	鐵路貨車設計、製造、修理；低溫設備、電子計量、機械製造、經營本企業自產產品和技術的出口業務，本企業所需的原輔材料，機械設備、零配件及技術的進口業務等	261,922	176,485	85,437	224,607	10,124	67.38	73.04
石家莊國祥運輸設備有限公司	南車石家莊車輛有限公司持股57%的子公司	河北石家莊	趙維宗	3,052.6316萬美元	設計、生產和維修採暖設備、運輸設備、電子儀器、製冷空調通風設備等軌道車輛專用設備及零配件等	126,562	50,253	76,309	94,679	10,600	39.71	37.99
南車株洲電力機車研究所有限公司	本公司持股100%的子公司	湖南株洲	丁榮軍	418,450	軌道交通產品設備、電器機械及器材、普通機械、電機、電子產品、控制用計算機產品及軟體、橡膠、塑料製品、電子元件、電子器件、電氣絕緣材料研發、製造、銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營或禁止出口的商品和技術除外。大型風力發機機組及零部件設計、製造、銷售；風電場的建設、運營、諮詢服務；客車及零部件製造、銷售及售後服務。	2,749,802	1,297,584	1,452,218	1,630,706	142,118	47.08	45.1
北京南車時代機車車輛機械有限公司	南車株洲電力機車研究所持股100%的子公司	北京	靳勇剛	49,637	鐵路機車車輛零部件的製造、銷售以及工程機械產品的製造、銷售等。	166,038	105,876	60,162	94,700	307	63.77	62.22
株洲時代新材料科技股份有限公司	本公司通過南車株洲所等子公司持股27.38%的子公司	湖南株洲	曾鴻平	66,142	軌道交通裝備零部件的開發、設計、製造、銷售；橡塑元件開發；橡膠、塑料模具製造等	561,766	248,841	312,925	416,470	12,386	44.3	45.76
襄陽中鐵宏吉工程技術有限公司	南車株洲電力機車研究所持股100%的子公司	湖北襄陽	金建銘	5,259	預應力錨具、頂具、機具的生產、銷售；錨具張拉技術的開發和服務。	15,124	8,630	6,494	13,021	562	57.06	58.75
株洲南車時代電氣股份有限公司	本公司通過南車株洲所等子公司持股51.81%的子公司	湖南株洲	丁榮軍	117,548	軌道交通裝備電傳動系統、網絡控制、變流器、列控系統、信號系統等	1,339,848	424,836	915,012	885,596	146,702	31.71	30.81
襄樊南車專用汽車股份有限公司	北京南車時代機車車輛機械有限公司持股100%子公司	湖北襄陽	靳勇剛	2,480	汽車改造、製造及銷售、簡述結構件、機電產品、汽車零配件加工銷售、機械修理	11,806	10,067	1,739	18,143	27	85.27	74.82
南車戚墅堰機車車輛工藝研究所有限公司	本公司持股100%子公司	江蘇常州	王奇	156,000	鐵路運輸設備、工程機械、傳動裝置、電子電器、塑料製品、金屬製品、各類機電設備以及上述產品零部件的研發、設計、製造、銷售、修理、租賃等	591,948	393,891	198,057	500,697	6,590	66.54	66.54
南車投資租賃有限公司	本公司持股100%子公司	北京	王石山	130,000	交通裝備項目投資與開發、鐵路機車車輛、地下鐵路車輛等的租賃、修理及技術服務等	745,040	600,508	144,531	1,111,058	12,222	80.6	76.76
中國（南車）香港有限公司	本公司持股100%子公司	香港	郭炳強	50,000萬港幣	市場營銷、產品銷售、貿易、售後服務和資本運營等	146,529	98,896	47,633	49,809	5,214	67.49	72
南車國際裝備工程有限公司	本公司持股100%子公司	北京	沈家駿	60,000	貨物、技術、代理進出口等	60,508	322	60,186	26,068	218	0.53	0.41
中國南車（馬來西亞）有限公司	南車國際裝備工程有限公司持股100%子公司	馬來西亞	王剛	美元30萬	貨物、技術、代理進出口等	179	6	174	0	0	3.35	2.79
中國南車（澳洲）有限公司	本公司持股100%子公司	澳洲	譚興進	澳大利亞元100萬	貨物、技術、代理進出口等	570	0	570	212	0	0	-
中國南車（南非）有限公司	南車國際裝備工程有限公司持股100%子公司	南非	王國軍	美元100萬	貨物、技術、代理進出口等	584	4	580	0	0	0.72	0.68
洛陽南車城市軌道車輛有限公司	本公司通過南車株機公司等子公司持股100%的子公司	河南洛陽	肖高華	15000	軌道交通車輛總裝、銷售和售後服務；所銷售產品配套零部件銷售；軌道交通裝備維護服務（電鍍噴漆除外）及相關配套產品銷售	19,270	1,006	18,263	6,142	-1,090	5.22	20.03
廣州南車城市軌道裝備有限公司	南車株洲電力機車有限公司持股60%子公司	廣州	張洪權	49800	維修、改造、組裝、銷售、租賃：城市軌道車輛、零配件及其相關裝備，及其相關技術開發，並提供相關諮詢服務；自有物業租賃；物業管理；生產、安裝：地鐵車輛。	78,841	29,000	49,841	26,365	34	36.78	50.9
中國南車（馬來西亞）軌道交通裝備有限公司	本公司通過南車株機公司等子公司持股100%的子公司	Level 7, Menara Milenium, Jalan Damanlela, Pusat Bandar Damansara, Damansara Heights, 50490 Kuala Lumpur	王璐科	1億令吉	年組裝城軌車輛、城際動車、電力機車共 50 輛及架修、 大修城軌車輛、城際動車、電力機車共 100 輛的生產能力	19,521	99	19,422	0	7	0.51	0.14
河南南車重型裝備有限公司	南車株洲電力機車有限公司持股59%子公司	河南義馬	餘衛斌	5000	煤礦機械設備製造與銷售、煤機配件、機電設備維修等	56,006	49,319	6,687	54,138	188	88.06	88.33
寧波南車城市軌道交通裝備有限公司	南車株洲電力機車有限公司持股70%子公司	浙江寧波	張洪權	30000	從事城市軌道交通車輛的組裝、銷售、維修及相關延伸服務	39,042	8,910	30,132	2,051	17	22.82	29.54
江蘇南車電機有限公司	南車株洲電機有限公司持股100%子公司	江蘇鹽城大豐	肖安華	13700	風力發電機及配件研發、製造與銷售	106,551	90,373	16,178	196,205	1,496	84.82	87
南車長江銅陵車輛有限公司	南車長江車輛有限公司持股100%子公司	安徽銅陵	周東海	68600	鐵路配件製造等	104,187	44,895	59,291	46,234	-4,624	43.09	49.31
株洲斯威鐵路產品有限公司	南車長江車輛有限公司持股60%子公司	湖南株洲	胡海平	10852.25	設計、加工、製造、組裝並在國內及國際市場上銷售整套鑄鋼件轉向架及部件、其他鑄鋼產品，並為上述產品提供售後服務。	17,825	6,357	11,468	20,541	1	35.66	35.14

資陽南車電力機車有限責任公司	本公司通過南車資陽公司等子公司持股100%的子公司	四川資陽	敬蓬	22888	大功率交傳電力機車製造、銷售和售後服務，所銷售產品配套零部件銷售，國內勞務派遣	91,296	68,607	22,689	133,469	363	75.15	61.02
南車玉柴四川發動機股份有限公司	南車資陽機車有限公司持股46.968%子公司	四川資陽	張正清	30000	船用發動機、鐵路機車發動機、汽車發動機等	81,274	43,497	37,777	136,063	2,200	53.52	48.98

資陽晨風電氣有限公司	南車資陽機車有限公司持股100%子公司	四川資陽	李躍強	3996	軌道交通電氣傳動系統及控制裝置、數控工具機、機械部件及零配件的研發、製造與銷售；設備改造與修理	11,463	5,813	5,651	12,211	366	50.71	43.65
常州南車通用電氣柴油機有限公司	南車戚墅堰機車有限公司持股50%子公司	江蘇常州	王洪年	8184	鐵路機車車輛配件製造	22,072	14,065	8,007	15,105	48	63.72	62.38
南車（天津）地鐵車輛有限公司	南車青島四方機車車輛股份有限公司持股100%子公司	天津	管玉山	30,000	城軌地鐵車輛組裝、檢修	39,697	9,610	30,087	6,391	12	24.21	23.81
成都南車軌道車輛有限公司	本公司通過南車青島四方機車車輛股份有限公司等子公司持股89%子公司	成都	羅 斌	22,630	城軌地鐵車輛組裝、檢修	26,338	3,250	23,088	22,563	217	12.34	13.47
青島南車四方車輛物流有限公司	南車四方車輛有限公司持股91.93%子公司	青島	李效偉	6000	物流	42,700	36,505	6,195	118,773	409	85.49	68.69
合肥南車軌道交通車輛有限公司	南車南京浦鎮車輛有限公司持股80%子公司	安徽合肥	張強	50,000	城軌地鐵、有軌電車、城際軌道的組裝、架修和大修	16,642	1,716	14,926	0	-74	10.31	14.71
南京浦鎮海泰制動設備有限公司	南車南京鋪鎮車輛有限公司等子公司持股51%子公司	南京	唐永明	3,000	鐵路客車制動系統及鐵路配件設計、製造、修理、銷售、租賃和相關服務。	99,673	76,130	23,543	79,917	11,610	76.38	60.94
南京南車海達鐵路服務有限公司	南車南京浦鎮車輛有限公司持股60%子公司	南京	餘宏偉	500	國際軌道交通車輛售後服務等	842	21	820	133	1	2.54	4.71
南京浦鎮恩梯恩軸承有限公司	南車南京浦鎮車輛有限公司持股60%子公司	南京	李曉濤	4,850.72	鐵路軸承研製	4,313	3,408	905	1,756	-1,819	79.02	84.33
四川制動科技股份有限公司	南車眉山車輛有限公司持股96.38%子公司	四川眉山	肖乾佑	6667.9	主要是開發、研製、生產、銷售鐵路機、客、貨車制動配件以及機械加工和鑄造加工	27,418	6,345	21,073	26,495	395	23.14	16.79
眉山南車緊固件科技有限公司	南車眉山車輛有限公司持股100%子公司	四川眉山	伏凱	5000	軌道運輸準備、機械設備、電力設施、橋梁、航空、軍工裝備、汽車、電子產品的緊固件、連接件及連接設備的研發、製造、銷售和進出口業務；開展「三來一補」業務等。	11,846	5,396	6,450	13,902	603	45.55	46.86
北京豐華實機械有限公司	南車二七車輛有限公司持股69.18%子公司	北京	史碩致	1600	生產貨車交叉支撐裝置	4,585	2,558	2,028	11,692	107	55.79	55.36
北京隆長泰工程機械有限公司	南車二七車輛有限公司持股50%子公司	北京	孫斌	1000	生產機車車輛配件、軸承輔件、金屬衝壓件及相關機電產品；銷售自產產品。	30,573	6,276	24,296	44,647	3,469	20.53	41.2
北京二七儲運有限公司	南車二七車輛有限公司持股100%子公司	北京	安衛	1850	貿易、貨運等	3,866	1,636	2,230	16,446	131	42.32	40.91
北京隆軒橡塑有限公司	北京隆長泰工程機械有限公司持股62.5%子公司	北京	戴樹林	5000	研製、開發、生產鐵路機車車輛工程塑料零部件、橡塑零部件；加工模具；自產產品的技術諮詢、技術轉讓、技術服務、技術培訓；銷售自產產品；銷售機械設備、電器設備、電力設備、鋼材、金屬材料、建築裝飾材料、橡膠製品、金屬製品。	24,815	2,775	22,039	33,587	3,361	11.18	13.21
河北南車環保科技有限公司	南車石家莊車輛有限公司持股35%子公司	河北邢臺	孟兆軍	400	金屬-高分子複合件環保循環利用、裝備製造	4,312	2,974	1,338	3,136	513	68.99	31.72
河北路友鐵路機車車輛配件有限公司	河北南車環保科技有限公司持股51%子公司	河北石家莊	趙會妙	1000	鐵路鍛造配件、汽車和工程機械鍛造配件的研發、生產、銷售及進出口；機械加工。	3,331	2,330	1,000	1,225	62	69.96	79.62
石家莊南車軌道交通裝備有限公司	本公司通過南車石家莊車輛有限公司等子公司持股100%子公司	河北石家莊	陳偉京	4000	地鐵車輛、低地板有軌電車、城際列車等城軌車輛的新造業務；城軌車輛的日檢、月修、定修、臨修、架修、大修、改造業務；城軌車輛質保期內售後服務；所售產品配套零部件銷售。							10
青島南車華軒水務有限公司	株洲時代新材料科技股份有限公司持股60%子公司	青島	曾鴻平	1250	生活汙水甲臨，工業廢水甲級。超濾、反滲透膜組件研發、製造、銷售；水處理設備及配件製造、銷售；海水淡化工程、水處理工程設計、施工；環境工程設計、施工、安裝；市政工程施工；摩擦材料設備製造、銷售；金屬加工機械製造、銷售；水處理化工助劑銷售；貨物進出口、技術進出口	10,719	6,830	3,889	6,884	7,496	63.72	58.17
株洲變流技術國家工程研究中心有限公司	南車株洲電力機車研究所有限公司持股100%子公司	湖南株洲	任其昌	27300	變流技術及裝置、變頻調速及運動控制系統裝置、計算機控制系統、電力變壓器、電力電子成套裝置、電器產品及配件、特種電機感應板產品等	72,752	40,032	32,720	47,204	282	55.03	47.55
上海南車漢格船舶工程有限公司	株洲變流技術國家工程研究中心有限公司持股78%子公司	上海	丁榮軍	14000	船舶工程施工（除船舶修理和拆船），船舶機械自動化成套設備，船舶電氣開關箱製造、加工（以上限分支機構經營），船舶機械設備（除特種設備安裝），船舶領域內的技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務，機電產品、電子產品、電器批發、零售，從事貨物進出口及技術進出口業務	19,270	6,336	12,934	11,949	121	32.88	55.66

南車株洲電力機車研究所（香港）有限公司	南車株洲電力機車研究所有限公司持股100%子公司	香港	賀文成	1億港幣	進出口業務運營，對外投融資管理	23,921	3,657	20,264	0	4887	15.29	12.52
常州朗銳鑄造有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇武進高新區	姜炳生	9,000	汽車零配件製造，機械產品的設計、研製、金屬材料的銷售	21,933	11,566	10,367	31,387	46	52.74	61.13
資陽南車傳動有限公司	本公司通過南車戚墅堰機車車輛工藝研究所等持股100%子公司	四川資陽	曾江紅	10,514	機車配件的研發製造、銷售；機器設備及零部件的研發製造、銷售；產品配套零部件銷售	20,854	15,469	5,386	10,523	-4,338	74.18	75.16
常州南車汽車零部件有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇常州	姜炳生	35,000	汽車零部件的研發、設計、製造、銷售、修理、租賃；機械設備及零部件的研發、設計、製造、銷售、修理、租賃；相關產品的技術服務、技術諮詢、試驗檢測；自有房屋、設備的租賃；自營和代理各類商品及技術的進出口業務等	79,569	44,818	34,751	90,319	100	56.33	67.98
常州市瑞泰工程機械有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇省常州市	高兵	5,000	工程機械技術開發、諮詢、服務；鐵路工程機械的製造、維修；機械零部件的加工；金屬材料、礦產品的銷售	22,531	11,718	10,813	23,105	2,715	52.01	53.08
常州南車鐵馬科技實業有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇常州	江虹	6,000	動車關鍵零部件	47,627	30,276	17,351	63,765	3,969	63.57	61.93
常州樂泰貿易有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇常州	趙建中	3,000	材料批發	18,198	13,516	4,682	137,399	575	74.27	58.02
常州朗銳凱邇必減振技術有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股51%子公司	江蘇常州	王文虎	4,000	減震器、閥的生產和銷售	21,763	7,779	13,984	15,492	3,633	35.75	35.06
常州南車柴油機零部件有限公司	南車戚墅堰機車車輛工藝研究所持股100%子公司	江蘇武進高新區	趙文啟	1,500	機車活塞、活塞銷製造，機械產品設計、研製、技術服務，金屬材料、機械配件、機車及車輛配件銷售	11,246	7,714	3,532	7,453	201	68.59	68.44
寧波南車時代傳感技術有限公司	株洲南車時代電氣股份有限公司持股100%子公司	浙江寧波	李東林	14882	傳感器,潔具,集便器等銷售	33,042	11,813	21,228	25,802	2,692	35.75	44.5
Dynex Semiconductor Limited	株洲南車時代電氣股份有限公司持股75%子公司	Doddington Road, Lincoln, LN6 3LF,UK	李東林	加元37,096,192	製造大功率雙極半導體元件,大功率IGBT模塊,電力電子組件,集成電路	37,850	15,605	22,245	23,466	1,814	41.23	43.9
南車時代電氣(香港)有限公司	株洲南車時代電氣股份有限公司持股100%子公司	香港	李東林	1000萬港幣	海外業務,融資平臺	812	8	805	0	18	0.97	1
中國南車新材料（德國）控股股份有限公司	株洲時代新材料科技股份有限公司持股100%子公司	德國法蘭克福	劉建勳	3.3675萬美元	生產、銷售橡膠和塑料製品；為前述生產、銷售橡膠和塑料製品業務所開展的所有其他合法業務；通過本身或附屬公司或下屬公司為達到前述目的所開展的行為；海外投融資業務	20.5		20.5				10

證券代碼：601766（A 股） 股票簡稱：中國南車（A 股） 編號：臨2014-008

證券代碼：01766（H 股） 股票簡稱：中國南車（H 股）

中國南車股份有限公司

關於授權管理層購買銀行理財產品的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國南車股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2014年3月28日召開了第二屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關於授權管理層購買銀行理財產品的議案》。為充分利用公司及其下屬全資、控股子公司資金，進一步提高資金效益，實現公司股東利益最大化，公司擬在確保資金安全、操作合法合規、保證正常生產經營不受影響並有效控制風險的前提下，使用公司自有資金及公司下屬全資、控股子公司自有資金、部分閒置募集資金購買銀行理財產品，在授權額度內，資金可以滾動使用。同時，公司董事會授權公司總裁具體實施理財相關事宜，授權期限自董事會審議通過日起一年內有效。具體情況如下：

一、概述

1. 目的

為提高公司及其下屬全資、控股子公司資金使用效率，合理利用自有資金，在確保資金安全、操作合法合規、保證正常生產經營不受影響並有效控制風險的前提下，使用公司自有資金及公司下屬全資、控股子公司自有資金、部分閒置募集資金購買銀行理財產品。

2. 金額

公司及其下屬全資、控股子公司使用總額不超過人民幣50億元的資金購買銀行保本型理財產品。在該額度內，資金可以滾動使用。

3. 實施方式

購買理財產品以公司及其下屬全資、控股子公司的名義進行，公司董事會授權公司總裁在上述額度範圍內行使具體決策權，包括但不限於：選擇合格專業理財機構作為受託方、明確理財金額、期間、選擇理財產品品種、籤署合同及協議等。

4. 決議有效期

自上述董事會審議通過相關議案之日起一年內有效。

二、對公司的影響

1. 公司利用部分閒置資金通過銀行購買保本型投資產品，不影響公司正常的生產經營，並能夠提高公司暫時閒置的資金的收益，為公司及股東謀取更多的投資回報。

2. 公司及其全資、控股子公司購買的理財產品風險可控。公司及其全資、控股子公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全理財產品購買的審批和執行程序，確保理財產品購買事宜的有效開展和規範運行，確保理財資金安全。

3. 公司獨立董事發表了獨立意見：為實現公司部分閒置資金的收益最佳，在有效控制風險的前提下，公司使用自有資金及公司下屬全資、控股子公司使用自有資金、部分閒置募集資金合計不超過人民幣50億元通過銀行購買保本型投資產品，符合公司的財務狀況，不會造成公司資金壓力，也不會影響公司主營業務的正常開展，並能夠提高公司部分閒置資金的收益，為公司及股東謀取更多的投資回報，符合公司及全體股東利益。公司相關內控制度健全，能有效防範風險。同意公司使用自有資金及公司下屬全資、控股子公司使用自有資金、部分閒置募集資金合計不超過人民幣50億元購買銀行理財產品。

三、截至本公告日，公司累計購買理財產品的金額

截至本公告日，公司及其下屬全資、控股子公司購買理財產品的發生額為人民幣116,000萬元，佔公司2013年12月31日經審計淨資產的3%，實現收益人民幣491萬元；餘額為人民幣75,000萬元，預期收益率在4.4%-6.2%之間。其中公司下屬控股子公司株洲時代新材料科技股份有限公司以其部分閒置募集資金購買，購買事宜已經株洲時代新材料科技股份有限公司按照相關規定履行了內部決策程序及信息披露程序。

特此公告。

中國南車股份有限公司董事會

二〇一四年三月二十九日

證券代碼：601766（A股） 股票簡稱：中國南車（A股） 編號：臨2014-009

證券代碼： 01766（H股） 股票簡稱: 中國南車（H股）

中國南車股份有限公司

2013年度A股募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國南車股份有限公司（以下簡稱 「本公司」）及董事會全體成員、監事會全體成員、高級管理人員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

一、募集資金基本情況

2012年3月，本公司非公開發行人民幣普通股（A股）196,300萬股，每股發行價格為4.46元，募集資金總額為人民幣875,498萬元，扣除各項發行費用約人民幣5,557萬元後募集資金淨額應為人民幣869,941萬元。經大華會計師事務所有限公司驗證，並出具大華驗字[2012]第119號驗資報告。截至2013年12月31日，募集資金存放銀行產生利息共計人民幣1,733萬元（扣除銀行手續費人民幣3萬元）。本公司累計使用募集資金人民幣580,883萬元，暫時補充流動資金人民幣285,500萬元，截至2013年12月31日，本公司非公開發行A股募集資金及其存放銀行產生的利息還剩餘人民幣5,288萬元。

二、募集資金管理情況

本公司於2008年6月制訂了《中國南車股份有限公司募集資金使用管理辦法》，並於2011年12月26日經第二屆董事會第十一次會議進行第一次修訂，於2013年4月26日經第二屆董事會第二十七次會議進行第二次修訂。該辦法對募集資金存放、使用、投向變更以及管理和監督作了詳細規定，並得到嚴格執行。本公司募集資金存放於以下5個銀行的專用帳戶：中國工商銀行股份有限公司北京會城門支行（帳號：0200041429020808112）、交通銀行股份有限公司北京世紀城支行（帳號：110060668018010045692）、中信銀行股份有限公司北京富華大廈支行（帳號：7110310182100016303）、中國民生銀行股份有限公司北京西直門支行（帳號：0123014170012231）、北京銀行股份有限公司北辰路支行（帳號：01090516600120109009386），專款專用。

本公司在募集資金到位後與上述五家銀行以及保薦人分別籤訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，協議主要條款與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》一致，不存在重大差異。本公司嚴格執行《募集資金專戶存儲三方監管協議》的約定，定期向保薦人提供銀行對帳單，及時通知保薦人募集資金重大使用狀況。

三、本年度募集資金的實際使用情況

根據本公司非公開發行A股股票預案披露的非公開發行A股募集資金運用方案，「該等募集資金在扣除發行費用後計劃用於高速重載軌道交通裝備產業化和延伸服務項目、城際城軌地鐵車輛維修基地和服務網絡建設項目、提升企業自主創新能力項目、產業鏈延伸服務及新業務拓展項目和補充流動資金。」 本公司2013年非公開發行A股募集資金使用情況請參見附表。

（一）募投項目使用募集資金額度調整的情況

本公司於2012年5月30日召開的2011年度股東大會審議通過了調整部分A股募投項目使用募集資金額度的議案。本公司根據非公開發行A股募集資金額度以及募投項目實施情況等對募投項目使用A股募集資金額度進行相應調整。本公司獨立董事就前述額度調整事宜發表了獨立意見，監事會作出決議同意該額度調整事宜，保薦人中國國際金融有限公司（以下簡稱「中金公司」）出具了專項核查意見。本公司於2012年3月31日發布了《中國南車股份有限公司關於調整部分募投項目使用募集資金額度的公告》（臨2012-16），對部分募投項目使用募集資金額度調整情況進行了詳細披露。

單位：人民幣萬元

序號	承諾投資項目	非公開發行A股股票預案 承諾募投金額	調整後的 募投金額	差異
1	高速動車組產業化基地建設項目	100,000	100,000	-
2	高速動車組配套產業升級項目	10,000	10,000	-
3	城際動車組研製及產業化建設項目	90,000	82,941	7,059
4	大功率電力機車和城軌車輛研發及產業提升項目	65,000	65,000	-
5	和諧型電力機車檢修基地建設項目	45,000	28,000	17,000
6	廣州南車城市軌道車輛維修組裝基地項目	14,000	14,000	-
7	洛陽城軌組裝及服務基地項目	8,500	8,500	-
8	廣東南車軌道交通車輛修造基地建設項目（一期）	110,000	110,000	-
9	昆明城軌裝備基地建設項目	4,000	4,000	-
10	寧波城市軌道裝備基地項目（一期）	18,500	18,500	-
11	高速動車試驗驗證能力建設項目	7,000	7,000	-
12	高速動車組關鍵技術試驗驗證體系建設項目	6,000	6,000	-
13	中低速磁懸浮試運線建設及車輛研製項目	23,000	20,000	3,000
14	機車實驗驗證及三維工程化應用體系建設項目	7,500	7,500	-
15	新能源汽車試驗檢測能力及產能提升項目	18,000	18,000	-
16	高效節能電機產業化和創新能力建設項目	28,000	25,000	3,000
17	融資租賃項目	200,000	200,000	-
18	補充流動資金	145,500	145,500	-

（二）利用閒置募集資金暫時補充流動資金的情況

經本公司2012年10月25日召開的第二屆董事會第二十一次會議審議、第二屆監事會第十次會議和2012年11月12日召開的2012年第一次臨時股東大會批准，本公司擬使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金，總額為累計人民幣36.58 億元，期限不超過六個月。2012年10月25日和11月12日，本公司分別以人民幣8.69億元和27.70億元（合計人民幣36.39億元）暫時補充流動資金。該等資金分別於2013年2月1日、4月24日償還人民幣0.80億元和35.59億元（合計人民幣36.39億元），全部償還完畢。本公司獨立董事就此發表了獨立意見，監事會作出決議同意該事項，保薦人中金公司出具了專項審核意見。本公司於2012年10月26日發布了《中國南車股份有限公司關於繼續累計使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的公告》（臨2012-044），對該項暫未使用的非公開發行A股募集資金暫時補充流動資金的情況進行了詳細披露。並於2013年4月26日發布了《中國南車股份有限公司關於用自有資金歸還募集資金的公告》（臨2013-020），對償還完畢事項進行了披露。

經本公司2013年4月26日召開的第二屆董事會第二十七次會議、第二屆監事會第十二次會議批准，本公司擬使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金，總額不超過人民幣35.37 億元，期限不超過一年。2013年4月26日本公司以人民幣34.00億元暫時補充流動資金。該等資金分別於6月28日、8月14日、10月22日和12月26日償還人民幣3.50億元、0.60億元、0.20億元和1.15億元（合計人民幣5.45億元），截至2013年12月31日，尚有28.55億元未償還完畢。本公司獨立董事就此發表了獨立意見，監事會作出決議同意該事項，保薦人中金公司出具了專項審核意見。本公司於2013年4月27日發布了《中國南車股份有限公司關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的公告》（臨2013-023），對該項暫未使用的非公開發行A股募集資金暫時補充流動資金的情況進行了詳細披露。

（三）已募集資金置換先期投入自籌資金的情況

本公司於2012年3月30日召開的第二屆董事會第十三次會議審議通過了運用非公開發行A股股票募集資金置換先期投入的自籌資金196,870萬元，同意本公司根據大華會計師事務所有限公司出具的《中國南車股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑑證報告》(大華核字[2012]第2065號)，用等額募集資金置換在非公開發行A股股票募集資金到位之前公司已預先投入的自籌資金。保薦人中金公司出具了相應保薦人意見。本公司於2012年3月31日發布了《中國南車股份有限公司關於以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的公告》（臨2012-017），對該項募集資金置換進行了詳細披露。本公司分別於2012年5月2日、5月21日、7月11日和10月12日，實際執行該置換行為，置換預先投入募投項目的自有資金人民幣133,717萬元、32,710萬元、2,103萬元和28,340萬元（共計人民幣196,870萬元），並於2012年10月16日發布了《中國南車股份有限公司關於完成以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的公告》（臨2012-039）。

四、募集資金投向變更的情況

報告期內本公司不存在募集資金投向變更的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已披露的相關信息做到了及時、真實、準確、完整，不存在募集資金管理違規情形。公司亦無需要說明的募集資金使用的其他情況。

六、保薦人對本公司2013年度募集資金存放與實際使用情況出具專項核查報告

保薦人中金公司對本公司2013年度募集資金存放與實際使用情況出具了專項核查報告。

經核查，保薦人認為：中國南車2013年度募集資金存放和使用符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和《中國南車股份有限公司募集資金管理制度》等法規和文件的規定，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

附表：本公司2013年非公開發行A股募集資金使用情況對照表

特此公告。

中國南車股份有限公司董事會

二〇一四年三月二十九日

附表：

本公司2013年非公開發行A股募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元
募集資金總額			875,498		2013年內投入募集資金總額				73,831
變更用途的募集資金總額			-		已累計投入募集資金總額				580,883
變更用途的募集資金總額比例			-
序號	承諾投資項目	已變更項目，含部分變更（如有）	非公開發行A股股票預案披露使用募集資金	調整後使用募集資金(1)	2013年投入募集資金	截至期末累計投入募集資金（2）	截至期末投入進度（%）（3）=（2）/（1）	項目達到預定可使用狀態日期	2013年實現的效益	是否達到預期效益	項目可行性是否發生重大變化
1	高速動車組產業化基地建設項目	無	100,000	100,000	-	100,000	100.00%	2013年6月	896,566	是	否
2	高速動車組配套產業升級項目	無	10,000	10,000	1,000	5,000	50.00%	2013年6月(注1)	22,723	是	否
3	城際動車組研製及產業化建設項目	無	90,000	82,941	13,000	38,400	46.30%	2014年5月(注2)	不適用。項目尚未完工。	不適用	否
4	大功率電力機車和城軌車輛研發及產業提升項目	無	65,000	65,000	11,000	44,631	68.66%	2013年12月(注1)	不適用。項目剛完工尚未正式投產。	不適用	否
5	和諧型電力機車檢修基地建設項目	無	45,000	28,000	3,700	8,852	31.61%	2015年6月	不適用。項目未完工。	不適用	否
6	廣州南車城市軌道車輛維修組裝基地項目	無	14,000	14,000	-	14,000	100.00%	2012年12月	26,364	是	否
7	洛陽城軌組裝及服務基地項目	無	8,500	8,500	5,855	8,500	100.00%	2013年6月	6,142	是	否
8	廣東南車軌道交通車輛修造基地建設項目（一期）	無	110,000	110,000	-	30,600	27.82%	2017年12月(注3)	不適用。項目未完工。	不適用	否
9	昆明城軌裝備基地建設項目	無	4,000	4,000	-	4,000	100.00%	2012年12月	29,214	是	否
10	寧波城市軌道裝備基地項目（一期）	無	18,500	18,500	7,000	15,400	83.24%	2013年12月(注1)	不適用。項目剛完工尚未正式投產。	不適用	否
11	高速動車試驗驗證能力建設項目	無	7,000	7,000	-	7,000	100.00%	2012年12月	不適用。研發項目不直接產生效益。	不適用	否
12	高速動車組關鍵技術試驗驗證體系建設項目	無	6,000	6,000	-	6,000	100.00%	2013年12月	不適用。研發項目不直接產生效益。	不適用	否
13	中低速磁懸浮試運線建設及車輛研製項目	無	23,000	20,000	12,305	20,000	100.00%	2012年12月	不適用。研發項目不直接產生效益。	不適用	否
14	機車實驗驗證及三維工程化應用體系建設項目	無	7,500	7,500	2,178	7,500	100.00%	2013年6月	不適用。研發項目不直接產生效益。	不適用	否
15	新能源汽車試驗檢測能力及產能提升項目	無	18,000	18,000	10,000	10,000	55.56%	2014年6月(注4)	不適用。項目尚未完工。	不適用	否
16	高效節能電機產業化和創新能力建設項目	無	28,000	25,000	7,793	15,500	62.00%	2013年12月(注1)	不適用。項目剛完工尚未正式投產。	不適用	否
17	融資租賃項目	無	200,000	200,000	-	100,000	50.00%	不適用	不適用。	不適用	否
18	補充流動資金	無	145,500	145,500	-	145,500	100.00%	2012年4月	不適用。	不適用	否
未達到《非公開發行A股股票預案》披露建設進度的原因（分具體募投項目）					注3：因項目主產品CRH6的修程尚未確定，檢修部分建設進度推後，預計2017年12月完工。 注4：因項目電泳工序正在安裝調試，預計2014年6月完工。
項目可行性發生重大變化的情況說明					不適用

注1：項目已達到預定可使用狀態，但截至2013年12月31日投入進度未到達100%的原因是存在未支付款項。

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