華泰聯合證券有限責任公司
關於無錫航亞科技股份有限公司
使用暫時閒置募集資金進行現金管理的核查意見華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱「華泰聯合證券」或「保薦機構」）作為無錫航亞科技股份有限公司（以下簡稱「航亞科技」或「公司」）首次公開發行股票並在科創板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂）》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律法規和規範性文件的要求，對航亞科技擬使用暫時閒置募集資金進行現金管理事項進行了核查，並發表核查意見如下。
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）《關於同意無錫航亞科技股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可〔2020〕2767號），公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）6,460萬股，每股面值1.00元，每股發行價格為8.17元。本次公開發行募集資金總額為527,782,000.00元，扣除總發行費用53,469,900.00元（不含增值稅），募集資金淨額為474,312,100.00萬元。上述募集資金到位情況已經公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）審驗並於2020年12月9日出具了「蘇公W[2020]B132號」《驗資報告》。
公司對募集資金採取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項帳戶。募集資金到帳後，已全部存放於該募集資金專項帳戶內，並與保薦機構、存放募集資金的銀行籤署了募集資金監管協議。
二、募集資金使用情況
根據公司《無錫航亞科技股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市招股說明書》，本次募集資金投入的項目情況如下：
序號 募集資金投資項目 投資總額（萬元） 預計募集資金投入金
額（萬元）
1 航空發動機關鍵零部件產能擴 57,823.23 40,812.12
2 公司研發中心建設項目 9,378.03 6,619.09
合計 67,201.26 47,431.21
由於募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金的使用計劃，公司的部分募集資金存在暫時閒置的情形。
三、本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
為進一步規範公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效益。
（二）投資產品品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閒置募集資金用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、定期存款、大額存單等），公司在選擇投資產品時，相關產品需屬於風險低、安全性高、流動性好的明確保本約定產品。
（三）投資額度及期限
在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，公司擬使用不超過4億元（包含本數）的暫時閒置募集資金進行現金管理，在上述額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。
（四）決議有效期
自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
（五）實施方式
公司董事會審議通過後，由公司董事長在上述額度範圍及決議有效期內行使投資決策、籤署相關文件等事宜，包括但不限於：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、籤署合同等協議，具體事項由公司財務中心負責組織實施。
（六）信息披露
公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關
（七）現金管理收益分配
公司使用的閒置募集資金進行現金管理所獲得的收益將歸公司所有，並嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關於募集資金監管措施的要求和管理使用。
四、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
儘管公司選擇低風險的投資理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
（二）安全性及風險控制措施
1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、《公司章程》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。
2、公司審計部負責對現金管理的使用與保管情況進行審計與監督，定期審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。
3、公司財務中心安排專人及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時採取相應的保全措施，控制風險。
4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
5、公司將嚴格根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露的義務。
五、對公司日常經營的影響
本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保不影響公司募集資金投資進度，有效控制投資風險的前提下進行的，將不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，不存在損害公司和股東利益的情形。
通過對部分暫時閒置募集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
六、履行的決策程序
2020年12月21日，無錫航亞科技股份有限公司（以下稱「公司」）召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第七次會議，分別審議通過了《關於使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過4億元（包含本數）的暫時閒置募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。提請董事會授權董事長行使該項決策權及籤署相關法律文件，具體事項由財務中心負責組織實施。
同時，公司獨立董事對上述擬使用暫時閒置募集資金進行現金管理的事項亦發表了明確的同意意見。該議案無需提交公司股東大會審議。
七、保薦機構核查意見
經核查，華泰聯合證券認為：公司已根據相關法律法規制定了有關資金管理、募集資金存儲和使用的內部控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，並籤訂了募集資金監管協議。公司本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的事項經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定，無需提交公司股東大會審議。本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理，不會影響上市公司募集資金投資計劃的正常進行，不會影響募集資金投入項目建設，並且能夠提高資金使用效率，符合上市公司和全體股東的利益。
綜上，華泰聯合對公司本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的事項無異議。
（以下無正文）
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