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原標題:
榮科科技:2020年度以簡易程序向特定對象發行股票預案（修訂稿）
證券代碼：300290.SZ 證券簡稱：
榮科科技 榮科科技股份有限公司
2020年度以簡易程序向特定對象發行股票
預案（修訂稿）
二零二零年 十二月
發行人聲明
1、公司及董事會全體成員保證本預案內容真實、準確、完整，並確認不存
在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
2、本次以簡易程序向特定對象發行股票完成後，公司經營與收益的變化由
公司自行負責；因本次以簡易程序向特定對象發行股票引致的投資風險，由投資
者自行負責。
3、本預案是公司董事會對本次以簡易程序向特定對象發行股票的說明，任
何與之相反的聲明均屬不實陳述。
4、投資者如有任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、律師、專業會計師或
其他專業顧問。
5、本預案所述事項並不代表審批機構對於本次以簡易程序向特定對象發行
股票相關事項的實質性判斷、確認、批准，本預案所述以簡易程序向特定對象發
行股票相關事項的生效和完成尚待取得有關審批機構的批准或核准。
重要提示
本部分所述詞語或簡稱與本預案「釋義」所述詞語或簡稱具有相同含義。
一、本次以簡易程序向特定對象發行股票相關事項已經獲得公司第四屆董事
會第二十一次會議審議通過。
二、本次發行面向特定對象發行，發行對象為不超過35名特定對象。所有
投資者均以現金方式認購公司本次發行的股份。
三、本次發行募集資金總額不超過（含）18,000萬元，即符合向特定對象發
行融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十的規定，
適用簡易程序；在扣除相關發行費用後的募集資金淨額將全部用於以下項目：
單位：萬元
序號
項目
投資金額
擬使用募集資金
1
基於數據驅動的新一代智
慧醫療平臺項目
20,676.40
12,700.00
2
補充流動資金
6,000.00
5,300.00
合計
26,676.40
18,000.00
四、本次發行的定價基準日為公司本次發行股票的發行期首日，發行價格不
低於定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個
交易日公司股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日
前20個交易日股票交易總量）。
如公司股票在本次發行定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積
金轉增股本等除權、除息事項，則本次發行的發行價格將進行相應調整。
五、本次發行股票數量不超過179,258,379股（含本數），不超過本次發行前
公司總股本的30%，最終發行股份數量由股東大會授權董事會根據具體情況與本
次發行的主承銷商協商確定。
若公司股票在定價基準日至發行日期間發生送股、資本公積金轉增股本或因
其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本
次發行的股票數量上限將進行相應調整。最終發行股票數量以中國證監會核准的
數量為準。
六、本次以簡易程序向特定對象發行的股票，自本次發行結束之日起6個月
內不得轉讓。本次發行結束後，由於公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增
加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排。限售期屆滿後發行對象減持認購的本
次發行的股票須遵守中國證監會、深交所等監管部門的相關規定。
七、公司一直嚴格按照《公司章程》中關於現金分紅政策和股東大會對利潤
分配方案的決議執行現金分紅。根據《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事
項的通知》、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》等規定要求，在發
行股票預案中披露了利潤分配政策尤其是現金分紅政策的制定及執行情況、最近
三年現金分紅金額及比例、未來三年股東回報規劃（2020年—2022年）等情況，
詳見本預案「第四節 公司利潤分配政策及執行情況」。
八、本次發行完成後，本次發行前滾存的未分配利潤將由公司新老股東按發
行後的股份比例共享。
九、根據《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護
工作的意見》（國辦發[2013]110號）及《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄
即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公告[2015]31號）等有關文件的要
求，公司首次公開發行股票、上市公司再融資或者併購重組攤薄即期回報的，應
當承諾並兌現填補回報的具體措施。公司就本次發行對即期回報攤薄的影響進行
了認真分析，並承諾採取相應的填補措施，詳情請參見本預案「第五節、與本次
發行相關的董事會聲明及承諾」之「二、本次發行攤薄即期回報的風險提示及擬採
取的填補回報措施」。
十、本次發行不會導致公司控股股東和實際控制人發生變化，亦不會導致公
司股權分布不具備上市條件。
十一、本次以簡易程序向特定對象發行股票方案最終能否獲得中國證監會的
批准及其他有關部門的審核通過尚存在不確定性，提醒投資者注意相關風險。特
別提醒投資者仔細閱讀本預案「重大風險提示」的有關內容，注意投資風險。
目錄
發行人聲明 ........................................................................................................... 2
重要提示 ............................................................................................................... 3
目錄........................................................................................................................ 5
釋義........................................................................................................................ 7
一、基本術語 ......................................................................................................... 7
二、專業術語 ......................................................................................................... 7
第一節 本次發行股票方案概要 ......................................................................... 9
一、發行人基本情況 ............................................................................................. 9
二、本次發行的背景和目的 ................................................................................. 9
三、發行對象及其與公司的關係 ....................................................................... 12
四、本次發行方案概要 ....................................................................................... 12
五、本次發行是否構成關聯交易 ....................................................................... 16
六、本次發行是否導致公司控制權發生變化 ................................................... 16
七、本次發行股票方案的實施是否可能導致股權分布不具備上市條件 ....... 16
八、本次以簡易程序向特定對象發行的審批程序 ........................................... 16
第二節 董事會關於本次募集資金使用的可行性分析 ................................... 18
一、募集資金使用計劃 ....................................................................................... 18
二、募集資金投資項目的基本情況 ................................................................... 18
三、募集資金運用對公司經營管理、財務狀況等的影響 ............................... 24
第三節 董事會關於本次發行對公司影響的討論與分析 ............................... 26
一、本次發行後公司業務、公司章程、股東結構、高級管理人員結構的變動
情況 ....................................................................................................................... 26
二、本次發行後公司財務狀況、盈利能力及現金流量的變動情況 ............... 27
三、上市公司與控股股東及其關聯人之間的業務關係、管理關係、關聯交易
及同業競爭等變化情況 ....................................................................................... 27
四、本次發行後，公司是否存在資金、資產被實際控制人、控股股東及其關
聯人佔用的情形，或公司為實際控制人、控股股東及其關聯人提供擔保的情
形 ........................................................................................................................... 28
五、本次發行對公司負債情況的影響 ............................................................... 28
六、本次發行相關的風險說明 ........................................................................... 28
第四節 公司利潤分配政策及執行情況 ........................................................... 33
一、《公司章程》中利潤分配政策 ................................................................... 33
二、公司最近三年利潤分配及未分配利潤使用情況 ....................................... 34
三、未來三年股東分紅回報規劃 ....................................................................... 36
第五節 董事會關於本次發行相關的聲明及承諾事項 ................................... 39
一、董事會關於除本次發行外未來十二個月內是否有其他股權融資計劃的聲
明 ........................................................................................................................... 39
二、本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響及公司董事會作出的
有關承諾並兌現填補回報的具體措施 ............................................................... 39
釋義
在本預案中，除非另有說明，下列詞語具有如下含義：
一、基本術語
榮科科技、公司、本公司、
上市公司、發行人
指
榮科科技股份有限公司
本次發行，本次以簡易程
序向特定對象發行
指
榮科科技2020年度以簡易程序向不超過35名特定對象
（含35名）發行A股股票的行為
本預案
指
榮科科技股份有限公司2020年度以簡易程序向特定對象
發行股票預案
報告期
指
2017年、2018年、2019年及2020年1-6月
米健信息
指
上海米健信息技術有限公司，本公司之全資子公司
神州視翰
指
北京神州視翰科技有限公司，本公司之全資子公司
今創信息
指
上海今創信息技術有限公司，本公司之控股子公司
國科實業
指
遼寧國科實業有限公司，本公司的控股股東
《公司章程》
指
榮科科技股份有限公司章程
《公司法》
指
《中華人民共和國公司法》
《證券法》
指
《中華人民共和國證券法》
中國證監會、證監會
指
中華人民共和國證券監督與管理委員會
深交所、交易所
指
深圳證券交易所
元、萬元、億元
指
人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
二、專業術語
智慧醫療
指
通過打造健康檔案區域醫療信息平臺，利用最先進的物
聯網技術，實現患者與醫務人員、醫療機構、醫療設備
之間的互動，逐步達到信息化。
IT
指
「Information Technology」的縮寫，中文譯為「信息技
術」，是一項基於計算機和網際網路，用來提升人們信息傳
播能力的技術。
CHIMA
指
中國醫院協會信息管理專業委員會（China Hospital
Information Management Association），為中國醫院協會所
屬的分支機構，是總會領導下的全國性非營利群眾性的
學術組織。
5G
指
第五代移動通信
HIS
指
「Hospital Information System」，即醫院管理和醫療活動
中進行信息管理和聯機操作的計算機應用系統。HIS是
覆蓋醫院所有業務和業務全過程的信息管理系統。
CIS
指
臨床信息系統（Clinical Information System）的主要目標
是支持醫院醫護人員的臨床活動，收集和處理病人的臨
床醫療信息，豐富和積累臨床醫學知識，並提供臨床諮
詢、輔助診療、輔助臨床決策，提高醫護人員工作效率
和診療質量，為病人提供更多、更快、更好的服務，諸
如醫囑處理系統、病人床邊系統、重症監護系統、移動
輸液系統、合理用藥監測系統、醫生工作站系統、實驗
室檢驗信息系統、藥物諮詢系統等均屬於CIS範圍。
本預案所引用的財務數據和財務指標，如無特殊說明，指合併報表口徑的財
務數據和根據該類財務數據計算的財務指標。
本預案中部分合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，這些差異
是由於四捨五入造成的。
第一節 本次發行股票方案概要
一、發行人基本情況
公司名稱
榮科科技股份有限公司
公司英文名稱
Bringspring Science and Technology Co.,Ltd.
股票上市地
深圳證券交易所
證券代碼
300290
證券簡稱
榮科科技註冊地址
遼寧省瀋陽市經濟技術開發區開發大路7甲3號
辦公地址
遼寧省瀋陽市經濟技術開發區開發大路7甲3號
註冊資本
597,527,930元
法定代表人
何任暉
營業執照註冊號
9121010078008104XD
郵政編碼
110027
聯繫電話
024-22851050
傳真
024-22851050
公司網址
http://www.bringspring.com
經營範圍
許可經營項目：第二類增值電信業務中的信息服務業務（不含固
定網電話信息服務和網際網路信息服務）；一般經營項目：計算機
軟硬體技術、電控工程技術開發；計算機系統集成（持資質證經
營）及諮詢服務，計算機及輔助設備、通訊器材、機械電子設備
銷售，建築智能化工程、防雷電工程、安全技術防範設施工程、
弱電工程設計、施工，計算機房裝修及綜合布線（上述項目持資
質證經營），計算機系統維護，多媒體教學設備、特教儀器設備、
教學器材、醫療器械銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口，
但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外。（依法須
經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動。）
二、本次發行的背景和目的
（一）本次發行的背景
1、國家政策積極支持智慧醫療產業的發展
隨著我國信息化產業高速發展，信息化改革已經滲透到教育、醫療、文化、
經濟等各個領域。雲計算、人工智慧、大數據等新興技術的應用，幫助各領域企
業單位實現了精準分析市場屬性、高效率滿足客戶需求的能力。我國醫療領域具
有病人規模大、醫療資源緊張、醫療從業人員工作量大、醫療信息共享難度大等
特點，存在信息化改革的實際需求，智慧醫療產業隨之興起。近年來，國家各政
府部門就推動醫療領域信息化改革、以及智慧醫療產業的發展也出臺了一系列扶
持政策。
2018年國務院辦公廳發布《國務院辦公廳關於促進「網際網路+醫療健康」發
展的意見》，指出「面向遠程醫療、醫療信息共享等需求，鼓勵電信企業向醫療
機構提供優質網際網路專線、虛擬專用網等網絡接入服務，推進遠程醫療專網建設，
保障醫療相關數據傳輸服務質量。」同年，衛生健康委員會國家中醫藥管理局發
布《網際網路診療管理辦法（試行）》、《網際網路醫院管理辦法（試行）》和《遠程醫
療服務管理規範（試行）》三項醫療信息化改革政策，提出改造提升遠程醫療網
絡、推動行動網路擴容升級等一系列舉措。國家政策的大力扶持為智慧醫療產業
提供了可觀的發展空間，為醫療領域信息化改革提供了優質的生態環境。
2、我國醫療系統信息化率較低，信息化升級需求顯著
近年來，我國醫療需求持續增加。根據國家統計局數據顯示，我國醫療衛生
機構診療人次從2015年的76.99億人次持續增加到2018年的83.08億人次。但
我國每萬人擁有職業（助理）醫師數僅從2015年的22位增長至2018年的26位。
面對日益增加的就醫需求和醫療資源緊張的狀況，我國醫療衛生機構急需通過醫
療信息化改革等措施來提升運轉效率。
我國現有的醫療信息化系統中，各部門信息相對分散獨立，根據CHIMA發
布的《2017-2018中國醫院信息化調查報告》顯示，2017年參與調研的484家醫
院整體管理信息化系統實施率低於55%。其中，門急診劃價收費系統及門急診掛
號系統的實施率最高，在50%以上；藥庫管理系統、門急診藥房管理系統、住院
藥房管理系統及病人出入轉管理系統的實施率在45%-50%之間；臨床信息系統、
住院醫生護士工作站系統和門急診醫生工作站等系統實施率較低，均在45%以
下。從調查報告結果來看，我國醫院整體信息化程度仍較低，未來仍有較高的信
息化升級需求。
3、智慧醫療行業市場前景廣闊
近幾年，我國智慧醫療市場需求不斷增長，市場規模迅速擴大。根據IDC
預測，2019年中國醫療行業IT總支出為548.2億元人民幣，較上年增長11.5%，
預計到2024年中國醫療行業IT總支出將達到1,041.5億元人民幣，2019至2024
年的年複合增長率達到13.7%。根據《5G時代智慧醫療健康白皮書》，2015年我
國智慧醫療市場銷售額為260億美元，佔全球市場份額的10.5％。到2018年底，
我國智慧醫療行業投資規模已超700億元，預計2020年我國智慧醫療行業投資
規模將突破千億元。
根據國際統一的醫療信息化水平劃分，醫院信息化發展普遍經歷三個階段：
醫院管理信息化（HIS）階段完善醫院內部管理體系；臨床管理信息化系統（CIS）
階段整合臨床信息，實現患者資料院內共享；局域醫療衛生服務（GMIS）階段
實現局域內部醫療資源信息的交換互通。雖然近年來我國醫療智慧醫療領域的投
資規模持續走高，但是我國大部分醫療衛生機構的信息化改革尚處於第一階段，
未來仍有較大的持續升級需求，由此也為我國智慧醫療行業的持續發展帶來了廣
闊的空間。
（二）本次發行的目的
1、把握行業發展紅利，提升綜合競爭力
公司主要業務包括智慧醫療、健康數據和智能融合雲兩個板塊，所屬產品主
要涉及醫療數據的採集、分析及結論診斷。近年來，公司通過併購米健信息、神
州視翰、今創信息延伸在醫療信息化行業的布局，促進智慧醫療戰略的實現。
在我國政策推動和新一代信息技術發展迅猛的背景下，公司需要順應行業發
展，發揮多年來所積累的技術、市場、人才等優勢，把握行業發展的歷史機遇，
積極加大資源投入。本次募投項目建設內容包括新一代集成平臺產品及數據中心
解決方案、數據驅動的智慧醫療應用中臺、基於數據驅動的智慧醫院應用系統、
雲之康主動健康管理平臺、縣級緊密醫共體平臺、新一代網際網路醫院平臺以及新
一代醫養信息化平臺七大部分。本次發行募集資金的投入，將進一步提升公司的
綜合競爭力，實現與產業發展的協同。
2、抓住市場發展機遇，增強盈利能力
隨著以智慧醫療為代表的新一代
信息產業的快速發展，公司業務對應的市場
規模也在逐步擴大。公司需快速響應市場需求，把握契機，持續進行資金投入，
購置軟硬體設備、引進先進人才，通過募投項目的實施，擴大市場佔有率，形成
新的盈利增長點，促進公司的快速發展，奠定公司行業地位。
3、補充流動資金，增強公司資本實力
近年來，公司各業務板塊持續發展，隨著業務規模的不斷擴大，公司生產經
營的流動資金需求也隨之上升。基於對公司業務未來發展前景、日常經營資金狀
況以及公司所處行業內外部環境變化的綜合考慮，為實現公司的可持續發展戰略
並支撐公司業績的不斷提升，公司需要補充與業務發展狀況相適應的流動資金，
以滿足業務持續發展對資金的需求。
三、發行對象及其與公司的關係
本次發行的發行對象範圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、
證券公司、信託公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民
幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合
格的投資者，發行對象不超過35名（含35名）。
證券投資基金管理公司、
證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外
機構投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視為一個發行對象；信託公司作為
發行對象的，只能以自有資金認購。最終發行對象將由公司董事會及其授權人士
根據股東大會授權，與主承銷商按照相關法律、法規和規範性文件的規定及發行
競價情況，遵照價格優先等原則協商確定。
截至本預案公告日，公司尚未確定具體的發行對象，因而無法確定發行對象
與公司的關係。具體發行對象與公司之間的關係將在詢價結束後公告的《募集說
明書》中予以披露。
四、本次發行方案概要
（一）發行股票的種類和面值
本次發行的股票種類為人民幣普通股（A股），面值為人民幣1.00元。
（二）發行方式和發行時間
本次發行採用以簡易程序向特定對象發行股票方式，在中國證監會作出予以
註冊決定後十個工作日內完成發行繳款。
（三）發行對象及認購方式
本次發行的發行對象範圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、
證券公司、信託公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者，以及
符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合格的投資者，發行對象不超過
35名（含35名）。
證券投資基金管理公司、
證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外
機構投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視為一個發行對象；信託公司作為
發行對象的，只能以自有資金認購。
最終發行對象將由公司董事會及其授權人士根據股東大會授權，與主承銷商
按照相關法律、法規和規範性文件的規定及發行競價情況，遵照價格優先等原則
協商確定。
在本次發行競價實施時，上市公司發出的《認購邀請函》中將要求認購對象
作出承諾：參與競價的合格投資者之間不得存在《公司法》、《深圳證券交易所創
業板股票上市規則（2020年修訂）》規定的關聯關係，不得主動謀求發行人的控
制權。
所有發行對象均以現金方式認購本次發行的股票。
（四）定價基準日、發行價格及定價原則
本次發行的定價基準日為公司本次發行股票的發行期首日。
發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司A股股票均價的80%（定價
基準日前20個交易日A股股票交易均價=定價基準日前20個交易日A股股票交
易總額/定價基準日前20個交易日A股股票交易總量）。
如公司股票在本次發行定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積
金轉增股本等除權、除息事項，則本次發行的發行價格將進行相應調整。調整公
式如下：
派發現金股利：P1=P0-D
送紅股或轉增股本：P1=P0/(1+N)
兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1為調整後發行價格，P0為調整前發行價格，每股派發現金股利為D，
每股送紅股或轉增股本數為N。
最終發行價格將在股東大會授權後，由公司董事會按照相關規定根據詢價結
果與主承銷商協商確定。
（五）發行數量
本次發行的股票數量不超過179,258,379股（含本數），不超過本次發行前公
司總股本的30%，由股東大會授權董事會根據具體情況與本次發行的主承銷商協
商確定，對應募集資金金額不超過三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二
十。
若公司股票在定價基準日至發行日期間發生送股、資本公積金轉增股本或因
其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本
次發行的股票數量上限將進行相應調整。最終發行股票數量以中國證監會同意注
冊的數量為準。
（六）限售期
本次發行的股票，自本次發行的股票上市之日起6個月內不得轉讓。
本次發行結束後，由於公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司
股份，亦應遵守上述限售期安排。限售期屆滿後發行對象減持認購的本次發行的
股票須遵守中國證監會、深交所等監管部門的相關規定。
（七）募集資金總額
本次發行股票募集資金總額不超過（含）18,000.00萬元，即符合向特定對
象發行融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十的
規定，適用簡易程序。
（八）募集資金投向
本次發行股票募集資金總額不超過（含）18,000.00萬元，扣除發行費用後
的募集資金淨額將全部用於以下項目：
單位：萬元
序
號
項目名稱
項目投資總額
募集資金投資
總額
1
基於數據驅動的新一代
智慧醫療平臺項目
辦公場所投資
1,313.20
700.00
2
軟硬體設備購置及安裝
9,268.20
9,268.20
3
開發支出
10,095.00
2,731.80
4
補充流動資金
6,000.00
5,300.00
合計
26,676.40
18,000.00
如果本次發行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金
或通過其他融資方式解決不足部分。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項
目實際進展情況以自籌資金先行投入，並在募集資金到位之後，以募集資金置換
自籌資金。
（九）滾存未分配利潤安排
本次發行完成後，本次發行前滾存的未分配利潤將由公司新老股東按發行後
的股份比例共享。
（十）上市地點
本次發行的股票將在深圳證券交易所創業板上市交易。
（十一）本次發行決議有效期
本次發行決議的有效期限為股東大會審議通過之日起，至上市公司2020年
度股東大會召開之日止。
五、本次發行是否構成關聯交易
截至本預案公告日，公司尚未確定具體的發行對象，因而無法確定本次發行
是否構成關聯交易。
六、本次發行是否導致公司控制權發生變化
截至本預案公告日，國科實業為公司的控股股東，持有上市公司22.85%股
權，何任暉為公司實際控制人。
本次發行股票募集資金總額不超過（含）18,000.00萬元，即符合向特定對
象發行融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十的
規定，適用簡易程序。本次發行完成後，公司股本將相應增加，公司的股東結構
將發生變化，公司原股東的持股比例也將相應發生變化，本次發行完成後何任暉
仍為公司實際控制人。
本次發行不會導致公司實際控制權發生變化。
七、本次發行股票方案的實施是否可能導致股權分布不具備上市
條件
本次以簡易程序向特定對象發行股票方案的實施不會導致公司股權分布不
具備上市條件。
八、本次以簡易程序向特定對象發行的審批程序
（一）本次發行已取得的授權和批准
1、本次發行已經公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過。
2、臨時股東大會授權董事會全權辦理與本次發行有關的全部事宜。
（二）本次發行尚需獲得的授權、批准和核准
1、公司董事會審議通過本次發行具體方案。
2、深交所審核並作出上市公司是否符合發行條件和信息披露要求的審核意
見。
3、中國證監會對上市公司的註冊申請作出註冊或者不予註冊的決定。
第二節 董事會關於本次募集資金使用的可行性分析
一、募集資金使用計劃
本次向特定對象發行股票募集資金總額不超過18,000.00萬元，扣除發行費
用後的募集資金淨額將全部投資於以下項目：
單位：萬元
序
號
項目名稱
項目投資總額
募集資金投資
總額
1
基於數據驅動的新一代
智慧醫療平臺項目
辦公場所投資
1,313.20
700.00
2
軟硬體設備購置及安裝
9,268.20
9,268.20
3
開發支出
10,095.00
2,731.80
4
補充流動資金
6,000.00
5,300.00
合計
26,676.40
18,000.00
如果本次發行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金
解決不足部分。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項目實際進展情況以自
籌資金先行投入，並在募集資金到位之後，以募集資金置換自籌資金。
二、募集資金投資項目的基本情況
（一）基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項目
1、項目基本情況
榮科科技基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項目旨在搭建面向醫療機構、
保險機構、醫生、患者的大數據中心和智慧平臺，打造全新智慧應用賦能層，對
現有產品和解決方案進行全面的智慧化改造，新建面向主動健康管理的雲健康平
臺、新一代網際網路醫院信息平臺、縣級緊密型醫共體解決方案和新一代醫養平臺，
極大提升公司醫療信息化支撐服務的能力。根據行業需求熱點，該平臺將為客戶
提供如下七個板塊的產品服務：
（1）新一代集成平臺產品及數據中心解決方案；（2）數據驅動的智慧醫療
應用中臺；（3）智慧醫院應用系統；（4）雲之康主動健康管理平臺；（5）新一代
網際網路醫院信息平臺；（6）縣級緊密型醫共體解決方案；（7）新一代醫養平臺。
公司將投資20,676.40萬元用於本次基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項
目，擬通過本次募集資金與自籌方式共同解決。具體資金使用計劃如下：
單位：萬元
序號
項目名稱
投資金額
佔比
擬使用募集資金
1
辦公場所投資
1,313.20
6.35%
700.00
2
軟硬體設備購置及安裝
9,268.20
44.83%
9,268.20
3
開發支出
10,095.00
48.82%
2,731.80
合計
20,676.40
100.00%
12,700.00
2、項目與公司現有主營業務關聯度
（1）技術關聯度分析
公司多年深耕智慧醫療、健康數據業務領域。該業務板塊主要是基於臨床信
息化細分產品和健康大數據平臺，為客戶提供標準、高效的醫療信息化軟體產品
和服務。公司已經積累了多項自主研發智慧財產權。包括榮科智維雲醫療保險管理
信息系統、榮科智維雲醫療保險藥店收費系統、榮科智維雲醫保職能審核系統等
著作權，以及一種智能三屏分診顯示裝置、分診顯示裝置、醫護寶等專利。
本項目針對智慧醫療板塊業務，融合各系統架構，完善升級原有系統。公司
歷來重視產品研發和技術積累，本項目是在公司現有產品及技術積累的基礎上進
行升級和更新，項目相關技術路線與公司技術儲備保持一致，不會造成公司主營
業務的重大變化。
（2）市場關聯度分析
公司致力於智慧醫療、健康數據業務的發展，公司歷史目標市場是醫療衛生
和保險機構。現階段公司已經與廣東省人民醫院、上海新華醫院、深圳大學附屬
醫院、南京軍區南京總醫院、新疆醫科大學第一附屬醫院等國內知名三甲醫院籤
訂合作協議。
本項目旨在搭建面向醫療機構、保險機構、醫生、患者的大數據中心和智慧
平臺，打造全新智慧應用賦能層，對現有產品和解決方案進行全面的智慧化改造，
新建面向主動健康管理的雲健康平臺，重新定義和建立新一代智慧醫院整體解決
方案，極大提升醫療信息化支撐服務的能力。項目相關目標市場與公司原有業務
的下遊市場保持一致，不會造成公司主營業務的重大變化。
3、資金使用計劃及來源
本項目建設期3年，共需資金20,676.40萬元，其中第一年擬投入6,793.27
萬元，第二年擬投入6,838.27萬元，第三年擬投入7,044.86萬元，項目建設資金
擬由公司通過本次募集資金投入以及自有資金補充兩種方式共同解決。項目進度
安排如下圖所示：
第一年
第二年
第三年
Q1
Q2
Q3
Q4
Q1
Q2
Q3
Q4
Q1
Q2
Q3
Q4
辦公場所租賃及裝修
設備購置及安裝調試
人員招聘及培訓
新一代醫療服務平臺建設
註：「第一年」代表項目建設初始年，Q1、Q2、Q3、Q4為當年第一、二、三、四季度。
公司本次募集資金將存放於董事會決定的專項帳戶集中管理，並與保薦機構
及存放募集資金的商業銀行籤訂三方監管協議。公司將嚴格按照《募集資金管理
制度》對募集資金進行管理，從而保證高效使用募集資金以及有效控制募集資金
安全。
4、本次募集資金投資項目實施能力
（1）組織管理能力分析
企業嚴格按照《內部控制指引》建立了一整套科學的項目管理和質量控制體
系，所有項目都按這個體系進行質量控制，為按期保質完成項目提供了保障。為
實現整體效益，公司針對每一項具體業務項目的需求，專門立項，安排合適並有
資質的項目經理負責，在企業整體統一協調相關人才實施本項目。在項目實施過
程中，企業注重合理調配、復用人力資源，明確其責權關係和工作流程，加強工
作過程監控，以確保各項目目標的實現。
企業已經建立起一系列較完善的管理規章制度，如財務管理制度、人事管理
制度、項目研發管理制度等等，力求做到規範化管理，並嚴格執行。在管理機制
的具體運行中，公司通過任務管理信息系統實行扁平化管理，以減少管理層次，
壓縮管理人員，保證上傳下達順暢及時，提高管理效率。實行目標式管理，明確
崗位職責和權益，防止政出多門、多頭指揮或出現管理死角現象，再加上合理有
效的規章制度和監督機制，使得公司在管理上體現了簡單、明確、高效、有序的
原則，逐步形成了團結、創新和奮進的企業文化。
（2）研發創新能力分析
公司屬於科技創新型企業，研發創新是公司成長的主要
驅動力，因此公司高
度重視產品研發和技術積累。公司自成立之初就注重「以客戶和市場需求為導向」
建設研發創新體系，從研發理念、組織機構、研發流程和管理制度進行了系統的
構建，以保持技術的不斷進步。
與此同時，公司高度重視人才隊伍建設。隨著企業不斷發展，公司在系統集
成和軟體服務上已經有了十幾年的經驗積累，建立了一支專業知識匹配、管理經
驗豐富、年齡結構合理的高素質複合型人才隊伍，在公司智慧醫療、智慧城市和
智維雲平臺三大業務板塊形成了具有自主智慧財產權和豐富的運維與行業解決方
案經驗的專家團隊。
2019年度，公司新增專利14項，軟體著作權67項。利用對大數據、視頻
流媒體、網際網路、物聯網、人工智慧等技術的理解，結合業務創新，公司作為牽
頭單位與北京大學聯合申報了關於「網絡文化市場動態監管服務系統」和「互聯
網+政務大數據透明管理與智能服務平臺」兩個國家課題，充分體現了公司的研
發創新能力。
（3）市場開發能力分析
公司在信息技術服務行業經過多年的經營，積累了豐富的行業運營經驗。通
過不斷深挖政企客戶特質和他們的潛在需求，持續提升自身的業務能力，公司逐
步獲得了客戶的認可，客戶規模穩步擴大，在金融、社保醫療、電信、電力等行
業以及醫療衛生機構。其中公司已經與一百多家醫院客戶籤署了長期合作協議，
其中包括廣東省人民醫院、上海新華醫院、深圳大學附屬醫院、南京軍區南京總
醫院、新疆醫科大學第一附屬醫院等信息化重點應用領域的優質客戶，並樹立了
良好的品牌形象。
由於醫療衛生機構對信息系統化改革需求強烈，公司積極布局智慧醫療、健
康數據領域，歷經十餘年創新努力，已成為國內醫療信息化產品門類最為齊全的
供應商之一。與計劃生育委員會以及政府職能部門協同完成數個項目；與十餘家
行業領軍企業和投融資平臺聯合籌備成立中國健康醫療大數據股份有限公司；與
國際領先的醫療臨床數據分析公司Ambient Clinical 籤署了合作協議。公司與優
質客戶的合作有力地推動了公司技術水平的不斷提高和服務手段的不斷改進，同
時也保障了業務的持續穩定發展。優質的客戶資源和品牌優勢使得公司有較強的
市場開發能力。
（4）項目實施能力分析
公司通過資本併購匯集了細分領域具有醫療信息化優勢的信息技術公司，均
在醫療信息化領域有多年的實踐經驗以及社會資源，對於智慧醫療平臺系統搭建
有強有力的基礎技術支持。而以上條件的具備均需要足夠長的實踐周期和項目數
量來保證。
公司是一家行業經驗豐富的系統集成和軟體服務商，在與不同政企單位建立
合作過程中，對客戶的信息化需求理解也更為深入。經過多年的消化吸收和項目
實踐，公司已經總結制定出一套成熟的項目生命周期管理體系和制度，適合於各
類複雜項目的實施及交付，具備較強的項目管理和實施交付能力，能有效管理項
目成本，保證產品交付時效。
5、本次募集資金投資項目資金缺口的解決方式
如本次發行實際募集資金淨額少於募集資金投資項目擬投入募集資金總額，
不足部分將由公司自籌解決。
6、項目項目涉及立項、土地、環保等有關審批、批准或備案事項的情況
（1）立項
本次募投項目已於2020年9月17日向瀋陽市經濟技術開發區發展和改革委
完成立項備案。其項目代碼為（2020-210182-65-03-093893）。
（2）土地相關情況
本項目不涉及土地相關審批、批准或備案事宜。
（3）環保批覆
本項目為基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項目，不屬於重度汙染行業，
無需環保批覆。
7、募投項目的經濟效益評價
根據項目有關的可行性研究分析，項目內部收益率為11.03%（扣除所得稅
後），預計投資回收期（扣除所得稅後）為6.86年（含建設3年）。
（二）補充流動資金
1、項目概況
公司擬將本次募集資金中的5,300萬元用於補充流動資金，增強資金實力以
支持公司業務的持續發展。
2、項目必要性分析及可行性分析
（1）現有業務的持續發展，需要相應的營運資金支持
近年來公司業務持續發展，營業收入維持在高位。隨著業務規模的穩步擴大，
公司資產規模不斷提升，營運資金需求量較大，公司為維持日常經營需要大量資
金支付經營活動的現金支出。為滿足日益增加的資金需求，公司部分依靠借款的
方式籌措資金，致使目前公司借款規模較大、財務費用較高。並且未來隨著公司
募投項目建設的推進，公司業務規模將進一步擴大，公司對流動資金的需求將不
斷增加，需要更多資金來滿足營運需求。
通過本次發行股票募集現金補充流動資金，將有效緩解公司未來發展和擴張
面臨的流動資金壓力，使公司財務狀況得到一定程度的改善，有助於公司經營業
務發展。
（2）優化公司財務結構，增強公司營運能力
本次向特定對象發行股票部分募集資金用於補充流動資金，將提高公司的流
動資產規模，保障公司運營資金正常周轉，有利於公司長期穩定、健康的發展，
提高公司抵禦風險的能力，為公司各項業務的順利開展提供強有力的資金保障，
是公司實現持續健康發展的切實保障，具有充分的必要性。
（3）提高募集資金使用效率、減少財務費用支出
公司本次發行的部分募集資金6,000萬元用於補充流動資金，有助於充實公
司日常經營所需流動資金，提升公司財務支付能力，降低資金成本，提高公司盈
利能力，符合公司和全體股東的利益。
三、募集資金運用對公司經營管理、財務狀況等的影響
（一）本次募集資金運用對公司經營管理的影響
本次募集資金投資項目符合國家相關的產業政策以及未來公司整體戰略發
展方向，具有良好的市場發展前景和經濟效益，項目完成後，能夠進一步提升公
司的盈利水平，培育利潤增長點，鞏固行業地位，增強競爭能力。本次募集資金
的用途合理、可行，符合本公司及全體股東的利益。
（二）本次募集資金運用對公司財務狀況的影響
本次向特定對象發行完成對公司財務狀況的影響如下：
1、本次募集資金運用對公司財務狀況的影響
本次發行完成後，公司資產總額、淨資產規模均將增加，負債總額不變，資
產負債率將相應下降，本次發行有利於提高公司資產質量和償債能力，降低財務
風險，優化資本結構。
2、本次募集資金運用對公司盈利能力的影響
基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項目實施後，公司預期能夠獲得協同效
應和規模效益，提升公司的整體盈利能力。
補充流動資金項目有利於提高公司的資金實力，增強抗風險能力，滿足公司
業務快速發展的資金需求。
綜上，項目實施完畢後將有利於提高公司營業收入和利潤的整體規模，進而
提升公司的盈利能力。
3、本次募集資金運用對公司現金流量的影響
本次發行完成後，募集資金的到位將使得公司籌資活動現金流入大幅增加；
隨著募投項目的陸續實施，未來公司的投資活動現金流出將有所增加；隨著募投
項目收益逐漸實現，未來公司的經營活動現金流量將有所增加。本次向特定對象
發行將進一步優化公司整體現金流狀況。
第三節 董事會關於本次發行對公司影響的討論與分析
一、本次發行後公司業務、公司章程、股東結構、高級管理人員
結構的變動情況
（一）本次發行對公司業務及資產的影響
本次發行所募集的資金，將有利於本公司主營業務的發展，本公司的行業地
位、業務規模都有望得到進一步的提升和鞏固，核心競爭力將進一步增強。
（二）本次發行對公司章程的影響
本次發行完成後，公司股本將相應增加，公司原股東的持股比例也將相應發
生變化。本公司將按照發行的實際情況對公司章程中關於公司註冊資本、股本結
構及與本次發行相關的事項進行調整，並辦理工商變更登記。
（三）本次發行對股本結構的影響
截至本預案公告日，國科實業為公司的控股股東，持有上市公司22.85%股
權，何任暉為公司實際控制人。
本次發行股票募集資金總額不超過（含）18,000.00萬元，即符合向特定對
象發行融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十的
規定，適用簡易程序。本次發行完成後，公司股本將相應增加，公司的股東結構
將發生變化，公司原股東的持股比例也將相應發生變化，本次發行完成後何任暉
仍為公司實際控制人。
（四）本次發行對高管人員結構的影響
截至本預案公告日，公司尚無對高級管理人員結構進行調整的計劃，本次發
行不會對高級管理人員結構造成重大影響。若公司在未來擬調整高管人員結構，
將根據有關規定，嚴格履行必要的法律程序和信息披露義務。
（五）本次發行對業務結構的影響
本次發行完成後，公司主營業務仍為智慧醫療、健康數據和智能融合雲兩個
板塊。公司的業務結構不會因本次發行而發生重大變化。
二、本次發行後公司財務狀況、盈利能力及現金流量的變動情況
（一）本次發行對公司財務狀況的影響
本次發行完成後，公司資產總額、淨資產規模均將增加，負債總額不變，資
產負債率將相應下降，本次發行有利於提高公司資產質量和償債能力，降低財務
風險，優化資本結構。
（二）本次發行對公司盈利能力的影響
本次發行募集資金到位後，公司淨資產和總股本將有所增加，因此短期內可
能會導致淨資產收益率、每股收益等財務指標出現一定程度的下降。但本次發行
完成後，公司的資金實力將得到明顯提升，隨著募投項目逐步實現效益，有助於
擴大公司現有業務的規模，從而逐步提升公司的盈利能力。
（三）本次發行對公司現金流量的影響
本次發行完成後，募集資金到位將使得公司籌資活動產生的現金流入量將有
所增加，並有效緩解公司日益增長的日常營運資金需求所致的現金流壓力。總體
來看，本次發行有助於改善公司現金流量狀況，降低經營風險與成本。
三、上市公司與控股股東及其關聯人之間的業務關係、管理關係、
關聯交易及同業競爭等變化情況
本次發行完成後，公司控股股東、實際控制人不發生變化。公司與主要股東
及其關聯人之間的業務關係、管理關係、關聯交易及同業競爭等方面不會發生重
大變化。
四、本次發行後，公司是否存在資金、資產被實際控制人、控股
股東及其關聯人佔用的情形，或公司為實際控制人、控股股東及
其關聯人提供擔保的情形
本次非公開發行完成後公司不存在資金、資產被實際控制人、控股股東及其
關聯人佔用的情形，也不存在公司為實際控制人、控股股東及其關聯人提供擔保
的情形。
五、本次發行對公司負債情況的影響
截至2020年6月30日，公司合併報表口徑的資產負債率為30.45%。本次
發行全部以現金認購，假設按照募集資金金額18,000.00萬元計算，本次發行完
成後，公司的資產負債率將下降至約27.66%。因此，本次發行能夠進一步優化
公司的資產負債結構，有利於降低公司的財務風險，提高公司償債能力。
本次發行不會導致公司出現負債比例過低、財務成本不合理的情況，也不存
在通過本次發行大量增加負債（包括或有負債）的情況。
六、本次發行相關的風險說明
（一）經營風險
報告期內，公司業務毛利率分別為30.67%、35.58%、37.50%、34.13%，總
體較為穩定。但隨著市場競爭加劇，該業務毛利率水平存在下降的風險。
同時，公司近年來加大對醫療信息化行業的投入，先後收購了米健信息、神
州視翰、今創信息。本次募集資金投資項目建設完成後，公司醫療信息化業務規
模將進一步擴大，從而對公司在經營管理方面上提出了更高的要求。如果公司不
能在人員及管理機制等方面進一步提升以適應醫療信息化業務的運營特點，則可
能面臨醫療信息化業務的經營風險。
（二）市場競爭風險
當前我國的醫療信息化行業市場競爭較為充分，市場集中度較低。但醫療信
息化行業技術發展及產品創新較快，並且在新醫改等多項政策推動下，醫療信息
化已步入加速發展階段。如果公司不能適應未來市場變化，不能及時根據市場競
爭環境調整發展戰略，從而保持和增強競爭力，則可能在未來的競爭中處於不利
地位，進而影響其經營業績。
（三）政策風險
醫療信息化行業的發展離不開國家政策的支持。近年來，我國高度重視智慧
醫療的建設和發展，並頒布了一系列的政策法規，2016年11月國家發展和改革
委員會頒布了《全民健康保障工程建設規劃》，對到2020年的醫院建設任務做出
部署，將「健康信息平臺的建設」列入六大任務之一，重點之一是加強健康信息
基礎設施建設；2016年12月國務院頒布了《「十三五」深化醫藥衛生體制改革
規劃》，要求健全完善醫療衛生服務體系，利用信息化手段促進醫療資源縱向流
動，提高優質醫療資源可及性和醫療服務整體效率，這些政策法規對醫療信息化
行業的需求有重大的刺激作用。如果未來國家對醫療信息化行業發展的相關政策
有所變化，或在執行力度方面弱於預期，將有可能對其業務增長產生不利影響。
（四）應收帳款發生壞帳的風險
公司近幾年通過併購米健信息、神州視翰、今創信息業務規模增長迅速，營
業收入增長較快，應收帳款帳面價值也逐年增長。報告期各期末，公司應收帳款
帳面價值分別為45,168.35萬元、50,537.26萬元、51,742.26萬元和58,664.62萬
元，佔流動資產的比例分別為65.01%、60.00%、55.47%和62.00%。儘管報告期
內公司客戶質量良好，且超過一半的應收帳款帳齡在一年以內，但隨著業務規模
進一步擴大及應收帳款增加，公司仍存在應收帳款發生壞帳的風險。
（四）稅收優惠變動風險
公司及子公司神州視翰、今創信息、廣州市聚點電子科技有限公司分別於
2017年8月8日、2018年9月10日、2018年11月2日、2018年11月28日取
得《高新技術企業證書》，有效期三年，證書編號分別為GR201721000272、
GR201811003255、GR201831000811、GR201844002921，享受15%的企業所得
稅優惠稅率。根據2020年9月15日《關於公示遼寧省2020年第一批擬認定高
新技術企業名單的通知》的名單，公司作為遼寧省2020年第一批擬認定高新技
術企業，公示期為10個工作日。
根據西藏自治區人民政府《西藏自治區企業所得稅政策實施辦法》（藏政發
[2014]51號）文件規定，公司二級子公司西藏米健信息技術有限公司按15%的稅
率徵收企業所得稅。
根據《財政部國家稅務總局關於進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展企
業所得稅政策的通知》（財稅〔2012〕27號）的規定及《關於軟體和集成電路產
業企業所得稅優惠政策有關問題的通知》（財稅201649號）的規定，國家規劃布
局內的重點軟體企業和集成電路設計企業，如當年未享受免稅優惠的，可減按
10%的稅率徵收企業所得稅。公司子公司米健信息適用前述稅收優惠政策。
根據財稅（[2019]13號）《關於實施小微企業普惠性稅收減免政策的通知》
的規定，對小型微利企業年應納稅所得額不超過100萬元的部分，減按25%計入
應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅；對年應納稅所得額超過100萬元
但不超過300萬元的部分，減按50%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企
業所得稅。公司之二級子公司東莞益視智能設備有限公司、武漢視界物聯科技有
限公司、神州視翰科技(深圳)有限公司、上海今創軟體技術有限公司、南京今創
信息技術有限公司所得稅享受前述優惠政策。
根據《國務院關於印發進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的
通知》（國發[2011]4號）的規定，對我國境內新辦集成電路設計企業和符合條件
的軟體企業，經認定後，自獲利年度起，享受企業所得稅『兩免三減半』優惠政
策，公司之子公司遼寧榮科智維
雲科技有限公司適用於前述優惠政策，即於2020
年至2021年期間享受免徵企業所得稅優惠，於2022年至2024年期間享受減半
徵收企業所得稅優惠。
除上述稅收優惠政策外，公司及子公司還享受軟體產品增值稅即徵即退等政
府補助及增值稅稅收優惠政策。未來可能因上述稅收優惠政策被取消，或者相關
主體在現有高新技術企業證書有效期後無法被繼續認定為高新技術企業等原因，
導致公司無法繼續獲得該稅收優惠。因此，上市公司的經營業績存在稅收優惠變
動風險。
（五）核心管理團隊變動和人才缺失的風險
公司一貫重視並不斷完善對核心管理團隊和技術人員的激勵約束機制，在通
過實施股權激勵計劃、發行股份購買資產等方式穩定和吸引核心人員的同時，通
過籤訂技術保密協議、競業禁止協議等形式降低技術失密的風險。但隨著相關業
務發展及市場競爭的加劇，如核心管理團隊和技術人員離職或發生較大規模一線
員工流失且不能得到及時補充，則將對公司經營產生不利影響。
（六）募集資金投資項目實施風險
公司本次募集資金主要擬投向基於數據驅動的新一代智慧醫療平臺項目，項
目的開發進度和盈利情況將對公司未來的經營業績產生重要影響。雖然公司的募
集資金投資項目已經過詳細的論證，具備人才、技術、市場各方面的充分準備，
但也可能因為宏觀經濟、政策環境、項目建設進度、設備供應等方面的變化，對
項目的順利實施和公司的預期收益造成不利影響。
（七）即期回報被攤薄的風險
本次發行後，公司總股本將相應增加，由於募集資金使用效益真正發揮出來
需要有一定的時間，因此，短期內公司的淨資產收益率、每股收益等財務指標將
可能出現一定程度的攤薄。未來隨著公司的持續經營和穩步發展，公司的淨資產
收益率和每股收益將逐步上升。
（八）股票價格波動風險
上市公司股票價格不僅取決於公司的盈利水平及發展前景，也受到市場供求
關係、國家經濟政策調整、利率和匯率的變化、股票市場投機行為以及投資者心
理預期等各種不可預測因素的影響，從而使上市公司股票的價格偏離其價值，給
投資者帶來投資風險。針對上述情況，上市公司將根據《公司法》、《證券法》、
《上市公司信息披露管理辦法》和《上市規則》等有關法律、法規的要求，真實、
準確、及時、完整、公平的向投資者披露有可能影響上市公司股票價格的重大信
息，供投資者做出投資判斷。
（九）本次非公開發行A股股票的審批風險
公司本次非公開發行A股股票方案尚需取得深交所審核和中國證監會的批
準。公司本次非公開發行能否取得相關批准或核准，以及最終取得批准或核准的
時間存在一定不確定性。
（十）其他風險
政治、經濟、自然災害、疫情等其他不可控因素也可能給公司及投資者帶來
不利影響。公司提醒投資者注意相關風險。
第四節 公司利潤分配政策及執行情況
一、《公司章程》中利潤分配政策
為更好的保障投資者權益，根據《上市公司章程指引（2014年修訂）》、《上
市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》（證監會公告[2013]43號）等相
關文件的規定，上市公司現行最新《公司章程》中關於利潤分配政策具體內容如
下：
（一）公司利潤分配政策的基本原則
1、公司的利潤分配政策保持連續性和穩定性，重視對投資者的合理投資回
報，兼顧全體股東的整體利益及公司的可持續發展。
2、公司對利潤分配政策的決策和論證應當充分考慮獨立董事和公眾投資者
的意見。
3、公司優先採用現金分紅的利潤分配方式。
4、採用股票股利進行利潤分配的，應當具有公司成長性、每股淨資產的攤
薄等真實合理因素。
（二）公司利潤分配的具體政策
1、利潤分配的形式
公司可採用現金、股票或者現金與股票相結合的方式進行利潤分配。在有條
件的情況下，根據公司實際經營情況，公司可以進行中期利潤分配。
2、公司現金分紅的具體條件和比例
除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，原則上每
年進行一次現金分紅，以現金方式分配的利潤應不低於當年實現的可分配利潤的
20%。
特殊情況是指：
（1）審計機構對公司該年度財務報告未出具標準無保留意見的審計報告；
（2）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或者購買設備的累計支出
達到或者超過公司最近一期經審計淨資產的50%；
（3）公司經營活動現金流量連續2年為負。
（三）公司發放股票股利的條件
公司在滿足上述現金分紅的條件和確保足額現金股利分配的前提下，可以根
據公司股本規模等實際情況，採用發放股票股利的方式進行利潤分配。
（四）公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身
經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列
情形，並按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策
1、公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；
2、公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；
3、公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
二、公司最近三年利潤分配及未分配利潤使用情況
（一）最近三年利潤分配方案
公司近三年的普通股股利分配方案、資本公積金轉增股本方案情況如下：
1、公司2017年度利潤分配方案
2018年5月9日，公司2017年度股東大會審議通過了《2017年度利潤分配預
案》，以截止2017年12月31日公司總股本321,429,652股為基數，向全體股東每10
股派發現金紅利0.12元（含稅），合計派發現金紅利3,857,155.82元。上述利潤分
配方案實施後，剩餘未分配利潤滾存至下一年度，繼續留存公司用於支持公司經
營發展需要。
2、公司2018年度利潤分配方案
2019年5月17日，公司2018年度股東大會審議通過了《2018年度利潤分配預
案》。公司2018年度實現歸屬於母公司所有者的淨利潤20,423,328.33元，依據《公
司法》、《公司章程》等相關規定，母公司按本年度實現淨利潤的10%提取法定
盈餘公積695,016.83元後，公司可供股東分配利潤為203,469,919.76元。以公司現
有總股本369,171,141股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.12元人民幣
（含稅），合計派發現金紅利4,430,053.69元；同時，以資本公積金向全體股東
每10股轉增5股，共計轉增184,585,570股。上述利潤分配方案實施後，剩餘未分
配利潤滾存至下一年度，繼續留存公司用於支持公司經營發展需要。
3、公司2019年度利潤分配方案
2020年5月21日，公司2019年度股東大會審議通過了《2019年度利潤分配預
案》，公司2019年度實現歸屬於上市公司股東淨利潤43,153,626.44元，其中母公
司實現淨利潤8,426,909.68元，依據《公司法》、《公司章程》等相關規定，母
公司按本年度實現淨利潤的10%提取法定盈餘公積842,690.97元後，公司可供股
東分配利潤為201,885,197.42元（含以前年度未分配利潤，並已扣除轉增股本數
額）。
為了回報股東，根據中國證監會及《公司章程》關於利潤分配的相關規定，
結合公司目前的實際經營情況，擬定2019年度分配預案如下：以公司現有總股本
575,295,171股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.16元人民幣（含稅），
合計派發現金紅利9,204,722.74元；2019年度不送股，不以資本公積金轉增股本。
上述利潤分配方案實施後，剩餘未分配利潤滾存至下一年度，繼續留存公司用於
支持公司經營發展需要。
（二）最近三年現金分紅情況
公司最近三年現金分紅情況如下所示：
單位：元
分紅年
度
現金分紅的數額
（含稅）
合併報表中歸屬於上市
公司股東的淨利潤
現金分紅總額佔合併報表中歸屬
於上市公司普通股股東的淨利潤
的比率
2019年
9,204,722.74
43,153,626.44
21.33%
2018年
4,430,053.69
20,423,328.33
21.69%
2017年
3,857,155.82
18,820,057.94
20.49%
（三）最近三年未分配利潤的使用情況
公司實現的歸屬於母公司所有者的淨利潤在提取法定盈餘公積金及向股東
分紅後，當年的剩餘未分配利潤結轉至下一年度，主要用於公司的日常生產經營，
補充流動資金，有利於增強公司的資金實力，提高公司的抗風險能力，滿足公司
經營的資金需求，實現公司健康可持續發展。
三、未來三年股東分紅回報規劃
公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《未來三年股東回報規劃（2020
年—2022年）》，股東分紅回報規劃主要內容如下：
（一）公司制定股東回報規劃考慮的因素
公司著眼於長期可持續發展，在綜合考慮公司的盈利狀況、現金流狀況、資
金需求、股東的意願和要求、社會資金成本、外部融資環境等因素的基礎上，建
立持續、穩定、科學的股東回報規劃與機制，保證利潤分配政策的連續性和穩定
性。
（二）股東回報規劃制定原則
公司的利潤分配政策保持連續性和穩定性，優先採用現金分紅的利潤分配方
式，重視對投資者的合理投資回報，兼顧全體股東的整體利益及公司的可持續發
展。公司按照合併報表與母公司報表累計的未分配利潤孰低的原則作為利潤分配
依據，並在利潤分配政策的決策和論證充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見。
（三）公司未來三年（2020年—2022年）的股東回報規劃
1、利潤分配方式：公司可採用現金、股票或者現金與股票相結合的方式進
行利潤分配。在有條件的情況下，根據公司實際經營情況，公司可以進行中期利
潤分配。
2、現金分紅的具體條件和比例：除特殊情況外，公司在當年盈利且累計
未分配利潤為正的情況下，原則上每年進行一次現金分紅，以現金方式分配
的利潤應不低於當年實現的可分配利潤的20%。
特殊情況是指：
（1）審計機構對公司該年度財務報告未出具標準無保留意見的審計報告；
（2）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或者購買設備的累計支出
達到或者超過公司最近一期經審計淨資產的50%；
（3）公司經營活動現金流量連續2年為負。
3、發放股票股利的條件：公司在滿足上述現金分紅的條件和確保足額現金
股利分配的前提下，可以根據公司股本規模等實際情況，採用發放股票股利的方
式進行利潤分配。
4、公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈
利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，並按照公司章程規
定的程序，提出差異化的現金分紅政策：
（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；
（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；
（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
（四）本規劃的制定周期和決策機制
1、本規劃決策機制
（1）公司董事會就利潤分配方案的合理性進行充分討論並形成詳細會議記
錄。獨立董事應當就利潤分配方案發表明確意見。利潤分配方案形成專項決議後
提交股東大會審議。
（2）公司當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，不採取現金方式分紅
或擬定的現金分紅比例未達到本規劃第三條規定的，股東大會審議利潤分配方案
時，公司為股東提供網絡投票方式。
（3）公司因本規劃第三條中的特殊情況而不進行現金分紅時，董事會就不
進行現金分紅的具體原因、公司留存收益的確切用途及預計投資收益等事項進行
專項說明，經獨立董事發表意見後提交股東大會審議，並在公司指定媒體上予以
披露。
（4）公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會
召開後2個月內完成股利（或股份）的派發事項。
2、本規劃調整周期
公司應以三年為一個周期，重新審閱未來三年的利潤分配規劃。應當在總結
三年以來公司利潤分配規劃的執行情況的基礎上，充分考慮本規劃第一條所列各
項因素，以及股東（特別是中小股東）、獨立董事的意見，確定是否需對公司利
潤分配政策及未來三年的股東回報規劃予以調整。
同時，如遇戰爭、自然災害等不可抗力，或者公司外部經營環境發生重大變
化並對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化時，公司
可對利潤分配政策及未來三年的股東回報規划進行調整。
公司調整利潤分配政策及未來三年的股東回報規劃應由董事會做出專題論
述，詳細論證調整理由，形成書面論證報告並經2/3以上（含）獨立董事表決通
過後提交股東大會特別決議通過。股東大會審議調整利潤分配政策及未來三年的
股東回報規劃的事項時，公司為股東提供網絡投票方式。
第五節 董事會關於本次發行相關的聲明及承諾事項
一、董事會關於除本次發行外未來十二個月內是否有其他股權融
資計劃的聲明
除本次發行外，在未來十二個月內，公司董事會將根據公司資本結構、業務
發展情況，並考慮公司的融資需求以及資本市場發展情況，除本次向特定對象發
行外，確定是否安排其他股權融資計劃。
二、本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響及公司董
事會作出的有關承諾並兌現填補回報的具體措施
（一）本次發行對公司財務指標和即期回報攤薄的影響
本次發行完成後，公司總股本和淨資產規模將有所增加，而募集資金的使用
和產生效益需要一定的周期。在公司總股本和淨資產均增加的情況下，如果公司
利潤暫未獲得相應幅度的增長，本次發行完成當年的公司即期回報將存在被攤薄
的風險。此外，一旦前述分析的假設條件或公司經營情況發生重大變化，不能排
除本次發行導致即期回報被攤薄情況發生變化的可能性。具體計算分析過程如
下：
1、主要假設、前提
公司基於以下假設條件就本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影
響進行分析，提請投資者特別關注，以下假設條件不構成任何預測及承諾事項，
投資者不應據此進行投資決策。投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承
擔賠償責任，本次發行方案和發行完成時間最終以經中國證監會核准並發行的實
際情況為準，具體假設如下：
（1）假設宏觀經濟環境、產業政策、行業發展狀況、產品市場情況及公司
經營環境等方面沒有發生重大變化；
（2）假設公司於2020年11月底完成本次發行（該完成時間僅用於計算本
次發行對即期回報的影響，不對實際完成時間構成承諾，投資者不應據此進行投
資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。最終以中
國證監會核准本次發行後的實際完成時間為準）；
（3）假設本次發行股票募集資金總額為18,000.00萬元，暫不考慮相關發行
費用；發行股份數量上限為179,258,379股。根據本次發行方案，本次發行股份
數量上限不超過本次發行前上市公司總股本597,527,930股的30%。
上述募集資金總額、發行股份數量僅為估計值，僅用於計算本次發行攤薄即
期回報對主要財務指標的影響，不代表最終募集資金總額、發行股票數量；本次
發行實際募集資金規模將根據監管部門核准、發行認購情況以及發行費用等情況
最終確定；
（4）公司2019年屬於母公司股東的淨利潤為4,315.36萬元，歸屬於母公司
股東的扣除非經常性損益的淨利潤為4,136.19萬元。以2019年度歸屬於母公司
股東的扣除非經常性損益的淨利潤為基數，減除計提商譽減值的影響，並增加計
入非經常性損益的政府補助作為模擬計算的盈利基數，假設2020年度扣除非經
常性損益後的淨利潤為上述基數基礎上分別持平、增長和減少10%（上述數據不
代表公司對未來利潤的盈利預測，僅用於計算本次發行攤薄即期回報對主要指標
的影響，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，
公司不承擔賠償責任）；
（5）不考慮本次發行對公司其他生產經營、財務狀況（如財務費用、投資
收益）等的影響；
（6）假設除本次發行外，公司不會實施其他會對公司總股本發生影響或潛
在影響的行為；
（7）在預測公司本次發行後淨資產時，未考慮除募集資金、淨利潤、現金
分紅之外的其他因素對淨資產的影響；未考慮公司公積金轉增股本、分紅等其他
對股份數有影響的因素；
（8）上述假設僅為測試本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，
不代表公司對2020年度經營情況及趨勢的判斷，亦不構成盈利預測，投資者不
應據此進行投資決策；
（9）每股收益指標根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號—
淨資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）、《關於印發與權益工具的區分及相關會計處理規定>的通知》（財會[2014]13號）的有關規定
進行計算。
2、對主要財務指標的影響
基於上述假設的前提下，本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響
測算如下：
項目
2019-12-31/
2019年度
2020-12-31/2020年度
發行前
發行後
期末總股本（股）
553,756,711
597,527,930
776,786,309
假設1：假設公司2020年度歸屬於上市公司普通股股東的扣除非經常性損益後的淨利潤與
2019年度持平
歸屬於母公司的淨利潤
（萬元）
4,315.36
4,315.36
4,315.36
歸屬於母公司的淨利潤
（扣非後）（萬元）
4,136.19
4,136.19
4,136.19
基本每股收益（元/股）
0.0795
0.0753
0.0734
稀釋每股收益（元/股）
0.0794
0.0747
0.0728
基本每股收益（扣非後）
（元/股）
0.0762
0.0722
0.0703
稀釋每股收益（扣非後）
（元/股）
0.0761
0.0716
0.0698
假設2：假設公司2020年度歸屬於上市公司普通股股東的扣除非經常性損益後的淨利潤較
2019年度上漲10%
歸屬於母公司的淨利潤
（萬元）
4,315.36
4,746.90
4,746.90
歸屬於母公司的淨利潤
（扣非後）（萬元）
4,136.19
4,549.81
4,549.81
基本每股收益（元/股）
0.0795
0.0828
0.0807
稀釋每股收益（元/股）
0.0794
0.0822
0.0801
基本每股收益（扣非後）
（元/股）
0.0762
0.0794
0.0774
稀釋每股收益（扣非後）
0.0761
0.0788
0.0768
（元/股）
假設2：假設公司2020年度歸屬於上市公司普通股股東的扣除非經常性損益後的淨利潤較
2019年度下降10%
歸屬於母公司的淨利潤
（萬元）
4,315.36
3,883.82
3,883.82
歸屬於母公司的淨利潤
（扣非後）（萬元）
4,136.19
3,722.57
3,722.57
基本每股收益（元/股）
0.0795
0.0678
0.0660
稀釋每股收益（元/股）
0.0794
0.0672
0.0655
基本每股收益（扣非後）
（元/股）
0.0762
0.0649
0.0633
稀釋每股收益（扣非後）
（元/股）
0.0761
0.0644
0.0628
註：基本每股收益=P0÷S，S= S0＋S1＋Si×Mi÷ M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的
淨利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為期初股份總數；S1為報告期因公積金轉增
股本或股票股利分配等增加股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報
告期因回購等減少股份數；Sk為報告期縮股數；M0報告期月份數；Mi為增加股份次月起至
報告期期末的累計月數；Mj為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。
稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+認股權證、股份期權、可轉換債
券等增加的普通股加權平均數)
其中，P1為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股
東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。
公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬於公司普通股股東的淨利
潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤和加權平均股數的影響，按照其稀
釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值。
加權平均淨資產收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中：P0分別對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣除非經常性損益後歸屬於公
司普通股股東的淨利潤；NP為歸屬於公司普通股股東的淨利潤；E0為歸屬於公司普通股股
東的期初淨資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬於公司普通股股東的淨資
產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬於公司普通股股東的淨資產；M0為報告期
月份數；Mi為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj為減少淨資產次月起至報告
期期末的累計月數；Ek為因其他交易或事項引起的、歸屬於公司普通股股東的淨資產增減
變動；Mk為發生其他淨資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。
由上表可知，本次發行完成後，預計短期內公司基本每股收益、稀釋每股收
益將可能出現一定程度的下降，因此，公司短期內即期回報會出現一定程度攤薄。
（二）公司應對本次發行攤薄即期回報採取的措施
為保證本次發行募集資金有效使用、有效防範股東即期回報被攤薄的風險和
提高公司未來的持續回報能力，本次發行完成後，公司將通過加強募投項目推進
力度、提升公司治理水平、加強募集資金管理、嚴格執行分紅政策等措施提升公
司運行效率，以降低本次發行攤薄股東即期回報的影響。公司擬採取的具體措施
如下：
1、加強募集資金的管理，提高募集資金使用效率
為規範公司募集資金的使用與管理，確保募集資金的使用規範、安全、高效，
根據《公司法》、《證券法》、《創業板上市公司證券發行註冊管理辦法》、《上市公
司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交
易所創業板股票上市規則》等規定，公司制定了《
榮科科技股份有限公司募集資
金管理辦法》。本次募集資金到帳後，公司將根據相關法規及公司《
榮科科技股
份有限公司募集資金管理辦法》的要求，嚴格管理募集資金的使用，防範募集資
金使用風險；提高募集資金使用效率，全面控制公司經營管理風險，保證募集資
金按照原定用途得到充分有效利用。
2、加快募投項目實施進度，儘早實現項目預期效益
公司本次發行股票募集資金投資項目經充分的調研和論證，符合國家產業政
策及公司整體戰略發展方向，隨著項目的實施完成，公司的盈利能力和經營業績
將會顯著提升，有助於填補本次發行對股東即期回報的攤薄。
在本次發行募集資金到位前，為使募集資金投資項目儘快實施，公司將積極調配
資源，提前落實募集資金投資項目的前期準備工作；本次發行募集資金到位後，
公司將儘快實施募集資金投資項目，確保項目預期收益順利實現，從而增加以後
年度的股東回報，減少本次發行對股東即期回報的影響。
3、全面提升公司經營管理水平，提高運營效率、降低運營成本
公司將完善業務流程，提升對研發、採購、生產、銷售各環節的管理精細度，
加強銷售回款的催收力度，提高公司資產運營效率以及營運資金周轉效率。同時
公司將加強預算管理，嚴格執行公司的採購審批制度，加強對董事、高級管理人
員職務消費的約束。另外，公司將完善薪酬和激勵機制，建立有市場競爭力的薪
酬體系，引進市場優秀人才，並最大限度地激發員工積極性。通過以上措施，公
司將全面提升自身運營效率，降低運營成本，從而提升整體經營業績。
4、嚴格執行公司的分紅政策，優化投資回報機制
根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》和《上
市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》的要求，結合公司實際情況，公司
制定了完善、具體的利潤分配政策，明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體
條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策機制
和利潤分配政策的調整原則。公司將嚴格執行公司分紅政策，強化投資者回報機
制，確保公司股東特別是中小股東的利益得到保護。
為進一步明確股東分紅回報計劃，繼續引導投資者樹立長期投資和理性投資
的理念，積極回報投資者，公司制定了《未來三年股東回報規劃（2020年-2022
年）》，規劃明確了公司股東分紅回報規劃的具體內容、決策機制以及規劃調整的
決策程序，強化了中小投資者權益保障機制。
綜上，本次發行完成後，公司將合理規範使用募集資金，提高資金使用效率，
加快募投項目實施進度，儘早實現項目預期效益，採取多種措施持續提升經營業
績，並在符合利潤分配條件的前提下，積極推動對股東的利潤分配，以提高公司
對投資者的回報能力，從而有效降低本次發行對股東即期回報的影響。
（三）相關主體關於本次發行攤薄即期回報採取填補措施的承諾
1、控股股東、實際控制人的承諾
為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司控股股東國科實業及實際
控制人何任暉作出如下承諾：
「（1）本公司/本人承諾不越權幹預
榮科科技經營管理活動，不侵佔榮科科
技利益；
（2）本公司/本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利
益，也不得採用其他方式損害
榮科科技利益，不得動用
榮科科技資產從事與其履
行職責無關的投資、消費活動；
（3）本承諾出具日後至
榮科科技本次以簡易程序向特定對象發行A股股票
實施完畢前，若中國證監會作出關於填補回報措施及其承諾的其他新監管規定
的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監
會的最新規定出具補充承諾；
（4）本公司/本人承諾切實履行
榮科科技制定的有關填補回報措施以及對此
作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾並給
榮科科技或者投
資者造成損失的，願意依法承擔對
榮科科技或者投資者的補償責任。」
2、公司董事、高級管理人員的承諾
為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司董事、高級管理人員作出
如下承諾：
「（1）本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或個人輸送利益，也不採
用其他方式損害
榮科科技利益；
（2）本人承諾對本人的職務消費行為進行約束；
（3）本人承諾不動用
榮科科技資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；
（4）本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與
榮科科技填補回報
措施的執行情況相掛鈎；
（5）本人承諾如
榮科科技未來擬實施股權激勵，擬公布的
榮科科技股權激
勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鈎；
（6）本承諾出具日後至
榮科科技本次以簡易程序向特定對象A股股票實施
完畢前，若中國證監會作出關於填補回報措施及其承諾的其他新監管規定的，且
上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會的最
新規定出具補充承諾；
（7）本人承諾切實履行
榮科科技制定的有關填補回報措施以及本人對此作
出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾並給
榮科科技或者投資
者造成損失的，本人願意依法承擔對
榮科科技或者投資者的補償責任。」
（以下無正文）
（本頁無正文，為《
榮科科技股份有限公司2020年度以簡易程序向特定對
象發行股票預案》蓋章頁）
榮科科技股份有限公司董事會
2020年12月14日
中財網