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中信建投研報問題發酵:因署名研報存在研究依據不充分等問題,研究...
圖片來源：攝圖網今日，北京證監局在官網發布的一則行政監管措施決定顯示，經查，中信建投發布的某研究報告存在研究依據不充分、研究方法不夠專業謹慎等問題。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定，北京證監局決定對該研究報告署名證券分析師武超則、金戈採取監管談話的行政監管措施。
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中信建投兩分析師被約談,「某研報」出了什麼問題?
昨晚（12月17日），這位明星分析師及中信建投另一位分析師卻因為研報不「嚴」被證監會約談。而就在十幾天前，中信建投也因為研報存在問題被監管。什麼研報？出了什麼問題引來證監會兩輪關注？研報不嚴被約談12月17日，北京監管局發布一則監管決定，稱中信建投分析師武超則、金戈署名的「某研報」存在問題，決定對二人採取監管談話的行政監管措施。
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誰該對問題研報負責?處罰落實到個人 中信建投分析師被約談
研報不合規處罰落實至分析師個人。12月17日，北京監管局一則「關於對武超則、金戈採取監管談話措施的決定」引起關注。中信建投證券發布的研究報告違反了《發布證券研究報告暫行規定》第九條規定，而署名分析師對研報負有直接責任，對此給予監管談話的行政監管措施。
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中信建投武超則、金戈被北京證監局約談:研報存在兩方面問題
原標題：中信建投武超則、金戈被北京證監局約談：研報存在兩方面問題 中信建投
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多家券商因研報問題遭監管 券商研究亟需回歸本源
來源：中國基金報原標題：多家券商因研報問題遭監管 券商研究亟需回歸本源隨著券商投研行業的亂象不斷突出，行業監管也逐漸趨嚴。今年以來，多家券商因研報問題被監管點名。監管層在下發文件的同時，也通過行政處罰、責令整改等方式來整頓亂象。今年，有多家券商因研報合規問題被點名，其中甚至不乏部分大型券商。11月4日，上海證監局公布了關於對申萬宏源採取責令改正措施的決定。
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時代點金(1218):研報合規審查趨嚴,中信建投武超則被約談,美三大...
【因署名研報存在問題，中信建投武超則被北京證監局約談】12月17日，北京證監局在官網發布一則處罰決定稱，經查，中信建投（601066.SH）發布的某研究報告存在研究依據不充分、研究方法不夠專業謹慎等問題。
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因研報出現重大錯誤,又一家券商收罰單,今年已有5家券商被罰
又一家券商因研報合規問題接監管罰單。中泰證券最近收到山東證監局罰單，原因一是研報內容出現重大錯誤，二是對部分同一MAC地址或手機委託監控預警事項未及時有效處理。今年以來，監管不斷加強券商發布證券研究報告業務的合規監管力度，行業內監管罰單頻現。
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兩大頭部券商接連受罰,均因研報不合規!賣方研究遭整頓...
而它並非近期首家因不合規研報被監管「點名」的券商，11月4日，申萬宏源證券因未對某分析師謀篇研報進行發布前的質量控制和合規審查，被上海證監局出具責令改正的監管函。券商研報合規監管愈發嚴苛。券商中國記者了解到，今年年中，證監會、證券業協會開展了一輪對券商研究所研報合規情況的審查，抽查原則是以大型券商為主，申萬宏源證券和中信建投證券相繼被罰皆因抽查中發現的不合規問題。
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兩大頭部券商接連受罰 均因研報不合規!賣方研究遭整頓...
兩大頭部券商接連受罰，均因研報不合規！賣方研究遭整頓，還有多家罰單在路上？ 摘要 【什麼情況？兩大頭部券商接連受罰 均因研報不合規！賣方研究遭整頓】11月30日，北京證監局發布的行政監管措施顯示，中信建投證券因研報質量控制和合規審查不到位，被責令改正。
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中信建投女分析師被北京證監局約談
《決定》稱，經查，中信建投証券發布的某研究報告存在以下問題：一是研究依據不充分，研究報告參考資料未經規範信息源確認，關鍵數據交叉驗証不足，數據基礎不扎實﹔二是研究方法不夠專業謹慎，分析邏輯客觀性不足，以預測數據和假設條件主觀推定結論。北京証監局決定對武超則、金戈採取監管談話的行政監管措施。 值得注意的是，11月30日，北京証監局也發布了一則類似公告。
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因「誇人」被監管打板子?東吳證券研報又翻車,分析師被罰二十萬
東吳證券（601555.SH）2016年發布的一份研報中曾提到，行業規模2017年將接近千億，並大膽預測「A股殯葬第一股」福成股份（600965.SH）是殯葬行業未來絕對龍頭。然而，這份滿滿「彩虹氣息」的研報卻遭到福成股份「怒懟」。近日，與這份研報相關的兩位分析師還被監管層合計罰款20萬元。
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10月12日新三板開盤必讀:中信投研團隊多人轉投光大
新三板投研「流動」 中信團隊多人轉投光大據媒體報導，日前新三板市場此前較為活躍，研究質量也名列行業前茅的中信證券新三板研究團隊的多位成員陸續轉投光大證券。從2016年年底以來，新三板投研圈部分券商研究團隊陸續淡出，而此次中信證券核心團隊出走的背後正是是目前新三板投研生態變化的投射。
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中信建投緊急澄清,僅為內部匯報...
保薦科創板項目最多的中信建投證券，受到科創板不當言論困擾，發布了澄清公告。23日晚間，中信建投發布公告，對網傳中信建投資本的文件中含有對科創板負面評價的傳聞，進行澄清。7月10日，國信證券通信行業首席分析師程成，因在微信群發表關於科創板的不當言論，被公司通報批評，並扣發一個季度績效獎金。對網傳不當傳聞進行公告澄清作為保薦科創板上市企業最多的券商，中信建投證券竟然被指子公司中信建投資本發布了對科創板以及監管政策的負面言論。23日晚間，中信建投對網絡傳聞發布了澄清公告。
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和奇葩研報說拜拜 中證協懲戒6分析師
中證協指出，根據監管部門移送的案件線索，近期，發現個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了協會《證券分析師執業行為準則》的有關規定。日前，方正證券等不少券商嘗試使用微博、微信、直播等新媒體方式試水研報的「新發布方式」，引起市場熱議。而在此之前，有券商通過使用「網絡化」、「逗逼風」的語言撰寫券商報告的標題和內容，被廣泛傳播。
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未來殯葬行業龍頭、3個百億……東吳證券兩名分析師栽了
事實上，該起虛假研報事件對東吳證券影響並不小。當年11月，由於所撰寫的研究報告質量存在嚴重問題，東吳證券研究所所長丁文韜，分析師馬浩博和湯瑋亮，被要求於2016年11月29日15點到江蘇證監局接受監管談話。江蘇證監局還表示，東吳證券已被採取行政監管措施，責令限期改正。
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4年前奇葩研報繼續追責 兩名前東吳證券分析師被罰20萬
來源：中國證券報原標題：4年前奇葩研報繼續追責！兩名前券商分析師被罰20萬，還曾被上市公司「打臉」一份「尷尬」的研報，不僅發布後迅速被公司「打臉」，還引得兩名分析師在近4年後再遭監管處罰。日前江蘇證監局披露對東吳證券時任分析師馬浩博、湯瑋亮的行政處罰決定，因其在2016年發布的一份關於福成股份的研報存在虛假陳述和信息誤導，二人合計被罰款20萬元。
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監管興風作浪?中信建投驚爆科創板負面「雄文」,回應來了(附原文)
來源：金融界網站作者： 可達 國信證券首席辣評科創板「滿場子都是鐮刀」剛剛過去不久，中信建投又曝出雷人語錄！剛剛，一份4個月前的PPT流出，中信建投緊急澄清……讓中信建投如此緊張的是一份今年3月的內部匯報材料，網絡流傳的4頁PPT含有對科創板甚至對監管的負面評價，提及了部分科創公司估值存在泡沫，同時還披露了高管收入從220萬-1500萬的收入細節。
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RAP首席、火鍋首席 券商分析師玩轉「十八般武藝」
日前，一條由天風天睿高端製造組出品的RAP版《光電子行業投資研究報告》在市場出現，分析師通過說唱方式對研報內容進行提綱挈領式的歸納，形式之新穎迅速收穫市場瘋狂打call，截至發稿播放次數已達80萬次！「十八般武藝」的券商分析師要成為一名優秀分析師，掌握說唱技巧可能還不夠。近年來不少券商分析師在玩轉金融業專業術語的基礎上，持續翻新投研報告形式內容，從掃貨雙十一美妝到集納各地學區房信息，為做好投資者服務也是「費盡心血」。
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分析師返鄉調研報告盤點:食品飲料佔大量篇幅 白酒研報要單獨寫
本報記者 呂江濤券商分析師春節期間的返鄉調研，成為節後券商研究報告的一大看點。在春節假期後的兩個交易日，A股普漲，延續了節前喜氣洋洋的氣氛。其中，房地產、釀酒、食品飲料、傳媒娛樂等板塊表現不俗。而上述板塊也是各家券商分析師們春節假期返鄉調研所關注的重點板塊。
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建投中信轉型更名銀河資產
3月16日，銀保監會網站發布了《關於建投中信資產管理有限責任公司轉型為金融資產管理公司的批覆》，同意建投中信資產管理有限責任公司（下稱建投中信）轉型為金融資產管理公司並更名為中國銀河資產管理有限責任公司（簡稱銀河資產）。此前市場一直對第五大AMC獲批保持了極高的關注度，此次建投中信正式更名並轉型也是官方確認了這一信息。