證券代碼：000960 證券簡稱：錫業股份 公告編號：2020-062
雲南錫業股份有限公司
關於召開2020年第二次臨時股東
大會的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南錫業股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月12日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露了《關於召開2020年第二次臨時股東大會的通知》（公告編號：2020-060）。現將會議有關事項提示如下：
一、召開會議基本情況
1、股東大會屆次：2020年第二次臨時股東大會
2、會議召集人：公司董事會，經2020年12月11日召開的第八屆董事會2020年第三次臨時會議審議通過，同意召開公司2020年第二次臨時股東大會（詳見公司2020年12月12日披露的公司董事會決議公告）。
3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召集、召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、深圳證券交易所相關業務規則和《公司章程》等的有關規定。
4、會議召開的日期、時間
（1）現場會議召開時間：2020年12月28日（星期一）15:00。
（2）網絡投票日期、起止時間：
通過深圳證券交易所交易系統投票時間：2020年12月28日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。
通過深圳證券交易所網際網路系統投票時間：2020年12月28日9:15一15:00的任意時間。
本次股東大會採取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。公司將通過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
公司股東只能選擇現場投票、深圳證券交易所交易系統投票和網際網路系統投票中的一種表決方式，同一表決權出現重複表決的以第一次有效表決結果為準。
當前屬於防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情時期，公司積極響應國家號召，為保障廣大股東健康，公司建議股東通過網絡投票的方式進行本次股東大會投票表決。
按照雲南省和昆明市關於新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作的相關規定，疫情中、高風險地區入（返）滇人員須主動向當地疫情防控部門申報，並配合做好相關防控工作。股東大會現場會議召開當天，出席現場會議的股東及相關人員除帶齊相關參會證明文件外，請務必佩戴好口罩，填寫個人健康聲明承諾，並進行往返交通、住宿等信息登記，由公司工作人員進行體溫測量和必要的消毒措施後，方可進入會場。其中，來自中、高風險地區的股東或股東代理人須出示7日內有效的核酸檢測證明。
6、本次臨時股東大會的股權登記日：2020年12月21日（星期一）
7、出席對象
（1）於2020年12月21日（星期一）下午收市時中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
雲南錫業集團（控股）有限責任公司擬參與認購公司本次非公開發行的股票，因雲南錫業集團（控股）有限責任公司為公司持股5%以上股東，且為公司控股股東雲南錫業集團有限責任公司的母公司，故認購非公開發行股票的交易行為構成關聯交易。根據相關規定，控股股東雲南錫業集團有限責任公司與其母公司雲南錫業集團（控股）有限責任公司及其一致行動人個舊錫都實業有限責任公司應迴避表決本次非公開發行股票及關聯擔保的有關事項。
（2）公司董事、監事和高級管理人員；
（3）公司聘請的律師；
（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
8、現場會議地點：昆明市民航路471號雲錫辦公樓八樓會議室。
二、會議審議事項
（一）會議審議事項
1.審議《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》
2.逐項審議《關於〈雲南錫業股份有限公司非公開發行股票方案（修訂稿）〉的議案》
2.01發行股票種類和面值
2.02發行方式及發行時間
2.03發行對象及認購方式
2.04定價基準日、發行價格和定價原則
2.05發行數量
2.06限售期
2.07本次發行前公司滾存未分配利潤安排
2.08發行決議有效期
2.09上市地點
2.10募集資金金額及用途
2.11本次募集資金的實施主體
3.審議《關於〈雲南錫業股份有限公司2020年度非公開發行A股股票預案（修訂稿）〉的議案》
4.審議《關於〈雲南錫業股份有限公司非公開發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）〉的議案》
5.審議《關於雲南錫業股份有限公司前次募集資金使用情況報告的議案》
6.審議《關於雲南錫業股份有限公司非公開發行股票攤薄即期回報及採取填補措施（修訂稿）的議案》
7.審議《關於公司控股股東、董事和高級管理人員關於非公開發行股票攤薄即期回報採取填補措施的承諾的議案》
8.審議《關於提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理本次非公開發行具體事宜的議案》
9.審議《關於雲南錫業股份有限公司與雲南錫業集團（控股）有限責任公司籤署〈附條件生效的股份認購協議〉〈附條件生效的股份認購協議之補充協議〉的議案》
10.審議《關於收購控股子公司少數股份並籤署相關協議的議案》
11.審議《關於〈雲南錫業股份有限公司未來三年（2020年一2022年）股東回報規劃〉的議案》
12.審議《關於提請股東大會批准雲南錫業集團（控股）有限責任公司及其一致行動人免於發出要約的議案》
13.審議《關於本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
14.審議《關於評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的相關性以及評估定價公允性的議案》
15.審議《關於批准本次收購有關審計報告、資產評估報告的議案》
16.審議《雲南錫業股份有限公司關於聘請2020年度財務報表和內部控制審計機構的議案》
17.《雲南錫業股份有限公司關於控股股東母公司為公司提供擔保的議案》
上述議案1至議案15屬於特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過方可生效；同時議案2的各項子議案需逐項審議表決。
上述議案分別已經公司第八屆董事會第三次會議（2020年8月24日）、第八屆董事會2020年第二次臨時會議（2020年10月23日）和第八屆董事會2020年第三次臨時會議（2020年12月11日）審議通過，具體內容詳見公司分別於2020年8月26日、2020年10月24日和2020年12月12日刊登於《中國證券報》《證券時報》《證券日報》和巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn )上的相關公告。
三、提案編碼
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四、現場會議登記等事項
1、登記方式：擬出席現場會議的股東到公司證券部進行登記，異地股東可採用傳真、電子郵件等方式進行登記。
（1）法人股東應持股東帳戶卡、持股憑證、營業執照複印件（需加蓋公章）、法人代表證明書或法人代表授權委託書（需籤字並蓋公章）及出席人身份證辦理登記手續；
（2）個人股東出席會議，需持股東帳戶卡、持股證明、本人身份證進行登記；委託他人出席會議的，授權委託代理人持身份證、持股憑證、授權委託書、委託人證券帳戶辦理登記手續；
（3）QFII：憑QFII證書複印件、授權委託書、股東帳戶複印件及受託人身份證辦理登記手續。
特別注意：出席現場會議的股東及股東代理人需攜帶相關證件原件到場。
2、登記時間：2020年12月25日（星期五）8:00-12:00 14:00-18:00
3、登記地點：昆明市民航路471號雲錫辦公樓九樓證券部。
4、會議聯繫方式：
地址：昆明市民航路471號雲錫辦公樓九樓證券部 郵編：650200
聯繫人：楊佳煒、馬斯藝
電話：0871-66287901傳真：0871-66287902郵箱：xygfzqb@qq.com
本次股東大會會期半天，與會股東及授權代表交通、食宿費用自理。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票（參加網絡投票時涉及具體操作需要說明的內容和格式詳見附件1）。
六、備查文件
經與會董事籤字並加蓋公司董事會印章的《雲南錫業股份有限公司第八屆董事會2020年第三次臨時會議決議》。
特此公告。
雲南錫業股份有限公司
董事會
二〇二〇年十二月二十三日
附件1：
一、網絡投票的程序
1、普通股的投票代碼與投票簡稱：
投票代碼：360960
投票簡稱：錫業投票
2、填報表決意見或選舉票數
本次股東大會議案為非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準，如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1、投票時間：2020年12月28日交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所網際網路系統的投票程序
1、網際網路投票系統開始投票的時間為2020年12月28日9:15-15:00。
2、股東通過網際網路投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄網際網路投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所網際網路投票系統進行投票。
附件2：
授權委託書
茲全權委託 （先生/女士）（身份證號碼： ）代表本人（單位）參加雲南錫業股份有限公司2020年12月28日召開的2020年第二次臨時股東大會現場會議，代表本人（單位）對會議審議的各項議案按本授權委託書的指示行使投票，如沒有做出指示，代理人有權按照自己的意願表決，並代為籤署本次會議需要籤署的相關文件。
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本授權委託書的有效期限為：2020年12月 日至2020年12月 日
註：1、如欲對議案投同意票，請在「同意」欄內相應地方填上「√」；如欲對議案投反對票，請在「反對」欄內相應地方填上「√」；如欲對議案投棄權票，請在「棄權」欄內相應地方填上「√」；三者只能任選其一。
2、授權委託書剪報、複印件或按以上格式自製均有效；單位委託須加蓋單位公章。
委託人姓名（名稱）：
委託人身份證號碼（統一社會信用代碼）：
委託人證券帳戶：
委託人持股數量：
受託人籤名：
受託人身份證號碼：
受託日期：2020年 月 日
證券代碼：000960 證券簡稱：錫業股份 公告編號：2020-063
雲南錫業股份有限公司
關於非公開發行股票事項獲得批覆的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南錫業股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月22日收到雲南錫業集團（控股）有限責任公司（以下簡稱「雲錫控股公司」）《雲南錫業集團（控股）有限責任公司關於雲南錫業股份有限公司非公開發行A股股票的批覆》，雲錫控股公司依據《上市公司國有股權監督管理辦法》（國資委財政部證監會令第36號）的規定，就公司非公開發行股票有關事項批覆如下：
一、同意公司本次非公開發行股票的方案及相關事項；
二、公司應依法履行相關程序，推進非公開發行股票的工作。
本次非公開發行股票事項尚須提交公司股東大會審議批准，最終由中國證券監督管理委員會核准後方可實施。公司將積極推進本次非公開發行股票相關工作，根據相關規定及時履行信息披露義務。敬請投資者關注後續公告，注意投資風險。
特此公告
雲南錫業股份有限公司
董事會
二〇二〇年十二月二十三日