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中聯金儲期貨投資總監違法利益輸送 遭市場禁入5年
此外,楊衛東所實施的利用期貨交易利益輸送行為,持續時間長,涉及多個交易場所,導致管理基金財產虧損超百萬元,違法情節嚴重,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第六項、第五條的規定,中國證監會決定:對楊衛東採取5年的證券市場禁入措施。
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...監督管理委員會黑龍江監管局市場禁入決定書(張大成、姚永發...
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,我局對工大高新違法違規行為進行了立案調查、審理,於2020年4月21日作出《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2020]1號)並送達當事人,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。
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中國證監會市場禁入決定書(丹化股份梁健、林熹、姚琳)
依據2006年1月1日起實施的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對丹化股份涉嫌信息披露違法案進行了立案調查、審理,並依法向當事人告知了作出市場禁入決定的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
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中國 證券監督 管 理委員會
》已經中國證券監督管理委員會主席辦公會議和司法部部務會議審議通過,現予公布,自2007年5月1日起施行。 第四條 律師事務所應當建立健全風險控制制度,加強對律師從事證券法律業務的管理,提高律師證券法律業務水平。 第五條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構、司法部及地方司法行政機關依法對律師事務所從事證券法律業務進行監督管理。
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中國證券監督管理委員會
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
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關於公示中國證券監督管理委員會第十八屆發行審核委員會增補委員...
關於公示中國證券監督管理委員會第十八屆發行審核委員會增補委員擬任人選的公告 來源:中國證監會 作者: 發布日期
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[公告]廣發證券:關於收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書...
[公告]廣發證券:關於收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》的公告 時間:2016年11月27日 18:01:40 中財網 證券代碼:000776 證券簡稱:廣發證券 公告編號:2016-071 關於收到中國證券監督管理委員會 《行政處罰決定書》的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實
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中國證券監督管理委員會行政處罰事先告知書送達公告
阮浩:因你涉嫌操縱白糖1801期貨合約,違反了《期貨交易管理條例》(2017年修訂,國務院令第676號)第三條及第三十九條的規定,構成《期貨交易管理條例》第七十條第一款第(一)項所述「單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約
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中國證券監督管理委員會山東監管局行政處罰決定書(〔2020〕6號)
中國證券監督管理委員會山東監管局行政處罰決定書(〔2020〕6號) 時間:2020-07-24 來源:
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中國證券監督管理委員會令
中國證券監督管理委員會令第 4 號(1997年11月30日國務院批准1997年12月10日國務院證券委員會發布根據《國務院關於修訂〈證券交易所管理辦法〉的批覆》2001年12月12日中國證券監督管理委員會重新公布)
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關於公司董事長收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告
證券代碼:603816 證券簡稱:顧家家居 公告編號:2020-146 顧家家居股份有限公司關於公司董事長收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告 2020-12-25 來源: 作者: 2020年12月24日,顧家家居股份有限公司(以下簡稱「公司」)收到董事長顧江生先生的通知,顧江生先生於當日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)的《調查通知書》(編號:浙證調查字2020947號):「因你涉嫌內幕交易股票,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你立案調查,請予以配合。」
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《關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋...
為依法懲治證券、期貨犯罪,維護證券、期貨市場管理秩序,促進證券、期貨市場穩定健康發展,保護投資者合法權益,最高人民法院、最高人民檢察院發布了《關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2019〕9號,以下簡稱《解釋》),自2019年7月1日起施行。
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德美化工:非公開發行股票獲得中國證券監督管理委員會核准批文
德美化工:非公開發行股票獲得中國證券監督管理委員會核准批文 時間:2020年12月11日 16:11:39 中財網 原標題:德美化工:關於非公開發行股票獲得中國證券監督管理委員會核准批文的公告
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賈躍亭被終身禁入證券市場
2020年6月15日,證監會依法對獐子島及相關人員涉嫌違反證券法律法規案作出行政處罰和市場禁入決定。證監會統籌執法力量,走訪漁政監督、水產科研等部門尋求專業支持,依託科技執法手段開展全面深入調查。6月15日,證監會依法對獐子島及相關人員涉嫌違反證券法律法規案作出行政處罰和市場禁入決定。證監會對獐子島公司給予警告,並處以60萬元罰款,對15名責任人員處以3萬元至30萬元不等罰款,對4名主要責任人採取5年至終身市場禁入。專家表示,根據原證券法,對所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,最高罰額為60萬元;對直接負責人員等頂格罰額為30萬元。
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ST仁智:廣東華商律師事務所關於深圳證券交易所《關於對浙江仁智...
)及《市場禁入決定書》([2020]3號)、《關於對浙江仁智股份有限公司的監管函》(中小板監管函【2020】第163號)等文件;4.通過中國證券監督管理委員會-證券期貨市場失信記錄查詢平臺(http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/)、中國證券監督管理委員會官網(http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/)、深圳證券交易所(
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ST仁智:中天國富證券有限公司關於公司2020年度非公開發行股票之...
出具意見認定違規擔保已經解除或其對上市公司的風險隱患已經消除…(二)上市公司及其附屬公司已按企業會計準則的要求對因違規擔保而承擔的付款義務確認預計負債或者已經承擔擔保責任,自律組織、行政監管部門或司法機關已依法追究違規單位及相關人員的法律責任(包括立案調查或立案偵查),相關信息已及時披露;…」 三、認定理由 首先,公司於2020年9月21日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下
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宋華琳:禁入的法律性質及設定之道
再以證券市場禁入制度為例,在1996年2月《國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關於進一步加強期貨市場監管工作請示的通知》中指出,要建立「市場禁止進入制度」,對於操縱市場或者進行期貨欺詐造成嚴重後果的機構和個人,一經查實,要宣布其為「市場禁入者」。
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依法從嚴打擊證券違法犯罪!剛剛,最高檢與證監會聯合舉行新聞發布會
,最高人民檢察院會同中國證券監督管理委員會以「依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序」為主題召開新聞發布會。11月6日下午,最高人民檢察院會同中國證券監督管理委員會以「依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序」為主題召開新聞發布會,發布12起證券違法犯罪典型案例,通報檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況。記者注意到,12起典型案例由6起刑事犯罪案例和6起行政違法案例組成,集中展現了證券監管部門、檢察機關和各有關部門凝聚合力、共同打擊證券期貨犯罪的信心和決心。
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證券市場相關收費標準9月1日起再次大幅下調
------------------- 證券期貨市場相關收費標準再度大幅降低 繼年內先後兩次較大幅度降低交易手續費和市場監管費後,滬、深證券交易所、中國證券登記結算公司和四家期貨交易所聯手,再次大幅度降低A股交易經手費、過戶費和期貨交易手續費。調整後的收費標準將從9月1日起實施。
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用法治手段維護證券期貨市場秩序
2020年8月中旬,時值深圳經濟特區建立40周年、中國資本市場面世30周年之際,廣東省深圳市檢察院舉行《深圳證券期貨犯罪案件白皮書(2015-2019)》發布會,檢察長王雁林及深圳證券交易所、證監局、公安機關、法院等相關部門領導共同為在大鵬設置的證券期貨犯罪專門辦案場所揭牌,副檢察長餘新喜通報了近5年深圳證券期貨犯罪概況。