來源：券商中國
因康美造假案遭重罰廣發證券，又有新進展！
7月20日晚間，廣發證券公告稱，收到廣東證監局的《行政監管措施決定書》。廣發證券被採取三項監管措施：第一，責令改正，應對公司投行業務進行深入整改；第二，2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停公司保薦機構資格；在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理公司債券承銷業務有關文件；第三，責令限制高級管理人員權利。
同時，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責任人被採取認定為不適當人選10年至20年，在監管決定作出之日起，不得擔任上市保薦、債券承銷或者投行相關職務，30個工作日內被要求免除職務。
此外，時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西和副總經理秦力雙雙被採取予以公開譴責和監管談話的措施，張威、鍾輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關人員被採取監管談話措施，即14名直接責任人及負有管理責任的人員全部領到了處罰。
北京某投行人士告訴券商中國記者，監管這次對廣發證券給予了極其嚴重的處罰，投行業務基本遭遇停擺，保薦、承銷、併購重組等業務全都做不了，只能做非牌照類的財務顧問。不過，雖然沒法做承銷保薦，但持續督導不受影響。關鍵是投行的核心人物都被市場禁入，投行沒有人就什麼都沒有了，比之前平安的處罰還慘，兩年後換一撥人再看了。
廣發被採取三項監管措施保薦和承銷資格即日起被停
2020年7月20日，廣發證券收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正、限制業務活動、責令限制高級管理人員權利監管措施的決定》（中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書〔2020〕97號）。
經查，發現廣發證券在康美藥業2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失，缺乏應有的執業審慎，內部質量控制流於形式，未按規定履行持續督導與受託管理義務。
最終，廣東證監局決定對廣發證券採取三項監管措施：
一、責令改正。廣發證券應對投行業務進行深入整改，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投資銀行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向廣東證監局提交書面問責報告。
二、2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停廣發證券保薦機構資格；在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理廣發證券債券承銷業務有關文件。
三、責令限制高級管理人員權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。
廣東證監局表示，如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
14名相關責任人均領到處罰
除了公司被重罰，廣發證券投行相關人員也領到了正式處罰。
陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責任人被採取認定為不適當人選10年至20年，在監管決定作出之日起，不得擔任上市保薦、債券承銷或者投行相關職務。
其中，林煥榮、李賢兵被限制債券承銷業務資格20年，何寬華被限制投行業務20年，陳家茂和朱保力被限制保薦資格資格10年和15年，林煥偉、肖晉、許戈文分別被限制債券承銷業務資格10年、10年、15年。
同時，廣東證監局要求，廣發證券股份應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除上述8人相關職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向我局書面報告。
此外，時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西和副總經理秦力雙雙被採取予以公開譴責和監管談話的措施，張威、鍾輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關人員被採取監管談話措施。
也就意味著，14名直接責任人及負有管理責任的人員全部領到了處罰。
廣發證券表示，將深刻汲取教訓、認真反思、嚴格落實整改要求，並按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。公司將建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，切實提升投資銀行業務質量。公司將全面強化責任、能力和職業操守建設，全面提升合規管理和風險管控水平。公司將嚴格遵循穩健經營理念，進一步強化「合規、誠信、專業、穩健」的文化建設，嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。
監管重罰之下，廣發證券的投行業務或遭到較大影響。據券商中國記者統計，目前廣發證券保薦的IPO再審項目共有23家，主板9家，中小板5家，創業板6家，科創板3家，同時廣發證券手裡還有66個處於輔導備案登記狀態。
除了前期一些儲備項目或意向項目出現流失外，在廣發證券投行業務處罰明確的第三天，國信證券就決定不再聘請廣發證券擔任其150億定增發行的聯席主承銷商，顯然這次處罰對廣發證券的影響相當嚴重。
「投行業務基本停擺，保薦、承銷、併購重組都做不了，只能做非牌照類的財務顧問。關鍵是投行的核心人物都被市場禁入，投行沒有人就什麼都沒有了，比之前平安的處罰還慘，兩年後換一撥人再看了。」北京某投行人士表示。