證券代碼:002021 證券簡稱:*ST中捷 公告編號:2019-106
中捷資源投資股份有限公司
關於召開2019年
第三次（臨時）股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
經中捷資源投資股份有限公司（以下簡稱「公司」）第六屆董事會第二十四次（臨時）會議決議，召集召開公司2019年第三次（臨時）股東大會，現將有關事項通知如下：
一、召開會議基本情況
1.會議屆次：公司2019年第三次（臨時）股東大會。
2.會議召集人：公司董事會。2019年10月8日召開的第六屆董事會第二十四次（臨時）會議決議，公司將召開2019年第三次（臨時）股東大會。
3.會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》等相關規定。
4.會議召開時間：
（1）現場會議時間：2019年10月25日下午15:00；
（2）網絡投票：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2019年10月25日上午9:30一11:30，下午13:00一15:00。通過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的時間為2019年10月24日下午15:00至2019年10月25日下午15:00的任意時間。
5. 會議的召開方式：本次臨時股東大會採取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
（1）現場表決：股東本人出席現場會議或通過授權委託書委託他人出席現場會議。
（2）網絡投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在上述網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
公司股東只能選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式，如果同一表決權出現重複投票表決的，以第一次投票表決結果為準。
6．會議的股權登記日：本次股東大會的股權登記日為2019年10月18日（星期五）。
7．出席對象：
（1）於2019年10月18日下午收市時在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
（2）公司董事、監事和高級管理人員。
（3）公司聘請的律師。
8. 現場會議召開地點：北京市朝陽區北辰東路18號北京凱迪克格蘭雲天大酒店。
二、會議審議事項
（一）會議審議議案
1.《關於補選王堃女士為獨立董事的議案》
2.《關於補選馮衛先生為非獨立董事的議案》
（二）其它事項
1.以上議案已經2019年10月8日召開的第六屆董事會第二十四次（臨時）會議審議通過。
2.根據《上市公司股東大會規則》的要求，上述議案需對中小投資者的表決單獨計票並披露。
3.上述議案須經出席本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數的二分之一以上（含）同意。
4.根據《中捷資源投資股份有限公司累積投票制度實施細則》規定，為確保獨立董事當選人數符合《公司章程》的規定，獨立董事與非獨立董事選舉分開進行，以保證獨立董事的比例。
三、提案編碼
表一：本次股東大會提案編碼示例表，以下均非累積投票提案：
■
四、會議登記等事項
1.登記方式
（1）法人股東的法定代表人出席的，須持本人身份證、股東帳戶卡、加蓋公司公章的營業執照複印件、法定代表人證明書，辦理登記手續；委託代理人出席的，委託代理人憑本人身份證原件、授權委託書、委託人證券帳戶卡、加蓋委託人公章的營業執照複印件，辦理登記手續。
（2）自然人股東出席的，須持本人身份證、股東帳戶卡辦理登記手續；委託代理人出席的，委託代理人憑本人身份證原件、授權委託書、委託人證券帳戶卡，辦理登記手續。
（3）公司股東可憑現場登記所需的有關證件採傳真方式登記，本次股東大會不接受電話登記。採用傳真方式登記的，請將相關登記材料傳真至公司董事會辦公室，並及時電告確認。採用郵箱方式登記的，請將相關登記材料發送至cgq@zoje.com。
2.登記時間：
傳真或郵箱登記時間：2019年10月22日-10月24日上午9:00一12:00，下午13:00一17:00
現場登記時間：2019年10月25日上午9:00一12:00。
3.登記地點：北京市朝陽區北辰東路18號北京凱迪克格蘭雲天大酒店
4.聯繫電話：0576-87378885，傳真：0576-87335536。
5.注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件於會議開始前15分鐘籤到進場。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和網際網路投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件一。
六、備查文件
1.《第六屆董事會第二十四次（臨時）會議決議》
特此公告。
中捷資源投資股份有限公司董事會
2019年10月9日
附件1：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1.普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為「362021」；投票簡稱為「中捷投票」。
2.議案設置及填報表決意見。
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對於非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
3.股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
對同一議案的投票以第一次有效申報為準，不得撤單。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1.投票時間：2019年10月25日的交易時間，即9:30一11:30 和13:00一15:00
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所網際網路投票系統投票的程序
1.網際網路投票系統開始投票的時間為2019年10月24日（現場股東大會召開前一日）下午3：00，結束時間為2019年10月25日（現場股東大會結束當日）下午3：00。
2.股東通過網際網路投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄網際網路投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所網際網路投票系統進行投票。
附件2：
中捷資源投資股份有限公司
2019年第三次（臨時）股東大會表決投票授權委託書
茲委託 （先生/女士）代表本人/單位出席中捷資源投資股份有限公司2019年第三次（臨時）股東大會。本人/單位授權 （先生/女士）對以下表決事項按照如下委託意願進行表決，並授權其籤署本次股東大會需要籤署的相關文件。委託期限：自籤署日至本次股東大會結束。
本人/單位對本次股東大會議案的表決意見：
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委託人姓名或名稱(籤字或蓋章)：
委託人身份證號碼或營業執照號碼：
委託人持股數： 股
委託人股東帳號： 年 月 日
受託人籤名：
受託人身份證號碼：
委託人聯繫電話： 年 月 日
證券代碼:002021 證券簡稱:*ST中捷 公告編號:2019-103
中捷資源投資股份有限公司
第六屆董事會
第二十四次（臨時）會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中捷資源投資股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會於2019年10月2日以通訊方式向全體董事發出通知召開第六屆董事會第二十四次（臨時）會議，2019年10月8日公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議以傳真形式召開，本次會議應出席董事6名，實際出席董事6名，發出表決票6張，收回有效表決票6張。符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關規定。在保證全體董事充分發表意見的前提下，本次會議形成決議如下：
一、審議通過《關於補選王堃女士為獨立董事的議案》
2019年9月17日，公司董事會收到第六屆董事會獨立董事梁振東先生遞交的書面辭職報告。詳情參見2019年9月18日刊載於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷資源投資股份有限公司關於董事長及獨立董事辭職的公告》（公告編號：2019-094）。公司董事會現提名王堃女士為第六屆董事會獨立董事候選人，並提交公司2019年第三次（臨時）股東大會進行審議。
王堃女士的簡歷見附件1。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2019年第三次（臨時）股東大會審議。
二、審議通過《關於補選馮衛先生為非獨立董事的議案》
2019年9月17日，公司董事會收到第六屆董事會董事周海濤先生遞交的書面辭職報告。詳情參見2019年9月18日刊載於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷資源投資股份有限公司關於董事長及獨立董事辭職的公告》（公告編號：2019-094）。2019年9月18日，公司收到第一大股東浙江中捷環洲供應鏈集團股份有限公司的《董事推薦函》，提名馮衛先生為第六屆董事會非獨立董事候選人。
馮衛先生的簡歷見附件2。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2019年第三次（臨時）股東大會審議。
三、審議通過《關於召開公司2019年第三次（臨時）股東大會的議案》
2019年9月30日，公司收到第一大股東浙江中捷環洲供應鏈集團股份有限公司遞交的《關於提請召開臨時股東大會的函》，提請公司董事會根據公司章程在規定時間內做出召開臨時股東大會的決議並審議相關議案，請求在發出召開股東大會通知屆滿15日後的次一交易日在北京市朝陽區北辰東路18號北京凱迪克格蘭雲天大酒店召開本次臨時股東大會。
根據股東請求，公司董事會定於2019年10月25日在北京市朝陽區北辰東路18號北京凱迪克格蘭雲天大酒店召開公司2019年第三次（臨時）股東大會。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%。
四、審議通過《關於修改公司章程的議案》
2019年9月29日，公司董事會收到第二大股東寧波沅熙股權投資合夥企業（有限合夥）的《關於提請董事會立即召開臨時股東大會的函》（以下簡稱「函」），函中包含《關於修改公司章程的議案》，提請股東大會就此議案進行審議和表決。
公司章程修正案詳細內容見附件3。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2019年第四次（臨時）股東大會審議，並由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。
五、審議通過《關於提名餘雄平先生為第六屆董事會董事候選人的議案》
2019年9月29日，公司董事會收到第二大股東寧波沅熙股權投資合夥企業（有限合夥）的《關於提請董事會立即召開臨時股東大會的函》（以下簡稱「函」），函中包含《關於提名餘雄平先生為第六屆董事會董事候選人的議案》，提請股東大會就此議案進行審議和表決。
餘雄平先生的簡歷見附件4。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%，尚需提交公司2019年第四次（臨時）股東大會審議。
六、審議通過《關於召開公司2019年第四次（臨時）股東大會的議案》
2019年9月29日，公司收到第二大股東寧波沅熙股權投資合夥企業（有限合夥）遞交的《關於提請董事會立即召開臨時股東大會的函》，提請公司董事會立即召開臨時股東大會，並將《關於修改公司章程的議案》、《關於提名餘雄平先生為第六屆董事會董事候選人的議案》提交股東大會進行審議，請求在發出召開股東大會通知起20日屆滿後的次一交易日在中捷資源本部綜合辦公樓一樓會議室召開本次臨時股東大會。
根據股東請求，公司董事會定於2019年10月30日在浙江省玉環市大麥嶼街道興港東路198號公司綜合辦公樓一樓會議室召開公司2019年第四次（臨時）股東大會。
表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。
上述議案已經公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議表決通過，同意的票數佔出席會議有效表決票的100%。
公司董事倪建軍認為：「對1、2、4、5項議案均表示同意。對3，6議案表示有條件同意，鑑於上述兩議案分別為臨時股東會召開議案，本著節約原則，建議召開地合併在一地同時召開，考慮歷史多次均在上市公司本部台州玉環基地召開股東會，因此建議本次臨時股東會在台州玉環召開。」
特此公告。
中捷資源投資股份有限公司董事會
2019年10月9日
附件1：
王堃女士簡歷
王堃，女，1983年3月出生，漢族，中共黨員。2002年9月-2006年7月，就讀於西北政法大學，獲得經濟法專業本科學士學位；2006年9月-2009年7月，就讀於西北政法大學，獲得經濟法專業碩士研究生學位。2009年8月-2016年12月，就職於山東君孚律師事務所，擔任律師職務；2017年1月至今，任職於北京市嘉昊律師事務所，擔任律師、合伙人、副主任、證券金融部部長等職務。不曾在公司股東、實際控制人等單位工作。
王堃女士不存在《公司法》第一百四十六條規定的情形之一的情況，不存在被中國證監會採取證券市場禁入措施的情況，不存在被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的情況，不存在最近三年內受到中國證監會行政處罰的情況，不存在最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的情況，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情況。王堃女士與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未持有公司股份。經在最高人民法院網查詢，王堃女士不屬於「失信被執行人」。
附件2：
馮衛先生簡歷
馮衛，男，1957年12月出生，漢族，中國國籍。1982年2月，畢業於浙江工學院。1982年2月至1988年1月，擔任杭州汽輪機廠技術員職務；1988年1月至1997年11月，擔任浙華聯合開發公司部門經理職務；1997年11月至2006年2月，擔任浙華飯店經理職務；2006年2月至2017年12月，擔任浙江省皮革塑料有限公司副總經理職務。不曾在公司股東、實際控制人等單位工作。
馮衛先生不存在《公司法》第一百四十六條規定的情形之一的情況，不存在被中國證監會採取證券市場禁入措施的情況，不存在被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的情況，不存在最近三年內受到中國證監會行政處罰的情況，不存在最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的情況，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情況。馮衛先生與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未持有公司股份。經在最高人民法院網查詢，馮衛先生不屬於「失信被執行人」。
附件3：
中捷資源投資股份有限公司章程修正案
■
附件4：
餘雄平先生簡歷
餘雄平，男，1976 年出生，漢族，中國國籍，畢業於東北財經大學,會計專業。曾就職於奧康集團有限公司財務部經理、財務總監，浙江奧康鞋業股份有限公司財務總監、董事會秘書。現任成都康華生物製品股份有限公司董事、浙江奧康鞋業股份有限公司董事、寧波奧康中甌投資管理有限公司執行董事兼總經理、永嘉奧康力合民間資本管理股份有限公司董事兼總經理、永嘉奧康力合投資管理有限公司執行董事兼總經理、寧波奧康力合投資管理有限公司執行董事兼總經理、Light InTheBox Holding Co., Ltd 董事、溫州民商銀行股份有限公司董事、杭州冠澤投資管理有限公司執行董事兼總經理等職務。
餘雄平先生不存在《公司法》第一百四十六條規定的情形之一的情況，不存在被中國證監會採取證券市場禁入措施的情況，不存在被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的情況，不存在最近三年內受到中國證監會行政處罰的情況，不存在最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的情況，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違 規被中國證監會立案調查的情況。餘雄平先生現任公司持股5%以上股東寧波沅熙股權投資合夥企業（有限合夥）之執行事務合伙人杭州冠澤投資管理有限公司的總經理兼法定代表人，除上述外，餘雄平先生與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未持有公司股份。經在最高人民法院網查詢，餘雄平先生不屬於「失信被執行人」。
證券代碼:002021 證券簡稱:*ST中捷 公告編號:2019-104
中捷資源投資股份有限公司
獨立董事候選人聲明
聲明人王堃，作為中捷資源投資股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的關係，且符合相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、本人不存在《中國人民共和國公司法》第一百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二、本人符合中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
四、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。
□ 是 √ 否
如否，請詳細說明：本人將參加最近一期獨立董事培訓並承諾取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書。
五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關於進一步規範黨政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十二、本人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則等對於獨立董事任職資格的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十五、本人及本人直系親屬、主要社會關係均不在該公司及其附屬企業任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十一、本人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十二、最近十二個月內，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十三、本人不是被中國證監會採取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十四、本人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十五、本人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限制擔任上市公司董事職務。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十八、本人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委託其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
二十九、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過六年。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十一、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，委託該公司董事會將本人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十二、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十三、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十四、本人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：_
三十五、本人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十六、本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十七、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十八、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
聲明人鄭重聲明：
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人願意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。本人在擔該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受該公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告並儘快辭去該公司獨立董事職務。
本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通過深圳證券交易所中小企業板業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。
聲明人（籤署）：王堃
2019年10月8日
證券代碼:002021 證券簡稱:*ST中捷 公告編號:2019-105
中捷資源投資股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人中捷資源投資股份有限公司董事會現就提名王堃為中捷資源投資股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明。被提名人已書面同意出任中捷資源投資股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職等情況後作出的，本提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、被提名人不存在《中國人民共和國公司法》第一百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二、被提名人符合中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
四、被提名人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。
□ 是 √ 否
如否，請詳細說明：被提名人將參加最近一期獨立董事培訓並承諾取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書。
五、被提名人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
六、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
七、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關於進一步規範黨政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
八、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
九、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十一、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十三、被提名人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則等對於獨立董事任職資格的相關規定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十四、被提名人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關係均不在公司及其附屬企業任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十一、被提名人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十二、最近十二個月內，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十三、被提名人不是被中國證監會採取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十四、被提名人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十五、被提名人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限制擔任上市公司董事職務。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十八、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委託其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
二十九、包括公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過六年。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十一、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督促公司董事會將被提名人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十二、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。
√ 是 □ 否 □不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十三、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。
√ 是 □ 否 □不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十四、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。
√ 是 □ 否 □不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十五、被提名人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十六、被提名人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十七、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。
√ 是 □ 否 □不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十八、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
聲明人鄭重聲明：
本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人願意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。
本提名人授權公司董事會秘書將本聲明的內容通過深圳證券交易所中小企業板業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。
提名人：中捷資源投資股份有限公司
董事會
2019年10月8日