| 時間：2017年12月28日 19:06:27 中財網 |
產業靈活配置混合型
證券投資基金
更新
招募說明書
摘
要
（
2017
年第
2
號）
基金管理人：中郵創業基金管理股份有限公司
基金託管人：中國
農業銀行股份有限公司
二〇一七年十二月
重要提示
本基金
根據
2015
年
4
月
7
日
中國證券監督管理委員會《關於準予
中郵信息產業靈活配
置混合型證券投資基金註冊的批覆》（
證監許可
[2015]581
號
）進行募集
。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
注
冊
，但中國證監會對本基金募集的
註冊
，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷
或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金
產品的風險收益特徵和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基
金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承
擔基金投資中出現的各類風險
。
本基金投資
中小企業私募債券，
中小企業私募債是根據相關
法律法規由非上市
中小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易，一般情況下，
交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基
金可能無法賣出所持有的
中小企業私募債，由此可能給基金淨值帶來更大的負面影響和損失。
本基金的特定風險詳見招募說明書「風險揭示」章節。
基金管理人提醒投資者基金投資的
「
買
者自負
」
原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，
由投資者自行負責。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招
募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收
益特徵，根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風
險承受能力相適應，並通過基金管理人或基金管理人委託的具有基金代銷業務資格的其他機
構購買基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內容截止日為
2017
年
11
月
14
日，有關財務數據和淨值表現數據截
止日為
2017
年
9
月
30
日。本招募說明書已經基金託管人覆核
。
一、基金管理人
（一）
基金管理人
基
本情況
名
稱：中郵創業基金管理股份有限公司
成立時間：
2006
年
5
月
8
日
住
所：
北京市東城區和平裡中街乙
16
號
辦公地址：
北京市東城區和平裡中街乙
16
號
法定代表人：曹均
註冊資本：
3.041
億元人民幣
股權結構：
股東名稱
出資比例
首創證券有限責任公司
46.37
%
中國郵政集團公司
28.61
%
三井住友銀行股份有限公司
23.67
%
華創證券有限責任公司
0.60%
財富證券有限責任公司
0.31%
天風證券股份有限公司
0.23%
國金證券股份有限公司
0.07%
恆泰證券股份有限公司
0.07%
華金證券股份有限公司
0.07%
總
計
100%
公司客服電話：
400
-
880
-
1618
公司聯繫電話：
010
-
82295160
聯繫人：
李曉蕾
二、主要人員情況
1.
董事會成員
曹均先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任河北省財政廳主任科員、中央財政金融學院
教師、北京京廣中心有限公司中方財務總監、日本大和證券北京代表處代表、北京利達行房
地產集團副總經理、北京永事達投資顧問有限責任公司總經理、首創證券經紀有限責任公司
財務總監（其中：
1998
年
12
月
-
2000
年
1
月為公司籌備期）、首創證券有限責任公司副總經
理；現任
中郵創業基金管理股份有限公司董事長。
周克先生，
董事，
中共黨員
。曾任中信實業銀行北京分行制度科科長；中信實業銀行
總行開發部副總經理；中信實業銀行總行阜成門支行行長；首創證券有限公司副總經理；現
任中郵創業基金管理股份有限公司總經理、首譽光控資產管理有限公司董事長。
王洪亮先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任深圳外匯經紀中心業務經理、中國新技術
創業投資公司深圳證券部部門經理、首創證券經紀有限責任公司深圳證券營業部總經理、首
創證券有限責任公司深圳證券營業部總經理、首創證券有限責任公司經紀業務總部總經理、
首創證券有限責任公司總經理助理、經紀業務總部總經理，現擔任首創證券有限責任公
司副
總經理。
張志名先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任首創證券有限責任公司固定收益部交易員、
首創證券有限責任公司固定收益部總經理助理、首創證券有限責任公司固定收益部副總經理、
首創證券有限責任公司固定收益總部總經理，現擔任首創證券有限責任公司固定收益事業部、
事業部總裁兼銷售交易部總經理。
馬敏先生，董事，
中共黨員，
大學本科學歷，會計師。曾任廣西壯族自治區財政廳商財
處幹部、廣西壯族自治區財政廳商財處副主任科員、廣西財政廳商財處主任科員、財政部商
貿司內貿二處主任科員、財政部經貿司糧食處主任科員、財政部經建司糧食處副
處長、財政
部經建司糧食處處長、財政部經建司交通處處長、財政部經建司糧食處處長、財政部經建司
糧食處調研員、中國郵政集團公司財務部幹部、中國郵政集團公司財務部總經理助理。現任
中國郵政集團公司財務部副總經理。
金昌雪先生，董事，大學本科。曾任職於北京煤炭管理幹部學院（期間曾赴日本東麗大
學任教、赴日本埼玉大學研究生院進修）；日本住友銀行北京代表處職員、代表；日本三井
住友銀行北京代表處副代表見北京分行籌備組副組長；
2008
年
3
月至今，任三井住友銀行
（中國）有限公司北京分行副行長、總行行長助理。
王忠林先生，董事，曾在
中國人民銀行總行辦公廳任職；在中國證券監督管理委員會任
職，歷任法律部稽查處負責人；稽查局信訪處副處長、處長；辦公廳信訪辦主任；
2009
年
3
月，自中國證監會退休。
劉桓先生，董事，大學本科。曾就職於北京市朝陽區服務公司；
1978
年至
1982
年，就
讀於中央財經金融學院；
1982
年
7
月至今，就職於中央財經大學，現任中央財經大學教授。
期間於
2004
年
4
月至
2005
年
6
月，在北京市地方稅務局掛職鍛鍊，任職局長助理。
戴昌久先生，董事，法學碩士。曾在財政部條法司工作（
1993
年美國波士頓大學訪問
學者）；曾任職於中洲會計
師事務所；
1996
年
2
月至今，任北京市昌久律師事務所（主任
/
支
部書記）。期間任北京市律師協會五屆、六屆理事會理事；北京市律師協會預算委員會副主
任、主任；北京市律師協會稅務專業委員會副主任；全國律師協會財務委員會委員；曾任南
方基金管理公司、
(
香港
)
裕田中國發展有限公司
獨立董事；現任深圳
天源迪科信息技術股
份有限公司、信達金融租賃有限公司獨立董事。
2.
監事會成員
趙永祥先生，監事長，中共黨員，碩士研究生，高級經濟師。曾任河北省郵電管理局計
財處幹部、河北省郵電管理局經營財務處幹部、石家莊市郵政局副局長、
借調國家郵政局計
財部任副處長、石家莊市郵政局黨委副書記及副局長（主持工作）、石家莊市郵政局局長及
黨委書記、河北省郵政局助理巡視員、中國郵政集團公司財務部副總經理及河北省郵政公司
助理巡視員、中國郵政集團公司財務部副總經理。現任中國郵政集團公司審計局局長。
周桂巖先生，監事，
法學碩士。曾任中國信息信託投資公司證券部經理助理兼北京營業
部總經理；北京凱源律師事務所律師；航空信託投資有限責任公司證券部總經理；首創證券
有限責任公司資產管理總部總經理；現任首創證券有限責任公司合規總監兼合規部經理，首
創京都期貨有限公司董事長；有二十多年證券從業經歷。
張鈞濤先生，監事，大學學歷。曾任
西南證券北京營業部客戶經理；中國民族證券北京
知春路營業部副總經理；中郵創業基金管理股份有限公司綜合管理部副總經理、營銷部副總
經理、營銷部總經理，現任中郵創業基金管理股份有限公司營銷總監。
劉桓先生，監事，大學學
歷。曾任真維斯國際香港有限公司北京分公司行政人事部主任；
北京國聲文化藝術有限公司副總經理；
北京時代泛洋廣告有限公司總經理；北京尚世先鋒廣
告有限公司總經理；中郵創業基金管理股份有限公司客戶服務部部門總經理助理，營銷部副
總經理、人力資源部總經理；現任公司基金運營總監。
潘麗女士，監事，大學學歷。先後就職於英國移動通訊公司、武漢城投房產集團有限公
司、雀巢（中國）有限公司、華寶興業基金管理有限公司、中郵創業基金管理股份有限公司，
現任中郵創業基金管理股份有限公司營銷總部副總經理。
3.
公司高級管理人員
曹均先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任河北省財政廳主任科員、中央財政金融學院教
師、北京京廣中心有限公司中方財務總監、日本大和證券北京代表處代表、北京利達行房地
產集團副總經理、北京永事達投資顧問有限責任公司總經理、首創證券經紀有限責任公司財
務總監（其中：
1998
年
12
月
-
2000
年
1
月為公司籌備期）、首創證券有限責任公司副總經理；
現任
中郵創業基金管理股份有限公司董事長。
周克先生，
董事，
中共黨員
。曾任中信實業銀行北京分行制度科科長；中信實業銀行總
行開發部副總經理；中信實業銀行總行阜成門支行行長；首創證券有限公司
副總經理；現任
中郵創業基金管理股份有限公司總經理、首譽光控資產管理有限公司董事長。
張靜女士，經濟學碩士，中共黨員，曾任中國旅行社總社集團證券部、人力資源部職員；
中國國際技術智力合作公司人力資源部副經理；中郵創業基金管理股份有限公司人力資源部
總經理、公司人力資源總監、總經理助理，現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理、
中郵創業國際資產管理有限公司董事長。
李小麗女士，大學本科，中共黨員，曾任郵電部郵政運輸局財務處會計師；國家郵政局
郵政儲匯局（中國郵政儲蓄銀行前身）資金調度中心主任；中國郵政集團公司財務部資
深經
理，現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。
唐亞明先生，
本科
，
經濟學學士曾任職於聯合證券賽格科技園營業部、深圳賽格財務公
司、中信實業銀行、首創證券有限責任公司、中郵創業基金管理有限公司、首譽光控資產管
理有限公司
，
現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。
郭建華先生，
工學碩士
，曾任
長城證券有限公司研發中心總經理助理、
長城證券有限公
司海口營業部總經理，現任中郵創業基金管理
股份
有限公司督察長
。
4
、
本基金基金經理
任澤松先生：理學碩士，曾任畢馬威華振會計師事務所審計員、北京源樂晟資產管理有
限公司行業研究員、中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵核心成長混合型證券
投資基金基金經理助理、
中郵戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理助理、投資部總經
理助理、投資部副總經理、投資部總經理，現任中郵創業基金管理股份有限公司任澤松投資
工作室總負責人、
中郵戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理、
中郵雙動力混合型證券
投資基金基金經理、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵信息產業
靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
中郵尊享一年定期開放靈活配置混合型發起式證券
投資基金基金經理、
中郵絕對收益策略定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理、中郵
增力債券型證券投資基金基金經理。
周楠先生：工商管理碩士，曾任大唐微電子技術有限公司工程師、
大唐電信科技股份有
限公司產品工程師、中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵戰略新興產業混合型
證券投資基金基金經理助理、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，
現任中郵創業基金管理股份有限公司
中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵消費升級靈活配置混合型發起式證券投
資基金基金經理。
5
、投資決策委員會成員
本公司投資決策委員會成員包括：
委員會主席：
周克先生，見公司高級管理人員介紹。
委員：
張萌女士：商學、經濟學碩士，曾任
中信銀行總行營業部國際業務部主管、日本瑞穗銀
行雪梨分行資金部助理、澳大利亞康聯首域全球資產管理公司全球固定收益與信用投資部基
金交易經理、中郵創業基金管理股份有限公司固定收益部負責人、固定收益部總經理，現任
中郵創業基金管理股份有限公司固定收益副總監兼中郵穩定收益債券型證券投資基金基金
經理、中郵定期開放債券型證券投資基金基金經理、
中郵雙動力混合
型證券投資基金基金經
理、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵純債聚利債券
型證券投資基
金基金經理、
中郵增力債券型證券投資基金基金經理、
中郵睿信增強債券型證券投資基金基
金經理、中郵穩健合贏債券型證券投資基金基金經理、
中郵純債
恆
利債券
型證券投資基金基
金經理
、
中郵睿利增強債券型證券投資基金基金經理。
任澤松先生：理學碩士，曾任畢馬威華振會計師事務所審計員、北京源樂晟資產管理有
限公司行業研究員、中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵核心成長混合型證券
投資基金基金經理助理、
中郵戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理助理、投資部總經
理助理、投資部副總經理、投資部總經理，現任中郵創業基金管理股份有限公司任澤松投資
工作室總負責人、
中郵戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理、
中郵雙動力混合型證券
投資基金基金經理、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵信息產業
靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
中郵尊享一年定期開放靈活配置混合型發起式證券
投資基金基金經理、
中郵絕對收益策略定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理、中郵
增力債券型證券投資基金基金經理。
陳梁先生：
經濟學碩士，曾任大連實德集團市場專員、華夏基金管理有限公司行業研究
員、中信產業投資基金管理有限公司高級研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究部副
總經理、
中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理，現任中郵創業基金管理股份
有限公司投資部副總經理、
中郵多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵核心主
題混合型證券投資基金基金經理、中郵穩健
合贏債券型證券投資基金基金經理。
黃礴先生：理學碩士，曾任新時代證券有限公司研究員、中郵創業基金管理股份有限公
司行業研究員、銀華基金管理有限公司研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究部新興
產業研究組組長，現任中郵創業基金管理股份有限公司研究部總經理、固定收益部負責人、
專戶理財二部負責人。
俞科進先生：經濟學碩士，曾任安徽省池州市殷匯中學教師、
中國人保壽險有限公司職
員、
長江證券股份有限公司金融工程分析師、中郵創業基金管理股份有限公司金融工程研究
員、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、量化投資部員工，現任中
郵上證
380
指數增強型證券投資基金基金經理、
中郵絕對收益策略定期開放混合型發起式證
券投資基金基金經理。
許進財先生：經濟學碩士，曾任安信證券股份有限公司投資經理助理、中郵創業基金管
理股份有限公司行業研究員、
中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，現任
中郵創業基金管理
股份有限公司許進財投資工作室總負責人、
中郵中小盤靈活配置混合型證
券投資基金基金經理、
中郵趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵睿信增強債券型證券投資基金基金經理、中郵
穩健合贏債券型證券投資基金基金經理、
中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、
中郵睿利增強債券型證券投資基金基金經理。
聶璐女士：碩士研究生，曾任中郵創業基金管理股份有限公司研究員、首譽光控資產管
理有限公司投資經理，現任中郵創業基金管理股份有限公司投資經理。
劉田先生：經濟學碩士，曾任
中郵核心成長混合型證券投資基金基金經理助理，現擔任
中郵核心成長混合型證券投資基金基金經理、
中郵創新優勢靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、
中郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
張騰先生：工學碩士，曾任申銀萬國證券研究所研究員、中郵創業基金管理股份有限公
司行業研究員、
中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，現任中郵創業基
金管理股份有限公司
中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵低碳經濟靈
活配置混合型證券投資基金基金經理。
曹思女士：經濟學碩士，曾任
中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金
基金經理，現任中郵創業基金管理股份有限公司
中郵核心科技創新靈活配置混合型證券投資
基金基金經理。
周楠先生：工商管理碩士，曾任大唐微電子技術有限公司工程師、
大唐電信科技股份有
限公司產品工程師、中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵戰略新興產業混合型
證券投資基金基金經理助理、
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，
現任中郵創業基金管理股份有限公司
中郵信息產業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、
中郵消費升級靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理。
楊歡先生：經濟學碩士，曾任
中國銀河證券股份有限公司研究部研究員、中郵創業基金
管理股份有限公司行業研究員、
中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，現
任
中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
中郵趨勢精選靈活配置混合型基金基
金經理、
中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
吳昊先生：理學碩士，曾任宏源證券股份有限公司固定收益研究員、中郵創業基金管理
股份有限公司固定收益研究員、
中郵雙動力混合型證
券投資基金基金經理助理，現任中郵創
業基金管理股份有限公司中郵穩定收益債券型基金基金經理、中郵穩健添利靈活配置混合型
證券投資基金基金經理、
中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵景泰靈
活配置混合型證券投資基金基金經理。
李曉博先生：經濟學碩士，曾任中郵創業基金管理股份有限公司中郵定期開放債券型證
券投資基金基金經理助理，現任中郵創業基金管理股份有限公司固定收益研究員。
許忠海先生：理學碩士，曾任貝迪中國區研發中心工程師、
方正證券股份有限公司
行業研究員、中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、
中郵核心成長混合型證券投
資基金基金經理、
中郵創新優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理，現任
中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
鄭玲女士：金融碩士，曾任
航天科技財務有限責任公司投資部投資經理、中郵創業
基金管理股份有限公司投資部員工、
中郵多策略靈活配置混合型投資基金基金經理助理，
現任中郵創業基金管理股份有限公司專戶理財二部總經理助理兼公司投資經理。
6
、上述人員之間均不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人情況
1
、基本情況
名稱：中國
農業銀行股份有限公司（簡稱中國
農業銀行）
住所：北京市東城區建國門內大街
69
號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座
法定代表人：周慕冰
成立日期：
2009
年
1
月
15
日
批准設立機關和批准設立文號：中國銀監會銀監復
[2009]13
號
基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字
[1998]23
號
註冊資本：
32,479,411.7
萬元人民幣
存續期間：持續經營
聯繫電話：
010
-
66060069
傳真：
010
-
68121816
聯繫人：林葛
中國
農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,
總行設在北京。經國務院
批准，中國
農業銀行整體改制為中國
農業銀行股份有限公司並於
2009
年
1
月
15
日依法成立。
中國
農業銀行股份有限公司承繼原中國
農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。
中國
農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣，服務領域最廣，
服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國
農業銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界
500
強企業之列。作為一家城鄉並舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有
商業銀行，中國
農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，
堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打
造「伴你成長」服務品牌，依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國
農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績
突出，
2004
年被英國《全球託管人》評為中國「最佳託管銀行」。
2007
年中國
農業銀行通過
了美國
SAS70
內部控制審計，並獲得無保留意見的
SAS70
審計報
告。自
2010
年起中國農業
銀行連續通過託管業務國際內控標準（
ISAE3402
）認證，表明了獨立公正第三方對中國農業
銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國
農業銀行著力
加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在
2010
年首屆「『金牌理財』
TOP10
頒獎盛典」中成
績突出，獲「最佳託管銀行」獎。
2010
年再次榮獲《財務長》雜誌頒發的「最佳資產
託管獎」。
2012
年榮獲第十屆中國財經風雲榜「最佳資產託管銀行」稱號；
2013
年至
2016
年連續榮獲上海清算所授予的「託管銀行優秀獎」和中央國債登記
結算有限責任公司授予的
「優秀託管機構獎」稱號；
2015
年、
2016
年榮獲
中國銀行業協會授予的「養老金業務最佳
發展獎」稱號。
中國
農業銀行證券投資基金託管部於
1998
年
5
月經中國證監會和中國人民銀行批准成
立，
2014
年更名為託管業務部
/
養老金管理中心，內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、
客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二
部、市場營銷部、內控監管部、帳戶管理部，擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。
2
、主要人員情況
中國
農業銀行託管業務部現有員工近
140
名，
其中具有高級職稱的專家
30
餘名，服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有
20
年以上金融從業經驗
和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。
3
、基金託管業務經營情況
截止到
2017
年
9
月
30
日，中國
農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共
415
只。
（二）基金託管人的內部風險控制制度說明
1
、內部控制目標
嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定
,
守法經營、
規範運作、嚴格監察
,
確保業務的穩健運行
,
保證基金財產的安全完整
,
確保有關信息
的真實、
準確、完整、及時
,
保護基金份額持有人的合法權益。
2
、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國
農業銀行的風險管理與內部控制工作
,
對託管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處
,
配備了專職內控監
督人員負責託管業務的內控監督工作
,
獨立行使監督稽核職權。
3
、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格
的覆核、審核、檢查制度，授權工作實行集
中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳
戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理
,
實施音像監控；業
務信息由專職信息披露人負責
,
防止洩密；業務實現
自動化操作，防止人為事故的發生，技
術系統完整、獨立。
（三）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，並通過
基金資金帳戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。
當基金出現異常交易行為時，基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：
1
、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2
、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金
管理人進行提示；
3
、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提
示有關基金管理人並報中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1
、
直銷機構
（
1
）
中郵創業基金管理
股份
有限公司
直銷中心
住所：北京市東城區和平裡中街乙
16
號
辦公地址：
北京市東城區和平裡中街乙
16
號
法定代表人：曹均
聯繫人：
楊帆
電話：
010
-
82290840
傳真：
010
-
82294138
網址：
www.postfund.com.cn
（2）京東金融基金直銷平臺
中郵基金旗艦店
公司地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院
公司網址：http://jr.jd.com
客服電話：
95118
（
3
）
中郵基金官方微信平臺
——
中郵基金服務號
（
4
）中郵創業基金網上直銷平臺：
https://i.postfund.com.cn
2
、
代銷機構：
（1）中國
農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
聯繫人：劉一寧
電話：010-85108227
客戶服務電話：95599
網址： http://www.abchina.com/cn/
（
2
）
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
聯繫人：王碩
傳真：（010）68858117
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
（3）
興業銀行股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：高建平
聯繫人：李博
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
（
4
）
交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路
188
號
法定代表人：
牛錫明
聯繫人：
張宏革
電話：
021
-
58781234
客服電話：
95559
網址：
www.bankcomm.com
（
5
）
招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道
7088
號
招商銀行大廈
法定代表人：
李建紅
聯繫人：鄧炯鵬
客服電話：
95555
網址：
www.cmbchina.com
（
6
）
晉商銀行股份有限公司
註冊地址：山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈
辦公地址：山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈
法定代表人：閻俊生
客服電話：95105588
網址：www.jshbank.com
（7）中國
工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
聯繫人：楊菲
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（8）
北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲
17
號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙
17
號
法定代表人：閆冰竹
聯繫人：趙姝
電話：010-66223584
傳真：010-66226045
客戶服務電話：
95526
公司網站：
www.bankofbeijing.com.cn
（
9
）
首創證券有限責任公司
註冊地址：北京市西城區德勝門外大街
115
號
辦公地址：北京市西城區德勝門外大街
115
號
法定代表人：畢勁松
聯繫人：劉宇
客服電話：
400 620 0620
網址：
www.sczq.com.cn
（10）
中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街
35
號
2
-
6
層
法定代表人：陳共炎
聯繫人：鄧顏
聯繫電話：
010
-
66568292
客服電話：4008-888-888
網址：www.chinastock.com.cn
（
11
）
中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：張佑君
聯繫人：顧凌
電話：010-84683893
客服電話：4008895548
網址：www.ecitic.com
（12）
中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路
66
號
4
號樓
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門內大街
2
號凱恆大廈
B
座
18
層
法定代表人：王常青
聯繫人：權唐
客服電話：
4008
-
888
-
108
網址：
www.csc108.com
（
13
）
申萬宏源證券有限公司（原申銀萬國）
註冊地址：上海市徐匯區長樂路
989
號
45
層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路
989
號
45
層
法定代表人：李梅
客服電話：
95523
或
4008895523
網址：
www.swhysc.com
（
14
）
國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
聯繫人：芮敏祺
客服電話：95521
網址： www.gtja.com
（15）
華泰證券股份有限公司
註冊地址：
南京市建鄴區江東中路228號
華泰證券廣場
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號
華泰證券廣場
法定代表人：周易
聯繫人：龐曉芸
聯繫電話：0755-82492193
客服電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
（
16
）
廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河北路
183
號大都會廣場
43
樓
（4301
-
4316
房
）
辦公地址：
廣東省廣州天河北路大都會廣場
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
樓
法定代表人：
孫樹明
聯繫人：黃嵐
客服電話：
(020)
95575
或致電各地營業網點
網址：
www.gf.com.cn
（
17
）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28
層
A02
單元
辦公地址：
深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28
層
A02
單元
深圳市福田區深南大道
2008
號中國鳳凰大廈
1
棟
9
層
法定代表人：王連志
聯繫人：陳劍虹
客戶服務電話：
95517
網址：
www.essence.com.cn
（
18
）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路
157
號新天地大廈
7
、
8
層
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路1088號
招商銀行大廈18、19層
法定代表人：黃金琳
聯繫人：王虹
聯繫電話：021-20655183
業務傳真：021-20655196
客服電話：96326（福建）400-88-96326（全國）
網址：
www.hfzq.com.cn
（
19
）
招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈
A
座
38
—
45
層
法定代表人：霍達
聯繫人：黃嬋君
客服電話：
95565
、
4008-888-111
網址：www.newone.com.cn
（
20
）
海通證券股份有限公司
註冊地址：
上海市廣東路
689
號
辦公地址：上海市廣東路
689
號
法定代表人：
周杰
聯繫人：
賴奕欣
客戶服務電話：
95553
或撥打各城市營業網點諮詢電話
網址：
www.htsec.com
（
21
）
興業證券股份有限公司
註冊地址：福建省
福州市湖東路
268
號
標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯繫人：謝高得
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
（22）東亞銀行（中國）有限公司
註冊地址：上海浦東新區花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
29
樓
辦公地址：上海浦東新區花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
29
樓
法定代表人：李國寶
聯
系
人：楊俊
客服電話：
800 830 3811
網址：
www.hkbea.com.cn
（23）
中泰證券股份有限公司（原齊魯證券）
註冊地址：山東省濟南市市中區經七路
86
號
法定代表人：李瑋
聯繫人：
許曼華
客服電話：95538
網址： http://www.zts.com.cn/
（24）
長城證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
14
、
16
、
17
層
法定代表人：黃耀華
聯繫人：
金夏
電話：
0755
-
83516289
客服電話：
0755
-
33680000 400
-
6666
-
888
網址：
www.cgws.com
（25）
光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯繫人：何耀
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
（
26
）
華安證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198
號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198
號
法定代表人：
李工
聯繫人：範超
客戶服務電話：
95318
網址：
www.hazq.com
（
27
）新時代證券股份有限公司
註冊地址：北京市海澱區北三環西路
99
號院
1
號樓
15
層
1501
辦公地址：北京市海澱區北三環西路
99
號院
1
號樓
15
層
1501
法定代表人：
葉順德
聯繫人：
田芳芳
聯繫電話：
010
-
83561146
客服電話：
4006989898
或
95399
網址：
www.xsdzq.cn
（
28
）
申萬宏源西部證券有限公司（原宏源證券）
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路
358
號大成國際大廈
20
樓
2005
室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路
358
號大成國際大廈
20
樓
法定代表人：韓志謙
客服電話：
4008
-
000
-
562
網址：
www.hysec.com
（
29
）
浙商證券有限責任公司
註冊地址：
浙江省杭州市西湖區杭大路1號黃龍世紀廣場A座
辦公地址：
杭州市江幹區五星路201號
浙商證券大樓8樓
法定代表人：吳承根
聯繫人：
陳姍姍
聯繫電話：
021-80108643
客服電話：
95345
（
30
）
國聯證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街
8
號
法定代表人：姚志勇
聯繫人：祁昊
客服電話：
95570
網址：
www.glsc.com.cn
（
3
1
）世紀證券有限責任公司
註冊地址：深圳市深南大道
7088
號
招商銀行大廈
40
-
42
樓
法定代表人：姜昧軍
聯繫人：王雯
聯繫電話：
0755
-
83199511
網址：
www.csco.com.cn
（
32
）中航證券有限公司
註冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619
號國際金融大廈
A
座
41
樓
法定代表人：王宜四
聯繫人：孫超
電話：
010
-
64818304
客服電話：
95335
（
0791
-
95335
）、
400
-
88
-
95335
網址：
www.avicsec.com
(
33
)
天相投資顧問有限公司
註冊地址：北京市西城區
金融街19
號富凱大廈
B
座
701
法定代表人
：林義相
聯繫人：
尹伶
聯繫電話：
010
-
66045152
客服電話：
010
-
66045678
天相投顧網址：
http://www.txsec.com
天相基金網網址：
www.jjm.com.cn
（
34
）
國金證券股份有限公司
註冊地址：成都市青羊區東城根上街
95
號
辦公地址：成都市青羊區東城根上街
95
號
法定代表人：冉雲
聯繫人：劉婧漪、賈鵬
電話：
028
-
86690057
、
028
-
86690058
客服電話：
95310
網址：
www.gjzq.com.cn
（
35
）
長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特
8
號
長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特
8
號
長江證券大廈
法定代表人：尤習貴
聯繫人：
奚博宇
傳真：
027
-
85481900
客服電話：
95579
或
400 8888 999
網址：
www.95579.com
（
36
）
平安證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20
層
辦公地址：深圳市福田區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20
層
法定代表人：曹實凡
聯繫人：周一涵
全國免費業務諮詢電話：
95511
-
8
開放式基金業務傳真：
021
-
58991896
全國統一總機：
95511
網址：
stock.pingan.com
（
37
）江海證券有限公司
註冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路
56
號
辦公地址：
哈爾濱市松北區創新三路
833
號
13
樓
法定代表人：孫名揚
聯繫人：周俊
電話：
0451
-
85863726
傳真：
0451
-
82337279
客戶服務熱線：
400
-
666
-
2288
網址：
www.jhzq.com.cn
（
38
）
聯訊證券股份有限公司
註冊地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址：深圳市福田區深南中路
2002
號中廣核大廈北樓
10
層
法定代表人：徐剛
聯繫人：彭蓮
客戶服務電話：
95564
網址：
http://www.lxsec.com
(
39
)
北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街
6
號
辦公區地址：北京市朝陽區安苑路
15
-
1
號郵電新聞大廈
6
層
法定代表人：閆振傑
聯繫人：李波橋
電話：
010
-
59
601366
-
7024
傳真：
010
-
62020355
客服電話：
400
-
818
-
8000
網址：
www.myfund.com
(
40
)
宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
註冊地址：北京市朝陽區建國路
88
號
9
號樓
15
層
1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路
88
號
SOHO
現代城
C
座
1809
法定代表人：戎兵
聯繫人：張得仙
聯繫電話：
010
-
52858244
客戶服務電話：
400
-
6099
-
200
網址：
www.yixinfund.com
(4
1
)
北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址：北京市西城區民豐胡同
31
號
5
號樓
215A
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街
2
號經濟日報社
A
座綜合樓
712
號
法定代表人：
梁蓉
聯繫人：郭愛麗
聯繫電話：
010
-
66154828
轉
8006
客
戶服務電話：
400
-
6262
-
1818
傳真：
010
-
63583991
網址：
www.5irich.com
（
42
）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（原杭州數米）
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東
2
號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道
3588
號恒生大廈
12
樓
法定代表人：陳柏青
客服電話：
4000
-
766
-
123
網址：
www.fund123.cn
（
43
）和訊信息科技有限公司
註冊地址：北京市朝陽區朝外大街
22
號泛利大廈
10
層
法定代表人：王莉
客服電話：
400
-
920
-
0022
網址：
licaike.hexun.com
（
44
）深圳
眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8
樓
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路
8
號
HALO
廣場
4
樓
法定代表人：薛峰
聯繫人：童彩平
電話：
0755
-
33227950
傳真：
0755
-
33227951
客服電話：
4006
-
788
-
887
網址：
www.zlfund.cn
、
www.jjmmw.com
（
45
）上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區歐陽路
196
號
26
號樓
2
樓
41
號
辦公地址：上海市浦東南路
1118
號
鄂爾多斯國際大廈
903
～
906
室
法定代表人：
楊文斌
聯
系人：陸敏
電話：
021
-
20211847
傳真：
021
-
68596919
客服電話：
400
-
700
-
9665
公司網站：
www.ehowbuy.com
（
46
）浙江
同花順基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市文二西路
1
號
903
室
辦公地址：杭州市餘杭區五常街道同順街
18
號
同花順大樓
4
層
法定代表人：凌順平
聯繫人：李珍珍
聯繫電話：
13253657368
客服電話：
4008
-
773
-
772
網址：
www.5ifund.com
（
47
）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路
190
號
2
號樓
2
層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路
88
號金座（北樓）
25
層
法定代表人：其實
聯繫人：丁姍姍
客服電話
:400
-
1818
-
188
網址：
www.1234567.com.cn
（
48
）眾升財富（北京）基金銷售有限公司（原
萬銀財富）
註冊地址：北京市朝陽區望京東園四區
13
號樓
A
座
9
層
908
室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心
A
座
9
層
04
-
08
法定代表人：李招娣
聯繫人：李豔
傳真：
010
-
64788105
眾升客服電話：
400
-
059
-
8888
眾升財富網址：
www.zscffund.com
（
49
）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市虹口區飛虹路
360
弄
9
號
3724
室
辦公地址：上海楊浦區秦皇島路
32
號
C
棟
2
樓
法定代表人：
汪靜波
聯繫人：朱了
聯繫電話：
021
-
80358749
客服電話：
400
-
821
-
5399
網址：
www.noah
-
fund.com
（
50
）北京增財基金銷售有限公司
註冊地址：北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
1208
室
辦公地址：北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
1208
室
法定代表人：羅細安
聯繫人：
杜娟
客服電話：
400
-
001
-
8811
網址：
www.zengcaiwang.com
聯繫電話：（
8610
）
67000988
-
6075
（
51
）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市浦東新區高翔路
526
號
2
幢
220
室
辦公地址：
陸家嘴金融服務廣場二期
11
層
法定代表人：張躍偉
聯繫人：詹慧萌
電話：
021
-
20691836
傳真：
021
-
2069
-
1861
客服電話：
400
-
820
-
2899
公司網站：
www.erichfund.com
(
52
)
網信證券有限責任公司（原誠浩證券）
註冊地址：瀋陽市瀋河區熱鬧路
49
號
法定代表人：王曉
聯繫人：賈麗媛
電話：
024
-
22955449
網址：
www.chstock.com
（
53
）
天風證券股份有限公司
辦公地址：湖北省武漢市武昌區中南路
99
號保利廣場
A
座
37
樓
法定代表人：餘磊
聯繫人：夏旻
電話：
027
-
87618882
客服電話：
400
-
800
-
5000
網址：
http://www.tfzq.com
(54)
東莞證券股份有限公司
註冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區可園南路
1
號金源中心
30
樓
聯繫人：李榮
聯繫電話：
0769
-
22115712
客服電話：
95328
網址：
www.dgzq.com.cn
(55)
東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18
層
辦公地址：上海市浦東新區東方路
1928
號
東海證券大廈
法定代表人：趙俊
聯繫人：王一彥
電話：
021
-
20333333
傳真：
021
-
50498825
客服電話：
95531
；
400
-
8888
-
588
網址：
www.longone.com.cn
(56)
國海證券股份有限公司
註冊地址：廣西桂林市輔星路
13
號
辦公地址：深圳市福田區竹子林
光大銀行大廈
3F
法人：張雅鋒
聯繫人：牛孟宇
客服電話：
95563
網址：
www.ghzq.com.cn
(57)
西部證券股份有限公司
註冊地址：西安市東新街
232
號陝西信託大廈
16
-
17
層
辦公地址：西安市東新街
232
號陝西信託大廈
1
6
-
17
層
法定代表人：劉建武
電話：
029
-
87406168
傳真：
029
-
87406387
聯繫人：梁承華
網址：
www.westsecu.com.cn
客戶服務電話：
95582
（
58
）
東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街
5
號新盛大廈
B
座
12
、
15
層
辦公地址：北京市西城區金融大街
5
號新盛大廈
B
座
12
、
15
層
法定代表人：魏慶華
聯繫電話：
010
-
66555316
聯繫人：湯漫川
客服電話：
400
-
8888
-
993
網址：
www.dxzq.net.cn
(59)
中信證券（山東）有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區深圳路
222
號青島國際金融廣場
1
號樓
20
層
辦公地址：
山東省青島市市南區東海西路
28
號五樓
法定代表人：姜曉林
聯繫人：趙豔青
客服電話：
95548
網址：
www.citicssd.com
(60)
開源證券股份有限公司
註冊地址：陝西省西安市錦業路
1
號都市之門
B
座
5
層
辦公地址：陝西省西安市錦業路
1
號都市之門
B
座
5
層
法定代表人：李剛
聯繫人：付琦
客戶服務電話：
400
-
860
-
8866
網址：
www.kysec.cn
（
61
）
華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街
8
號
A
座
3
層
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街
18
號
中國人保壽險大廈
12
層
法定代表人：祝獻忠
聯繫人：李慧靈
電話：
010
-
85556100
傳真：
010
-
85556153
客服電話：
400
-
898
-
9999
網址：
www.hrsec.com.cn
（
62
）中期資產管理有限公司（原中期時代）
註冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路
14
號
1
幢
11
層
1103
號
辦公地址：北京市朝陽區建國門外光華路
14
號
1
幢
4
層
法定代表人：姜新
聯繫人：尹慶
客服電話：
010
-
65807865
網址：
www.cifcofund.com
（
63
）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園
4
棟
10
層
1006#
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街
28
號富卓大廈
16
層
法定代表人：馬勇
聯繫人：文雯
電話：
010
-
8336
3101
客戶服務電話：
400
-
166
-
1188
公司網站：
http://8.jrj.com.cn/
（
64
）一路財富（北京）信息科技有限公司
註冊地址：北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大廈
C
座
702
辦公地址：北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大廈
C
座
702
法定代表人：吳雪秀
聯繫人：徐越
客戶服務電話：
400
-
001
-
1566
公司網站：
www.yilucaifu.com
（
65
）北京錢景基金銷售有限公司
（原錢景財富）
註冊地址：北京市海澱區丹稜街
6
號
1
幢
9
層
1008
-
1012
辦公地址：北京市海澱區丹稜街
6
號
1
幢
9
層
1008
-
1012
法定代表人：趙榮春
聯繫人：李超
電話：
010
-
562000948
客戶服務電話：
400
-
893
-
6885
公司網站：
www.qianjing.com
（
66
）北京恆天
明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122
室
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路
39
號第一上海中心
C
座
6
層
法定代表人：李悅
聯繫人：張曄
聯繫電話：
010
-
58845312
客服電話：
4008980618
網址：
www.chtfund.com
（
67
）
方正證券股份有限公司
住所：湖
南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22
-
24
層
法定代表人：高利
聯繫人：丁敏
電話：
010
-
59355997
客服電話：
95571
網址：
http://www.foundersc.com/
（
68
）中國中投
證券有限
責任
公司
註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A
棟第
18
-
21
層及第
04
層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
單元
辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A
棟第
04
、
18
-
21
層
法定代表人：龍增來
聯繫人：劉毅
電話：
0755
-
82023442
客服電話：
95532
、
400
6
00 800
8
網址：
www.china
-
invs.cn
（
69
）
國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
號
國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
號
國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人：何如
聯繫人：
周楊
聯繫電話：
0755
-
82130833
客服電話：
95536
網址：
www.guosen.com.cn
（
70
）
湘財證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A
棟
11
樓
法定代表人：林俊波
聯繫人：李欣
客服電話：
400
-
888
-
1551
網址：
www.xcsc.com
（
71
）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
57
層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
57
層
法定代表人：陳林
電話：
021
-
501222222
聯繫人：樓斯佳
客戶服務電話：
400
-
820
-
9898
網址：
www.cnhbstock.com
（
72
）中山證券有限責任公司
註冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強
高新發展大樓
7
層、
8
層
辦公地址：深圳市南山區科技中一路西華強
高新發展大樓
7
、
8
層和深圳市華僑城深南
大道
9010
號
法定代表人：黃揚錄
聯繫人：劉軍
電話：
0755
-
83734659
傳真：
0755
-
82960582
客戶服務電話：
95329
網址：
www.zszq.com
（
73
）
平安銀行股份有限公司
註冊地址：
深圳市深南東路
5047
號
法定代表人：孫建一
聯繫人：張莉
電話：
0755
-
25879756
、
0
21
-
38637673
客服熱線：
95511
-
3
網址
：
www.bank.pingan.com
（
74
）中經北證（北京）資產管理有限公司
註冊地址：北京市西城區車公莊大街
4
號
5
號樓一層
辦公地址：北京市西城區車公莊四號文化
創新工場一層
109
法定代表人：徐福星
聯繫人：徐娜
聯繫電話：
010
-
68292940
客服電話：
400
-
600
-
0030
網址：
www.bzfunds.com
（
75
）
宏信證券有限責任公司
註冊地址：
四川省成都市人民南路二段
18
號川信大廈
10
樓
法定代表人：吳玉明
聯
系
人：楊磊
電話：
028
-
86199665
傳真：
028
-
86199079
客服電話：
4008
-
366
-
366
網址：
www.hxzq.cn
（
76
）
中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C
座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街
9
號東方文化大廈
法定代表人：
常振明
聯繫人：豐靖
客服熱線：
95558
網址：
bank.ecitic.com
（
77
）中信期貨有限公司
註冊地址：深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場（二期）北座
13
層
1301
-
1305
室、
14
層
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路
48
號
中信證券大廈
18
層
法定代表人：張皓
聯繫人：劉宏瑩
電話：
13718246886
傳真：
0755
-
83217421
客戶服務電話：
400
-
990
-
8826
網址：
www.citicsf.com
（
78
）北京君德匯富投資諮詢有限公司
註冊地址：
北京市東城區建國門內大街
18
號
15
層辦公樓一座
1502
室
辦公地址：北京市東城區建國門內大街
18
號
4
層辦公樓
2
座
414
法
定代表人：李振
電話：
010
-
53361051
傳真：
65174782
聯
系
人：朱豔平
客服電話：
400
-
057
-
8855
網址：
www.kingstartimes.com
（
79
）上
海利得基金
銷售有限公司
註冊地址：
上海市寶山區蘊川路
5475
號
1033
室
法定代表人：李興春
聯繫人：陳孜明
電話：
021
-
50583533
傳真：
021
-
50583633
客服電話：
400
-
921
-
7755
網址：
www.leadfund.com.cn
（
80
）上海匯付金融服務有限公司
註冊地址：上海市中山南路
100
號金外灘國際廣場
19
樓
辦公地址：上海市宜山路
700
號普天
信息產業園
2
期
C5
棟匯付天下總部大樓
2
樓
法定代表人：金佶
電話：
021
-
33323999
傳真：
021
-
33323837
聯
系
人：陳雲卉
客服電話：
400
-
820
-
2819
網址：
www.chinapnr.com
（
81
）上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路
1333
號
14
樓
09
單元
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路
1333
號
15
樓
法定代表人：鮑東華
電話：
021
-
20665952
傳真：
021
-
22066653
聯
系
人：寧博宇
客服電話：
400
-
821
-
9031
網址：
www.lufunds.com
（
82
）珠海盈米財富
管理有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路
6
號
105
室
-
3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東
1
號保利國際廣場南塔
12
樓
B1201
-
1203
法定代表人：肖雯
聯繫人：黃敏嫦
聯繫電話：
020
-
89629099
客服電話：
020
-
89629066
網址：
www.yingmi.cn
（
83
）中國
民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街
2
號
辦公地址：北京市西城區西絨線胡同
28
號天安國際辦公大樓
法定代表人：洪崎
客戶服務電話：
95568
網址：
www.cmbc.com.cn
（
84
）
華西證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市高新區天府二街
198
號
華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯繫人：謝國梅
電話：
010
-
52723273
服務熱線：
95584
公司網址：
www.hx168.com.cn
（
85
）北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區
中關村大街
11
號
11
層
1108
辦公地址：北京市海澱區
中關村大街
11
號
11
層
1108
法定代表人：王偉剛
電話：
010
-
56251471
傳真：
010
-
62680827
聯
系
人：
熊小滿
客服電話：
400
-
619
-
9059
網址：
www.hcjijin.com
（
86
）上海雲灣投資管理有限公司
註冊地址：中國（
上海）自由貿易試驗區新金橋路
27
號
13
號樓
2
層
辦公地址：中國（
上海）自由貿易試驗區新金橋路
27
號
13
號樓
2
層
法定代表人：
戴新裝
電話：
021
-
20538888
傳真：
021
-
20538999
聯
系
人：江輝
客服電話：
400
-
820
-
1515
網址：
http://www.zhengtongfunds.com/
（
87
）北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區東北旺西路
中關村軟體園二期（西擴）
N
-
1
、
N
-
2
地塊新浪總
部科技研樓
5
層
518
室
辦公地址：北京市海澱區東北旺西路
中關村軟體園二期（西擴）
N
-
1
、
N
-
2
地塊新浪總
部科技研樓
5
層
518
室
法定代表人：李昭琛
電話：
010
-
62675369
傳真：
010
-
62675979
聯
系
人：
吳翠
客服電話：
010
-
62675369
網址：
www.xincai.com
（
88
）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐臺區東管頭
1
號
2
號樓
2
-
45
室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區
A
座
5
層
法定代表人：錢昊旻
電話：
010
-
59336533
傳真：
010
-
59336500
聯
系
人：
仲甜甜
客服電話：
4008909998
網址：
www.jnlc.com
（
89
）北京晟視天下投資管理有限公司
註冊地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
735
號
03
室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心
D
座
21&28
層
法定代表人：蔣煜
電話：
010
-
58170949
傳真：
010
-
58170840
聯
系
人：殷雯
客服電話：
400 818 8866
網址：
www.gscaifu.com
（
90
）中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區北四環中路
27
號
5
號樓
辦公地址：北京市
朝陽區北四環中路
27
號
院
5
號
樓
法定代表人：
何亞剛
聯繫人：齊冬妮
電話：
010
-
5935 5807
客服電話：
40088 95618
網址：
www.e5618.com
（
91
）北京虹點基金銷售有限公司（原樂融多源）
註冊地址：北京市朝陽區
工人體育場北路甲
2
號裙房
2
層
222
單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲
2
號裙房
2
層
222
單元
法定代表人：胡偉
電話：
010
-
65951887
傳真：
010
-
65951887
聯
系
人：牛亞楠
客服電話：
4006180707
網址：
www.hongdianfund.com
（
92
）中國國際金融股份有限公司
註冊地址：
北京市朝陽區建國門外大街
1
號國貿大廈
2
座
27
層及
28
層
辦公地址：
北京市朝陽區建國門外大街
1
號國貿大廈
2
座
27
層及
28
層
電話：
010
-
65051166
傳真：
010
-
65058065
聯
系
人：
任敏、陳曦
客服電話：
010
-
65051166
網址：
www.cicc.com.cn
（
93
）
上海萬得基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路
33
號
11
樓
B
座
辦公地址：上海市浦東新區福山路
33
號
8
樓
法定代表人：王廷富
聯繫人：徐亞丹
電話：
021
-
51327185
傳真：
021
-
50710161
客戶服務電話：
400
-
821
-
0203
網址：
www.520fund.com.cn
（
94
）上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址：
上海市崇明縣長興鎮
路潘園公路
1800
號
2
號樓
6153
室（上海泰和經濟
發展區）
辦公地址：
上海市楊浦區昆明路
518
號
A1002
室
法定代表人：王翔
聯繫人：藍傑
電話：
021
-
35385521
傳真：
021
-
55085991
客戶服務電話：
400
-
820
-
5369
網址：
www.jiyufund.com.cn
（
95
）和耕傳承基金銷售有限公司
註冊地址：鄭州市鄭東新區東風南路康寧街網際網路金融大廈
6
層
辦公地址：鄭州市鄭東新區東風南路康寧街網際網路金融大廈
6
層
法定代表人：李淑慧
聯繫人：胡靜華
電話：
0371
-
85518396
傳真：
0371
-
85518397
客戶服務電話：
4000
-
555
-
671
網址：
www.hgccpb.com
（
96
）奕豐金融服務（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路
1
號
A
棟
201
室（入住深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三路海岸大廈東座
1115
-
1116
室及
1307
室
法定代表人：
TAN YIK KUAN
電話：
0755
-
89460500
傳真：
0755
-
21674453
聯繫人：葉健
客服電話：
400
-
684
-
0500
網址：
www.ifastps.com.cn
（
97
）浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址：杭州市拱墅區登雲路
45
號（錦昌大廈）
1
幢
10
樓
1001
室
辦公地址：杭州市拱墅區登雲路
45
號錦昌大廈一樓金觀誠財富
法定代表人：徐黎雲
聯繫人：孫成巖
電話：
0571
-
88337717
傳真：
0571
-
88337666
客戶服務電話：
400
-
068
-
0058
網址：
www.jincheng
-
fund.com
（
98
）北京微動利投資管理有限公司
註冊地址：北京市石景山區古城西路
113
號景山財富中心
341
室
辦公地址：北京市石景山區古城西路
113
號景山財富中心
341
室
法定代表人：梁洪軍
聯繫人：劉鴻
電話：
010
-
52609656
傳真：
010
-
51957430
客戶服務電話：
400
-
819
-
6665
網址：
http://www.buyforyou.com.cn/
（
99
）上海華信證券有限責任公司
註冊地址：上海浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9
樓
辦公地址：上海市黃浦區南京西路
399
號明天廣場
18
－
22
樓
法定代表人：郭林
聯繫人：陳媛
客服電話：
4008205999
網址信息：
www.shhxzq.com
（
100
）金惠家保險代理有限公司
註冊地址：北京市海澱區東升園公寓
1
號樓
1
層南部
辦公地址：北京西城區阜成門外大街
2
號萬通
新世界A
座
2107
法定代表人：夏予柱
聯繫人：胡明哲
電話：
010
-
68091380
傳真：
010
-
68091380
客戶服務電話：
400
-
855
-
7333
網址：
www.jhjfund.com
（
101
）北京格上富信投資顧問有限公司
註冊地址：北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701
內
09
室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701
內
09
室
法定代表人：李悅章
聯繫人：張林
電話：
010
-
85594745
傳真：
010
-
65983333
客戶服務電話：
400
-
066
-
8586
網址：
www.igesafe.com
（
102
）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區東三環中路
7
號
4
號樓
40
層
4601
室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路
7
號北京財富中心
A
座
46
層
法定代表人：楊健
聯繫人：李海燕
電話：
010
-
65309516
傳真：
010
-
65330699
客戶服務電話：
400
-
673
-
7010
網址：
www.jianfortune.com
（
103
）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
註冊地址：
遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3
號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3
號
法定代表人：林卓
聯繫人：姜煥洋
電話：
0411
-
88891212
-
325
傳真：
0411
-
84396536
客戶服務電話：
400
-
6411
-
999
公司網址：
www.haojiyoujijin.com
（
104
）上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路
765
號
602
-
115
室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路１號
4
樓
法定代表人：陳繼武
聯繫人：黃禕
電話：
021
-
63333389
傳真：
021
-
63333390
客戶服務電話：
4006
-
433
-
389
公司網址：
www.vstonewealth.com
（
105
）天津萬家財富資產管理有限公司
註冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道
1988
號濱海浙商大廈公寓
2
-
2413
室
辦公地址：北京市西城區豐盛胡同
28
號
太平洋保險大廈
5
層
法定代表人：李修辭
聯繫人：李明
然
電話：
010
-
59013825
傳真：
010
-
59013707
客戶服務電話：
010
-
59013825
網址：
http://www.wanjiawealth.com/
（
106
）聯儲證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店
B
座
26
樓
辦公地址：北京市東城區北三環東路
36
號環球貿
易中心
A
座
27
層
法定代表人：沙常明
聯繫人：丁倩雲
聯繫方式：
010
-
56177851
客戶服務電話
: 400
-
620
-
6868
公司網站
:
www.lczq.com
（
107
）通華財富（上海）基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區同豐路
667
弄
107
號
201
室
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴世紀金融廣場楊高南路
799
號
3
號樓
9
樓
法定代表人：馬剛
電話：
021
-
60818249
傳真：
021
-
60818280
聯
系
人：楊徐霆
客服電話：
95156
網址：
www.tonghuafund.com
（
108
）南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京玄武區蘇寧大道
1
-
5
號
辦公地址：南京玄武區蘇寧大道
1
-
5
號
法定代表人：劉漢青
電話：
18512581255
傳真：
025
-
66996699
-
884131
聯
系
人：喻明明
客服電話：
95177
網址：
www.sn
jijin.com
（
109
）北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
2
層
222507
辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街望京
SOHO T3 A
座
19
層
法定代表人：鍾斐斐
電話：
010
-
61840688
傳真：
010
-
61840699
聯
系
人：袁永姣
客服電話：
4000
-
618
-
518
網址：
www.danjuanapp.com
（
110
）上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路
277
號
3
層
310
室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路
518
號
8
座
3
層
法定代表人：燕斌
聯繫人：陳東
電話：
021
-
52822063
傳真：
021
-
52975270
客服電話：
400
-
166
-
6788
網址：
www.66zichan.com
（
111
）鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司
註冊地址：
寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
14
2
號
14
層
1402
辦公地址：北京市朝陽區紫月路
18
號院
朝來高科技產業園
18
號樓
法定代表人：程剛
聯繫人：
張旭
電話：
010
-
58
160168
傳真：
010
-
58160173
客服電話：
400
-
810
-
5919
網址：
www.fengfd.com
（
112
）深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路
1
號
A
棟
201
室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區福華路
355
號皇庭中心
8
樓
DE
法定代表人：高鋒
電話：
0755
-
82880158
傳真：
0755
-
83655518
聯
系
人：
廖嘉琦
客服電話：
400
-
804
-
8688
網址：
http://www.foreseakeynes.com/
（
113
）大泰金石基金銷售有限公司
註冊地址：南京市建鄴區江東中路
222
號南京奧體中心現代五項館
2105
室
辦公地址：上海市浦東新區峨山路
505
號東方純一大廈
15
樓
法定代表人：袁顧明
電話：
021
-
20324155
傳真：
021
-
20324199
聯
系
人：趙明
客服電話：
400
-
928
-
2266
網址：
www.dtfunds.com
（
114
）北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址：
北京市海澱區
中關村東路
66
號
1
號樓
22
層
2603
-
06
法定代表人：
江卉
聯繫人：萬容
聯繫電話：
010
-
89188345
客服電話：
95118
傳真：
010
-
89188000
公司網址：
http://jr.jd.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，並及時
公告。
（二）註冊登記機構
名稱：中郵創業基金管理股份有限公司
住所：
北京市東城區和平裡中街乙
16
號
辦公地址：
北京市東城區和平裡中街乙
16
號
法定代表人：
曹均
聯繫人：李焱
電話：
010
-
82295160
傳真：
010
-
82292422
（三）
出具法律意見書的律師事務所
名稱：北京市瑞天律師事務所
住所：北京市西城區蓮花池東路甲
5
號院
1
號樓
2
單元
15
層
1507
室
負責人：李颯
聯繫人：
李颯
電話：
010
－
62116298
傳真：
010
－
62216298
經辦律師：劉敬華
李颯
（四）
審計基金財產的會計師事務所
名稱：致同會計師事務所
（特殊普通合夥）
住所：北京市朝陽區建國門外大街
22
號賽特廣場五層
執行事務合伙人：徐華
聯繫人：衛俏嬪
聯繫電話：
010
-
85665232
傳真電話：
010
-
85665320
經辦註冊會計師：衛俏嬪
李惠琦
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及
時履行公告義務。
四、基金的名稱
本基金名稱：
中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式，混合型
六、
投資目標
本基金重點關注國家
信息產業發展過程中帶來的投資機會，在嚴格控制風險並保證充分
流動性的前提下，謀求基金資產的長期穩定增值。
七、
投資
範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包含
中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券(含
中小企業私募債券)、可轉
換債券、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國證
監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可
以將其納入投資範圍。
八、
投資策略
本基金將採用「自上而下」的大類資產配置策略和「自下而上」的股票投資策略相結合
的方法進行投資。
（一）大類資產配置策略
本基金將根據對宏觀經濟、政策、市場和行業發展階段判定當前所處的經濟周期，進而
科學地指導大類資產配置。通過對各類資產的市場趨勢和預期風險收益特徵的判定，來確定
組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，規避系統性風險。本基金採用的
分析因素有：
1
、宏觀經濟指標：通過
對證券市場基本面產生普遍影響的宏觀經濟環境進行分析，研
判宏觀經濟運行趨勢以及對證券市場的影響。分析的主要指標包括：
年度及季度
GDP
增長率、
居民消費價格指數
(CPI)
、生產者價格指數
(PPI)
、貨幣供應量
(M0
，
M1
，
M2)
、進出口數據、
工業用電量等；
2
、政策層面因素：通過對國家
政策的前瞻性分析，研究不同政策發布對不同類別資產
的影響。
分析的主要指標包括：貨幣政策、財政政策、產業政策的變化趨勢、稅收、政府購
買總量以及轉移支付水平等財政政策
,
利率水平、貨幣淨投放等貨幣政策等；
3
、市場層面因素：包括資金供求變化
、總體估值水平相對於歷史均值的偏離度、不同
主題或行業的市場輪動情況等；
4
、行業層面因素：包括產業發展政策、行業生命周期、國際比較、產業投資情況等。
本基金將綜合運用定量和定性分析手段，從宏觀、中觀、微觀等多個角度，綜合考慮整
體資產組合的風險、收益、流動性及各類資產相關性等因素，對大類資產配置比例進行靈活
優化，精選具有內在價值和成長潛力的股票和流動性好、到期收益率與信用質量相對較高的
債券等資產構建投資組合。
此外，本基金將持續地進行定期與不定期的資產配置風險監控，適時地做出相應的調整。
（二）股票投資策略
本基金採用主題投資策略，通過對國家
信息產業發展狀況持續跟蹤，分析
信息產業的變
化趨勢和新技術的發展方向，選擇具有領先優勢、創新能力及增長潛力的好的上市公司進行
投資，不斷挖掘屬於
信息產業的投資主題及相關股票，分享這類企業帶來的較高回報。
1
、
信息產業的界定
信息產業是指國民經濟活動中，為經濟發展和公共社會
需求
，從事
信息資源
的研究、開
發與利用
，
以信息及其設備、設施等
產品
為主要產出，生產
信息產品
和提供
信息服務
的各個
行業
的集合。
本基金對信息
產業
主題範疇的投資範圍界定為：
（
1
）
屬於
傳統
信息產業的行業：
主要包含通信（電信運營、
動力設備、
通信終端及配
件、網絡覆蓋優化與運維、
網絡接配及塔設、
系統設備、線纜、增值服務等領域）、傳媒（平
面媒介、廣播電視、電影動畫、
整體營銷、
網際網路等領域）、電子元器件（半導體、電子設
備及其他元器件等領域）、計算機（計算機硬體、
PC
及伺服器硬體、專用計算機設備、基礎
軟體及套裝軟體、行業應用軟體
、
IT
外包服務、系統集成及
IT
諮詢
等領域）等領域；
（
2
）受益
於
信息化進程的
行業
：
指通過信息化手段提升效率
、
降低成本
和
控制風險的
相關行業，包括但不限於金融
、
醫療
、
教育
、軍工、汽車、
零售、物流等受益於信息化進程
的行業或相應主題
；
（
3
）當前非主營業務提供的產品或服務隸屬於
信息產業，且未來這些產品或服務有望
成為主要利潤來源的
行業
。
本基金投資於
信息產業主題的證券不低於非現金資產的
80%
，
若未來由於技術進步或政
策變化導致本基金
信息產業主題相關行業和公司相關業務的覆蓋範圍發生變動，基金管理人
有權適時對上述定義進行補充和修訂。
2
、
信息產業的投資主題挖掘
在確定了
信息產業的範疇之後，本基金將進行主題挖掘和主題配置，
通過深入分析宏觀
經濟指標和不同行業自身的周期變化特徵以及在國民經濟中所處的位置，確定在當前宏觀背
景下適宜投資的重點行業。在投資組合管理過程中，基金管理人也將根據宏觀經濟形勢以及
各個行業的基本面特徵對行業配置進行持續動態地調整。
基金管理人定期召開投資決策委員會會議，由宏觀經濟研究員、策略研究員、行業研究
員和基金經理對主題進行評估，綜合考慮主題發展階段、主題催化因素、主題市場容量、主
題估值水平等因素，確定每個主題的配置權重範圍，從而進行主題配置
。
3
、
個股選擇
第一步，通過主題相關度篩選，構建
信息產業股票庫。
在確定了
信息產業範疇和相關投資主題之後，基金管理人每半年末根據股票「主題相關
度」指標打分情況，確定
信息產業相關股票。在此期間對於未被納入最近一次篩選範圍的股
票
(
如新股上市等
)
，如果其「主題相關度」可滿足標準，也稱為
信息產業相關股票。
本基金主要根據公司戰略定位、公司營業收入和利潤能夠受惠於投資主題的程度來確定
「主題相關度」。具體來說，就是由研究員衡量主題因素對企業的主營業務收入、主營業務
利潤等財務指標的影響程度並打分，作為企業和投資主題的相關度標
準。打分的依據主要有
以下幾個方面：
（
1
）公司戰略定位；
（
2
）公司所處行業受宏觀經濟環境和國家產業政策的影響程度；
（
3
）公司主營業務收入和利潤受此主題驅動的變動幅度；
（
4
）公司的盈利模式；
（
5
）
公司競爭力分析，包括管理者素質、市場營銷能力、技術創新能力、專有技術、
特許權、品牌、重要客戶等
；
（
6
）
公司財務狀況及財務管理能力，包括財務安全性指標，反映行業特性的主要財務
指標、公司股權與債權融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等。
還特別關注公司投
資
信息產業相關公司股權情況。
本基金將
信息產業相關股票納入
信息產業股票庫。本基金投資於
信息產業相關證券的比
例不低於非現金資產的
80%
。
第二步，綜合考慮企業成長、價值及盈利特性，構建股票備選庫。
本基金重點選擇市場估值合理、盈利能力出色且營業收入和利潤穩定增長的股票進入備
選庫。研究員對上市公司的財務報表和經營數據進行分析預測，分別評估企業成長、價值及
盈利特性。通過對各項指標設定一定的權重進行加權打分排序，選取排名在前
50%
的個股進
入股票備選庫。
建立股票備選庫參考指標包括：
（
1
）成長特性指標：包括營業利潤同比增長率、經營性現金流同比增
長率、淨利潤同
比增長率、營業收入同比增長率等；
（
2
）價值特性指標：包括市盈率、市淨率、
PEG
、市銷率等；
（
3
）盈利特性指標：包括淨資產收益率、總資產淨利率、投入資本回報率、銷售淨利
率等。
由於公司經營狀況和市場環境在不斷發生變化，基金將實時跟蹤上市公司風險因素和成
長性因素的變動，對
分析
指標
及其
權重設置進行動態調整。
第三步，個股定性分析，構建股票精選庫。
在股票備選庫的基礎上，本基金從公司治理結構、公司經營運行等方面對個股進行定性
分析，構建股票精選庫。
精選庫股票在公司治理結構方面需滿足以下標準：
（
1
）主要股東資信良好，持股結構相對穩定，注重中小股東利益，無非經營性佔款；
（
2
）公司主營業務突出，發展戰略明晰，具有良好的創新能力和優良的核心競爭力，
信息披露透明；
（
3
）管理規範，企業家素質突出，具有合理的管理層激勵與約束機制，建立科學的管
理與組織架構。
精選庫股票在公司經營運行方面需滿足以下標準：
（
1
）具有持續經營能力和償債能力，資產負債率合理。具有持續的成長能力，通過對
公司商業模式的全方位分析判斷公司成長動力來源和持續性；
（
2
）主營業務穩定運行，收入及利潤保持合理增長，資產盈利能力較高；
（
3
）淨資產收益率處在領先水平；
（
4
）財務管理能力較強，現金收支安排有序；
（
5
）公司擁有
創新能力、專有技術、特許權、品牌
、渠道優勢、
重要客戶等
。
（三）債券投資策略
在債券投資部分，本基金
在債券組合平均久期、期限結構和類屬配置的基礎上，對影響
個別債券定價的主要因素，包括流動性、市場供求、信用風險、票息及付息頻率、稅賦、含
權等因素進行分析，
並結合對未來
信息產業主題及相關行業的基本面判斷，
選擇具有良好投
資價值的債券品種進行投資
，確定債券的投資組合
。
1
、久期策略
根據國內外的宏觀經濟形勢、經濟周期、國家的
貨幣政策、匯率政策等經濟因素，對未
來利率走勢做出準確預測，並確定本基金投資組合久期的長短。考慮到收益率變動對久期的
影響，若預期利率將持續下行，則增加信用投資組合的久期；相反，則縮簡訊用投資組合的
久期。組合久期選定之後，要根據各相關經濟因素的實時變化，及時調整組合久期。考慮信
用溢價對久期的影響，若經濟下行，預期利率持續下行的同時，長久期產品比短久期產品將
面臨更多的信用風險，信用溢價要求更高。因此應縮短久期，並儘量配置更多的信用級別較
高的產品。
2
、期限結構策略
本基金根據國際國內經濟形勢、國家的貨幣政策、匯率政策、貨幣市場的供需關係、投
資者對未來利率的預期等因素，對收益率曲線的變動趨勢及變動幅度做出預測。收益率曲線
的變動趨勢包括：向上平行移動、向下平行移動、曲線趨緩轉折、曲線陡峭轉折、曲線正蝶
式移動和曲線反蝶式移動等。本基金根據變動趨勢及變動幅度預測來決定信用投資產品組合
的期限結構，然後選擇採取相應期限結構的策略：子彈策略、槓鈴策略或梯式策略。若預期
收益曲線平行移動，且幅度較大，宜採用槓鈴策略；若幅度較小，宜採用子彈策略；若預期
收益曲線做趨緩轉折，宜採用槓鈴策略；
若預期收益曲線做陡峭轉折，且幅度較大，宜採用
槓鈴策略；若幅度較小宜採用子彈策略。用做判斷依據的具體正向及負向變動幅度臨界點，
需要運用測算模型進行測算。
3
、個券選擇策略
（
1
）特定跟蹤策略
特定是指某類或某個信用產品具有某種特別的特點，這種特點會造成此類信用產品的價
值被高估或者低估。特定跟蹤策略，就是要根據特定信用產品的特定特點，進行跟蹤和選擇。
在所有的信用產品中，尋找在持有期內級別上調可能性比較大的產品，並進行配置；對在持
有期內級別下調可能性比較大的產品，要進行規避。判斷的基礎就是對信用產品進行持續內
部跟蹤評級及對信用評級要素進行持續跟蹤與判斷，簡單的做法就是跟蹤特定事件：國家特
定政策及特定事件變動態勢、行業特定政策及特定事件變動態勢、公司特定事件變動態勢，
並對特定政策及事件對於信用產品的級別變化影響程度進行評估，從而決定對於特定信用產
品的取捨。
（
2
）相對價值策略
本策略的宗旨是要找到價值被低估的信用產品。屬於同一個行業、類屬同一個信用級別
且具有相近期限的不同債券，由於息票因素、流動性因素及其他因素的影響程度不同，可能
具有不同的收益水平和收益變動趨勢，對同類債券的利差收益進行分析，找到影響利差的因
素
，並對利差水平的未來走勢做出判斷，找到價值被低估的個券，進而相應地進行債券置換。
本策略實際上是某種形式上的債券互換，也是尋求相對價值的一種投資選擇策略。
這種投資策略的一個切實可行的操作方法是：在一級市場上，尋找並配置在同等行業、
同等期限、同等信用級別下擁有較高票面利率的信用產品；在二級市場上，尋找並配置同等
行業、同等信用級別、同等票面利率下具有較低二級市場信用溢價（價值低估）的信用產品
並進行配置。
4
、
中小企業私募債投資策略
利用自下而上的公司、行業層面定性分析，結合
Z
-
Score
、
KMV
等數量分析模型
，測算
中小企業私募債的違約風險。考慮海外市場高收益債違約事件在不同行業間的明顯差異，根
據自上而下的宏觀經濟及行業特性分析，從行業層面對
中小企業私募債違約風險進行
多維度的分析。個券的選擇基於風險溢價與通過公司內部模型測算所得違約風險之間的差異，結合
流動性、信息披露、償債保障等方面的考慮。
（四）權證投資策略
本基金將按照相關法律法規通過利用權證及其他金融工具進行套利、避險交易，控制基
金組合風險，獲取超額收益。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究
及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化
期權定價模型，確定其合理內在價值，
從而構建套利交易或避險交易組合。未來，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方
式的創新等，基金還將積極尋求其他投資機會，履行適當程序後更新和豐富組合投資策略。
（五）股指期貨投資策略
本基金將在注重風險管理的前提下，以套期保值為目的，遵循有效管理原則經充分論證
後適度運用股指期貨。通過對股票現貨和股指期貨市場運行趨勢的研究，結合股指期貨定價
模型，採用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約，對本基金投資組合進行及時、有效
地調整和優化，提高投資組合的運作效率。
九、
業績比較基
準
本基金整體業績比較基準構成為：
中證信息技術指數
×
60%
＋上證
國債指數×
40%
本基金股票投資的業績比較基準為
中證信息技術指數
，債券投資的業績比較基準為上證
國債指數，主要基於以下原因：
本基金的資產主要投資於
信息產業的證券，投資於
信息產業主題的證券不低於非現金基
金資產的
80%
；
中證信息技術指數從中證
800
指數樣本股中挑選屬於信息技術行業的公司股
票組成樣本股，可以綜合反映滬深兩市屬於信息技術行業的公司股票的整體走勢，同時為投
資者提供新的投資標的。
上證
國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本
,
按照國債發行量加
權而成。上證
國債指數編制合理、透明、運用廣泛，具有較強的代表性和權威性，能夠滿足
本基金的投資管理需要。
隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金
或市場推出代表性更強、投
資者認同度更高且更能夠表徵本基金風險收益特徵的指數
時
，
本基金管理人可以依據維護基
金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較
基準應經基金託管人同意，
並按照監管部門的要求履行適當程序
，基金管理人應在調整前
3
個工作日在中國證
監會指定的信息披露媒介上刊登公告。
十、風險收益特徵
本基金為混合型基金，其預期風險與預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金，低於股
票型基金，屬於證券投資基金中的中等風險品種。
十一、基金的投資組合報告
本投資組合報告
期
為
2017
年
7
月
1
日起至
2017
年
9
月
30
日。
1
、
報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
佔基金總資產的比例（
%
）
1
權益投資
3,480,744,298.17
93.64
其中：股票
3,480,744,298.17
93.64
2
基金投資
-
-
3
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
貴金屬投資
-
-
5
金融衍生品投資
-
-
6
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售
-
-
金融資產
7
銀行存款和結算備付金合計
221,651,256.65
5.96
8
其他資產
14,626,847.58
0.39
9
合計
3,717,022,402.40
100.00
註：由於四捨五入的原因報告期末基金資產組合各項目金額佔基金總資產的比例分項之和與
合計可能有尾差。
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
佔基金資產淨值比例
(%)
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
採礦業
-
-
C
製造業
1,258,533,745.48
33.94
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應
業
184,023,120.80
4.96
E
建築業
-
-
F
批發和零售業
-
-
G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-
H
住宿和餐飲業
-
-
I
信息傳輸、軟體和信息技術服務業
1,384,998,146.85
37.35
J
金融業
-
-
K
房地產業
-
-
L
租賃和商務服務業
200,408,076.00
5.40
M
科學研究和技術服務業
-
-
N
水利、環境和公共設施管理業
-
-
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
105,556,598.44
2.85
R
文化、體育和娛樂業
347,224,610.60
9.36
S
綜合
-
-
合計
3,480,744,298.17
93.87
註：由於四捨五入的原因公允價值佔基金資產淨值的比例分項之和與合計可能有尾差。
3
、
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序
號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
佔基金資產淨值
比例（％）
1
300418
崑崙萬維13,880,000
366,848,400.00
9.89
2
300324
旋極信息21,804,300
364,785,939.00
9.84
3
300267
爾康製藥39,619,232
363,308,357.44
9.80
4
300104
樂視網29,808,524
332,961,213.08
8.98
5
300367
東方網力
19,221,176
325,222,297.92
8.77
6
300271
華宇軟體14,683,148
230,084,929.16
6.21
7
300612
宣亞國際3,241,800
200,408,076.00
5.40
8
300450
先導智能2,508,605
187,141,933.00
5.05
9
002841
視源股份2,478,886
185,792,505.70
5.01
10
300332
天壕環境22,441,844
184,023,120.80
4.96
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本報告期末本基金未持有債券。
5 、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本報告期末本基金未持有債券。
6 、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本報告期末本基金未持有資產支持證券。
7 、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本報告期末本基金未持有資產權證。
8
、投資組合報告附註
（
1
）本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，無在報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰。
（
2
）基金投資的前十名股票，均為基金合同規定備選股票庫之內股票。
（3）基金的其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
641,354.70
2
應收證券清算款
13,189,420.90
3
應收股利
-
4
應收利息
106,485.59
5
應收申購款
689,586.39
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
14,626,847.58
（
4
）
報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本報告期末本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。
（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序
號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的
公允價值
(
元
)
佔基金資產
淨值比例
流通受限情況說
明
（
%
）
1
300267
爾康製藥363,308,357.44
9.80
重大事項
2
300104
樂視網332,961,213.08
9.00
重大事項
3
300612
宣亞國際200,408,076.00
5.40
重大事項
9
、
開放式基金份額變動
單位：份
報告期期初基金份額總額
6,961,403,040.41
報告期期間基金總申購份額
57,971,542.58
減
:
報告期期間基金總贖回份額
1,581,014,261.64
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以
"
-
"
填列）
-
報告期期末基金份額總額
5,438,360,321.35
10
、基金的業績
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保
證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資
有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。投資業績及同期基準的
比較如下表所示：
階段
淨值增長
率①
淨值增長率
標準差②
業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①－③
②－④
過去三個月
-
4.35%
1.15%
4.15%
0.65%
-
8.50%
0.50%
十二、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1
、基金管理人的管理費；
2
、基金託管人的託管費；
3
、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
4
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟
或仲裁
費；
5
、基金份額持有人大會費用；
6
、基金的證券
帳戶開戶費及
交易費用；
7
、基金的銀行匯劃費用；
8
、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1
、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
1.5%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H
＝
E×
1.5%
÷
當年天數
H
為每日應計提的基金管理費
E
為前一日的基金資產淨值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前
3
個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延至法
定節假日、休息日結束之日起
3
個工作日內或不可抗力情形消除之日起
3
個工作日內支付。
2
、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的
0.25%
的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H
＝
E×0.25%÷
當年天數
H
為每日應計提的基金託管費
E
為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發
送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前
3
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延至法定節假日、休息日結束之日
起
3
個工作日內或不可抗力情形消除之日起
3
個工作日內支付。
上述
「
一、基金費用的種類中第
3
－
7
項費用
」
，根據有關法規及相應協議規定，按費用
實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1
、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2
、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3
、《基金合同》生效前的相關費用；
4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金管理費、基金託管費的調整
基金管理人和基金託管人可根據基金規模等因素協商一致，酌情調低基金管理費率、基
金託管費率，無須召開基金份額持有人大會。提高上述費率需經基金份額持有人大會決議通
過。基金管理人須最遲於新費率實施日
2
日前在指定媒介刊登公告。
（
五
）基金稅收
基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按
照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按
國家稅收法律、法規執行。
十三、
對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及
其它有關法律法規的要求，
對本基金管理人刊登的
《
中郵信息產業靈活配置混合型證券投資
基金
更新
招募說明書》）進行了更新，主要更新的內容如下：
1
、在「三、基金管理人」中，公司註冊資本發生了變更，公司股權結構發生了變更，投資
決策委員會人員進行了變更；
2
、在「四、基金託管人」中，對基金託管人情況進行了更新；
3
、在「五、相關服務機構」中，對代銷機構進行了更新；
4
、在「九」基金的投資」中，更新了組合報告內容；
5
、在「二十一、其他應披露事項」中，增加了本次更新內容期間的歷次公告；
中郵創業基金管理股份有限公司
2017
年
12
月
28
日
中財網