[中報]銀泰資源:2018年半年度報告

[中報]銀泰資源:2018年半年度報告

時間：2018年08月27日 21:42:10&nbsp中財網

銀泰資源

股份有限公司

2018年半年度報告

2018年08月

第一節 重要提示、目錄和釋義

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的

真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和

連帶的法律責任。

公司負責人楊海飛、主管會計工作負責人袁美榮及會計機構負責人（會計

主管人員）崔景春聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

1、公司主營業務可能存在價格波動、行業周期性和安全生產等風險，敬請

廣大投資者注意投資風險。

2、公司已在本報告「第四節 經營情況討論與分析」中「十、公司面臨的風險

和應對措施」部分，對可能面臨的風險進行描述，敬請廣大投資者留意查閱。

公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

目錄

第一節 重要提示、目錄和釋義 ....................................................................................................... 2

第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................... 5

第三節 公司業務概要 ....................................................................................................................... 8

第四節 經營情況討論與分析 ......................................................................................................... 11

第五節 重要事項.............................................................................................................................. 22

第六節 股份變動及股東情況 ......................................................................................................... 29

第七節 優先股相關情況 ................................................................................................................. 34

第八節 董事、監事、高級管理人員情況 ..................................................................................... 35

第九節

公司債

相關情況 ................................................................................................................. 37

第十節 財務報告.............................................................................................................................. 38

第十一節 備查文件目錄 ............................................................................................................... 122

釋義

釋義項

指

釋義內容

中國證監會

指

中國證券監督管理委員會

深交所

指

深圳證券交易所

銀泰資源

、公司

指

銀泰資源

股份有限公司

中國銀泰

指

中國銀泰投資有限公司

玉龍礦業

指

內蒙古玉龍礦業股份有限公司

黑河洛克

指

黑河洛克礦業開發有限責任公司

吉林板廟子

指

吉林板廟子礦業有限公司

青海大柴旦

指

青海大柴旦礦業有限公司

銀泰盛鴻

指

銀泰盛鴻供應鏈管理有限公司

銀泰盛達

指

銀泰

盛達礦業

投資開發有限責任公司

金源鑫泰

指

內蒙古金源鑫泰礦產勘查有限責任公司

上海頤源

指

上海頤源

房地產

開發有限公司

上海盛蔚、盛蔚礦業

指

上海盛蔚礦業投資有限公司

報告期

指

2018年1月1日-2018年6月30日

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司簡介

股票簡稱

銀泰資源

股票代碼

000975

股票上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的中文名稱

銀泰資源

股份有限公司

公司的中文簡稱（如有）

銀泰資源

公司的外文名稱（如有）

Yintai Resources Co.,Ltd.

公司的外文名稱縮寫（如有）

YTR

公司的法定代表人

楊海飛

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

劉黎明

李錚

聯繫地址

北京市朝陽區建國門外大街2號銀泰中

心C座5103/5104

北京市朝陽區建國門外大街2號銀泰中

心C座5103/5104

電話

010-85171856

010-85171856

傳真

010-65668256

010-65668256

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、其他情況

1、公司聯繫方式

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化，具體可參見2017年年報。

2、信息披露及備置地點

信息披露及備置地點在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化，具

體可參見2017年年報。

四、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

√ 是 □ 否

追溯調整或重述原因

會計政策變更；同一控制下企業合併

本報告期

上年同期

本報告期比上年同

期增減

調整前

調整後

調整後

營業收入（元）

2,095,835,620.98

430,597,507.26

810,100,739.21

158.71%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）

272,680,627.96

104,102,976.01

105,929,377.59

157.42%

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損

益的淨利潤（元）

260,575,011.41

96,217,632.06

95,617,746.51

172.52%

經營活動產生的現金流量淨額（元）

348,478,300.15

192,601,805.95

373,517,174.31

-6.70%

基本每股收益（元/股）

0.1375

0.0962

0.0656

109.60%

稀釋每股收益（元/股）

0.1375

0.0962

0.0656

109.60%

加權平均淨資產收益率

3.30%

2.71%

2.25%

1.05%

本報告期末

上年度末

本報告期末比上年

度末增減

調整前

調整後

調整後

總資產（元）

10,746,608,586.57

5,195,742,117.51

11,325,991,472.36

-5.12%

歸屬於上市公司股東的淨資產（元）

8,156,445,761.29

3,890,515,356.65

5,030,569,634.07

62.14%

1、會計政策變更的原因及會計差錯更正的情況

根據第七屆董事會第四次會議審議通過的《關於公司會計政策變更及會計估計變更的議案》，為保持新增礦山公司與原有礦

山公司的採礦權及地質成果攤銷核算方法的一致性，公司自2018年1月1日起將採礦權及地質成果攤銷核算方法由原來全

部計入當期管理費用變更為計入相關礦石成本，按照合理的方法在當期銷售成本與期末留存存貨成本進行分配，本次核算方

法的變更採用追溯調整法處理。

2、同一控制下合併

2017年12月25日，公司取得中國證監會《關於核准

銀泰資源

股份有限公司向沈國軍等發行股份購買資產的批覆》（證監許可

〔2017〕2365號），向沈國軍等8名交易對方發行股份購買上海盛蔚89.38%股權。所有交易對方於2018年1月10日就其持有

的上海盛蔚股份辦理了轉讓手續，上海盛蔚成為公司全資子公司。由於公司與上海盛蔚在合併前後均受沈國軍實際控制且該

控制並非暫時性，因此上述合併屬同一控制下企業合併，本期初納入合併報表範圍。根據《企業會計準則》及其相關指南、

解釋等規定編制合併資產負債表時，應當調整合併資產負債表的期初數，同時應當對比較報表的相關項目進行調整。

五、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

六、非經常性損益項目及金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的衝銷部分）

-1,287,950.77

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統

一標準定額或定量享受的政府補助除外）

550,057.74

委託他人投資或管理資產的損益

17,352,269.97

銀行理財收益

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易

性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及

處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取

得的投資收益

2,673,185.76

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-2,684,338.10

減：所得稅影響額

3,893,962.61

少數股東權益影響額（稅後）

603,645.44

合計

12,105,616.55

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1、主要業務

公司主要業務為貴金屬和

有色金屬

礦採選及金屬貿易。報告期內，公司共擁有4個礦山企業，分別為

玉龍礦業、黑河洛克、吉林板廟子和青海大柴旦。玉龍礦業為鉛鋅銀多金屬礦礦山，黑河洛克、吉林板廟

子、青海大柴旦為金礦礦山。其中，玉龍礦業、黑河洛克和吉林板廟子均為在產礦山；青海大柴旦因採礦

系統由露天轉地下開採正在進行基建暫時停產，預計2019年上半年恢復生產。除此之外，公司下屬子公司

銀泰盛鴻是一家以貴金屬和

有色金屬

貿易為主業，以金融工具為風控手段的綜合型貿易服務商，主要為客

戶提供購銷渠道、風險管理、貿易融資、供應鏈金融等服務。

2、主要產品及用途

公司產品主要有3種，涉及金屬4種。分別為合質金（含銀）、含銀鉛精礦（銀單獨計價）和鋅精礦。

黑河洛克、吉林板廟子、青海大柴旦的主要產品均為合質金，其中黑河洛克為高銀合質金，吉林板廟子、

青海大柴旦均為低銀合質金，在銷售時金銀均單獨計價。玉龍礦業的主要產品為含銀鉛精礦（銀單獨計價）

和鋅精礦（伴生銀計價）。

合質金主要銷售給金精鍊冶煉企業，經金精鍊冶煉企業分離精煉作為標準金銀錠銷售或銷售給首飾加

工企業。鉛鋅精礦分別銷售給貿易商和冶煉企業，銀金屬主要富含在鉛精礦中，由冶煉廠在冶煉環節綜合

回收。

黃金主要用作首飾、器皿和建築裝飾；用於投資，規避人民幣匯率波動的風險；用作國際儲備；用於

工業與科學技術等。

電解鉛的重要用途為各種電池產品（汽車啟動電池、電動汽車動力電池、電動車動力電池、其它電池），

次要用途為生產各種合金、電力材料等。

鋅的主要用途為抗氧化材料，用於鋼鐵構件、板材的鍍鋅，其次為生產合金（如黃銅）、其它鋅基合

金以及用作不活潑元素的冶煉還原劑，還有部分鋅以氧化鋅、鋅鹽的形式用作化工材料。

銀作為最優的導電材料廣泛用於電子電力以及核工業等，此外生活消費裝飾、醫藥等都有使用。銀作

為貴金屬，各國央行都有一定存儲。

3、主要經營模式

玉龍礦業、黑河洛克、吉林板廟子和青海大柴旦生產所需主要原料是自採礦石，生產模式是按計劃流

水線生產。銀泰盛鴻是以貴金屬和

有色金屬

貿易為基礎，通過整合集團的礦產品銷售，參考上海

有色金屬

網和上海黃金交易所的金屬價格確定銷售價格，以期貨等金融工具為風險控制手段開展經營活動。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

股權資產

本期進行定向增發完成對上海盛蔚的同一控制下的企業合併；本期增加了對銀泰盛鴻的投資

固定資產

未發生重大變化

無形資產

未發生重大變化

在建工程

本期增加主要是青海大柴旦探礦工程、吉林板廟子井下工程和玉龍礦業技改工程增加的投入

2、主要境外資產情況

□ 適用 √ 不適用

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（一）資金優勢

公司資產負債率僅為13.15%，具有較強的融資能力，與銀行等金融機構有良好的合作關係。公司作為

上市公司，資產質地良好，法人治理結構完善。公司將會根據業務發展的需要，採取多種方式開闢更多的

資金渠道，以保證公司在資源類市場上做大做強。

（二）人才優勢

玉龍礦業擁有一批經驗豐富、長期從事地質勘探和開發工作的技術人員和管理人員，其參股股東內蒙

古地質礦產（集團）有限責任公司、內蒙古第十地質礦產勘查開發有限責任公司擁有十分熟悉中國區域地

質基礎資料的勘查專家和技術力量，能為公司未來增加資源儲量、提高產能、增加收益、提供支持。

公司新收購的黑河洛克、吉林板廟子和青海大柴旦是加拿大埃爾拉多公司在中國的部分資產。埃爾拉

多經營的黃金礦山，秉承了國際礦業公司的先進生產管理理念和管理經驗，礦山的數位化管理水平和安全

環保管理水平在國內處於領先水平，其培養了一大批各類技術管理人才，尤其是礦山地質、測量、生產計

劃、設備管理、安全環保管理等人才。在收購和重組中，最大限度地保留了礦山的優秀人才。

（三）

資源優勢

1、礦產資源儲量豐富

玉龍礦業擁有的西烏珠穆沁旗花敖包特銀鉛礦的保有礦石儲量、銀金屬量、鉛金屬量、鋅金屬量均達

到大型礦山標準，根據內蒙古自治區錫林郭勒盟國土資源局備案的礦產資源儲量年度檢測報告備案證明，

截止到本報告期末，花敖包特銀鉛礦採礦權證內保有（111b+122b+333）銀鉛鋅資源儲量（礦石量）2,704.63

萬噸，其中銀金屬量4,644.26噸、鉛金屬量45.66萬噸、鋅金屬量57.06萬噸；花敖包特山礦段採礦權證內保

有資源儲量（礦石量）（332+333）511.9萬噸，其中銀金屬量480.37噸、鉛金屬量49,214.98噸、鋅金屬量

94,099.47噸。

根據各公司礦產資源儲量年度檢測報告證明，截止到本報告期末，吉林板廟子保有資源儲量礦石量

727.80萬噸，金金屬量31.88噸；青海大柴旦保有資源儲量礦石量約1,102萬噸，金金屬量45.00噸；黑河洛

克保有資源儲量礦石量約232.86萬噸，金金屬量22.04噸。（上述資源儲量部分尚未經評審）

2、礦產資源品位高

礦石平均品位高，在

有色金屬

價格受國際經濟環境影響劇烈波動的情況下，能夠確保公司業績穩定，

具有很強的抗風險能力。2018年上半年，玉龍礦業的平均入選品位鉛為1.70%、鋅為2.81%、銀為201g/t；

黑河洛克東安金礦的平均入選品位金為16g/t、銀為98g/t；吉林板廟子金英金礦的平均入選品位為3.35 g/t。

（四）勘探前景廣闊

玉龍礦業擁有4宗銀鉛鋅礦探礦權證，探礦權的勘探範圍達41.11平方公裡。玉龍礦業礦區處在大興安

嶺

有色金屬

成礦帶和華北地區北緣多金屬成礦帶，該地帶蘊藏著豐富的

有色金屬

資源，具備了產出銀、銅、

鉛、鋅、金等

有色金屬

和貴金屬大型礦區的優勢條件，是國內外矚目的尋找大型、特大型

有色金屬

礦床重

點地區，找礦潛力巨大，勘探前景非常廣闊。

吉林板廟子和青海大柴旦一共有8宗金礦探礦權證，探礦權的勘探範圍約為260平方公裡。青海大柴旦

位於青海省灘間山貴金屬

有色金屬

礦重點成礦區，成礦條件優越，在兩個採礦權周邊有多處物化探異常，

找礦潛力巨大。吉林板廟子投產以來，持續進行的生產勘探成效顯著，公司保持了良好的探採平衡，保有

資源持續穩定，公司發展潛力巨大。

第四節 經營情況討論與分析

一、概述

（一）總體經營情況

2017年12月25日，公司取得中國證監會《關於核准

銀泰資源

股份有限公司向沈國軍等發行股份購買資

產的批覆》。2018年1月10日，上海盛蔚股權過戶的相關工商變更登記手續辦理完畢，

銀泰資源

通過持有

上海盛蔚100%股權間接控制黑河洛克、吉林板廟子和青海大柴旦3個金礦企業。2018年1月26日，本次非公

開發行的新股全部上市。

2018年上半年，全球經濟遇到的風險和困難逐步增多，主要經濟體增長放緩、通脹上升，緊縮貨幣政

策周期開啟，與此同時，貿易保護主義抬頭。我國在外部不利因素增多的情況下，上半年經濟形勢整體保

持穩健。

有色行業方面，2018年上半年有色景氣有所回落，有色價格表現較為疲軟，鋅銀價格下跌。黃金礦山

企業面臨的情況不容樂觀，受自然保護區等生態功能區內清理礦權、礦業權出讓收益改革等政策措施的影

響，部分黃金礦山企業減產、關停整改或無法延續礦權，致使我國黃金產量延續了去年的下降趨勢，各重

點產金省、重點產金企業礦產金均出現不同程度的下跌。但

銀泰資源

因黑河洛克自去年底投產後平穩運行，

產量大幅增長，已躋身全國礦產金產量前列。

面對複雜多變的經濟環境，公司管理層認真做好現有礦山的經營管理、資源勘查、技術改造，立足現

有礦山為投資者帶來持續穩定的回報。2018年上半年,公司實現營業收入209,583.56萬元，比去年同期增長

158.71%，主要是由於本期上海盛蔚納入合併範圍和銀泰盛鴻貿易收入大幅增長。歸屬於上市公司股東的

淨利潤27,268.06萬元，比去年同期增長157.42%。

（二）子公司的生產經營情況

1、內蒙古玉龍礦業股份有限公司

2018年上半年，玉龍礦業實現營業收入19,736.10萬元，淨利潤約11,140.98萬元。玉龍礦業本期重點工

作的完成情況如下：

（1）勘查工作

2018年玉龍礦業為擴大找礦前景和增加資源儲備，在上年度工作的基礎上繼續對花敖包特礦區及外圍

探礦區域進行勘查。探礦權勘查上，外圍Ⅱ區勘探工作完成了工程工作，正在進行勘探報告的編制與評審，

1118高地勘查工作取得重大進展，預計在2019年上半年完成勘探報告編制工作。採礦區內生產勘探加大了

705m以上礦體綜合評價工作，為保障礦山三級礦量平衡提供了堅實基礎。

（2）採礦系統技術改造

為了使玉龍礦業採礦生產達到正規化、規模化、信息化、數位化水平，進一步提高安全生產管理水平，

玉龍礦業2015年8月開始對現有採礦生產系統全面升級改造。技改工程由長沙礦山研究院有限責任公司設

計，設計新建三條豎井，改造兩條豎井，設計最大井深600m左右，最大提升能力3,500噸/日，設計概算投

資4.02億元。截至本報告期末，所有井筒均已落底，並完成四條豎井的井架安裝及井筒裝備安裝。預計2018

年年底完成主豎井井塔施工及井筒裝備安裝，2019年下半年完成安全驗收投入使用。

2、黑河洛克礦業開發有限責任公司

黑河洛克擁有的東安金礦是目前國內已探明黃金品位最高的金礦之一，同時伴生白銀。2009年，埃爾

拉多購買東安金礦後，一直未能辦理採礦權證，礦山建設處於半停滯狀態。2016年11月上海盛蔚現金收購

完成，公司積極推進東安金礦的各項工作，歷時十個月的時間，完成資源儲量核實、儲量佔用登記、領取

採礦許可證、辦理徵林徵地手續、完成選礦廠補充建設、尾礦庫設計、招標、建設以及採礦設計和基建剝

離工作，並於2017年9月29日正式生產出第一批合質金。2018年上半年，為適應新階段的管理要求，公司

大力加強組織和制度建設，保證了東安金礦各項生產經營活動的正常運行。2018年上半年生產黃金1.93噸，

銷售黃金1.427噸，平均入選品位16克/噸，實現淨利潤約22,502.96萬元。

3、吉林板廟子礦業有限公司

吉林板廟子擁有的金英金礦黃金品位良好，金金屬量約32噸。2018年上半年，公司加強地質勘查探礦

工作，井下和探礦權區域勘探均有新的發現，為公司增加新的資源儲備。同時積極推進各項工程建設，狠

抓安全生產，進行復墾和環境綠化，細化管理，降低成本，本報告期生產黃金1.19噸，平均入選品位3.35

克∕噸，實現淨利潤約10,435.74萬元。

4、青海大柴旦礦業有限公司

青海大柴旦開礦條件較好，同時擁有廣闊的勘探權，具有很好的增儲前景。2017年度灘間山通過勘探

新增金金屬量約12.66噸，平均品位4.5克/噸，目前青海大柴旦累計黃金資源量已達45噸。2017年青海大柴

旦停產進行開採方式的轉變，由露採轉地下開採，預計將於2019年上半年恢復生產。

5、銀泰盛鴻供應鏈管理有限公司

2018年上半年，銀泰盛鴻實現業務新品種開拓，由2017年的4個品種鉛、鋅、白銀、錫擴展到目前鉛、

鋅、白銀、錫、鎳、鋁、銅、黃金，涵蓋了上海期貨交易所全部金屬品種。並且銀泰盛鴻通過營業範圍的

更改和稅務局登記備案，具備了買賣現貨黃金的業務資質。另外，銀泰盛鴻完成子公司銀泰盛鴻新加坡公

司和銀泰永亨貿易公司的設立，為海外業務拓展和擴大業務規模奠定基礎。2018年上半年，銀泰盛鴻實現

營業收入13.28億元，比去年同期增長1,458%；淨利潤425.25萬元，比去年同期增長473%。

二、主營業務分析

參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。

主要財務數據同比變動情況

單位：元

本報告期

上年同期

同比增減

變動原因

營業收入

2,095,835,620.98

810,100,739.21

158.71%

收入的增長主要來自於

銀泰盛鴻開展的貿易收

入以及黑河洛克的合質

金銷售收入

營業成本

1,516,342,183.69

434,075,533.43

249.33%

原因同上

銷售費用

875,443.73

442,345.44

97.91%

管理費用

132,363,964.38

130,696,599.04

1.28%

財務費用

19,838,431.02

1,005,641.11

1,872.71%

主要是本期借款增加所

致

所得稅費用

92,491,882.50

40,759,749.65

126.92%

本期利潤增加所致

經營活動產生的現金流量淨額

348,478,300.15

373,517,174.31

-6.70%

投資活動產生的現金流量淨額

199,681,486.47

-289,644,431.58

168.94%

主要是本期贖回理財大

於理財投資金額

籌資活動產生的現金流量淨額

-385,214,298.63

-44,588,919.00

-763.92%

主要是因為上市公司本

期分配普通股股利

現金及現金等價物淨增加額

163,149,864.65

30,794,990.79

429.79%

綜合影響

公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動

√ 適用 □ 不適用

本報告期實現歸屬於上市公司股東的淨利潤為27,268.06萬元，較去年同期增長157.52%。本期淨利潤的增加主要是黑河洛克

產生的淨利潤。

主營業務構成情況

單位：元

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上年

同期增減

營業成本比上年

同期增減

毛利率比上年同

期增減

分行業

有色金屬

礦採選

業

924,701,939.80

351,447,701.06

61.99%

27.64%

0.56%

10.24%

金屬商品貿易

1,327,639,692.06

1,321,574,295.68

0.46%

1,458.42%

1,468.53%

-0.64%

內部抵消

-159,610,111.57

-159,610,111.57

合計

2,092,731,520.29

1,513,411,885.17

27.68%

158.48%

248.92%

-18.74%

分產品

合質金

709,508,329.35

290,865,716.11

59.00%

87.47%

24.47%

20.75%

合質金含銀

17,832,641.10

4,694,474.17

73.67%

鉛鋅精礦含銀

50,117,664.10

13,563,017.48

72.94%

-71.88%

-76.86%

5.82%

鋅精礦

123,802,157.29

36,393,760.38

70.60%

10.82%

-8.79%

6.32%

鉛精礦

23,441,147.96

5,930,732.92

74.70%

-57.45%

-64.98%

5.44%

錫錠貿易

473,942,365.79

471,078,380.63

0.60%

白銀貿易

427,475,877.33

425,487,274.59

0.47%

778.95%

779.06%

-0.01%

鎳貿易

112,827,133.00

111,673,643.36

1.02%

合質金貿易

88,670,238.37

88,942,646.51

-0.31%

鉛精礦貿易

68,544,980.89

68,796,915.06

-0.37%

銅貿易

68,450,864.04

68,213,383.13

0.35%

鋅錠貿易

44,561,364.58

44,560,958.24

0.00%

271.05%

271.26%

-0.06%

鉛錠貿易

30,981,532.12

30,813,537.10

0.54%

26.21%

29.20%

-2.29%

鋁貿易

12,185,335.94

12,007,557.06

1.46%

內部抵消

-159,610,111.57

-159,610,111.57

合計

2,092,731,520.29

1,513,411,885.17

27.68%

158.48%

248.92%

-18.74%

分地區

上海

1,327,639,692.06

1,321,574,295.68

0.46%

1,458.42%

1,468.53%

-0.64%

黑龍江

402,392,053.28

91,840,868.92

77.18%

吉林

324,948,917.17

203,719,321.36

37.31%

0.31%

5.20%

-2.92%

內蒙古

197,360,969.35

55,887,510.78

71.68%

-42.86%

-51.74%

5.21%

內部抵消

-159,610,111.57

-159,610,111.57

合計

2,092,731,520.29

1,513,411,885.17

27.68%

158.48%

248.92%

-18.74%

三、非主營業務分析

√ 適用 □ 不適用

單位：元

金額

佔利潤總額比例

形成原因說明

是否具有可持續性

投資收益

19,539,947.60

4.93%

主要為理財產品投資收益

否

公允價值變動損益

485,508.13

0.12%

交易性金融資產公允價值

變動

否

資產減值

-1,202,104.90

-0.30%

按照會計政策計提或衝回

的壞帳準備

否

營業外收入

249,410.21

0.06%

主要為罰沒收入和違約金

收入

否

營業外支出

2,933,748.31

0.74%

主要為罰款滯納金和對外

否

捐贈等

四、資產及負債狀況

1、資產構成重大變動情況

單位：元

本報告期末

上年同期末

比重

增減

重大變動說明

金額

佔總資產比例

金額

佔總資產比

例

貨幣資金

320,868,596.60

2.99%

549,325,657.67

4.93%

-1.94%

應收帳款

10,623,826.83

0.10%

470,669.30

0.00%

0.10%

存貨

597,240,776.65

5.56%

453,262,996.32

4.07%

1.49%

主要包括黑河洛克2017年

投產後增加的存貨和銀泰

盛鴻貿易量增長而新增的

存貨

固定資產

1,919,416,060.06

17.86%

1,681,119,725.36

15.73%

2.13%

在建工程轉固所致

在建工程

554,379,187.39

5.16%

512,672,498.70

4.80%

0.36%

無形資產

5,671,715,659.84

52.78%

5,823,703,099.67

52.29%

0.49%

其他流動資產

884,431,257.92

8.23%

725,201,307.45

6.51%

1.72%

主要是理財產品投資的大

幅增加所致

2、以公允價值計量的資產和負債

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

期初數

本期公允價值

變動損益

計入權益的累

計公允價值變

動

本期計提的減

值

本期購買金額

本期出售金額

期末數

衍生金融資產

0.00

485,508.13

92,914,381.99

54,257,040.01

38,657,341.98

上述合計

0.00

485,508.13

92,914,381.99

54,257,040.01

38,657,341.98

金融負債

0.00

0.00

報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化

□ 是 √ 否

3、截至報告期末的資產權利受限情況

貨幣資金中11,941,451.05元為受限制的資金：2,538,890.79元為子公司玉龍礦業根據西烏珠穆沁旗國土資源局《關於執行蒙古自治區礦山地質

環境治理

保證金管理辦法>涉及採礦權登記有關問題的補充通知》(西國土資字〔2008〕143號)，在中行

錫林浩特分行專戶存儲的保證金；9,002,560.26元為子公司青海大柴旦存放在銀行的

環境治理

保證金；400,000.00元為子公司

銀泰盛鴻開具銀行承兌匯票的保證金。存貨中有38,258,612.95元使用權受限，為銀泰盛鴻融資而進行的質押。

五、投資狀況分析

1、總體情況

√ 適用 □ 不適用

報告期投資額（元）

上年同期投資額（元）

變動幅度

4,676,477,634.37

85,000,000.00

5,401.74%

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

被投資

公司名

稱

主要業

務

投資方

式

投資金

額

持股比

例

資金來

源

合作方

投資期

限

產品類

型

截至

資產

負債

表日

的進

展情

況

預計

收益

本期投

資盈虧

是否涉

訴

披露日

期（如

有）

披露索

引（如

有）

上海盛

蔚

礦產勘

探、開

採與銷

售

收購

4,574,477,634.37

100.00%

自有資

金和定

向增發

無

30年

股權

已完

成收

購

0.00

224,759,319.54

否

2018年

01月25

日

銀泰資

源股份

有限公

司發行

股份購

買資產

暨關聯

交易實

施情況

暨新增

股份上

市公告

書

銀泰盛

鴻

貿易及

供應鏈

管理

增資

90,000,000.00

90.00%

自有資

金

河南豫

光金鉛

股份有

限公

司、上

海有色

網信息

科技股

份有限

20年

股權

已完

成投

資

0.00

3,827,284.78

否

公司

上海思

晉企業

管理有

限公司

企業管

理

增資

12,000,000.00

2.00%

自有資

金

俞敏

洪、範

昕、文

德忠、

深圳盈

信資本

一期投

資合夥

企業

（有限

合夥）、

朱峰、

童樂

申、上

海景林

景惠股

權投資

中心

（有限

合夥）、

信耀

遠、上

海多重

奏投資

管理中

心（有

限合

夥）

未定期

限

股權

已完

成投

資

0.00

0.00

否

合計

--

--

4,676,477,634.37

--

--

--

--

--

--

0.00

228,586,604.32

--

--

--

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

□ 適用 √ 不適用

4、金融資產投資

（1）證券投資情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在證券投資。

（2）衍生品投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

衍生品投

資操作方

名稱

關聯

關係

是否關

聯交易

衍生品

投資類

型

衍生品

投資初

始投資

金額

起始日

期

終止日

期

期初投

資金額

報告期

內購入

金額

報告期

內售出

金額

計提減

值準備

金額

（如

有）

期末投

資金額

期末投

資金額

佔公司

報告期

末淨資

產比例

報告期

實際損

益金額

東證期貨

無

否

白銀

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

742.81

668.8

74.01

0.01%

748.76

金創黃金

無

否

白銀

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

1,990.54

936.71

1,053.83

0.13%

-238.18

東證期貨

無

否

鉛

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

168.52

168.52

0.00%

-24.09

東證期貨

無

否

鋅

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

49.46

49.46

0.00%

32.9

東證期貨

無

否

錫

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

1,229.28

701.47

527.81

0.06%

533.68

東證期貨

無

否

鎳

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

2,528.45

1,411.52

1,116.93

0.14%

-150.2

無錫不鏽

鋼

無

否

鎳

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

1,229.43

579.94

649.49

0.08%

311.56

東證期貨

無

否

鋁

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

155.67

155.67

0.00%

51.93

東證期貨

無

否

銅

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

632.52

632.52

0.00%

28.03

東證期貨

無

否

金

2018年

01月01

日

2018年

06月30

日

564.75

121.09

443.66

0.05%

9.5

合計

0

--

--

0

9,291.43

5,425.7

3,865.73

0.47%

1,303.89

衍生品投資資金來源

自有資金

涉訴情況（如適用）

無

衍生品投資審批董事會公告披露日

期（如有)

2017年12月30日

衍生品投資審批股東會公告披露日

期（如有)

-

報告期衍生品持倉的風險分析及控

制措施說明（包括但不限於市場風

險、流動性風險、信用風險、操作

風險、法律風險等）

1、 市場風險，由於金融衍生品市場自身存在著一定的系統性風險，在進行套期保值

操作時，需要對價格走勢做出合理有效的預判。一旦價格預測發生偏離，可能會影響

套期保值業務的效果。2、資金風險，交易保證金逐日結算制度可能會給公司帶來一定

的資金流動性風險，公司可能面臨或出現未能及時補足交易保證金而被強行平倉造成

實際損失的風險。3、信用風險，交易價格出現對交易對方不利的大幅度波動時，交易

對方可能違反合同的相關規定，取消合同，造成公司損失。4、技術風險，由於無法控

制或不可預測的系統、網絡、通訊故障等造成交易系統非正常運行，使交易指令出現

延遲、中斷或數據錯誤等問題可能會給公司造成損失。

已投資衍生品報告期內市場價格或

產品公允價值變動的情況，對衍生

品公允價值的分析應披露具體使用

的方法及相關假設與參數的設定

-

報告期公司衍生品的會計政策及會

計核算具體原則與上一報告期相比

是否發生重大變化的說明

公司根據財政部《商品期貨套期業務會計處理暫行規定》等相關規定進行會計處理，

對公司套期保值業務進行日常核算並在財務報表中正確列報。

獨立董事對公司衍生品投資及風險

控制情況的專項意見

1、公司及控股子公司開展衍生品投資業務，能有效利用金融衍生品市場的套期保值功

能，合理規避公司生產經營和貿易的相關產品因價格波動給公司經營帶來的不利影響，

鎖定主營產品的預期利潤，從而控制公司經營風險； 2、公司已建立較為完善的《衍

生品投資業務管理制度》，形成了較為完整的風險管理體系； 3、該衍生品投資業務的

相關審批程序符合國家相關法律、法規及《公司章程》的有關規定。

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

□ 適用 √ 不適用

七、主要控股參股公司分析

√ 適用 □ 不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱

公司類型

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

上海盛蔚

子公司

礦產勘

探、開採

與銷售

4,510,000,000.00

6,090,442,495.90

5,099,602,732.46

730,445,071.14

313,446,705.52

235,030,708.32

玉龍礦業

子公司

礦產勘

探、開採

與銷售

401,520,000.00

3,878,188,581.31

2,858,901,660.99

197,360,969.35

108,292,127.49

89,190,932.92

銀泰盛鴻

子公司

金屬貿易

及供應鏈

管理

200,000,000.00

244,198,824.37

205,606,766.13

1,327,639,692.06

5,403,472.31

4,252,538.65

銀泰盛達

子公司

股權投資

100,000,000.00

116,897,343.21

116,882,343.21

0.00

1,722,359.09

970,240.50

註：上述公司的主要財務信息為合併報表時按照該公司的可辨認資產、負債等在購買日的公允價值為基礎，對個別財務報表

進行調整後的金額。

報告期內取得和處置子公司的情況

√ 適用 □ 不適用

公司名稱

報告期內取得和處置子公司方式

對整體生產經營和業績的影響

上海盛蔚

同一控制下企業合併

有利於整體調配和整合資源，有利於業

績的提高

八、公司控制的結構化主體情況

□ 適用 √ 不適用

九、對2018年1-9月經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

√ 適用 □ 不適用

業績預告情況：同向大幅上升

業績預告填寫數據類型：區間數

年初至下一報告期期末

上年同期

增減變動

累計淨利潤的預計數（萬元）

38,000

--

42,000

12,790

增長

197.11%

--

228.38%

基本每股收益（元/股）

0.1916

--

0.2118

0.0792

增長

141.92%

--

167.42%

業績預告的說明

收購完成上海盛蔚後，其下屬礦山生產運行良好，按照其生產計劃預計對上市公司的業績增

長將產生積極影響。上年同期按照同一控制下合併對上年同期比較報表進行調整，並考慮本

期股本變動的影響。本業績預告僅為管理層根據生產計劃進行的估計，受實際銷售和市場價

格影響，與實際數據可能會存在差異。

十、公司面臨的風險和應對措施

1、行業周期性風險

公司的經營狀況、盈利能力和發展前景與國民經濟景氣周期之間存在很大關聯度。

2、

有色金屬

價格波動風險

金屬品種的價格波動及供需關係變化對公司的盈利能力產生重要影響。

3、安全生產風險

安全生產是公司發展的根本保證，自然災害、設備故障、人為失誤都會造成安全隱患。

公司將加強日常生產經營管理，做好成本控制，提高風險控制意識，完善各項安全生產措施，加大安全生產責任制度落實力

度，實時監控、分析所屬

有色金屬

行業的市場行情變化，及時調整營銷策略，防範經營風險。

第五節 重要事項

一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與比例

召開日期

披露日期

披露索引

2018年第一次臨時股

東大會

臨時股東大會

41.38%

2018年01月15日

2018年01月16日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）2018年第

一次臨時股東大會

決議公告

2017年年度股東大會

年度股東大會

35.38%

2018年05月17日

2018年05月18日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）2017年年

度股東大會決議公

告

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□ 適用 √ 不適用

二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案

□ 適用 √ 不適用

公司計劃半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及

截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承諾事由

承諾方

承諾類型

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行情況

資產重組時所

作承諾

中國銀泰投

資有限公司、

沈國軍

關於無股份減

持計劃的承諾

函

自本承諾函出具之日起至本次

交易實施完畢期間，本公司/本

人對其所持

銀泰資源

股份不存

在減持意向和計劃，不會以任何

方式減持。本承諾函自籤署之日

起對本公司/本人具有法律約束

力，本公司/本人願意對違反上

述承諾給

銀泰資源

造成的經濟

2017年10月

20日

2017年10月

20日至2018

年1月26日

履行完畢

損失、索賠責任及額外的費用支

出承擔相應法律責任。本說明自

出具日始生效，為不可撤銷的法

律文件。

持有公司股

票的董事、監

事和高級管

理人員

董監高無減持

計劃的說明

自本承諾函出具之日起至本次

交易實施完畢期間，本人對其所

持

銀泰資源

股份不存在減持意

向和計劃，不會以任何方式減

持。本承諾函自籤署之日起對本

人具有法律約束力，本人願意對

違反上述承諾給

銀泰資源

造成

的經濟損失、索賠責任及額外的

費用支出承擔相應法律責任。

2017年10月

20日

2017年10月

20日至2018

年1月26日

履行完畢

承諾是否及時

履行

是

四、聘任、解聘會計師事務所情況

半年度財務報告是否已經審計

□ 是 √ 否

公司半年度報告未經審計。

五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

六、董事會對上年度「非標準審計報告」相關情況的說明

□ 適用 √ 不適用

七、破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

八、訴訟事項

重大訴訟仲裁事項

√ 適用 □ 不適用

訴訟(仲裁)基本情

況

涉案金額（萬

元）

是否形成預計

負債

訴訟(仲裁)

進展

訴訟(仲裁)審理

結果及影響

訴訟(仲裁)判決

執行情況

披露日期

披露索引

2004年12月28

日，公司與受讓方

1,030

否

2006年3月

20日公司

2006年6月1日，

上海仲裁委員會

公司自收到第

一筆30萬元的

2004年09月

29日

巨潮資訊網

第二屆董事

上海頤源股東陳

鵬、張軍籤訂了

《上海頤源房地

產開發有限公司

股權轉讓協議》，

公司按原價出讓

原投資人民幣

1,500萬元持有的

上海頤源42.86%

的股權。受讓方於

2004年和2005年

分別向公司支付

股權轉讓款合計

人民幣470萬元，

但餘款未能按合

同規定於2005年

1月15日之前付

清。

向上海市仲

裁委員會提

出仲裁申

請，並獲受

理。

開庭，雙方經多次

協商，於2006年

8月7日達成《調

解協議》，受讓方

承諾將在2007年

5月31日前分期

支付完畢剩餘欠

款，合計人民幣

1,030萬元。

股權轉讓款後，

受讓方未能按

照《調解協議》

約定時間履約。

2006年12月7

日上海市第一

中級人民法院

受理了我方要

求強制執行的

申請。由於未能

查找到對方可

執行的資產，上

海市第一中級

人民法院已於

2007年10月17

日中止強制執

行，待該院查找

到可執行資產

後，公司將再另

行申請強制執

行。2007年度，

受讓方又向公

司支付股權轉

讓款人民幣

32.39萬元。截

至報告日，其餘

款項未收回，公

司已累計對其

計提減值準備

967.61萬元。

會第十五次

會議決議公

告。

其他訴訟事項

□ 適用 √ 不適用

九、處罰及整改情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

√ 適用 □ 不適用

公司及其第一大股東中國銀泰、實際控制人沈國軍先生誠信狀況良好，均不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務

到期未清償等情況。

十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的的實施情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。

十二、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

√ 適用 □ 不適用

關聯交

易方

關聯關

系

關聯交

易類型

關聯交

易內容

關聯交

易定價

原則

關聯交

易價格

關聯交

易金額

（萬元）

佔同類

交易金

額的比

例

獲批的

交易額

度（萬

元）

是否超

過獲批

額度

關聯交

易結算

方式

可獲得

的同類

交易市

價

披露日

期

披露

索引

北京銀

泰置業

有限公

司

同一實

際控制

人控制

的企業

租賃房

產

租賃房

產

市場價

格

-

296

100.00%

0

否

按月結

算

-

-

-

合計

--

--

296

--

0

--

--

--

--

--

大額銷貨退回的詳細情況

無

按類別對本期將發生的日常關聯交

易進行總金額預計的，在報告期內

的實際履行情況（如有）

無

交易價格與市場參考價格差異較大

的原因（如適用）

無

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

√ 適用 □ 不適用

關聯方

關聯關

系

關聯交

易類型

關聯交

易內容

關聯交

易定價

原則

轉讓資

產的帳

面價值

（萬元）

轉讓資產

的評估價

值（萬元）

（如有）

轉讓價格

（萬元）

關聯交易

結算方式

交易損益

（萬元）

披露日期

披露索引

沈國軍

等

實際控

制人、5%

以上股

東等

股權收

購

收購上

海盛蔚

89.38%

股權

定價基

準日前

20個交

易日的

上市公

司股票

交易均

價的

90%

404,503.07

387,840.87

403,100

發行股票

0

2018年

01月25

日

巨潮資訊

網

(http://www.cninfo.com.cn)

銀泰資源

股份有限

公司發行

股份購買

資產暨關

聯交易實

施情況暨

新增股份

上市公告

書

轉讓價格與帳面價值或評估價值差異

較大的原因（如有）

無

對公司經營成果與財務狀況的影響情

況

本次重組完成後，能夠使上市公司完成產業結構升級，有利於經營收入和淨利潤的

增加，能夠提高公司的盈利能力，更好的為股東創造價值。

如相關交易涉及業績約定的，報告期

內的業績實現情況

重組完成後，上海盛蔚下屬各礦山運行狀況良好，生產如期進行，經營業績良好，

公司合併報表口徑上海盛蔚實現營業收入73,044.51萬元，實現淨利潤23,503.07萬

元。

3、共同對外投資的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在關聯債權債務往來。

5、其他重大關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無其他重大關聯交易。

十三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。

十四、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在租賃情況。

2、重大擔保

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在擔保情況。

3、其他重大合同

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在其他重大合同。

十五、社會責任情況

1、重大環保問題情況

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

是

公司或子公

司名稱

主要汙染物

及特徵汙染

物的名稱

排放方式

排放口數量

排放口分布

情況

排放濃度

執行的汙染

物排放標準

排放總量

核定的排放

總量

超標排放情

況

內蒙古玉龍

礦業股份有

限公司

鉛、鋅、鎘

間歇

1

車間總排放

口1個

0.003mg/l

《鉛鋅工業

汙染物排放

標準》

尾礦庫

62.69萬立

方米

尾礦庫96

萬立方米

無

內蒙古玉龍

礦業股份有

限公司

煙塵、二氧

化硫、氮氧

化物

周期性連續

排放

1

廢氣排放口

1個

-

《鍋爐大氣

汙染物排放

標準》

-

-

無

防治汙染設施的建設和運行情況

已按照設計要求和環評要求建設尾礦庫，運行正常。

建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況

已通過環境影響評價及驗收。

突發環境事件應急預案

已制定應急預案。

環境自行監測方案

委託檢測。

其他應當公開的環境信息

根據國家環保部31號令《企業事業單位環境信息公開辦法》相關要求，玉龍礦業在其公司網站上進行信息公示。每月將玉龍

礦業選礦廠車間總排放口監測數據在內蒙古自治區環境保護廳網站上進行信息公開，監測結果均符合《鉛鋅工業汙染物排放

標準》。

其他環保相關信息

無

2、履行精準扶貧社會責任情況

公司報告半年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無後續精準扶貧計劃。

十六、其他重大事項的說明

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。

十七、公司子公司重大事項

□ 適用 √ 不適用

第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動後

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉

股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股份

203,858,552

18.85%

335,078,964

215,575,006

73,500

550,727,470

754,586,022

38.05%

其他內資持股

203,858,552

18.85%

335,078,964

215,575,006

73,500

550,727,470

754,586,022

38.05%

其中：境內法人持股

37,500,000

3.47%

205,569,407

97,227,762

302,797,169

340,297,169

17.16%

境內自然人持股

166,358,552

15.38%

129,509,557

118,347,244

73,500

247,930,301

414,288,853

20.89%

二、無限售條件股份

877,757,518

81.15%

351,103,007

-73,500

351,029,507

1,228,787,025

61.95%

人民幣普通股

877,757,518

81.15%

351,103,007

-73,500

351,029,507

1,228,787,025

61.95%

三、股份總數

1,081,616,070

100.00%

335,078,964

566,678,013

0

901,756,977

1,983,373,047

100.00%

股份變動的原因

√ 適用 □ 不適用

2018年1月26日，公司發行股份購買資產的新增股份335,078,964股發行上市。

2018年6月1日，公司2017年度權益分派方案中以資本公積金向全體股東每10股轉增4股發行上市，共發行566,678,013股。

股份變動的批准情況

√ 適用 □ 不適用

2017年12月25日，公司取得中國證監會《關於核准

銀泰資源

股份有限公司向沈國軍等發行股份購買資產的批覆》（證監許可

[2017]2365號），核准公司向沈國軍發行72,319,201股股份、向上海瀾聚企業管理中心（有限合夥）發行62,344,139股股份、

向上海趵虎投資管理中心（有限合夥）發行49,875,311股股份、向上海溫悟企業管理中心（有限合夥）發行33,250,207股股份、

向程少良發行32,252,701股股份、向上海巢盟企業管理中心（有限合夥）發行30,174,563股股份、向共青城潤達投資管理合夥

企業（有限合夥）發行29,925,187股股份、向王水發行24,937,655股股份購買相關資產。

2018年5月17日，公司股東大會審議通過《2017年度利潤分配方案的議案》，同意以股本1,416,695,034股為基數，以資本公

積每10股轉增4股。

股份變動的過戶情況

√ 適用 □ 不適用

2018年1月26日，公司發行股份購買資產的新增股份335,078,964股發行上市。

2018年6月1日，公司2017年度權益分派方案中以資本公積金向全體股東每10股轉增4股發行上市，共發行566,678,013股。

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

√ 適用 □ 不適用

2018年1月26日，公司非公開發行股票335,078,964股，發行後公司普通股份總數變為1,416,695,034股；2018年6月1日，公司

完成資本公積轉增股本，每10股轉增4股，登記完成後，普通股股份總數變為1,983,373,047股。前述股份變動事項致使公司

報告期的基本每股收益及每股淨資產等財務指標被攤薄。具體詳見「第二節 公司簡介和主要財務指標「之」四、主要會計數據

和財務指標」。

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

√ 適用 □ 不適用

單位：股

股東名稱

期初限售股數

本期解除限售股

數

本期增加限售股

數

期末限售股數

限售原因

解除限售日期

王水

148,513,599

94,318,157

242,831,756

重組限售、高管

限售

2021-1-25

沈國軍

0

101,246,882

101,246,882

重組限售

2021-1-25

上海瀾聚企業管

理中心（有限合

夥）

0

87,281,795

87,281,795

重組限售

2021-1-25

上海趵虎投資管

理中心（有限合

夥）

0

69,825,435

69,825,435

重組限售

2021-1-25

程少良

12,500,000

50,153,781

62,653,781

重組限售

2021-1-25

中國銀泰投資有

限公司

37,500,000

15,000,000

52,500,000

重組限售

2021-1-23

上海溫悟企業管

理中心（有限合

夥）

0

46,550,289

46,550,289

重組限售

2021-1-25

上海巢盟企業管

理中心（有限合

夥）

0

42,244,388

42,244,388

重組限售

2021-1-25

共青城潤達投資

管理合夥企業

0

41,895,262

41,895,262

重組限售

2021-1-25

（有限合夥）

辛向東

5,194,552

2,077,821

7,272,373

高管限售

-

楊海飛

150,401

60,160

210,561

高管限售

-

歐新功

0

73,500

73,500

高管限售

-

合計

203,858,552

0

550,727,470

754,586,022

--

--

二、證券發行與上市情況

√ 適用 □ 不適用

股票及其衍

生證券名稱

發行日期

發行價格（或

利率）

發行數量

上市日期

獲準上市交

易數量

交易終止日

期

披露索引

披露日期

股票類

銀泰資源

股

份有限公司

A股股票

2018年01月

26日

12.03

335,078,964

2018年01月

26日

335,078,964

2018年01月

26日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）發行股份

購買資產暨

關聯交易實

施情況暨新

增股份上市

公告書

2018年01月

25日

銀泰資源

股

份有限公司

A股股票

2018年06月

01日

-

566,678,013

2018年06月

01日

566,678,013

-

巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）2017年度

權益分派實

施的公告

2018年05月

26日

報告期內證券發行情況的說明

2017年12月25日，公司取得中國證監會《關於核准

銀泰資源

股份有限公司向沈國軍等發行股份購買資產的批覆》（證監許可

[2017]2365號），核准公司向沈國軍發行72,319,201股股份、向上海瀾聚企業管理中心（有限合夥）發行62,344,139股股份、

向上海趵虎投資管理中心（有限合夥）發行49,875,311股股份、向上海溫悟企業管理中心（有限合夥）發行33,250,207股股份、

向程少良發行32,252,701股股份、向上海巢盟企業管理中心（有限合夥）發行30,174,563股股份、向共青城潤達投資管理合夥

企業（有限合夥）發行29,925,187股股份、向王水發行24,937,655股股份購買相關資產。2018年1月15日，公司取得《股份登

記申請受理確認書》。2018年1月26日，公司發行股份購買資產的新增股份335,078,964股發行上市。

2018年6月1日，公司2017年度權益分派方案中以資本公積金向全體股東每10股轉增4股的股份發行上市，共發行566,678,013

股。

三、公司股東數量及持股情況

單位：股

報告期末普通股股東總數

22,923

報告期末表決權恢復的優先股

股東總數（如有）（參見注8）

0

持股5%以上的普通股股東或前10名普通股股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期末

持有的普

通股數量

報告期內

增減變動

情況

持有有限

售條件的

普通股數

量

持有無限

售條件的

普通股數

量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

王水

境內自然人

15.74%

312,138,102

114,119,970

242,831,756

69,306,346

質押

201,319,998

中國銀泰投資

有限公司

境內非國有法人

14.30%

283,652,107

81,043,459

52,500,000

231,152,107

質押

217,980,000

程少良

境內自然人

7.44%

147,535,745

74,405,771

62,653,781

84,881,964

質押

66,380,000

沈國軍

境內自然人

6.07%

120,392,327

120,392,327

101,246,882

19,145,445

質押

117,592,327

上海瀾聚企業

管理中心（有限

合夥）

境內非國有法人

4.40%

87,281,795

87,281,795

87,281,795

0

質押

73,316,706

上海趵虎投資

管理中心（有限

合夥）

境內非國有法人

3.52%

69,825,435

69,825,435

69,825,435

0

侯仁峰

境內自然人

3.25%

64,485,077

18,424,308

0

64,485,077

質押

60,708,200

上海溫悟企業

管理中心（有限

合夥）

境內非國有法人

2.35%

46,550,289

46,550,289

46,550,289

0

上海巢盟企業

管理中心（有限

合夥）

境內非國有法人

2.13%

42,244,388

42,244,388

42,244,388

0

共青城潤達投

資管理合夥企

業（有限合夥）

境內非國有法人

2.11%

41,895,262

41,895,262

41,895,262

0

上述股東關聯關係或一致行動的

說明

公司實際控制人沈國軍持有公司控股股東中國銀泰92.5%的股權，沈國軍和中國銀泰為

一致行動人，合計控制

銀泰資源

20.37%股份。公司未知其他股東之間的關聯關係或一致

行動關係。

前10名無限售條件普通股股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件普通股股份數量

股份種類

股份種類

數量

中國銀泰投資有限公司

231,152,107

人民幣普通股

231,152,107

程少良

84,881,964

人民幣普通股

84,881,964

王水

69,306,346

人民幣普通股

69,306,346

侯仁峰

64,485,077

人民幣普通股

64,485,077

廣州開發區金融控股集團有限公

司

37,324,248

人民幣普通股

37,324,248

孫田志

21,664,200

人民幣普通股

21,664,200

沈國軍

19,145,445

人民幣普通股

19,145,445

陝西省國際信託股份有限公司－

陝國投·融鑫17號證券投資集合資

金信託計劃

17,633,000

人民幣普通股

17,633,000

徐學任

16,731,260

人民幣普通股

16,731,260

丁海軍

16,524,200

人民幣普通股

16,524,200

前10名無限售條件普通股股東之

間，以及前10名無限售條件普通

股股東和前10名普通股股東之間

關聯關係或一致行動的說明

公司實際控制人沈國軍持有公司控股股東中國銀泰92.5%的股權，沈國軍和中國銀泰為

一致行動人，合計控制

銀泰資源

20.37%股份。公司未知其他股東之間的關聯關係或一致

行動關係。

前10名普通股股東參與融資融券

業務股東情況說明（如有）（參見

注4）

孫田志通過投資者信用交易擔保證券帳戶持有21,660,000股。

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

四、控股股東或實際控制人變更情況

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

第七節 優先股相關情況

□ 適用 √ 不適用

報告期公司不存在優先股。

第八節 董事、監事、高級管理人員情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

√ 適用 □ 不適用

姓名

職務

任職狀態

期初持股

數（股）

本期增持

股份數量

（股）

本期減持

股份數量

（股）

期末持股

數（股）

期初被授予

的限制性股

票數量（股）

本期被授予

的限制性股

票數量（股）

期末被授予的限

制性股票數量

（股）

楊海飛

董事長

現任

200,535

80,214

280,749

0

0

0

王水

董事

現任

198,018,132

114,119,970

312,138,102

0

0

0

辛向東

董事

現任

6,926,069

2,770,428

9,696,497

0

0

0

劉黎明

董事、副總

經理、董事

會秘書

現任

0

0

0

0

0

0

袁美榮

董事、副總

經理、財務

總監

現任

290,800

116,320

407,120

0

0

0

江志雄

董事

現任

0

0

0

0

0

0

張志鳳

董事

現任

0

0

0

0

0

0

鄧延昌

董事

現任

0

0

0

0

0

0

王亞平

董事

現任

0

0

0

0

0

0

朱玉栓

董事

離任

0

0

0

0

0

0

袁志安

總經理

現任

0

0

0

0

0

0

王彥令

副總經理

現任

0

0

0

0

0

0

歐新功

總工程師

現任

70,000

28,000

98,000

0

0

0

郭斌

副總經理

現任

0

0

0

0

0

0

胡斌

監事會召

集人

現任

0

0

0

0

0

0

劉衛民

監事

現任

0

0

0

0

0

0

趙石梅

監事

現任

0

0

0

0

0

0

合計

--

--

205,505,536

117,114,932

322,620,468

0

0

0

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√ 適用 □ 不適用

姓名

擔任的職務

類型

日期

原因

袁美榮

董事、副總經理、

財務總監

任免

2018年04月25日

由董事變更為董事、副總經理、財務總監

王亞平

董事

被選舉

2018年05月17日

朱玉栓

董事

離任

2018年05月17日

離任

袁志安

總經理

聘任

2018年04月25日

歐新功

總工程師

聘任

2018年04月25日

郭斌

副總經理

聘任

2018年04月25日

第九節

公司債

相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在半年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的

公司債

券

否

第十節 財務報告

一、審計報告

半年度報告是否經過審計

□ 是 √ 否

公司半年度財務報告未經審計。

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：

銀泰資源

股份有限公司

2018年06月30日

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

320,868,596.60

157,694,455.22

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

38,657,341.98

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

10,623,826.83

預付款項

43,384,826.22

18,533,998.26

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

288,212.05

應收股利

其他應收款

11,278,859.58

17,886,955.74

買入返售金融資產

存貨

597,240,776.65

428,674,370.34

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

884,431,257.92

1,278,618,378.08

流動資產合計

1,906,485,485.78

1,901,696,369.69

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

37,803,885.24

25,803,885.24

持有至到期投資

長期應收款

11,410,833.00

11,410,833.00

長期股權投資

投資性

房地產

固定資產

1,919,416,060.06

2,001,430,939.22

在建工程

554,379,187.39

394,089,213.55

工程物資

3,507,436.98

2,781,133.78

固定資產清理

3,886,941.30

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

5,671,715,659.84

5,791,220,347.37

開發支出

商譽

452,365,699.74

452,365,699.74

長期待攤費用

14,240,374.87

16,053,278.32

遞延所得稅資產

137,570,816.02

146,134,520.49

其他非流動資產

33,826,206.35

583,005,251.96

非流動資產合計

8,840,123,100.79

9,424,295,102.67

資產總計

10,746,608,586.57

11,325,991,472.36

流動負債：

短期借款

55,000,000.00

30,000,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

400,000.00

應付帳款

98,577,462.67

64,810,289.26

預收款項

11,174,709.99

1,443,636.66

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

39,218,569.49

53,838,679.94

應交稅費

93,120,941.16

92,758,562.31

應付利息

應付股利

其他應付款

334,142,281.83

326,684,323.93

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

631,633,965.14

569,535,492.10

非流動負債：

長期借款

234,500,000.00

234,500,000.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

21,586,111.51

21,240,946.16

遞延收益

530,100.00

547,200.00

遞延所得稅負債

500,145,061.53

521,656,091.83

其他非流動負債

24,248,463.35

13,185,097.27

非流動負債合計

781,009,736.39

791,129,335.26

負債合計

1,412,643,701.53

1,360,664,827.36

所有者權益：

股本

1,983,373,047.00

1,081,616,070.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

5,101,788,499.77

2,920,869,324.85

減：庫存股

其他綜合收益

495,726.44

65,841.84

專項儲備

43,021,051.34

47,377,662.33

盈餘公積

258,079,455.14

203,323,173.18

一般風險準備

未分配利潤

769,687,981.60

777,317,561.87

歸屬於母公司所有者權益合計

8,156,445,761.29

5,030,569,634.07

少數股東權益

1,177,519,123.75

4,934,757,010.93

所有者權益合計

9,333,964,885.04

9,965,326,645.00

負債和所有者權益總計

10,746,608,586.57

11,325,991,472.36

法定代表人：楊海飛 主管會計工作負責人：袁美榮 會計機構負責人：崔景春

2、母公司資產負債表

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

111,833,907.96

11,421,349.93

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

預付款項

283,811.61

201,273.85

應收利息

應收股利

其他應收款

58,546,015.30

30,156,929.62

存貨

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

271,821,866.40

500,000,000.00

流動資產合計

442,485,601.27

541,779,553.40

非流動資產：

可供出售金融資產

12,000,000.00

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

7,610,315,106.03

2,945,837,471.66

投資性

房地產

固定資產

3,179,844.43

3,338,014.07

在建工程

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

2,134,221.96

2,263,723.83

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產

26,086,768.81

19,515,536.18

其他非流動資產

529,970,000.00

非流動資產合計

7,653,715,941.23

3,500,924,745.74

資產總計

8,096,201,542.50

4,042,704,299.14

流動負債：

短期借款

55,000,000.00

30,000,000.00

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

150,000.00

預收款項

應付職工薪酬

2,304,530.52

2,097,811.22

應交稅費

460,719.71

540,503.36

應付利息

應付股利

其他應付款

51,587.07

228,649.30

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

57,816,837.30

33,016,963.88

非流動負債：

長期借款

234,500,000.00

234,500,000.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

234,500,000.00

234,500,000.00

負債合計

292,316,837.30

267,516,963.88

所有者權益：

股本

1,983,373,047.00

1,081,616,070.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

5,206,186,071.51

2,080,789,262.22

減：庫存股

其他綜合收益

748.10

748.10

專項儲備

盈餘公積

190,048,918.88

190,048,918.88

未分配利潤

424,275,919.71

422,732,336.06

所有者權益合計

7,803,884,705.20

3,775,187,335.26

負債和所有者權益總計

8,096,201,542.50

4,042,704,299.14

3、合併利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

2,095,835,620.98

810,100,739.21

其中：營業收入

2,095,835,620.98

810,100,739.21

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

1,715,743,078.96

625,153,408.57

其中：營業成本

1,516,342,183.69

434,075,533.43

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

47,525,161.04

42,526,594.35

銷售費用

875,443.73

442,345.44

管理費用

132,363,964.38

130,696,599.04

財務費用

19,838,431.02

1,005,641.11

資產減值損失

-1,202,104.90

16,406,695.20

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

485,508.13

投資收益（損失以「－」號填

列）

19,539,947.60

10,121,865.19

其中：對聯營企業和合營企業

的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

資產處置收益（損失以「-」號填

列）

-1,287,950.77

-1,084,838.98

其他收益

550,057.74

70,100.00

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

399,380,104.72

194,054,456.85

加：營業外收入

249,410.21

626,825.22

減：營業外支出

2,933,748.31

2,126,203.02

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

396,695,766.62

192,555,079.05

減：所得稅費用

92,491,882.50

40,759,749.65

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

304,203,884.12

151,795,329.40

（一）持續經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

304,203,884.12

151,795,329.40

（二）終止經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

歸屬於母公司所有者的淨利潤

272,680,627.96

105,929,377.59

少數股東損益

31,523,256.16

45,865,951.81

六、其他綜合收益的稅後淨額

429,884.60

469,294.62

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

的稅後淨額

429,884.60

90,174.45

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

0.00

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

0.00

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

0.00

（二）以後將重分類進損益的其他

綜合收益

429,884.60

90,174.45

1.權益法下在被投資單位以

後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

0.00

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

26,509.86

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

0.00

4.現金流量套期損益的有效

部分

0.00

5.外幣財務報表折算差額

429,884.60

63,664.59

6.其他

0.00

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

稅後淨額

0.00

379,120.17

七、綜合收益總額

304,633,768.72

152,264,624.02

歸屬於母公司所有者的綜合收益

總額

273,110,512.56

106,019,552.04

歸屬於少數股東的綜合收益總額

31,523,256.16

46,245,071.98

八、每股收益：

（一）基本每股收益

0.1375

0.0656

（二）稀釋每股收益

0.1375

0.0656

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0.00元，上期被合併方實現的淨利潤為：12,282,341.24

元。

法定代表人：楊海飛 主管會計工作負責人：袁美榮 會計機構負責人：崔景春

4、母公司利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

0.00

0.00

減：營業成本

0.00

0.00

稅金及附加

4,083,075.98

23,288.30

銷售費用

管理費用

31,093,582.64

32,027,449.81

財務費用

5,309,484.31

-10,304,412.60

資產減值損失

-1,473,312.93

154,798.79

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

317,237,429.09

203,041,390.55

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

資產處置收益（損失以「-」號

填列）

86,758.73

其他收益

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

278,311,357.82

181,140,266.25

加：營業外收入

減：營業外支出

3,073.24

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

列）

278,311,357.82

181,137,193.01

減：所得稅費用

-6,571,232.63

-3,829,370.20

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

284,882,590.45

184,966,563.21

（一）持續經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

284,882,590.45

184,966,563.21

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

284,882,590.45

184,966,563.21

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

2,316,031,248.01

1,004,849,050.16

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

收到其他與經營活動有關的現金

16,219,709.52

6,292,830.92

經營活動現金流入小計

2,332,250,957.53

1,011,141,881.08

購買商品、接受勞務支付的現金

1,653,601,902.29

344,817,849.63

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

金

113,931,230.64

113,020,499.05

支付的各項稅費

180,081,473.57

113,085,726.84

支付其他與經營活動有關的現金

36,158,050.88

66,700,631.25

經營活動現金流出小計

1,983,772,657.38

637,624,706.77

經營活動產生的現金流量淨額

348,478,300.15

373,517,174.31

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

4,369,880,355.90

1,729,350,000.00

取得投資收益收到的現金

18,596,029.24

8,549,713.90

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

1,584,966.00

429,446.25

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

22,457,350.92

投資活動現金流入小計

4,390,061,351.14

1,760,786,511.07

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

204,488,263.92

170,080,942.65

投資支付的現金

3,985,891,600.75

1,880,350,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

4,190,379,864.67

2,050,430,942.65

投資活動產生的現金流量淨額

199,681,486.47

-289,644,431.58

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

10,000,000.00

10,000,000.00

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

10,000,000.00

10,000,000.00

取得借款收到的現金

25,000,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

104,291,760.00

籌資活動現金流入小計

139,291,760.00

10,000,000.00

償還債務支付的現金

35,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

397,029,251.67

62,588,919.00

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

93,675,260.00

60,888,919.00

支付其他與籌資活動有關的現金

92,476,806.96

籌資活動現金流出小計

524,506,058.63

62,588,919.00

籌資活動產生的現金流量淨額

-385,214,298.63

-52,588,919.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

204,376.66

-488,832.94

五、現金及現金等價物淨增加額

163,149,864.65

30,794,990.79

加：期初現金及現金等價物餘額

146,177,280.90

656,788,990.25

六、期末現金及現金等價物餘額

309,327,145.55

687,583,981.04

6、母公司現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

收到的稅費返還

收到其他與經營活動有關的現金

3,341,802.93

1,956,048.28

經營活動現金流入小計

3,341,802.93

1,956,048.28

購買商品、接受勞務支付的現金

支付給職工以及為職工支付的現

20,123,189.68

20,475,871.35

金

支付的各項稅費

4,350,044.24

263,095.87

支付其他與經營活動有關的現金

37,624,709.76

25,432,614.64

經營活動現金流出小計

62,097,943.68

46,171,581.86

經營活動產生的現金流量淨額

-58,756,140.75

-44,215,533.58

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

1,737,000,000.00

440,000,000.00

取得投資收益收到的現金

317,217,897.96

201,498,971.40

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

2,054,217,897.96

641,498,971.40

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

347,103.00

1,872,747.80

投資支付的現金

1,609,500,000.00

655,000,000.00

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

1,609,847,103.00

656,872,747.80

投資活動產生的現金流量淨額

444,370,794.96

-15,373,776.40

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金

25,000,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

25,000,000.00

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

291,807,017.22

支付其他與籌資活動有關的現金

18,395,078.96

籌資活動現金流出小計

310,202,096.18

籌資活動產生的現金流量淨額

-285,202,096.18

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

五、現金及現金等價物淨增加額

100,412,558.03

-59,589,309.98

加：期初現金及現金等價物餘額

11,421,349.93

301,690,245.38

六、期末現金及現金等價物餘額

111,833,907.96

242,100,935.40

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

1,081,616,070.00

2,050,886,841.95

748.10

45,835,952.17

190,048,918.88

735,001,030.33

942,923,567.68

5,046,313,129.11

加：會計政策

變更

42,781,041.93

13,018,036.63

55,799,078.56

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

869,982,482.90

65,093.74

1,541,710.16

13,274,254.30

-464,510.39

3,978,815,406.62

4,863,214,437.33

其他

二、本年期初餘額

1,081,616,070.00

2,920,869,324.85

65,841.84

47,377,662.33

203,323,173.18

777,317,561.87

4,934,757,010.93

9,965,326,645.00

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

901,756,977.00

2,180,919,174.92

429,884.60

-4,356,610.99

54,756,281.96

-7,629,580.27

-3,757,237,887.18

-631,361,759.96

（一）綜合收益總

額

429,884.60

272,680,627.96

31,523,256.16

304,633,768.72

（二）所有者投入

和減少資本

335,078,964.00

2,747,597,187.92

6,359,552.45

54,756,281.96

3,028,798.57

-3,680,936,689.44

-534,115,904.54

1．股東投入的普

通股

335,078,964.00

3,745,282,578.00

10,000,000.00

4,090,361,542.00

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

-997,685,390.08

6,359,552.45

54,756,281.96

3,028,798.57

-3,690,936,689.44

-4,624,477,446.54

（三）利潤分配

-283,339,006.80

-104,738,626.08

-388,077,632.88

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-283,339,006.80

-104,738,626.08

-388,077,632.88

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

566,678,013.00

-566,678,013.00

1．資本公積轉增

資本（或股本）

566,678,013.00

-566,678,013.00

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

-10,716,163.44

-3,085,827.82

-13,801,991.26

1．本期提取

2,741,981.28

834,369.88

3,576,351.16

2．本期使用

-13,458,144.72

-3,920,197.70

-17,378,342.42

（六）其他

四、本期期末餘額

1,983,373,047.00

5,101,788,499.77

495,726.44

43,021,051.34

258,079,455.14

769,687,981.60

1,177,519,123.75

9,333,964,885.04

上年金額

單位：元

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

1,081,616,070.00

2,050,869,324.85

0.00

0.00

54,819,449.86

172,989,660.87

0.00

426,786,664.74

892,566,595.16

4,679,647,765.48

加：會計政策

變更

46,478,006.70

14,143,002.74

60,621,009.44

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

870,000,000.00

-92,284.02

1,984,813.16

-2,248,096.17

3,928,184,078.76

4,797,828,511.73

其他

二、本年期初餘額

1,081,616,070.00

2,920,869,324.85

-92,284.02

56,804,263.02

172,989,660.87

471,016,575.27

4,834,893,676.66

9,538,097,286.65

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

90,174.45

-910,655.67

105,929,377.59

-5,982,782.37

99,126,114.00

（一）綜合收益總

額

90,174.45

105,929,377.59

46,245,071.98

152,264,624.02

（二）所有者投入

和減少資本

10,000,000.00

10,000,000.00

1．股東投入的普

通股

10,000,000.00

10,000,000.00

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-60,888,919.00

-60,888,919.00

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-60,888,919.00

-60,888,919.00

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

-910,655.67

-1,338,935.35

-2,249,591.02

1．本期提取

3,521,812.25

1,832,469.60

5,354,281.85

2．本期使用

-4,432,467.92

-3,171,404.95

-7,603,872.87

（六）其他

四、本期期末餘額

1,081,616,070.00

2,920,869,324.85

-2,109.57

55,893,607.35

172,989,660.87

576,945,952.86

4,828,910,894.29

9,637,223,400.65

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

1,081,616,070.00

2,080,789,262.22

748.10

190,048,918.88

422,732,336.06

3,775,187,335.26

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

1,081,616,070.00

2,080,789,262.22

748.10

190,048,918.88

422,732,336.06

3,775,187,335.26

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

901,756,977.00

3,125,396,809.29

1,543,583.65

4,028,697,369.94

（一）綜合收益總

額

284,882,590.45

284,882,590.45

（二）所有者投入

和減少資本

335,078,964.00

3,692,074,822.29

4,027,153,786.29

1．股東投入的普

通股

335,078,964.00

3,692,074,822.29

4,027,153,786.29

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-283,339,006.80

-283,339,006.80

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

-283,339,006.80

-283,339,006.80

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

566,678,013.00

-566,678,013.00

1．資本公積轉增

資本（或股本）

566,678,013.00

-566,678,013.00

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

1,983,373,047.00

5,206,186,071.51

748.10

190,048,918.88

424,275,919.71

7,803,884,705.20

上年金額

單位：元

項目

上期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

1,081,616,070.00

2,080,771,745.12

172,989,660.87

269,199,014.00

3,604,576,489.99

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

1,081,616,070.00

2,080,771,745.12

172,989,660.87

269,199,014.00

3,604,576,489.99

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

184,966,563.21

184,966,563.21

（一）綜合收益總

額

184,966,563.21

184,966,563.21

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

1,081,616,070.00

2,080,771,745.12

172,989,660.87

454,165,577.21

3,789,543,053.20

三、公司基本情況

公司名稱：

銀泰資源

股份有限公司

公司簡稱：

銀泰資源

註冊地址：內蒙古自治區錫林郭勒盟西烏珠穆沁旗巴拉嘎爾高勒鎮哈拉圖街

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街2號銀泰中心C座5103/5104室

註冊資本：人民幣1,983,373,047元

統一社會信用代碼：911525007116525588

法定代表人：楊海飛

經營範圍：企業自有資金投資；投資管理服務；工程技術諮詢服務；工程技術研究與試驗發展；機械設備租賃；

房地產

開發

經營；物業管理；商品批發貿易；商品零售貿易。

2017年12月25日，本公司重大資產重組獲批，取得中國證監會《關於核准

銀泰資源

股份有限公司向沈國軍等發行股份購買資

產的批覆》（證監許可〔2017〕2365號），向沈國軍等8名交易對方發行股份購買上海盛蔚89.38%股權。所有交易對方於2018

年1月10日就其持有的上海盛蔚股份辦理了轉讓手續。經深圳證券交易所批准，新增股份的上市時間為2018 年1 月26 日。

公司完成上述股權的產權交割手續，上海盛蔚成為公司全資子公司，本期納入合併報表範圍。上海盛蔚及其子公司的具體情

況相見「本附註八、合併範圍的變更」、「附註九、在其他主體中的權益」。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則——基本準則》和各項具體會

計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定(以下合稱「企業會計準則」)，以及中國證券監督管理委

員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定》(2014年修訂)的披露規定編制財務報表。

2、持續經營

公司自本報告期末起至少12個月具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。

五、重要會計政策及會計估計

具體會計政策和會計估計提示：

公司需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第2號——上市公司從事固體礦產資源相關業務》的披露要求。

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關

信息。

2、會計期間

本公司會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

3、營業周期

本公司營業周期為12個月。

4、記帳本位幣

本公司以人民幣為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

企業合併，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合併形成一個報告主體的交易或事項。企業合併分為同一控制下企業合併

和非同一控制下企業合併。

（1）同一控制下的企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制且該控制並非暫時性的，為同一控制下的企業合併。同

一控制下的企業合併在合併日採用權益結合法核算，合併方取得被合併方的資產和負債，按照合併日的帳面價值來計量。合

並方付出對價超過被合併方淨資產帳面價值的差額衝減資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

合併方為進行企業合併發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用，

於發生時計入當期損益。

（2）對於非同一控制下的企業合併

參與合併的企業在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。購買方在購買日對作

為企業合併對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值來計量。非同一控制下的企業合併在購買日採用購買法核算。

購買方對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額（正價差），確認為商譽；購買方對合併成

本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額（負價差），計入當期損益。

6、合併財務報表的編制方法

合併財務報表是指反映母公司和其全部子公司形成的企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量的財務報表。

（1）合併範圍

本公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定。控制是指本公司擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關

活動而享有可變回報，並且有能力運用對被投資方的權力影響該回報金額。本公司合併財務報表的合併範圍包括本公司及全

部子公司。子公司，是指被本公司控制的主體。

（2）合併報表編制

合併財務報表以母公司及其子公司的財務報表為基礎，本集團內部各公司之間的所有交易產生的資產、負債、權益、收

入、費用和現金流量於合併時全額抵銷。

本公司在編制合併財務報表時，如果子公司所採用的會計政策、會計期間與母公司不一致的，需要按照母公司的會計政

策和會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對於非同一控制下企業合併取得的子公司，以購買日可辨認淨資產公允價

值為基礎對其財務報表進行調整。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，編制合併資產負債表時，調整合併資產負債表的期初數。因非

同一控制下企業合併增加的子公司，編制合併資產負債表時，不調整合併資產負債表的期初數。母公司在報告期內處置子公

司，編制合併資產負債表時，不調整合併資產負債表的期初數。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，將該子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入

合併利潤表。因非同一控制下企業合併增加的子公司，將該子公司購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表。

母公司在報告期內處置子公司，將該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合併利潤表。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，將該子公司合併當期期初至報告期末的現金流量納入合併現金

流量表。因非同一控制下企業合併增加的子公司，將該子公司購買日至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。母公司在

報告期內處置子公司，將該子公司期初至處置日的現金流量納入合併現金流量表。

合併財務報表中包含境外經營實體時，其外幣財務報表折算見附註「外幣業務和外幣報表折算」。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

（1）合營安排分為共同經營和合營企業。

（2）當公司為共同經營的合營方時，確認與共同經營中利益份額相關的下列項目：

A.確認單獨所持有的資產，以及按持有份額確認共同持有的資產；

B. 確認單獨所承擔的負債，以及按持有份額確認共同承擔的負債；

C. 確認出售公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；

D. 按公司持有份額確認共同經營因出售資產所產生的收入；

E. 確認單獨所發生的費用，以及按公司持有份額確認共同經營發生的費用。

8、現金及現金等價物的確定標準

本公司現金流量表之現金，指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金流量表之現金等價物，是指持有的期限短（一

般是指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣交易

本公司的外幣交易按交易發生日的即期匯率折算成人民幣記帳。資產負債表日外幣貨幣性資產和負債按資產負債表日的

即期匯率折算，由此產生的折算差額，除屬於與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的差額按照借款費用資

本化的原則處理之外，其餘均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不

改變其人民幣金額。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額計入

當期損益或其他綜合收益。

（2）外幣財務報表的折算

境外經營的資產負債表的資產和負債項目，採用資產負債日的即期匯率折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，

其他項目採用發生時的即期匯率折算。境外經營的利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。上述折算

產生的資產負債表折算差額，在所有者權益項目下「其他綜合收益」單獨列示。產生的外幣財務報表折算差額在編制合併財務

報表時，也作為其他綜合收益在股東權益項目下單獨列示。處置境外經營時，與該境外經營有關的外幣報表折算差額，按比

例轉入處置當期損益。

10、金融工具

（1）金融工具的確認

當成為金融工具合同的一方時，公司確認與之相關的金融資產或金融負債。

（2）金融工具的分類

金融工具分為下列五類：

A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或交易性金融負債、直接指定為

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債；

B.持有至到期投資；

C.貸款和應收款項；

D.可供出售金融資產；

E.其他金融負債。

（3）初始確認和後續計量

A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債：按照取得時的公允價值作為初始確認金額，相關的交

易費用在發生時計入當期損益。支付的價款中包含已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息，單獨

確認為應收項目。持有期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日，將其公允價值變動計入當期損益。處

置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為當期損益，同時調整公允價值變動損益。

B.持有至到期投資：按取得時的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含已到付息期但尚未

領取的債券利息，單獨確認為應收項目。持有期間按照攤餘成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。處置時，將

所取得價款與該投資帳面價值之間的差額計入當期損益。

C.貸款和應收款項：按從購貨方應收的合同或協議價款作為初始入帳金額。持有期間按初始入帳金額進行後續計量。處

置時，將取得價款與其帳面價值之間的差額計入當期損益。

D.可供出售金融資產：按取得該金融資產的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含已宣告

但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息，單獨確認為應收項目。持有期間取得的利息或現金股利，計入

投資收益。資產負債表日，可供出售金融資產以公允價值計量，且公允價值變動計入資本公積（其他資本公積）。處置時，

將取得價款與該金融資產帳面價值之間的差額計入當期損益；同時將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額對應處置

部分的金額轉出，計入當期損益。

E.其他金融負債：按其公允價值和相關交易費用之和作為初始入帳金額，按攤餘成本進行後續計量。

（4）金融資產和金融負債的公允價值確定方法

A.存在活躍市場的金融資產或金融負債，活躍市場中的報價用於確定其公允價值。

B.金融工具不存在活躍市場的，公司採用估值技術確定其公允價值。

C.初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格作為確定其公允價值的基礎。

D.公司採用未來現金流量折現法確定金融工具公允價值的，使用合同條款和特徵在實質上相同的其他金融工具的市場收

益率作為折現率。沒有標明利率的短期應收款項和應付款項的現值與實際交易價格相差很小的，按照實際交易價格計量。

（5）金融資產減值的處理

在資產負債表日，對於持有至到期投資與可供出售金融資產，有客觀證據表明其發生了減值的，根據其帳面價值與預計

未來現金流量現值之間差額計算確認減值損失。

A.對於單項金額重大的持有至到期投資，單獨進行減值測試，有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金流量現

值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提減值準備。

B.對於單項金額非重大的持有至到期投資以及經單獨測試後未減值的單項金額重大的持有至到期投資，按類似信用風險

特徵劃分為若干組合，再按這些組合在資產負債表日餘額的一定比例計算確定減值損失，計提減值準備。

C.對於可供出售金融資產，如果其公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各種相關因素後，預期這種下降趨勢屬於

非暫時性的，則按其公允價值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提減值準備。

應收款項的減值測試及計提方法見附註「應收款項」。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的判斷依據或金額標準

單項金額大於200 萬元

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，有客觀證據表明其發生了減值的，根據

其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，

計提壞帳準備。

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

壞帳準備計提方法

關聯方組合

合併報表範圍內關聯方之間形成的應收款項，單獨進行減值

測試，除有確鑿證據表明發生減值外，不計提壞帳準備。

帳齡組合

以帳齡作為劃分類似信用風險特徵的標準，同一類似信用風

險特徵的應收款項按照同一比例估計計提壞帳準備。

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

5.00%

5.00%

1－2年

5.00%

5.00%

2－3年

10.00%

10.00%

3－4年

20.00%

20.00%

4－5年

20.00%

20.00%

5年以上

50.00%

50.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

單項計提壞帳準備的理由

單項金額不重大且按照帳齡組合計提壞帳準備不能反映其風

險特徵的應收款項

壞帳準備的計提方法

根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值

損失，並據此計提相應的壞帳準備

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（1）公司存貨的分類

存貨分為原材料、在產品、庫存商品、周轉材料、發出商品、委託加工物資等。

（2）存貨取得和發出的計價方法

存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括採購成本、加工成本和其他成本；領用或發出存貨時，採用加權平均法確

定其實際成本；對於不能替代使用的存貨、為特定項目專門購入或製造的存貨以及提供的勞務，採用個別計價法確定發出存

貨的成本。

（3）存貨的盤存制度

存貨實行永續盤存制。

（4）低值易耗品的攤銷

低值易耗品採用一次攤銷法，計入相關成本費用。

（5）期末存貨計價原則及存貨跌價準備確認標準和計提方法

期末存貨按成本與可變現淨值孰低原則計價；在對期末存貨進行全面盤點的基礎上，如存在下列情形的，按單個存貨項

目的成本高於其可變現淨值的差額提取存貨跌價準備計入當期損益：

A.存貨的市場價格持續下跌，並且在可預見的未來無回升的希望；

B.使用該項原材料生產的產品的成本大於產品的銷售價格；

C.因產品更新換代，原有庫存原材料已不適應新產品的需要，而該原材料的市場價格又低於其帳面成本；

D.所提供的商品或勞務過時或消費者偏好改變而使市場的需求發生變化，導致市場價格逐漸下跌；

E.其他足以證明該項存貨實質上已經發生減值的情形。

（6）存貨可變現淨值的確定方法

A.產成品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計

的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；

B.需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、

估計的銷售費用以及相關稅費後的金額確定其可變現淨值；

C.資產負債表日，同一存貨中一部分有合同約定價格、其他部分不存在合同約定價格的，分別確定其可變現淨值，並與

其相對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備計提或轉回的金額。

（7）存貨跌價準備的轉回

資產負債表日公司確定存貨的可變現淨值。以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已

計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

13、持有待售資產

無。

14、長期股權投資

長期股權投資包括對子公司、合營安排和聯營企業的權益性投資。

（1）長期股權投資在取得時以初始投資成本進行初始計量

A.通過同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合併對價的，在

合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長

期股權投資初始投資成本與支付的合併對價之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的

份額作為長期股權投資的初始投資成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值

總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

通過多次交易分步取得同一控制下被合併方的股權，最終形成同一控制下企業合併的，應分別是否屬於「一攬子交易」

進行處理：屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，在合併日

按照應享有被合併方股東權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，長期股權

投資初始投資成本與達到合併前的長期股權投資帳面價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調

整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。合併日之前持有的股權投資因採用權益法核算或為可供出售金融資產而

確認的其他綜合收益，暫不進行會計處理。

B.通過非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，以在合併（購買）日為取得對被合併（購買）方的控制權而付出

的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值作為合併成本。在合併（購買）日按照合併成本作為長期股權

投資的投資成本。

通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併，以購買日之前所持所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增

投資成本之和，作為該項投資的的初始投資成本。

C.除上述通過企業合併取得的長期股權投資外，長期股權投資通過支付現金取得的，以實際支付的購買價款及與取得長

期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出作為初始投資成本；發行權益性證券取得的，以發行權益性證券的公允價

值作為初始投資成本。

（2）後續計量及損益確認

本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，在本公司個別財務報表中採用成本法核算。控制，是指擁有對被投

資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，並且有能力運用對被投資方的權力影響回報金額。

採用成本法時，長期股權投資按初始投資成本計價。追加或收回投資的，調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分

派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的，長期股權投資採用權益法核算。共同控制，是指按照相關約定對某項安排所

共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意後才能決策。重大影響，是指對被投資單位的財

務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。

採用權益法時，長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，歸入長期股

權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額

計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

採用權益法時，取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益和其他綜合收益的份額，分別確

認投資損益和其他綜合收益並調整長期股權投資的帳面價值。

（3）長期股權投資的處置

A.部分處置對子公司的長期股權投資，但不喪失控制權的情形部分處置對子公司的長期股權投資，但不喪失控制權時，

應當將處置價款與處置投資對應的帳面價值的差額確認為當期投資收益。

B.部分處置股權投資或其他原因喪失了對子公司控制權的情形部分處置股權投資或其他原因喪失了對子公司控制權的，

對於處置的股權，應結轉與所售股權相對應的長期股權投資的帳面價值，出售所得價款與處置長期股權投資帳面價值之間差

額，確認為投資收益（損失）；同時，對於剩餘股權，應當按其帳面價值確認為長期股權投資或其它相關金融資產。處置後

的剩餘股權能夠對子公司實施共同控制或重大影響的，應按有關成本法轉為權益法的相關規定進行會計處理。

（4）長期股權投資減值準備的確認標準和計提方法

本公司於資產負債表日，對長期股權投資進行檢查，對發生減值的長期股權投資計提減值準備，減值準備的確定及計提

方法見附註「長期資產減值」。

15、投資性

房地產

投資性

房地產

計量模式

不適用

16、固定資產

（1）確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在

同時滿足下列條件時予以確認：（1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；（2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。

固定資產的後續支出主要包括修理支出、更新改良支出等內容。對於符合固定資產確認條件的，在相關經濟利益很可能流入

本公司且其成本能夠可靠的計量時，計入固定資產成本，對於被替換的部分，終止確認其帳面價值；其他後續支出於發生時

計入當期損益。當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、

轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。

（2）折舊方法

類別

折舊方法

折舊年限

殘值率

年折舊率

房屋及建築物

年限平均法

20-50

5.00%

1.9%-4.75%

機器設備

年限平均法

5-10

5.00%

9.5%-19%

井巷工程資產

工作量法

-

-

-

運輸設備

年限平均法

5

5.00%

19%

辦公設備及其他

年限平均法

3-5

5.00%

19%-31.67%

除已提足折舊仍繼續使用的固定資產，及按照規定單獨估價作為固定資產入帳的土地等情況外，自2017年1月1日起井

巷工程資產折舊方法由平均年限法變更為產量法，其餘固定資產折舊方法均為平均年限法。

已計提減值準備的固定資產，按該項固定資產的原價扣除預計淨殘值、已提折舊及減值準備後的金額，按照剩餘使用

壽命計提折舊。

已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的固定資產，按照估計價值確定其成本，並計提折舊；待辦理竣工決算後，

再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。

本公司至少於每年年度終了時，對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如果發現固定資產使用壽命

預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽命；預計淨殘值的預計數與原先估計數有差異的，調整預計淨殘值；與

固定資產有關的經濟利益預期實現方式有重大改變的，改變固定資產折舊方法。固定資產使用壽命、預計淨殘值和折舊方法

的改變作為會計估計變更處理。

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

當本公司租入的固定資產符合下列一項或數項標準時，確認為融資租入固定資產：A.在租賃期屆滿時，租賃資產的所有

權轉移給本公司。B.本公司有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低於行使選擇權時租賃資產的公允價值，

因而在租賃開始日就可以合理確定本公司將會行使這種選擇權。C.即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命

的大部分。D.本公司在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值。E.租賃資產性質特殊，

如果不作較大改造，只有本公司才能使用。融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現

值兩者中較低者，作為入帳價值。以融資租賃方式租入的固定資產能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的在租賃

資產尚可使用壽命內計提折舊，無法合理確定租賃期屆滿能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中

較短的期間內計提折舊。

17、在建工程

（1）在建工程的計價

按實際發生的支出確定在建工程的工程成本，其中自行建造固定資產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所

發生的必要支出構成，包括工程用物資成本、人工成本、交納的相關稅費、應予資本化的借款費用以及應分攤的間接費用等；

更新改造工程按更新改造前該固定資產的帳面價值、更新改造直接費用、工程試運轉支出以及所分攤的工程管理費等確定工

程成本。

（2）在建工程結轉固定資產的標準

本公司建造的固定資產在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定

資產並於次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續後再作調整。

（3）在建工程減值準備的確認標準和計提方法

本公司於資產負債表日，對在建工程進行檢查，對發生減值的計提減值準備，減值準備的確定及計提方法見附註「長期

資產減值」。

18、借款費用

可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產

達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當構建或者生產的符合資本化條件的資產

達到預定可使用狀態或者可銷售狀態時，停止資本化。

如果符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生非正常中斷、並且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資

本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。其餘借款費用在發生當期確認為費用。

一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，確定資本化金

額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確定。

專門借款當期實際發生的利息費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收

益後的金額予以資本化；資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。

19、生物資產

無。

20、油氣資產

無。

21、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

A.無形資產的確認標準

無形資產是指企業擁有或控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產，包括專利權、非專利技術、商標權、著作權、土

地使用權、地質成果（採礦權）、勘探開發成本等。

B.無形資產的計價方法

無形資產在取得時，按實際成本計量；購入的無形資產，按實際支付的價款、相關稅費以及直接歸屬於使該項資產達到

預定用途所發生的其他支出作為實際成本；自行開發的無形資產，符合予以資本化條件，自開發階段開始至達到預定用途前

所發生的支出總額作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定

價值不公允的，按公允價值確定實際成本。

勘探開發成本歸集地質勘探費用，包括取得探礦權的成本及在地質勘探過程中所發生的各項成本和費用，當勘探結束確

認發現可採儲量時，轉入地質成果（採礦權）；當不能形成地質成果（採礦權）時一次轉入當期損益。

C.無形資產的使用壽命

本公司擁有或者控制的來源於合同性權利或其他法定權利的無形資產，其使用壽命不超過合同性權利或其他法定權利的

期限；合同性權利或其他法定權利在到期時因續約等延續、且有證據表明公司續約不需要付出大額成本的，續約期計入使用

壽命；合同或法律沒有規定使用壽命的，無形資產的使用壽命參考歷史經驗或聘請相關專家進行論證等確定。按照上述方法

仍無法合理確定無形資產為公司帶來經濟利益期限的，本公司將該項無形資產作為使用壽命不確定的無形資產。

本公司於每年年度終了時，對無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核，必要時進行調整。

D.無形資產攤銷方法和期限

使用壽命有限的無形資產，在使用壽命期內採用直線法攤銷；使用壽命不確定的無形資產，不進行攤銷，於資產負債表

日，進行減值測試。

本公司地質成果（採礦權）自相關礦山開始開採時，按照產量法攤銷。

E.無形資產減值準備的確認標準和計提方法

本公司於資產負債表日，對無形資產進行檢查，對發生減值的計提減值準備，減值準備的確定及計提方法見附註「長期

資產減值」。

（2）內部研究開發支出會計政策

無。

22、長期資產減值

本項所述資產減值主要包括長期股權投資（不含對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、

公允價值不能可靠計量的長期股權投資）、投資性

房地產

（不含以公允價值模式計量的投資性

房地產

）、固定資產、在建工

程、工程物資、無形資產（包括資本化的開發支出）、商譽、資產組和資產組組合等。

（1）可能發生減值資產的認定

本公司在資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象。因企業合併所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資

產，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。存在下列跡象的，表明資產可能發生了減值：

A.資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高於因時間的推移或者正常使用而預計的下跌；

B.本公司經營所處的經濟、技術或者法律等環境以及資產所處的市場在當期或者將在近期發生重大變化，從而對本公司

產生不利影響；

C.市場利率或者其他市場投資報酬率在當期已經提高，從而影響本公司計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致

資產可收回金額大幅度降低；

D.有證據表明資產已經陳舊過時或者其實體已經損壞；

E.資產已經或者將被閒置、終止使用或者計劃提前處置；

F.本公司內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低於或者將低於預期，如資產所創造的淨現金流量或者實現的營業利

潤（或者虧損）遠遠低於（或者高於）預計金額等；

G.其他表明資產可能已經發生減值的跡象。

（2）資產可收回金額的計量

資產存在減值跡象的，估計其可收回金額。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金

流量的現值兩者之間較高者確定。

（3）資產組的認定及減值處理

有跡象表明一項資產可能發生減值的，本公司以單項資產為基礎估計其可收回金額。本公司難以對單項資產的可收回金

額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否

獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。同時，公司在認定資產組時，還考慮了公司管理層管理生產經營活動的方式

和對資產持續使用或處置的決策方式等。

資產組或者資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的（總部資產和商譽分攤至某資產組或者資產組組合的，該資產組

或者資產組組合的帳面價值包括相關總部資產和商譽的分攤額），確認相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至資產組

或者資產組組合中商譽的帳面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的帳面價值所佔比重，按比

例抵減其他各項資產的帳面價值。

上述資產帳面價值的抵減，作為各單項資產的減值損失處理，計入當期損益。抵減後的各資產的帳面價值不得低於以下

三者之中最高者：該資產的公允價值減去處置費用後的淨額、該資產預計未來現金流量的現值和零。因此而導致的未能分攤

的減值損失金額，按照相關資產組或者資產組組合中其他各項資產的帳面價值所佔比重進行分攤。

（4）商譽減值

本公司合併所形成的商譽，在每年年度終了進行減值測試。商譽需要結合與其相關的資產組或者資產組組合進行減值測

試。本公司進行資產減值測試，對於因合併形成的商譽的帳面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以

分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與

商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金

額，並與相關帳面價值相比較，確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較這些相關

資產組或者資產組組合的帳面價值（包括所分攤的商譽的帳面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的

可收回金額低於其帳面價值的，確認商譽的減值損失，並按照資產組減值的規定進行處理。

（5）資產減值損失的確定

可收回金額的計量結果表明，資產的可收回金額低於其帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額

確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。資產減值損失確認後，減值資產的折舊或者攤銷費用

在未來期間作相應調整，以使該資產在剩餘使用壽命內，系統地分攤調整後的資產帳面價值（扣除預計淨殘值）。資產減值

損失一經確認，在以後會計期間不能轉回。

23、長期待攤費用

長期待攤費用是指已經支出但攤銷期限在一年以上(不含一年)的各項費用。長期待攤費用按照預計受益期間分期平均攤

銷。

如果長期待攤的費用項目不能使以後會計期間受益的，將尚未攤銷的該項目攤餘價值全部轉入當期損益。

24、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

本公司在職工為本公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。

本公司為職工繳納的社會保險費和住房公積金，以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為本公司提供服務

的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額。

職工福利費為非貨幣性福利的，如能夠可靠計量的，按照公允價值計量。

（2）離職後福利的會計處理方法

（1）設定提存計劃

本公司按當地政府的相關規定為職工繳納基本養老保險和失業保險，在職工為本公司提供服務的會計期間，按以當地規

定的繳納基數和比例計算應繳納金額，確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。

（2）設定收益計劃

本公司根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生的福利義務歸屬於職工提供服務的期間，並計入當期損

益或相關資產成本。

設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈餘確認為一項設定受益計劃淨負債或淨資產。

設定受益計劃存在盈餘的，本公司以設定受益計劃的盈餘和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃淨資產。

所有設定受益計劃義務，包括預期在職工提供服務的年度報告期間結束後的十二個月內支付的義務，根據資產負債表日

與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量

公司債

券的市場收益率予以折現。

設定受益計劃產生的服務成本和設定受益計劃淨負債或淨資產的利息淨額計入當期損益或相關資產成本；重新計量設定

受益計劃淨負債或淨資產所產生的變動計入其他綜合收益，並且在後續會計期間不轉回至損益。

在設定受益計劃結算時，按在結算日確定的設定受益計劃義務現值和結算價格兩者的差額，確認結算利得或損失。

（3）辭退福利的會計處理方法

本公司在不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，或確認與涉及支付辭退福利的重組相關

的成本或費用時（兩者孰早），確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃的，按照設定提存計劃進行會計處理，除此之外按照設定收

益計劃進行會計處理。

25、預計負債

（1）預計負債的確認原則

當與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定資產棄置義務等或有事項相關

的業務同時符合以下條件時，確認為負債：

A.該義務是企業承擔的現時義務；

B.該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；

C.該義務的金額能夠可靠的計量。

（2）預計負債的計量方法

預計負債按照履行現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量。所需支出存在一個連續範圍，且該範圍內各種結果發

生的可能性相同的最佳估計數按該範圍的中間值確定；在其他情況下，最佳估計數按如下方法確定：

A.或有事項涉及單個項目時，最佳估計數按最可能發生金額確定；

B.或有事項涉及多個項目時，最佳估計數按各種可能發生額及其發生概率計算確定。

公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償的，則補償金額在基本確定能收到時，作為資產單獨

確認。確認的補償金額不超過所確認預計負債的帳面價值。

26、股份支付

無。

27、優先股、永續債等其他金融工具

無。

28、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

本公司的收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入和讓渡資產使用權收入等，收入確認原則如下：

（1）銷售商品

在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出

的商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠的計量，與交易相關的經濟利益很可能流入企業，相關成本能夠可靠地計量時，

確認商品銷售收入的實現。

本公司除金屬貿易外主要銷售商品包括：合質金、鉛精礦（含銀）及鋅精礦等。收入確認的具體條件為：商品已經發出，

主要風險及報酬已發生轉移，同時，購、銷雙方對檢斤和化驗等結果確認無誤，對商品銷售價格無異議。

（2）提供勞務

在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，於資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。

本公司在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

A.已發生的勞務成本預計能夠得到補償，按已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本。

B.已發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。

（3）讓渡資產使用權

讓渡資產使用權收入包括利息收入、使用費收入等，在與交易相關的經濟利益能夠流入，收入的金額能夠可靠計量的情

況下，按有關合同、協議規定的時間和方法確認收入的實現。

29、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與資產相關的政府補助，是指企業取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。

與資產相關的政府補助，應當衝減相關資產的帳面價值或確認為遞延收益。確認為遞延收益的，應當在相關資產使用壽

命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。相關資產在使用壽命結束前

被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，應當將尚未分配的相關遞延收益餘額轉入資產處置當期的損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。

用於補償企業以後期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損

益或衝減相關成本；用於補償企業已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或衝減相關成本。對於同時包含與資

產相關部分和與收益相關部分的政府補助，應當區分不同部分分別進行會計處理；難以區分的，應當整體歸類為與收益相關

的政府補助。與企業日常活動相關的政府補助，應當按照經濟業務實質，計入其他收益或衝減相關成本費用。與企業日常活

動無關的政府補助，應當計入營業外收支。

30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其帳面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對於按照稅

法規定能夠於以後年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。

對於商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對於既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額

(或可抵扣虧損)的非企業合併的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞

延所得稅負債。在資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。

公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。

對已確認的遞延所得稅資產，當預計到未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產時，減記遞延

所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。

31、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。本公司作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本

或當期損益，本公司作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確認為收入。

（2）融資租賃的會計處理方法

融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。本公司作為承租方時，在租賃開始日，按租賃

開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入帳價值，將最低租賃付款額

作為長期應付款的入帳價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。

32、其他重要的會計政策和會計估計

（1）專項儲備

本公司按照國家規定提取的安全生產費，計入相關產品的成本，同時記入「專項儲備」科目。使用提取的安全生產費時，

屬於費用性支出的，直接衝減專項儲備；維簡費不再提取，對提取尚未使用的餘額按照維簡費列支範圍繼續使用，結餘使用

完畢後相關支出直接計入相關成本費用中。形成固定資產的，通過「在建工程」科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到

預定可使用狀態時確認為固定資產；同時，按照形成固定資產的成本衝減專項儲備，並確認相同金額的累計折舊。該固定資

產在以後期間不再計提折舊。

本公司專項儲備計提標準為：安全生產費為10元/噸、尾礦安全生產費1.5元/噸。

公司需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第2號——上市公司從事固體礦產資源相關業務》的披露要求。

（2）套期會計處理方法

本公司為規避現貨經營中的商品價格波動對業務的影響，充分利用金融衍生品市場的套期保值功能，根據財政部《商品

期貨套期業務會計處理暫行規定》等相關規定，對套期保值業務進行日常會計處理。

A.公允價值套期

公允價值套期是指對被套期項目公允價值變動風險進行的套期。以存貨、尚未確認的確定承諾為基礎的被套期項目，指

定在公允價值套期關係中。

被套期項目為存貨的，在套期關係存續期間，將被套期項目公允價值變動計入當期損益，同時調整被套期項目的帳面價

值，在該存貨實現銷售時，將該被套期項目的帳面價值轉出並計入銷售成本。

被套期項目為採購商品的確定承諾的，在確認相關存貨時，將被套期項目累計公允價值變動形成的資產或負債轉出並計

入存貨初始成本。被套期項目為銷售商品的確定承諾的，在該銷售實現時，將被套期項目累計公允價值變動形成的資產或負

債轉出並計入銷售收入。

對於被套期項目為風險總敞口或淨敞口的公允價值套期，公司在套期關係存續期間，針對被套期項目組合中各組成項目，

分別確認公允價值變動，將其計入當期損益並調整被套期項目的帳面價值。

B.現金流量套期

現金流量套期是指對被套期項目現金流量變動風險進行的套期。以很可能發生的預期交易為基礎的被套期項目，指定在

現金流量套期關係中。

在套期關係存續期間，將套期工具累計利得或損失中不超過被套期項目累計預計現金流量現值變動的部分作為套期儲備

計入其他綜合收益，超過部分作為無效套期部分計入當期損益。

被套期項目為預期商品採購的，在確認相關存貨時，將其套期儲備轉出並計入存貨初始成本。被套期項目為預期商品銷

售的，在該銷售實現時，將其套期儲備轉出並計入銷售收入。

如果預期交易隨後成為一項確定承諾，且將該確定承諾指定為公允價值套期中的被套期項目，在指定時，將其套期儲備

轉出並計入該確定承諾的初始帳面價值。預期交易預期不再發生時，將其套期儲備重分類至當期損益。

如果現金流量套期儲備累計金額是一項損失且公司預計在未來一個或多個會計期間將無法彌補全部或部分損失，則立即

將預計無法彌補的損失金額重分類計入當期損益。

對於被套期項目為風險總敞口的現金流量套期，在將相關套期儲備轉出時，按系統、合理的方法將轉出金額在被套期項目組

合中分攤，分別計入被套期項目影響的相應項目。

33、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

√ 適用 □ 不適用

財政部於2017年陸續頒布或修訂了一系列企業會計準則，本公司已按要求執行新的會計準則，並按照新準則的銜接規定

對比較財務報表進行調整。因新準則的實施而進行的會計政策變更對本公司財務報表未產生重大影響。

A.本公司自2017年5月28日起執行財政部於2017年4月28日發布的《企業會計準則第 42 號---持有待售的非流動資產、處

置組和終止經營》（財會〔2017〕13號），本次會計政策變更採用未來適用法處理。公司2017年度無重大該準則規範的持有

待售的非流動資產、處置組和終止經營事項，且該項會計政策變更不涉及對比較數據進行追溯調整，故該項會計政策的變更

對公司的淨資產和淨利潤不產生影響。

B.本公司自2017年6月12日起執行財政部於2017年5月10日發布的《企業會計準則第 16 號---政府補助》（財會〔2017〕

15號）。按照《企業會計準則第16號—政府補助》規定，對2017年1月1日存在的政府補助採用未來適用法處理，對2017年1

月1日至新政府補助準則實施日之間新增的政府補助根據新政府補助準則進行調整，可比會計期間的財務報表不進行追溯調

整，對公司以前各年度財務狀況和經營成果不產生影響。公司將按照準則要求修改財務報表並按照實際情況列報。

C.本公司完成重大資產收購後，3個新增礦山公司納入合併範圍，為保持新增礦山公司與原有礦山公司的存貨核算方法

的一致性，公司對採礦權及地質成果攤銷核算方法做出相應變更。

新增礦山公司根據《會計準則第6號——無形資產》及其應用指南規定，將採礦權攤銷計入礦石成本。

原有礦山公司玉龍礦業根據財政部《關於印發企業和地質勘查單位探礦權採礦權會計處理規定的通知》（財會字[1999]40

號）和《企業探礦權採礦權會計處理規定》等相關規定，參考同行業其他上市公司的處理，將採礦權攤銷計入當期管理費用。

為更加準確地核算當期產品銷售及期末存貨成本，公司自2018年1月1日起統一核算方法，將採礦權及地質成果攤銷核算

方法由原來全部計入當期管理費用變更為計入相關礦石成本，按照合理的方法在當期銷售成本與期末留存存貨成本進行分

配。

本次會計核算方法的變更涉及的業務範圍為控股子公司內蒙古玉龍礦業股份有限公司，本次核算方法的變更採用追溯調

整法處理。

①採用變更後會計政策編制的2018年6月30日合併資產負債表及母公司資產負債表各項目、2018年1-6月合併利潤表及母

公司利潤表各項目，與假定採用變更前會計政策編制的這些報表項目相比，受影響項目的增減情況測算如下：

單位：元

項目名稱

合併報表

母公司

存貨

66,540,864.64

-

未分配利潤

51,016,747.84

-

營業成本

20,708,782.07

-

管理費用

-31,450,568.15

-

利潤總額

10,741,786.08

-

歸屬於母公司所有者的淨利潤

8,235,705.90

-

②變更對比較期間財務報表的影響

採用變更後會計政策編制的2017年1-6月合併利潤表及母公司利潤表各項目、2018年期初合併資產負債表及母公司資產

負債表各項目，與採用變更前會計政策編制的這些報表項目相比，受影響項目的增減情況測算如下：

單位：元

項目名稱

合併報表

母公司

存貨

55,799,078.56

-

未分配利潤

42,781,041.93

-

營業成本

34,736,140.06

-

管理費用

-33,953,712.63

-

利潤總額

-782,427.43

-

歸屬於母公司所有者的淨利潤

-599,885.55

-

（2）重要會計估計變更

√ 適用 □ 不適用

本公司於2018年4月25日召開的第七屆董事會第四次會議和第七屆監事會第二次會議分別審議通過了關於會計政策變更

和會計估計變更的議案。

本公司變更了應收款項計提壞帳準備的會計估計，對合併範圍內關聯方之間形成的應收款項劃分為合併報表範圍內關聯

方組合，單獨進行減值測試，測試後未減值的不計提壞帳準備；測試後有客觀證據表明可能發生了減值，按預計未來現金流

量現值低於其帳面價值的差額計提壞帳準備，計入當期損益。

A.變更前公司採用的會計估計：

合併報表範圍內關聯方之間形成的應收款項按帳齡組合，以帳齡作為劃分類似信用風險特徵的標準計提壞帳準備。

組合名稱

壞帳準備計提方法

帳齡組合

未單項計提壞帳準備以及經單獨測試未減值的應收款項，以帳齡作為劃分類似信用風險特

徵的標準，同一類似信用風險特徵的應收款項按照同一比例估計計提壞帳準備。

B.變更後公司採用的會計估計：

增加關聯方組合，合併報表範圍內關聯方之間形成的應收款項，單獨進行減值測試，除有確鑿證據表明發生減值外，不

計提壞帳準備。

組合名稱

壞帳準備計提方法

關聯方組合

合併報表範圍內關聯方之間形成的應收款項，單獨進行減值測試，除有確鑿證據表明發生

減值外，不計提壞帳準備。

帳齡組合

以帳齡作為劃分類似信用風險特徵的標準，同一類似信用風險特徵的應收款項按照同一比

例估計計提壞帳準備。

本次會計估計變更對公司的影響：公司自2018年1月1日起對壞帳準計提方法進行變更，本次會計估計的變更採用未來適

用法，無需對已披露的財務報告進行追溯調整，由於合併範圍內已做抵消處理不會對公司已披露的合併財務報表產生影響。

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

產品銷售收入/應稅勞務收入

17%（2018年5月1日前）、16%（2018年5月1

日後）、6%、3%

消費稅

無

無

城市維護建設稅

應交增值稅

1% - 7%

企業所得稅

應納稅所得額

25%或15%

教育費附加

應交增值稅

3%

資源稅

銷售收入

金4%、3.5%；銀5%；鉛、鋅6%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱

所得稅稅率

內蒙古玉龍礦業股份有限公司

15%

其他主體

25%

2、稅收優惠

（1）根據2012年內蒙古自治區錫林郭勒盟國家稅務局的批覆，玉龍礦業符合國家稅務總局2012年第12號《國家稅務總局

關於深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告》，可減按15%稅率繳納企業所得稅。玉龍礦業2017年度及本期

執行15%企業所得稅稅率。

（2）根據《財政部國家稅務總局關於全面推開營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅〔2016〕36號）附件3第一條第（十

九）款第7項，經內蒙古自治區國家稅務局備案，

銀泰資源

統借統還業務取得的利息收入免徵增值稅，減免期自2017年12

月1日至2019年12月31日。

（3）根據財政部國家稅務總局財稅[2002]142號《關於黃金稅收政策問題的通知》，黃金生產和經營單位銷售黃金免徵增值

稅；黃金交易所會員單位通過黃金交易所銷售標準黃金（持有黃金交易所開具的《黃金交易結算憑證》），未發生實物交割的，

免徵增值稅；發生實物交割的實行增值稅即徵即退政策，同時免徵城市維護建設稅、教育費附加。

七、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

772,167.72

493,618.00

銀行存款

242,967,575.16

145,668,141.72

其他貨幣資金

77,128,853.72

11,532,695.50

合計

320,868,596.60

157,694,455.22

其中：存放在境外的款項總額

20,057,252.24

19,750,295.99

其他說明

期末其他貨幣資金中11,941,451.05元為受限制的資金：2,538,890.79元為子公司玉龍礦業根據西烏珠穆沁旗國土資源局《關於

執行環境治理保證金管理辦法>涉及採礦權登記有關問題的補充通知》(西國土資字〔2008〕143號)，

在中行錫林浩特分行專戶存儲的保證金；9,002,560.26元為子公司青海大柴旦存放在銀行的

環境治理

保證金；400,000.00元為

子公司銀泰盛鴻開具銀行承兌匯票的保證金。

2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

交易性金融資產

38,657,341.98

0.00

衍生金融資產

38,657,341.98

0.00

合計

38,657,341.98

0.00

3、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

11,182,9

100.00%

559,148.

5.00%

10,623,82

合計提壞帳準備的

應收帳款

75.61

78

6.83

合計

11,182,975.61

100.00%

559,148.78

5.00%

10,623,826.83

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內

11,182,975.61

559,148.78

5.00%

合計

11,182,975.61

559,148.78

5.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額559,148.78元；本期收回或轉回壞帳準備金額0元。

（3）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

單位： 元

客戶

金額

佔比

計提壞帳準備餘額

河南中原黃金冶煉廠有限責任公司

8,254,884.53

73.82%

412,744.23

河南

豫光金鉛

股份有限公司

2,296,038.38

20.53%

114,801.92

山東恆邦冶煉股份有限公司

616,139.45

5.51%

30,806.97

寧波杉聚實業有限公司

15,913.25

0.14%

795.66

合計

11,182,975.61

100.00%

559,148.78

4、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例

金額

比例

1年以內

37,970,734.10

87.52%

11,127,750.46

60.04%

1至2年

3,605,635.41

8.31%

4,504,544.62

24.30%

2至3年

605,353.79

1.40%

589,139.24

3.18%

3年以上

1,203,102.92

2.77%

2,312,563.94

12.48%

合計

43,384,826.22

--

18,533,998.26

--

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

期末餘額

佔預付款項期末餘額合

計數的比例

預付款時間

未結算原因

山特維克礦山工程機械貿易

（上海）有限公司

非關聯方

4,885,000.00

11.26%

1年以內

服務未完成

內蒙古億騰礦山建設工程有限

公司西烏珠穆沁旗分公司

非關聯方

4,875,606.67

11.24%

1年以內

服務未完成

青島中鴻重型機械有限公司

非關聯方

3,510,000.00

8.09%

1年以內

服務未完成

國網吉林省電力有限公司白山

供電公司

非關聯方

1,873,356.46

4.32%

1年以內

服務未完成

中鐵十九局集團有限公司

非關聯方

1,500,000.00

3.46%

1年以內

服務未完成

合計

--

16,643,963.13

38.37%

5、應收利息

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

銀行理財利息

0.00

288,212.05

合計

0.00

288,212.05

6、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

單項金額重大並單

獨計提壞帳準備的

其他應收款

3,000,000.00

14.60%

3,000,000.00

100.00%

0.00

3,000,000.00

10.38%

3,000,000.00

100.00%

0.00

按信用風險特徵組

11,766,7

57.27%

1,304,09

11.08%

10,462,64

20,667,

71.48%

3,280,803

15.87%

17,386,955.

合計提壞帳準備的

其他應收款

44.28

8.35

5.93

758.79

.05

74

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的其他應收款

5,778,734.02

28.13%

4,962,520.37

85.88%

816,213.65

5,247,069.35

18.15%

4,747,069.35

90.47%

500,000.00

合計

20,545,478.30

100.00%

9,266,618.72

45.10%

11,278,859.58

28,914,828.14

100.00%

11,027,872.40

38.14%

17,886,955.74

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

其他應收款（按單位）

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

計提理由

西烏珠穆沁旗工業發展

基金管理辦公室

3,000,000.00

3,000,000.00

100.00%

預計無法收回

合計

3,000,000.00

3,000,000.00

--

--

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內

6,739,169.39

336,958.48

5.00%

1至2年

2,779,178.80

138,958.94

5.00%

2至3年

341,107.08

34,110.70

10.00%

3至4年

310,793.52

62,158.70

20.00%

4至5年

221,120.74

44,224.15

20.00%

5年以上

1,375,374.75

687,687.38

50.00%

合計

11,766,744.28

1,304,098.35

11.08%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額99,720.28元；本期收回或轉回壞帳準備金額1,860,483.96元。

（3）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

往來款

8,929,788.25

10,841,142.73

股權轉讓款

0.00

9,000,000.00

保證金

3,818,867.91

3,363,233.45

備用金

3,040,575.83

2,077,889.83

其他

4,756,246.31

3,632,562.13

合計

20,545,478.30

28,914,828.14

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

西烏珠穆沁旗工業發

展基金管理辦公室

往來款

3,000,000.00

5年以上

14.60%

3,000,000.00

遼寧金山鋼構彩板工

程有限公司

其他

1,936,156.60

1年以內

9.42%

0.00

北京銀泰置業有限公

司

保證金

1,555,709.40

1-2年

7.57%

77,785.47

吉林省第四地質調查

所

其他

1,204,200.00

1年以內

5.86%

60,210.00

西烏珠穆沁旗人民政

府辦公室

往來款

700,000.00

5年以上

3.41%

700,000.00

合計

--

8,396,066.00

--

40.87%

3,837,995.47

7、存貨

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

129,486,851.88

1,699,419.29

127,787,432.59

114,809,248.10

1,699,419.29

113,109,828.81

在產品

248,151,409.22

248,151,409.22

308,202,173.43

308,202,173.43

庫存商品

221,301,934.84

221,301,934.84

7,362,368.10

7,362,368.10

合計

598,940,195.94

1,699,419.29

597,240,776.65

430,373,789.63

1,699,419.29

428,674,370.34

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

否

（2）存貨跌價準備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

其他

轉回或轉銷

其他

原材料

1,699,419.29

1,699,419.29

合計

1,699,419.29

1,699,419.29

8、其他流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

委託理財

722,205,515.60

1,136,369,665.75

提前支付的少數股東股利

130,995,516.06

130,995,516.06

待抵扣增值稅

22,925,499.67

1,827,220.27

待攤費用

8,304,726.59

9,425,976.00

合計

884,431,257.92

1,278,618,378.08

委託理財明細如下：

單位： 元

委託單位

期末餘額

品種

起始日期

終止日期

中國銀行

500,000.00

銀行理財產品

2018-3-5

隨時贖回

招商銀行

61,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-11

隨時贖回

招商銀行

70,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-13

隨時贖回

招商銀行

100,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-11

2018-7-11

聯儲證券

100,000,000.00

資產管理計劃

2018-6-21

2018-7-31

招商銀行

21,000,000.00

銀行理財產品

2017-11-13

隨時贖回

招商銀行

49,000,000.00

銀行理財產品

2017-11-2

隨時贖回

農業銀行

7,000,000.00

銀行理財產品

2017-10-9

隨時贖回

農業銀行

5,500,000.00

銀行理財產品

2018-4-4

隨時贖回

興業銀行

20,000,000.00

銀行理財產品

2018-4-23

隨時贖回

工商銀行

5,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-14

隨時贖回

農業銀行

20,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-22

2018-7-12

建設銀行

50,000,000.00

銀行理財產品

2018-5-23

隨時贖回

建設銀行

50,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-6

隨時贖回

建設銀行

50,000,000.00

銀行理財產品

2018-4-4

隨時贖回

平安銀行

19,005,515.60

銀行理財產品

2018-6-22

隨時贖回

農業銀行

6,700,000.00

銀行理財產品

2017-8-18

隨時贖回

農業銀行

25,000,000.00

銀行理財產品

2018-3-1

隨時贖回

農業銀行

17,000,000.00

銀行理財產品

2018-4-2

隨時贖回

農業銀行

10,000,000.00

銀行理財產品

2018-4-8

隨時贖回

農業銀行

500,000.00

銀行理財產品

2018-4-10

隨時贖回

農業銀行

7,000,000.00

銀行理財產品

2018-6-25

隨時贖回

農業銀行

10,000,000.00

銀行理財產品

2018-5-4

隨時贖回

農業銀行

8,000,000.00

銀行理財產品

2018-5-8

隨時贖回

中國銀行

10,000,000.00

銀行理財產品

2018-5-23

隨時贖回

合計

722,205,515.60

9、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

可供出售權益工具：

47,685,415.50

9,881,530.26

37,803,885.24

35,685,415.50

9,881,530.26

25,803,885.24

按成本計量的

47,685,415.50

9,881,530.26

37,803,885.24

35,685,415.50

9,881,530.26

25,803,885.24

合計

47,685,415.50

9,881,530.26

37,803,885.24

35,685,415.50

9,881,530.26

25,803,885.24

（2）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位： 元

被投資單

位

帳面餘額

減值準備

在被投資

單位持股

比例

本期現金

紅利

期初

本期增加

本期減少

期末

期初

本期增加

本期減少

期末

上海頤源

房地產

開

發有限公

司

9,676,066.00

9,676,066.00

9,676,066.00

9,676,066.00

42.86%

北京華瑞

能科技發

展有限公

司

205,464.26

205,464.26

205,464.26

205,464.26

17.65%

內蒙古興

安銅鋅冶

煉有限公

司

12,000,000.00

12,000,000.00

4.00%

赤峰市和

日增礦業

開發有限

公司

1,803,885.24

1,803,885.24

20.00%

青海崑崙

黃金有限

公司

12,000,000.00

12,000,000.00

6.00%

上海思晉

企業管理

有限公司

12,000,000.00

12,000,000.00

2.00%

合計

35,685,415.50

12,000,000.00

47,685,415.50

9,881,530.26

9,881,530.26

--

（3）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

期初已計提減值餘額

9,881,530.26

9,881,530.26

期末已計提減值餘額

9,881,530.26

9,881,530.26

其他說明

注1：2004年12月28日本公司與自然人陳鵬、張軍籤訂股權轉讓合同，將公司所持有的上海頤源

房地產

開發有限公司42.86%

的股權全部轉讓給陳鵬、張軍，轉讓價款1,500.00萬元。截止2007年度本公司累計收回股權轉讓款532.39萬元，鑑於仲裁調

解書中止執行的情況下，公司暫無收回上述股權轉讓餘款的途徑，全額損失的可能性較大。2012年該公司已被上海市長寧區

市場監督管理局吊銷營業執照，公司按全額計提了減值準備。

注2：本公司於2001年8月對北京華瑞能科技發展有限公司投資150萬元，佔被投資單位註冊資本比例30%，後因北京華瑞能

科技發展有限公司增資至850萬元，本公司持股比例相應減至17.65%。北京華瑞能科技發展有限公司已向北京市海澱區人民

法院申請破產清算，但清算小組一直無法取得其上海分公司固定資產實際價值的相關資料，北京市海澱區人民法院一直未審

理此案。2007年該公司已被北京市工商行政管理局海澱分局吊銷營業執照，本公司於2007年對該長期股權投資全額計提了減

值準備，截止本期期末該事項尚無更新進展。

10、長期應收款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

折現率區間

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

土地復墾及生態

環境恢復治理保

證金

11,410,833.00

11,410,833.00

11,410,833.00

11,410,833.00

合計

11,410,833.00

11,410,833.00

11,410,833.00

11,410,833.00

--

11、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

房屋建築物

機器設備

井巷工程資產

運輸設備

辦公設備及其他

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

1,170,605,538.60

1,247,123,827.36

1,223,535,267.78

57,779,223.19

40,380,359.29

3,739,424,216.22

2.本期增加金額

13,178,893.12

16,784,853.35

0.00

3,923,265.15

500,733.13

34,387,744.75

（1）購置

372,713.00

13,078,002.56

0.00

3,923,265.15

500,733.13

17,874,713.84

（2）在建工程轉

入

12,806,180.12

3,706,850.79

0.00

0.00

0.00

16,513,030.91

（3）企業合併增

加

3.本期減少金額

6,670,827.47

13,677,234.36

336,391.99

2,627,913.64

4,307,883.82

27,620,251.28

（1）處置或報廢

6,670,827.47

13,677,234.36

336,391.99

2,627,913.64

4,307,883.82

27,620,251.28

4.期末餘額

1,177,113,604.25

1,250,231,446.35

1,223,198,875.79

59,074,574.70

36,573,208.60

3,746,191,709.69

二、累計折舊

1.期初餘額

465,608,816.32

773,051,006.45

414,646,316.65

42,337,211.33

30,858,736.62

1,726,502,087.37

2.本期增加金額

29,920,226.69

54,327,436.32

32,337,283.08

2,351,297.88

1,382,531.99

120,318,775.96

（1）計提

29,920,226.69

54,327,436.32

32,337,283.08

2,351,297.88

1,382,531.99

120,318,775.96

3.本期減少金額

2,112,987.79

22,110,768.34

409,442.60

2,492,717.95

4,410,486.65

31,536,403.33

（1）處置或報廢

2,112,987.79

22,110,768.34

409,442.60

2,492,717.95

4,410,486.65

31,536,403.33

4.期末餘額

493,416,055.22

805,267,674.43

446,574,157.13

42,195,791.26

27,830,781.96

1,815,284,460.00

三、減值準備

1.期初餘額

0.00

11,491,189.63

0.00

0.00

0.00

11,491,189.63

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

（1）處置或報廢

4.期末餘額

0.00

11,491,189.63

0.00

0.00

0.00

11,491,189.63

四、帳面價值

1.期末帳面價值

683,697,549.03

433,472,582.29

776,624,718.66

16,878,783.44

8,742,426.64

1,919,416,060.06

2.期初帳面價值

704,996,722.28

476,512,183.88

794,958,398.53

15,442,011.86

9,521,622.67

2,001,430,939.22

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

備註

房屋建築物

68,982,356.38

31,476,823.22

37,505,533.16

大柴旦停工的廠房和建築物

機器設備

316,191,967.50

277,055,557.54

39,136,409.96

大柴旦停工的機器設備

合計

385,174,323.88

308,532,380.76

76,641,943.12

（3）未辦妥產權證書的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

黑河洛克房屋建築物

89,752,749.80

產權證正在申請過程中

玉龍礦業房屋建築物

18,929,903.54

產權證正在申請過程中

12、在建工程

（1）在建工程情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

玉龍採礦技改工程

230,925,881.10

0.00

230,925,881.10

211,268,368.20

0.00

211,268,368.20

玉龍尾礦庫擴容工程

21,394,178.86

0.00

21,394,178.86

17,745,164.47

0.00

17,745,164.47

玉龍井下巷道建設工程

2,784,624.37

0.00

2,784,624.37

0.00

0.00

0.00

大柴旦青龍灘探礦工程

149,750,409.50

0.00

149,750,409.50

84,402,447.92

0.00

84,402,447.92

大柴旦細晶溝探礦工程

15,427,678.92

0.00

15,427,678.92

11,789,313.94

0.00

11,789,313.94

大柴旦323採坑工程

11,228,234.95

0.00

11,228,234.95

0.00

0.00

0.00

板廟子尾礦庫擴容

34,516,421.50

0.00

34,516,421.50

29,191,430.87

0.00

29,191,430.87

板廟子井巷工程

21,331,390.10

0.00

21,331,390.10

7,222,443.38

0.00

7,222,443.38

板廟子井下機器設備

14,238,180.52

0.00

14,238,180.52

0.00

0.00

0.00

板廟子鍋爐改造工程

2,562,686.87

0.00

2,562,686.87

2,519,674.78

0.00

2,519,674.78

板廟子加油站

953,970.85

0.00

953,970.85

917,061.01

0.00

917,061.01

黑河洛克採坑工程

6,751,491.90

0.00

6,751,491.90

0.00

0.00

0.00

黑河洛克宿舍樓工程

5,477,436.91

0.00

5,477,436.91

2,461,481.57

0.00

2,461,481.57

黑河洛克炸藥庫工程

4,374,697.12

0.00

4,374,697.12

0.00

0.00

0.00

黑河洛克道路工程

4,721,876.73

0.00

4,721,876.73

4,093,771.94

0.00

4,093,771.94

黑河洛克視頻監控系統

1,775,224.93

0.00

1,775,224.93

1,199,235.95

0.00

1,199,235.95

黑河洛克外電線路工程

0.00

0.00

0.00

4,009,855.74

0.00

4,009,855.74

黑河洛克選廠車庫、倉庫

0.00

0.00

0.00

3,235,779.22

0.00

3,235,779.22

其他

26,164,802.26

26,164,802.26

14,033,184.56

14,033,184.56

合計

554,379,187.39

554,379,187.39

394,089,213.55

394,089,213.55

（2）重要在建工程項目本期變動情況

單位： 元

項目名

稱

預算數

期初餘

額

本期增

加金額

本期轉

入固定

資產金

額

本期其

他減少

金額

期末餘

額

工程累

計投入

佔預算

比例

工程進

度

利息資

本化累

計金額

其中：本

期利息

資本化

金額

本期利

息資本

化率

資金來

源

玉龍採

礦技改

工程

410,000,000.00

211,268,368.18

19,657,512.95

230,925,881.13

56.32%

自有

資金

玉龍尾

礦庫擴

容工程

73,000,000.00

17,745,164.47

3,649,014.39

21,394,178.86

29.31%

自有

資金

大柴旦

青龍灘

探礦工

程

178,015,938.98

84,402,447.92

66,945,363.01

1,597,401.42

149,750,409.51

84.12%

自有

資金

大柴旦

細晶溝

探礦工

程

26,669,481.33

11,789,313.94

3,796,566.78

158,201.80

15,427,678.92

58.44%

自有

資金

大柴旦

323採坑

工程

23,777,584.94

11,228,234.95

11,228,234.95

47.22%

自有

資金

板廟子

尾礦庫

擴容

58,340,000.00

29,191,430.87

5,324,990.63

34,516,421.50

59.16%

自有

資金

板廟子

井巷工

程

43,333,488.33

7,222,443.38

14,108,946.72

21,331,390.10

49.23%

自有

資金

板廟子

井下機

器設備

14,730,028.00

0.00

14,238,180.48

14,238,180.48

96.66%

自有

資金

合計

827,866,

361,619,

138,948,

1,755,60

498,812,

--

--

--

521.58

168.76

809.91

3.22

375.45

13、工程物資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

鋼材

2,777,378.00

2,041,078.64

木材

216,969.69

216,969.69

其他

513,089.29

523,085.45

合計

3,507,436.98

2,781,133.78

14、固定資產清理

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

房屋建築物

3,495,951.35

0.00

機器設備

376,480.05

0.00

辦公設備

14,509.90

0.00

合計

3,886,941.30

0.00

15、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目

土地使用權

軟體

地質勘探成本

地質成果（採礦權）

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

298,496,925.45

15,572,268.80

801,874,350.48

5,686,127,852.91

6,802,071,397.64

2.本期增加金額

279,145.63

28,683,680.80

28,962,826.43

（1）購置

279,145.63

28,683,680.80

28,962,826.43

（2）內部研發

（3）企業合併增加

3.本期減少金額

（1）處置

4.期末餘額

298,496,925.45

15,851,414.43

830,558,031.28

5,686,127,852.91

6,831,034,224.07

二、累計攤銷

1.期初餘額

36,949,355.36

9,383,345.10

64,354,992.91

823,364,016.12

934,051,709.49

2.本期增加金額

4,151,436.50

699,397.42

1,113,725.75

142,532,430.64

148,496,990.31

（1）計提

4,151,436.50

699,397.42

1,113,725.75

142,532,430.64

148,496,990.31

3.本期減少金額

6,173.99

23,302.36

29,476.35

（1）處置

6,173.99

23,302.36

29,476.35

4.期末餘額

41,100,791.86

10,082,742.52

65,462,544.67

965,873,144.40

1,082,519,223.45

三、減值準備

1.期初餘額

15,384,784.78

61,414,556.00

76,799,340.78

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

（1）處置

4.期末餘額

15,384,784.78

61,414,556.00

76,799,340.78

四、帳面價值

1.期末帳面價值

242,011,348.81

5,768,671.91

703,680,930.61

4,720,254,708.51

5,671,715,659.84

2.期初帳面價值

246,162,785.31

6,188,923.70

676,104,801.57

4,862,763,836.79

5,791,220,347.37

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例0.00%。

（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

黑河洛克土地使用權

91,909,272.19

正在辦理中

16、商譽

單位： 元

被投資單位名稱或形

成商譽的事項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

澳華香港

93,902,442.61

93,902,442.61

青海大柴旦

227,905,733.29

227,905,733.29

吉林板廟子

130,557,523.84

130,557,523.84

合計

452,365,699.74

452,365,699.74

17、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

資產改良支出

13,239,938.48

372,340.20

1,938,259.80

11,674,018.88

電力設施配套費

2,489,429.44

125,517.45

2,363,911.99

其他

323,910.40

121,466.40

202,444.00

合計

16,053,278.32

372,340.20

2,185,243.65

14,240,374.87

18、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

資產減值準備

49,785,050.84

11,672,559.55

48,784,427.30

11,239,804.91

內部交易未實現利潤

35,286,183.16

8,821,545.80

22,424,676.05

5,606,169.02

可抵扣虧損

192,203,998.33

48,050,999.59

232,958,575.94

58,239,643.99

折舊與攤銷

342,632,699.53

85,658,174.88

346,148,680.86

86,537,170.21

勘探支出費用化

24,179,932.21

6,044,983.05

24,179,932.21

6,044,983.05

專項儲備

11,123,848.05

2,445,818.35

12,339,129.49

2,728,787.49

預計負債

15,669,602.31

3,917,400.58

12,461,429.28

3,115,357.32

合計

670,881,314.43

166,611,481.80

699,296,851.13

173,511,915.99

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

非同一控制企業合併資

產評估增值

1,996,911,116.44

499,227,779.11

2,076,302,156.52

519,075,539.13

資本化的勘探支出

126,098,021.91

29,804,137.01

126,098,021.91

29,804,137.01

折舊與攤銷

615,244.76

153,811.19

615,244.76

153,811.19

合計

2,123,624,383.11

529,185,727.31

2,203,015,423.19

549,033,487.33

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位： 元

項目

遞延所得稅資產和負債

期末互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期末餘額

遞延所得稅資產和負債

期初互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期初餘額

遞延所得稅資產

29,040,665.78

137,570,816.02

27,377,395.50

146,134,520.49

遞延所得稅負債

29,040,665.78

500,145,061.53

27,377,395.50

521,656,091.83

19、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預付投資款

0.00

529,970,000.00

預付工程設備款

33,826,206.35

53,035,251.96

合計

33,826,206.35

583,005,251.96

20、短期借款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

信用借款

55,000,000.00

30,000,000.00

合計

55,000,000.00

30,000,000.00

21、應付票據

單位： 元

種類

期末餘額

期初餘額

銀行承兌匯票

400,000.00

0.00

合計

400,000.00

0.00

本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00元。

22、應付帳款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

1年以內

88,400,928.41

54,784,519.58

1至2年

4,286,374.48

1,287,108.91

2至3年

570,975.08

317,759.38

3年以上

5,319,184.70

8,420,901.39

合計

98,577,462.67

64,810,289.26

23、預收款項

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

1年以內

11,174,709.99

1,443,636.66

合計

11,174,709.99

1,443,636.66

24、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

39,793,544.22

96,117,449.90

108,669,639.86

27,241,354.26

二、離職後福利-設定提存計劃

13,667,227.92

10,135,083.63

11,870,906.32

11,931,405.23

三、辭退福利

377,907.80

7,444,652.94

7,776,750.74

45,810.00

合計

53,838,679.94

113,697,186.47

128,317,296.92

39,218,569.49

（2）短期薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、工資、獎金、津貼和補貼

19,652,930.59

81,995,297.73

92,466,739.94

9,181,488.38

2、職工福利費

4,093,183.93

4,093,183.93

0.00

3、社會保險費

4,861,495.73

4,273,188.62

4,782,127.88

4,352,556.47

其中：醫療保險費

3,521,769.23

3,573,050.81

4,147,263.02

2,947,557.02

工傷保險費

973,608.92

532,930.08

465,442.42

1,041,096.58

生育保險費

366,117.58

167,207.73

169,422.44

363,902.87

4、住房公積金

4,306,932.18

4,082,831.93

6,785,829.48

1,603,934.63

5、工會經費和職工教育經費

10,972,185.72

1,672,947.69

541,758.63

12,103,374.78

合計

39,793,544.22

96,117,449.90

108,669,639.86

27,241,354.26

（3）設定提存計劃列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

13,154,746.99

9,760,460.93

11,518,783.05

11,396,424.87

2、失業保險費

512,480.93

374,622.70

352,123.27

534,980.36

合計

13,667,227.92

10,135,083.63

11,870,906.32

11,931,405.23

其他說明：

本公司期末應付職工薪酬各項目均為正常餘額，無拖欠性質的款項。

25、應交稅費

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

12,290,035.75

20,007,478.79

企業所得稅

65,428,165.60

54,253,247.77

個人所得稅

931,492.91

791,229.38

城市維護建設稅

604,931.48

976,370.33

教育費附加

604,276.76

978,156.11

資源稅

9,673,590.14

13,224,595.67

印花稅

417,831.74

24,983.30

房產稅

201,950.81

188,519.97

環境保護稅

1,866,958.17

0.00

其他

1,101,707.80

2,313,980.99

合計

93,120,941.16

92,758,562.31

26、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

往來款

242,908,137.99

276,328,399.35

保證金、押金

69,334,843.24

21,666,073.11

工程款

10,835,436.89

23,192,667.62

預提費用

6,387,866.23

3,095,349.53

代扣代繳款

1,239,799.19

51,356.19

服務費

1,049,266.67

195,938.76

其他

2,386,931.62

2,154,539.37

合計

334,142,281.83

326,684,323.93

（2）帳齡超過1年的重要其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

安全生產保證金-王立榮

3,000,000.00

採礦勞務繼續發生

安全、履約保證金-中煤五建三處

2,000,000.00

工程施工繼續發生

安全生產保證金-梅曉峰

3,000,000.00

採礦勞務繼續發生

安全生產保證金-馮志

3,000,000.00

採礦勞務繼續發生

合計

11,000,000.00

--

27、長期借款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

保證借款

234,500,000.00

234,500,000.00

合計

234,500,000.00

234,500,000.00

28、預計負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

形成原因

棄置費用

21,586,111.51

21,240,946.16

未來生態環境恢復所發生的費用

合計

21,586,111.51

21,240,946.16

--

29、遞延收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

547,200.00

17,100.00

530,100.00

財政撥付尾礦環境

汙染專項治理資金

合計

547,200.00

17,100.00

530,100.00

--

涉及政府補助的項目：

單位： 元

負債項目

期初餘額

本期新增補

助金額

本期計入營

業外收入金

額

本期計入其

他收益金額

本期衝減成

本費用金額

其他變動

期末餘額

與資產相關/

與收益相關

環境汙染專

項治理資金

547,200.00

17,100.00

530,100.00

與資產相關

合計

547,200.00

17,100.00

530,100.00

--

30、其他非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

吉林板廟子應付少數股東股利

24,248,463.35

13,185,097.27

合計

24,248,463.35

13,185,097.27

31、股本

單位：元

期初餘額

本次變動增減（+、-）

期末餘額

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

1,081,616,070.00

335,078,964.00

566,678,013.00

901,756,977.00

1,983,373,047.00

其他說明：

2018年1月26日，公司完成非公開發行新增股份的登記，公司增加335,078,964股限售流通股，普通股股份總數變為

1,416,695,034股；2018年6月1日，公司完成資本公積轉增股本，每10股轉增4股，登記完成後，普通股股份總數變為1,983,373,047

股。

32、資本公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢價）

2,920,869,324.85

2,747,597,187.92

566,678,013.00

5,101,788,499.77

合計

2,920,869,324.85

2,747,597,187.92

566,678,013.00

5,101,788,499.77

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

本期增加是因為2018年1月26日完成非公開發行股份購買資產，將上海盛蔚納入合併範圍，並且該合併構成同一控制下企業

合併，根據企業會計準則的有關規定，視同年初納入合併範圍，並追溯調整比較合併報表。

本期減少是資本公積轉增股本所致，以公司原總股本 1,416,695,034 股為基數，每10股轉增4股。

33、其他綜合收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期發生額

期末餘額

本期所得

稅前發生

額

減：前期計入

其他綜合收益

當期轉入損益

減：所得稅

費用

稅後歸屬

於母公司

稅後歸

屬於少

數股東

以後將重分類進損益的其他綜合收益

65,841.84

429,884.60

429,884.60

495,726.44

其中：外幣財務報表折算差額

65,841.84

429,884.60

429,884.60

495,726.44

其他綜合收益合計

65,841.84

429,884.60

429,884.60

495,726.44

34、專項儲備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

安全生產費

20,293,370.10

9,101,533.73

5,997,412.70

23,397,491.13

維簡費

27,084,292.23

7,460,732.02

19,623,560.21

合計

47,377,662.33

9,101,533.73

13,458,144.72

43,021,051.34

35、盈餘公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

203,323,173.18

54,756,281.96

258,079,455.14

合計

203,323,173.18

54,756,281.96

258,079,455.14

36、未分配利潤

單位： 元

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

735,001,030.33

426,786,664.74

調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減-）

42,316,531.54

44,229,910.53

調整後期初未分配利潤

777,317,561.87

471,016,575.27

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

272,680,627.96

105,929,377.59

減：應付普通股股利

283,339,006.80

0.00

其他

3,028,798.57

0.00

期末未分配利潤

769,687,981.60

576,945,952.86

調整期初未分配利潤明細：

1)由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0.00元。

2)由於會計政策變更，影響期初未分配利潤42,781,041.93元。

3)由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0.00元。

4)由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤-464,510.39元。

5)其他調整合計影響期初未分配利潤0.00元。

37、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

2,092,731,520.29

1,513,411,885.17

809,629,730.72

433,745,577.06

其他業務

3,104,100.69

2,930,298.52

471,008.49

329,956.37

合計

2,095,835,620.98

1,516,342,183.69

810,100,739.21

434,075,533.43

38、稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

1,395,538.38

2,808,458.49

教育費附加

893,905.78

2,772,717.34

資源稅

32,627,718.04

30,475,556.50

房產稅

1,362,317.54

1,446,034.06

土地使用稅

2,748,656.40

1,599,102.29

車船使用稅

115,308.80

105,629.46

印花稅

5,279,664.78

3,285,415.50

環境保護稅

1,793,788.26

0.00

其他

1,308,263.06

33,680.71

合計

47,525,161.04

42,526,594.35

39、銷售費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

員工工資

225,265.02

194,885.25

倉儲費

226,486.95

2,720.04

運輸費

196,718.70

145,716.82

差旅費

115,019.98

22,399.50

化驗費

94,400.00

65,330.00

其他

17,553.08

11,293.83

合計

875,443.73

442,345.44

40、管理費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

員工成本

60,296,464.94

46,476,058.32

折舊及攤銷

16,205,714.45

16,039,403.53

諮詢及服務費

4,649,840.26

9,501,782.19

租賃費

3,874,717.65

3,860,111.01

業務招待費

3,082,310.90

2,996,705.87

稅費

2,929,763.55

1,138,818.98

差旅費

2,353,298.48

2,935,938.51

辦公費

2,282,249.79

5,258,592.80

業務宣傳費

1,637,460.00

2,992,822.00

維修費

399,307.75

530,399.97

保險費

148,625.25

362,338.67

停工損失

30,133,715.03

33,004,021.24

其他

4,370,496.33

5,599,605.95

合計

132,363,964.38

130,696,599.04

41、財務費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

20,879,378.47

2,188,967.27

減:利息收入

887,689.10

1,905,434.14

匯兌損益

-242,112.64

332,353.13

銀行手續費

88,854.29

389,754.85

合計

19,838,431.02

1,005,641.11

42、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

-1,202,104.90

1,021,910.42

二、無形資產減值損失

0.00

15,384,784.78

合計

-1,202,104.90

16,406,695.20

43、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

以公允價值計量的且其變動計入當期損

益的金融資產

485,508.13

0.00

其中：衍生金融工具產生的公允價

值變動收益

485,508.13

0.00

合計

485,508.13

0.00

44、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

處置以公允價值計量且其變動計入當期損

益的金融資產取得的投資收益

2,187,677.63

0.00

理財產品投資收益

17,352,269.97

10,121,865.19

合計

19,539,947.60

10,121,865.19

45、資產處置收益

單位： 元

資產處置收益的來源

本期發生額

上期發生額

固定資產處置收益

349,987.08

58,265.71

固定資產處置損失

-1,637,937.85

-1,143,104.69

合計

-1,287,950.77

-1,084,838.98

46、其他收益

單位： 元

產生其他收益的來源

本期發生額

上期發生額

政府補助

433,057.74

70,100.00

政府獎勵

117,000.00

0.00

合計

550,057.74

70,100.00

47、營業外收入

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金額

罰沒收入

157,961.31

80,436.58

157,961.31

違約金收入

70,000.00

0.00

70,000.00

盤盈利得

1,654.85

0.00

1,654.85

其他

19,794.05

546,388.64

19,794.05

合計

249,410.21

626,825.22

249,410.21

48、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金額

對外捐贈

179,853.61

35,500.94

179,853.61

罰款及滯納金

1,840,380.90

61,000.00

1,840,380.90

固定資產報廢損失

87,286.73

2,990.00

87,286.73

其他

826,227.07

2,026,712.08

826,227.07

合計

2,933,748.31

2,126,203.02

2,933,748.31

49、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

101,677,648.53

71,333,558.03

遞延所得稅費用

-9,185,766.03

-30,573,808.38

合計

92,491,882.50

40,759,749.65

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位： 元

項目

本期發生額

利潤總額

396,695,766.62

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

99,173,941.66

子公司適用不同稅率的影響

-12,902,095.32

調整以前期間所得稅的影響

216,629.89

非應稅收入的影響

0.00

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

6,288,547.19

使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響

-458,648.45

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧

損的影響

173,507.53

所得稅費用

92,491,882.50

50、其他綜合收益

詳見附註33。

51、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到往來款

11,532,492.66

3,491,914.30

利息收入

794,166.27

2,157,191.40

日常經營活動政府補貼款

532,957.74

53,000.00

收到保證金

2,961,077.81

0.00

其他

399,015.04

590,725.22

合計

16,219,709.52

6,292,830.92

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

支付往來款

6,677,370.52

22,877,467.99

辦公費

6,227,462.89

5,258,592.80

租賃費

3,294,418.80

3,860,111.01

業務招待費

3,045,519.70

2,996,705.87

諮詢及服務費

2,958,702.94

9,501,782.19

差旅費

2,507,752.47

2,935,938.51

罰款滯納金

1,815,000.00

61,000.00

業務宣傳費

1,637,460.00

2,992,822.00

維修費

969,122.63

530,399.97

環境綠化水土保持費

676,475.61

750,199.14

植被恢復費

627,387.33

0.00

倉儲及運費

538,750.42

138,275.38

試檢費

408,290.57

296,445.52

保險費

143,692.85

362,338.67

銀行卡手續費

88,854.29

389,754.85

對外捐贈

63,913.12

35,500.94

保證金

733,751.97

1,962,891.00

其他

3,744,124.77

11,750,405.41

合計

36,158,050.88

66,700,631.25

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收回投資所返還的現金

0.00

20,428,800.00

取得存款利息收入收到的現金

0.00

2,028,550.92

合計

0.00

22,457,350.92

（4）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

倉單質押衝抵保證金

104,291,760.00

0.00

合計

104,291,760.00

0.00

（5）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

倉單質押衝抵保證金

74,081,728.00

0.00

非公開發行股票支付的費用

18,395,078.96

0.00

合計

92,476,806.96

0.00

52、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

304,203,884.12

151,795,329.40

加：資產減值準備

-1,202,104.90

16,406,695.20

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生

物資產折舊

120,318,775.96

112,626,388.55

無形資產攤銷

148,496,990.30

81,886,062.64

長期待攤費用攤銷

2,185,243.65

2,493,739.29

處置固定資產、無形資產和其他長期資產

的損失（收益以「－」號填列）

1,287,950.77

1,084,838.98

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

87,286.73

2,990.00

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

-485,508.13

財務費用（收益以「－」號填列）

20,879,378.47

2,188,967.27

投資損失（收益以「－」號填列）

-19,539,947.60

-10,121,865.19

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

8,563,704.47

-3,818,502.46

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

-21,511,030.30

-26,755,305.92

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-168,566,406.31

-27,991,492.08

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填

列）

-67,523,900.61

-154,785,385.94

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填

列）

35,103,074.79

227,367,502.58

其他

-13,819,091.26

1,137,211.99

經營活動產生的現金流量淨額

348,478,300.15

373,517,174.31

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

動：

--

--

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

309,327,145.55

547,083,981.04

減：現金的期初餘額

146,177,280.90

564,388,990.25

加：現金等價物的期末餘額

140,500,000.00

減：現金等價物的期初餘額

92,400,000.00

現金及現金等價物淨增加額

163,149,864.65

30,794,990.79

（2）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

309,327,145.55

146,177,280.90

其中：庫存現金

772,167.72

493,618.00

可隨時用於支付的銀行存款

242,967,575.16

145,668,141.72

可隨時用於支付的其他貨幣資金

65,587,402.67

15,521.18

二、期末現金及現金等價物餘額

309,327,145.55

146,177,280.90

53、所有者權益變動表項目注釋

無

54、所有權或使用權受到限制的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

11,941,451.05

環境治理

保證金及銀承保證金

存貨

38,258,612.95

質押

合計

50,200,064.00

--

其他說明：

貨幣資金中11,941,451.05元為受限制的資金：2,538,890.79元為子公司玉龍礦業根據西烏珠穆沁旗國土資源局《關於執行蒙古自治區礦山地質

環境治理

保證金管理辦法>涉及採礦權登記有關問題的補充通知》(西國土資字〔2008〕143號)，在中行

錫林浩特分行專戶存儲的保證金；9,002,560.26元為子公司青海大柴旦存放在銀行的

環境治理

保證金；400,000.00元為子公司

銀泰盛鴻開具銀行承兌匯票的保證金。存貨中有38,258,612.95元使用權受限，為銀泰盛鴻融資而進行的質押。

55、外幣貨幣性項目

單位： 元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣餘額

貨幣資金

其中：美元

3,447,832.02

6.6166

22,812,925.37

其他應付款

其中：美元

2,000,000.00

6.6166

13,233,200.00

八、合併範圍的變更

1、同一控制下企業合併

（1）本期發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方

名稱

企業合併中取

得的權益比例

構成同一控

制下企業合

並的依據

合併日

合併日的確

定依據

合併當期期

初至合併日

被合併方的

收入

合併當期期

初至合併日

被合併方的

淨利潤

比較期間被

合併方的收

入

比較期間被

合併方的淨

利潤

上海盛蔚

99.78%

合併前後均

受沈國軍控

制，且該項控

制非暫時性

的

2018年01月

10日

取得控制權

0.00

0.00

379,503,231.95

12,282,341.24

（2）合併成本

單位： 元

合併成本

金額

-現金

529,970,000.00

-發行的權益性證券的面值

335,078,964.00

（3）合併日被合併方資產、負債的帳面價值

單位： 元

合併日

上期期末

資產：

5,870,040,543.29

5,870,040,543.29

貨幣資金

120,396,555.25

120,396,555.25

應收款項

0.00

0.00

存貨

305,163,029.85

305,163,029.85

固定資產

1,319,412,841.00

1,319,412,841.00

無形資產

3,187,108,516.54

3,187,108,516.54

其他應收款

135,420,121.74

135,420,121.74

預付帳款

26,260,817.75

26,260,817.75

在建工程

164,510,302.55

164,510,302.55

負債：

996,660,622.17

996,660,622.17

借款

0.00

0.00

應付款項

61,305,667.11

61,305,667.11

遞延所得稅負債

519,075,539.13

519,075,539.13

其他應付款

315,455,147.63

315,455,147.63

淨資產

4,873,379,921.12

4,873,379,921.12

減：少數股東權益

288,736,802.96

288,736,802.96

取得的淨資產

4,584,643,118.16

4,584,643,118.16

2、處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

九、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

子公司名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

取得方式

直接

間接

玉龍礦業

內蒙古

內蒙古錫林郭勒

盟

銀、鉛、鋅礦開

採、礦產品銷售

76.67%

企業合併

銀泰盛鴻

上海

上海自貿區

供應鏈管理等

90.00%

新設成立

銀泰盛達

內蒙古

新疆烏魯木齊

股權投資

100.00%

新設成立

岷縣銀泰礦業有

限責任公司

甘肅

甘肅定西市岷縣

礦產資源開發管

理

100.00%

新設成立

金源鑫泰

內蒙古

內蒙古赤峰

固體礦產資源勘

查

100.00%

企業合併

內蒙古玉龍技術

檢測服務有限公

司

內蒙古

內蒙古錫林郭勒

盟

檢測技術諮詢服

務

76.67%

新設成立

上海盛蔚

上海

上海

控股公司

100.00%

企業合併

Sino Gold BMZ

Limited

開曼群島

開曼群島

控股公司

100.00%

企業合併

吉林板廟子

吉林省白山市

吉林省白山市

金礦勘查、開採、

冶煉、礦產品銷

售

95.00%

企業合併

吉林金誠礦業有

限公司

吉林省白山市

吉林省白山市

金及金屬礦詳查

75.00%

企業合併

白山市罕王小石

人礦業有限公司

吉林省白山市

吉林省白山市

金礦勘查

95.00%

企業合併

Sino Gold Tenya（HK）Limited

香港

香港

控股公司

100.00%

企業合併

洛克菲勒礦業集

團有限公司

香港

香港

控股公司

100.00%

企業合併

黑河洛克

黑龍江省黑河市

遜克縣

黑龍江省黑河市

遜克縣

金礦勘查、開採、

冶煉、礦產品銷

售

95.00%

企業合併

青海大柴旦

青海省海西州

青海省海西州

金礦勘查、開採、

冶煉、礦產品銷

售

90.00%

企業合併

（2）重要的非全資子公司

單位： 元

子公司名稱

少數股東持股比例

本期歸屬於少數股東的

損益

本期向少數股東宣告分

派的股利

期末少數股東權益餘額

玉龍礦業

23.33%

20,826,613.52

93,675,260.00

869,972,042.24

吉林板廟子

5.00%

3,755,994.77

11,063,366.08

51,790,865.40

黑河洛克

5.00%

9,988,020.77

0.00

44,541,516.62

青海大柴旦

10.00%

-3,398,818.30

0.00

189,868,618.50

銀泰盛鴻

10.00%

425,253.86

0.00

20,560,676.61

（3）重要非全資子公司的主要財務信息

單位： 元

子公司

名稱

期末餘額

期初餘額

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

玉龍礦

業

319,191,574.61

3,558,997,006.70

3,878,188,581.31

147,867,495.66

1,447,382.42

149,314,878.08

584,482,841.23

3,595,177,525.13

4,179,660,366.36

122,534,621.28

3,127,752.70

125,662,373.98

吉林板

廟子

358,565,663.13

1,675,396,635.87

2,033,962,299.01

80,275,989.76

993,542,801.39

1,073,818,791.15

245,878,821.19

1,653,672,353.23

1,899,551,174.42

81,603,488.29

153,038,693.61

234,642,181.90

黑河洛

克

144,623,335.17

1,701,643,019.42

1,846,266,354.59

771,828,353.55

166,937,263.05

938,765,616.60

68,247,772.68

1,771,208,807.40

1,839,456,580.08

985,125,772.93

146,106,018.16

1,131,231,791.09

青海大

柴旦

1,075,861,908.73

1,062,191,967.07

2,138,053,875.80

95,664,597.70

143,703,093.16

239,367,690.86

1,195,641,817.82

944,057,674.13

2,139,699,491.95

81,366,989.16

126,640,732.88

206,007,722.04

銀泰盛

鴻

243,932,944.02

265,880.35

244,198,824.37

38,592,058.24

0.00

38,592,058.24

101,583,776.26

114,076.38

101,697,852.64

343,625.16

0.00

343,625.16

單位： 元

子公司名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

玉龍礦業

197,360,969.35

89,190,932.92

89,190,932.92

82,866,418.56

345,028,987.10

155,701,532.54

155,701,532.54

313,546,833.27

吉林板廟子

325,315,253.05

75,119,895.40

75,119,895.40

171,971,357.52

324,183,254.38

84,509,193.82

84,652,207.52

174,267,089.21

黑河洛克

402,555,733.44

199,275,949.00

199,275,949.00

320,116,141.70

0.00

-23,435,841.71

-23,435,841.71

-38,343,648.78

青海大柴旦

2,574,084.65

-33,988,183.0

-33,988,183.0

-35,302,033.2

55,319,977.5

-33,583,624.2

-33,583,624.2

22,940,077.7

0

0

8

7

6

6

6

銀泰盛鴻

1,327,639,692.06

4,252,538.65

4,252,538.65

-156,141,803.18

85,191,161.67

741,716.01

741,716.01

-75,676,130.72

其他說明：

上述公司的主要財務信息為合併報表時按照該公司的可辨認資產、負債等在購買日的公允價值為基礎，對個別財務報表進行

調整後的金額。

十、與金融工具相關的風險

無。

十一、公允價值的披露

無。

十二、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企業的

持股比例

母公司對本企業的

表決權比例

中國銀泰投資有限公司

北京市朝陽區建國

門外大街2號院3

號樓4層404單元

有限責任公司

100,000萬元

14.30%

14.30%

本企業的母公司情況的說明

（1）中國銀泰的主營業務範圍為：資產託管、重組與經營；農、林、牧、漁業的投資開發與經營；高新技術產業投資開發

與經營；衛生用品、勞保用品的研製、銷售；商業百貨零售業的投資與經營。

（2）沈國軍持有北京國俊投資有限公司100%股權，北京國俊投資有限公司持有中國銀泰92.5%股權，因此，沈國軍間接持

有

銀泰資源

14.30%股權；沈國軍直接持有

銀泰資源

6.07%股權。綜上，沈國軍和中國銀泰合計持有

銀泰資源

20.37%股權，為

公司實際控制人。

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註九1、在子公司中的權益。

3、其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

北京銀泰置業有限公司

同一最終控制人

內蒙古第十地質礦產勘查開發有限責任公司

子公司重要股東

內蒙古地質勘查有限責任公司

子公司重要股東控制的企業

內蒙古興安銀鉛冶煉有限公司

子公司重要股東控制的企業

內蒙古興安銅鋅冶煉有限公司

子公司重要股東控制的企業

4、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

獲批的交易額度

是否超過交易額度

上期發生額

內蒙古興安銅鋅冶

煉有限公司

礦粉銷售

111,607,824.40

否

36,874,468.47

內蒙古興安銀鉛冶

煉有限公司

-

0.00

否

58,395,738.55

（2）關聯租賃情況

本公司作為承租方：

單位： 元

出租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃費

上期確認的租賃費

北京銀泰置業有限公司

辦公樓

2,963,256.00

2,290,257.10

內蒙古第十地質礦產勘查開

發有限責任公司

-

0.00

297,981.98

（3）關聯擔保情況

本公司作為被擔保方

單位： 元

擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

中國銀泰投資有限公司

234,500,000.00

2017年11月09日

2024年11月09日

否

（4）關鍵管理人員報酬

單位： 萬元

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員薪酬

1,146.38

1,098.06

5、關聯方應收應付款項

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

預收款項

內蒙古興安銅鋅冶煉有限公司

3,013,149.88

0.00

十三、承諾及或有事項

1、重要承諾事項

資產負債表日存在的重要承諾

承諾事由

承諾方

承諾類

型

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行

情況

收購報告書或

權益變動報告

書中所作承諾

中國銀泰投資

有限公司

本公司及本公司關聯方今後將不以任何方式（包括但不

限於單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的

股份及其他權益）直接或間接參與任何與

銀泰資源

主營

業務構成競爭的業務或活動；對於

銀泰資源

擬發展有關

礦產資源、能源業務的計劃，收購人承諾如若成功獲得

上述有關相關項目，在同等條件下，

銀泰資源

將享有優

先選擇權。

2007年09

月13日

無

未有

違反

承諾

的情

況

資產重組時所

作承諾

王水、侯仁峰

及李紅磊

王水、侯仁峰及李紅磊承諾三人之間不存在通過協議或

其他安排，在玉龍礦業的生產經營和股份收益等方面形

成一致行動關係的情形；亦不存在通過協議或其他安排，

共同擴大將來其所能支配的

銀泰資源

股份表決權數量的

行為或事實。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

王水

重大資產重組交易完成後本人持有

銀泰資源

股權比例為

18.24%。非經

銀泰資源

書面許可，本人不得將此次重組

獲得的股票質押給任何他方，亦不以託管、信託等其他

方式將股東權利委託或讓渡給任何他方。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

侯仁峰

重大資產重組交易完成後本人持有

銀泰資源

股權比例為

18.24%。非經

銀泰資源

書面許可，本人不得將此次重組

獲得的股票質押給任何他方，亦不以託管、信託等其他

方式將股東權利委託或讓渡給任何他方。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

中國銀泰投資

有限公司

1、避免同業競爭的承諾：一、實際控制人及中國銀泰承

諾：截至本函籤署之日，未投資、從事、參與或與任何

他方聯營、合資或合作其他任何與鉛、鋅、銀礦產品開

採、加工相同或相似業務；亦不直接或間接從事、參與

或進行與

銀泰資源

生產、經營相競爭的任何活動且不會

對該等業務進行投資。二、如實際控制人、中國銀泰及

其他控股企業與

銀泰資源

及其控股企業之間存在有競爭

性同類業務，實際控制人、中國銀泰及其他控股企業將

立即通知

銀泰資源

，將該商業機會讓與

銀泰資源

並自願

放棄與

銀泰資源

的業務競爭。三、實際控制人、中國銀

泰在該承諾函生效前已存在的與

銀泰資源

及其控股企業

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

相同或相似的業務，一旦與

銀泰資源

及其控股企業構成

競爭，實際控制人、中國銀泰將採取由

銀泰資源

優先選

擇控股或收購的方式進行；如果

銀泰資源

放棄該等優先

權，則實際控制人、中國銀泰將通過註銷或以不優惠於

其向

銀泰資源

提出的條件轉讓股權給第三方等方式，解

決該等同業競爭問題。四、承諾人如因不履行或不適當

履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失

的，應以現金方式全額承擔該等損失，同時互付連帶保

證責任。

中國銀泰投資

有限公司

2、關於減少及規範關聯交易之承諾：一、本次重大資產

重組完成後，中國銀泰及其他控股企業將儘量避免與銀

泰資源之間產生關聯交易事項；對於不可避免發生的關

聯業務往來或交易，將在平等、自願的基礎上，按照公

平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場

公認的合理價格確定。二、中國銀泰將嚴格遵守銀泰資

源公司章程等規範性文件中關於關聯交易事項的迴避規

定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，

並將履行合法程序、及時對關聯交易事項進行信息披露；

不利用關聯交易轉移、輸送利潤，損害

銀泰資源

及其他

股東的合法權益。三、承諾人如因不履行或不適當履行

上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應

以現金方式全額承擔該等損失，同時互付連帶保證責任。

四、本函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

中國銀泰投資

有限公司

3、關於保證

銀泰資源

獨立性的承諾：一、本次重大資產

重組完成後，中國銀泰仍為

銀泰資源

之控股股東，沈國

軍先生仍為

銀泰資源

之實際控制人，將繼續按照A股上市

公司相關規範性文件對於控股股東、實際控制人的相關

要求履行法定義務，避免同業競爭、規範關聯交易、保

證

銀泰資源

在資產、機構、業務、財務、人員等方面保

持獨立性。二、承諾人如因不履行或不適當履行上述承

諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現金

方式全額承擔該等損失。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

中國銀泰投資

有限公司

4、關於股份鎖定期的承諾：自2013年1月24日起三年內，

中國銀泰對其所擁有的161,039,922股

銀泰資源

股份無處

置計劃；中國銀泰因

銀泰資源

重大資產重組所認購的

5,000萬股

銀泰資源

股份，轉讓給程少良先生1,250萬股

後，剩餘3,750萬股股份自2013年1月24日起96個月內不轉

讓。

2012年08

月28日

三年；96

個月

未有

違反

承諾

的情

況

中國銀泰投資

有限公司

5、關於規範與上市公司資金往來及對外擔保的承諾：一、

本次重大資產重組完成後，承諾人及其關聯方與銀泰資

源的資金往來將嚴格遵守《關於規範上市公司與關聯方

資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監

發[2003]56號）的相關規定。二、本次重大資產重組完成

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

後，承諾人將嚴格遵守《關於規範上市公司對外擔保行

為的通知》（證監發[2005]120號）的有關規定，嚴格控

制

銀泰資源

對外擔保風險。三、承諾人如因不履行或不

適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損

失的，應以現金方式全額承擔該等損失。

況

中國銀泰投資

有限公司

6、關於承擔

銀泰資源

因法人間借貸可能遭致的損失的承

諾：銀泰酒店公司作為原

銀泰資源

（曾用名"科學城"）

的子公司，因其並無實力出資建設北京柏悅酒店，建設

所需資金均由

銀泰資源

和中國銀泰之子公司北京銀泰置

業有限公司投入。自2005年起，

銀泰資源

累計投入82,000

萬元，其中20,000萬元形成對銀泰酒店公司的資本金，其

餘62,000萬元形成對銀泰酒店公司的借款。2013年1月16

日，經北京市工商行政管理局核准，銀泰酒店公司股東

由

銀泰資源

變更為中國銀泰。如因上述借款事項導致銀

泰資源被相關行政主管機關或司法機關要求處以罰款、

徵收滯納金或被任何他方索賠等，中國銀泰將以現金支

付的方式無條件承擔

銀泰資源

因此受到的全部經濟損失

的75%。

2012年03

月26日

無

未有

違反

承諾

的情

況

侯仁峰、王水

及李紅磊

1、關於避免同業競爭之承諾：由於侯仁峰、王水及李紅

磊均以其各自持有的玉龍礦業股權認購

銀泰資源

本次新

增發行股份，為避免重組完成後與

銀泰資源

之間產生同

業競爭，侯仁峰、王水及李紅磊均承諾：一、本人承諾：

截至本函籤署之日，除享有玉龍礦業股權之外，未投資、

從事、參與或與任何他方聯營、合資或合作其他任何與

鉛、鋅、銀礦產品開採、加工相同或相似業務。二、自

本函籤署之後至本人直接或間接持有

銀泰資源

股份或擔

任

銀泰資源

（含其控股子公司）董事、監事、高級管理

人員期間內，亦不直接或間接從事、參與或進行與銀泰

資源生產、經營相競爭的任何活動且不會對該等業務進

行投資。三、如本人及其他控股企業與

銀泰資源

及其控

股企業之間存在有競爭性同類業務，本人及其他控股企

業將立即通知

銀泰資源

，將該商業機會讓與

銀泰資源

並

自願放棄與

銀泰資源

的業務競爭。四、本人在該承諾函

生效前已存在的與

銀泰資源

及其控股企業相同或相似的

業務，一旦與

銀泰資源

及其控股企業構成競爭，本人將

採取由

銀泰資源

優先選擇控股或收購的方式進行；如果

銀泰資源

放棄該等優先權，則本人將通過註銷或以不優

惠於其向

銀泰資源

提出的條件轉讓股權給第三方等方

式，解決該等同業競爭問題。

2013年01

月24日

無

未有

違反

承諾

的情

況

侯仁峰、王水

及李紅磊

2、減少及規範關聯交易之承諾：一、本次重大資產重組

完成後，本人及其他控股企業將儘量避免與

銀泰資源

之

間產生關聯交易事項；對於不可避免發生的關聯業務往

來或交易，將在平等、自願的基礎上，按照公平、公允

2013年01

月24日

無

未有

違反

承諾

的情

和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合

理價格確定。二、本人將嚴格遵守

銀泰資源

公司章程等

規範性文件中關於關聯交易事項的迴避規定，所涉及的

關聯交易均將按照規定的決策程序進行，並將履行合法

程序、及時對關聯交易事項進行信息披露；不利用關聯

交易轉移、輸送利潤，損害

銀泰資源

及其他股東的合法

權益。三、承諾人如因不履行或不適當履行上述承諾因

此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現金方式

全額承擔該等損失，同時互付連帶保證責任。

況

侯仁峰、王水

及李紅磊

3、關於保證

銀泰資源

獨立性的承諾：本次重大資產重組

完成後，將按照包括但不限於《深圳證券交易所股票上

市規則》等規範性文件的要求，確保

銀泰資源

公司的獨

立性，積極促使

銀泰資源

在資產、業務、財務、人員等

方面保持獨立性。

2013年01

月24日

無

未有

違反

承諾

的情

況

侯仁峰、王水

及李紅磊

4、關於規範與上市公司資金往來及對外擔保的承諾：本

次重大資產重組完成後，三人及其關聯方與

銀泰資源

的

資金往來將嚴格遵守《關於規範上市公司與關聯方資金

往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發

[2003]56號）的相關規定。本次重大資產重組完成後，侯

仁峰、王水及李紅磊將嚴格遵守《關於規範上市公司對

外擔保行為的通知》（證監發[2005]120號）的有關規定，

嚴格控制

銀泰資源

對外擔保風險。

2013年01

月24日

無

未有

違反

承諾

的情

況

侯仁峰、王水

及李紅磊

5、侯仁峰、王水及李紅磊就是否存在關聯交易及一致行

動關係等事項承諾如下：一、本函出具人承諾：截至本

函出具之日，侯仁峰、王水及李紅磊之間不存在關聯關

系。二、本函出具人承諾：侯仁峰、王水及李紅磊之間

不存在通過協議或其他安排，在玉龍礦業的生產經營和

股份收益等方面形成一致行動關係的情形；亦不存在通

過協議或其他安排，共同擴大將來其所能支配的銀泰資

源股份表決權數量的行為或事實；三、本函出具人承諾：

侯仁峰、王水及李紅磊承諾不存在關聯關係或一致行動

關係，將來亦不會基於其所持有的

銀泰資源

股份謀求一

致行動關係；四、承諾人如因不履行或不適當履行上述

承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現

金方式全額承擔該等損失，同時互付連帶保證責任。

2013年01

月24日

無

未有

違反

承諾

的情

況

程少良

關於股份鎖定期的承諾：1、自2013年1月24日起三年內，

本人對其所擁有的53,679,974股

銀泰資源

股份無處置計

劃。2、中國銀泰因

銀泰資源

重大資產重組所認購的5,000

萬股

銀泰資源

股份，轉讓給本人1,250萬股，該部分股份

自2013年1月24日起96個月內不轉讓。

2013年01

月24日

三年；96

個月

未有

違反

承諾

的情

況

程少良

關於承擔

銀泰資源

因法人間借貸可能遭致的損失的承

諾：銀泰酒店公司作為原

銀泰資源

（曾用名"科學城"）

2013年01

月24日

無

未有

違反

的子公司，因其並無實力出資建設北京柏悅酒店，建設

所需資金均由

銀泰資源

和中國銀泰之子公司北京銀泰置

業有限公司投入。自2005年起，

銀泰資源

累計投入82,000

萬元，其中20,000萬元形成對銀泰酒店公司的資本金，其

餘62,000萬元形成對銀泰酒店公司的借款。2013年1月16

日，經北京市工商行政管理局核准，銀泰酒店公司股東

由

銀泰資源

變更為中國銀泰。如因上述借款事項導致銀

泰資源被相關行政主管機關或司法機關要求處以罰款、

徵收滯納金或被任何他方索賠等，本人將以現金支付的

方式無條件承擔

銀泰資源

因此受到的全部經濟損失的

25%。

承諾

的情

況

銀泰資源

股份

有限公司全體

董事、監事和

高級管理人員

關於公

司發行

股份購

買資產

攤薄即

期回報

填補措

施

1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送

利益，也不採用其他方式損害公司利益。2、承諾對董事

和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、承諾不動

用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、

承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補

回報措施的執行情況相掛鈎。5、如公司未來實施股權激

勵方案，承諾未來股權激勵方案的行權條件將與公司填

補回報措施的執行情況相掛鈎。本函自出具日始生效，

為不可撤銷的法律文件。

2016年10

月17日

無

未有

違反

承諾

的情

況

中國銀泰投資

有限公司、沈

國軍

關於獨

立性的

聲明與

承諾函

一、本次交易完成後，中國銀泰投資有限公司仍為銀泰

資源之控股股東、沈國軍仍為

銀泰資源

實際控制人，將

繼續按照A股上市公司相關規範性文件對於控股股東、實

際控制人的相關要求履行法定義務，避免同業競爭、規

範關聯交易、保證

銀泰資源

在資產、機構、業務、財務、

人員等方面保持獨立性。二、承諾人如因不履行或不適

當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失

的，應以現金方式全額承擔該等損失。三、本函自出具

日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2017年03

月20日

無

未有

違反

承諾

的情

況

沈國軍

關於避

免同業

競爭的

承諾函

一、截至本函籤署之日，除目標公司外，本人、本人的

配偶、父母、子女及其他關係密切的家庭成員，未直接

或間接從事與

銀泰資源

相同或相似的業務；本人控制的

其他企業未直接或間接從事與

銀泰資源

相同或相似的業

務；本人、本人的配偶、父母、子女及其他關係密切的

家庭成員未對任何與

銀泰資源

存在競爭關係的其他企業

進行投資或進行控制。二、自本函籤署之後至本人直接

或間接持有

銀泰資源

股份期間內，除目標公司外，不直

接或間接從事、參與或進行與

銀泰資源

（含其控股子公

司）生產、經營相競爭的任何活動且不會對該等業務進

行投資。三、本人將持續促使本人的配偶、父母、子女、

其他關係密切的家庭成員以及本人控制的其他企業/經營

實體在本人直接或間接持有

銀泰資源

股份期間不直接或

間接從事、參與或進行與

銀泰資源

的生產、經營相競爭

2016年10

月19日

無

未有

違反

承諾

的情

況

的任何活動。四、本人在該承諾函生效前已存在的與銀

泰資源及其控股企業相同或相似的業務，一旦與銀泰資

源及其控股企業構成競爭，本人將採取由

銀泰資源

優先

選擇控股或收購的方式進行；如果

銀泰資源

放棄該等優

先權，則本人將通過註銷或以不優惠於其向

銀泰資源

提

出的條件轉讓股權給第三方等方式，解決該等同業競爭

問題。五、承諾人如因不履行或不適當履行上述承諾而

獲得的經營利潤歸

銀泰資源

所有。承諾人如因不履行或

不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成

損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。本人確認本

承諾函旨在保障

銀泰資源

全體股東之權益而作出；本人

確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執行之承

諾。任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各

項承諾的有效性。本函自出具日始生效，為不可撤銷的

法律文件。上述「其他關係密切的家庭成員」是指：配偶

的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女的配偶、

配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

沈國軍

關於規

範和減

少關聯

交易的

承諾函

一、本次交易完成後，本人及本人控股企業將儘量避免

與

銀泰資源

及其控股、參股公司之間產生關聯交易事項；

對於不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、

自願的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，

交易價格將按照市場公認的合理價格確定。二、本人將

嚴格遵守

銀泰資源

公司章程等規範性文件中關於關聯交

易事項的迴避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的

決策程序進行，並將履行合法程序、及時對關聯交易事

項進行信息披露；不利用關聯交易轉移、輸送利潤，損

害

銀泰資源

及其他股東的合法權益。三、本人如因不履

行或不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東

造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。四、本

函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2016年10

月19日

無

未有

違反

承諾

的情

況

沈國軍

關於股

份鎖定

期的承

諾函與

股份減

持計劃

的說明

一、本人承諾：1、本人因本次交易所認購的

銀泰資源

之

股票，自本次新增股份上市之日起36個月內不進行任何

轉讓，在此後按中國證券監督管理委員會及深圳證券交

易所的有關規定執行。2、本次交易完成後6個月內如上

市公司股票連續20個交易日的收盤價低於本次發行股份

購買資產的股票發行價，或者交易完成後6個月期末收盤

價低於本次發行股份購買資產的股票發行價的，本人本

次交易所認購的

銀泰資源

之股票的鎖定期自動延長6個

月。3、截止本次新增股份上市之日，本人、本人實際控

制的中國銀泰投資有限公司原持有的

銀泰資源

之股票，

自本次新增股份上市之日起12個月內不進行任何形式的

轉讓，在此後按中國證券監督管理委員會及深圳證券交

易所的有關規定執行。4、本次新增股份上市之日至股份

2017年06

月20日

2018年01

月26日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

況

鎖定期滿之日止，上述鎖定的

銀泰資源

之股票由於銀泰

資源分配股票股利、資本公積轉增等衍生取得的銀泰資

源股份，亦應遵守上述鎖定期約定。。

沈國軍

關於上

市公司

董事候

選人事

項的聲

明與承

諾

一、本函出具人承諾：本次交易完成後，在直接及/或間

接持有

銀泰資源

股份期間，按照現上市公司董事會構成

情況依法提名下屆董事候選人，即提名4名非獨立董事候

選人。二、本函出具人承諾：上市公司董事會專業委員

會的設置、職能、成員情況及高級管理人員選聘方式等

涉及上市公司董事會職權範圍內的事項，按照上市公司

相關制度執行。三、承諾人如因不履行或不適當履行上

述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以

現金方式全額承擔該等損失。四、本函自出具日始生效，

為不可撤銷的法律文件。

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

王水

關於股

份鎖定

期的承

諾函與

股份增

持計劃

的說明

一、本人承諾：1、本人因本次交易所認購的

銀泰資源

之

股票，自本次新增股份上市之日起36個月內不進行任何

轉讓，在此後按中國證券監督管理委員會及深圳證券交

易所的有關規定執行。2、本次新增股份上市之日至股份

鎖定期滿之日止，本人本次交易所認購的

銀泰資源

之股

票由於

銀泰資源

分配股票股利、資本公積轉增等衍生取

得的

銀泰資源

股份，亦應遵守上述鎖定期約定。3、本人

如因不履行或不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其

相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。

二、截止本承諾與說明出具之日，本人不存在增持銀泰

資源之股票的計劃。三、本承諾與說明自出具日始生效，

為不可撤銷的法律文件。

2017年6月

20日

2018年1月

26日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

況

王水

關於上

市公司

董事候

選人事

項的聲

明與承

諾

一、本函出具人承諾：本次交易完成後，在直接及/或間

接持有

銀泰資源

股份期間，按照現上市公司董事會構成

情況依法提名下屆董事候選人，即提名1名非獨立董事候

選人。二、本函出具人承諾：上市公司董事會專業委員

會的設置、職能、成員情況及高級管理人員選聘方式等

涉及上市公司董事會職權範圍內的事項，按照上市公司

相關制度執行。三、承諾人如因不履行或不適當履行上

述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以

現金方式全額承擔該等損失。四、本函自出具日始生效，

為不可撤銷的法律文件。

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

王水

不謀求

上市公

司實際

控制權

承諾

一、本人在本次交易完成後36個月內不謀求

銀泰資源

實

際控制人地位；不以謀求

銀泰資源

控制權為目的直接或

間接增持

銀泰資源

股份，或通過關聯方或者其它一致行

動人（如有）等相關方直接或間接增持

銀泰資源

股份；

如擬增持

銀泰資源

股份的，將保證該等增持行為不會影

響

銀泰資源

的控制權；不以委託、徵集投票權、協議等

任何形式與他人共同擴大其所能夠支配的

銀泰資源

股份

表決權的數量。二、如違反上述承諾獲得

銀泰資源

股份

2017年06

月20日

2018年01

月26日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

況

的，應按

銀泰資源

要求予以減持，減持完成前不得行使

該等股份的表決權。三、本函出具人保證上述情況真實

無誤，不存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏。四、本

函出具人承諾如因違反上述承諾，因此給

銀泰資源

及其

相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。

程少良

關於上

市公司

董事候

選人事

項的聲

明與承

諾

本人承諾：本次交易完成後，在直接及/或間接持有銀泰

資源股份期間，按照現上市公司董事會構成情況依法提

名下屆董事候選人，即提名1名非獨立董事候選人。二、

本函出具人承諾：上市公司董事會專業委員會的設置、

職能、成員情況及高級管理人員選聘方式等涉及上市公

司董事會職權範圍內的事項，按照上市公司相關制度執

行。三、承諾人如因不履行或不適當履行上述承諾因此

給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現金方式全

額承擔該等損失。四、本函自出具日始生效，為不可撤

銷的法律文件。

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

程少良、上海

趵虎投資管理

中心（有限合

夥）、上海巢

盟企業管理中

心（有限合

夥）、上海瀾

聚企業管理中

心（有限合

夥）、上海溫

悟企業管理中

心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）

關於股

份鎖定

期的承

諾函

一、承諾人因本次交易所認購的

銀泰資源

之股票，自本

次新增股份上市之日起36個月內不進行任何轉讓，在此

後按中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所的有關

規定執行。二、本次新增股份上市之日至股份鎖定期滿

之日止，承諾人本次交易所認購的

銀泰資源

之股票由於

銀泰資源

分配股票股利、資本公積轉增等衍生取得的銀

泰資源股份，亦應遵守上述鎖定期約定。三、承諾人如

因不履行或不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相

關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。

四、本函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2017年06

月20日

2018年01

月26日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

況

沈國軍、王水、

程少良、上海

趵虎投資管理

中心（有限合

夥）、上海巢

盟企業管理中

心（有限合

夥）、上海瀾

聚企業管理中

心（有限合

夥）、上海溫

悟企業管理中

關於不

存在一

致行動

關係的

承諾函

一、本函出具人與其他交易對方不存在通過協議或其他

安排，在上海盛蔚的生產經營、收益等方面形成一致行

動關係的情形；本次交易完成後，亦不會基於其所持有

的

銀泰資源

股份謀求一致行動關係；本函出具人與其他

交易對方不存在《上市公司收購管理辦法》第八十三條

所規定的一致行動情形。二、本函出具人保證上述情況

真實無誤，不存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏。三、

本函出具人承諾如因違反上述說明，因此給

銀泰資源

及

其相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損

失

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）

沈國軍、王水、

程少良、上海

趵虎投資管理

中心（有限合

夥）、上海巢

盟企業管理中

心（有限合

夥）、上海瀾

聚企業管理中

心（有限合

夥）、上海溫

悟企業管理中

心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）

關於開

採規模

超過證

載規模

情況的

聲明與

承諾

一、2015年1月1日至本承諾出具日，吉林板廟子礦業有

限公司存在實際規模超過證載開採規模的情形。籤署方

承諾，如果吉林板廟子礦業有限公司因為超採問題被相

關行政主管機關處以罰款或其他行政處罰，則各籤署方

分別按交割日（盛蔚礦業89.38%股權之所有權人（股東）

由籤署方變更至

銀泰資源

工商登記變更登記完成日）前

所持盛蔚礦業股權佔其全部股權的比例承擔並補償銀泰

資源因上述事項造成的直接或間接的全部經濟損失。二、

承諾人如因不履行或不當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等

損失。三、本函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文

件。

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

沈國軍、王水、

程少良、上海

趵虎投資管理

中心（有限合

夥）、上海巢

盟企業管理中

心（有限合

夥）、上海瀾

聚企業管理中

心（有限合

夥）、上海溫

悟企業管理中

心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）

關於上

海盛蔚

礦業投

資有限

公司下

屬公司

合法合

規情況

的聲明

與承諾

Sino Gold Tenya（HK）Limited、TJS Limited、Sino Gold

BMZ Limited 及其下屬公司的設立、股權變動符合商務、

外資、外匯、稅收、工商、產業政策等相關規定，如上

海盛蔚及其下屬公司因現金收購完成前所發生或存在的

違法違規事項被相關行政主管機關處以罰款或其他行政

處罰，則籤署方應以現金方式全額承擔該等損失。本函

自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2017年06

月28日

無

未有

違反

承諾

的情

況

上海巢盟企業

管理中心（有

限合夥）、上

海瀾聚企業管

關於出

資額鎖

定期的

承諾函

一、自本函出具之日至上海巢盟或上海瀾聚或上海溫悟

或共青城潤達因本次交易所認購的

銀泰資源

之股票鎖定

期屆滿前，承諾人不轉讓持有的上海巢盟或上海瀾聚或

上海溫悟或共青城潤達或上海晉遂資產管理有限公司或

2017年03

月31日

2017年03

月31日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

理中心（有限

合夥）、上海

溫悟企業管理

中心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）穿透

計算的自然人

或法人

上海晉爍資產管理有限公司財產份額或權益或退出上海

巢盟或上海瀾聚或上海溫悟或共青城潤達或上海晉遂資

產管理有限公司或上海晉爍資產管理有限公司。二、承

諾人如因不履行或不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等

損失。三、本函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文

件。

況

上海趵虎投資

管理中心（有

限合夥）經穿

透的出資人

——上海悅璽

股權投資管理

有限公司、上

海雍棠股權投

資中心（有限

合夥）、浙江

瀚葉股份

有限

公司

關於出

資額鎖

定期的

承諾函

一、自本函出具之日至上海趵虎投資管理中心（有限合

夥）因本次交易所認購的

銀泰資源

之股票鎖定期屆滿前，

承諾人不轉讓其持有的上海雍棠股權投資中心（有限合

夥）/上海趵虎投資管理中心（有限合夥）財產份額或以

其他方式退出上海雍棠股權投資中心（有限合夥）/上海

趵虎投資管理中心（有限合夥）。二、承諾人如因不履

行或不適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東

造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失。三、本

函自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。

2017年10

月20日

2017年10

月20日至

2021年1月

25日

未有

違反

承諾

的情

況

沈國軍、王水、

程少良、上海

趵虎投資管理

中心（有限合

夥）、上海巢

盟企業管理中

心（有限合

夥）、上海瀾

聚企業管理中

心（有限合

夥）、上海溫

悟企業管理中

心（有限合

夥）、共青城

潤達投資管理

合夥企業（有

限合夥）

業績承

諾及補

償安排

1、業績承諾：本次交易對方承諾，2017—2019年東安採

礦權、金英採礦權、灘間山採礦權、青龍溝採礦權和青

龍山探礦權（詳查區）實現的礦業權評估口徑下的扣除

非經常性損益後的淨利潤數合計數為110,435.41萬元。如

本次交易未在2017年12月31日前完成，則同意延長利潤

補償期間至2020年。2017—2020年東安採礦權、金英採

礦權、灘間山採礦權、青龍溝採礦權和青龍山探礦權（詳

查區）實現的礦業權評估口徑下的扣除非經常性損益後

的淨利潤數合計數為180,529.49萬元。2、補償措施：如

果東安採礦權、金英採礦權、灘間山採礦權、青龍溝採

礦權和青龍山探礦權（詳查區）在利潤補償期間實現的

實際淨利潤合計數小於預測淨利潤合計數，交易對方應

以其本次交易獲得的上市公司股份進行補償，補償方式

為上市公司以總價1.00元的價格回購交易對方應補償的

股份數，回購股份數量的上限為：上市公司本次交易向

交易對方發行的股份總數。股份補償數量計算過程具體

如下：交易對方各應補償股份數量=（東安金礦和金英金

礦在利潤補償期間承諾的預測淨利潤合計數－東安金礦

和金英金礦在利潤補償期間實際淨利潤合計數）÷東安金

礦和金英金礦在利潤補償期間承諾的預測淨利潤合計數

×上市公司本次交易向該交易對方發行的股份數。在利潤

2017年01

月01日

2017年01

月01日至

2020年12

月31日

未有

違反

承諾

的情

況

補償期間屆滿時，上市公司聘請具有相關業務資格的會

計師事務所對東安金礦和金英金礦進行減值測試出具專

項審計報告，該專項審計報告需要與最後一期東安金礦

和金英金礦實際淨利潤專項審計報告同時出具，如期末

減值額/東安金礦和金英金礦評估值>補償期限內已補償

股份總數/上市公司本次交易向交易對方發行的股份總

數，則交易對方將另行補償股份。交易對方各另需補償

的股份數量為：（期末減值額/每股發行價格－利潤補償

期限內已補償股份總數）×交易對方各所獲本次發行股份

數量÷上市公司本次向交易對方發行的股份總數。上市公

司本次發行中新增股份登記完成後至補償完成日期間，

若上市公司實施現金分紅，則交易對方應補償股份數在

上述期間累計獲得的分紅收益，應隨補償股份贈送給上

市公司；若上市公司以轉增或送股方式進行分配而導致

交易對方持有的上市公司股份數發生變化，則交易對方

累計補償的上限將根據實際情況隨之進行調整，交易對

方應補償的數量同樣將根據實際情況進行調整。

其他對公司中

小股東所作承

諾

程少良

關於減少及規範關聯交易的承諾：1、本人及其他控股企

業將儘量避免與

銀泰資源

之間產生關聯交易事項；對於

不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自願

的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交

易價格將按照市場公認的合理價格確定。2、本人將嚴格

遵守

銀泰資源

公司章程等規範性文件中關於關聯交易事

項的迴避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策

程序進行，並將履行合法程序、及時對關聯交易事項進

行信息披露；不利用關聯交易轉移、輸送利潤，損害銀

泰資源及其他股東的合法權益。3、本人如因不履行或不

適當履行上述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損

失的，應以現金方式全額承擔該等損失，同時互付連帶

保證責任。

2014年12

月25日

無

未有

違反

承諾

的情

況

程少良

關於規範與上市公司資金往來及對外擔保的承諾： 1、

本人及其關聯方與

銀泰資源

的資金往來將嚴格遵守《關

於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保

若干問題的通知》（證監發[2003]56號）的相關規定。2、

本人將嚴格遵守《關於規範上市公司對外擔保行為的通

知》（證監發[2005]120號）的有關規定，嚴格控制銀泰

資源對外擔保風險。3、本人如因不履行或不適當履行上

述承諾因此給

銀泰資源

及其相關股東造成損失的，應以

現金方式全額承擔該等損失。

2014年12

月25日

無

未有

違反

承諾

的情

況

承諾是否按時

履行

是

2、或有事項

無。

十四、資產負債表日後事項

無。

十五、其他重要事項

無。

十六、母公司財務報表主要項目注釋

1、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

單項金額重大並單

獨計提壞帳準備的

其他應收款

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

58,661,680.25

100.00%

115,664.95

0.20%

58,546,015.30

31,745,907.50

100.00%

1,588,977.88

5.01%

30,156,929.62

合計

58,661,680.25

100.00%

115,664.95

0.20%

58,546,015.30

31,745,907.50

100.00%

1,588,977.88

5.01%

30,156,929.62

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內

43,681.00

2,184.05

5.00%

1至2年

2,228,318.00

111,415.90

5.00%

2至3年

4,400.00

440.00

10.00%

5年以上

3,250.00

1,625.00

50.00%

合計

2,279,649.00

115,664.95

-

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

其他應收款（按單位）

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

計提理由

玉龍礦業

56,382,031.25

0

0%

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額1,315,775.51元；本期收回或轉回壞帳準備金額2,789,088.44元。

（3）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

往來款

56,382,031.25

30,027,187.50

備用金

565,427.00

37,879.00

保證金

1,670,541.00

1,680,841.00

員工墊付款

43,681.00

0.00

合計

58,661,680.25

31,745,907.50

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

玉龍礦業

往來款

56,382,031.25

1年以內

96.11%

0.00

北京銀泰置業有限公司

保證金

1,555,709.40

1-2年

2.65%

77,785.47

備用金

備用金

565,427.00

1-2年

0.96%

28,271.35

第一太平戴維斯物業顧問

（北京）有限公司銀泰分公

司

保證金

107,181.60

1-2年

0.18%

5,359.08

員工墊付款

墊付款

43,681.00

1年以內

0.07%

2,184.05

合計

--

58,654,030.25

--

99.97%

113,599.95

2、長期股權投資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

對子公司投資

7,610,315,106.03

7,610,315,106.03

2,935,671,987.87

2,935,671,987.87

對聯營、合營企

業投資

10,165,483.79

10,165,483.79

合計

7,610,315,106.03

7,610,315,106.03

2,945,837,471.66

2,945,837,471.66

（1）對子公司投資

單位： 元

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

本期計提減值準

備

減值準備期末餘

額

玉龍礦業

2,745,459,892.91

2,745,459,892.91

銀泰盛達

100,212,094.96

100,212,094.96

銀泰盛鴻

90,000,000.00

90,000,000.00

180,000,000.00

上海盛蔚

4,584,643,118.16

4,584,643,118.16

合計

2,935,671,987.87

4,674,643,118.16

7,610,315,106.03

（2）對聯營、合營企業投資

單位： 元

投資單位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

聯營企業

上海盛蔚

10,165,483.79

-10,165,483.79

0.00

合計

10,165,483.79

-10,165,483.79

0.00

3、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

307,844,740.00

200,099,081.00

權益法核算的長期股權投資收益

-29,732.14

銀行理財收益

9,392,689.09

2,972,041.69

合計

317,237,429.09

203,041,390.55

十七、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

-1,287,950.77

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定

額或定量享受的政府補助除外）

550,057.74

委託他人投資或管理資產的損益

17,352,269.97

銀行理財收益

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資

產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資

產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

2,673,185.76

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-2,684,338.10

減：所得稅影響額

3,893,962.61

少數股東權益影響額

603,645.44

合計

12,105,616.55

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□ 適用 √ 不適用

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益（元/股）

稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

3.30%

0.1375

0.1375

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

3.44%

0.1368

0.1368

第十一節 備查文件目錄

（一）載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）籤名並蓋章的財務報表。

（二）報告期內，公司在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網上刊登過的所有

公司文件的正本及公告的原稿。

銀泰資源

股份有限公司董事會

董事長： 楊海飛

二○一八年八月二十七日

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