證券代碼：603079 證券簡稱：聖達生物公告編號：2019-058
轉債代碼：113539 轉債簡稱：聖達轉債
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
浙江聖達生物藥業股份有限公司於2019年8月16日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十六次會議，審議通過了《關於使用部分可轉換公司債券閒置募集資金購買理財產品的議案》，擬使用累計不超過人民幣11,000.00萬元暫時閒置募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品，期限不超過12個月。在上述期限及額度內，資金可滾動使用，並授權公司董事長最終審定並籤署相關實施協議或者合同等文件。決議有效期為自公司第二屆董事會第二十一次會議決議通過之日起12個月。
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)《關於核准浙江聖達生物藥業股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》(證監許可[2019]959號)文核准，並經上海證券交易所同意，浙江聖達生物藥業股份有限公司(以下簡稱「公司」、「聖達生物」)向社會公開發行可轉換公司債券2,991,360張，每張面值為人民幣100.00元，按面值發行，發行總額為人民幣299,136,000.00元，扣除承銷及保薦費用(含稅)7,610,800.00元後實際收到的金額為人民幣291,525,200.00元，已由主承銷商中信建投證券股份有限公司於2019年7月9日匯入本公司募集資金監管帳戶。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所(特殊普通合夥)驗證，並於2019年7月9日出具天健驗[2019]204號《浙江聖達生物藥業股份有限公司驗證報告》。公司對募集資金採取專戶存儲制，設立了相關募集資金專項帳戶。募集資金到帳後，已全部存放於該募集資金專項帳戶內，並與保薦機構、存放募集資金的銀行籤署了監管協議。
此次公開發行可轉換公司債券募集資金總額扣除承銷及保薦費用(不含稅)7,180,000.00元、律師費用(不含稅)1,200,000.00元、會計師費用(不含稅)1,190,566.03元、信息披露及發行手續費等費用(不含稅)310,294.91元後，實際募集資金淨額為289,255,139.06元。實際募集資金淨額扣除發行費用中可抵扣進項稅592,851.66元，實際可用募集資金淨額為288,662,287.40元。
二、本次使用部分閒置募集資金購買理財產品的基本情況
根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定，為提高資金使用效率，合理利用閒置募集資金，在不影響公司募投項目正常實施進度的情況下，公司擬使用累計不超過人民幣11,000.00萬元暫時閒置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品。具體情況如下：
1、投資額度
公司對最高額度不超過11,000.00萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，適時用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品。在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下滾動使用。
2、投資期限
自董事會審議通過之日起12個月內有效。單個理財產品的投資期限不超過12個月。
3、理財產品品種及收益
為控制風險，理財產品的發行主體應為能夠提供保本承諾的銀行等金融機構，投資的品種應為安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品。上述產品的年化收益率應高於同等期限的銀行存款利率。
4、實施方式
在有效期內和額度範圍內，授權董事長行使該項投資決策權，其權限包括但不限於選擇合格的理財產品發行主體、確定理財金額、選擇理財產品、籤署相關合同或協議等。由公司財務部負責具體組織實施。閒置募集資金投資的理財產品不得質押，產品專用結算帳戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。
5、信息披露
公司將根據《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法規要求及時披露公司購買銀行理財產品的情況。
三、對公司日常經營的影響
在符合國家法律法規，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，公司使用部分閒置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展。通過適度理財，也可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
四、投資風險及風險控制措施
公司購買標的為安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品，風險可控。公司按照決策、施行、監督職能相分離的原則建立健全購買理財產品的審批和執行程序，確保現金管理事宜的有效開展和規範運行，確保理財資金安全。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
五、專項意見說明
(一)獨立董事意見
經審閱上述議案，我們認為：在保障資金安全的前提下，公司使用不超過11,000.00萬元的可轉換公司債券閒置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，有利於提高閒置募集資金的使用效率、增加公司投資收益，符合公司和全體股東利益。公司使用暫時閒置募集資金購買理財產品未與公司募集資金投資項目的實施計劃相牴觸，不會影響公司正常生產經營活動，不存在影響募集資金投資項目的正常進行或變相改變募集資金投資用途的情形，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。公司就本次使用暫時閒置的募集資金購買理財產品履行了必要的決策程序，對應的決議內容及程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規及公司《募集資金管理辦法》的相關規定和要求。
綜上，我們同意上述議案，同意公司使用不超過11,000.00萬元的閒置募集資金購買理財產品。
(二)監事會意見
監事會認為：本次使用部分閒置募集資金購買理財產品有利於提高募集資金使用效率，相關程序符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，未與公司募集資金投資項目的實施計劃相牴觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
(三)保薦機構核查意見
經核查，本保薦機構認為：聖達生物本次使用閒置募集資金購買理財產品的事項經過了公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的審批程序，該事項有利於提高資金使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法規和規範性文件的規定。保薦機構對聖達生物本次使用閒置募集資金購買理財產品的事項無異議。
特此公告。
浙江聖達生物藥業股份有限公司
董事會
2019年8月19日
(責任編輯：DF407)