股份有限公司2016年度社會責任報告
第一節 綜述
一、報告說明
本報告介紹了2016年
長江證券股份有限公司（以下簡稱長江證
券或公司）在全面市場化改革過程中，公司的治理與監督、員工發展、
企業經營、公益慈善和精準扶貧等方面的活動和表現，全面闡述了公
司在2016年度履行企業公民義務的情況。
（一）報告時間範圍
報告期為2016年1月1日至2016年12月31日，部分內容超出
上述時間範圍。
（二）報告發布周期
本報告為年度報告。2009年公司首次發布《2008年度社會責任
報告》，今年為第九份社會責任報告。
（三）報告組織範圍
長江證券股份有限公司合併報表範圍內的各主體。
（四）報告參考標準
本報告編制的依據為《
證券公司年度報告內容與格式準則（2013
年修訂）》、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》、《全球報
告倡議組織（GRI）可持續性發展報告指南》及《中國企業社會責任
報告編寫指南》等。
（五）報告數據說明
本報告披露的財務數據如與年度報告、財務報告有出入，以年度
報告和財務報告為準，其他數據與案例主要來自公司內部統計、相關
部門公開數據和第三方評價機構。如無特別說明，本報告中的金額均
以人民幣列示。
（六）報告可靠性保證
本報告經公司2017年3月21日召開的第八屆董事會第六次會議
審議通過。公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏，並對內容的真實性、準確性和完整性承
擔個別及連帶責任。
（七）報告發布形式
本報告以印刷版和電子版兩種形式發布，印刷版備置地點：湖北
省武漢市江漢區新華路特8號
長江證券大廈；電子版查詢路徑：巨潮
資訊網（www.cninfo.com.cn）和
長江證券官方網站（www.95579.com）。
二、公司概況
（一）公司簡介
長江證券成立於1991年3月18日，前身為湖北
證券公司。2007
年，公司更名為「
長江證券股份有限公司」，並在深圳證券交易所掛牌
上市，股票代碼為000783，是A股市場第六家上市的
證券公司。經
過二十多年堅持不懈的努力，公司已發展成為一家實力雄厚、業務齊
全、管理規範、業績突出的優秀上市金融企業，旗下擁有
長江證券承
銷保薦有限公司、
長江證券（上海）資產管理有限公司、長江期貨有
限公司、長江成長資本投資有限公司、
長江證券創新投資（湖北）有
限公司、
長江證券控股（香港）有限公司和長信基金管理有限責任公
司等多家全資及控參股子公司。截止報告期末，公司已在全國31個
省、自治區、直轄市設立了33家分公司、208家證券營業部和20家
期貨分支機構。
近年來，公司持續探索創新發展的方向與道路，全力推動經紀業
務由通道型服務向財富管理服務轉型，投行業務由單一的融資渠道服
務向綜合的金融服務轉型，資產管理業務由「小資管」向「大資管」轉
型，投資業務由相對單一的投資模式向多樣化的策略型投資模式轉
型，大力拓展網際網路金融業務，逐步建立「大經紀、大投行、大資管、
大投資」集團化業務聯動體系。公司始終秉承以客戶需求為中心，以
市場為嚮導，以創新改革為內生動力，為客戶提供覆蓋全生命周期和
跨資本市場層級的綜合金融服務。
（二）經營業績
2016年，股票市場在年初大幅下跌後呈現震蕩盤整格局，市場
活躍程度較去年大幅減弱，上證綜指累計下跌12.31%，
深證成指累
計下跌19.64%，股票基金交易額278萬億元，同比下降48.72%。根
據中國證券業協會對129家券商未經審計財務報表的統計，2016年
行業共實現營業收入3,279.94億元，同比減少42.97%；實現淨利潤
1,234.45億元，同比減少49.57%。
報告期內，公司積極應對市場形勢變化，主動進行市場化機制體
制變革，通過人才隊伍優化、組織架構調整和業務模式轉型等措施應
對市場下行帶來的不利影響，逐步改善收入結構、提升盈利能力，使
公司整體業績表現大幅優於行業平均水平。2016年，公司實現營業
收入58.57億元，歸屬於上市公司股東的淨利潤22.07億元，期末資
產總額1070.95億元，歸屬於上市公司股東的淨資產255.14億元；淨
資產收益率10.97%，前三季度為9.47%，高於上市券商6.55%的平均
水平，暫居上市券商首位。
三、2016年
長江證券獲得的部分榮譽
（一）公司及分支機構所獲榮譽
1、在新財富雜誌社、證券時報和全景網聯合主辦的「第十四屆新
財富最佳分析師」頒獎典禮上，公司榮獲「本土最佳研究團隊」第9名、
「最具影響力研究機構」第10名、「最佳銷售服務團隊」第10名；共有
8個行業研究領域上榜或入圍，其中鋼鐵、家電、電力設備與
新能源獲得第1名，鋼鐵行業研究員獲得「最受公募基金歡迎分析師」第1名。
2、在中國證券報主辦的「2016年中國證券業金牛分析師頒獎典禮
暨高峰論壇」上，公司首次獲得團體獎項「最快進步研究團隊獎」，並
在8個研究領域上榜，其中能源和黑色金屬獲得行業研究領域第1名。
3、在證券市場周刊主辦的「第十屆（2016）賣方分析師水晶球獎」
評選活動中，公司榮獲「團體進步最快銷售服務團隊」第1名、「團
體進步最快研究機構」第1名；共有9行業研究領域上榜或入圍，其
中鋼鐵、電力設備以及家電、休閒品和奢侈品獲得第1名
4、公司在深交所年度上市公司信息披露考核中再次獲評「A」，是
湖北省唯一一家連續六年獲得信息披露考核「A」的深市主板上市公
司。
5、在每日經濟新聞主辦的「第五屆中國上市公司領袖峰會暨2016
中國上市公司口碑榜頒獎典禮」上，公司榮獲「最佳公司治理實踐獎」。
6、在證券時報主辦的「2016中國財富管理高峰論壇暨最佳財富管
理機構」頒獎典禮上，公司再次榮獲「2016中國最佳證券經紀商」。
7、在證券時報舉辦的「最貼心券商」頒獎典禮暨「網際網路讓券商更
貼心」交流會上，公司榮獲「2016最具網際網路精神券商」獎。
8、在上交所舉辦的2016年「做理性的投資人」活動中，公司榮
獲「投資者最喜愛的首席經濟學家公開課獎」、「最佳首席經濟學家公
開課獎」、「優秀組織獎」。
9、公司榮獲湖北省人民政府頒發的「2016年度支持湖北經濟社會
發展突出貢獻單位」稱號。
10、公司榮獲武漢市人民政府頒發的「2016年度支持武漢經濟社
會發展金融創新單位」稱號。
11、公司榮獲深交所頒發的「新一代交易系統協同建設與上線突
出貢獻單位」稱號。
12、在
恒生電子、中國證券報舉辦的「第三屆證券行業創新大獎」
頒獎典禮上，公司「深交所新一代交易系統協同改造」項目榮獲第2名。
13、公司榮獲湖北省
信息安全等級保護協調小組授予的「2016年
度湖北省
信息安全等級保護先進單位」稱號。
14、在證券時報主辦的「2016投行創造價值」高峰論壇暨中國區優
秀投行評選頒獎典禮上，
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱長江
保薦）獲得「中國區最具突破性證券投行」、「中國區最佳保薦承攬團
隊」兩項大獎。
15、在《新財富》雜誌主辦的「第九屆新財富中國最佳投行」評選
中，長江保薦獲得「最佳再融資項目」和「最佳
公司債項目」兩項大獎，
是獲獎最多的投行之一。
16、
長江證券控股（香港）有限公司旗下香港資管公司在「Wealth
& Finance International」評選中，蟬聯2016年大中華區年度資產管理
人暨「2016最佳長/短倉基金：長江中國絕對收益基金」獎項。
17、在新浪財經主辦的「新浪
金麒麟論壇暨2016中國（首屆）波
特菲勒獎評選」活動中，
長江證券（上海）資產管理有限公司（以下
簡稱長江資管）榮獲「2016最具成長性證券資產管理公司」獎。
18、在證券時報主辦的「2016中國財富管理高峰論壇暨最佳財富
管理機構」頒獎典禮上，長江資管榮獲「2016中國最佳資產管理券商」
大獎。
19、在證券日報主辦的「第十二屆中國證券市場年會」上，長江資
管榮膺「最受信賴金融機構」龍鼎獎。
20、在期貨日報和證券時報聯合主辦的「2016年中國期貨業創新
發展論壇暨第九屆最佳期貨分析師評選頒獎典禮」上，長江期貨有限
公司（以下簡稱長江期貨）斬獲「中國最佳期貨公司」、「最佳商品期
貨產業服務獎」、「最佳金融期貨服務獎」三項大獎，武漢長江產業金
融服務有限公司榮獲「最佳風險管理子公司服務獎」。
21、在中國金融期貨交易所和中國期貨業協會聯合舉辦的第四屆
「中金所杯」高校大學生金融期貨及衍生品知識競賽中，長江期貨獲得
優秀組織一等獎。
22、由湖北省政府金融辦、「一行三局」、湖北日報傳媒集團等單
位承辦的2016湖北金融知識大賽決賽暨湖北省十佳優質文明服務金
融機構頒獎儀式上，長江期貨獲評「2016湖北十佳優質文明服務證券
期貨機構」。
23、在重慶市總工會、重慶證監局聯合主辦的「中國美，勞動美」
第二屆重慶市證券期貨業職工技能大賽上，重慶分公司獲得第二名。
24、在青島網絡傳媒集團、青島財富管理基金業協會等主辦的
「2016中國（青島）財富管理風雲榜頒獎典禮」上，青島分公司榮獲「最
佳證券服務經紀商」。
25、武漢分公司榮獲武漢
中小企業服務聯盟頒發的「2016年度優
秀服務機構」稱號。
26、在湖南證監局、湖南金融工會、湖南省證券業協會聯合舉辦
的「2016年湖南省證券綜合業務技能競賽」上，湖南分公司獲得了團體
三等獎。
27、鹹寧分公司榮獲鹹寧市人民政府頒發的「2016年度金融機構
支持鹹寧經濟發展突出貢獻獎」。
28、荊州分公司榮獲荊州市人民政府頒發的「荊州市2016年先進
金融單位」和「荊州市2016年卓越貢獻獎」。
29、荊門白廟路證券營業部榮獲荊門市東寶區人民政府頒發的
「東寶城投債發行突出貢獻單位」和「服務經濟發展特別貢獻獎」。
30、隨州烈山大道證券營業部榮獲中國人民銀行隨州市中心支行
及隨州市金融系統青年工作委員會頒發的「隨州市金融系統黨員的風
採演講比賽優秀組織獎」。
31、在中國人民銀行焦作市中心支行、焦作市總工會聯合開展的
「焦作市金融機構反洗錢技能競賽活動」中，焦作民主南路營業部獲得
了團體第三名。
32、孝感乾坤大道營業部榮獲中國證券投資者保護基金有限責任
公司授予的「投資者調查優秀營業部」稱號。
33、黃岡八一路營業部榮獲中國人民銀行黃岡市中心支行授予的
「2016年度反洗錢工作先進單位」稱號。
34、鄂州南浦路證券營業部榮獲中國人民銀行鄂州市中心支行頒
發的「2016年度反洗錢行業標杆先進集體」稱號。
35、商丘香君路營業部榮獲商丘市睢陽區委、區政府授予的「2016
年度發展總部經濟先進單位」榮譽稱號。
36、在《期貨日報》和《證券時報》聯合主辦的「2016年中國期
貨業創新發展論壇暨第九屆最佳期貨分析師評選頒獎典禮」上，長江
期貨上海北京西路營業部獲得「中國優秀期貨營業部」稱號。
（二）公司員工所獲榮譽
1、公司副總裁胡曹元，信息技術總部付運林、方軍軍、周勝、
王程、陳松平獲得深交所頒發的「新一代交易系統協同建設與上線突
出貢獻個人」稱號。
2、公司信息技術總部蘇尚林榮獲湖北省
信息安全等級保護協調
小組頒發的「湖北省
信息安全等級保護先進個人」稱號。
3、在深交所衍生品業務部舉辦的2016年深市股票期權業務主題
徵文活動中，金融衍生產品部高遠榮獲「綜合研究」主題二等獎。
4、公司零售客戶總部黃翀榮獲中國證券投資者保護基金有限責
任公司授予的「優秀調查工作負責人」稱號。
5、荊州分公司總經理葉紅榮獲荊州市人民政府頒發的「金融單位
先進個人」稱號。
6、廈門分公司廖麗金在廈門證券期貨業協會舉辦的投資者保護
徵文活動中榮獲二等獎。
7、在重慶市總工會、重慶證監局聯合主辦的「中國美，勞動美」
第二屆重慶市證券期貨業職工技能大賽上，重慶分公司餘菁榮獲「個
人全能獎第二名」、「證券期貨知識大賽第三名」、「合規適當性大賽第
三名」；陳剛榮獲「計算機錄入二等獎」。
8、荊門白廟路營業部總經理石豔梅榮獲荊門市東寶區人民政府
頒發的「東寶城投債發行突出貢獻個人」稱號。
9、成都人民南路營業部童剛、夏震東榮獲四川省證券期貨業協
會頒發的「證券從業二十周年貢獻獎」。
10、鄂州南浦路營業部陳雲菲榮獲中國人民銀行鄂州市中心支行
頒發的「2016年度反洗錢行業標杆先進個人」稱號。
11、黃岡八一路營業部吳燦在湖北省證券期貨業協會「公平在身
邊」徵文活動中獲得二等獎。
12、長江期貨研究員王旺、潘鈺燭、李富分別榮獲「最佳金融期
貨分析師」、「最佳
農產品期貨分析師」、「最佳期權分析師」稱號。
第二節 履行社會責任情況
一、社會與經濟發展貢獻
作為一家業務覆蓋全國的大型上市金融企業，公司始終秉承「共
創、共進、共贏、共享」的理念，將企業自身的發展融入到當今社會
與經濟發展的大潮中，充分利用自身的專業能力和業務優勢，為社會
發展和實體經濟繁榮貢獻財智。同時，公司主動承擔企業公民的社會
責任，自覺履行企業公民的社會義務，積極投身社會公益和慈善事業，
用實際行動反哺社會，實現企業與社會、經濟的共同成長。
（一）借力資本市場，服務實體經濟
公司積極響應國家政策，充分發揮多層次資本市場在推動經濟發
展中的重要作用，持續優化社會資源配置，以各地分支機構為服務平
臺，以專業金融服務為支撐，強化金融產品設計創新，幫助企業通過
各層級資本市場開展融資活動，為實體經濟發展提供資金支持。
為企業融資情況
單位：萬元
項目
次數
金額
2016年
2015年
2016年
2015年
IPO
7
4
153530.77
164938.98
增發
8
10
937055.06
815283.58
債券
45
35
3,653,000.00
1,937,100.00
新三板
82
101
443,681.19
239,446.15
2016年，公司輔導江蘇、湖北、新疆等地區7家企業完成IPO
上市，承銷金額15.35億元；為福建、遼寧、河北、雲南等地區8家
上市公司完成再融資93.71億元；通過發行創新企業債、金融債等方
式為企業融資365.3億元；推薦全國126家企業完成新三板掛牌，排
名行業第12位，幫助掛牌企業實現融資82次，融資金額44.37億元，
排名行業第10位；為232家企業提供做市服務，排名行業第8位。
同時，公司還特別注重通過金融產品創新為企業解決資金難的問題，
完成了國內首單傳統百貨類REITs產品「長江楚越-中百一期資產支持
專項計劃」，為
中百集團募集資金10.4億元。該產品為企業盤活存量
資產、實現輕資產運營探索出了新路徑，也是公司服務實體經濟的重
大創新。
此外，公司還為全國各地中小微企業提供股權、債券轉讓和融資
服務，推薦陝西韓城，湖北十堰、荊州、恩施等地區累計近400家企
業在區域股權市場掛牌，多次推薦各地區優質企業批量掛牌。
公司區域股權市場批量掛牌情況
企業所在地
掛牌市場
批量掛牌
陝西省韓城市
陝西股權交易中心
10家
湖北省恩施州鶴峯縣
武漢股權託管交易中心
18家
湖北省襄陽市
21家
湖北省荊州市
65家
湖北省鹹寧市
53家
湖北省十堰市
93家
註：該數據為公司批量掛牌數據統計，非全部掛牌數量
（二）對接資本市場，支持地方經濟建設
公司協同投行、研究、資管等業務條線，以各地分支機構為延伸，
圍繞地區經濟建設，充分發揮政府財務顧問職能，利用自身專業優勢
為各地區對接資本市場提供了全面的金融服務。截至報告期末，公司
已累計與全國34家各級政府籤署了全面戰略合作協議，覆蓋境內多
個地區、重點城市以及湖北省全部地市州政府、重點縣級市政府。
2016年，公司通過承銷項目收益債、四大領域專項債券、綠色
債券等方式為多個地區基礎設施建設、棚戶區改造、創新創業產業基
地建設等項目累計融資143.5億元，極大改善了地區經濟環境和居民
生活環境，為地方發展做出重要貢獻。同時，作為省內核心金融機構，
公司積極參與湖北省長江經濟帶產業基金籌備工作，2016年11月完
成長江經濟帶產業基金母基金的設立，並與全國多地政府、企業籤訂
產業基金框架協議，為長江經濟帶產業和經濟發展提供金融支持。
2016年公司支持地方經濟建設債券融資項目
單位：億元
債券項目用途
數量
融資金額
支持棚戶區改造
6
61.0
城市地下管廊建設
3
28.5
地區創新創業產業基地建設
2
32.5
地區綜合基礎設施建設
2
17.0
農村醫療改善
1
4.5
合計
14個
143.5億元
報告期內，公司承銷了湖北省首隻專項債券「十堰城投地下管廊
專項債」，為十堰市基礎設施建設籌集資金15億元，開創了湖北地區
城市地下綜合管廊建設融資長期限、大規模、低成本的先河；該債券
也是國家發改委《城市地下綜合管廊建設專項債券發行指引》出臺以
後，全國首隻獲批的以城市地下綜合管廊建設為投向的債券。公司還
承銷了「荊門高新區城投公司雙創孵化專項債券」、「分宜縣城投公司
雙創孵化專項債券」，通過債權融資方式分別為荊門高新區創新創業
孵化產業基地建設、分宜縣創新創業示範基地建設籌集18億元、14.5
億元資金。
（三）履行企業公民責任，堅持依法納稅
公司堅持合規經營，如實申報稅額，及時繳納稅款，積極履行誠
信納稅義務，承擔依法納稅的社會責任。2016年度，公司繳納的所
得稅、增值稅、營業稅金及附加等各項稅費合計為10.64億元。
（四）踐行企業公民義務，積極回饋社會
公司2008年發起成立了以「扶危濟困，回報社會」為宗旨的湖北
省
長江證券公益慈善基金會（以下簡稱基金會）。基金會將公司公益
慈善活動納入統一規範的運作體系，在幫助弱勢、特困及受災群體，
資助教育事業以及其他社會公益慈善事業的業務範圍內開展活動，以
實際行動履行企業公民應盡的責任。經過八年的運行和發展，基金會
已經形成了較為成熟的組織架構和運營模式，嚴格按照《基金會章
程》、《基金會基金管理辦法》和《基金會財務管理辦法》等制度的規
定開展工作；主動向相關政府部門報告機構建設、業務活動、財務會
計、監督管理等情況；接受湖北省民政廳的年檢、專業會計師事務所
的審計及社會各界的監督。
1、愛心捐贈活動
為支持老少邊窮地區教育事業的發展，基金會自主策劃、運作了
公益助學項目「衣心衣意」活動，用有限的力量幫助最需要幫助的人，
以持續的點滴積累，築下「教育公平」的基石。2015年，該活動已向雲
南、甘肅、貴州、青海、新疆、湖北等地幫扶貧困地區的兒童，捐贈
累計價值65萬元的校服、棉衣、棉鞋和文具用品。2016年「衣心衣
意」活動推廣至更多的中西部貧困地區和公司「一司一縣」結對幫扶的
湖北省黃岡市紅安縣、十堰市鄖陽區以及寧夏回族自治區海原縣。報
告期內，基金會在該項目上已累計捐贈價值90餘萬元的校服和學習
用品。
「衣心衣意」愛心助學捐贈情況
地區
捐贈學校名稱
重慶
綦江區高廟學校
四川
巴塘縣波戈溪鄉中心校
甘肅
西和縣洛峪鎮上銅村銅水小學
貴州
納雍縣董地苗族彝族鄉小寨小學
新疆
喀什地區麥蓋提縣希依提墩中心小學
寧夏
海原縣關莊鄉小學
西藏
定結縣陳塘小學
定結縣郭加小學
雲南
嵩明縣楊林鎮核桃小學
陸良縣小百戶鎮老母小學
建水縣盤江鄉歐家莊小學
湖北
紅安縣華河鎮熊河聯校
五峰鄉九年一貫制學校、楊營初級小學
鄖陽區五峰鄉東峰村教學點、梅鋪鎮楊營小學
2、救災捐助活動
在突發性災難的捐助方面，基金會已形成了「快速反應、迅速審
批、及時支援」機制。2016年湖北地區連降暴雨，造成了嚴重的洪澇
災害，基金會在第一時間向湖北省減災備災中心捐款100萬元、向天
門市慈善基金會捐款10萬元用於受災群眾的安置和生活救助。公司
的善舉得到了湖北廣播電視臺和相關媒體的關注報導，公司董事長尤
習貴受邀參加了湖北省國資委、民政廳等單位共同舉辦的《萬眾一心
風雨同行》抗洪賑災新聞大直播。
3、志願者活動
2016年高考期間，公司南陽八一路、太原府西街、新鄉金穗大
道營業部分別組建了
長江證券志願者送考車隊，為考生提供安全快捷
的送考服務。高考成績公布後，南陽八一路營業部與當地媒體合作，
通過學校走訪、家庭拜訪，確定了助學幫扶對象，員工自籌助學金幫
扶困難學生，用真情和實際行動回饋社會。
（五）推行節能減排，倡導可持續發展
公司高度重視節能減排工作，從細節著手、多措並舉、狠抓落實，
取得了較好的效果。在節能減排方面，公司持續推行網上交易、堅持
使用電子帳單；減少現場會議次數，增加視頻或電話會議，現場會議
配備無紙化會議系統，減少相關物資損耗；規範車輛管理，減少非必
要車輛使用次數，鼓勵員工使用公共運輸；總部大樓更換中央空調系
統，機組運行能耗下降50%；同時，公司將辦公樓原有照明逐步更換
為LED照明，全方位落實節能減排措施。在環境保護方面，公司總
部及各地分支機構連續多年組織員工參加植樹造林等環保活動，為生
態環境的可持續發展奉獻自身力量。
二、落實精準扶貧政策
（一）精準扶貧規劃及成果
公司積極落實《中共中央國務院關於打贏脫貧攻堅戰的決定》和
中央扶貧開發工作會議精神以及《中國證監會關於發揮資本市場作用
服務國家脫貧攻堅戰略的意見》，響應中國證券業協會「一司一縣」結
對幫扶行動倡議，緊密圍繞「精準扶貧、精準脫貧」基本方略，通過「產
業扶貧、金融扶貧、智力扶貧」，依託專業優勢為結對幫扶地區提供
包括股權融資、債權融資、股債（股貸）結合、資產證券化、PPP、
產業基金、推薦輔導、引入合作夥伴、併購重組等形式的金融幫扶服
務，積極支持貧困地區經濟建設，推動貧困地區產業轉型升級，助力
貧困地區脫貧發展。
公司精準扶貧情況概覽
精準扶貧活動
地區
成果
以「強基礎、興產業、促脫貧」為主
題的「萬名幹部進萬村惠萬民」活動
湖北省武漢市黃陂區
捐款15萬元
湖北省利川市
捐款15萬元
「結對子、定路子、精準扶貧奔小康」
寧夏彭陽縣
與家庭結對幫扶，捐款2萬元
「一司一縣」結對幫扶
湖北省紅安縣
發行8億元債券（材料上報國家發改
委，等待批覆）
為貧困小學捐贈價值10元的學習用
品和校服
湖北省鄖陽區
發行10億元債券（已獲批覆，等待
發行）
聯合發起成立產業基金（已經正式運
營）
輔導54家企業掛牌區域股權市場
為貧困小學捐贈價值10元的學習用
品和校服
寧夏海原縣
捐款、捐物110萬元
金融援藏
西藏
設立分支機構
金融扶貧
河南省蘭考縣
瑞華股份推薦掛牌，定增3次，輔導IPO
湖北省羅田縣
宏源藥業定增3次，輔導IPO
產業扶貧
全國
參與設立資本市場產業扶貧基金（中
證焦桐基金）支持產業扶貧
1、精準扶貧和「三萬」活動
根據中央及湖北省委、省政府統一部署，公司向指定扶貧的黃陂
區蔡家榨街橋頭村派駐農村工作隊，積極開展走訪慰問、貧困戶幫扶、
產業鏈整合、基礎設施維護等工作；同時向該村捐款15萬元，推進
精準扶貧和新農村建設，幫助駐點村制定和完善美麗鄉村建設規劃，
落實促進產業發展，增加農民收入。向利川市貧困村交椅臺村捐款
15萬元，用於推進該地區產業發展，幫助村民開展生產活動。
在寧夏，公司參加「結對子、定路子、精準扶貧奔小康」活動，公
司員工在彭陽縣草廟鄉周莊村深入農戶家中，摸底調研，了解實情，
主動與兩家貧困戶建立了長期結對幫扶關係，代表公司向貧困家庭捐
助2萬元幫扶資金，幫助其解決生產生活困難。
2、積極開展「一司一縣」結對幫扶貧困縣活動
公司積極響應中國證券業協會「一司一縣」結對幫扶行動的號召，
經過實地調研與走訪，將湖北省紅安縣、鄖陽區，寧夏回族自治區海
原縣列為定點幫扶對象。目前，公司幫扶紅安縣城市發展投資有限公
司發行8億元債券；幫扶鄖陽區城市發展投資有限公司發行10億元
債券，與鄖陽區聯合發起成立的5億元首期產業基金已正式運營；基
金會向海原縣捐贈扶貧基金100萬元，為海原縣關莊鄉小學捐贈了價
值10萬元的服裝和學習用品。
同時，公司通過業務宣講會、拜訪重點企業等形式，加深紅安縣、
鄖陽區、海原縣企業對「新三板」、「四板」市場認知程度，組建業務
支持團隊，對符合「新三板」掛牌條件的企業開展推薦掛牌、融資、
做市等業務服務，積極推薦優質中小微企業到區域性股權交易中心掛
牌。報告期內，公司推薦鄖陽區54家優質
中小企業集中在武漢股權
交易中心掛牌上市，一次性集中掛牌數量創公司「一司一縣」結對幫
扶活動新高，形成鄖陽特色板塊。
扶貧先扶智，在與鄖陽區籤訂幫扶協議後，公司第一時間委派業
務骨幹到鄖陽區掛職區長助理，幫助地區推進金融助力經濟發展等相
關工作。同時，為進一步提高鄖陽區政府、企業相關人員資本市場金
融知識素養，培養利用資本市場發展地方經濟的能力，公司在鄖陽多
次開展資本市場業務知識培訓，從「輸血」入手，在「造血」上下功
夫，切實做好智力扶貧工作。
3、助力貧困地區企業IPO
（1）蘭考縣瑞華環保電力股份有限公司（以下簡稱
瑞華股份）
金融扶貧項目。
瑞華股份是位於國家級貧困縣蘭考縣的一家從事生物
質發電的電力企業，也是國家大力支持的環保類企業。公司在2016
年幫助其完成股轉系統掛牌和三次定增，並派出經驗豐富的項目人員
長駐
瑞華股份為其提供IPO輔導，幫助企業借力資本市場實現跨越式
發展。
（2）羅田縣
宏源藥業科技股份有限公司（以下簡稱
宏源藥業）
金融扶貧項目。
宏源藥業是位於國家級貧困縣羅田縣的一家醫藥製造
企業，在促進就業、繳納稅收等方面為羅田縣的經濟發展作出了重要
貢獻。為支持該企業進一步做大做強，有效幫助羅田縣經濟發展，公
司於2014年完成了
宏源藥業的推薦掛牌工作，並藉助股轉系統及資
本市場的力量幫助其順利完成了三次定向發行融資工作，解決了企業
廠區搬遷、產業併購等資金短缺問題。同時，公司成立專項工作小組
積極推進
宏源藥業IPO工作。
4、積極開展「金融援藏」工作
公司積極響應黨中央、國務院「精準援藏」的號召，結合自身的行
業特點和專業優勢，積極開展「金融援藏」工作。報告期內，公司制定
了金融援藏的十年規劃，積極探索「多層次、全覆蓋」的金融援藏模式；
同時在西藏設立分公司，作為服務自治區政府、服務地方金融市場和
企業的有力抓手，為西藏引入社會資本、企業資源和金融人才，切實
做好精準扶貧工作，為自治區社會經濟發展與資本市場建設做出貢
獻。
5、參與設立中證焦桐扶貧產業基金
在蘭考縣政府的指導下，公司聯合有關上市公司、金融機構、社
會資本，設立資本市場產業扶貧基金「中證焦桐基金管理有限公司」
和「中證焦桐扶貧產業基金」，通過所設立產業併購基金參與國家精準
扶貧活動，投資於在貧困縣註冊、投資的政府支持企業以及擬IPO、
掛牌新三板或轉板企業。
（二）後續精準扶貧計劃
助力脫貧攻堅，履行社會責任，做好貧困地區金融服務工作，是
公司責無旁貸的社會使命。2017年，在現有扶貧成果的基礎上，結
合幫扶地區的實際情況，公司將在以下重點領域切實做好精準扶貧的
相關工作。
1、開展全方位投資
銀行業務服務
公司將充分整合內外部各項資源，發揮上市保薦、新三板與區域
股權市場推薦掛牌及債券承銷能力，為幫扶地區提供全方位、一體化、
一攬子投資
銀行業務服務。
（1）通過業務宣講會、拜訪重點企業等形式，加深幫扶地區企
業對多層次資本市場的認知程度，支持幫扶地區企業通過資產證券化
盤活存量、拓寬資金來源，提高幫扶地區企業的投融資規模。
（2）利用政策優勢在幫扶地區具有一定區位優勢和特色的行業
中，積極培育一批有發展潛力，又能帶動區域經濟全面發展的後備企
業。通過上市及融資規範和擴大企業經營、提升市場競爭力，帶動當
地實體經濟的發展。
（3）發揮投行專業優勢，逐步建立起與幫扶地區上市和擬上市
公司的溝通及業務合作渠道，針對當地上市和擬上市公司的不同業務
需求，為其量身設計、規劃資本運作方案，提升經營規模及綜合效益。
（4）積極引入符合幫扶地區產業規劃的企業註冊落地，享受上
市政策優惠，擴大當地擬上市企業資源，並帶動和豐富配套產業，拉
動就業及稅收貢獻，增強區域自我造血能力。
2、積極提供資產管理服務
公司將充分發揮資產管理專業能力，為幫扶地區的扶貧基金、社
會保險基金、住房公積金等各類資金提供專業、優質、全面的資產管
理服務，助力地區經濟發展。
（1）為幫扶地區各類資金量身定製個性化資產管理方案，將安
全、穩健和收益三項目標進行平衡和融合，合理配置資產，實現資產
的保值增值。
（2）提供資產證券化服務，解決幫扶地區資本密集型、初始投
資高、後續現金流穩定的項目融資需求，如供水、公交、汙水處理等
市政建設和特色旅遊開發等有穩定現金流的項目，以金融槓桿撬動產
業發展，以產業發展帶動經濟增長。
3、針對區位與特色產業優勢，有效推進各類基金髮展
（1）協助規劃地區產業發展路徑。公司協助幫扶地區政府研究
區域經濟，擬定產業轉型升級規劃，確定支柱產業、幫扶骨幹企業，
根據實際情況提供資金支持，推動產業加速發展。
（2）做好各類基金管理諮詢服務。為幫扶地區扶貧產業基金、
發展基金、各類產業發展以及創業投資等專項引導基金的規劃、設立、
運營、投資等提供高效、專業的諮詢服務。
（3）合作設立、管理相關產業基金。充分依託幫扶地區產業政
策，與政府及企業共同設立、管理各類產業基金、PPP基金。
4、做好專家顧問，持續提供研究服務
在做好幫扶地區經濟實體投融資服務的同時，公司將依託研究領
域的優勢為幫扶地區提供經濟發展、資本市場建設等方面的研究和策
略建議；為經濟實體提供全面、細緻、高效、優質的解決方案；積極
提供相關行業、重點企業的專項研究報告，加快幫扶地區重點行業、
關鍵領域的轉型發展，推進科技成果資本化、產業化。
5、堅持合作共贏，開展金融人才培育
公司將與幫扶地區合作開展多層次金融人才合作，幫助培育一批
優秀的金融人才。
（1）與幫扶地區政府、企事業單位建立信息交流渠道和溝通機
制。發揮公司「網際網路+」的人才培養體系優勢，充分運用現場培訓、
在線課堂、移動微課等方式，常態化地開展金融業務培訓，提升政府、
企業人員金融素養，培養其資本運作能力。
（2）互派幹部掛職。幫扶地區政府推薦優秀幹部到公司學習金
融等方面的知識，公司選派業務骨幹到幫扶地區政府掛職輔導，通過
互派幹部掛職推進金融助力經濟發展等相關工作。
6、因地制宜，開展消費扶貧
公司結對幫扶地區大多地處山區，具有良好的生態環境，可依託
生態優勢，發展綠色經濟帶動群眾脫貧致富。公司將通過「中國金融
扶貧金融服務平臺-中國扶貧板」（以下簡稱扶貧板）認購幫扶地區特
色產品或推薦貧困地區特色產品通過扶貧板進行銷售，幫助相關地區
依託生態優勢，發展綠色經濟帶動群眾脫貧致富。
7、投入公益慈善資源，落實教育精準扶貧
公司擬在公益慈善基金會的支持下，依託
長江證券覆蓋全國的分
支機構，以需求為導向，打造立體化教育扶貧項目體系。基金會將與
定點幫扶地區保持密切聯繫，及時了解需求，將教育精準扶貧落實到
位。
三、客戶和投資者權益保護
（一）深化投資者教育活動
2016年，在中國證監會、中國證券業協會、滬深交易所、中國證
券投資者保護基金、湖北證監局等多個部門指導和支持下，公司通過
網絡、自媒體、現場等多種形式和渠道開展了「3.15做理性投資人」、「
高
風險證券警示」、「重申投顧業務管理規範」、「非法配資危害性宣傳」、
「投教宣傳月」、「私募投資者保護教育」、「打非健康跑」、「深港通業務
知識普及」等大型活動，加強對投資者的教育引導，將投資者權益保
護工作落到實處。
同時，為重建投資者信心，樹立理性的投資觀，抵制非法配資、
非法集資誘惑，提升防範非法證券活動意識，公司製作了一批內容新
穎、形式多樣的投資者教育宣傳產品，如《股林秘籍》、《杜絕誘惑，
做理性投資人》等。
公司投資者教育方式及產品
名稱
形式
內容
方式
金長江系列軟體、長江e號
交易系統
設置風險提示的有關內容
長江證券官網
（https://www.95579.com）
網絡
政策宣傳、投資者教育視頻圖片展示等
長江證券財富管理微信
（微信號：cjscwm）
自媒體
定期推送投資者教育產品
投教基地
現場
開展講座論壇、諮詢答疑、知識競賽、
投資者調查互動、模擬交易比賽等投教
活動
產品
《股林秘籍》
書籍
股市投資技巧、成功人士投資心得、失
敗感悟等內容
《首席經濟學家的一堂課》
視頻
理性投資、定投長期投資分析
《老農炒股如種莊稼》
動漫
講述換股、捂股、捂錢、大勢等四種寶
貴經驗
《杜絕誘惑，做理性投資人》
微電影
抵禦非法集資理財產品誘惑
認識非法證券活動的危害性
提高抵禦非法證券活動的辨識能力
投資者教育海報
海報
遠離非法證券活動海報
非法配資危害性海報等
《杜絕非法配資》
《非法集資宣傳案例》
宣傳冊
「打非」原創宣傳冊
（二）提升客戶信息及金融服務安全
公司信息技術系統採取「兩地三中心」的運營模式，在武漢建立同
城災備中心，在上海建立異地備緩中心，保障各項金融服務的穩定運
行。同時，公司積極提升信息系統實力，提高
信息安全防護水平，建
立專屬伺服器與資料庫，單獨存放客戶相關信息，如電子籤名、數字
證書、客戶資料等；在項目建設中，對數據傳輸、存儲進行加密設計；
在系統運維階段，嚴格控制客戶數據訪問權限，加強信息系統安全防
護，保障客戶信息和金融服務安全。公司已連續多年參加中國證監會
組織的「證券期貨業
信息安全聯合應急演練」活動，通過模擬多種緊急
情景檢測、檢查公司信息技術的安全性。
（三）加強投訴管理機制建設
公司一直以來高度重視客戶投訴工作，為確保客戶投訴得到及
時、有效的處理，公司制定了《公司客戶投訴管理辦法》及相關管理
細則，從公司層面統一了客戶投訴管理模式，完善了客戶投訴處理機
制，對客戶投訴受理的渠道、處理程序、職責要求、投訴檔案的管理
和報備、投訴處理的考核及問責等作出了明確規定。
客戶投訴處理流程圖
公司始終堅持以及時、快速、有效為原則，積極解決客戶的各類
投訴，不斷優化投訴管理流程和機制，提升客戶投訴處理效率。同時
公司也通過各類投訴對客戶服務中的各個環節進行反省和改善，持續
提升客戶服務水平，提高客戶服務滿意度。
四、員工發展與企業文化建設
公司主動適應資本市場改革和行業創新發展新形勢，在人才選聘
和培養、激勵考核機制等方面深入推進市場化改革，並通過完善員工
薪酬福利與職業發展機制、關愛睏難員工與退休員工、改善工作環境、
組織文化活動等措施保障員工權益，提升員工凝聚力，激發員工的創
業激情和奉獻精神，實現公司與員工的共同成長。
（一）市場化薪酬體制
為促進公司「二次創業、進軍第一方陣」戰略目標的實現，公司通
過市場化薪酬體制改革，持續優化薪酬結構、提升薪酬競爭力；設計
差異化激勵機制，滿足不同業務特點和競爭需求；按照「以崗定薪、
按績取酬」的付薪理念，強化薪酬與業績的聯繫。報告期內，公司從
銀行、保險、券商、基金、信託及網際網路成功引進跨界人才、專業人
才近200人。
（二）優化職業發展體系
1、完善員工職業發展通道
公司進一步完善職務體系和職級體系雙輪驅動的員工職業發展
模式，將市場化改革融入員工職業發展，為員工打造與公司緊密結合、
與市場相適應的職業發展道路。報告期內，公司大力選聘青年幹部，
讓年輕有為、飽含激情的80後、90後走上管理崗位。
2、深化內部競聘機制，保障人才選拔的公平性
公司實行崗位競聘制度，對空缺崗位實行內部競聘上崗。該制度
的實施，促進了公司內部人才的合理有序流動，實現了公司業務發展
和員工職業發展的雙贏，同時也保障了人才選聘工作的公平與公正。
報告期內，公司組織多場內部競聘，為想幹事、能幹事的員工提供更
多機會和發展通道。內部競聘機制讓一大批有思想、有能力、有激情
的員工找到了合適的發展平臺，同時也激發了員工隊伍的活力。
（三）完善「網際網路+」培訓體系
公司大力推動員工與企業共同發展的培訓體系，逐步實現員工培
訓「知識體系化、形式碎片化」的轉變。公司結合長江金融學院、移動
學習APP、微信公眾號、UMU培訓工具四大網際網路培訓平臺，為員
工提供多種學習渠道，進一步提升培訓工作的響應速度及精準性，全
方位提升員工職業能力、專業水平。
報告期內，公司共組織培訓活動28場，內容涵蓋財務管理、法律
合規、宏觀經濟及行業研究、財富管理、新三板、債券、資管、投行
等各類業務，並多次選派公司員工參加中證協、上交所、深交所、中
債登等外部培訓，全面輻射公司前中後臺員工。2016年，公司在全年
組織現場培訓4萬餘人次，在線培訓1萬餘人次，培訓覆蓋率達到歷年
新高。
（四）保障員工權益
1、完善的用工制度
公司嚴格執行《勞動法》、《勞動合同法》及監管機構的規定，堅
持平等僱傭，禁止就業歧視和強迫勞動，最大限度地保障員工的各項
權益，自員工加入公司之日起便與員工籤訂勞動合同，勞動合同籤訂
率達100%。同時，公司一直注重促進當地居民就業，努力增加就業
機會。
公司通過定期用工內核、各地勞動保障部門專業監察等方式，實
現用工的合法性和有序性。2016年，公司按照湖北省人力資源和社會
保障廳要求，對各分支機構勞動合同管理情況進行了自查，獲得湖北
省人力資源和社會保障廳、湖北省總工會等機構聯合頒發的湖北省勞
動保障誠信單位稱號。
2、完整的福利保障體系
公司建立了多層次的養老保險體系，總部和各地分支機構按照國
家及地方要求，為員工足額繳納社會保險與住房公積金；購買補充醫
療保險，減輕員工醫療負擔；設立企業年金計劃，為在公司服務滿一
定年限的員工建立企業年金，鼓勵員工與公司共同成長、分享成果。
公司將福利保障延伸至員工家庭，為員工子女購買補充醫療保險，更
好地解決員工的後顧之憂。社會保險、補充醫療保險和企業年金等相
互結合、相互補充，共同構建了完善的員工福利保障體系，保障員工
在公司服務期間及退休之後病有所醫、老有所養。
3、民主的職代會制度
公司不斷健全和完善以職代會為基礎的企業民主管理制度，認真
落實職代會的各項職權，做到凡涉及員工切身利益的重大事項均提交
職代會討論研究，努力就員工勞動報酬、工作時間、保險福利等內容
與公司平等協商，以法律的形式規範了勞動關係，維護了員工的勞動
和經濟權益。報告期內，公司組織召開了2016年度第一次職工代表大
會，各部室、分支機構的98名職工代表參與投票選舉，充分行使民主
權力和參政議政職責。會議選舉了兩名職工代表監事進入公司監事
會，代表員工行使權利，發揮民主監督的作用，保障公司和員工的根
本利益。
4、公開的司務管理
公司通過召開會議、OA平臺、《紅馬甲》等方式將公司改革轉型、
創新發展中的重要事項進行公開，及時傳達股東大會、董監事會及年
度工作會議等重要精神，將公司遠景戰略規劃、有關政策進行宣傳，
讓廣大員工了解公司發展脈絡，增強了責任感和緊迫感，有效保障了
員工的知情權、參與權、監督權。
（五）企業文化建設
1、主題文化活動
【新年晚會】新年晚會是公司增進員工溝通交流、增強團隊協作
意識、提升員工凝聚力的重要企業文化活動，也是公司延續多年的傳
統活動。在主題為「長江雲帆啟」的新年晚會上，由各分支機、子公司、
部門選送的歌舞、小品等數十個節目充分展現了公司蓬勃向上、積極
進取、幹事創業的企業文化。全國各地近3000名員工通過「
長江證券文化在線」微信公眾平臺、APP平臺等方式參與了晚會的互動和網絡
直播。
【司慶活動】2016年3月18日是公司成立二十五周年司慶日，
公司策劃組織了「同行·二十五載」微信圖文展，以「成長同行」、「實力
同行」、「榮譽同行」、「文化同行」、「一路同行」為主題，分別展示了公
司二十五年來的發展歷程、綜合實力、社會榮譽、企業文化及領導寄
語、員工祝福、團隊精神等內容。作為司慶日的傳統項目，公司還舉
辦了以「讓拼搏承載希望，用佳績再創輝煌」為主題的拔河比賽。
【「百名營銷精英回家」活動】公司每年末舉行「百名營銷精英回
家」活動，邀請優秀的營銷精英回總部團聚，以「傳遞榜樣力量，凝聚
兄弟姐妹情誼，營造精英文化氛圍」為宗旨，展現公司對一線員工的
關懷和對人才的重視。
【中秋節活動】2016年中秋節，公司組織了「月圓中秋，情滿長
江」主題文化活動。在系列活動之一的「嬋娟行動」中，公司領導及各
部門負責人帶隊慰問駐外員工家屬，了解員工家庭困難，感謝員工對
公司發展所做的貢獻。
2、評優活動
【感動長江人物】報告期內，公司組織開展了2016年度（第十
屆）「感動長江人物」評選，以「發現感動、傳播感動、分享感動」為宗
旨，圍繞「轉型、創新、發展」的主題，深入挖掘和表彰先進代表及感
人事跡，充分發揮先進典型的示範引領作用，集中展現公司員工飽滿
的精神面貌和高昂的工作激情。
【卓越團隊】在全體員工的共同努力下，2016年公司多項業務
實現歷史性突破。為表彰員工對公司發展的突出貢獻，進一步展現「追
求卓越」的企業文化，公司組織開展了2016年度「卓越團隊」評選，激
勵全體員工堅定信心、再接再厲，提升團隊戰鬥力和凝聚力。
【優秀員工】報告期內，公司組織開展了優秀員工評選活動，展
現公司優秀員工的風採，培育和塑造廣大員工的集體榮譽
感、責任感和使命感，不斷增強公司凝聚力和戰鬥力，形成
人人爭當先進，為公司發展做貢獻的良好氛圍。
3、關愛員工
公司非常注重員工身心健康，定期組織開展業餘活動豐富員工生
活。報告期內，公司為員工建立了現代化健身中心，組織了羽毛球、
桌球比賽等活動，鼓勵員工勤加鍛鍊，以良好的身體素質和飽滿的
精神狀態迎接工作和生活。同時，為進一步加強企業文化建設，培育
人文精神，公司啟動了以「長江下午茶」為主題的文化交流活動，邀請
文化、教育、管理、養生等各個領域的專家為員工授課。在「三八」
國際婦女節，公司為女員工送上了節日禮物和祝福，舉辦了深受女員
工喜愛的品茶沙龍活動。
五、股東和債權人權益保護
（一）提升公司治理水平，保護股東權益
公司嚴格遵循《公司法》、《
證券公司治理準則》、《深交所上市公
司治理準則》等有關法律法規的規定，立足於企業價值持續增長，通
過規範的三會運作、優秀的信息披露和投資者關係管理等工作，建立
了科學有效的法人治理結構，切實維護股東合法權益。
1、三會運作
公司堅持「三會一層」相互分離、相互制衡的治理結構，各層級職
責明確清晰，三會運作規範高效，有力保障了公司治理水平的持續提
升。報告期內，公司組織召開股東大會5次、董事會會議15次、監
事會會議6次，會議程序合法合規，會議決議均得到有效落實；根據
相關監管規定及公司實際情況，及時修訂《公司章程》、《公司股東大
會議事規則》、《公司董事會議事規則》等多項制度，持續完善公司治
理基本制度體系。
2、信息披露
公司嚴格按照相關法律法規和監管規定要求，確保信息披露真
實、準確、及時、完整，公開透明地向投資者展示公司經營情況。同
時，公司結合經營運作和業務發展情況，主動披露投資者關注的重要
事項及其進展情況，充分保障投資者的知情權。報告期內，公司共發
布信息披露文件165份；在深交所信息披露考核中，公司再次獲得「A」
類殊榮，是湖北省唯一一家連續六年獲得信息披露考核「A」的深市主
板上市公司。
3、投資者關係管理
公司積極推進投資者關係管理工作，通過投資者專線電話、深交
所互動易平臺、電子郵箱等方式，保持與投資者日常溝通；通過現場
調研、電話調研和機構交流活動等方式，強化與分析師、機構投資者
的溝通交流，加深投資者對公司發展戰略、經營情況、市場化改革的
了解，傳遞公司投資價值、發展前景，樹立公司優秀的資本市場形象。
報告期內，公司通過深交所互動易平臺及時答覆投資者提出的問題
123次；接待十餘家機構投資者及分析師現場調研、電話調研。此外，
公司還參與了湖北轄區上市公司2016年度投資者網上集體接待日活
動，並作為湖北省上市公司代表就投資者權益保護致辭。
（二）持續分紅，回報股東
公司歷來重視對股東的合理投資回報，嚴格遵守《公司章程》有
關利潤分配政策的相關規定，制定利潤分配的方案。公司自2007年
上市以來，已連續9年進行現金分紅，至今累計向股東發放現金股利
62.60億元（含稅）；公司2013-2015年累計以現金方式分配的現金股
利佔同期歸屬於上市公司股東年均淨利潤的比例為143.30%。
2013-2015年現金分紅情況
單位：元
分紅年度
現金分紅總額（含稅）
分紅年度合併報表中歸屬於上
市公司普通股股東的淨利潤
佔合併報表中歸屬於上市公司
普通股股東的淨利潤的比率
2013
592,808,459.75
1,006,554,243.06
58.89%
2014
711,370,151.67
1,705,439,086.94
41.71%
2015
1,659,863,687.30
3,493,365,230.21
47.51%
公司2016年度利潤分配預案為：以公司2016年末總股本
5,529,467,678股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.50元（含
稅），共分配現金紅利829,420,151.70元。該預案尚需提交公司2016
年度股東大會審議。
（三）重視資金資產安全，保護債權人權益
公司高度重視資金資產安全和保護債權人權益。公司嚴格按照監
管要求，實行客戶資金和自有資金的分開管理，對客戶資金實施第三
方存管，並通過建立穩定的技術系統、完備的內部管理制度和流程來
確保客戶資金的安全完整。公司建立並完善以淨資本為核心的風險控
制指標體系，防範、控制經營風險和財務風險，確保公司財務穩健，
資產配置結構合理，有效保障公司資產資金安全。公司通過不斷優化
內部資金管理流程，確保及時支付債權人本息，未有違約情形發生。
公司嚴格遵守信息披露的相關規定，有效保障了債權人對公司經營情
況、財務狀況的知情權。
公司注重維持較強的償債能力，近年來資產負債率指標一直保持
在合理水平，資產流動性和變現能力強，財務風險較小，較強的償債
能力為債權人權益提供了根本保障。
（四）誠信經營，規範運作
1、堅持誠實守信、持續規範經營
科學管理、誠信經營是公司生存發展的基石，公司從多方面落實
誠信經營、規範經營理念：一是認真貫徹落實《消費者權益保障法》、
《合同法》等法律法規的要求，誠信面對客戶；二是明碼標價、以誠
相待、公平交易，對產品服務的價格嚴格管理，絕不做虛假宣傳、欺
騙誤導客戶，履行經營者的義務，處處保護客戶權益；三是公司向社
會公開佣金等收費標準、服務內容和標準、服務程序和時限；四是設
立客服中心，建立健全客戶投訴機制，對客戶的投訴及時響應、快速
處理。
2、抓好合規風控建設、做好合規經營
公司積極健全合規風控體系建設，落實合規風控前置，推動公司
「合規經營、依法經營」。公司新設合規風險控制委員會，統籌負責公
司及子公司合規風險管理工作；合規風控體系由原先三級增加為四
級，即新增分支機構合規風控專員作為第四級，有效貫徹落實公司合
規風控理念。報告期內，公司組織召開首次合規風控專題工作會議，
全國各分支機構擬任合規風控專員及各控股子公司、相關部室合規人
員共計150餘人參會，有效強化了全員合規意識。
3、落實智慧財產權保護、維護公司權益
公司規範商標、專利、著作權、計算機軟體、域名、門戶網站等
的使用與管理，並加大對智慧財產權的智力投入和資金投入，對新開發
的智力成果積極申請商標權、著作權等智慧財產權保護。報告期內，公
司順利通過國務院軟體正版化工作督查組的專項檢查。
4、完善反洗錢體系、提高反洗錢水平
公司積極貫徹落實反洗錢法律法規及中國人民銀行監管要求，認
真履行各項反洗錢義務，並主動研究探索在網際網路金融新形勢下的反
洗錢工作，著力推進客戶風險等級管理和可疑交易自主識別、人工識
別等工作。報告期內，公司共有1家子公司、5家營業部接受並順利
通過了當地人民銀行的現場檢查，較好完成反洗錢工作任務，未出現
違法違規受到監管行政處罰的情況。
5、落實反商業賄賂和反不正當競爭、堅持依法經營
在日常經營活動中，公司遵循自願、公平、等價有償、誠實信用
的原則，接受政府和社會公眾的監督，堅決防範和打擊非法牟利及不
正當競爭行為。在業務運營過程中，與供應商、客戶等均約定了反商
業賄賂和不正當競爭的條款。同時，公司加強對員工的風險警示和教
育活動，組織員工學習相關法律法規，制定員工執業行為守則，幫助
員工樹立反商業賄賂和反不正當競爭的意識，督促員工依法執業、合
規執業。
第三節 未來展望
2017年，公司將立足經濟發展新常態，把握供給側結構性改革
和多層次資本市場建設新機遇，以市場化體制機制改革為助力，堅守
合規經營底線，在追求經濟效益的同時，通過多種途徑努力實現與股
東、客戶、員工等利益相關方的共同發展，履行企業公民的社會責任。
助力社會與經濟發展方面，公司將集中
優勢資源，依託專業能力，
借力資本市場，支持國家鼓勵發展的重點地區、重點行業、新興產業
和中小微企業發展，充分發揮金融服務實體經濟的作用，為社會經濟
發展貢獻自身力量。
客戶服務和投資者權益保障方面，公司將持續完善覆蓋全產業
鏈、全生命周期和跨資本市場的多維金融服務體系，為客戶提供專業、
高效、安全的綜合金融服務；堅持「誠信經營，規範運作」理念，向客
戶做好反虛假宣傳工作，提升客戶識假拒假能力；繼續深入開展投資
者教育活動，幫助投資者樹立正確的投資理念，切實維護投資者合法
權益。
員工權益保障和企業文化建設方面，公司繼續秉承「以人為本」
的用人理念，完善員工薪酬福利制度，以市場化的薪酬體制和用人機
制吸引專業人才；依託「網際網路+」的培訓平臺，提升員工職業技能和
專業能力，實現公司與員工的共同成長；通過多樣化的企業文化活動
提升員工凝聚力，豐富員工生活，建設和諧共贏的企業文化。
股東和債權人權益保障方面，公司將持續完善法人治理結構，進
一步提升三會運作效率和信息披露質量，加強與股東溝通交流，保障
股東決策權和知情權；持續優化收入結構，提升盈利能力，嚴格遵守
相關政策規定進行合理利潤分配，切實保障股東收益權。同時，公司
將繼續堅持合規穩健的經營理念，通過科學規範的資金管理和使用制
度，充分保護債權人利益。
公益慈善和精準扶貧方面，2017年，公司將以公益慈善基金會
為重要平臺，以「衣心衣意」和志願者活動為主線，積極組織各類社會
公益活動，認真踐行企業公民的社會責任；同時，公司將繼續貫徹落
實「精準扶貧、精準脫貧」政策，通過產業扶貧、金融扶貧、智力扶貧
等形式，促進貧困地區產業轉型升級和社會經濟發展，助力脫貧攻堅。
長江證券股份有限公司
二〇一七年三月二十一日
中財網