證券代碼：688981 證券簡稱：中芯國際 公告編號：2020-022
中芯國際集成電路製造有限公司
2020年第五次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
? 本次會議是否有被否決議案：無
一、 會議召開和出席情況
（一）股東大會召開的時間：2020年12月15日
（二）股東大會召開的地點：上海市浦東新區祖衝之路1136號長榮桂冠酒店2
樓宴會廳
（三）出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優先股股東及
其持有表決權數量的情況：
1、出席會議的股東和代理人人數 62
普通股股東人數 62
其中：A股股東人數 61
境外上市外資股股東人數 1
2、出席會議的股東所持有的表決權數量 2,584,000,182
普通股股東所持有表決權數量 2,584,000,182
其中：A股股東所持有表決權數量 318,119,000
境外上市外資股股東所持有表決權數量 2,265,881,182
3、出席會議的股東所持有表決權數量佔公司表決權數量的比
例（%） 33.557559
普通股股東所持有表決權數量佔公司表決權數量的比例（%） 33.557559
其中：A 股股東所持有表決權數量佔公司表決權數量的
比例（%） 4.131307
境外上市外資股股東所持有表決權數量佔公司表
決權數量的比例（%） 29.426252
（四）表決方式是否符合《證券法》及公司章程的規定，大會主持情況等。
2020 年第五次臨時股東大會由本公司董事會召集、董事長周子學博士主持，採
用現場與網絡投票（網絡投票僅針對 A 股股東）相結合的表決方式，本公司股
東代表、律師及香港股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司代表於股東大會
上擔任監票人。本公司股東會議的召集、召開和表決方式符合《中芯國際集成電
路製造有限公司經修訂及重述組織章程大綱及章程細則》的有關規定。
（五）公司董事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事14人，出席董事11人，執行董事梁孟松博士、非執行董事童
國華博士及周杰先生由於工作原因未出席本次會議；
2、董事會秘書郭光莉女士出席了本次會議。
二、 議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：批准本公司與中芯北方集成電路製造（北京）有限公司所訂立日
期為2020年9月2日的框架協議及截至2021年、2022年及2023年12月
31日止年度各年的中芯北方框架協議全年上限。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 1,559,540,517 79.489501 401,975,665 20.488628 429,100 0.021871
其中：A 318,074,590 99.986040 39,310 0.012357 5,100 0.001603
股
境外上市外
1,241,465,927 75.522939 401,936,355 24.451268 424,000 0.025793
資股
2、議案名稱：批准本公司與中芯南方集成電路製造有限公司所訂立日期為2020
年8月31日的修訂協議及截至2020年及2021年12月31日止年度各年的
中芯南方框架協議經修訂全年上限。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 1,833,998,551 99.973365 59,510 0.003244 429,100 0.023391
其中：
190,616,470 99.976707 39,310 0.020618 5,100 0.002675
A股
境外上市
1,643,382,081 99.972978 20,200 0.001229 424,000 0.025793
外資股
3、議案名稱：批准本公司、中芯國際集成電路製造（北京）有限公司和中芯南
方集成電路製造有限公司所訂立日期為2020年8月31日的資金集中管理協
議及截至2021年、2022年和2023年12月31日止各年的資金集中管理協議
全年上限。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 1,580,546,561 86.157407 253,511,300 13.819191 429,300 0.023402
其中：A
190,619,667 99.978384 35,913 0.018836 5,300 0.002780
股
境外上市外
1,389,926,894 84.554366 253,475,387 15.419841 424,000 0.025793
資股
4、議案名稱：批准本公司與芯鑫融資租賃有限責任公司所訂立日期為2020年9
月4日的框架協議及截至2021年、2022年、2023年、2024年和2025年12
月31日止各年有關芯鑫租賃框架協議全年上限。
審議結果：通過
表決情況：股東類型 同意 反對 棄權
票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例（%）
普通股 1,961,458,868 99.975208 57,113 0.002911 429,300 0.021881
其
318,077,787 99.987045 35,913 0.011289 5,300 0.001666
中：A股
境外上市
1,643,381,081 99.972917 21,200 0.001290 424,000 0.025793
外資股
5、議案名稱：批准根據2014年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出259,808個受
限制股份單位予本公司執行董事周子學博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,192,004 90.332502 249,231,007 9.645162 577,171 0.022336
其中：A
318,065,251 99.983104 38,578 0.012127 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
6、議案名稱：批准根據2014年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出86,603個受
限制股份單位予本公司執行董事趙海軍博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,192,304 90.332513 249,230,707 9.645151 577,171 0.022336
其中：A
318,065,551 99.983198 38,278 0.012033 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
7、議案名稱：批准根據2014年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出259,808個受
限制股份單位予本公司執行董事梁孟松博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,192,304 90.332513 249,230,707 9.645151 577,171 0.022336
其中：A
318,065,551 99.983198 38,278 0.012033 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
8、議案名稱：批准根據2014年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出231,300個受
限制股份單位予本公司執行董事高永崗博士。
審議結果：通過
表決情況：
股東類型 同意 反對 棄權
票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,192,304 90.332513 249,230,707 9.645151 577,171 0.022336
其中：A
318,065,551 99.983198 38,278 0.012033 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
9、議案名稱：批准根據2014年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出62,500個受
限制股份單位予本公司非執行董事陳山枝博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,192,304 90.332513 249,230,707 9.645151 577,171 0.022336
其中：A
318,065,551 99.983198 38,278 0.012033 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
10、 議案名稱：批准根據 2014 年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出 62,500
個受限制股份單位予本公司獨立非執行董事William Tudor Brown先生。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,188,324 90.332359 249,234,687 9.645305 577,171 0.022336
其中：A
318,061,571 99.981947 42,258 0.013284 15,171 0.004769
股
境外上市外 2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
11、 議案名稱：批准根據 2014 年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出 54,966
個受限制股份單位予本公司非執行董事童國華博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,188,324 90.332359 249,234,687 9.645305 577,171 0.022336
其中：A
318,061,571 99.981947 42,258 0.013284 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
12、 議案名稱：批准根據 2014 年以股支薪獎勵計劃的條款建議授出 54,966
個受限制股份單位予本公司獨立非執行董事叢京生博士。
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例（%） 票數 比例（%） 票數 比例
（%）
普通股 2,334,188,324 90.332359 249,234,687 9.645305 577,171 0.022336
其中：A
318,061,571 99.981947 42,258 0.013284 15,171 0.004769
股
境外上市外
2,016,126,753 88.977603 249,192,429 10.997594 562,000 0.024803
資股
（二）涉及重大事項，應說明A股5%以下股東的表決情況
議案 議案名稱 同意 反對 棄權
序號 票數 比例 票數 比例（%） 票數 比例（%）
（%）
1 批准本公司與中 318,074 99.986 39,310 0.012357 5,100 0.001603
芯北方集成電路 ,590 040
製造（北京）有限
公司所訂立日期
為2020年9月2
日的框架協議及
截至2021年、2022
年及2023年12月
31 日止年度各年
的中芯北方框架
協議全年上限。
2 批准本公司與中 190,616 99.976 39,310 0.020618 5,100 0.002675
芯南方集成電路 ,470 707
製造有限公司所
訂立日期為 2020
年8月31日的修
訂協 議 及 截 至
2020年及2021年
12月31日止年度
各年的中芯南方
框架協議經修訂
全年上限。
3 批准本公司、中芯 190,619 99.978 35,913 0.018836 5,300 0.002780
國際集成電路制 ,667 384
造（北京）有限公
司和中芯南方集
成電路製造有限
公司所訂立日期
為2020年8月31
日的資金集中管
理協 議 及 截 至
2021年、2022年
和2023年12月31
日止各年的資金
集中管理協議全
年上限。
4 批准本公司與芯 318,077 99.987 35,913 0.011289 5,300 0.001666
鑫融資租賃有限 ,787 045
責任公司所訂立
日期為2020 年 9
月4日的框架協議
及截至2021年、
2022年、2023年、
2024年和2025年
12月31日止各年
有關芯鑫租賃框
架協議全年上限。
5 批准根據2014年 318,065 99.983 38,578 0.012127 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,251 104
劃的條款建議授
出259,808個受限
制股份單位予本
公司執行董事周
子學博士。
6 批准根據2014年 318,065 99.983 38,278 0.012033 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,551 198
劃的條款建議授
出 86,603 個受限
制股份單位予本
公司執行董事趙
海軍博士。
7 批准根據2014年 318,065 99.983 38,278 0.012033 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,551 198
劃的條款建議授
出259,808個受限
制股份單位予本
公司執行董事梁
孟松博士。
8 批准根據2014年 318,065 99.983 38,278 0.012033 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,551 198
劃的條款建議授
出231,300個受限
制股份單位予本
公司執行董事高
永崗博士。
9 批准根據2014年 318,065 99.983 38,278 0.012033 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,551 198
劃的條款建議授
出 62,500 個受限
制股份單位予本
公司非執行董事
陳山枝博士。
10 批准根據2014年 318,061 99.981 42,258 0.013284 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,571 947
劃的條款建議授
出 62,500 個受限
制股份單位予本
公司獨立非執行
董 事 William
Tudor Brown 先
生。
11 批准根據2014年 318,061 99.981 42,258 0.013284 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,571 947
劃的條款建議授
出 54,966 個受限
制股份單位予本
公司非執行董事
童國華博士。
12 批准根據2014年 318,061 99.981 42,258 0.013284 15,171 0.004769
以股支薪獎勵計 ,571 947
劃的條款建議授
出 54,966 個受限
制股份單位予本
公司獨立非執行
董事叢京生博士。
（三）關於議案表決的有關情況說明
1、2020年第五次臨時股東大會議案中的第1-12項議案為普通決議案，已獲得出
席會議的股東或代理人所持有效表決權股份總數的1/2以上通過。
2、議案1-12項對A股中小投資者進行了單獨計票。
3、鑫芯（香港）投資有限公司（國家集成電路產業投資基金股份有限公司全資
子公司）已對議案 1、2、3、4 迴避表決；國家集成電路產業投資基金二期股份
有限公司和上海集成電路產業投資基金股份有限公司已對議案2、3迴避表決，
趙海軍博士已對議案6迴避表決。
三、 律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：上海市錦天城律師事務所
律師：楊繼偉先生、鍾杭女士2、律師見證結論意見：
公司本次股東大會的召集及召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、本次股東大會的表決程序及表決結果，均符合《證券法》及《上市公司股東大會規則》等相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及《章程》的規定，股東大會決議合法、有效。
特此公告。
中芯國際集成電路製造有限公司董事會
2020年12月16日
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