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原標題:摩根史坦利華鑫新機遇靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
摩根史坦利華鑫新機遇靈活配置
混合型證券投資基金
招募說明書
(
更新
)
摘要
基金管理人：摩根史坦利華鑫基金管理有限公司
基金託管人：
中國
民生銀行股份有限公司
【重要提示】
摩根史坦利華鑫
新機遇靈活配置混合
型證券投資基金（以下簡稱
「
本基金
」
）
於
2015
年
5
月
11
日經中國證券監督管理委員會證監許可【
201
5
】
884
號文準予
註冊募集。
本基金的基金合同於
2015
年
6
月
24
日正式生效。本基金為契約型開
放式基金。
投資有風險，投資人投資於本基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金
合同取得
基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基
金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人
的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為
2020
年
8
月
3
日，有關財務數據
和淨值表現截止日為
2020
年
6
月
30
日
(
財務數據未經審計
)
。
目
錄
一、基金管理人
................................
...............................
3
二、基金託管人
................................
...............................
7
三、相關服務機構
................................
............................
11
四、基金的名稱
................................
..............................
12
五、基金的運作方式與類型
................................
....................
34
六、基金的投資目標
................................
..........................
34
七、基金的投資方向
................................
..........................
34
八、基金的投資策略
................................
..........................
35
九、基金的業績比較基準
................................
......................
37
十、基金的風險收益特徵
................................
......................
37
十一、基金的投資組合報告
................................
....................
37
十二、基金的業績
................................
............................
41
十三、基金的費用與稅收
................................
......................
42
十四、對招募說明書更新部分的說明
................................
............
46
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：摩根史坦利華鑫基金管理有限公司
住所：
深圳市福田區中心四路
1
號嘉裡建設廣場第二座第
17
層
01
-
04
室
辦公地址：
深圳市福田區中心四路
1
號嘉裡建設廣場第二座第
17
層
法定代表人：
周熙
成立日期：
2003
年
3
月
14
日
批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字
[2003]33
號
註冊資本：
25,000
萬元
人民幣
聯繫人：
徐
許
聯繫電話：（
0755
）
88318883
股權結構應為：
摩根史坦利國際控股
公司（
4
9
%
）
、
華鑫證券有限責任公司（
36
%
）
、深圳
市基石創業投資有限公司
（
15%
）。
二、主要人員情況
（一）董事會成員
周熙先生，上海交通大學理學學士，美國密西根大學安娜堡分校電子工程碩士及工商管
理碩士。曾任職於中國聯合網絡通信集團有限公司上海分公司、愛立信（中國）通信有限公
司上海分公司、
Ericsson Wireless Communications Inc.
、高盛高華證券有限責任公司。
2008
年加入摩根史坦利亞洲有限公司北京代表處，歷任副總裁、投資銀行部執行董事、北
京代表處首席代表等職務，
2011
年起至今
任職於摩根史坦利（中國）股權投資管理有限公
司，歷任執行董事，
目前擔任摩根史坦利（中國）股權投資管理有限公司及摩根史坦利
投資
管理諮詢（上海）有限公司的董事總經理，兼任了考利諮詢（廣州）有限公司等摩根史坦利
國際控股公司關聯方所管理基金的投資標的企業（或標的企業的關聯方）的董事。
現任本公
司董事長。
俞洋先生，澳門科技大學工商管理碩士，上海財經大學工商管理碩士。曾任常州市證券
公司延陵東路營業部總經理、巨田證券有限責任公司無錫營業部總經理、
東海證券有限責任
公司常州地區中心營業部總經理兼延陵中路營業部總經理、華鑫證券有限責任公司總裁助理、
華鑫證券有限責任公司副總裁、華鑫證券有限責任公司總裁、黨委副書記、董事、華鑫證券
投資有限公司董事長
、華鑫期貨有限公司董事。目前擔任華鑫證券有限責任公司董事長、法
定代表人，上海
華鑫股份有限公司總經理
，摩根史坦利華鑫證券有限責任公司董事長、法定
代表人
。現任
本公司副董事長。
田明先生，上海交通大學學士、香港中文大學專業會計學碩士。曾任上海廣電（集團）
有限公司財務經濟部主管、上海廣電電子股份有限公司財務會計部經理、上海廣電
信息產業股份有限公司總會計師、上海
華鑫股份有限公司總會計師、華鑫證券有限責任公司財務副總
監、總監、財務負責人。
目前擔任上海
華鑫股份有限公司總會計師，上海全創信息科技有限
公司董事長、法定代表人。
現任本公司董事。
孫辰健先生，西安交通大學工業自動化專業學士、西安交通大學經濟金融學院產業經濟
學博士研究生。曾先後擔任蘭州煉油化工總廠自動化研究所職員、深圳證券交易所電腦工程
部業務主任、深圳證券交易所交易運行部副經理、深圳證券交易所西北中心主任、深圳證券
通信公司董事、總經理、深圳證券交易所信息管理部總監、中國證券登記結算有限責任公司
北京數據技術分公司副總經理和
中證信息技術服務有限責任公司黨委委員、副總經理、華鑫
證券有限責任公司副總經理，華鑫證券投資有限公司法定代表人、董事長。目前擔任華鑫證
券有限責任公司監事
會主席，華鑫寬眾投資有限公司法定代表人、董事長
。現任
本公司董事。
高傑文（
Todd Coltman
）
先生，
於加利福尼亞州立大學獲得本科和研究生學位，並在喬
治敦大學取得法律學位。
曾在年利達律師事務所（
Linklaters
）倫敦、香港和東京辦公室以
及眾達律師事務所（
Jones Day
）的東京辦公室擔任律師。
2004
年加入摩根史坦利，負責亞
洲地區不動產投資（
REI
）業務的不動產收購融資。
2007
年至
2009
年擔任日本
REI
業務運
營總監，自
2016
年起至今擔任摩根史坦利亞洲所有投資管理業務運營總監。目前擔任摩根
士丹
利商務諮詢（上海）有限公司董事、摩根史坦利資產服務諮詢（中國）有限公司董事、
Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited
（成立於開曼群島）董事、
MSP China
Holdings Limited
（成立於開曼群島）董事。現任本公司董事。
侯傑明（
Jeremy Alton Huff
）先生，杜克大學文學學士，哈佛大學法學博士。曾任美
國世達律師事務所律師、
NBA
中國法律副總監、
NBA
中國品牌娛樂的副總裁。
2017
年
3
月至
今任摩根史坦利董事總經理並擔任中國首席運營
官。
目前擔任摩根史坦利國際銀行（中國）
有限公司董事、摩根史坦利管理服務（上海）有限公司董事，摩根史坦利華鑫證券有限責任
公司監事，摩根史坦利亞洲有限公司北京代表處普通代表。
現任本公司董事。
王鴻嬪女士，臺灣國立清華大學法學學士。曾任怡富證券投資信託有限公司副總經理，
怡富證券投資顧問公司總經理，上投摩根基金管理有限公司總經理，上海富匯財富投資管理
股份有限公司董事長兼總經理等。現任公司總經理及董事。
賈麗娜女士，東北財經大學商業經濟系學士、東北財經大學商業經濟系碩士。曾於金陵
科技學院任教，
1994
年
8
月至今
201
7
年
11
月任天衡會計師事務所註冊會計師、高級合夥
人，
2017
年
11
月起至今任中天運會計師事務所（特殊普通合夥）合伙人，目前兼任
倍加潔集團股份有限公司、江蘇
林洋能源股份有限公司和廈門
特寶生物工程股份有限公司獨立董事。
現任本公司獨立董事。
彭章鍵先生，中國人民大學法學碩士。曾任職於海南省高級人民法院、廣東信達律師事
務所。
2008
年至今擔任北京市中銀（深圳）律師事務所合伙人，兼任華南經濟貿易仲裁委
員會和深圳仲裁委員會仲裁員，廣東省知識產權局入庫專家。現任本公司獨立董事。
苗復春先生，中國人民大學經濟學碩士。曾任內
蒙古商業局
、
計委科長，中國社科院技
術經濟研究所助理研究員，國務院技術經濟研究中心研究員，國務院辦公廳副局長，外經貿
部辦公廳主任，中央財經領導小組辦公室局長，
中國人壽保險公司副總經理，
中國人壽保險
股份有限公司執行董事、執行副總裁
、副董事長
，
中國人壽保險集團公司黨委副書記、副總
裁，退休後曾任
中國人壽養老保險公司顧問，兼任中國生產力學會副會長。現任本公司獨立
董事。
Paul M. Theil
先生，耶魯大學東亞研究學士、碩士，哈佛大學商學院工商管理碩士（
MBA
）、
法學院法律博士（
JD
）。
曾任摩根史坦利亞洲私募股權部
門主管、美國駐華大使館一秘。目
前擔任深圳市中安信業創業投資有限公司董事
長兼創始人，，亞太健康集團聯合創始人和董
事長，同時擔任
興業銀行獨立董事，深圳市龍崗國安村鎮銀行董事，恆安國際集團董事，親
親食品集團獨立董事，潤暉資產管理有限公司董事，以及平安集團投資委員會委員。
兼任
深
圳市小額貸款行業協會會長，中國小額貸款公司協會副會長，深圳市創業投資同業公會副會
長、深圳市商業聯合會常務副會長。
現任本公司獨立董事。
（二）監事會成員
趙恆先生，西安大學計劃統計學學士，上海財經大學工商管理碩士。曾任中國人民銀行
西安分行幹部、
西安證券有限責任公司總經理、華鑫證券有限責任公司總監、摩根史坦利華
鑫基金管理有限公司董事、華鑫證券有限責任公司副總裁。目前擔任上海
華鑫股份有限公司
副總經理兼任華鑫思佰益融資租賃（上海）有限公司董事長。現任本公司監事長。
莫壯偉（
Tuangwei Mok
）先生，加州大學伯克利分校學士、加州大學伯克利分校哈斯商
學院碩士。曾經在瓦喬維亞證券負責發行結構化和證券化產品，並在安永會計師事務所提供
企業融資諮詢服務。
2010
年
9
月加入摩根史坦利亞太區的市場風險團隊
。
2014
年加入摩根
士丹利投資風險管理團隊，目前擔任摩根史坦利投資風險管理的執行董事。現任本公司監事。
周苑潔女士，華東政法大學國際經濟法法學學士，復旦大學管理學院工商管理碩士。曾
任大鵬資產管理有限責任公司客戶關係管理經理。
2004
年加入本公司，歷任客戶服務中心
負責人、上海理財中心負責人、營銷策劃經理、市場發展部總監助理、銷售服務部總監，目
前擔任本公司市場發展部總監。現任職工監事。
謝先斌先生，浙江大學計算科學與工程學專業學士，上海交通大學安泰經濟與管理工商
管理專業碩士。曾任中國移動（深圳）有限公司軟體工程師，及招商
基金管理有限公司信息
技術部業務經理，基金事務部業務經理、高級經理、首席註冊登記師。
2011
年
5
月加入本
公司，
曾
任基金運營部副總監，目前擔任
基金運營部總監。現任職工監事。
3
、高級管理人員
周熙
先生，董事長
，
簡歷同上。
王鴻嬪女士，
總經理、董事，簡歷同上。
李錦女士，哥倫比亞大學、倫敦商學院和香港大學聯合授予工商管理學碩士、吉林大學
經濟管理學院國際金融專業碩士，
2
3
年證券基金行業工作經歷。曾就職於巨田證券有限責
任公司，歷任交易管理總部綜合管理部經理助理，總經理辦公室主任助理，資產管理部理財
部副經理、經理，研
究所研究員
。
2003
年
9
月加入本公司，曾任基金運營部副總監、總監，
總經理助理
，督察長
。現任本公司副總經理。
許菲菲女士，中南財經大學國際會計專業學士，
1
8
年證券基金行業工作經歷。曾任深
圳市華新股份有限公司會計，寶盈基金管理有限公司基金會計。
2005
年
6
月加入本公司，
歷任基金運營部基金會計，監察稽核部高級監察稽核員、總監助理、副總監、總監。現任本
公司督察長
。
（四）本基金基金經理
繆東航先生，北京大學金融學碩士，
10
年證券從業經歷。曾任華安基金管理有限公司
建材行業研究員，
2012
年
9
月加入本公司，歷任研究管理部研究員、基金經理助理
,
現任權
益投資部基金經理。
2017
年
1
月起擔任摩根史坦利華鑫主題優選混合型證券投資基金基金
經理，
2017
年
5
月
至
2020
年
5
月
擔任摩根史坦利華鑫進取優選股票型證券投資基金
基金經
理，
2
017
年
5
月起擔任
本基金基金經理，
2017
年
11
月起擔任摩根史坦利華鑫新趨勢靈活配
置混合型證券投資基金基金經理，
2017
年
12
月
至
2020
年
5
月
擔任摩根史坦利華鑫萬眾創
新靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
本基金
歷任基金經理：周寧先生，自本基金合同生效日起至
201
6
年
7
月管理本基金。
孫海波
先生，
2
016
年
7
月至
2017
年
6
月期間管理本基金。
（五）投資決策委員會成員
主任委員：何曉春，助理總經理、權益投資部總監、基金經理。
副主任委員：李軼，助理總經理，固定收益投資部總監、基金經理
。
委員：王大鵬，研究管理部總監、基金經理；
餘斌
，數量化投資部總
監、
基金經理；李
功舜，交易管理部總監；張雪，固定收益投資部副總監、基金經理
。
秘書：王大鵬，研究管理部總監、基金經理
6
、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）
基金託管人概況
基本情況
名稱：中國
民生銀行股份有限公司（以下簡稱「中國
民生銀行」）
住所：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：洪崎
成立時間：1996年2月7日
基金託管業務批准文號：證監基金字［2004］101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
註冊資本：28,365,585,227元人民幣
存續期間：持續經營
電話：010-58560666
聯繫人：羅菲菲
中國
民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀行，同時又是
嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規範的股份制金融企業。多種經濟成份在中國
金融業的涉足和實現規範的現代企業制度，使中國
民生銀行有別於國有銀行和其他商業銀行，
而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
民生銀行成立二十年來，業務不斷拓展，規模不斷
擴大，效益逐年遞增，並保持了快速健康的發展勢頭。
2000年12月19日，中國
民生銀行A股股票（600016）在上海證券交易所掛牌上市。 2003
年3月18日，中國
民生銀行40億可轉換
公司債券在上交所正式掛牌交易。2004年11月8日，中
國
民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了58億元人民幣次級債券，成為中國第一家在全國
銀行間債券市場成功私募發行次級債券的商業銀行。2005年10月26日，
民生銀行成功完成股
權分置改革，成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行，為中國資本市場股權分置改革提
供了成功範例。 2009年11月26日，中國
民生銀行在香港交易所掛牌上市。
中國
民生銀行自上市以來，按照「團結奮進，開拓創新，培育人才；嚴格管理，規範行
為，敬業守法；講究質量，提高效益，健康發展」的經營發展方針，在改革發展與管理等方
面進行了有益探索，先後推出了「大集中」科技平臺、「兩率」考核機制、「三卡」工程、
獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商業模式及事業部改革等制度創新，實現了低
風險、快增長、高效益的戰略目標，樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。
民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會「金圓桌」優秀董事會獎；
民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲「2017年度小微金融服務銀
行」；
民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜誌頒發的「2016中國地區最佳財富管理私人銀行」獎項；
民生銀行榮獲新浪財經頒發的「年度最佳電子銀行」及「年度直銷銀行十強」獎項；
民生銀行榮獲 VISA 頒發的「最佳產品設計創新獎」；
民生銀行在經濟觀察報舉辦的「中國卓越金融獎」評選中榮獲「年度卓越資產管理銀行」；
民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的「2016年度銀行間本幣市場優秀交易商」、
「2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商」及「2016年度銀行間本幣市場優秀債券交
易商」獎項；
民生銀行榮獲
中國銀行間交易協商會授予的「2016年度優秀綜合做市機構」和「2016
年度優秀信用債做市商」獎項；
民生銀行榮獲英國WPP（全球最大的傳媒集團之一）頒發的「2017 年度最具價值中國品
牌100強」；
民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予「2016年度特殊貢獻獎」。
2、主要人員情況
張慶先生，中國
民生銀行資產託管部總經理，博士研究生，具有基金託管人高級管理人
員任職資格，從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作，具有26年金融從業經歷，不僅
有豐富的一線實戰經驗，還有紮實的總部管理經歷。歷任中國
民生銀行西安分行副行長，中
國
民生銀行瀋陽分行籌備組組長、行長、黨委書記。
3、基金託管業務經營情況
中國
民生銀行股份有限公司於2004年7月9日獲得基金託管資格，成為《中華人民共和國
證券投資基金法》頒布後首家獲批從事基金託管業務的銀行。為了更好地發揮後發優勢，大
力發展託管業務，中國
民生銀行股份有限公司資產託管部從成立伊始就本著充分保護基金持
有人的利益、為客戶提供高品質託管服務的原則，高起點地建立系統、完善制度、組織人員。
資產託管部目前共有員工72人，平均年齡38歲，100%員工擁有大學本科以上學歷，64%以上
員工具有碩士以上文憑。
中國
民生銀行堅持以客戶需求為導向，秉承「誠信、嚴謹、高效、務實」的經營理念，
依託豐富的資產託管經驗、專業的託管業務服務和先進的託管業務平臺，為境內外客戶提供
安全、準確、及時、高效的專業託管服務。截至2020年6月30日，中國
民生銀行已託管239
只證券投資基金。中國
民生銀行資產託管部於2018年2月6日發布了「愛託管」品牌，近百餘
家資管機構及合作客戶的代表受邀參加了啟動儀式。資產託管部始終堅持以客戶為中心，致
力於為客戶提供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源，對外廣泛搭建客戶服務平臺，
向各類託管客戶提供專業化、增值化的託管綜合金融服務，得到各界的充分認可，也在市場
上樹立了良好品牌形象，成為市場上一家有特色的託管銀行。自2010年至今，中國
民生銀行榮獲《金融理財》雜誌頒發的「最具潛力託管銀行」、「最佳創新託管銀行」、「金牌創新
力託管銀行」獎和「年度金牌託管銀行」獎，榮獲《21世紀經濟報導》頒發的「最佳金融服
務託管銀行」獎，尤其2019年，獲得由金融時報社和國家金融與發展實驗室共同評出的「年
度最佳託管銀行」獎項。
(二)基金託管人的內部控制制度
1.內部風險控制目標
(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系，形成科學的決策機制、執行機制和監督機
制，防範和化解經營風險，保障資產託管業務的穩健運行和託管財產的安全完整。
(2)大力培育合規文化，自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念，嚴格控
制合規風險，保證資產託管業務符合國家有關法律法規和行業監管規則。
(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障，以完善健全的制度為基礎，以落實到
位的過程控制為著眼點，以先進的信息技術手段為依託，建立全面、系統、動態、主動、有
利於差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的風險控制制度，確保託管業務信
息真實、準確、完整、及時。
2.內部風險控制組織結構
總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行高級管理層
下設的風險管理專業委員會，對高級管理層負責，支持高級管理層履行職責。資產託管業務
風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下開展。
總行各部門緊密配合，共同把控資產託管業務運行中的風險，具體職責與分工如下：總
行風險管理部作為總行風險管理委員會秘書機構，是全行風險管理的統籌部門，對資產託管
部的風險控制工作進行指導；總行法律事務部負責資產託管業務項下的相關合同、協議等文
本的審定；總行內控合規部負責該業務與管理的合規性審查、檢查與督導整改；總行審計部
對全行託管業務進行內部審計。包括定期內部審計、現場和非現場檢查等；總行辦公室與資
產託管部共同制定聲譽風險應對預案。按資產託管部需求對由託管業務引發的聲譽風險事件
進行定向輿情監測，對由託管業務引起的聲譽風險進行應急處置，包括與全國性媒體進行溝
通、避免負面報導、組織正面回應等。
3.內部風險控制原則
(1)合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政策。
(2)全面性原則。風險控制覆蓋託管部的各個業務中心、各個崗位和各級人員，並涵蓋
資產託管業務各環節。
(3)有效性原則。資產託管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執行，任何人
都沒有超越制度約束的權力。
(4)預防性原則。必須樹立「預防為主」的管理理念，控制資產託管業務中風險發生的
源頭，防患於未然，儘量避免業務操作中各種問題的產生。
(5)及時性原則。資產託管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性，並且隨著託管部
經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
改變進行及時的修改或完善。發現問題，要及時處理，堵塞漏洞。
(6)獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中心是資產託
管部下設的執行機構，不受其他業務中心和個人幹涉。業務操作人員和檢查人員嚴格分開，
以保證風險控制機構的工作不受幹擾。
(7)相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確，相互牽制，通過切實可行的相互制
衡措施來消除風險控制的盲點。
(8)防火牆原則。託管銀行自身財務與託管資產財務嚴格分開；託管業務日常操作部門
與行政、研發和營銷等部門隔離。
4.內部風險控制制度和措施
(1)制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人
員行為規範等一系列規章制度。
(2)建立健全的組織管理結構：前後臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風險識別與評估：風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估，制定並實施風
險控制措施。
(4)相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像監控。
(5)人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防範與控制理念，並
籤訂承諾書。
(6)應急預案：制定完備的《應急預案》，並組織員工定期演練；建立異地災備中心，
保證業務不中斷。
5.資產託管部內部風險控制
中國
民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、監控等五個
方面構建了託管業務風險控制體系。
(1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。託管業務是商業銀行新興的中間業務，
中國
民生銀行股份有限公司資產託管部從成立之日起就特別強調規範運作，一直將建立一個
系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發
展，新問題新情況不斷出現，中國
民生銀行股份有限公司資產託管部始終將風險管理放在與
業務發展同等重要的位置，視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。
(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有
這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。中國
民生銀行股份有限公司資產託管部實施全
員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務中心和業務崗位，每位員工對自己崗位職責範
圍內的風險負責。
(3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。託管部通過建立縱向雙人制，橫向
多中心制的內部組織結構，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結構。
(4)以制度建設作為風險管理的核心。中國
民生銀行股份有限公司資產託管部十分重視
內部控制制度的建設，已經建立了一整套內部風險控制制度，包括業務管理辦法、內部控制
制度、員工行為規範、崗位職責及涵括所有後臺運作環節的操作手冊。以上制度隨著外部環
境和業務的發展還會不斷增加和完善。
(5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要，制度落實檢查
是風險控制管理的有力保證。中國
民生銀行股份有限公司資產託管部內部設置專職風險監督
中心，依照有關法律規章，定期對業務的運行進行稽核檢查。總行審計部也不定期對資產託
管部進行稽核檢查。
(6)將先進的技術手段運用於風險控制中。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風
險更加可靠，可將人為不確定因素降至最低。託管業務系統需求不僅從業務方面而且從風險
控制方面都要經過多方論證，託管業務技術系統具有較強的自動風險控制功能。
(三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定，對基金的投資對象、
基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產淨值的計算、基金管理人報酬的計提
和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到帳和贖回資金的劃付、基金收益
分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金託管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法
規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知後應及時
核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項
進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾
正的，基金託管人應報告中國證監會。
基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管
理人限期糾正。
三、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1
、直銷機構
（1）摩根史坦利華鑫基金管理有限公司直銷中心
註冊地址：深圳市福田區中心四路1號嘉裡建設廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉裡建設廣場第二座第17層
聯繫人：時亞蒙
電話：
（0755）88318898
傳真：（0755）82990631
（2）摩根史坦利華鑫基金管理有限公司北京分公司
註冊地址：北京市東城區安定門外大街
208
號中糧置地廣場
A
座
1205
-
1205A
辦公地址：北京市西城區太平橋大街18號豐融國際大廈1005室
聯繫人：張宏偉
電話：（010）66155568-6100
傳真：（010）66158135
（3）摩根史坦利華鑫基金管理有限公司上海分公司
註冊地
址：上海市浦東新區
陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈45樓011-111單元
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈45樓011-111單元
聯繫人：朱冰楚
電話：（021）63343311-2100
傳真：（021）50429808
（4）摩根史坦利華鑫基金管理有限公司網上直銷系統
交易系統網址：
https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已開通
工商銀行、
建設銀行、
農業銀行、
招商銀行、銀聯通、快付通等支付渠道以
及基金匯款交易業務。支持銀聯通渠道、快付通渠道支付的銀行卡詳見本公司官方網站
（http://www.msfunds.com.cn）。以上支付渠道支持的銀行卡均指銀行借記卡，信用卡等
貸記卡不支持購買基金。
全國統一客服電話：
400
-
8888
-
668
客戶服務信箱：
Services@msfunds.com.cn
深圳、北京或上海的投資人單筆
認
（申
）
購金額超過
100
萬元（含
100
萬元）人民幣以
上的，可撥打直銷中心的上述電話進行預約，
基金管理人
將提供上門服務。
2
、其他銷售機構
（1）中國
民生銀行股份有限公司
註冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：洪崎
聯繫人：穆婷
聯繫電話：010-58560666
客戶服務熱線：95568
網址：www.cmbc.com.cn
（2）中國
工商銀行股份有限公司
註冊（辦公）地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：陳四清
客戶服務電話：95588（全國）
網址：www.icbc.com.cn
（3）
平安銀行股份有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯繫人：趙楊
聯繫電話：021-50979384
客戶服務電話：95511－3
網址：www.bank.pingan.com
（4）煙臺銀行股份有限公司
註冊（辦公）地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號
法定代表人：吳明理
聯繫人：張卓智
聯繫電話：0535-6699671
客戶服務電話：4008-311-777
網址：www.yantaibank.net
（5）哈爾濱銀行股份有限公司
註冊（辦公）地址：哈爾濱市道裏區尚志大街160號
法定代表人：郭志文
客戶服務電話：95537、400-60-95537
網址：www.hrbb.com.cn
（6）華鑫證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路8號
法定代表人：俞洋
聯繫人：楊莉娟
聯繫電話：021-54967552
客戶服務電話：95323；029-68918888；4001099918
網址：www.cfsc.com.cn
（7）
中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號
中信證券大廈
法定代表人：王東明
聯繫人：侯豔紅
聯繫電話：010－60838995
客戶服務電話：400-889-5548
網址：www.cs.ecitic.com
（8）
中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯繫人：魏明
聯繫電話：（010）85130588
客戶服務電話: 4008888108
網址：www.csc108.com
（9）
中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳共炎
聯繫人：鄧顏
聯繫電話：010-66568292
客戶服務電話: 4008-888-888或95551
網址：www.chinastock.com.cn
（10）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層法定代表人：張志剛
聯繫人：尹旭航
聯繫電話：（010）63081000
客戶服務電話：95321
網址：www.cindasc.com
（11）
國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區南京西路768號
國泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯繫人：鍾偉鎮
聯繫電話：021-38676666
客戶服務電話：95521/4008888666
網址：www.gtja.com
（12）
申萬宏源證券有限公司
註冊（辦公）地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
聯繫人：曹曄
聯繫電話：（021）33389888
客戶服務電話：95523
網址：www.swhysc.com
（13）
光大證券股份有限公司
註冊（辦公）地址： 上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯繫人：劉晨、李芳芳
聯繫電話：（021）22169999
客戶服務電話：95525
網址：www.ebscn.com
（14）
興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯繫人：喬琳雪
聯繫電話：021-38565547
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
（15）
長江證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號
長江證券大廈
法定代表人：尤習貴
聯繫人：奚博宇
聯繫電話：（027）65799999
客戶服務電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
（16）
華泰證券股份有限公司
註冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號
華泰證券廣場
法定代表人：周易
聯繫人：龐曉芸
聯繫電話：（0755）82492193
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
（17）
中泰證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
聯繫人：王霖
聯繫電話：（0531）68889157
客戶服務電話：95538
網址：www.zts.com.cn
（18）
中信證券（山東）有限責任公司
註冊（辦公）地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：楊寶林
聯繫人：孫秋月
聯繫電話：（0532）85022026
客戶服務電話：95548
公司網址：sd.citics.com
（19）
山西證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯繫人：郭熠
聯繫電話：（0351）8686659
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
（20）
東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號
東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
聯繫人：王一彥
電話：021-20333333
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
（21）
東吳證券股份有限公司
註冊地址：
蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
辦公地址：
蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：範力
聯繫人：方曉丹
聯繫電話：0512-65581136
客戶服務電話：95330
網址：www.dwzq.com.cn
（22）
方正證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：何其聰
聯繫人：高利
聯繫電話：0731-85832507
客戶服務電話：95571
網址：www.foundersc.com
（23）宏信證券有限責任公司
註冊（辦公）地址：四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓
法定代表人：吳玉明
聯繫人：劉進海
聯繫電話：028-86199278
客戶服務電話：4008-366-366
網址：www.hxzq.cn
（24）安信證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法人代表人：黃炎勳
聯繫人：鄭向溢
聯繫電話：（0755）82558038
客戶服務電話：4008-001-001
網址：www.essence.com.cn
（25）
招商證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人：霍達
聯繫人：黃嬋君
聯繫電話：0755-82943666
客戶服務熱線：95565、400-8888-111
網址：www.newone.com.cn
（26）
平安證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：詹露陽
聯繫人：周一涵
聯繫電話：（0755）38637436
客戶服務電話：95511-8
網址：stock.pingan.com
（27）
華西證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：四川省成都市高新區天府二街198號
華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯繫人：謝國梅
聯繫電話：010-52723273
客戶服務熱線：95584
網址：www.hx168.com.cn
（28）萬和證券股份有限公司
註冊地址：海南省海口市南沙路49號通訊廣場二樓
辦公地址：深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈20樓西
法定代表人：馮周讓
聯繫人：周小鈺
聯繫電話：0755-88694888-857
客戶服務電話：4008-882-882
網址：www.wanhesec.com
（29）
申萬宏源西部證券有限公司
註冊（辦公）地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
法定代表人：李季
聯繫人：王懷春
聯繫電話：0991-2307105
客戶服務熱線：4008-000-562
網址：www.hysec.com
（30）
國金證券股份有限公司
註冊（辦公）地址：成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人：冉雲
聯繫人：陳瑀琦
聯繫電話：028-86692603
客戶服務熱線：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（31）中國國際金融股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座6層
法定代表人：丁學東
聯繫人：任敏、陳曦
聯繫電話：010-65051166
客戶服務熱線：010-65051166
網址：www.cicc.com
（32）上海證券有限責任公司
註冊（辦公）地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人：李俊傑
聯繫電話：021-53686888
客戶服務電話：021-962518
網址：www.962518.com
（33）中信期貨有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305
室、14層
法定代表人：張皓
聯繫人：劉宏瑩
聯繫電話：010-60833754
客戶服務電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（34）
東方財富證券股份有限公司
註冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座
東方財富大廈
法定代表人：陳宏
聯繫人：付佳
聯繫電話：021-23586603
客戶服務電話：95357
網址：www.18.cn
（35）
中信證券華南股份有限公司
註冊（辦公）地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：胡伏雲
聯繫人：陳靖
聯繫電話：020-88836999
客服服務電話：95396
網址：www.gzs.com.cn
（36）天相投資顧問有限公司
註冊地址：北京市西城區
金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
聯繫人：尹伶
聯繫電話：（010）66045529
客戶服務電話：010-66045678
網址：www.txsec.com
（37）和訊信息科技有限公司
註冊（辦公）地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯繫人：梁簷
聯繫電話：021-20835789
客戶服務電話：400-920-0022
網址：licaike.hexun.com
（38）深圳
眾祿基金銷售股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
聯繫人：童彩平
聯繫電話：（0755）33227950
客戶服務電話：4006-788-887
網址：
眾祿基金網 www.zlfund.cn
基金買賣網 www.jjmmw.com
（39）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人：陳柏青
聯繫人：韓愛彬
聯繫電話：0571-26888888-37494
客戶服務電話：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
（40）浙江
同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市餘杭區五常街道同順街18號
同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
聯繫人：吳強
聯繫電話：0571－88911818
客戶服務電話：4008-773-772
網址：http://www.5ifund.com
（41）上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號
鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
聯繫人：張茹
聯繫電話：021-20613999
客戶服務電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
（42）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓宛平南路88號
東方財富大廈
法定代表人：其實
聯繫人：黃妮娟
聯繫電話：021-54509998
客戶服務電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
（43）上海長量基金銷售有限公司
註冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯繫人：沈雯斌
聯繫電話：021-58788678-8201
客戶服務電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
（44）諾亞正行基金銷售有限公司
註冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人：汪靜波
聯繫人：方成
聯繫電話：021-38602377
客戶服務電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
（45）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：楊懿
聯繫人：張燕
聯繫電話：400-166-1188
客戶服務電話：400-166-1188
網址：http://8.jrj.com.cn
（46）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15 層1809
法定代表人：戎兵
聯繫人：王巨明
聯繫電話：010-52855650
客戶服務電話：400-6099-200
網址：www.yixinfund.com
（47）北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區華嚴北裡2號民建大廈6層
法定代表人：閆振傑
聯繫人：馬林
聯繫電話：010-62020088- 7024
客戶服務電話：4008188000
網址：www.myfund.com
（48）北京創金啟富基金銷售有限公司
註冊地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座綜合樓712號
法定代表人：梁蓉
聯繫人：張旭
聯繫電話：010-66154828
客戶服務電話：400-6262-818
網址：www.5irich.com
（49）上海匯付基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址：上海市宜山路700號普天
信息產業園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
法定代表人：馮修敏
聯繫人：陳雲卉
聯繫電話：021-33323999-5611
客戶服務電話：400-820-2819
網址：fund.bundtrade.com
（50）上海陸金所基金銷售有限公司
註冊地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路1333 號14 樓09 單元
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路1333 號14 樓
法定代表人：胡學勤
聯繫人：寧博宇
聯繫電話：021-20665952
客戶服務電話：4008219031
網址：www.lufunds.com
（51）上海聯泰基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人：燕斌
聯繫人：陳東
聯繫電話：021-52822063
客戶服務熱線：4000-466-788
網址：www.66zichan.com
（52）上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
聯繫人：李曉明
聯繫電話：021-63333319
客戶服務熱線：4000 178 000
網址：www.vstonewealth.com
（53）深圳富濟基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
聯繫人：曾瑤敏
聯繫電話：0755-83999907
客戶服務熱線：0755-83999907
網址：www.fujifund.cn
（54）北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹稜街6號1幢9層1008-1012
辦公地址：北京市海澱區丹稜街6號丹稜SOHO大廈1008
法定代表人：趙榮春
聯繫人：陳劍煒
聯繫電話：010-57418813
客戶服務熱線：400-893-6885
網址：www.qianjing.com
（55）上
海利得基金銷售有限公司
註冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18層
法定代表人：李興春
聯繫人：陳潔
聯繫電話：021-60195121
客戶服務熱線：400-921-7755
網址：www.leadfund.com.cn
（56）珠海盈米基金銷售有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯繫人：黃敏嫦
聯繫電話：020-89629099
客戶服務電話：020-89629066
公司網址：www.yingmi.cn
（57）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址: 北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區A座5層
法定代表人：錢昊旻
聯繫人：孫雯
聯繫電話：010-59336519
客戶服務熱線：4008-909-998
公司網址：www.jnlc.com
（58）北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區
中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海澱區
中關村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人：王偉剛
聯繫人：丁向坤
聯繫電話：010-56282140
客戶服務熱線：400-619-9059
網址：www.hcjijin.com
（59）大泰金石基金銷售有限公司
註冊地址：南京市建鄴區江東中路102號708室
辦公地址：上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
法定代表人：姚楊
聯繫人：孟召社
聯繫電話：021-20324176
客戶服務熱線：400-995-9220
網址：www.dtfunds.com
註：僅開放贖回。
（60）深圳市金斧子基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元
11層1108
法定代表人：賴任軍
聯繫人：劉昕霞
聯繫電話：0755-29330513
客戶服務熱線：400-930-0660
網址：www.jfzinv.com
（61）上海萬得基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯繫人：徐亞丹
聯繫電話：021-51327185
客戶服務熱線：400-821-0203
網址：www.520fund.com.cn
（62）北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區東北旺西路
中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
辦公地址：北京市海澱區東北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
聯繫人：趙芯蕊
聯繫電話：010-62675768
客戶服務熱線：010-62675369
網址：www.xincai.com
（63）北京恆天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層
法定代表人：周斌
聯繫人：張曄
聯繫電話：010-59313591
客戶服務熱線：4008-980-618
網址：www.chtfund.com
（64）北京晟視天下基金銷售有限公司
註冊地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座28層
法定代表人：蔣煜
聯繫人：楊雪
聯繫電話：010-58170963
客戶服務熱線：400-818-8866
網址：www.shengshiview.com
（65）北京肯特瑞基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
法定代表人：王蘇寧
聯繫人：邢錦超
聯繫電話：95118
客戶服務熱線：95118
網址：kenterui.jd.com
（66）南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：南京玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
聯繫人：趙耶
聯繫電話：18551602256
客戶服務熱線：95177
網址：www.snjijin.com
（67）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
法定代表人：楊健
聯繫人：李海燕
聯繫電話：010-65309516
客戶服務熱線：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
（68）上海雲灣基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
法定代表人：戴新裝
聯繫人：朱學勇
聯繫電話：021-20530012
客戶服務熱線：400-820-1515
網址：www.zhengtongfunds.com
（69）通華財富（上海）基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人：蘭奇
聯繫電話：021-60818588
客戶服務熱線：400-66-95156
網址：www.tonghuafund.com
（70）上海挖財基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：冷飛
聯繫人： 孫琦
聯繫電話： 021-50810687
客戶服務熱線：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
（71）上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯繫人：李關洲
聯繫電話：021-65370077
客戶服務熱線：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
（72）北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人：鍾斐斐
聯繫人：袁永姣
聯繫電話：010-61840688
客戶服務熱線：4000-618-518
網址：www.danjuanapp.com
（73）上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人：毛淮平
聯繫人：張靜怡
聯繫電話：010-88066184
客戶服務熱線：400-817-5666
網址： www.amcfortune.com
（74）喜鵲財富基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
法定代表人：王艦正
聯繫人：張萌
聯繫電話：010-58349088
客戶服務熱線：400-699-7719
網址：www.xiquefund.com
（75）嘉實財富管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
聯繫人：李雯
聯繫電話：010-60842306
客戶服務熱線：400-021-8850
網址： www.harvestwm.cn
（76）大連網金基金銷售有限公司
註冊（辦公）地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯繫人：於秀
聯繫電話：0411-39027810
客戶服務熱線：4000-899-100
網址： www.yibaijin.com
基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構，並另行公告。銷售機構可以根據
情況變化增加或者減少其銷售城市、網點，並另行公告。
（三）登記機構
名稱：摩根史坦利華鑫基金管理有限公司
住所：深圳市福田區中心四路1號嘉裡建設廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉裡建設廣場第二座第17層
法定代表人：周熙
聯繫人：趙恆
電話：（0755）88318709
（四）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19
樓
辦公地址：上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19
樓
負責人：俞衛鋒
聯繫人：陸奇
電話：021
-
31358666
經辦律師：安冬、
陸奇
（五）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：中國(上海)自由貿易試驗區
陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓
執行事務合伙人：李丹
電話：021-23238
987
聯繫人：施翊洲
經辦註冊會計師：單峰、施翊洲
四、基金的名稱
本基金名稱：
摩根史坦利華鑫新機遇靈活配置混合型證券投資基金
五、基金的運作方式與類型
（一）本基金的運作方式：契約型開放式
（二）本基金的類型：混合型證券投資基金
六、基金的投資目標
本基金採取主動管理的投資策略，在嚴控風險的基礎上，力爭為投資人獲取穩健回報。
七、基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市的股票（包括中小
板、創業板及其他經中國證監會核准發行上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、金融
債、企業債、
公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、次級債、短期融資券、超
短期融資券、中期票據、資產支持證券，債券回購、銀行存款等固定收益類資產以及現金）、
權證、股指期貨、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具（但
須符合中國證監會的相關規定）。
基金的投資組合比例：股票資產佔基金資產的比例範圍為0%-95%，權證投資比例不高於
基金資產淨值的3%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金後，本基金持有現
金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監
管機構的規定。
八、基金的投資策略
(一)投資策略
本基金為靈活配置混合型基金，根據各類資產的市場趨勢和預期收益風險的比較判別，
對股票、債券及貨幣市場工具等類別資產的配置比例進行動態調整，以期在投資中達到風險
和收益的優化平衡。
1、股票投資策略
在行業選擇中，本基金將根據宏觀經濟產業結構變化趨勢、技術發展方向、社會經濟人
口變化趨勢等變化，動態分析行業發展所處階段，篩選宏觀經濟環境中技術發展過程中未來
有望受益程度較高或持續提升的行業；本基金也將根據經濟周期、上下遊行業聯動關係等，
選擇行業景氣有望反轉、或其在產業鏈中地位由弱轉強或優勢擴大的行業。
在個股選擇中，本基金「自下而上」精選個股，通過定性和定量相結合的方法，依據穩
健投資原則，在A股市場中精選優質個股，構建股票組合。定性分析主要包括對公司戰略定
位、所處產業受國家產業政策的影響、公司的盈利模式、公司競爭力分析、盈利能力、公司
治理結構、股東方面的支持等方面的分析，選擇未來具有廣闊成長空間且具有可持續競爭優
勢的上市公司。定量分析主要是通過定量分析工具以判斷上市公司的估值高低，具體方法包
括PE、PB、PEG、PS等相對估值方法，以及企業自由現金流折現、股息折現模型等絕對估值
方法。
2、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴格遵守相關法律法規的規定，合理利用股指期貨、權證等衍生
工具，充分考慮衍生品的收益性、流動性及風險特徵，通過資產配置、品種選擇，謹慎進行
投資，追求穩定的當期收益或降低投資組合的整體風險。
（1）權證投資策略
本基金在進行權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，結合權證定價模型尋
求其合理估值水平，利用正股和權證之間的不同組合來套取無風險收益。
（2）股指期貨投資策略
本基金將以套期保值為主要目的，有選擇地投資於股指期貨。套期保值將主要採用流動
性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場
運行趨勢的研究，並結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
（3）資產支持證券投資策略
本基金通過對資產支持證券的發行條款、支持資產的構成及質量等基本面研究，結合相
關定價模型評估其內在價值，謹慎參與資產支持證券投資。
3、債券投資策略
本基金對於債券的投資主要為久期管理策略、收益率曲線策略、個券選擇策略、跨市場
套利策略等，並擇機把握市場有效性不足情況下的交易機會。
(二) 投資程序
1、投資決策依據
1）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定；
2）國內外宏觀經濟發展狀況、微觀經濟運行環境和證券市場發展趨勢；
3）投資品種的預期收益率和風險水平。
2、投資決策程序
（1）投資研究
本基金管理人研究團隊充分利用外部和內部的研究資源提供研究成果，挖掘投資機會，
為投資決策委員會和基金經理提供決策支持。
（2）投資決策
投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，負責制定基金的投資原則、投資目標及整
體資產配置策略和風險控制策略，並對基金經理進行授權，對基金的投資進行總體監控。如
遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議做出決議。
（3）組合構建
基金經理根據投資委員會確定的總體投資策略和原則以及研究團隊提供的分析和建議
等信息，在遵守基金合同的前提下，在投資決策委員會的授權範圍內構建具體的投資組合，
進行組合的日常管理。
（4）交易執行
本基金實行集中交易制度。交易團隊負責執行基金經理投資指令，同時承擔一線風險監
控職責。
（5）風險與績效評估
投資風險管理團隊由風險管理部和監察稽核部組成。風險管理部定期或不定期地對基金
投資績效及風險進行評估；監察稽核部對基金投資的合規性進行日常監控及事後檢查；風險
管理委員會定期召開會議，結合市場、法律等環境的變化，對基金投資組合進行風險評估，
並提出風險防範措施及意見。
（6）組合調整
基金經理根據行業狀況、證券市場和上市公司的發展變化、基金申購和贖回的現金流量
情況以及組合風險與績效評估的結果，對投資組合進行動態調整。
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權根據市場環境變化和實際需要
調整上述投資程序，並在更新的招募說明書中公告。
九、基金的業績比較基準
依據本基金基金合同的約定，經與相關基金託管人協商一致，並報中國證監會備案，
自2016年4月1日起，本基金的業績比較基準變更為：
滬深300指數收益率×50%+中證綜合債券指數收益率×50%
本基金為靈活配置混合型基金，中長期的股債配置比例較為均衡，作為專業指數提供商
提供的指數，中證指數公司提供的中證系列指數體系具有一定的優勢和市場影響力；在中證
系列指數中，
滬深300指數的市場代表性比較強，適合作為本基金股票投資的比較基準；而
中證綜合債券指數能夠較好的反映債券市場變動的全貌，適合作為本基金債券投資的比較基
準。因此選擇
滬深300指數收益率×50%+中證綜合債券收益率×50%符合本基金的風險收益
特徵。
如果今後法律法規發生變化，又或者市場推出更具權威、且更能夠表徵本基金風險收益
特徵的業績比較基準，則基金管理人將視情況經與基金託管人協商同意後調整本基金的業績
比較基準，而無需召開基金份額持有人大會審議，並應及時公告並報中國證監會備案，同時
在更新的招募說明書中列示。
十、基金的風險收益特徵
本基金為混合型證券投資基金，理論上長期來看其預期風險和預期收益低於股票型基
金，高於債券型基金和貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國
民生銀行根據本基金合同規定，於2020年7月17日覆核了本報告中的財
務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至2020年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
佔基金總資產的比例
（%）
1
權益投資
67,494,277.11
79.99
其中：股票
67,494,277.11
79.99
2
基金投資
-
-
3
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
貴金屬投資
-
-
5
金融衍生品投資
-
-
6
買入返售金融資產
5,000,000.00
5.93
其中：買斷式回購的買入返
售金融資產
-
-
7
銀行存款和結算備付金合
計
11,858,046.09
14.05
8
其他資產
24,476.84
0.03
9
合計
84,376,800.04
100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
佔基金資產淨值
比例（％）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
採礦業
2,366,409.00
3.01
C
製造業
24,106,313.85
30.70
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應
業
9,903.60
0.01
E
建築業
2,107,657.20
2.68
F
批發和零售業
-
-
G
交通運輸、倉儲和郵政業
1,035,890.00
1.32
H
住宿和餐飲業
-
-
I
信息傳輸、軟體和信息技術服務業
604,551.64
0.77
J
金融業
32,752,230.00
41.70
K
房地產業
1,545,302.00
1.97
L
租賃和商務服務業
1,740,539.00
2.22
M
科學研究和技術服務業
1,168,473.60
1.49
N
水利、環境和公共設施管理業
57,007.22
0.07
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
-
-
R
文化、體育和娛樂業
-
-
S
綜合
-
-
合計
67,494,277.11
85.94
3、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
佔基金資產淨
值比例（％）
1
600519
貴州茅臺4,439
6,493,724.32
8.27
2
601318
中國平安80,900
5,776,260.00
7.36
3
600036
招商銀行168,700
5,688,564.00
7.24
4
600887
伊利股份137,700
4,286,601.00
5.46
5
601601
中國太保149,100
4,062,975.00
5.17
6
600276
恆瑞醫藥43,080
3,976,284.00
5.06
7
601166
興業銀行168,500
2,658,930.00
3.39
8
600030
中信證券98,700
2,379,657.00
3.03
9
601888
中國中免11,300
1,740,539.00
2.22
10
601328
交通銀行318,300
1,632,879.00
2.08
4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明
細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
根據本基金基金合同規定，本基金不參與貴金屬投資。
8、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
報告期內，本基金未參與股指期貨交易；截至報告期末，本基金未持有股指期貨合約。
9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
根據本基金基金合同的規定，本基金將以套期保值為主要目的，有選擇地投資於股指期
貨。套期保值將主要採用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，
將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，並結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估
值水平。
報告期內，本基金未參與股指期貨交易。
10、 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策
根據本基金基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
根據本基金基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
10.3 本期國債期貨投資評價
根據本基金基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
11、 投資組合報告附註
11.1
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體除
交通銀行股份有限公司（以下簡稱「交
通銀行」）外，其餘的沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、
處罰。
2019
年
12
月，
中國銀行保險監督管理委員會發布《
中國銀行保險監督管理委員會行政
處罰信息公開表》（銀保監罰決字〔
2019
〕
24
號），對
交通銀行授信審批不審慎的違法違規
行為，處以罰款。
2020
年
5
月，
中國銀行保險監督管理委員會發布《
中國銀行保險監督管理委員會行政
處罰信息公開表》（銀保監罰決字〔
2020
〕
6
號），對
交通銀行數據報送存在的違法違規行為
，
處以罰款。
本基金投資
交通銀行（
601328
）決策流程符合本基金管理人投資管理制度的相關規定。
針對上述情況，本基金管理人進行了分析和研究，認為上述事件對
交通銀行的投資價值未造
成實質性影響。本基金管理人將繼續對上述公司進行跟蹤研究
。
11.2 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
11.3 其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
18,508.48
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
882.33
5
應收申購款
5,086.03
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
24,476.84
11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的
可轉債。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、自基金合同生效以來至
20
20
年
6
月
3
0
日，本基金份額淨值增長率與同期業績比較基準
收益率比較表：
階段
份額淨值
增長率①
份額淨值增
長率標準差
②
業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①－③
②－④
2015
年
6
月
24
日至
2015
年
12
月
31
日
16.40%
1.23%
1.45%
0.01%
14.95%
1.22%
2016
年
1
月
1
日至
2016
年
12
月
31
日
-
12.03%
1.29%
3.84%
0.37%
-
15.87%
0.92%
2017
年
1
月
1
日至
2017
年
12
月
31
日
13.38%
0.76%
12.77%
0.32%
0.61%
0.44%
2018
年
1
月
1
日至
2018
年
12
月
31
日
-
24.98%
1.41%
-
11.28%
0.67%
-
13.70%
0.74%
2019
年
1
月
1
日至
2019
年
12
月
31
日
17.34%
0.97%
19.62%
0.62%
-
2.28%
0.35%
2020
年
1
月
1
日至
2020
年
6
月
30
日
1.86%
1.28%
2.13%
0.76%
-
0.27%
0.52%
自基金合同生
效日起至
20
20
年
6
月
3
0
日
4.10%
1.16%
28.77%
0.52%
-
24.67%
0.64%
2、自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率
變動的比較
摩根史坦利華鑫新機遇靈活配置混合型證券投資基金
累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：
（
2015
年
6
月
24
日至
20
20
年
6
月
3
0
日）
十三、基金的費用與稅收
(一) 與基金運作有關的費用
1.基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金託管人的託管費；
（3）《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
（4）《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金的證券交易費用；
（7）基金的銀行匯劃費用；
（8）基金的開戶費用、帳戶維護費用；
（9）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
2.基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人向基金託管人發送
基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給
基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.25 %÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發
送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前5 個工作日內從基金財產中一次性支取。
若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（3）上述「1、基金費用的種類中第3－9項費用」，根據有關法規及相應協議規定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（二）與基金銷售有關的費用
1.申購費用
投資人在一天內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售等各項費
用。
本基金對通過直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費
率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單
一計劃以及集合計劃
、企業年金理事會委託的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金產品、
個人稅收遞延型商業養老保險等產品、職業年金計劃
。如將來出現經養老基金監管部門認可
的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客
戶範圍，並按規定向中國證監會備案。非
養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金基金份額的養老金客戶申購費率見下表：
（單位：元）
申購金額（
M
）
申購費率
M
＜
100
萬元
0.
48
%
100
萬元
≤M
＜
500
萬元
0.
32
%
M≥500
萬元
每筆
1000
元
其他投資者申購本基金基金份額申購費率見下表：（單位：元）
申購金額（
M
）
申購費率
M
＜
100
萬
1.20%
100
萬≤
M
＜
500
萬
0.80%
M
≥
500
萬
每筆
1000
元
2.贖回費用
本基金的贖回費用按基金份額持有人持有時間的增加而遞減。贖回費用由贖回基金份額
的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產；對持續持有期超過30
日但少於90日的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金財產；對持續持有期不少於90日但
少於180日的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金財產；對持續持有期不少於180日但少
於730日的投資人收取的贖回費總額的25%計入基金財產。
具體贖回費率結構如下：
持有時間（Y）
贖回費率
贖回費記入基金資產的比例
Y＜7日
1.5%
100%
7日≤Y＜30日
0.75%
100%
30日≤Y＜90日
0.5%
75%
90日≤Y＜180日
0.5%
50%
180日≤Y＜365日
0.1%
25%
365日≤Y＜730日
0.05%
25%
Y≥730日
0%
0
3. 轉換費用
本基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體
收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金
份額持有人承擔，計算方法如下：
轉出金額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額淨值
轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入總金額＝轉出金額-轉出基金贖回費
申購補差費＝轉入總金額×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
轉換費用＝轉出基金贖回費＋申購補差費
（1）對於實行級差申購費率（不同申購金額對應不同申購費率)的基金，申購補差費率 ＝
轉入總金額對應的轉入基金申購費率 - 轉入總金額對應的轉出基金申購費率，若轉入總金
額對應的轉出基金申購費率≥轉入總金額對應的轉入基金申購費率，則申購補差費為0。
（2）計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書及相關
公告的規定費率執行，對於通過本公司網上交易、費率優惠活動期間發生的基金轉換業務，
按照本公司最新公告的相關費率計算基金轉換費用。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
(四) 基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其
它有關法律法規的要求，對2020年1月23日刊登的《摩根史坦利華鑫新機遇靈活配置混合型
證券投資基金招募說明書》進行了更新，主要更新的內容如下：
序號
修改部分
說明
1
重要提示
更新了本招募說明書重要提示內容，以及所載內容截止
日期
2
第三部分
基金管理人
根據公司最新情況進行了更新
3
第四
部分
基金
託管人
根據
託管人
提供的情況進行了更新
4
第五
部分
相關服務機
構
根據服務機構的實際情況更新了相關機構的信息
5
第八部分
基金份額的
申購、贖回與轉換
根據實際
情況調整相關表述
6
第九部分
基金的投資
更新了最近一期投資組合報告的內容，即截至
2020
年
6
月
30
日的基金投資組合報告
7
第十
部分
基金的
業績
更新了基金的投資業績，即截至
20
20
年
6
月
30
日的基
金投資業績
8
第十二
部分
基金
資產
的估值
根據基金合同修改相關表述
9
第二十一
部分
對基金
份額持有人的服務
根據最新情況進行了更新
1
0
第二十二
部分
其他應
披露事項
根據最新情況對相關應披露事項進行了更新
摩根史坦利華鑫基金管理有限公司
二〇二〇年
八
月
二十五
日
中財網