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原標題:
酷特智能:上海市錦天城律師事務所關於公司首次公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（三）
上海市錦天城律師事務所
關於青島
酷特智能股份有限公司
首次公開發行股票並在創業板上市的
補充法律意見書（三）
說明: C:\Users\ZZX\Desktop\證券法律文書\logo.jpg
地址：上海市浦東新區銀城中路501號上海中心大廈9/11/12層
電話：021-20511000 傳真：021-20511999
郵編：200120
目錄
釋義 ............................................................................................................................... 1
聲明事項 ....................................................................................................................... 4
正文 ............................................................................................................................... 6
一、本次發行上市的批准和授權 ............................................................................... 6
二、發行人本次發行上市的主體資格 ....................................................................... 6
三、發行人本次發行上市的實質條件 ....................................................................... 9
四、發行人的設立 ..................................................................................................... 12
五、發行人的獨立性 ................................................................................................. 12
六、發起人、股東及實際控制人 ............................................................................. 14
七、發行人的股本及其演變 ..................................................................................... 31
八、發行人的業務 ..................................................................................................... 31
九、關聯交易及同業競爭 ......................................................................................... 32
十、發行人的主要財產 ............................................................................................. 41
十一、發行人的重大債權債務 ................................................................................. 48
十二、發行人的重大資產變化及收購兼併 ............................................................. 52
十三、發行人章程的制定與修改 ............................................................................. 52
十四、發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作 ......................... 53
十五、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化 ............................................. 53
十六、發行人的稅務 ................................................................................................. 53
十七、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準 ............................................. 56
十八、發行人募集資金的運用 ................................................................................. 57
十九、發行人的業務發展目標 ................................................................................. 57
二十、訴訟、仲裁或行政處罰 ................................................................................. 57
二十一、發行人招股說明書法律風險的評價 ......................................................... 58
二十二、需要說明的其他問題——本次發行上市涉及的相關承諾及約束措施的
合法性 ......................................................................................................................... 59
二十三、結論意見 ..................................................................................................... 59
釋義
本補充法律意見書中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述含義：
發行人、公司、酷特智
能
指
青島
酷特智能股份有限公司
凱妙服飾
指
青島凱妙服飾股份有限公司，2015年7月更名為
酷特智能凱瑞創智
指
青島凱瑞創智網際網路工業科技有限公司
本次發行
指
本次首次公開發行人民幣普通股(A股)股票
本次發行上市
指
本次首次公開發行人民幣普通股(A股)股票並於深圳證券交易所
創業板上市
中國證監會、證監會
指
中國證券監督管理委員會
本所
指
上海市錦天城律師事務所
輔導機構、保薦人、主
承銷商
指
中德證券有限責任公司
瑞華會計師
指
瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）
《公司章程》
指
發行人現行有效的《青島
酷特智能股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》
指
發行人為本次發行上市而制定並將在上市後實施的《青島酷特智
能股份有限公司章程（草案）》
《審計報告》
指
瑞華會計師出具的瑞華審字[2019]02310133號《審計報告》
《內部控制鑑證報告》
指
瑞華會計師出具的瑞華核字[2019]02310012號《內部控制鑑證報
告》
《納稅情況審核報告》
指
瑞華會計師出具的瑞華核字[2019]02310010號《主要稅種納稅情
況的專項審核報告》
《招股說明書》
指
發行人為本次發行上市編制的《招股說明書》
《律師工作報告》
指
《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首次
公開發行股票並在創業板上市的律師工作報告》
《法律意見書》
指
《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首次
公開發行股票並在創業板上市的法律意見書》
《補充法律意見書
（一）》
指
《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首次
公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（一）》
《補充法律意見書
（二）》
指
《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首次
公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（二）》
補充法律意見書
指
《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首次
公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（三）》
達晨創豐
指
深圳市達晨創豐股權投資企業（有限合夥）
高鷹天翔
指
青島高鷹天翔投資管理合夥企業（有限合夥）
以勒泰和
指
青島以勒泰和投資管理合夥企業（有限合夥）
青島天泰
指
青島天泰房地產開發股份有限公司
前海瑞霖
指
深圳前海瑞霖投資管理企業（有限合夥）
復星瑞哲
指
深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司
瑞哲恆益
指
深圳前海復星瑞哲恆益投資管理企業（有限合夥）
東方瑞哲
指
深圳東方瑞哲資產管理有限責任公司
國科瑞華
指
北京國科瑞華戰略性新興產業投資基金（有限合夥）
國科瑞祺
指
國科瑞祺物聯網創業投資有限公司
國科正道
指
北京國科正道投資中心（有限合夥）
中科貴銀
指
中科貴銀（貴州）產業投資基金（有限合夥）
貴州求是
指
貴州求是創業投資中心（有限合夥）
天鷹合正
指
新餘天鷹合正投資管理合夥企業（有限合夥）
德龍鋼鐵
指
德龍鋼鐵有限公司
天鷹合勝
指
寧波梅山保稅港區天鷹合勝投資管理合夥企業（有限合夥）
天鷹合鼎
指
寧波梅山保稅港區天鷹合鼎投資管理合夥企業（有限合夥）
微峰小帥
指
青島微峰小帥企業管理中心（有限合夥）
百靈科技指
青島百靈信息科技股份有限公司
紅領集團
指
青島紅領集團有限公司
新啟潤
指
青島新啟潤商貿股份有限公司，原名青島紅領服飾股份有限公司
紅領股份、紅領服飾
指
青島紅領服飾股份有限公司
新啟奧
指
青島新啟奧貿易有限公司，原名青島紅領製衣有限公司
紅領製衣
指
青島紅領製衣有限公司
源康蔬菜
指
青島源康蔬菜品種科技有限公司
景順商貿
指
青島景順商貿有限公司
酷特網定
指
青島酷特服飾網定科技有限公司
源點信息
指
青島源點信息科技有限公司
新源點服飾、新源點
指
青島新源點服飾有限公司
澳發製衣
指
青島澳發製衣有限公司
屹之龍物流
指
青島屹之龍物流科技發展有限公司
紅領西褲
指
青島紅領西褲有限公司
御時網絡
指
青島御時網絡科技有限公司
《公司法》
指
《中華人民共和國公司法》
《證券法》
指
《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》
指
《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》
《創業板上市規則》
指
《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
《編報規則第12號》
指
《公開發行
證券公司信息披露的編報規則第12號—公開發行證
券的法律意見書和律師工作報告》
《證券法律業務管理
辦法》
指
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》
元、萬元
指
人民幣元、萬元
報告期
指
2016年度、2017年度、2018年度、2019年1-6月
註：本補充法律意見書若出現合計數與各單項加總數尾數不符的情況，系
由四捨五入所致。
上海市錦天城律師事務所
關於青島
酷特智能股份有限公司
首次公開發行股票並在創業板上市的
補充法律意見書（三）
案號：01F20161795
致：青島
酷特智能股份有限公司
上海市錦天城律師事務所接受青島
酷特智能股份有限公司的委託，並根據發
行人與本所籤訂的《專項法律顧問協議》，作為發行人本次發行上市的特聘專項
法律顧問。本所律師已根據《證券法》、《公司法》及《管理辦法》等有關法律、
法規、規章及規範性文件的規定，於2018年12月14日出具了《律師工作報告》
以及《法律意見書》，並分別於2019年3月24日及2019年4月24日出具了《補
充法律意見書（一）》及《補充法律意見書（二）》
根據中國證監會的要求，發行人聘請的瑞華會計師對發行人財務會計報表加
審至2019年6月30日，並出具瑞華審字[2019]02310133號《審計報告》。本所
律師對發行人於2019年1月1日至2019年6月30日期間的重大事項進行了核
查，現就有關事項的補充披露出具本補充法律意見書。
聲明事項
一、 本所及本所經辦律師依據《證券法》、《證券法律業務管理辦法》、
《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》、《編報規則12號》等規定及
本補充法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，
遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本補充法律意見
書所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔相應法律責任。
二、 本所及本所經辦律師僅就與發行人本次發行上市有關法律問題發表
意見，而不對有關會計、審計、資產評估、內部控制等專業事項發表意見。在本
補充法律意見書中對有關會計報告、審計報告、資產評估報告和內部控制報告中
某些數據和結論的引述，並不意味著本所對這些數據和結論的真實性及準確性做
出任何明示或默示保證。
三、 本補充法律意見書中，本所及本所經辦律師認定某些事件是否合法
有效是以該等事件所發生時應當適用的法律、法規、規章及規範性文件為依據。
四、 本補充法律意見書的出具已經得到發行人如下保證：
（一）發行人已經提供了本所為出具本補充法律意見書所要求發行人提供的
原始書面材料、副本材料、複印材料、確認函或證明。
（二）發行人提供給本所的文件和材料是真實、準確、完整和有效的，並無
隱瞞、虛假和重大遺漏之處，文件材料為副本或複印件的，其與原件一致和相符。
五、 對於本補充法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事
實，本所依據有關政府部門、發行人或其他有關單位等出具的證明文件出具法律
意見。
六、 本所同意將本補充法律意見書作為發行人本次發行上市所必備的法
律文件，隨同其他材料一同上報，並願意承擔相應的法律責任。
七、 本所同意發行人部分或全部在《招股說明書》中自行引用或按中國
證監會審核要求引用本補充法律意見書內容，但發行人作上述引用時，不得因引
用而導致法律上的歧義或曲解。
八、 本補充法律意見書僅供發行人為本次發行上市之目的使用，非經本
所書面同意，不得用作任何其他目的。
基於上述，本所及本所經辦律師根據有關法律、法規、規章和中國證監會的
有關規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，出具本補
充法律意見書。
正文
一、本次發行上市的批准和授權
發行人本次發行上市已經發行人於2018年11月10日召開的2018年第二次
臨時股東大會依照法定程序進行了批准與授權，決議有效期限為24個月，自股
東大會通過之日起計算。截至本補充法律意見書出具之日，發行人股東大會批准
發行人本次發行上市的決議尚在有效期內。
根據相關法律、法規及公司章程等規定，前述決議內容合法有效，發行人股
東大會授權董事會辦理本次發行上市有關事宜的範圍、程序合法有效，本次發行
上市的申請尚需取得中國證監會的核准以及深圳證券交易所的審核同意。
二、發行人本次發行上市的主體資格
（一） 發行人的基本情況
根據發行人當前持有的《營業執照》記載及《公司章程》的規定，並經本所
律師檢索國家企業信用信息公示系統網站，發行人的基本情況如下：
企業名稱
青島
酷特智能股份有限公司
統一社會信用代碼
91370200667889653Y
住所
山東省青島市即墨市紅領大街17號
法定代表人
張代理
註冊資本
18,000萬
實收資本
18,000萬
公司類型
股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）
經營範圍
設計、生產、銷售：服裝鞋帽、服飾、皮革製品、針紡織品；經營
自產產品及相關技術的出口業務：文化交流策劃，會議展覽服務；
企業管理諮詢；計算機軟硬體研發及銷售；第二類增值電信業務中
的信息服務業務（僅限網際網路信息服務和移動網信息服務）（增值
電信業務有效期限以經營許可證為準）。（依法須經批准的項目，
經相關部門批准後方可開展經營活動）
成立日期
2007年12月28日
營業期限
永久存續
登記機關
青島市市場監督管理局
（二） 發行人為依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司
發行人是由張蘭蘭及張琰二人共同發起設立的股份有限公司，於2007年12
月28日經青島市工商局註冊登記，持續經營時間達到3年以上（發行人具體設立
過程詳見《律師工作報告》正文之「四、發行人的設立」。）
根據發行人當前持有的《營業執照》記載及《公司章程》的規定，發行人為
永久存續的股份有限公司，根據發行人確認並經本所律師檢索國家企業信用信息
公示系統，發行人已進行了2016年度、2017年度及2018年度的企業年度報告公示，
當前登記狀態為「在營（開業）企業」；經本所律師查驗有關主管部門出具的證明
文件，發行人在最近三年的生產經營活動中不存在重大違法行為，亦不存在《公
司法》等法律、法規以及《公司章程》規定的需要終止的情形。
基於上述，本所律師認為，發行人為依法設立且合法存續的股份有限公司，
持續經營時間已經在三年以上，符合《管理辦法》第十一條第（一）款的規定。
（三） 發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
根據發行人的說明並經本所律師查驗山東大信會計師事務所有限公司即墨
分所出具的魯大信內驗字（2007）第03113號《驗資報告》和魯大信內驗字（2008）
第03026號《驗資報告》、青島大信英德會計師事務所有限公司出具的青大信英
德內驗字[2009]第112號《驗資報告》、山東和信會計師事務所（特殊普通合夥）
出具的和信驗字（2015）第010008號《驗資報告》，瑞華會計師事務所（特殊普
通合夥）出具的瑞華驗字［2016］01660020號《驗資報告》、瑞華驗字［2016］
01660023號《驗資報告》及瑞華核字[2018]01660037號《覆核報告（一）》、瑞
華核字[2018]01660042號《覆核報告（二）》，發行人的註冊資本已足額繳納。
此外，根據公司提供的材料並經本所律師核查，截至本補充法律意見書出具
之日，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，符合《管理辦法》第十二條的規
定。
（四） 發行人的生產經營符合國家產業政策
依據《招股說明書》、《審計報告》及發行人的確認，並經本所律師核查，
發行人的主營業務為以大規模定製為核心的服裝設計、研發、製造和銷售， 2016
年度、2017年度、2018年度及2019年1-6月，公司主營業務收入分別為40,263.63
萬元、56,206.01萬元、56,826.11萬元及25,062.79萬元，佔營業收入的比例分別為
95.97%、96.31%、96.21%和95.34%。據此，本所律師認為，發行人主要經營一
種業務，實際從事的經營活動與登記備案的經營範圍一致。
根據發行人及其控股子公司所屬市場監督管理、稅務、安全生產、勞動等政
府主管部門出具的證明文件及發行人的書面確認，並經本所律師核查，發行人的
生產經營符合法律、行政法規和《公司章程》的規定，不存在重大違法違規行為，
符合國家產業政策及環境保護政策，符合《管理辦法》第十三條的規定。
（五） 發行人的主營業務和董事、高級管理人員未發生重大變更
經本所律師查驗，發行人最近兩年一直主要從事以大規模定製為核心的服裝
設計、研發、製造和銷售，主營業務最近兩年未發生重大變化；最近兩年內，發
行人的董事、高級管理人員未發生重大變化；發行人的實際控制人最近兩年內均
為張代理、張蘭蘭和張琰三人，未發生變更。
基於上述，本所律師認為，發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人
員均未發生重大變化，實際控制人沒有發生變更，符合《管理辦法》第十四條的
規定。
（六） 發行人的股權清晰，不存在重大權屬糾紛
根據發行人的工商登記資料、各驗資機構出具的驗資報告，以及發行人的控
股股東、實際控制人的書面確認，截至本補充法律意見書出具之日，發行人的股
權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存
在重大權屬糾紛，符合《管理辦法》第十五條的規定。
綜上所述，本所律師認為，發行人為依法設立有效存續且持續經營時間三
年以上的股份有限公司，截至本補充法律意見書出具之日，發行人符合《證券
法》、《公司法》、《管理辦法》等法律、法規、規章及規範性文件的規定，
具備本次發行上市的主體資格。
三、發行人本次發行上市的實質條件
（一） 本次發行上市符合《公司法》及《證券法》規定的相關條件
1、根據發行人於2018年11月10日召開的2018年第二次臨時股東大會審
議通過的《關於申請首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並在創業板上市的
議案》，發行人本次擬發行的股票種類為每股面值1元人民幣的普通股（A股），
每股的發行條件和價格相同，每一股份具有同等權利，符合《公司法》第一百二
十六條的規定。
2、發行人已依據《公司法》及《公司章程》的規定設立了股東大會、董事
會和監事會，並在董事會下設置審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會和
戰略委員會等四個專門委員會，建立了獨立董事、董事會秘書制度，聘請了總經
理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員，設置了若干職能部門和生產部門，
發行人具備健全且運行良好的組織機構，符合《證券法》第十三條第一款第（一）
項的規定。
3、根據《審計報告》、《招股說明書》及發行人的說明，發行人2016年度、
2017年度、2018年度及2019年1-6月歸屬於母公司的淨利潤分別為1,974.01萬
元、6,286.59萬元、6,273.02萬元及2,809.65萬元。發行人具有持續盈利能力，
財務狀況良好，符合《證券法》第十三條第一款第（二）項的規定。
4、根據《審計報告》和發行人、財務人員出具的書面確認，發行人最近三
年財務會計文件無虛假記載；根據青島市市場監督管理局、青島市即墨區市場監
督管理局、國家稅務總局青島市即墨區稅務局、青島市住房公積金管理中心即墨
管理處、青島市即墨區人力資源和社會保障局、青島市即墨區自然資源局、青島
市即墨區住房和
城鄉建設局、青島市即墨區不動產登記中心、青島市即墨區應急
管理局、青島市即墨區商務局、國家外匯管理局即墨支局、青島市公安局即墨分
局出具的證明並經本所律師核查，發行人最近三年無重大違法行為，符合《證券
法》第十三條第一款第（三）項的規定及第五十條第一款第（四）項的規定。
5、截至本補充法律意見書出具之日，發行人的總股本為人民幣18,000萬元，
本次發行前的股本總額不少於人民幣3,000萬元，符合《證券法》第五十條第一
款第（二）項的規定。
6、根據發行人於2018年11月10日召開的2018年第二次臨時股東大會審
議通過的《關於申請首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票並在創業板上市
的議案》，發行人本次擬公開發行6,000萬股，佔本次發行完成後發行人總股本
的比例不低於25%，符合《證券法》第五十條第一款第（三）項的規定。
（二） 發行人本次發行上市符合《管理辦法》規定的相關條件
1、 主體資格
經核查，本所律師認為，發行人具有本次發行上市的主體資格（具體參見本
補充法律意見書「二、發行人本次發行上市的主體資格」），符合《管理辦法》第
十一條第（一）項、第十二條、第十三條、第十四條和第十五條之規定。
2、 規範運行
（1） 經核查，發行人依法設立了股東大會、董事會、監事會以及獨立董
事、董事會秘書、審計委員會等相關制度，發行人具有完善的公司治理結構，股
東大會、董事會、監事會等相關機構和相關人員能夠依法決策相關事項（具體參
見本補充法律意見書「十四、發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範
運作」及「十五、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化」）。本次發行上市
符合《管理辦法》第十六條第一款之規定。
（2） 據《公司章程》及發行人上市後適用的《公司章程（草案）》、發
行人的《股東大會議事規則》及發行人上市後適用的《股東大會議事規則（草案）》、
《累積投票制度實施細則》、《網絡投票實施細則》，發行人建立健全股東投票
計票制度、發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，能夠切實保障投資者依法
行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。本次發行上市符合
《管理辦法》第十六條第二款之規定。
（3） 根據瑞華會計師出具的《內部控制鑑證報告》和發行人出具的專項
說明，本所律師作為非財務專業人員所能做出的理解和判斷，截至本補充法律意
見書出具之日，發行人制定了健全且被有效執行的內部控制制度，能夠合理保證
公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，並由瑞華會計師出具了無保留結
論的《內部控制鑑證報告》。本次發行上市符合《管理辦法》第十八條之規定。
（4） 根據發行人董事、監事和高級管理人員填寫的調查函並經本所律師
檢索中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所等網站，發行人的現任董事、
監事和高級管理人員能夠忠實、勤勉的履行義務，具備法律、行政法規和規章規
定的任職資格，且不具有下列情形：
A. 被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
B. 最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所
公開譴責的；
C. 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調
查，尚未有明確結論意見的。
本所律師認為，發行人本次發行上市符合《管理辦法》第十九條之規定。
（5） 根據發行人及其控股股東、實際控制人出具的承諾，青島市市場監
督管理局、青島市即墨區市場監督管理局、國家稅務總局青島市即墨區稅務局、
青島市住房公積金管理中心即墨管理處、青島市即墨區人力資源和社會保障局、
青島市即墨區自然資源局、青島市即墨區住房和
城鄉建設局、青島市即墨區不動
產登記中心、青島市即墨區應急管理局、青島市即墨區商務局、國家外匯管理局
即墨支局、青島市公安局即墨分局等出具的證明文件並經本所律師核查，發行人
及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利
益的重大違法行為，不存在未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券，
也不存在有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處於持續狀態的情形。本次
發行上市符合《管理辦法》第二十條之規定。
3、 發行人的財務與會計
（1） 根據《審計報告》，發行人2017年、2018年歸屬於母公司股東的淨
利潤（以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據）分別為6,100.26萬元和
5,931.02萬元。發行人最近兩年連續盈利，淨利潤累計為12,031.28萬元，不少
於一千萬元，符合《管理辦法》第十一條第（二）項之規定。
（2） 根據《審計報告》，截至2019年6月30日，發行人淨資產（合併報
表）為55,876.10萬元，不少於2,000萬元，且不存在未彌補虧損。本次發行上
市符合《管理辦法》第十一條第（三）項之規定。
（3） 發行人本次發行前總股本為18,000萬元，根據發行人2018年第二次
臨時股東大會審議通過的《關於申請首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並
在創業板上市的議案》及《招股說明書》，發行人本次擬公開發行的A股股份
數為6,000萬股，發行後股本總額不少於3,000萬元。本次發行上市符合《管理
辦法》第十一條第（四）項之規定。
（4） 根據《審計報告》，發行人財務報表在所有重大方面按照企業會計準
則的規定編制，公允反映了發行人2019年6月30日、2018年12月31日、2017
年12月31日、2016年12月31日合併及公司的財務狀況及2019年1-6月、2018
年度、2017年度、2016年度合併及公司的經營成果和現金流量。基於本所律師
為非財務專業人員，根據《審計報告》，本所律師認為發行人會計基礎工作規範，
財務報表的編制符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，截至2019年6
月30日在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，
並由註冊會計師出具了無保留意見的審計報告。本次發行上市符合《管理辦法》
第十七條之規定。
綜上所述，本所律師認為，本次發行上市除尚需取得中國證監會核准、深
圳證券交易所審核同意以外，已具備了《公司法》、《證券法》和《管理辦法》
規定的公開發行股票並在創業板上市的實質條件。
四、發行人的設立
本所律師已在《律師工作報告》及《法律意見書》中披露了發行人的設立情
況。
綜上所述，本所律師認為，發行人設立的程序、資格、條件和方式，符合
當時法律、法規和規範性文件的規定；發行人設立過程中所籤署的《發起人協
議》符合有關法律、法規和規範性文件的規定，不會引致發行人設立行為存在
潛在糾紛；發行人設立的過程中已經履行了必要的驗資程序，符合當時有關法
律、法規和規範性文件的規定。
五、發行人的獨立性
經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書
出具之日，發行人在獨立性方面未出現重大不利變化。發行人資產完整，業務、
人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。
根據發行人提供的花名冊、與員工籤訂的勞動合同、書面確認及本所律師的
核查，截至2019年6月30日，發行人及其子公司、分公司員工人數總計為2249
人，發行人及其子公司為員工繳納社會保險和住房公積金及勞務派遣用工情況更
新如下：
1、 發行人及其子公司凱瑞創智為員工繳納社會保險和住房公積金的情況
截至2019年6月30日，發行人及其子公司、分公司員工總人數和社會保險、
公積金繳納具體情況如下：
繳納情況
人數（人）
佔比（%）
公司為員工繳納五險一金
2228
99.07
退休返聘員工
33
1.47
當月社保繳納日後入職員工
12
0.53
當月社保繳納日後離職員工
-24
-1.07
員工人數
2249
100
2019年8月9日，青島市即墨區人力資源和社會保障局分別出具證明，證
明公司及子公司凱瑞創智從2019年1月1日至證明開具之日，能按時交納養老、
醫療、生育、工傷、失業保險，不存在因違反勞動和社會保障方面法律、法規和
規範性文件而受到行政處罰的情形。
根據青島市住房公積金管理中心即墨管理處出具的證明，
酷特智能已於
2015年1月在該管理處辦理單位住房公積金繳存登記手續，並按時逐月為單位
全部員工繳付了截至2019年7月的住房公積金，未因違反住房公積金方面的法
律、法規而受到處罰；凱瑞創智已於2015年2月3日在該管理處辦理單位住房
公積金繳存登記手續，並按時逐月為單位全部員工繳付了截至2019年7月的住
房公積金，未因違反住房公積金方面的法律、法規而受到處罰。
2、 勞務派遣用工
（1） 勞務派遣用工人數及比例
項目
2019年6月30日
派遣人數（人）
41
同期用工總人數（人）
2290
佔同期用工總人數的比例
1.79%
截至2019年6月30日，發行人勞務派遣用工的比例未超過同期用工總人數
的10%，符合《勞務派遣暫行規定》的要求。
（2） 勞務派遣協議的籤署及勞務派遣公司情況
據發行人提供的材料並經本所律師核查，2019年1月1日至2019年6月30
日期間，發行人與勞務派遣公司存在新籤訂的勞務派遣合同，具體情況如下：
序號
派遣單位
勞務派遣經營許可證
證書編號
勞務派遣合同
有效期
1．
青島匯佳人力資源服務有
限公司
3702082013004
2019.2.1-2020.5.31
六、發起人、股東及實際控制人
(一) 根據發行人提供的資料及書面確認並經本所律師核查，自《補充法律
意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人的股東及其持股情
況未發生變化，控股股東及實際控制人未發生變更。
(二) 自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，
發行人部分股東的股權結構、基本信息等發生了變化。根據發行人提供的相關材
料並經本所律師在國家企業信用信息公示系統的核查，截至本補充法律意見書出
具之日，發行人股東的基本情況如下：
1、 自然人股東
自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人
的自然人股東情況未發生變化。
2、 非自然人股東
（1） 達晨創豐
達晨創豐成立於2013年3月20日，統一社會信用代碼9144030006546042X5，
類型為有限合夥企業，住所為深圳市福田區蓮花街道深南大道特區報業大廈東區
23層，執行事務合伙人為深圳市達晨財智創業投資管理有限公司（委派代表劉
晝），經營範圍為「股權投資業務；創業投資業務；受託管理創業投資企業等機
構或個人的創業投資業務；為創業企業提供管理服務業務；參與設立創業投資企
業與創業投資管理顧問。」。
截至本補充法律意見書出具日，達晨創豐的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
深圳市達晨財智創業投資管理有限公司
2,000
0.98
2
沈軍
3,000
1.47
3
陳彥文
3,000
1.47
4
孫煥良
3,000
1.47
5
湖南發展集團股份有限公司
5,000
2.44
6
章建蘭
3,000
1.47
7
上海歌斐惟忠股權投資中心（有限合夥）
48,800
23.84
8
泉州市禹道豐僑股權投資中心（有限合夥）
10,500
5.13
9
崑山嘉成晨豐投資中心（有限合夥）
7,200
3.52
10
上海歌斐惟樸股權投資中心（有限合夥）
46,500
22.72
11
深圳市引導基金投資有限公司
10,000
4.89
12
湖州越球投資有限公司
3,000
1.47
13
章荷雲
3,000
1.47
14
陳立英
3,000
1.47
15
鄭前
3,000
1.47
16
湖北世紀英才文化發展有限公司
3,000
1.47
17
深圳協和方元投資基金管理股份有限公司
3,000
1.47
18
宋旻
2,400
1.17
19
楊匯慧
3,100
1.51
20
徐進
6,000
2.93
21
張錦華
3,000
1.47
22
湖南
電廣傳媒股份有限公司
10,000
4.89
23
杜志宏
3,200
1.56
24
徐娟
3,000
1.47
25
上海唐盛投資發展有限公司
3,000
1.47
26
馬衛
3,000
1.47
27
上海歌斐鴻侖投資中心（有限合夥）
8,000
3.91
合計
204,700
100.00
其中，達晨創豐的普通合伙人及基金管理人為深圳市達晨財智創業投資管理
有限公司，其他合伙人為有限合伙人。根據深圳市達晨財智創業投資管理有限公
司提供的《公司章程》並經本所律師在國家企業信用信息公示系統的網絡核查，
深圳市達晨財智創業投資管理有限公司的股權結構為：
序號
股東名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
深圳市達晨創業投資有限公司
6,534.00
35.00
2
湖南
電廣傳媒股份有限公司
3,733.71
20.00
3
劉晝
1,866.86
10.00
4
肖冰
1,866.86
10.00
序號
股東名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
5
邵紅霞
830.75
4.45
6
熊人傑
373.37
2.00
7
胡德華
522.72
2.80
8
劉旭峰
448.05
2.40
9
齊慎
448.05
2.40
10
傅忠紅
373.37
2.00
11
梁國智
280.03
1.50
12
熊維雲
242.69
1.30
13
黃琨
74.67
0.40
14
深圳市財智創享諮詢服務合夥企業（有限
合夥）
1073.44
5.75
合計
18,668.57
100.00
根據中國證券投資基金業協會網站私募投資基金公示信息，達晨創豐已於
2015年3月3日完成了私募投資基金備案，備案編號為SD5220；基金管理人深
圳市達晨財智創業投資管理有限公司已於2014年4月22日完成了私募基金管理
人登記，登記編號為P1000900。
（2） 高鷹天翔
高鷹天翔成立於2015年11月25日，統一社會信用代碼為
91370212MA3C0WR45U，類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為青島伯珊商
貿有限公司，住所為山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2601-06，經營範
圍為：「以自有資金對外投資及投資管理（未經金融監管部門批准，不得從事吸
收存款、融資擔保、代客理財等金融業務），企業管理諮詢。（依法須經批准的
項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。」
截至本補充法律意見書出具日，高鷹天翔的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
王清建
4410
98.00
2
青島伯珊商貿有限公司
90
2.00
合計
4,500
100.00
在上述合伙人中，青島伯珊商貿有限公司為普通合伙人，王清建為有限合夥
人。經查詢國家企業信用信息公示系統，當前青島伯珊商貿有限公司的股權結構
如下：
序號
股東名稱
出資額（萬美元）
出資比例（%）
1
至榮投資發展有限公司
80
100.00
序號
股東名稱
出資額（萬美元）
出資比例（%）
合計
80
100.00
至榮投資發展有限公司為在香港成立的公司。
根據高鷹天翔的書面確認，青島伯珊商貿有限公司的實際控制人及最終投資
人為Zhao Jie，其與王清建為近親屬關係，高鷹天翔系二人使用自有資金進行對
外投資的平臺，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金、資產由基金管理人
管理的情形，也未擔任任何私募投資基金的管理人。因此，高鷹天翔不屬於《私
募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試
行）》中規定的私募投資基金或私募基金管理人，不需要履行登記備案程序。
（3） 以勒泰和
以勒泰和成立於2015年11月25日，統一社會信用代碼
91370212MA3C0WRB2R，類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為青島以勒投
資管理有限公司，住所為山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2601-07，經
營範圍為：「以自由資金對外投資及投資管理（未經金融監管部門批准，不得從
事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務），企業管理諮詢。（依法須經批
準的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）」。
截至本補充法律意見書出具日，以勒泰和的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
王宏波
4,410
98.00
2
青島以勒投資管理有限公司
90
2.00
合計
4,500
100.00
在上述合伙人中，青島以勒投資管理有限公司為普通合伙人，王宏波為有限
合伙人。經本所律師在國家企業信用信息公示系統的網絡核查，青島以勒投資管
理有限公司及其股東的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
青島伯珊商貿有限公司
2000
100
合計
2,000
100.00
其中，如上文所述，青島伯珊商貿有限公司的股東至榮投資發展有限公司為
在香港成立的公司。
根據以勒泰和的書面確認，青島以勒投資管理有限公司的實際控制人及最終
投資人為Zhao Jie，其與王宏波之間為朋友關係，以勒泰和系二人以自有資金進
行對外投資的平臺，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金、資產由基金管
理人管理的情形，也未擔任任何私募投資基金的管理人。因此，以勒泰和不屬於
《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦
法（試行）》中規定的私募投資基金或私募基金管理人，不需要履行登記備案程
序。
（4） 瑞哲恆益
瑞哲恆益成立於2015年12月14日，統一社會信用代碼
914403003594250643，類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為深圳前海復星瑞
哲資產管理有限公司（委派代表楊偉強），住所為深圳市前海深港合作區前灣一
路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司），經營範圍為：「投資
管理、受託資產管理（不得從事信託、金融資產管理、證券資產管理及其他限制
項目）；受託管理股權投資基金（不得以公開方式募集資金、不得從事公開募集
基金管理業務）；投資諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開
展經營活動）」
截至本補充法律意見書出具日，瑞哲恆益的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
上海復星高科技（集團）有限公司
22,275
99.00
2
深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司
225
1.00
合計
22,500
100.00
在上述合伙人中，深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司為普通合伙人及瑞哲
恆益的基金管理人，上海復星高科技（集團）有限公司為有限合伙人。經本所律
師在國家企業信用信息公示系統的網絡核查，深圳前海復星瑞哲資產管理有限公
司及其股東的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
上海復星產業投資有限公司
650
65.00
2
東方瑞哲
350
35.00
合計
1,000
100.00
上海復星產業投資有限公司為上海復星高科技（集團）有限公司的全資子公
司，上海復星高科技（集團）有限公司為香港公司復星國際有限公司的全資子公
司；東方瑞哲為楊偉強個人100%持股的公司。
根據中國證券投資基金業協會網站私募投資基金公示信息，瑞哲恆益已於
2016年12月8日完成了私募投資基金備案，備案編號為SN4162，基金管理人
深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司已於2015年2月15日完成私募基金管理人
登記，登記編號為P1008605。
（5） 前海瑞霖
前海瑞霖成立於2015年12月3日，統一社會信用代碼91440300359420466U，
類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為東方瑞哲（委派代表孫江萱），住所為
深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有
限公司），經營範圍為：「投資管理（不含限制項目）；受託資產管理（不得從
事信託、金融資產管理、證券資產管理、保險資產管理等業務)；投資諮詢、企
業管理諮詢（不含限制項目）；投資興辦實業（具體項目另行申報）。」
截至本補充法律意見書出具日，前海瑞霖的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
杭州心坤股權投資合夥企業（有限合夥）
700
6.36
2
深圳市珂萊蒂爾服飾有限公司
3,000
27.27
3
深圳
和而泰智能控制股份有限公司
2,000
18.18
4
東方瑞哲
5,300
48.18
合計
11,000
100.00
在上述合伙人中，東方瑞哲為普通合伙人及基金管理人，其他合伙人均為有
限合伙人。東方瑞哲為楊偉強個人100%持股的公司。根據中國證券投資基金業
協會網站私募投資基金公示信息，前海瑞霖已於2016年11月30日完成了私募
投資基金備案，備案編號為SN4192，基金管理人東方瑞哲已經於2015年7月9
日完成私募基金管理人登記，登記編號為P1017301。
（6） 國科瑞華
國科瑞華成立於2015年10月16日，統一社會信用代碼為
91110000MA001ADF5A，類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為中國科技產
業投資管理有限公司（委派孫華為代表），住所為北京市北京經濟技術開發區科
創十四街99號33幢D棟二層2158號，經營範圍為：「非證券業務的投資、投
資管理、諮詢。（1、未經有關部門批准，不得以公開方式募集資金；2、不得公
開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資
企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承
諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項
目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止
和限制類項目的經營活動。）」
截至本補充法律意見書出具日，國科瑞華的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
中國科技產業投資管理有限公司
6,619
2.99
2
北京國科瑞孚股權投資基金（有限合夥）
86,000
38.81
3
中國進出口銀行
60,000
27.07
4
國家科技風險開發事業中心
45,000
20.31
5
國創開元股權投資基金（有限合夥）
10,000
4.51
6
杭州金德投資管理有限公司
10,000
4.51
7
北京
中關村創業投資發展有限公司
4,000
1.80
合計
221,619
100.00
在上述合伙人中，中國科技產業投資管理有限公司為普通合伙人及國科瑞華
的基金管理人，其他合伙人均為有限合伙人。中國科技產業投資管理有限公司的
股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
中國科學院控股有限公司
4,307.62
39.16
2
北京國科才俊諮詢有限公司
4,000.51
36.37
3
國務院國有資產監督管理委員會機關服務中心
1,076.9
9.79
4
星星集團有限公司
614.97
5.59
5
共青城中實科技產業投資有限公司
550
5.00
6
北京國科啟航諮詢中心（有限合夥）
450
4.09
合計
11,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會網站私募投資基金公示，國科瑞華已於2016
年3月30日完成了私募投資基金備案，登記編號為SE1802，基金管理人為中國
科技產業投資管理有限公司，已經於2014年4月17日完成了私募基金管理人登
記，登記編號為P1000510。
（7） 國科瑞祺
國科瑞祺成立於2010年7月22日，統一社會信用代碼91320214560328987T，
類型為有限責任公司，法定代表人為孫華，註冊資本為38144.8801萬元人民幣，
營業期限為2010年7月22日至2020年7月21日，住所為無錫市新區太湖國際
科技園菱湖大道200號中國微納傳感網國際創新園B樓，經營範圍為：「創業投
資，創業投資諮詢，為創業企業提供創業管理服務。（依法須經批准的項目，經
相關部門批准後方可開展經營活動）」
截至本補充法律意見書出具日，國科瑞祺的股權結構為：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
無錫市國聯發展（集團）有限公司
10,770.32
28.24
2
中國科學院國有資產經營有限責任公司
4,487.63
11.76
3
浙江屹男房地產開發有限公司
3,141.34
8.24
4
河北新武安鋼鐵集團文安鋼鐵有限公司
2,916.96
7.65
5
中泰恆業（北京）投資有限公司
2,692.58
7.06
6
義烏文森紡織品有限公司
2,692.58
7.06
7
杭州金德投資管理有限公司
2,692.58
7.06
8
北京國科才俊諮詢有限公司
2,131.63
5.59
9
中國科技產業投資管理有限公司
1,907.24
5.00
10
紹興市柯橋區齊賢熱電有限公司
1,795.05
4.71
11
上海亞採企業管理事務所
1,121.91
2.94
12
無錫市新區科技金融創業投資集團有限公司
897.53
2.35
13
無錫太湖國際科技園投資開發有限公司
897.53
2.35
合計
38,144.88
100.00
國科瑞祺的私募基金管理人為中國科技產業投資管理有限公司。中國科技產
業投資管理有限公司的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
中國科學院控股有限公司
4,307.62
39.16
2
北京國科才俊諮詢有限公司
4,000.51
36.37
3
國務院國有資產監督管理委員會機關服務中心
1,076.9
9.79
4
星星集團有限公司
614.97
5.59
5
共青城中實科技產業投資有限公司
550
5.00
6
北京國科啟航諮詢中心（有限合夥）
450
4.09
合計
11,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會網站私募投資基金公示，國科瑞祺已於2014
年4月17日完成了私募投資基金備案，登記編號為SE1802，基金管理人中國科
技產業投資管理有限公司已於2014年4月17日完成了私募基金管理人登記，登
記編號為P1000510。
（8） 國科正道
國科正道成立於2013年8月23日，統一社會信用代碼91110108076587370G，
營業期限為2013年8月23日至2033年8月22日，類型為有限合夥企業，執行
事務合伙人為王瑋，住所為北京市海澱區北四環西路58號16層1616室，經營
範圍為：「創業投資；資產管理。（「1、未經有關部門批准，不得以公開方式募
集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；
4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金
不受損失或者承諾最低收益。企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法
須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動。不得從事本市
產業政策禁止和限制類項目的經營活動）」
截至本補充法律意見書出具日，國科正道的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
王琰
408.466000
12.33
2
孫華
319.602257
9.64
3
王敦實
213.229357
6.43
4
李進
192.5161
5.81
5
夏東
176.464315
5.33
6
李海斐
168.36925
5.08
7
劉千宏
164.694695
4.97
8
馮超群
161.856091
4.88
9
周曉峰
144.023872
4.35
10
程文雙
140.023
4.23
11
劉春光
135.563867
4.09
12
邵軍
124.668449
3.76
13
王振喜
118.478932
3.58
14
趙寧
79.591604
2.40
15
王磊
77.054756
2.33
16
金曉光
69.535101
2.10
17
張堃
66.399547
2.00
18
徐鐵軍
62.04956
1.87
19
周楊
58.12225
1.75
20
匡玥
43.345608
1.31
21
劉廣
40.0812
1.21
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
22
李清璞
37.815405
1.14
23
趙瑞祥
36.361941
1.10
24
郭智娟
36.325258
1.10
25
孫劍
32.115956
0.97
26
趙策
29.653629
0.89
27
徐凌子
28.099786
0.85
28
殷雷
28.036
0.85
29
羅祁峰
26.36781
0.80
30
祁志勇
18.77876
0.57
31
王紅姝
13.67497
0.41
32
亓博遠
12.569486
0.38
33
張雪雲
11.496943
0.35
34
張文良
11.16997
0.34
35
李欣
10.16897
0.31
36
任志浩
6.0095
0.18
37
王瑋
4.970886
0.15
38
李瀟
5.0065
0.15
39
趙靜
1.0015
0.03
合計
3,313.759081
100.00
在上述合伙人中，王瑋為普通合伙人，其他合伙人均為有限合伙人。
根據國科正道及中國科技產業投資管理有限公司出具的說明，國科正道為中
國科技產業投資管理有限公司管理基金所投資項目的團隊跟隨投資平臺，其合夥
人均為中國科技產業投資管理有限公司的員工。國科正道的出資均為合伙人自有
資金，不存在以公開方式或非公開方式向合格投資者募集資金的情形，不存在專
門委託《中華人民共和同證券投資基金法》所定義的基金管理人管理資產的情形。
因此，國科正道不屬於《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管
理人登記和基金備案辦法（試行）》中規定的私募投資基金或私募基金管理人，
不需要履行登記備案程序。
（9） 中科貴銀
中科貴銀成立於2014年6月30日，統一社會信用代碼
9152090030870678XN，營業期限為2014年6月30日至2023年6月29日，類
型為有限合夥企業，執行事務合伙人為貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限
公司，住所為貴州省貴安新區馬場鎮財富廣場A棟2-14號，經營範圍為法律、
法規、國務院決定規定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定規定應當許可
（審批）的，經審批機關批准後憑許可（審批）文件經營；法律、法規、國務院
決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。(創業投資、產業投資；
為被投資企業提供管理服務業務；參與設立新企業及為被投資企業提供諮詢服
務。)
根據中科貴銀提供的材料，截至本補充法律意見書出具日，中科貴銀的全體
合伙人的出資額及出資比例情況為：
序
號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
畢節市金春機動車安全綜合性能檢測站有限公司
3,060
25.50
2
貴州貴安金融投資有限公司
3,000
25.00
3
貴州高速投資集團有限公司
2,400
20.00
4
貴州卓信安邦資產管理有限公司
1,200
10.00
5
中國科技產業投資管理有限公司
800
6.67
6
貴銀倉儲管理有限公司
740
6.17
7
遵義天安房地產開發有限公司
400
3.33
8
貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司
400
3.33
合計
12,000
100.00
在上述合伙人中，貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司為普通合夥
人及中科貴銀的基金管理人，其他合伙人均為有限合伙人。經本所律師在國家企
業信用信息公示系統的網絡核查，貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司
及其股權結構如下：
序號
股東姓名
出資額（萬
元）
出資比例
（%）
1
中國科技產業投資管理有限公司
350
35
2
貴州中科貳號創業投資中心（有限合夥）
350
35
3
北京求是投資管理有限公司
300
30
合計
1,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會基金公示信息，中科貴銀已於2015年3月27
日完成了私募投資基金備案，基金備案編號為SD4760，基金管理人貴銀中科產
業投資基金管理（貴州）有限公司已於2015年3月25日完成私募基金管理人登
記，登記編號為P1009676。
（10） 貴州求是
貴州求是成立於2015年4月2日，統一社會信用代碼915209003373182683，
營業期限為2015年4月2日至2025年4月1日，類型為有限合夥企業，執行事
務合伙人為劉平，住所為貴州省貴安新區馬場鎮財富廣場B棟2-35號，經營範
圍為「法律、法規、國務院決定規定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定
規定應當許可（審批）的，經審批機關批准後憑許可（審批）文件經營;法律、
法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。（創業投
資、資產管理（除金融、證券外）。）」
根據貴州求是提供的材料，截至本補充法律意見書出具日，貴州求是的合夥
人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
劉平
0.10
0.01
2
毛瑞傑
250
25.00
3
張洪生
100
10.00
4
馬建鴻
100
10.00
5
任剛
100
10.00
6
王法明
100
10.00
7
陸裕
100
10.00
8
侯存琴
99.9
9.99
9
羅春
50
5.00
10
趙磊
50
5.00
11
高莎
25
2.50
12
曹婷
25
2.50
合計
1,000
100.00
在上述合伙人中，劉平為普通合伙人，其他合伙人均為有限合伙人。
經核查並根據貴州求是及貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司出具
的書面說明，貴州求是為貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司的員工跟
投平臺，合伙人均為貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司的員工。對貴
州求是的出資均為合伙人自有資金，不存在以公開方式或非公開方式向合格投資
者募集資金的情形，不存在專門委託《中華人民共和同證券投資基金法》所定義
的基金管理人管理資產的情形。因此，貴州求是不屬於《私募投資基金監督管理
暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》中規定的私
募投資基金或私募基金管理人，不需要履行登記備案程序。
（11） 德龍鋼鐵
德龍鋼鐵成立於2003年12月31日，統一社會信用代碼
911305007575188644，類型為有限責任公司(外國法人獨資)，法定代表人為丁立
國，註冊資本為1200萬美元，營業期限為2003年12月31日至2023年12月
30日，住所為河北省邢臺市邢臺縣南石門鎮中尹郭村，經營範圍為「生產中、寬
帶鋼，壓縮氣體及液化氣體：液氮、液氬、液氧，自產產品及半成品的境內外銷
售；原輔材料的進口；進口企業所需的機械設備及零配件（國家限定或禁止進出
口的商品和技術除外）；從事電力生產服務（餘熱廢氣回收發電）；企業餘熱的
供應；遊覽景區管理；旅遊飯店及餐飲服務；軟體開發、信息系統集成服務、信
息技術諮詢服務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活
動）」。
截至本補充法律意見書出具日，德龍鋼鐵的股權結構為：
序號
股東名稱
出資額（萬美元）
出資比例（%）
1
英國亞洲潘若根國際有限公司
1,200
100.00
合計
1,200
100.00
根據德龍鋼鐵提供的書面文件並經本所律師核查，英國亞洲潘若根國際有限
公司為新加坡上市公司Delong Holdings Ltd的全資子公司。
（12） 天鷹合正
天鷹合正成立於2015年7月30日，統一社會信用代碼91360503351320225C，
營業期限為2015年7月30日至2020年7月29日，類型為有限合夥企業，執行
事務合伙人為天鷹合贏（北京）投資管理有限公司（委派代表：陳越），住所為
江西省新餘市仙女湖區仰天崗國際生態城，經營範圍為「資產管理、投資管理、
實業投資、項目投資。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營
活動）」。
截至本補充法律意見書出具日，天鷹合正的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
天鷹合贏（北京）投資管理有限公司
300
3.00
2
耿軍力
2,000
20.00
3
黃文彬
1,300
13.00
4
朱曉勵
1,000
10.00
5
孫化明
1,000
10.00
6
傅建軍
800
8.00
7
王喆
800
8.00
8
趙義順
500
5.00
9
範紫薇
500
5.00
序號
合伙人名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
10
遲景朝
400
4.00
11
周曉棠
300
3.00
12
高進
300
3.00
13
朱宇峰
300
3.00
14
周波林
300
3.00
15
張日聯
200
2.00
合計
10,000
100.00
在上述合伙人中，天鷹合贏（北京）投資管理有限公司為普通合伙人及基金
管理人，其他合伙人均為有限合伙人。
經本所律師在國家企業信用信息公示系統的網絡核查，天鷹合贏（北京）投
資管理有限公司及其股東的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
遲景朝
500
50.00
2
雄鷹（上海）投資管理合夥企業（有限合夥）
500
50.00
合計
1,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會基金公示信息，天鷹合正已於2016年3月24
日完成了私募投資基金備案，基金備案編號為S84349，基金管理人天鷹合贏（北
京）投資管理有限公司已於2015年7月30日完成私募基金管理人登記，登記編
號為P1019466。
（13） 天鷹合勝
天鷹合勝成立於2016年4月28日，統一社會信用代碼為
91330206MA281WKY6Q，營業期限為2016年4月28日至2026年4月27日，
類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為天鷹合贏（北京）投資管理有限公司（委
派代表：陳越），住所為浙江省寧波市北侖區梅山七星路88號1幢401室A區
B0562，經營範圍為「投資管理、投資諮詢、實業投資。（未經金融等監管部門
批准不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業
務）」。
截至本補充法律意見書出具日，天鷹合勝的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
天鷹合贏（北京）投資管理有限公司
100
1.00
2
遲景朝
5,900
59.00
3
蔣德才
500
5.00
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
4
翁蕾
500
5.00
5
李志華
500
5.00
6
孫化明
2,000
20.00
7
杜增輝
500
5.00
合計
10,000
100.00
在上述合伙人中，天鷹合贏（北京）投資管理有限公司為普通合伙人及基金
管理人，其他合伙人均為有限合伙人。經本所律師在國家企業信用信息公示系統
的網絡核查，天鷹合贏（北京）投資管理有限公司及其股東的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
遲景朝
500
50.00
2
雄鷹（上海）投資管理合夥企業（有限合夥）
500
50.00
合計
1,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會基金公示信息，天鷹合勝已於2017年11月9
日完成了私募投資基金備案，基金備案編號為ST2810，基金管理人天鷹合贏（北
京）投資管理有限公司已於2015年7月30日完成私募基金管理人登記，登記編
號為P1019466。
（14） 天鷹合鼎
天鷹合鼎成立於2016年4月18日，統一社會信用代碼為
91330206MA281WBHX5，營業期限為2016年4月18日至2026年4月17日，
類型為有限合夥企業，執行事務合伙人為天鷹合贏（北京）投資管理有限公司（委
派代表：陳越），住所為浙江省寧波市北侖區梅山七星路88號1幢401室A區
B0558，經營範圍為投資管理、投資諮詢、實業投資。（未經金融等監管部門批
準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）。
截至本補充法律意見書出具日，天鷹合鼎的合伙人及其出資情況為：
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
天鷹合贏（北京）投資管理有限公司
100
1.00
2
耿軍力
2,000
20.00
3
孫化明
1,000
10.00
4
鍾潔
2,000
20.00
5
遲景朝
900
9.00
6
陳明祥
500
5.00
7
薛飛
500
5.00
8
鄭慧紅
500
5.00
序號
合伙人名稱／姓名
出資額（萬元）
出資比例（%）
9
徐秀蘭
500
5.00
10
北京中吉泰投資管理有限公司
500
5.00
11
北京誠通嘉業置業有限公司
500
5.00
12
北京偉豪投資有限公司
500
5.00
13
李金亭
500
5.00
合計
10,000
100.00
在上述合伙人中，天鷹合贏（北京）投資管理有限公司為普通合伙人及基金
管理人，其他合伙人均為有限合伙人。
經本所律師在國家企業信用信息公示系統的網絡核查，天鷹合贏（北京）投
資管理有限公司及其股東的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額（萬元）
出資比例（%）
1
遲景朝
500
50.00
2
雄鷹（上海）投資管理合夥企業（有限合夥）
500
50.00
合計
1,000
100.00
根據中國證券投資基金業協會基金公示信息，天鷹合鼎已於2018年11月6
日完成了私募投資基金備案，基金備案編號為SCC372，基金管理人天鷹合贏（北
京）投資管理有限公司已於2015年7月30日完成私募基金管理人登記，登記編
號為P1019466。
（15）
百靈科技 百靈科技成立於2009年12月29日，統一社會信用代碼
913702006971794846，類型為股份有限公司(中外合資、未上市)，法定代表人為
廣紅，註冊資本為2800萬元人民幣，營業期限為長期，住所為青島市四方區洛
陽路11號，經營範圍為「軟體服務外包；計算機網絡、通訊及電子設備、電子
商務等軟體的研發、生產、銷售、維護；網絡工程設計研發；計算機信息服務；
計算機系統集成；網絡綜合布線；計算機及其零部件、計算機外部設備、信息系
統及網絡產品、通訊及電子設備（不含衛星及地面接收設備）辦公自動化設備、
儀器儀表及文化辦公機械、電器印刷設備、印表機複印機及耗材的銷售、維修服
務；IT服務外包；數據管理服務；客戶支援服務；網頁設計服務；軟體服務；
技術開發、技術諮詢及相關的技術培訓服務；科技交流及推廣服務；管理諮詢服
務；技術進出口（以上範圍在國家法律法規許可範圍內經營，涉及許可經營的憑
許可證經營）。 （依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）」。
百靈科技為全國
中小企業股份轉讓系統掛牌公司，根據
百靈科技提供的《證
券持有人名冊》，截至2019年8月30日，
百靈科技的股權結構為：
序
號
股東名稱
出資額（萬
元）
出資比例
（%）
1
天程創投有限公司
2,240
80.00
2
青島百靈合眾企業管理合夥企業（有限合夥）
560
20.00
合計
2,800
100.00
根據
百靈科技提供的《證券持有人名冊》及
百靈科技的公告，天程創投有限
公司為香港公司。
3、 各股東之間的關聯關係
發行人各股東之間具有的關聯關係或依據實質重於形式原則認定的關聯關
系如下：
（1） 張代理與張蘭蘭、張琰系父女、父子關係，且三者於2017年5月5
日籤署了《一致行動協議》，為一致行動人。
（2） 高鷹天翔及以勒泰和為同屬Zhao Jie控制的企業，並於2017年5月
10日籤署了《一致行動協議》，為一致行動人。
（3） 瑞哲恆益的執行事務合伙人、基金管理人為深圳前海復星瑞哲資產
管理有限公司，前海瑞霖的執行事務合伙人、基金管理人為東方瑞哲，而東方瑞
哲持有深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司35%的股權。
（4） 中國科技產業投資管理有限公司為國科瑞華及國科瑞祺基金管理
人，並持有中科貴銀的基金管理人貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司
17.5%的股權；國科正道的合伙人均為中國科技產業投資管理有限公司的員工；
貴州求是的全體股東均為貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司的員工。
（5） 天鷹合正、天鷹合勝及天鷹合鼎的執行事務合伙人及基金管理人均
為天鷹合贏（北京）投資管理有限公司。
（6） 石忠安、石峻銘二人系父子關係。
綜上所述，本所律師認為，發行人的發起人具備有關法律、法規、規章及
規範性文件規定擔任股份公司發起人的資格；發行人的發起人及股東人數、住
所、出資比例符合有關法律、法規、規章及規範性文件的規定；發起人以現金
出資，已足額履行出資義務，向發行人出資不存在法律障礙；發行人股東中，
達晨創豐、瑞哲恆益、前海瑞霖、國科瑞華、國科瑞祺、中科貴銀、天鷹合正、
天鷹合勝及天鷹合鼎為私募投資基金，均已在中國證券投資基金業協會辦理備
案手續；張代理、張蘭蘭和張琰三人為發行人的共同實際控制人。
七、發行人的股本及其演變
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
之日至本補充法律意見書出具之日，發行人的股本及股本結構未發生變化。
八、發行人的業務
（一） 發行人的經營範圍和經營方式
1、 發行人的經營範圍
根據發行人當前持有的《營業執照》、《公司章程》、發行人的說明及本所
律師在國家企業信用信息公示系統的核查結果，截至本補充法律意見書出具之
日，發行人的經營範圍及主營業務未發生變更。
2、 發行人及其子公司取得的主要資質證書及許可證書
根據公司提供的材料並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
之日至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司主要資質證書及許可證書
情況未發生其他變化。
（二） 發行人在中國大陸之外從事經營的情況
根據發行人說明、《審計報告》及對發行人相關業務合同的查驗，截至本補
充法律意見書出具之日，發行人未在中國大陸以外區域開展經營活動。
（三） 發行人的主營業務突出
根據《審計報告》、《招股說明書》並經本所律師核查，發行人的主營業務
為「以大規模定製為核心的服裝設計、研發、製造和銷售」。根據《審計報告》，
報告期內發行人主營業務收入佔比情況如下：
年度
2019年1-6月
2018年度
2017年度
2016年度
營業收入（元）
262,871,162.67
590,618,892.13
583,604,350.17
419,555,665.14
主營業務收入
（元）
250,627,917.04
568,261,061.61
562,060,111.67
402,636,333.43
主營業務收入
佔比
95.34%
96.21%
96.31%
95.97%
根據發行人的上述財務數據，本所律師認為，發行人主營業務突出。
（五） 發行人的持續經營能力
根據《公司章程》及發行人當前持有的《營業執照》，發行人為永久存續的
股份有限公司。
根據青島市市場監督管理局、青島市即墨區市場監督管理局、國家稅務總局
青島市即墨區稅務局、國家外匯管理局即墨市支局等部門出具的證明，發行人及
其子公司最近三年內未受到該等主管部門的重大行政處罰；根據《審計報告》，
發行人當前財務狀況良好。
截至本補充法律意見書出具之日，發行人在其經營範圍內開展生產經營，依
法有效存續，不存在影響其持續經營的實質性法律障礙。
綜上所述，本所律師認為，發行人的經營範圍和生產方式在其《營業執照》
和《公司章程》規定的內容之內，符合有關法律、法規、規章及規範性文件的
規定；發行人未在中國大陸以外區域開展經營活動；發行人最近兩年的主營業
務一直為「以大規模定製為核心的服裝設計、研發、製造和銷售」，沒有發生重
大變化，主營業務突出；截至本補充法律意見書出具之日，發行人依法有效存
續，不存在影響其持續經營的實質性法律障礙。
九、關聯交易及同業競爭
（一） 發行人的關聯方
根據發行人提供的資料及書面確認並經本所律師檢索國家企業信用信息公
示系統等網站，2016年1月1日至2019年6月30日，發行人的主要關聯方情
況如下：
1、發行人的控股股東、實際控制人
發行人的實際控制人為張代理、張蘭蘭、張琰三人。截至本補充法律意見書
出具日，張代理、張蘭蘭、張琰在發行人的持股及任職情況如下：
序號
關聯方
持股情況
任職
1
張代理
持有發行人19.90%的股份
董事長
2
張蘭蘭
持有發行人13.64%的股份
董事、總經理
3
張琰
持有發行人13.06%的股份
董事
2、發行人實際控制人關係密切的家庭成員
發行人實際控制人關係密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄
弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的
父母均為發行人的關聯方，其中，根據《審計報告》並經本所律師核查，報告期
內與發行人發生過關聯交易的主要人員情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
王桂芳
實際控制人張代理的配偶
2
張鵬
實際控制人張蘭蘭的配偶、公司董事
3
張代信
實際控制人張代理之兄弟
3、持有發行人5%以上股份的股東
除張代理、張蘭蘭及張琰三人以外，其他持有發行人5%以上股份的股東情
況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
瑞哲恆益
持有發行人16.19%股份
2
前海瑞霖
持有發行人5.29%股份
3
國科瑞華
持有發行人8.97%股份
4
高鷹天翔
二者為一致行動人，分別持有發行人4.19%的股份，合計持
有8.38%的股份
5
以勒泰和
4、發行人董事、監事、高級管理人員及其關係密切的家庭成員
（1） 根據發行人提供的資料及本所律師核查，截至本補充法律意見書出具
之日，發行人董事、監事及高級管理人員情況如下：
序號
姓名
任職情況
1
張代理
董事長
2
張蘭蘭
董事兼總經理
3
張琰
董事
4
張鵬
董事
5
吳琳琳
董事
6
王若雄
董事
7
楊偉強
董事
序號
姓名
任職情況
8
孫華
董事
9
楊明海
獨立董事
10
劉湘明
獨立董事
11
耿焰
獨立董事
12
孫建強
獨立董事
13
徐方曉
監事會主席
14
李德興
監事
15
馬志偉
職工監事
16
劉承銘
董事會秘書
17
呂顯洲
財務總監
（2） 發行人董事、監事及高級管理人員關係密切的家庭成員，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母均為發行人的關聯方，其中，根據《審計報告》並經
本所律師核查，報告期內與發行人發生過關聯交易的主要人員情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
王清建
董事王若雄之姐
2
林小靜
財務總監呂顯洲配偶之兄弟
3
王繼霞
董事楊偉強之配偶
4
張慶魯
董事吳琳琳之配偶
5、發行人的控股子公司
截至本補充法律意見書出具之日，發行人共有一家全資子公司凱瑞創智。凱
瑞創智的具體情況詳見《律師工作報告》正文「九、關聯交易及同業競爭、（一）
發行人的關聯方5、發行人的控股子公司」。
報告期內，發行人曾有源點信息及新源點服飾兩家全資子公司，當前均已注
銷。具體情況詳見《律師工作報告》正文「九、關聯交易及同業競爭、（一）發
行人的關聯方5、發行人的控股子公司」。
6、除發行人及其子公司以外，發行人實際控制人控制的其他企業
截至本補充法律意見書出具之日，除發行人外，發行人的實際控制人控制的
其他企業為源康蔬菜。
源康蔬菜為發行人的實際控制人張琰100%持股的企業，根據源康蔬菜的工
商登記材料並經本所律師在國家企業信用信息公示系統檢索，源康蔬菜的基本情
況如下：
統一社會信用代碼：
91370282334192276L
企業名稱：
青島源康蔬菜品種科技有限公司
類型：
有限責任公司（自然人獨資）
法定代表人：
張琰
註冊資本：
100萬元
成立日期：
2015年4月15日
營業期限自：
2015年4月15日
營業期限至：
2028年4月14日
登記狀態：
在營（開業）企業
住所：
青島市即墨市煙青路以西珠江二路以南1號
經營範圍：
蔬菜新品種研發、培育、銷售（依據農業部門核發的《農作物
種子經營許可證》開展經營活動），生態農業先進技術推廣服
務，土壤改良
股東及股權結構：
張琰（持股100%）
7、發行人的實際控制人關係密切的家庭成員所控制或擔任董事、高級管理
人員的主要企業或其他組織
根據發行人提供的相關材料並經本所律師檢索國家企業信用信息公示系統，
截至本補充法律意見書出具之日，發行人的實際控制人關係密切的家庭成員控制
或擔任董事、高級管理人員的主要企業或其他組織情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
青島芭東控股集團
有限公司
實際控制人張代理之弟張代信持有該公司87%的股權
2
青島芭東養生產業
發展有限公司
青島芭東控股集團有限公司持有該公司100%的股權
3
青島芭東菁古堂養
生文化有限公司
青島芭東養生產業發展有限公司持有該公司60%的股權
4
青島芭東和園養生
管理有限公司
青島芭東控股集團有限公司持有該公司100%的股權
5
海城市芭東置業有
限責任公司
青島芭東控股集團有限公司持有該公司100%的股權
6
海城市芭東北方置
業有限公司
海城市芭東置業有限責任公司持有該公司50%的股權
7
青島紅茜服飾發展
有限公司
實際控制人張代理之弟張代信持有該公司80%的股權
8
卡拉瑪服裝（青島）
有限公司
青島紅茜服飾發展有限公司持有該公司65%的股權
9
青島中天嘉合置業
青島紅茜服飾發展有限公司持有該公司85.71%的股權
有限公司
10
青島陽光百貨商業
管理有限公司
實際控制人張代理之弟張代信在該公司擔任董事
8、發行人的董事、監事、高級管理人員及其近親屬控制或擔任董事、高級
管理人員的主要企業或其他組織
根據發行人董事、監事、高級管理人員填寫的調查函並經本所律師檢索國家
企業信用信息公示系統，當前發行人的董事、監事、高級管理人員及其近親屬控
制或擔任董事、高級管理人員的主要企業或其他組織情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
中國科技產業投資管理有限公司
發行人董事孫華擔任董
事／高級管理人員／企
業負責人（外商投資企
業）／執行事務合伙人
（合夥企業）
2
北京國科才俊諮詢有限公司
3
國科瑞祺物聯網創業投資有限公司
4
國科瑞華創業投資企業（註：中外合作經營企業）
5
貴銀中科產業投資基金管理（貴州）有限公司
6
中科貴銀（貴州）產業投資基金（有限合夥）
7
廣州南方測繪科技股份有限公司
8
深圳吉陽
智能科技有限公司
9
中科院資本管理有限公司
10
北京中科科儀股份有限公司
11
北京中通經合投資管理有限公司
12
哈爾濱
城林科技股份有限公司
13
武漢
中科創新技術股份有限公司
14
陝西
中科納米材料股份有限公司
15
瀋陽
芯源微電子設備有限公司
16
北京文德致遠文化傳播有限公司
發行人董事劉湘明擔任
董事／高級管理人員／
執行事務合伙人（合夥
企業）
17
北京鈦有價值信息科技有限公司
18
北京鈦商
雲科技信息中心（有限合夥）
19
北京鏈得得科技有限公司
20
北京靈動新程信息科技有限公司
21
北京鈦本極客信息科技有限公司
22
青島天泰集團股份有限公司
發行人董事王若雄擔任
董事／基金理事長
23
青島天泰
24
青島新商道文化傳播有限公司
25
青島市天泰公益基金會
26
高鷹投資諮詢（上海）有限公司
發行人董事王若雄之姐
王清建擔任董事／總經
理
27
青島以勒投資管理有限公司
28
青島天泰商業管理顧問有限公司
29
青島錚誠正貿商貿有限公司
30
青島錚誠嘉怡商貿有限公司
31
青島天泰匯鳴管理顧問有限公司
32
青島天泰置地有限公司
33
青島合容商貿有限公司
34
上海國雄投資發展有限公司
35
青島泰富置業有限公司
發行人董事王若雄之近
序號
關聯方
關聯關係
36
煙臺天駿置業有限公司
親屬擔任董事
37
山東天泰置業有限公司
38
東方瑞哲
發行人董事楊偉強通過
持股實際控制/擔任董事
／高級管理人員的企業
39
深圳瑞哲安泰發展有限公司
40
深圳市麥克思博網絡科技有限公司
41
應城東方泰富企業管理諮詢中心（有限合夥）
42
劍川四季五柳旅遊文化發展有限公司
43
深圳瑞哲四季旅遊文化發展有限公司
44
深圳名家誠品科技有限公司
45
深圳匯智矽谷投資諮詢有限責任公司
46
深圳瑞哲誠品科技有限公司
47
合肥TCL電器銷售有限公司
48
深圳市TCL新緯信息技術有限公司
49
深圳前海復星瑞哲資產管理有限公司
50
深圳瑞安泰富資產管理有限公司
51
亞東復星瑞哲恆潤投資管理有限公司
52
深圳勁嘉集團股份有限公司
53
亞東復星瑞哲安泰發展有限公司
54
深圳
廣田集團股份有限公司
55
深圳市酷友互
聯網科技有限公司
56
深圳中瑞瑞哲創業投資有限公司
57
深圳嘉星健康科技有限公司
58
深圳市三諾聲
智聯股份有限公司
59
深圳廣田家科技有限公司
60
深圳市
神爾科技股份有限公司
61
青島中資中程集團股份有限公司
發行人獨立董事孫建強
擔任獨立董事／董事
62
海利爾藥業集團股份有限公司
63
山東
玲瓏輪胎股份有限公司
64
山東
海灣吊裝工程股份有限公司
65
青島
冠中生態股份有限公司
66
青島青禾人造草坪股份有限公司
67
青島瑞聯家用紡織品有限公司
發行人獨立董事孫建強
近親屬任高級管理人員
9、報告期內的其他關聯方
除上述關聯方以外，發行人報告期內其他主要關聯方情況如下：
（1） 報告期內曾經任職的董事、監事及高級管理人員
序號
關聯方
關聯關係
1
孔祥靖
2017年2月至2017年9月曾擔任公司獨立董事
2
高新民
2016年12月至2017年2月曾擔任公司獨立董事
3
葛俊
2016年1月至2016年12月曾擔任公司董事
4
王永芬
2016年1月至2016年12月曾擔任公司董事
5
方芳
2016年1月至2016年12月曾擔任公司監事
6
郭偉
2016年1月至2016年12月曾擔任公司監事
7
張慶魯
2016年12月至2017年2月曾擔任公司監事
（2） 根據發行人實際控制人填寫的調查函並經本所律師檢索國家企業信
用信息公示系統，報告期內實際控制人及其近親屬控制或能夠施加重大影響、或
擔任董事、高級管理人員的主要企業情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
紅領集團
已於2019年4月17日註銷，註銷前張代理持有100%的
股權
2
景順商貿
已於2019年4月18日註銷，註銷前張代理通過呂顯洲等
人代為持有100%的股權
3
新啟潤
已於2018年4月17日註銷，註銷前景順商貿持有90.1%
的股權
4
新啟奧
已於2019年4月18日註銷，註銷前景順商貿持有75%的
股權
5
青島瑞凱網絡平臺
有限公司
已於2016年5月16日註銷，註銷前張代理持有該公司
58.38%的股權，
酷特智能持有該公司41.62%股權
6
青島紅領企業形象
策劃有限公司
已於2016年8月29日註銷，註銷前發行人實際控制人張
蘭蘭的配偶張鵬持有該公司60%股權，張代理持有該公司
40%的股權
7
青島紅領服飾營銷
發展有限公司
已於2016年9月1日註銷，註銷前發行人董事張鵬持有
該公司80%股權，張代理持有20%的股權
8
紅領西褲
已於2016年10月10日註銷，註銷前張代理持有該公司
70%股權、張代理之兄張代治持有該公司30%的股權
9
屹之龍物流
紅領集團原持有該公司80%股權，張代理之兄張代治原持
有該公司20%股權，已於2018年10月將上述股權全部轉
出
10
青島御時置業有限
公司
已於2017年4月5日註銷，註銷前張琰持有該公司70%
股權，張代理之妻王桂芳持有該公司30%的股權
11
澳發製衣
已於2017年7月31日註銷，註銷前張琰擔任該公司執行
董事兼總經理
12
青島源道電子商務
有限公司
已於2016年11月14日註銷，註銷前新啟潤持股65%，
新啟奧持股35%，張代理擔任執行董事兼總經理
13
青島御時網絡科技
有限公司
已於2017年12月8日註銷，註銷前張琰持股90%
14
陝西省石泉縣宏盛
礦業有限公司
張代理原持有該公司40%股權並擔任該公司董事，已於
2017年10月將股權轉出，張代理不再任職
15
青島鼎基投資有限
公司
已於2016年12月3日註銷，註銷前張琰持股30%，張代
理擔任法定代表人兼董事長
16
波賽冬（上海）商
貿有限公司
已於2018年12月29日，註銷前張蘭蘭持有該公司20%
的股權
17
青島芭東柏賢養老
服務有限公司
已於2019 年5月7日註銷，註銷前青島芭東養生產業發
展有限公司持有該公司50%的股權
18
海城德馨物業服務
有限公司
青島芭東控股集團有限公司原持有該公司100%股權，已
於2017年4月將股權轉讓
19
青島捷通寶商貿有
限公司
已於2017年1月註銷，註銷前張代理配偶的外甥劉琦持
有該公司100%的股權，依據實質重於形式原則確定為發
行人的關聯方
（3） 根據發行人董事、監事及高級管理人員填寫的調查函並經本所律師檢
索國家企業信用信息公示系統，報告期內公司董事、監事及高級管理人員控制或
能夠施加重大影響的企業，或擔任董事、高級管理人員的主要企業情況如下：
序號
關聯方
關聯關係
1
青島同盟紡織品樣
卡有限公司
已於2017年6月21日註銷，註銷前發行人董事吳琳琳持
有50%股權並擔任該公司執行董事
2
青島領航者航海俱
樂部有限公司
已於2016年9月19日註銷，註銷前董事王若雄擔任董事
3
西藏歐盛信息技術
有限公司
董事王若雄曾擔任其董事職務，2015年10月不再任職
4
青島天昊置業有限
公司
董事王若雄女兒王鈺雅擔任董事，已於2019年7月不再
任職
5
青島天泰陽光建設
有限公司
已於2018年3月26日註銷，註銷前董事王若雄女兒王鈺
雅擔任董事
6
青島天騰置業有限
公司
已於2018年5月29日註銷，註銷前董事王若雄女兒王鈺
雅擔任董事
7
華資資產管理有限
公司
董事孫華曾擔任其董事，2019年3月不再任職
8
中節能華禹基金管
理有限公司
董事孫華曾擔任其董事，2016年4月不再任職
9
南寧中科藥業有限
責任公司
董事孫華曾擔任其董事，2016年5月不再任職
10
北京盛世華商投資
諮詢有限公司
董事孫華曾擔任其董事，2016年6月不再任職
11
上海復星創富投資
管理股份有限公司
董事楊偉強自2016年4月起曾擔任其董事職務，2018年
8月不再任職
12
深圳市星光使者信
息技術服務有限公
司
已於2019年2月21日註銷，註銷前董事楊偉強擔任董事
13
深圳市TCL新緯信
息技術有限公司
已於2019年3月25日註銷，註銷前董事楊偉強擔任董事
14
賽輪集團股份有限
公司
獨立董事孫建強自2016年12月起曾擔任其獨立董事職
務，2018年3月不再任職，2018年10月完成工商備案
15
青島
特銳德電氣股
份有限公司
獨立董事孫建強自2016年12月起曾擔任其董事職務，
2018年12月起不再任職，2019年7月完成工商備案
16
南通睿童紡織有限
公司
原為發行人獨立董事孫建強之近親屬控制的公司，已於
2019年6月將股權轉讓
（二） 關聯交易
根據《審計報告》及瑞華會計師出具的【2019】02310010號《審計報告》、
發行人書面確認等文件，2019年1月1日至2019年6月30日期間，發行人及
其子公司與關聯方發生的關聯交易情況如下：
1、關鍵管理人員薪酬
根據《審計報告》並經本所律師核查，2019年1月1日至2019年6月30
日期間，發行人及其子公司發生的關鍵管理人員報酬為1,304,063.28元。
2、關聯方應收應付款項
（1） 應收項目
根據《審計報告》，截至2019年6月30日，發行人對非合併範圍內關聯方
的應收項目明細列示如下：
單位：元
關聯方
項目名稱
帳面餘額
劉承銘
其他應收款
5,801.00
合計
——
5,801.00
根據發行人及財務負責人出具的書面確認，發行人與劉承銘之間的其他應收
款產生原因為差旅費借款。
（2） 應付項目
根據《審計報告》，截至2019年6月30日，發行人對非合併範圍內關聯方
的應付項目明細列示如下：
單位：元
關聯方
項目名稱
帳面餘額
青島天泰
預收款項
25,477.00
張代信
預收款項
136,808.10
合計
——
162,285.10
（三） 同業競爭
根據發行人書面確認及本所核查，截至本補充法律意見書出具之日，實際控
制人控制的企業與發行人之間不存在同業競爭的情形。
另根據發行人提供關聯方的工商登記材料、本所律師在國家企業信用信息公
示系統的核查，自《補充法意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，
註銷了以下4家實際控制人控制的成立以來曾經從事服裝生產、銷售以及相關業
務經營的企業，具體情況如下：
關聯關係
關聯方
當前情況
張代理實際控制的企業
景順商貿
已於2019年4月18日註銷
新啟潤
已於2019年4月17日註銷
新啟奧
已於2019年4月18日註銷
紅領集團
已於2019年4月17日註銷
根據發行人書面確認及本所核查，截至本補充法律意見書出具之日，實際控
制人控制的企業與發行人之間不存在同業競爭的情形。
綜上所述，本所律師認為，報告期內發生的關聯交易不存在嚴重損害發行
人及其股東利益的情形，不構成本次發行的實質性法律障礙；截至本補充法律
意見書出具之日，發行人實際控制人及其控制的其它企業不存在與發行人構成
同業競爭的情形。
十、發行人的主要財產
（一） 房產
1、 已經取得權屬證書的房產
根據發行人提供的《房屋所有權證書》並經本所律師核查，因拆除了面積為
785.67平方米的房產，原「即房公轉字第004164號」《房屋所有權證》所記載
信息發生變化，青島市國土資源和房屋管理局即墨分局於2019年4月24日向發
行人換發了新的權屬證書，換發後的《房屋所有權證》記載的房產相關信息如下：
序號
證書編號
所有權性
質
房產座落
面積（m2）
1
即房私轉字第11273號
私有
即墨市紅領大街17號
4,182.61
根據《審計報告》、發行人書面確認並經本所律師核查，截至本補充法律意
見書出具之日，發行人4處房產之上所設置的抵押已經全部解除。
除上述情況外，自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出
具之日，發行人已經取得權屬證書的房產情況未發生其他變化。
2、 正在辦理房產證書的房產
就發行人建設規模為32,110.74平方米的C2M個性化定製大數據科研運營中
心工程，2019年6月20日，青島市即墨區建築業發展服務中心下發《民用建築
節能工程認定意見書》（編號：即建能認第2019050號），下達了關於新建C2M
個性化定製大數據科研運營中心工程建築節能工程的認定意見，經抽查，該工程
具備相關資料，出具《民用建築節能工程認定意見書》，同意辦理竣工驗收備案。
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
日至本補充法律意見書出具之日，除上述情況外，發行人正在辦理房產證書的房
產相關情況未發生其他變化，與《補充法律意見書（一）》披露的信息一致。
3、 未取得權屬證書的房產
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
日至本補充法律意見書出具之日，發行人未取得權屬證書的房產情況未發生變
化。
2019年8月14日，青島市即墨區住房和
城鄉建設局出具證明，自2019年1
月1日至今，
酷特智能不存在因違反
城鄉建設相關法律、法規及規範性文件的規
定而受到重大行政處罰的情況。
（二） 租賃房產
據發行人提供的租賃協議、書面確認，截至本補充法律意見書出具之日，發
行人及其分公司租賃房產進行辦公或者作為門店經營的情況如下：
序
號
出租方
房地產權證
位置
面積
（㎡）
租期
租金
1
朱雪梅
京房權證豐
私字第
111214號
北京市豐臺區慧
時欣園14號樓
1909
60.31
2019.1.1-2021.12.31
2019.1.1-2021.12.31分別為5775/
月，5,880元/月，
5,985 元/月
2
劉桂芝
魯濰房字第
1012號
山東省濰坊市濰
北農場家屬院
37號樓1單元
402室
102.97
2019.1.1-2019.12.31
800元/月
3
肖九鴻
京房權證市
字第033758
號
北京市朝陽區建
外SOHO街道辦
事處東三環中路
39號院17號樓7
層805
152.26
2018.3.1-2022.2.28
2018.3.1-2019.2.28，378,948元／
年，
2019.3.1-2022.2.28,400,000元／
年
4
吳程
威房權證字
第
2016069324
號
山東省威海市青
島中路96號C
座1104
62.61
2019.7.1-2020.6.30
35,999元/年
5
山東龍
大物業
管理有
限公司
濟房權證歷
字第109968
號
山東省濟南市歷
下區文化東路
23號
71
2019.3.18-2020.3.17
49,238.5元/年
序
號
出租方
房地產權證
位置
面積
（㎡）
租期
租金
6
孫小婷
京（2017）東
不動產權第
0016632號
東城區東直門南
大街9號6號樓
9層31102
207.12
2019.4.1-2020.3.31
10,500元/月
7
華偉
青房地權市
字第
201014371號
青島市市南區普
寧路66號
491.78
2016.4.16-2020.4.15
四年年租金分別
為150萬、160
萬、150萬、180
萬元
8
田志華
青房地權市
字第246134
號
市南區福州南路
30號網點
667.41
2016.6.1-2021.5.31
第一年
1,193,100/年，每
年遞增4%,五年
總額6,462,000元
（三） 土地使用權
根據《審計報告》、發行人書面確認並經本所律師核查，截至本補充法律意
見書出具之日，發行人9宗土地使用權之上所設置抵押已經全部解除。
除上述情況外，自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出
具之日，其他情況未發生變化。
（四） 商標
1、境內商標
根據發行人提供的《商標註冊證書》，並經本所律師檢索國家工商行政管理
總局商標局網站，自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具
之日，發行人新取得了14項商標，1項商標進行了續展，具體情況如下：
序
號
商標
註冊人
註冊號
類
號
專用權期限
1
酷特智能30519486
40
2019.3.7-2029.3.6
2
酷特智能30535003
35
2019.3.7-2029.3.6
3
酷特智能31655560
45
2019.3.14-2029.3.13
4
酷特智能31652290
45
2019.3.14-2029.3.13
5
酷特智能34497922
25
2019.8.7-2029.8.6
6
酷特智能34257490
18
2019.8.21-2029.8.20
序
號
商標
註冊人
註冊號
類
號
專用權期限
7
酷特智能30522614
25
2019.5.7-2029.5.6
8
酷特智能30533901
25
2019.5.14-2029.5.13
9
酷特智能30532985
18
2019.5.14-2029.5.13
10
酷特智能23603620
40
2019.4.21-2029.4.20
11
酷特智能31402625
23
2019.3.28-2029.3.27
12
酷特智能31400736
24
2019.3.28-2029.3.27
13
酷特智能31402643
35
2019.3.28-2029.3.27
14
酷特智能31347646
35
2019.3.14-2029.3.13
15
說明: C:\Users\DELL\AppData\Local\Temp\ksohtml\wps1F52.tmp.jpg
酷特智能4831886
25
2019.4.21-2029.4.20
上表中，「34257490」號商標已於2019年8月20日註冊公告，商標證書尚未
下達；「4831886」號商標繫於2009年4月21日註冊公告，截至本補充法律意見
書出具之日，專用權期限已續展至2029年4月20日。
根據發行人書面確認並經本所律師核查，除上述情況外，自《補充法律意見
書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人擁有的境內商標情況未
發生其他變化。
2、境外商標
根據發行人書面確認，並經本所律師檢索紐西蘭商標網、香港知識產權署網、
馬德裡商標網及中國臺灣經濟部智慧財產局網站，自《補充法律意見書（一）》
出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人擁有的境外商標情況未發生變化。
（五） 專利
根據發行人提供的專利證書，並經本所律師檢索國家知識產權局網站，自《補
充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人新取得了7
項專利，具體情況如下：
序號
專利名稱
專利權人
專利號
申請日
申請類型
序號
專利名稱
專利權人
專利號
申請日
申請類型
1
吊掛上架機構
酷特智能201821792480.X
2018.10.31
實用新型
2
吊掛下架機構
酷特智能201821792479.7
2018.10.31
實用新型
3
吊掛輸送機構
酷特智能201821791010.1
2018.10.31
實用新型
4
吊掛出庫變軌機構
酷特智能201821505467.1
2018.09.14
實用新型
5
倉庫運輸軌道
酷特智能201821473668.8
2018.09.04
實用新型
6
一種衣片夾
酷特智能201821317483.8
2018.08.15
實用新型
7
掛鈎及吊掛輸送系統
酷特智能201821310255.8
2018.08.14
實用新型
根據發行人書面確認並經本所律師核查，除上述情況外，自《補充法律意見
書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人擁有的專利情況未發生
其他變化。
（六） 著作權
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
日至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司新取得了26項計算機軟體
著作權，具體情況如下：
序
號
軟體名稱
證書編號
登記號
權利
範圍
取得
方式
首次發表
日期
1
酷特雲藍智能物流系
統
軟著登字第
3898177
號
2019SR0477420
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
2
酷特雲藍薪酬管理系
統
軟著登字第
3897363
號
2019SR0476606
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
3
酷特雲藍生產排程系
統
軟著登字第
3915191
號
2019SR0494434
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
4
酷特雲藍智能著裝顧
問系統
軟著登字第
38967
98
號
2019SR0476041
全部
權利
原始
取得
2018.9.1
5
酷特雲藍大數據系統
軟著登字第
3897304
號
2019SR0476547
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
6
酷特雲藍智能研發設
計系統
軟著登字第
3898183
號
2019SR0477426
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
7
酷特雲藍立體倉庫治
理系統
軟著登字第
3898211
號
2019SR0477454
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
8
酷特雲藍倉庫管理系
統
軟著登字第
4066376
號
2019SR
0645619
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
9
酷特雲藍小酷智能著
裝顧問系統
軟著登字第
4066398
號
2019SR0645641
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
10
酷特雲藍
RCMTM
下
單系統
軟著登字第
4066380
號
2019SR0645623
全部
權利
原始
取得
2016.8.8
11
酷特雲藍物流管理系
統
軟著登字第
4066409
號
2019SR0645652
全部
權利
原始
取得
2018.9.1
序
號
軟體名稱
證書編號
登記號
權利
範圍
取得
方式
首次發表
日期
12
酷特雲藍全球供應商
供應平臺
軟著登字第
4066884
號
2019SR0646
127
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
13
酷特雲藍供研產銷與
SAP
交互接口平臺
軟著登字第
4066874
號
2019SR0646117
全部
權利
原始
取得
2018.6.30
14
酷特雲藍智能量體軟
件
軟著登字第
4066894
號
2019SR0646137
全部
權利
原始
取得
2019.1.30
15
酷特雲藍製造執行系
統
軟著登字第
4074352
號
2019SR0653595
全部
權利
全部
權利
2018.12.1
16
酷特雲藍企業信息門
戶軟體
軟著登字第
4342996
號
2019SR092223
9
全部
權利
全部
權利
2016.12.1
17
酷特雲藍業務流程協
同平臺
軟著登字第
4310626
號
2019SR0889869
全部
權利
全部
權利
2016.12.1
18
凱瑞創智店面體驗系
統
軟著登字第
4134108
號
2019SR0713351
全部
權利
原始
取得
2018.9.1
19
凱瑞創智智造執行系
統
軟著登字第
4134360
號
2019SR0713603
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
20
凱瑞創智智能研發系
統
軟著登字第
4135425
號
2019SR0714668
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
21
凱瑞創智物流管理系
統
軟著登字第
4134349
號
2019SR0713592
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
22
凱瑞創智智能排程系
統
軟著登字第
4134098
號
2019SR0713341
全部
權利
原始
取得
2018.12.1
23
凱瑞創智智能客戶交
互系統
軟著登字第
4134369
號
2019SR0713612
全部
權利
原始
取得
2018.9.1
24
凱瑞創智倉庫管理系
統
軟著登字第
4314759
號
2019SR0894002
全部
權利
全部
權利
2018
-
12
-
1
25
凱瑞創智全球供應商
供應平臺
軟著登字第
4314769
號
2019SR0894012
全部
權利
全部
權利
2018
-
12
-
1
26
凱瑞創智立體倉庫治
理系統
軟著登字第
4314777
號
2019SR0894020
全部
權利
全部
權利
2018
-
12
-
1
根據發行人書面確認並經本所律師核查，除上述情況外，自《補充法律意見
書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司擁有的著作
權情況未發生其他變化。
（七） 域名
根據發行人提供的域名證書並經本所律師檢索中國萬網、新網及中國網際網路
絡信息中心等網站，自《補充法意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具
之日，發行人及其子公司擁有的6項域名已到期，因不再繼續使用該等域名，不
再辦理續期手續；22項域名辦理了續期手續。此外，根據發行人書面確認並經
本所律師檢索工業和信息化部域名信息備案管理系統網站，kutesmart.cn」（域名
類型為萬網域名）為新增在工業和信息化部域名信息備案管理系統備案的域名。
截至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司擁有的域名情況詳見本補充
法律意見書附表。
（八） 主要生產經營設備
根據《審計報告》及發行人提供的固定資產明細表、主要設備的購置合同及
發票，發行人擁有的主要生產經營設備包括機器設備、運輸設備、電子設備及其
他。
截至本補充法律意見書出具之日，發行人已經取得了主要生產經營設備的所
有權，不存在產權糾紛或潛在的糾紛，其主要經營設備不存在被設置質押或存在
其他權利受到限制的情形。
（九） 發行人的對外投資情況
1、根據發行人書面確認並經本所律師檢索國家企業信用信息公示系統網站，
自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行人子
公司情況未發生變化，與《補充法律意見書（一）》披露的信息一致。
2、發行人的分支機構
根據發行人提供的相關材料並經本所律師檢索國家企業信用信息公示系統
網站，自《補充法律意見書（一）》出具日至本補充法律意見書出具之日，發行
人註銷了深圳分公司及長沙分公司，基本情況如下：
長沙分公司於2019年4月25日收到國家稅務總局長沙市芙蓉區稅務局下發
的朝陽所稅稅企清[2019]193號《清稅證明》，證明青島
酷特智能股份有限公司
長沙分公司所有稅務事項均已結清；於2019年4月30日收到長沙市市場監督管
理局下發的（湘長）登記內注核字「2019」第3625號《準予註銷登記通知書》，
準予青島
酷特智能股份有限公司長沙分公司註銷登記。
深圳分公司於2019年8月8日收到國家稅務總局深圳市稅務局下發的深福
稅稅企清[2019]509129號《清稅證明》，證明青島
酷特智能股份有限公司深圳分
公司所有稅務事項均已結清；於2019年8月29日收到深圳市市場監督管理局下
發的《企業註銷通知書》，核准青島
酷特智能股份有限公司深圳分公司註銷登記。
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
日至本補充法律意見書出具之日，除上述情況之外，發行人未發生其他註銷或者
新設分公司的情形。
（十） 財產權利受限情況
經核查發行人提供的《不動產權證書》、《房屋所有權證》、《商標註冊證》、
《計算機軟體著作權登記證書》、《作品登記證書》、《專利證書》、《域名證
書》等證書的原件以及主要經營設備的購買合同、發票等，檢索了國家企業信用
信息公示系統、中國版權保護中心、國家知識產權局、中國商標網等官網，查閱
了《審計報告》、《企業信用報告》，同時前往青島市即墨區不動產登記中心查
詢《不動產登記信息（現狀及歷史）查詢結果證明》，並根據發行人的書面確認，
截至本補充法律意見書出具之日，發行人的資產不存在抵押、質押等財產權利受
限制的情況。
綜上所述，本所律師認為，截至本補充法律意見書出具之日，發行人所擁
有的主要財產不存在產權糾紛或潛在糾紛；發行人的主要資產不存在設定抵押
或其他權利受到限制的情形；發行人存在未取得權屬證書房產的情況不會構成
本次發行上市的實質性法律障礙。
十一、發行人的重大債權債務
(一) 重大合同
本所律師核查了發行人及其子公司籤訂的銀行借款合同、擔保合同、承兌協
議及相應的保證金質押合同、銷售合同、採購合同、委託加工合同等業務合同、
《審計報告》、《企業信用報告》等資料，截至本補充法律意見書出具之日，發
行人及其子公司正在履行的重大合同如下：
1、 正在履行的銀行借款合同
根據發行人書面確認並經本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，
發行人正在履行的借款合同如下：
序號
合同名稱
合同編號
合同金額（萬
元）
利率
借款期限
1
固定資產
貸款合同
建
QDJM-JBJSDK-20
2,680
LPR利率加60
基點
2017.8.4-2023.8.8
序號
合同名稱
合同編號
合同金額（萬
元）
利率
借款期限
170801
2、 正在履行的擔保合同
根據發行人書面確認並經本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，
發行人及其子公司籤署的擔保合同已經終止，不存在正在履行的擔保合同。
3、 正在履行的承兌協議
經核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人作為出票人正在履行的《銀
行承兌協議》如下所示：
序
號
承兌人
合同編號
承兌金額
（萬元）
手續費
保證金比例
承兌期限
1
中國建
設銀行
股份有
限公司
即墨支
行
99760092302019070001
816.28
票面金額
萬分之六
31%
2019.7.2-2020.1.2
2
99760092302019050003
1068.50
票面金額
萬分之六
31%
2019.5.28-2019.11.28
3
99760092302019040001
1070.12
票面金額
萬分之六
31%
2019.4.18-2019.10.18
對上述《銀行承兌協議》，發行人籤署的正在履行的《保證金質押合同》情
況如下：
序號
保證人
貸款人
合同編號
保證金金額（萬元）
1
酷特智
能
中國建設
銀行股份
有限公司
即墨支行
99760092302019070001（質）
253.0468
2
99760092302019050003（質）
331.2350
3
99760092302019040001（質）
331.7372
4、 正在履行的銷售合同
經核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人與重要客戶之間正在履行
的重大銷售合同如下：
序
號
客戶
合同編號
合同名稱
合同金額
（萬元）
合同內
容
合同期限/籤
訂日期
1
BOUTIQUE
SURMESUR INC.
KTHW1810269- ASR
RCMTM平
臺商業合作
合同（海外）
及附加合同
根據協議約
定的固定單
價進行結算
服裝銷
售、客戶
服務等
2018.10.23-2019.10.22
2
Custom
Clothing
Solutions Inc
KTHW1810262-MES
RCMTM平
臺商業合作
合同（海外）
及附加合同
根據協議約
定的固定單
價進行結算
服裝銷
售、客戶
服務等
2019.1.1-2020.12.31
3
Knot
Standard
KTHW1905349-MKS
RCMTM平
臺商業合作
合同（海外）
根據協議約
定的固定單
價進行結算
服裝銷
售、客戶
服務等
2019.6.4-2020.12.31
4
北京易定製
網絡科技有
限公司
Cotte181207726-CVS
RCMTM平
臺商業合作
合同（國內）
根據協議約
定的固定單
價進行結算
服裝銷
售、客戶
服務等
2018.12.22-2019.12.21
5
上海吉祥航
空股份有限
公司
—
買賣合同
根據協議約
定的固定單
價進行結算
商務裝
以及配
飾
2019.1.1.-2020.12.31
6
杭州網易嚴
選貿易有限
公司
YXPG18110113
委託製作合
同書
訂單確定結
算價
服裝銷
售、客戶
服務等
2018.11.13-2020.11.13
5、 當前正在履行的採購合同
經核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人與重要供應商之間正在履
行的重大採購合同如下：
序號
供應商
合同名稱
合同編號
合同金額
（萬元）
合同
內容
合同期限
1
青島南山
紡織服飾
有限公司
戰略合作協議
GY181201-02-01A
根據協議
約定的固
定單價進
行結算
面料
採購
2018.12.1至長期
寄售合作協議
GY190505-01-01A
2019.5.1-2020.5.1
2
江蘇陽光呢絨服飾
銷售有限
公司
戰略合作協議
GY190102-12-01A
根據協議
約定的固
定單價進
行結算
面料
採購
2019.1 2至2020.12.31
3
北京意厲
維紡織品
有限公司
零剪業務合作
協議補充協議
-3
—
根據協議
約定的固
定單價進
行結算
面料
採購
2019.2至長期
4
魯泰紡織
股份有限
公司
合作協議
GY190102-41-018
根據協議
約定的固
定單價進
行結算
面料
採購
2019.1 1至2019.12.31
6、 正在履行的委託加工合同
經核查，截至本補充法律意見書籤署之日，發行人與重要受託加工方之間正
在履行的委託加工合同如下：
序
號
供應商
合同名稱
合同編號
委託加工
內容
合同金額
（萬元）
合同期限
1
青島環球服飾股
份有限公司
服裝委託
加工合同
XF-171223-02
女裝定製服
裝
根據協議
約定的固
2018.1.1-2020.12.31
序
號
供應商
合同名稱
合同編號
委託加工
內容
合同金額
（萬元）
合同期限
2
延邊帕西菲克服
飾有限公司
服裝委託
加工合同
CY-190531-01
MTM襯衣
定單價據
實結算
2019.5.31-2020.5.31
CY-190402-01
團裝襯衣
2019.4.2-2020.12.31
CY-190402-02
團裝襯衣
2019.4.30-2020.12.31
3
山東省濰北農場
有限責任公司
合作協議
WB10FZ20190301
團裝、女團
裝等
2019.1.1-2019.12.31
(二) 侵權之債
經發行人說明並經本所律師查驗，自《補充法律意見書（一）》出具日至本
補充法律意見書出具之日，發行人不存在因環境保護、智慧財產權、產品質量、勞
動安全、人身權等原因產生的重大侵權之債。
(三) 發行人與關聯方的重大債權債務關係及相互提供擔保情況
1、根據《審計報告》並經本所律師核查，截至2019年6月30日，除本補
充法律意見書正文「九、關聯交易及同業競爭（二）關聯交易」所述債權債務外，
發行人與關聯方之間不存在其他債權債務關係。
2、根據《審計報告》並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出
具日至本補充法律意見書出具之日，發行人與關聯方之間未發生新的擔保情況。
截至本補充法律意見書出具之日，發行人與關聯方之間的擔保事項均已經到期或
者終止。
(四) 發行人金額較大的其他應收款和其他應付款
1、 其他應收款
根據《審計報告》並經發行人確認，截至2019年6月30日，發行人的其他
應收款餘額為3,205,685.34元，其中，金額較大的其他應收款情況如下：
單位名稱
款項性質
期末餘額（元）
佔其他應收款期末
餘額合計數的比例
（%）
青島星河亮化工程有限公司
單位往來
834,000.00
23.40
青島市即墨區住房和
城鄉建設局
保證金
735,061.00
20.62
青島中即港華燃氣有限公司
押金
242,000.00
6.79
麥蒙士（上海）紡織科技有限公司
押金
100,000.00
2.81
單位名稱
款項性質
期末餘額（元）
佔其他應收款期末
餘額合計數的比例
（%）
田志華
租房押金
100,000.00
2.81
合計
——
2,011,061.00
56.42
2、 其他應付款
根據《審計報告》並經發行人確認，截至2019年6月30日，發行人的其他
應付款餘額為34,341,837.59元，主要為工程設備款、預提銷售服務費、押金、
保證金等項目。
綜上所述，本所律師認為，上述正在履行的重大合同不存在違反法律規定
的情況，合法、有效；發行人不存在因環境保護、智慧財產權、產品質量、勞動
安全、人身權等原因產生的重大侵權之債；除本補充法律意見書正文「九、關聯
交易及同業競爭（二）關聯交易」所披露內容外，自2019年1月1日至2019年
6月30日期間，發行人與關聯方之間不存在其他重大債權債務關係或相互提供
擔保的情況，截至本補充法律意見書出具之日，發行人與關聯方之間的擔保事
項已經到期或者終止；截至報告期末，發行人金額較大的其他應收、其他應付
款均系由正常生產經營而發生，合法、有效。
十二、發行人的重大資產變化及收購兼併
根據發行人工商登記材料、發行人書面確認及《審計報告》，自《補充法律
意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行人未發生重大資產
變化及收購兼併事項。
根據發行人確認並經本所核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人股
東大會決議和董事會決議中不存在擬進行資產置換、資產剝離、資產出售等安排。
十三、發行人章程的制定與修改
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
之日至本補充法律意見書出具之日，發行人章程未進行修改。
十四、發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作
（一）根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》
出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行人組織機構、管理機構及股東大會、
董事會、監事會議事規則未進行修改。
（二）根據發行人提供的會議文件、書面確認並經本所律師核查，自《補充
法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行人共召開了1
次股東大會會議、2次董事會會議及1次監事會會議。
經核查發行人上述董事會的會議通知、議案、會議決議、會議記錄等相關會
議文件，上述會議的召開程序、決議內容及決議的籤署合法、合規。
十五、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
之日至本補充法律意見書出具之日，公司董事、監事和高級管理人員變化情況如
下：
2019年9月9日，發行人召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過了《關
於聘任劉承銘為副總經理的議案》，聘任董事會秘書劉承銘同時擔任公司副總經
理一職。
除上述情況外，自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書
出具之日，公司董事、監事和高級管理人員未發生其他變化。
十六、發行人的稅務
（一）發行人及其子公司執行的稅種、稅率
根據瑞華會計師出具的《納稅情況審核報告》及《審計報告》、發行人書面
確認並經本所律師核查，自2019年1月1日至2019年6月30日期間，發行人
及其子公司執行的主要稅種和稅率情況如下：
稅種
具體稅率情況
增值稅（注1、2）
應稅收入按17%（16%、13%）、11%（10%、9%）、6%的
稅率計算銷項稅，並按扣除當期允許抵扣的進項稅額後的差
額計繳增值稅。
稅種
具體稅率情況
營業稅
按應稅營業額的5%計繳營業稅。
城市維護建設稅
按實際繳納的流轉稅的7%計繳。
企業所得稅
按應納稅所得額的25%計繳。
房產稅
從價計徵：房產原值減除30%後的餘值按1.2%的稅率計繳。
從租計徵：租金收入按12%的稅率計繳。
城鎮土地使用稅（注3）
8元/平方米/年計繳（9元/平方米/年計繳）。
教育費附加
按實際繳納的流轉稅的3%計繳。
地方教育費附加
按實際繳納的流轉稅的2%計繳。
注1：根據《財政部、稅務總局關於調整增值稅稅率的通知》（財稅[2018]32號）規定，
自2018年5月1日起，納稅人發生增值稅應稅銷售行為或者進口貨物，原適用17%/11%稅
率的，稅率分別調整為16%/10%；根據《財政部、國家稅務總局、海關總署關於深化增值
稅改革有關政策的公告》（財政部、稅務總局、海關總署公告[2019]39號）規定，自2019
年4月1日起，增值稅一般納稅人（以下稱納稅人）發生增值稅應稅銷售行為或者進口貨物，
原適用16%/10%稅率的，稅率分別調整為13%/9%。同時，作為生產、生活性服務業納稅人
的發行人子公司凱瑞創智自2019年4月1日至2021年12月31日，可按照當期可抵扣進項
稅額加計10%，抵減應納稅額。
注2：本公司從事對外租賃房屋業務的收入，原先按5%稅率計繳營業稅。根據財政部、
國家稅務總局《關於印發《增值稅會計處理規定》的通知》（財會[2016]22號）、《關於全
面推開營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅[2016]36號）等相關規定，本公司從事對外租
賃房屋業務的收入，自2016年5月1日起改為徵收增值稅，稅率為11%；根據《財政部、
稅務總局關於調整增值稅稅率的通知》（財稅[2018]32號）規定，自2018年5月1日起，
按不動產租賃稅率調整將稅率由11%調整為10%；根據《財政部、國家稅務總局、海關總
署關於深化增值稅改革有關政策的公告》（財政部、稅務總局、海關總署公告[2019]39號）
規定，自2019年4月1日起，按不動產租賃稅率調整將稅率由10%調整為9%。
注3：根據山東省人民政府2016年10月24日發布的《關於同意濟南等10市階段性調
整部分土地城鎮土地使用稅稅額標準的批覆》以及青島市地方稅務局2016年11月30日發
出的《關於納稅人按調整後稅額標準申報城鎮土地使用稅有關事項的通告》，2016年11月
1日至2018年12月31日即墨市申報城鎮土地使用稅的稅額標準調整為：一級地9元/平方
米，二級土地7元/平方米，三級土地5元/平方米；建制鎮及工礦區：4元/平方米。本公司
適用即墨市一級土地徵稅標準，從2016年11月起按照9元/平方米/年繳納城鎮土地使用稅；
根據山東省人民政府2019年1月7日發布的（魯政字[2018]309號）《山東省人民政府關於
調整城鎮土地使用稅稅額標準的通知》，自2019年1月1日起對各地城鎮土地使用稅稅額
標準進行調整，調整後的稅額標準為：市區土地4.8元-19.2元/平方米，縣（市）土地4元
-8元/平方米，建制鎮和工礦區土地3元-6.4元/平方米；省黃三角農高區土地4元/平方米。
發行人適用青島市市區五級土地徵稅標準，從2019年1月起按照8元/平方米/年繳納城鎮
土地使用稅。
（二）發行人享受的稅收優惠
根據瑞華會計師出具的《納稅情況審核報告》及《審計報告》、發行人書面
確認，並經本所律師核查，自2019年4月1日起，根據《財政部、國家稅務總
局、海關總署關於深化增值稅改革有關政策的公告》（財政部、稅務總局、海關
總署公告[2019]39號）規定，原適用16%稅率且出口退稅率為16%的出口貨物勞
務，出口退稅率調整為13%。根據該文件，生產企業2019年6月30日前（含
2019年4月1日前）出口的第三條所涉貨物、銷售的第三條所涉跨境應稅行為，
執行調整前的出口退稅率。因此，發行人2019年6月30日前仍執行調整前的出
口退稅率。
除上述情況外，2019年1月1日至2019年6月30日期間，發行人及其子
公司享受的稅收優惠情況未發生變化，與《補充法律意見書（一）》的情況一致。
（三）發行人享受的財政補貼
根據《審計報告》、發行人提供的財政補貼批文、補貼款支付的銀行流水，
自2019年1月1日至2019年6月30日期間，發行人及其子公司享受政府財政
補貼的情況如下：
序
號
金額
（萬元）
項 目
政府文件
1
0.4
專利創造資助
關於組織申報青島市2018年1-8月份專利創造
資助資金的通知（青知管[2018]38號）
2
189.8
2017年青島市技術改
造設備補貼
即墨區工業和信息化局關於辦理2017年度青
島市技術改造獎補資金撥付手續的通知
3
99
青島市兩化融合項目
獎補資金
青島市經濟和信息化委員會關於印發青島市
2018年兩化融合項目申報指南的通知（青經信
字〔2018〕72號）
4
17.2
標準化獎勵款
青島市質量技術監督局關於組織申報2018年
度青島市標準化資助獎勵項目的通知（青質監
發〔2018〕84號）
5
100
網際網路工業「555」項目
獎補資金
青島市即墨區工業和信息化局關於辦理2019
年青島市網際網路工業「555」項目獎補資金撥付
手續的通知
6
0.06
軟體著作權資助費
青島市即墨區人民政府關於促進企業高質量
發展的意見（即政發[2018]23號）
7
200
國內上市資金補助
即墨區工業和信息化局關於組織企業做好
2018年促進企業高質量發展相關政策申報工
作的通知
8
10
2017年新增納統服務
業企業獎勵
青島市即墨區服務業發展局關於組織提報
2017年新增納統規上（限上）服務業企業獎勵
資金申請材料的函
9
3.561
黨支部活動費補助
中共青島市即墨區委組織部關於調度非公企
業和社會組織黨組織活動經費使用管理有關
情況的通知
（四）發行人的依法納稅情況
根據《審計報告》、《納稅情況審核報告》及發行人書面確認並經本所律師
核查，自2019年1月1日至2019年6月30日期間，發行人及其子公司期間依
法申報納稅，遵守稅收法律法規，未發生重大稅收違法行為。
根據國家稅務總局青島市即墨區稅務局出具的書面證明，2019年1月1日
至2019年6月30日，發行人及其子公司凱瑞創智所執行的稅種稅率符合國家法
律、法規和地方性法規的要求，且依據稅務主管部門的規定申報繳納各稅，依法
履行了納稅義務，不存在違法行為，亦未受過行政處罰。
綜上所述，本所律師認為，自2019年1月1日至2019年6月30日期間，
發行人享受的稅收優惠合法、合規、真實、有效，所享有的財政補貼具有相應
的政策依據，真實有效，發行人依法納稅，不存在重大稅務違法行為。
十七、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準
（一）發行人的環境保護
經本所律師查詢相關環保部門網站以及發行人的確認，自《補充法律意見書
（一）》出具日至本補充法律意見書出具日，發行人及其子公司未發生環境汙染
事件或因違反有關環境保護相關法律、法規、規章及規範性文件而受到行政處罰
的記錄。
根據即墨市環境監察大隊於2019年9月17日出具的證明，自2019年1月
1日至證明開具之日，發行人在生產過程中，嚴格遵守環境保護法律、法規和規
範性文件的要求，未發生環境汙染事故，不存在因違反環境保護的法律、法規和
規範性文件而受到行政處罰的情形。
（二）發行人的產品質量、技術標準
2019年7月30日，青島市即墨區市場監督管理局出具證明，經查，自2019
年1月1日至證明開具日，在轄區內未發現
酷特智能及其子公司凱瑞創智有違反
國家市場監督管理法律法規被其行政處罰的記錄。
2019年8月20日，青島市市場監督管理局出具證明，
酷特智能自2015年1
月1日至2019年6月30日，未發現因違反市場監督管理（原工商行政管理方面）
法律法規的行政處罰記錄，另經微機查詢全國企業信用信息公示平臺（山東），
未發現該公司被列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單的記錄。
自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行
人的產品質量、技術標準等事項未發生其他變化。
（三）安全生產
2019年8月7日，青島市即墨區應急管理局出具證明，自2015年1月1日
至今，發行人未因發生安全生產事故而受到該局行政處罰。
自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補充法律意見書出具之日，發行
人的產品質量、技術標準等事項未發生其他變化。
綜上所述，本所律師認為，自《補充法律意見書（一）》出具之日至本補
充法律意見書出具之日，發行人及其子公司的生產經營活動符合有關環境保護
的要求，不存在因違反環境保護、產品質量和技術監督以及安全生產相關法律、
法規和規範性文件之規定而受到行政處罰的情形。
十八、發行人募集資金的運用
根據發行人書面確認並經本所律師核查，自《補充法律意見書（一）》出具
之日至本補充法律意見書出具之日，發行人募集資金運用情況未發生變化，與《律
師工作報告》披露信息一致。
十九、發行人的業務發展目標
根據《招股說明書》及發行人的書面確認，自《補充法律意見書（一）》出
具之日至本補充法律意見書出具之日，發行人業務發展目標未發生變化，與《律
師工作報告》披露信息一致。
二十、訴訟、仲裁或行政處罰
（一）發行人及其子公司的訴訟、仲裁或行政處罰情況
根據山東省青島市中級人民法院及青島市即墨區人民法院出具的相關文件、
發行人出具的書面確認，另經本所律師在中國證監會、深圳證券交易所及上海證
券交易所網站、全國法院被執行人信息查詢平臺、中國裁判文書網、信用中國網
站及國家企業信用信息公示系統等進行查詢與檢索，截至本補充法律意見書出具
日，發行人及其子公司不存在尚未結案或尚未執行完畢的對本次發行可能構成實
質性法律障礙的重大訴訟、仲裁案件及行政處罰。
（二）發行人實際控制人、持股5%以上的股東的訴訟、仲裁或行政處罰情
況
根據山東省青島市中級人民法院及青島市即墨區人民法院出具的相關文件、
發行人出具的書面確認，另經本所律師在中國證監會、深圳證券交易所及上海證
券交易所網站、全國法院被執行人信息查詢平臺、中國裁判文書網、信用中國網
站及國家企業信用信息公示系統等進行查詢與檢索，截至本補充法律意見書出具
日，發行人的實際控制人、持股5%以上的股東不存在尚未結案或尚未執行完畢
的對本次發行可能構成實質性法律障礙的重大訴訟、仲裁案件及行政處罰。
（三）發行人董事、監事、高級管理人員的訴訟、仲裁或行政處罰情況
根據山東省青島市中級人民法院及青島市即墨區人民法院出具的相關文件、
發行人出具的書面確認，另經本所律師在中國證監會、深圳證券交易所及上海證
券交易所網站、全國法院被執行人信息查詢平臺、中國裁判文書網、信用中國網
站及國家企業信用信息公示系統等進行查詢與檢索，截至本補充法律意見書出具
日，發行人的董事、監事、高級管理人員不存在尚未結案或尚未執行完畢的對本
次發行可能構成實質性法律障礙的重大訴訟、仲裁案件及行政處罰。
本所對上述發行人及其子公司、發行人的實際控制人、發行人持股5%以上
的股東、發行人的董事、監事及高級管理人員的訴訟、仲裁的調查和了解受到下
列因素的限制：
《民事訴訟法》所規定的民事案件管轄法院除被告所在地法院外，還包括原
告所在地法院、合同籤訂地或履行地法院、侵權行為地法院等，在某些情況下可
能還會涉及到專屬法院的管轄，某些訴訟還可能會在境外法院提起。對於仲裁案
件，通常由合同或爭議雙方通過協議選擇仲裁機構。在中國目前對訴訟和仲裁案
件受理缺乏統一併可公開查閱的信息公告系統情況下，本所無法窮盡對上述單位
和個人訴訟、仲裁情況的核實。
二十一、發行人招股說明書法律風險的評價
本所律師對發行人引用本補充法律意見書相關內容已認真審閱，發行人招股
說明書不至因上述引用內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏引致的法律
風險。
二十二、需要說明的其他問題——本次發行上市涉及的相關承諾及約
束措施的合法性
經本所律師查驗，發行人及相關責任主體已根據《公司法》、《證券法》等
規定做出了有關股票發行上市後三年內穩定股價的承諾、利潤分配政策、持股及
減持意向、自願股份鎖定、填補被攤薄即期回報等一系列承諾，並承諾了上述承
諾未能履行時的相關約束措施，該等承諾和約束措施符合現行法律法規和中國證
監會的相關規定。
二十三、結論意見
綜上所述，本所律師認為，發行人為依法設立並有效存續的股份有限公司，
發行人符合《證券法》、《公司法》、《管理辦法》等有關法律、法規、規章
及規範性文件中有關公司首次公開發行股票並在創業板上市的條件；發行人《招
股說明書》中所引用的本補充法律意見書的內容適當；發行人本次申請公開發
行股票並在創業板上市尚待中國證監會核准及獲得深圳證券交易所的審核同
意。
（本頁以下無正文）
(本頁無正文，系《上海市錦天城律師事務所關於青島
酷特智能股份有限公司首
次公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（三）》之籤署頁)
上海市錦天城律師事務所 經辦律師：_________________
王蕊
負責人： 經辦律師：_________________
靳如悅
顧功耘
經辦律師：_________________
陳靜
年 月 日
附表
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