金融街控股股份有限公司2020年面向專業投資者公開發行公司債券(第...

2020-12-12 中財網

金融街控股股份有限公司2020年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）募集說明書摘要 20金街01 : 金融街控股股份有限公司2020年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）募集說明書摘要

時間：2020年07月21日 09:55:55&nbsp中財網

原標題:

金融街

控股股份有限公司2020年面向專業投資者公開發行

公司債

券（第一期）募集說明書摘要 20金街01 :

金融街

控股股份有限公司2020年面向專業投資者公開發行

公司債

券（第一期）募集說明書摘要

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金融街

控股股份有限公司

（住所：北京市西城區金城坊街7號）

2020年面向專業投資者公開發行

公司債

券

（第一期）

募集說明書摘要

主承銷商

、簿記管理人、債券受託管理人

微信圖片_20180524132504

（住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓）

籤署日：

年

月

日

聲明

本募集說明書摘要的目的僅為向投資者提供有關本次發行的簡要情況，並不

包括募集說明書全文的各部分內容。募集說明書全文同時刊載於深交所網站

（www.szse.cn）。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文，並

以其作為投資決定的依據。

除非另有說明或要求，本次債券募集說明書摘要所用簡稱和相關用語與募集

說明書相同。

聲明

................................

..............................

................................

..............................

第一節

發行概況

................................

........

一、發行人簡介

................................

.....

二、

公司債

券發行批准情況

................................

.................

三、本期債券的主要條款

................................

.....................

四、本期債券發行有關機構

................................

.................

五、發行人與本期債券發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經

辦人員之間的股權關係或其他利害關係

................................

...........................

第二節

發行人的資信狀況

................................

......................

一、本期債券信用評級情況

................................

...............

二、信用評級報告的主要事項

................................

...........

三、發行人歷史評級情況

................................

...................

四、發行人資信情況

................................

...........................

第三節

發行人基本情況

................................

..........................

一、發行人基本情況

................................

...........................

二、發行人設立及實際控制人變更情況

................................

...........................

三、公司組織結構及權益投資情況

................................

...

四、公司控股股東和實際控制人基本情況

................................

.......................

五、發行人人員基本情況

................................

...................

六、發行人主營業務基本情況

................................

...........

七、發行人所在行業狀況

................................

...................

八、發行人經營方針和戰略

................................

...............

九、發行人違法違規情況

................................

...................

十、關聯方關係及交易情況

................................

...............

十一、發行人執行國務院房地產調控政策規定的情況

................................

...

第四節

財務會計信息

................................

..............................

一、近三年及一期的財務報表

................................

...........

二、近三年及一期主要財務指標

................................

.......

三、本期債券發行後公司資產負債結構的變化

................................

...............

第五節

本期募集資金運用

................................

......................

一、募集資金規模

................................

...............................

二、募集資金運用計劃

................................

.......................

三、募集資金運用對發行人財務狀況的影響

................................

.................

100

第六節

備查文件

................................

....

101

一、備查文件

................................

.....

101

二、備查地點

................................

.....

101

第一節發行概況

一、發行人簡介

中文名稱：

金融街

控股股份有限公司

英文名稱：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD.

法定代表人：高靚

股票上市交易所：深圳證券交易所

股票簡稱：

金融街

股票代碼：000402

註冊資本：人民幣2,988,929,907元

實繳資本：人民幣2,988,929,907元

設立日期：1996年6月18日

住所：北京市西城區金城坊街7號

辦公地址：北京市西城區金城坊街7號

郵政編碼：100033

電話號碼：010-66573955

傳真號碼：

010-66573956

網際網路網址：www.jrjkg.com.cn

電子郵箱：investors@jrjkg.com

統一社會信用代碼：

9111000020283066XF

經營範圍：以下項目僅限分公司經營：住宿、遊泳池、網球場、中西餐、冷、

熱飲、糕點、美容美髮、洗浴、零售捲菸、圖書期刊；房地產開發，銷售商品房；

物業管理；新技術及產品項目投資；技術開發；技術服務；技術諮詢；停車服務；

出租辦公用房、商業用房；健身服務；勞務服務；打字；複印；會議服務；技術

培訓；承辦展覽展示；飯店管理；餐飲管理；企業形象策劃；組織文化交流活動；

銷售百貨、工藝美術品、建築材料、機械電氣設備安裝；貨物進出口、技術進出

口、代理進出口。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准

的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策

禁止和限制類項目的經營活動。）

發行人主營業務為房地產開發銷售和持有經營，主要開發地區涵蓋北京、上

海、廣州、深圳、天津、重慶、武漢、成都、蘇州等一線城市及區域中心城市，

累計開發面積超過千萬平方米，形成了在城市運營和區域開發領域獨特的競爭優

勢，成為國內領先的商務地產企業。

截至2019年12月31日，發行人資產總計16,198,987.58萬元，負債總計

12,300,874.49萬元，所有者權益3,898,113.09萬元。2019年，發行人實現營業收

入2,618,401.60萬元，利潤總額571,724.33萬元，淨利潤412,065.29萬元，歸屬

母公司所有者的淨利潤344,186.43萬元。

截至2020年3月31日，發行人資產總計16,406,358.98萬元，負債總計

12,484,331.09萬元，所有者權益3,922,027.88萬元。2020年1-3月，發行人實現

營業收入224,516.28萬元，利潤總額37,872.48萬元，淨利潤24,660.40萬元，歸

屬母公司所有者的淨利潤16,451.72萬元。

二、

公司債

券發行批准情況

（一）2020年

4月

28日，發行人董事會審議通過了

《公司公開發行

公司債

券的議案》

，並將該議案提請股東大會審議。

（二）2020年

5月

20日，發行人股東大會審議通過了

《公司公開發行

公司債

券的議案》

，同意發行人公開發行不超過

181億元（含

181億元）

公司債

券。

（三）發行人本次面向專業投資者公開發行不超過人民幣181億元（含181億

元）的

公司債

券已經深圳證券交易所審核通過，並經中國證券監督管理委員會同

意註冊（證監許可[2020]1382號）。本次債券採取分期發行的方式，首期發行自

中國證監會同意註冊之日起12個月內完成；其餘各期債券發行，自中國證監會同

意註冊之日起24個月內完成。

三、

本期債券

的主要條款

（一）發行主體：

金融街

控股股份有限公司。

（二）債券名稱：

金融街

控股股份有限公司

2020年面向專業投資者公開發

行

公司債

券

（第一期）

，

債券

簡稱「

20金街

01」，債券代碼「

149174」

。

（三）發行

規模

：

本次債券的發行總規模不超過

181億元（含

181億元），

採用分期發行方式，本期債券

為第一期發行，

發行規

模不超過

20億元（含

20億

元）

。

（四）債券期限：

本期債券期限為

3年期

。

（五）債券票面金額和發行價格：

本期債券

票面金額為

100元，按面值平價

發行。

（六）增信措施：

本期債券

無擔保。

（七）債券利率

及

其確定方式：

本期債券

採用固定利率形式，

本期債券

票面

利率由發行人和主承銷商按照發行時網下詢價簿記結果共同協商確定。債券票面

利率採取單利按年計息，不計複利。

（八）債券形式：

實名制記帳式

公司債

券。投資者認購的

本期債券

在登記機

構開立的託管帳戶託管記載。

本期債券

發行結束後，債券持有人可按照有關主管

機構的規定進行債券的交易、質押等操作。

（九）發行對象：

持有中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

A股證券

帳戶的專業投資者。

（十）發行方式：

本期債券

面向專業投資者公開發行，採取網下面向專業投

資者詢價配售的方式，由發行人與簿記管理人根據簿記建檔結果進行債券配售。

具體發行安排將根據深圳證券交易所的相關規定進行。

（十一）配售規則：

簿記管理人根據網下詢價結果對所有有效申購進行配售，

投資者的獲配售金額不會超過其有效申購中相應的最大申購金額。配售依照以下

原則：按照投資者的申購利率從低到高進行簿記建檔

，按照申購利率從低向高對

認購金額進行累計，當累計金額超過或等於本期債券發行總額時所對應的最高申

購利率確認為發行利率；申購利率在最終發行利率以下（含發行利率）的投資者

按照價格優先的原則配售；在價格相同的情況下，按照等比例原則進行配售，同

時適當考慮長期合作的投資者優先。發行人和簿記管理人有權決定本期債券的最

終配售結果。

（十二）向公司股東配售安排：

本期債券

不向公司股東優先配售。

（十三）發行首日與起息日：

本期債券

發行首日為

2020年

7月

23日

，

本期

債券

起息日為

2020年

7月

24日

。

（十四）利息登記日：

本期

公司債

券

付息的債權登記日為每年付息日的前

個交易日，在該登記日當日收市後登記在冊的

本期

公司債

券

持有人均有權獲得上

一計息年度的債券利息（最後一期含本金）。

（十五）付息日：

本期債券

的付息日為

2021年至

2023年

每年

的

7月

24日。

如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第

1個工作日，順延期間兌付款項不

另計利息。

（十六）兌付日：

本期債券

的兌付日為

2023年

7月

24日。如遇法定節假日

或休息日，則順延至其後的第

1個工作日，順延期間兌付款項不另計利息。

（十七）還本付息的期限和方式：

本期債券採用單利按年計息，不計複利。

每年付息一次，到期一次還本，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券

於每年的付息日向投資者支付的利息金額為投資者截至付息債權登記日收市時

所持有的本期債券票面總額與對應的票面利率的乘積；於兌付日向投資者支付的

本息金額為投資者截至兌付債權登記日收市時所持有的本期債券最後一期利息

及所持有的債券票面總額的本金。

（十八）付息、兌付方式：

本期債券

本息支付將按照債券登記機構的有關規

定統計債券持有人名單，本息支付方式及其他具體安排按照債券登記機構的相關

規定辦理。

（十九）信用級別及資信評級機構：

經中

誠信國際信用評級有限責任公司評

定，

本期債券

信用等級為

AAA，發行人主體信用等級為

AAA，

評級展望為

穩定

。

在本期債券的存續期內，資信評級機構每年將對公司主體信用等級和本期債券信

用等級進行一次跟蹤評級。

（二十）主承銷商、債券受託管理人、簿記管理人：

中信建投

證券股份有限

公司。

（二十一）承銷方式：

本期債券

由主承銷商負責組建承銷團，以餘額包銷的

方式承銷。

（二十二）擬上市地：

深圳證券交易所。

（二十三）本期債券

上市安排：

本次發行結束後，公司將儘快向深圳證券交

易所提出關於本期債券上市交易的申請。本期債券符合在深圳證券交易所集中競

價系統和綜合協議交易平臺同時交易的上市條件。但本期債券上市前，公司財務

狀況、經營業績、現金流和信用評級等情況可能出現重大變化，公司無法保證本

期債券雙邊掛牌的上市申請能夠獲得深圳證券交易所同意，若屆時本期債券無法

進行雙邊掛牌上市，投資者有權選擇將本期債券回售予本公司。因公司經營與收

益等情況變化引致的投資風險和流動性風險，由債券投資者自行承擔，本期債券

不能在除深圳證券交易所以外的其他交易場所上市。

（二十四）募集資

金專項帳戶

：發行人開設募集資金專項帳戶，用於

公司債

券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付，並進行專項管理。

（二十五）募集資金用途：

本期債券

募集資金扣除發行費用後擬用於償還

回

售

公司債

券。

（二十六）質押式回購安排：

發行人主體信用評級

AAA，

本期

公司債

券

信用

等級

AAA，

本期債券

符合進行質押式回購交易的基本條件，具體折算率等事宜

將按債券登記機構的相關規定執行。

（二十七）稅務提示：

根據國家有關稅收法律、法規的規定，投資者投資本

期債券所應繳納的稅款由投資者承擔

。

四、

本期債券

發行有關機構

（一）發行人：

金融街

控股股份有限公司

住所：北京市西城區金城坊街7號

法定代表人：高靚

聯繫人：範文、王永歡

聯繫地址：北京市西城區金城坊街7號

聯繫電話：010-66573955

傳真：010-66573956

郵政編碼：100033

（二）主承銷商：

中信建投

證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人：王常青

聯繫人：杜美娜、任賢浩、李文杰、黃凌鴻、黎盼

聯繫地址：北京市東城區朝內大街2號凱恆中心B座二層

聯繫電話：010-65608354

傳真：010-65608445

郵政編碼：100010

（三）律師事務所：北京觀韜中茂律師事務所

住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座18層

負責人：韓德晶

聯繫人：張文亮

聯繫地址：北京市西城區金融大街28號盈泰中心2號樓17層

電話：010-66578066

傳真：010-66578016

郵政編碼：100033

（

四

）會計師事務所：致同會計師事務所（特殊普通合夥）

住所：北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場五層

執行事務合伙人：徐華

聯繫人：李力

聯繫地址：北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場5層

電話：010-85665588

傳真：010-85665220

郵政編碼：100004

（

五

）

信用評級機構

：

中誠信國際信用評級有限責任公司

住所：北京市東城區南竹杆胡同2號1幢60101

執行事務合伙人：閆衍

聯繫人：龔天璇

聯繫地址：北京市東城區南竹杆胡同2號銀河SOHO6號樓

電話：010-66428877

傳真：010-66426100

郵政編碼：100004

（六）債券受託管理人：

中信建投

證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人：王常青

聯繫人：任賢浩

聯繫地址：北京市東城區朝內大街2號凱恆中心B座二層

聯繫電話：010-65608354

傳真：010-65608445

郵政編碼：100010

（七）

募集資金專項帳戶監管銀行

名稱：

中信銀行

股份有限公司北京分行

住所：北京市西城區金融大街甲27號投資廣場A座

負責人：劉紅華

聯繫人：鄧樂

聯繫地址：北京市西城區復興門內大街45號院主樓東配樓

聯繫電話：01066065206

傳真：01066035506

郵政編碼：100033

名稱：中國

光大銀行

股份有限公司北京分行

住所：北京市西城區宣武門內大街1號

負責人：曲亮

聯繫人：李鵬

聯繫地址：北京市西城區宣武門內大街1號

聯繫電話：56678772

傳真：56678806

郵政編碼：100031

名稱：

招商銀行

股份有限公司北京分行

住所：北京市西城區復興門內大街156號

負責人：熊開

聯繫人：任亞楠

聯繫地址：北京市西城區復興門內大街156號A座

聯繫電話：010-66427044

傳真：010-66427044

郵政編碼：100031

（八）債券

上市

交易場所：深圳證券交易所

住所：深圳市福田區蓮花街道福田區深南大道2012號

理事長：王建軍

電話：0755-82083333

傳真：0755-82083275

郵政編碼：518010

（九）

公司債

券登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

住所：深圳市福田區蓮花街道深南大道2012號深圳證券交易所廣場25樓

總經理：周寧

電話：0755-25938000

傳真：0755-25988122

郵政編碼：518031

五、發行人與

本期債券

發行有關的中介機構及其負責人、高

級管理人員及經辦人員之間的股權關係或其他利害關係

截至2020年3月31日，

中信建投

證券持有

15金街01

（112273.SZ）面額

為18,140.04萬元，

15金街03

（112273.SZ）面額為500.00萬元，

16金街01

（112455.SZ）面額為8,000.00萬元，

16金街02

（112456.SZ）面額為900.00萬

元。除上述情況外，發行人與本期債券發行有關的中介機構及其負責人、高級管

理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關係及其他利害關係。

第二節發行人的資信狀況

一、

本期債券

信用評級情況

根據

中誠信國際信用評級有限責任公司

出具的《

金融街

控股股份有限公司

2020年面向專業投資者公開發行

公司債

券

（第一期）

信用評級報告

》，發行人的

主體信用等級為

AAA，

本期債券

的信用等級為

AAA，評級展望為穩定

。

二

、

信用評級報告的主要事項

中誠信國際肯定了

公司

獲得較強的股東支持、土地儲備區位優勢明顯、公司

持有較大規模的優質自持物業、融資渠道暢通及充足的流動性等方面優勢對公司

整體信用實力提供了有力支持。同時，中誠信國際關注到房地產行業政策、

存貨

去化有待加強

、公司槓桿比率持續上升並處於較高水平等因素對公司經營及信用

狀況造成的影響。

（一）

正面

1、較強的股東支持。公司股東

金融街

集團是北京市西城區人民政府國有資

產監督管理委員會旗下重要的資產管理平臺。公司作為

金融街

集團重要的房地產

開發運營平臺，在資金和業務協同等方面持續獲得

金融街

集團的支持。

2、土地儲備區位優勢明顯。截至

2019年末，公司已進入五大城市群

16個

重點城市，一、二線城市的土地儲備面積佔比較高，土地儲備區位優勢明顯，為

其業務持續發展提供了有力支持。

3、較大規模的優質自持物業，物業租賃及經營收入保持增長。公司大部分

自持物業位於北京

金融街

區域，資源的稀缺性及優越的地理位置使得公司投資物

業保持

了很高的出租率及租金水平，能夠貢獻穩定的現金流和利潤。

4、融資渠道暢通，流動性較為充足。公司與銀行、保險等金融機構保持良

好合作關係，未使用授信充足；同時公司作為上市公司，直接融資渠道暢通。

（

二

）關注

1、房地產行業政策。在宏觀經濟增速放緩疊加新冠肺炎疫情影響的背景下，

因城施策等房地產行業調控政策仍在持續，行業利潤空間不斷收窄，環境及政策

的變化或對公司經營戰略的實施提出更高要求。

2、存貨去化有待加強。公司部分項目受地方政府限價政策及競爭環境等影

響，銷售進度不及預期，存貨去化水平有待加強。

3、槓桿比率持續上升並處於較高水平。隨著土地儲備規模擴大、開發項目

增加及較大規模自持物業運營，公司外部融資保持在一定規模，債務規模和槓桿

率持續增長，槓桿處於較高水平。

（

三

）跟蹤評級安排

根據中國證監會相關規定、評級行業慣例以及中誠信國際評級制度相關規定，

自首次評級報告出具之日（以評級報告上註明日期為準）起，中誠信國際將在

本

期債券

信用級別有效期內或者

本期債券

存續期內，持續關注

本期債券

發行人外部

經營環

境變化、經營或財務狀況變化以及

本期債券

償債保障情況等因素，以對

本

期債券

的信用風險進行持續跟蹤。跟蹤評級包括定期和不定期跟蹤評級。

在跟蹤評級期限內，中誠信國際將於

本期債券

發行主體及擔保主體（如有）

年度報告公布後兩個月內完成該年度的定期跟蹤評級，並根據上市規則於每一會

計年度結束之日起

6個月內披露上一年度的債券信用跟蹤評級報告。此外，自本

次評級報告出具之日起，中誠信國際將密切關注與發行主體、擔保主體（如有）

以及

本期債券

有關的信息，如發生可能影響

本期債券

信用級別的重大事件，發行

主體應及時通知中誠信國際並提供相關

資料中誠信國際將在認為必要時及時啟

動不定期跟蹤評級，就該事項進行調研、分析並發布不定期跟蹤評級結果。

中誠信國際的定期和不定期跟蹤評級結果等相關信息將根據監管要求或約

定在中誠信國際網站（

www.ccxi.com.cn）和交易所網站予以公告，且交易所網站

公告披露時間不得晚於在其他交易場所、媒體或者其他場合公開披露的時間。

如發行主體、擔保主體（如有）未能及時或拒絕提供相關信息，中誠信國際

將根據有關情況進行分析，據此確認或調整主體、債券信用級別或公告信用級別

暫時失效。

三

、發行人歷史評級情況

發行人因發行其

他債券、票據等進行公開評級情況如下：

2007年

5月，中誠信國際對發行人的主體信用評級為

AA級。

2009年

4月，中誠信證券評估對發行人的主體信用評級為

AA級。評級展

望為穩定。

2010年

6月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

維持主體信用評級為

AA級。評級展望為穩定。

2011年

6月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

維持主體信用評級為

AA級。評級展望為穩定。

2012年

5月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

調高主體信用評級為

AA+級。評級展望為穩定。

2013年

5月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

維持主體信用評級為

AA+級。評級展望為穩定。

2014年

4月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

維持主體信用評級為

AA+級。評級展望為穩定。

2014年

10月，中誠信國際對發行人的主體進行了信用評級，調高主體信用

評級為

AAA級。評級展望為穩定。

2015年

3月，中誠信國際對發行人的主體進行了信用評級，主體信用評級

為

AAA級。評級展望為穩定。

2015年

6月，中誠信國際發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，維

持主體信用評級為

AAA級。評級展望為穩定。

2015年

7月，中誠信證券評估對發行人的主體進行了評級，主體信用評級

為

AAA級。評級展望為穩定。

2016年

5月，中誠信證券評估對發行人的主體進行了評級，主體信用評級

為

AAA級。評級展望為穩定。

2016年

7月，中誠信國際發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，維

持主體信用評級為

AAA級。評級展望為穩定。

2016年

9月，中誠信證券評估對發行人的主體進行了評級，主體信用評

級

為

AAA級。評級展望為穩定。

2016年

11月，中誠信國際對發行人的主體進行了評級，主體信用評級為

AAA級。評級展望為穩定。

2017年

4月，中誠信國際對發行人的主體進行了評級，主體信用評級為

AAA

級。評級展望為穩定。

2017年

5月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

主體信用評級為

AAA級。評級展望為穩定。

2017年

6月，中誠信國際對發行人的主體進行了評級，主體信用評級為

AAA

級。評級展望為穩定。

2018年

3月，中誠信國際對發行人的主體進行了評級，主體信用評級為

AAA

級。

2018年

5月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

主體信用評級為

AAA級。

2018年

6月，中誠信國際發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，主

體信用評級為

AAA級。

2019年

5月，中誠信證券評估發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，

主體信用評級為

AAA級。

2019年

6月，

中誠信國際發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，主

體信用評級為

AAA級。

2020年

5月，

中誠信國際發布

金融街

控股股份有限公司跟蹤評級報告，主

體信用評級為

AAA級。

四

、發行人資信情況

（一）獲得主要貸款銀行的授信情況

發行人資信狀況良好，與

工商銀行

、

農業銀行

、

中信銀行

等多家銀行均建立

了長期穩定的信貸業務關係，具有較強的間接融資能力。發行人嚴格遵守銀行結

算紀律，按時歸還銀行貸款本息。發行人近三年

及

一期

的貸款償還率和利息償付

率均為

100.00%，不存在逾期而未償還的債務。

截至

2020年

3月

末，發行人獲得主要貸款銀行的授信總額為

622億元，其

中已使用授信

257億元，未使用授信

365億元，未使用授信餘額佔授信總額的

58.68%。

（二）近三年

及

一期

與主要客戶業務往來情況

發行人與主要客戶及供應

商的業務往來均嚴格按照合同執行，近三年

及

一期

未發生過重大違約現象。

（三）債券的發行情況

1、

截至本

募集說明書摘要

籤署日，

發行

債券

情況

截至本

募集說明書摘要

籤署日，發行人已發行債券情況如下表所示：

表：

發行人

已發行

債券

情況

債券名稱

證券簡稱

發行

規模

起息日

行權日

到期日

期限

票面

利率

兌付

情況

2006年

金融街

控股第

一期短期融資券

金融街

CP01

9億元

2006-05-16

2007-02-10

0.75年

3.32%

已兌

付

2007年

金融街

控股第

一期短期融資券

金融街

CP01

9億元

2007-05-30

2008-05-29

1年

3.82%

已兌

付

2009年

金融街

控股股

份有限公司第一期公

司債券

(3年

)

09金街

22.4億

元

2009-09-01

2012-09-01

3年

4.70%

已兌

付

2009年

金融街

控股股

份有限公司第一期公

司債券

(5年

)

09金街

33.6億

元

2009-09-01

2014-09-01

5年

5.70%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年度第一期

中期票據

金融街

MTN001

28億元

2015-01-29

2020-01-29

5年

4.80%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年度第二期

中期票據

金融街

MTN002

24億元

2015-04-27

2020-04-27

5年

4.99%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年

公司債

券

(第一期

)(品種一

)

15金街01

40億元

2015-08-20

2018-08-20

2021-08-20

3+3年

3.84%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年

公司債

券

(第一期

)(品種二

)

15金街02

10億元

2015-08-20

2020-08-20

2025-08-20

5+5年

4.20%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年

公司債

券

(第二期

)

15金街03

40億元

2015-08-31

2020-08-31

2022-08-31

5+2年

4.24%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2015年非公開發

行

公司債

券

(第一期

)

15金控

20億元

2015-10-15

2016-10-15

1年

4.00%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2016年非公開發

行

公司債

券

(第一期

)

16金控

20億元

2016-02-25

2019-02-25

2021-02-25

3+2年

3.83%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2016年非公開發

行

公司債

券

(第二期

)

16金控

15億元

2016-04-13

2019-04-15

2021-04-13

3+2年

3.80%

已兌

付

債券名稱

證券簡稱

發行

規模

起息日

行權日

到期日

期限

票面

利率

兌付

情況

金融街

控股股份有限

公司

2016年非公開發

行

公司債

券

(第三期

)

16金控03

15億元

2016-06-01

2019-06-03

2021-06-01

3+2年

3.85%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2016年非公開發

行

公司債

券

(第四期

)

16金控04

15億元

2016-07-12

2019-07-12

2021-07-12

3+2年

3.73%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2016年面向合格

投資者公開發行公司

債券

(第一期

)(品種一

)

16金街01

5億元

2016-10-13

2019-10-14

2021-10-13

3+2年

2.90%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司

2016年面向合格

投資者公開發行公司

債券

(第一期

)(品種二

)

16金街02

20億元

2016-10-13

2021-10-13

2023-10-13

5+2年

3.20%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2017年度第一期

中期票據(品種一)

金融街

MTN001A

19億元

2017-03-09

2020-03-09

2022-03-09

3+2年

4.65%

已兌

付

金融街

控股股份有限

公司2017年度第一期

中期票據（品種二）

金融街

MTN001B

11億元

2017-03-09

2022-03-09

5年

4.75%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2018年度第一期

中期票據(品種一)

金融街

MTN001A

7億元

2018-03-28

2021-03-28

2023-03-28

3+2年

5.06%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2018年度第一期

中期票據(品種二)

金融街

MTN001B

26億元

2018-03-28

2023-03-28

5年

5.28%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第一

期)(品種一)

19金控01

5億元

2019-01-17

2021-01-17

2023-01-17

2+2年

4.33%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第一

期)(品種二)

19金控02

15億元

2019-01-17

2022-01-17

2024-01-17

3+2年

4.47%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第二

期)(品種一)

19金控03

4億元

2019-04-08

2021-04-08

2+2年

4.20%

未兌

付

債券名稱

證券簡稱

發行

規模

起息日

行權日

到期日

期限

票面

利率

兌付

情況

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第二

期)(品種二)

19金控04

11億元

2019-04-08

2022-04-08

2024-04-08

3+2年

4.37%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第三

期)(品種一)

19金控05

5億元

2019-05-23

2021-05-23

2023-05-23

2+2年

4.05%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第三

期)(品種二)

19金控06

10億元

2019-05-23

2022-05-23

2024-05-23

3+2年

4.29%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2019年非公開發

行

公司債

券(第四期)

19金控08

10億元

2019-06-17

2022-06-17

2024-05-23

3+2年

4.35%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2020年度第一期

超短期融資券

金融街

SCP001

29億元

2020-01-17

2020-10-13

270天

2.98%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2020年度第二期

超短期融資券

金融街

SCP002

19億元

2020-03-05

2020-11-27

267天

2.65%

未兌

付

金融街

控股股份有限

公司2020年度第三期

超短期融資券

金融街

SCP003

25億元

2020-04-16

2021-01-08

267天

1.74%

未兌

付

註：

以上票面利率為債券發行時的票面利率，部分債券因

發行人

行使過票面利率選擇權而將發行時票面利

率進行了調整，其中

15金街

01存續期後

3年的票面利率

被

調整至

4.74%；

16金控

04存續期後

2年票面利

率

被

調整至

4.10%；

16金街

01存續期後

2年票面利率

被

調整至

3.53%；

金融街

MTN001A票面利率

被

調

整至

2.60%，同時投資者全額回售，發行人進行了提前兌付

。

2、存續

公司債

券募集資金使用情況

截至本

募集說明書摘要

籤署日，

針對每期存續

的

公司債

券，

發行人均按照募

集說明書約定

的

用途使用募集資金，具體情況如下：

表：發行人存續

公司債

券募集資金使用情況

單位：億元

序號

證券簡稱

募集資金總額

已使用募集資金

募集資金約定用途

實際用途

15金街

40.00

補充營運資金

15金街

10.00

補充營運資金

15金街

40.00

補充營運資金

16金控

15.00

補充營運資金

16金控

15.00

補充營運資金

序號

證券簡稱

募集資金總額

已使用募集資金

募集資金約定用途

實際用途

16金街

5.00

補充營運資金

16金街

20.00

補充營運資金

19金控

5.00

償還

公司債

券

償還

公司債

券

19金控

15.00

償還

公司債

券

償還

公司債

券

19金控

4.00

償還

公司債

券

償還

公司債

券

19金控

11.00

償還

公司債

券

償還

公司債

券

19金控

5.00

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

19金控

10.00

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

19金控

10.00

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

償還

公司債

券

、支

付

公司債

券利息

註：

1、

2018年，發行人行使票面利率調整選擇權，將

15金街

01存續期後

3年的票面利率調整至

4.74%。同

時，投資者行使回售選擇權，截至本

募集說明書摘要

籤署日，

15金街

01債券餘額為

39.183億元。

2、

2019年

，發行人未

行使

16金控

03票面利率調整選擇權

，同時

，投資者行使

回售

選擇權，截至本

募集說

明書摘要

籤署日，

16金控

03債券

餘額為

3.00億元

。

3、

2019年，發行人行使票面利率調整選擇權，將

16金控

04存續期後

2年的票面利率調整至

4.10%。同

時，投資者行使回售選擇權，截至本

募集說明書摘要

籤署日，

16金控

04債券餘額為

4.30億元。

（四）影響債務償還的主要財務指標

發行人

主要財務指標如下表：

表：主要財務指標

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

流動比率

2.22

2.21

2.71

2.48

速動比率

0.45

0.40

0.41

資產負債率（%）

76.09

75.94

74.87

73.08

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

EBITDA利息保

障倍數

1.67

1.73

2.45

貸款償還率（%）

100.00

利息償付率（%）

100.00

經營活動現金淨

流量（萬元）

-459,284.04

266,029.49

-902,913.32

-725,432.81

註：

（1）流動比率=流動資產/流動負債

（2）速動比率=（貨幣資金+應收帳款+其他應收款）/流動負債

（3）資產負債率=負債總額/資產總額

（4）EBITDA利息保障倍數=（利潤總額+固定資產折舊+無形資產攤銷+長期待攤費用攤銷+列入財

務費用的利息支出）/（列入財務費用的利息支出+資本化利息支出）

（5）貸款償還率=實際貸款償還額/應償還貸款額

（6）利息償付率=實際支付利息/應付利息

第三節發行人基本情況

一、發行人基本情況

中文名稱：

金融街

控股股份有限公司

英文名稱：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD.

法定代表人：高靚

股票上市交易所：深圳證券交易所

股票簡稱：

金融街

股票代碼：000402

註冊資本：人民幣2,988,929,907元

實繳資本：人民幣2,988,929,907元

設立日期：1996年6月18日

住所：北京市西城區金城坊街7號

辦公地址：北京市西城區金城坊街7號

郵政編碼：100033

信息披露負責人：張曉鵬

電話號碼：010-66573955

傳真號碼：

010-66573956

網際網路網址：www.jrjkg.com.cn

電子郵箱：investors@jrjkg.com

統一社會信用代碼：

9111000020283066XF

所屬行業：房地產開發經營

經營範圍：以下項目僅限分公司經營：住宿、遊泳池、網球場、中西餐、冷、

熱飲、糕點、美容美髮、洗浴、零售捲菸、圖書期刊；房地產開發，銷售商品房；

物業管理；新技術及產品項目投資；技術開發；技術服務；技術諮詢；停車服務；

出租辦公用房、商業用房；健身服務；勞務服務；打字；複印；會議服務；技術

培訓；承辦展覽展示；飯店管理；餐飲管理；企業形象策劃；組織文化交流活動；

銷售百貨、工藝美術品、建築材料、機械電氣設備安裝；貨物進出口、技術進出

口、代理進出口。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准

的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策

禁止和限制類項目的經營活動。）

發行人主營業務為房地產開發銷售和持有經營，主要開發地區涵蓋北京、上

海、廣州、天津、重慶

、武漢、成都、蘇州等一線城市及區域中心城市

，累計開

發麵積超過兩千萬平方米，形成了在城市運營和區域開發領域獨特的競爭優勢，

成為國內領先的商務地產企業。

截至2019年12月31日，發行人資產總計16,198,987.58萬元，負債總計

12,300,874.49萬元，所有者權益3,898,113.09萬元。2019年，發行人實現營業收入

2,618,401.60萬元，利潤總額571,724.33萬元，淨利潤412,065.29萬元，歸屬母公司

所有者的淨利潤344,186.43萬元。

截至2020年3月31日，發行人資產總計16,406,358.98萬元，負債總計

12,484,331.09萬元，所有者權益3,922,027.88萬元。2020年1-3月，發行人實現營業

收入224,516.28萬元，利潤總額37,872.48萬元，淨利潤24,660.40萬元，歸屬母公

司所有者的淨利潤16,451.72萬元。

二、發行人設立及實際控制人變更情況

（一）歷史沿革

1、發行人前身

發行人前身為重慶華亞現代紙業股份有限公司，系經中國包裝總公司以《關

於設立重慶華亞現代紙業股份有限公司的批覆》（包企【

1994】

266號文）批准，

經中國證監會核准，採用募集方式設立，華西包裝集團公司為獨家發起人。於

1996

年

6月

6日向社會公眾發行人民幣普通股

3,000萬股（含

300萬股職工股），設

立時公司的股本總額為

7,869.15萬股，其中發起人股

4,869.15萬股，由華西包裝

集團公司持有。

1996年

6月

26日，重慶華亞現代紙業股份有限公司

2,700萬股社會公眾股

在深圳證券交易所上市；

1996年

12月

30日，

300萬股職工股在深圳證券交易所

上市，股票簡稱為

「重慶華亞

」。

2、股權轉讓及資產置換

1999年

12月

27日華西包裝集團公司與北京

金融街

建設集團（後更名北京

金融街

投資（集團）有限公司）籤署《股權轉讓協議》，華西包裝集團公司將其

所持

48,691,500股國有法人股全部轉讓給

金融街

集團。

2000年

4月

10日召開的公司二屆四次董事會審議通過了關於進行資產整體

置換、變更主營業務的決議，並據此於同日與

金融街

集團籤署《資產置換協議》，

前述決議和協議於

2000年

5月

15日獲得公司

1999年年度股東大會批准後生效，

並於

2000年

5月

23日開始實施。

2000年

5月

24日華西包裝集團公司與

金融街

集團辦理了股權過戶手續，過戶手續完成後華西包裝集團公司不再持有公司股票，

金融街

集團持有公司全部國有法人股，公司其餘股份均為流通股。

2000年

8月

8日，經重慶華亞現代紙業股份有限公司

2000年第一次臨時股

東大會批准，公司名稱變更為

金融街

控股股份有限公司，股票簡稱變更為

「金融

街

」。

3、發行人上市以來重大股本變動

2002年

8月，發行人公開增發人民幣普通股

2,145萬股，股本由

原來的

125,906,400股變更為

147,356,400股。

2003年

7月，發行人實施

2002年度公積金轉增股本方案每

10股轉增

10股，

總股本由

147,356,400股增至

294,712,800股。

2004年

2月，發行人實施

2003年度公積金轉增股本方案每

10股轉增

3股，

2004年

12月公開增發

7,600萬股，總股本由

294,712,800股增至

459,126,640股。

2005年

4月，發行人實施

2004年度公積金轉增股本方案每

10股轉增

5股，

總股本由

459,126,640股增至

688,689,960股。

2006年

3月，發行人實施

2005年度每

10股轉增

4股的公積金轉增股本方

案，總股本由

688,689,960股增至

964,165,944股。

2006年

12月，發行人非公開

發行股票

11,428.57萬股，總股本由

964,165,944股增至

1,078,451,644股。

2008年

1月，發行人公開增發

30,000萬股，總股本由

1,078,451,644股增至

1,378,451,644股。

2008年

4月

22日，發行人實施

2007年度資本公積轉增股本

的方案，每

10股以資本公積金轉增

8股，總股本由

1,378,451,644股增至

2,481,212,959股。

2010年

5月，發行人實施

2009年度資本公積轉增股本的方案，每

10股轉

增

2.2股，總股本由

2,481,212,959股增至

3,027,079,809股。

2014年

9月

16日，發行人召開的

2014年第二次臨時股東大會審議通過了

《關於公司以集中競價交易方式回購股份的預案》，並於

2014年

9月

25日在

《中國證券報》、《證券時報》及深圳證券交易所網站發布《關於回購部分社會

公眾股份的報告書》。截至

2014年

11月

17日，發行人回購股份數量共計

38,149,902股，佔公司總股本的比例為

1.26%，回購資金總額人民幣

24,999.98萬

元，回購資金使用金額達到最高限額，回購方案實施完畢。

2014年

11月

21日

註銷完成後，發行人總股本由

3,027,079,809股減少至

2,988,929,907股。

2014年

11月

21日至今，發行人總股本未發生變動。

（二）發行人股東持股情況

截至

2020年

3月

末，發行人前十大股東情況如下：

表：發行人前十大股東情況

單位：股、

股東名稱

持股數量

佔總股本

比例

股本性質

北京

金融街

投資

（

集團

）

有限公司

930,708,153

31.14

A股流通股

和諧健康保險股份有限公司

-萬能產品

474,524,890

15.88

A股流通股

安邦人壽保險股份有限公司

-積極型投資組合

421,555,101

14.10

A股流通股

長城人壽保險股份有限公司－自有資金

144,414,583

4.83

A股流通股

中國證券金融股份有限公司

89,369,021

2.99

A股流通股

中央匯金資產管理有限責任公司

52,910,000

1.77

A股流通股

香港中央結算有限公司

（

陸股通

）

51,735,902

1.73

A股流通股

富邦人壽保險股份有限公司－自有資金

18,151,127

0.61

A股流通股

匯添富基金管理股份有限公司－社保基金四二三組合

13,999,936

0.47

A股流通股

中國銀行

－易方達穩健收益債券型證券投資基金

13,412,786

0.45

A股流通股

合計

2,210,781,499

73.97

（三）近三年

及

一期

內發行人股東及實際控制人變動情況

發行人控股股東為

金融街

集團，實際控制人為西城區國資委。

近三年

及

一期

，

金融街

集團第一大股東地位未發生變化；西城區國資委作為

發行人的實際控制人，未發生變化。

（四）發行人重大資產重組情況

報告期內，發行人未發生導致發行人主營業務和經營性資產發生實質變更的

重大資產購買、出售、置換。

三、公司組織結構及權益投資情況

（一）發行人公司治理結構

為了實現持續、穩健、健康的發展，發行人制定了科學、完善的治理結構和

內部控制制度，在發展的過程中有效地防範風險。發行人嚴格按照《公司法》、

《證券法》、《上市公司治理準則》、《深

圳證券交易所股票上市規則》、《主

板上市公司規範運作指引》和《企業內部控制指引》等法律法規、規範性文件的

要求，不斷提高公司規範運作水平，完善公司法人治理結構，建立健全內部控制

制度和體系。根據《公司章程》，發行人設股東大會、董事會、監事會、總經理，

報告期內相關機構運行良好。

1、股東大會

根據發行人公司章程第

43條規定，股東大會是發行人的權力機構，依法行

使下列職權：（

1）決定公司的經營方針和投資計劃；（

2）選舉和更換非由職工

代表擔任的董事、監事；決定有關董事、監事的報酬事項；（

3）審議批准董事

會的報告；（

4）審議批准監事會報告；（

5）審議批准公司的年度財務預算方案、

決算方案；（

6）審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（

7）對公司增

加或者減少註冊資本作出決議；（

8）對發行

公司債

券作出決議；（

9）對公司合

並、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（

10）修改本章程；（

11）

對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；（

12）審議批准第四十四條規定的擔

保事項；（

13）審議公司在一年內購買、出售重大資產超過公司

最近一期經審計

總資產

30%的事項；（

14）審議批准變更募集資金用途事項；（

15）審議股權激

勵計劃；（

16）審議法律、行政法規、部門規章或章程規定應當由股東大會決定

的其他事項。

2、董事會

根據發行人公司章程第

121條規定，發行人設董事會，對股東大會負責。第

122條規定，董事會由九名董事組成，設董事長一人，副董事長兩人。第

123條

規定董事會行使以下職能：（

1）負責召集股東大會，並向大會報告工作；（

2）

執行股東大會的決議；（

3）決定公司經營計劃和投資方案；（

4）制訂公司的年

度財務預算方案、決算方案；（

5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（

6）制訂公司增加或減少註冊資本、發行債券或者其他證券及上市方案；（

7）

擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合併、分立、解散及變更公司形式的方

案；（

8）在股東大會授權範圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵

押、對外擔保事項、委託理財、關聯交易等事項；（

9）決定公司內部管理機構

的設置；（

10）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理和董事會秘書；根

據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人和其他高級管理人員，

並

決定其報酬事項和獎懲事項；（

11）制定公司的基本管理制度和專門委員會工

作細則；（

12）制訂本章程修改方案；（

13）管理公司信息披露事項；（

14）向

股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；（

15）聽取公司總經理的

工作匯報並檢查總經理的工作；（

16）制定董事會下設專業委員會的議事規則；

（

17）法律、行政法規、部門規章或公司章程授予的其他職權。

3、監事會

根據發行人公司章程第

171條規定，發行人設監事會。監事會由

3名監事組

成。監事會主席由全體監事過半數選舉產生。監事會應當包括股東代表和適當比

例的公司職工

代表，其中職工代表的比例不低於

1/3。監事會中的職工代表由公

司職工通過職工代表大會民主選舉產生。第

172條規定，監事會行使下列職權：

（

1）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核並提出書面審核意見；（

2）檢

查公司財務；（

3）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違

反法律、行政法規、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的

建議；（

4）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級

管理人員予以糾正；（

5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》

規定的召集和主持股東大會職責

時召集和主持股東大會；（

6）向股東大會提出

提案；（

7）依照《公司法》相關規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（

8）

發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師

事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔；（

9）公司章程規定或股東大

會授予的其他職權。

4、總經理

根據發行人公司章程第

152條，發行人設總經理

1名，由董事會聘任或解

聘。公司總經理、常務副總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人和公司認

定的其他管理人員為公司高級管理人員。公司章程第

156條規定總經理對董事會

負責，行使下列職權

：（

1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決

議，並向董事會報告工作；（

2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（

3）

擬訂公司內部管理機構設置方案；（

4）擬訂公司的基本管理制度；（

5）制定公

司的具體規章；（

6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人和其

他高級管理人員；（

7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外

的其他管理人員；（

8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘

用和解聘；（

9）提議召開董事會臨時會議；（

10）公司章程或董事會授予的其

他職權。

（二）發行人治理結構圖

截至

募集說明書摘要

籤署日，發行人治理結構圖如下：

圖：發行人治理結構圖

C:\Users\mmding\AppData\Local\Temp\WeChat Files\1dea56d7a20f68863979ac94ade92f9.png

截至

募集說明書摘要

籤署日，發行人根據戰略定位和管理需要，共設

16個

職能部門，主要職責如下：

表：職能部門職責情況

序號

部門名稱

主要職能

董事會辦公室

資本運作、管理層考核與激勵、公司治理、規範運作、信息披露

黨委辦公室

黨務管理、工會管理

紀檢監察辦公室

主持紀檢監察工作，履行監督檢查職責，受理信訪舉報，查辦違紀

違法案件

戰略發展部

戰略規劃、經營管理、投資管理、股權融資、股權管理、統計與資

質管理

產品研發部

產品研發、產品標準、產品定位、設計管理

成本管理部

成本管理、採購管理、供應商管理

營銷管理部

品牌管理、客服管理、營銷管理

項目管理部

開發計劃管理、項目質量管理

安全管理辦公室

安全管理、維穩管理

法律事務部

法律審查、案件處理、法律諮詢、法規培訓

風險審計部

風險管理、內控管理、審計監督

科技信息部

信息化建設和維護權責、流程管理

財務管理部

財務管理、資金管理、稅務管理、會計核算、債權融資

人力資源部

人力資源規劃、招聘管理、員工關係管理、績效管理、薪酬管理、

培訓開發、企業文化

行政管理部

行政管理、後勤管理、非經營性資產管理、檔案管理、接待服務、

史志編纂

綜合服務中心

金融街

軟環境建設

（三）發行人內部管理制度

根據有關法規和業務實際情況，發行人制定了相應的內部控制制度，為促進

各項基礎管理工作的科學化和規範化奠定了堅實的制度基礎，並在經營實踐中取

得了良好效果。

為提高發行人的內部控制與經營管理水平，建立現代公司制度，保障公司發

展規劃和經營戰略目標的實現，發行人根據有關法律、行政法規等，制定了相關

內部控制制度，制度主要涵蓋財務管理、會計制度、預算管理、擔保、關聯方交

易制度、重大投融資決策、下屬子公司管理制度等方面。

1、在財務管理方面

：依據董事會制定的財務戰略，合理籌集資金，有效營

運資產，加強資產管理和風險控制，發行

人制訂了《財務會計制度》，建立了系

統的財務管理機制，主要包括：（

1）建立財務決策機制：明確決策規則、程權

限和責任等；（

2）建立財務決策迴避機制：對股東、董事會成員、高級管理人

員與公司利益有衝突的財務決策實行迴避制度；（

3）建立財務風險管理制度：

明確投資者、經營者及其他相關人員的管理權限和責任，按照風險與收益均衡、

不相容職務分離等原則，控制財務風險；（

4）建立財務預算管理制度事項

：

明

確運算管理的程序、執行時間、權責歸屬等細節問題；（

5）組織機構管理機制：

明確財務管理權職機構及其管理職權和內容；（

6）資金籌集制

度：明確了對資

金籌集的方式、原則、程序和細則；（

7）資產營運：建立資金管理制度，明確資

金調度的條件、權限和程序，統一籌集、使用和管理資金。內容包括對建立銷售

合同、存貨管理管理以及固定資產購建、使用、處置制度；（

8）對外擔保制度：

明確了對外擔保活動應遵守的審批程序和實施職能部門；（

9）損益管理制度：

說明了收入管理的內容，成本控制的制度原則以及收益分配的實施內容和條件；

（

10）清算重組：明確了重組清算活動的實施原則和程序；（

11）財務監督：公

司設立審計委員會和監事會，對公司的審計、定期報告以合作事務所、機構的更

換等進行職權監督和管理；（

12）關聯交易：明確了對關聯交易的管理制度。

2、在會計制度管理方面

：公司根據《企業會計準則》的規定，對公司本身

發生的交易或者事項進行會計確認、計量和報告。主要內容包括：（

1）會計核

算：明確會計要素的確立原則，對會計科目的分類以及公司執行的會計核算方法

及會計核算工作程序；（

2）組織與人員：明確了會計機構和會計人員的職責和

權限；（

3）會計憑證、會計檔案管理：分別明確了原始憑證、記帳憑證和會計

憑證的內容與格式要求，會計檔案的保存期限與借用程序；（

4）財產物資管理

制度：明確了貨幣資金的管

理、發票、收據的管理及應收款項的管理；（

5）財

務內控：明確了對公司人員財務內控的職責和具體實施規範；（

6）財務報告及

財務評價：明確了財務報告披露的時間及內容。

3、在預算管理制度方面

：除於《財務管理制度》中專章進行有關規定以外，

發行人制定了獨立的《全面預算管理制度》，包括經營計劃、投資計劃、財務計

劃、管理工作計劃等。《全面預算管理制度》規定內容主要涵蓋：（

1）預算的範

圍：包括公司及所屬全資、控股及實施管理控制的子公司；（

2）預算的種類

：

涵蓋項目開發建設、銷售管理、經營管理、資本運營、財務管理等各方面；（

3）

預算內容：業務預算、資本預算和財務預算組成；（

4）預算管理委員會：經董

事會批准設立，由總經理擔任預算管理委員會主任，委員會成員由公司經理班子

成員組成，預算管理委員會是公司預算管理的領導機構，負責組織預算的編制、

執行、調整、分析和考核；（

5）預算區間：自每年

1月

1日起至

12月

31日止；

（

6）預算管理過程：實行全員參與和全過程控制；（

7）預算管理辦公室：在預

算管理委員會下設，作為預算管理委員會的日常執行機構，預算管理辦公室分類

制定相關項目的預算標準；（

8）預算監控：施預算執行的動態監控機制。每月

統計各項預算指標

實際執行結果，召開經營預算（計劃）分析會。預算管理辦公

室不定期開展對公司各部門、各子公司預算執行情況的檢查及分析；（

9）預算

調整：預算調整包括預算目標的調整和不影響預算目標的調整，預算本著一經批

準不得隨意調整的原則；（

10）預算考核：每考核期末預算管理委員會組織預算

管理辦公室對公司各部門、各子公司預算的實際執行情況進行評價與考核。預算

管理秉承著全面性、統籌平衡性、積極適度性、剛性和因企制宜性的原則，各全

面預算管理組織、制度、職權明確，相互配合，為全面預算管理的實施提供了組

織和制度上的保障。

4、在對外擔保制

度方面

：除公司制定的《財務會計制度》中有說明外，發

行人還在公司章程中明確規定了公司對外擔保制度管理、審批權限和審查程序、

信息披露、監督調查等。（

1）對外擔保管理：明確對外擔保的對象、對對外擔

保調查的內容、事項範圍。並且公司對外擔保業務建立嚴格的崗位責任制，明確

相關部門和崗位的職責、權限，確保辦理不相容的崗位相互分離、制約和監督

；

（

2）對外擔保審批權限和審查程序：對外擔保事項屬於股東大會職權，由股東

大會審議通過；除必須由股東大會決定的以外，必須經董事會審議。應由董事會

審議的對外擔保，必須經出席董事會三分之二以

上董事審議同意並作出決議

；

（

3）

對外擔保合同管理：經董事會或股東大會審議批准後，公司法定代表人或其授權

人籤訂對外擔保合同，所籤合同應當符合《擔保法》等相關法律、法規的規定且

合同事項明確無歧義。除銀行出具的格式對外擔保合同外，其他形式的對外擔保

合同需由負責法律事務的部門審查，必要時交由公司聘請的律師事務所審閱或出

具法律諮詢意見書

；

（

4）風險監控：明確登記備案管理程序，以及對債權變化

的管理

；

（

5）信息披露：明確了對外擔保披露時間和義務

；

（

6）監督檢查：明

確內部控制監督檢查的主要內容。

5、在關聯交易制度方面

：發

行人制定了《關聯交易制度》並對關聯交易制

度作出了詳細規定。主要內容包括：（

1）明確了關聯人的範疇及關聯關係的定

義；（

2）對關聯交易定義；（

3）明確關聯交易決策程序；（

4）明確關聯交易披

露內容；（

5）說明日常關聯交易管理原則。另有《規範與關聯方資金往來的管

理制度》對規範關聯方資金往來有規定，並說明關聯方資金往來審批條件：與關

聯自然人資金往來金額在

30萬元以下，與關聯法人資金往來金額在

300萬元以

下的，由公司總經理審核後報董事長批准；公司與關聯自然人資金往來金額在

萬元以上，與關聯法人資金往來金額在

300萬元

以上的，由公司董事會審議決定。

定價政策

：（

1）銷售貨物：

發行人與關聯方的銷售遵循獨立核算的原則和

以市場價格為基礎的公允定價原則

；（

2）

接受勞務

：

發行人接受關聯方提供的

勞務，按雙方協議進行結算。

6、在重大投、融資決策制度方面

：除於《財務會計制度》中有說明外，發

行人公司章程中，還有《股權投資管理制度》、《募集資金管理制度》和《債務

融資管理辦法》中有具體嚴格的說明。在《股權管理投資制度》中，發行人對於

投資管理規定了嚴格的權限和審批程序：第六條單筆投資總額（含承擔債務和費

用）佔公司最近一期經審計淨資產的

50%以下，或絕對金額不超過

5,000萬元人

民幣的投資事項，由公司董事會審議批准；單筆投資總額（含承擔債務和費用）

佔公司最近一期經審計淨資產的

50%以上，且絕對金額超過

5,000萬元人民幣的

投資事項，經公司董事會審議後，報公司股東大會

審議批准。

在《募集資金管理制度》中，發行人對募集資金來源、使用、信息披露等都

有具體說明。在《債務融資管理辦法》中，發行人對融資目的、適用範圍、原則、

融資工作管理和資金使用返回，以及融資數據信息的送報都有相應具體規定。

7、在對下屬子公司管理方面

：發行人規定各下屬子公司應根據發行人的基

本制度建立公司的管理制度，子公司規章制度與公司一致。發行人針對下屬子公

司的人員進行監督和管理，確保下屬子公司規範、高效、有序的運作和健康的發

展，提高公司整體資產運營質量，控制公司整體風險，維護公司整體形象。

8、在安全生產方面

的管理制度

方面

：

為進一步加強發行人安全生產管理工

作，全面落實安全生產主體責任，建立安全生產長效機制，防止和減少安全生產

事故，保障生產經營活動順利進行，制定公司《安全生產管理辦法》。安全生產：

在生產經營活動中，為避免造成人員傷害和財產損失的事故而採取相應的事故預

防和控制措施，以保證從業人員的人身安全，保證生產經營活動得以順利進行的

相關活動。安全生產工作是安全維穩工作的一部分，維穩工作內容詳見公司其他

相關管理制度。管理方針：

「安全第一、預防為主、綜合治理

」；目標：確保無甲

方主體安全生產責任事故，杜絕

「較大級別

」（含）以上安全生產事故，減少一般

安全生產事故；管理原則：堅持安全生產工作

「三同時

」原則、

「管生產必須管安

全

」原則。

9、

在

信息披露事務和投資者關係管理

方面

：

發行人根據《中華人民共和國

公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規範的要求，依據《公

司章程》的有關規定，結合公司信息披露工作的實際情況，特制定《

金融街

控股

股份有限公司信息披露管理制度》。公司董事會秘書是公司信息披露工作的直接

責任人，負責處理公司信息披露事務，督促公司制定並執行信息披露管理制度和

重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法

履行信息披露義務。董事

會辦公室是負責公司信息披露工作的專門機構，董事會秘書和董事會辦公室工作

人員是負責公司信息披露的工作人員。公司信息披露的範圍及標準嚴格遵守相關

證券監管規定的要求。公司信息披露的原則是公開、公平、公正、真實、準確、

及時、完整。

10、

在

突發事件應急管理制度

方面

：

為應對可能對公司經營管理造成不利影

響的突發事件，發行人針對突發事件具備相應的應急處置預案，應急處置預案涵

蓋重大突發事件的適用範圍、事件等級、應急流程、預警和預防機制、應急處置

方案等。針對公司治理和人員管理方面，如遇突發事件造成公司董

事、監事、高

級管理人員無法履行職責的，公司將依法合規按照公司章程及其他決策制度，確

保正常經營的平穩開展和公司治理機制的有效運行。同時，針對信息披露，發生

突發事件後，發行人將按照《

金融街

控股股份有限公司信息披露制度》，在事件

發生後及時準確披露事件信息及其影響情況。

11、

在資金管理制度方面

：

（

1）資金內控管理制度。為加強資金管理，保

證資金安全，保證資金收支平衡，提高資金使用效率，發行人制定了資金管理制

度，主要內容包括：資金預算編制、預算執行和考核、資金集中劃撥和調度、資

金收支管理和現金和銀行存款管理等。（

2）短期資金調度預案。所屬公司各項

資金，原則上應集中到公司本部

，

公司本部根據各子公司的資金預算，以保證子

公司正常經營需要為原則，定期或不定期地將所需資金撥付給各子公司，切實保

障資金安全。發行人本部財務管理部下設資金結算中心，具體負責發行人的預算

編制、資金調度與管理。資金結算中心在財務管理部經理領導

下開展工作。發行

人各部門（包括分公司）按統一的要求定期編制資金預算，經部門經理、職能主

管經理審核後送交財務管理部。財務管理部匯總平衡各部門資金預算後，報財務

總監審核確定。年度資金預算需進一步經總經理審核後，報董事會批准後執行。

（四）發行人對其他企業的重要權益投資情況

1、發行人控股子公司基本情況

截至

2019年末，發行人納入合併範圍的下屬子公司有

127家，基本情況如

下：

表：發行人控股子公司情況表

子公司全稱

經營地

註冊地

業務性質

持股比例(%)

取得

方式

備註

直接

間接

金融街

(北京)置業有限公司

北京市

北京市西城區金城坊街2

號樓04層402-L414-A-1號

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

金融街

(遵化)置業有限公司

遵化市

河北省遵化市北二環西路

南側

旅遊資源開發

與經營

100.00

直接

設立

二級

金融街

(遵化)房地產開發有限

公司

遵化市

河北省遵化市湯泉滿族鄉

開發區

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

金禧麗景(遵化)酒店管

理有限責任公司

遵化市

河北省遵化市湯泉滿族鄉

開發區

餐飲、住宿服

務

100.00

直接

設立

三級

遵化古泉小鎮旅遊發展有限公

司

遵化市

河北省遵化市湯泉滿族鄉

湯泉村

旅遊資源開發

和經營管理

100.00

直接

設立

三級

遵化融晟旅遊發展有限公司

遵化市

河北省遵化市湯泉滿族鄉

湯泉村

商務服務業

100.00

直接

設立

三級

遵化融泉房地產開發有限公司

遵化市

河北省遵化市湯泉滿族鄉

湯泉村

房地產開發

70.00

直接

設立

四級

遵化融融房地產開發有限公司

遵化市

河北省遵化市湯泉鄉湯泉

村東

房地產開發

51.00

直接

設立

四級

金融街

(北京)置地有限公司

北京市

北京市西城區廣安門內大

街165號翔達大廈寫字樓

11層

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

北京德勝投資有限責任公司

北京市

北京市西城區廣安門內大

街165號翔達大廈寫字樓

701室

房地產開發

100.00

收購

二級

金融街

融辰(北京)置業有限公

司

北京市

北京市西城區廣安門內大

街165號翔達大廈寫字樓

5層

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

北京融晟置業有限公司

北京市

北京市門頭溝區石龍西路

58號永定鎮政府辦公樓

YD156

房地產開發

80.00

直接

設立

三級

北京怡泰汽車修理有限責任公

司

北京市

北京市西城區西絛胡同63

號

汽車修理

100.00

收購

二級

金融街

長安(北京)置業有限公

司

北京市

北京市西城區金城坊街2

號樓04層402-L414-A-2號

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

廊坊市盛世置業房地產開發有

限公司

廊坊市

河北省廊坊市安次區龍河

高新技術產業區瑞雪道29

號9#廠房

房地產開發

80.00

直接

設立

三級

北京融鑫匯達企業管理服務有

限公司

北京市

北京市西城區金融大街9

號樓等2幢甲9號樓10層

1001-40

企業管理

100.00

直接

設立

三級

北京融璽企業管理服務有限公

司

北京市

北京市西城區金融大街9

號樓等2幢甲9號樓10層

1001-43

企業管理

100.00

直接

設立

三級

北京融方企業管理服務有限公

司

廊坊市

河北省廊坊市安次區龍河

高新技術產業區普照營村

（人才家園B座3010號房

間）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

廊坊市融尚房地產開發有限公

司

廊坊市

河北省廊坊市安次區龍河

高新技術產業開發區富饒

道西側,瑞雪道南側人才家

園B座6001-6018號房(辦

公場所)

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

北京融平企業管理服務有限公

司

北京市

北京市西城區金融大街9

號樓等2幢甲9號樓10層

1001-34

企業管理

51.00

直接

設立

三級

北京融德房地產開發有限公司

北京市

北京市大興區黃村鎮政府

東配樓310室

房地產開發

51.00

直接

設立

四級

北京金天恆置業有限公司

北京市

北京市豐臺區西紅門南一

街206號院24號樓1層

102室

房地產開發

50.00

直接

設立

三級

北京金豐融晟投資管理有限公

司

北京市

北京市西城區金融大街9

號樓等2幢甲9號樓10層

1001-31

投資管理

50.00

直接

設立

三級

北京金豐萬晟置業有限公司

北京市

北京市豐臺區汽車博物館

東路2號院4號樓1至5

層101內2層201

房地產開發

50.00

直接

設立

四級

金融街

(北京)商務園置業有限

公司

北京市

北京市通州區新華北路55

號518室

房地產開發

80.00

直接

設立

二級

北京

金融街

奕興置業有限公司

北京市

北京市大興區三羊中路6

號院6號樓2層201

房地產開發

100.00

收購

二級

北京奕環天和置業有限公司

北京市

北京市大興區黃村鎮南六

環路西磁各莊立交橋南

200米（中軸路東側）

房地產開發

100.00

收購

二級

北京

金融街

奕興天宮置業有限

公司

北京市

北京市大興區黃村鎮政府

東配樓105室

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

北京金石融景房地產開發有限

公司

北京市

北京市石景山區阜石路

165號院3號樓606

房地產開發

80.00

直接

設立

二級

北京永晟酒店管理有限公司

北京市

北京市石景山區城通街26

號院2號樓1層101

餐飲、住宿服

務

80.00

直接

設立

三級

北京天石基業房地產開發有限

公司

北京市

北京市石景山區體育場南

路2號景陽宏昌大廈六層

606

房地產開發

51.00

直接

設立

二級

北京市慕田峪長城旅遊服務有

限公司

北京市

北京市懷柔區慕田峪村

旅遊服務業、

房地產開發

70.00

收購

二級

北京市慕田峪長城纜車服務有

限公司

北京市

北京市懷柔區慕田峪

旅遊服務業

56.00

收購

三級

北京慕田峪興旺商品市場有限

公司

北京市

北京市懷柔區慕田峪長城

風景名勝區遊覽服務中心

D7號

銷售日用百貨

70.00

直接

設立

三級

北京

金融街

房地產顧問有限公

司

北京市

北京市西城區金融大街33

號B座1101

房地產信息諮

詢

100.00

直接

設立

二級

金融街

升達(北京)科技有限公

司

北京市

北京市西城區金融大街33

號601室

技術開發、技

術諮詢

90.00

直接

設立

三級

北京

金融街

資產管理有限公司

北京市

北京市西城區金城坊街3

號B1-1

投資管理、投

資諮詢

100.00

直接

設立

二級

北京金晟惠房地產開發有限公

司

北京市

北京市西城區金城坊街3

號B1-3

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

北京金凱運動健康管理有限公

司

北京市

北京市西城區金城坊街2

號樓-01層-102-B116D號

健康管理、健

身服務

100.00

直接

設立

三級

北京

金融街

裡茲置業有限公司

北京市

北京市西城區金融大街丙

17號11層

房地產開發、

住宿、中西

餐、酒等

100.00

直接

設立

二級

北京

金融街

購物中心有限公司

北京市

北京市西城區金城坊街2

號

房地產開發、

銷售日用百貨

等

100.00

直接

設立

二級

金融街

廣安(北京)置業有限公

司

北京市

北京市西城區建學胡同36

號2幢005

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

北京融豐置業有限公司

北京市

北京市豐臺區豐臺鎮後泥

窪251號101室

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

北京

金融街

京西置業有限公司

北京市

北京市石景山區石景山路

54號院3號樓6層606

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

北京融軒企業管理服務有限公

司

北京市

北京市石景山區石景山路

54號院3號樓6層609

企業管理；會

議服務；酒店

管理等

100.00

直接

設立

三級

北京融嘉房地產開發有限公司

北京市

北京市房山區良鄉鎮南莊

子村委會西320米

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

(天津)置業有限公司

天津市

天津市和平區小白樓街大

沽北路2號-3301

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

天津融承和景企業管理諮詢有

限公司

天津市

天津市和平區小白樓街大

沽北路2號-3310

企業管理諮詢

100.00

直接

設立

三級

天津融承和興置業有限公司

天津市

天津市西青區張家窩鎮柳

口路與利豐道交口東北側

天安

創新科技

產業園二區

3—3-301-1

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

金融街

津塔(天津)置業有限公

司

天津市

天津市和平區大沽北路2

號-4516

房地產開發

9.50

90.50

直接

設立

三級

金融街

融拓(天津)置業有限公

司

天津市

天津市南開區長江道與南

開三馬路交口融匯廣場2-

1-1401

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

蘇州融拓置業有限公司

蘇州市

蘇州市吳中區越溪街道東

太湖路38號6幢

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

金融街

融展(天津)置業有限公

司

天津市

天津市和平區西寧道81號

增1號103、104室

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

天津恆通華創置業有限公司

天津市

天津濱海高新區濱海科技

園日新道188號3號孵化

樓4-A-77室

房地產開發

90.00

收購

三級

金融街

東麗湖(天津)置業有限

公司

天津市

天津市東麗區東麗湖（旅

遊開發公司內）

房地產開發

51.00

收購

三級

金融街

融興(天津)置業有限公

司

天津市

天津市武清開發區福源道

北側創業總部基地C02樓

310室-132（集中辦公區）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

天津盛世鑫和置業有限公司

天津市

天津市和平區南市街南市

大街與福安大街交口天匯

廣場2-501

房地產開發

50.00

直接

設立

三級

天津鑫和隆昌置業有限公司

天津市

天津市西青區張家窩鎮琴

韻道1號尚林苑32、34號

樓配建二-108

房地產開發

50.00

直接

設立

四級

天津融承和鑫企業管理諮詢有

限公司

天津市

天津市和平區小白樓街大

沽北路2號-6111

企業管理諮詢

34.00

直接

設立

三級

天津麗湖融園置業有限公司

天津市

天津市東麗區東麗湖華納

景湖花園（景湖科技園1號

樓）1-302-20室

房地產開發

34.00

直接

設立

四級

天津融承和信投資有限公司

天津市

天津市和平區小白樓街大

沽北路2號-3308

投資

100.00

直接

設立

三級

天津麗湖融景置業有限公司

天津市

天津市東麗區東麗湖華納

景湖花園(景湖科技園1號

樓)1-401-06室

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

天津萬錦晟祥房地產開發有限

公司

天津市

天津市西青區中北鎮萬卉

路5號2號樓201

房地產開發

34.00

收購

三級

天津萬利融匯置業有限公司

天津市

天津市西青區李七莊街秀

川國際大廈A座315-1

房地產開發

34.00

收購

四級

金融街

津門(天津)置業有限公

司

天津市

天津市和平區四平東道79

號311

房地產開發

99.96

0.04

直接

設立

二級

融信(天津)投資管理有限公司

天津市

天津自貿試驗區（空港經

濟區）西五道35號匯津廣

場3號樓329-02室

投資管理

100.00

直接

設立

二級

京津融都(天津)置業有限公司

天津市

天津市武清區高村鎮高王

路西側90號116-6（集中

辦公區）

房地產開發項

目籌建

80.00

直接

設立

二級

金融街

重慶置業有限公司

重慶市

重慶市江北區建新東路88

號融景中心B塔25層

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

金融街

重慶融拓置業有限公司

重慶市

重慶市江北區建新東路88

號融景中心B塔25層

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

重慶融璽置業有限公司

重慶市

重慶九龍坡區九龍園區C

區號標準廠房（一期）6號

樓7樓

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

常熟融展置業有限公司

常熟市

常熟市香山路88號

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

金融街

重慶融航置業有限公司

重慶市

重慶市沙坪垻區土主鎮月

臺路18號【口岸貿易服務

大廈】B1單元5樓503-615

室

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

重慶金鐸實業有限公司

重慶市

重慶市沙坪垻區小楊公橋

108號1幢

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

重慶裕隆實業有限公司

重慶市

重慶市沙坪垻小楊公橋

108號1幢負3-庫房

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

重慶融平置業有限公司

重慶市

重慶市北部新區星光大道

62號（海王星科技大廈B

區6樓1#）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

重慶

金融街

融邁置業有限公司

重慶市

重慶市北碚區雲漢大道

117號附375號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

上海杭鋼嘉傑實業有限公司

上海市

上海市虹口區飛虹路360

弄9號6層(集中登記地)

房地產開發

100.00

收購

二級

上海靜盛房地產開發有限公司

上海市

上海市靜安區安遠路127

號2幢1層C2室(集中登

記地)

房地產開發

100.00

收購

二級

上海融邁置業有限公司

上海市

上海市崇明區城橋鎮喬松

路492號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

上海融陽置業有限公司

上海市

上海市崇明區城橋鎮喬松

路492號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

金融街

(上海)投資有限公司

上海市

中國（上海）自由貿易試驗

區富特北路211號302部

位368室

投資管理

100.00

直接

設立

二級

蘇州融太置業有限公司

蘇州市

蘇州吳中經濟開發區越溪

街道東太湖路38號6幢

房地產開發

80.00

直接

設立

三級

上海融栩實業有限公司

上海市

上海市虹口區海寧路137

號7層E座773R室

投資管理

100.00

直接

設立

三級

無錫融展置業有限公司

無錫市

無錫市新吳區新洲路228

號

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

上海融展置地有限公司

上海市

上海市靜安區共和路169

號2層44室

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

上海融興置地有限公司

上海市

上海市靜安區共和路169

號2層52室

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

上海融御置地有限公司

上海市

上海市靜安區共和路169

號2層53室

房地產開發

100.00

直接

設立

四級

無錫融拓置業有限公司

無錫市

無錫市新吳區鴻山街道錫

協路208號

房地產開發

100.00

直接

設立

五級

上海遠乾企業管理諮詢有限公

司

上海市

上海市寶山區顧北東路

575弄1-17號A區111-15

企業管理等

100.00

收購

三級

上海遠緒置業有限公司

上海市

上海市青浦區盈港東路

8300弄6-7號1幢3層O

區362室

房地產開發

50.00

收購

四級

金融街

廣州置業有限公司

廣州市

廣州市荔灣區鶴洞路10號

201

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

佛山融展置業有限公司

佛山市

佛山市三水區雲東海大道

大學路雲東海街道辦事處

315室（僅作辦公場所使

用，住所申報）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

廣州融麒投資有限公司

廣州市

廣州市荔灣區白鶴洞街鶴

洞路10號之一105房

投資管理

100.00

直接

設立

三級

廣州融御置業有限公司

廣州市

廣州市番禺區市橋街長堤

東路363號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

廣州融方置業有限公司

廣州市

廣州市荔灣區鶴洞路二巷

7號之一自編8號

房地產開發

50.00

直接

設立

三級

廣州融辰置業有限公司

廣州市

廣州市海珠區工業大道中

廣紙丙外街29號夾層自編

之四（僅限辦公用途使用）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

廣州融都置業有限公司

廣州市

廣州市花都區花東鎮山前

旅遊大道3號九龍湖社區

中心區門樓

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

佛山融築置業有限公司

佛山市

佛山市南海區丹灶鎮建沙

路東三區3號聯東優谷園

10座201A

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

廣州

金融街

融展置業有限公司

廣州市

廣州市中新廣州知識城鳳

凰三路17號自編5棟448

室

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

金融街

(深圳)投資有限公司

深圳市

深圳市南山區粵海街道南

海大道1029號3樓301

投資管理

100.00

直接

設立

二級

深圳融平實業有限公司

深圳市

深圳市光明區光明街道東

周社區高新路研祥科技工

業園二棟研發大樓501

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

深圳融辰實業有限公司

深圳市

深圳市坪山區坪山街道六

聯社區洋母帳老圍二巷4

號錦富大廈A座6D

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

融展（深圳）實業有限公司

深圳市

深圳市寶安區福永街道白

石廈社區東區永泰東路3

號福新大廈3單元218

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

惠州融騰置業有限公司

惠州市

惠州市惠陽區秋長白石村

（宿舍2）

房地產開發

60.00

直接

設立

三級

金融街

惠州惠陽置業有限公司

惠州市

惠州市惠陽區秋長白石村

（宿舍2）

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

東莞融麒置業有限公司

東莞市

東莞市茶山鎮茶園三路78

號首層(集群註冊)

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

深圳金禧美程旅行社有限公司

深圳市

深圳市羅湖區南湖街道迎

春路海外聯誼大廈四層

C06a

旅遊服務業

100.00

直接

設立

三級

金融街

惠州置業有限公司

惠州市

廣東省惠東縣巽寮灣度假

村

房地產開發

91.28

直接

設立

二級

惠州巽寮灣遊艇會有限公司

惠州市

廣東省惠東縣巽寮鎮紅螺

灣至哨所山一帶

場地租賃、體

育健身、遊艇

項目投資、遊

艇駕駛員、摩

託艇駕駛員培

訓、遊艇會經

營管理等

91.28

直接

設立

三級

金融街

(惠州)金禧麗景酒店管

理有限責任公司

惠州市

惠東縣巽寮管委會巽寮村

委會塭仔河邊陽光假日小

區5棟一層32號

企業管理、住

宿餐飲服務、

物業管理

91.28

收購

三級

金融街

控股(香港)有限公司

香港

香港中環花園道3號中國

工商銀行

大廈16樓

投資、融資

100.00

直接

設立

二級

StartPlusInvestmentslimited(啟

添投資有限公司)

英屬維

京群島

英屬維京群島

投資、融資

100.00

直接

設立

三級

PowerStriveLimited(振威有限

公司)

英屬維

京群島

英屬維京群島

投資、融資

100.00

直接

設立

三級

StepmountLimited(晉步有限公

司)

香港

SUITES 1604-6 CBC

TOWER 3 Garden RD

Central HONG KONG

投資、融資

100.00

直接

設立

四級

金融街

成都置業有限公司

成都市

中國（四川）自由貿易試驗

區成都高新區天府大道北

段1199號3棟26樓2606

號

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

成都融方置業有限公司

成都市

四川省成都市成華區龍潭

寺龍井路6號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

成都融展置業有限公司

成都市

中國（四川）自由貿易試驗

區成都高新區天府大道北

段1199號3棟26樓2602

號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

四川雅恆房地產開發有限公司

成都市

成都市新津縣新平鎮龍泰

路9號

房地產開發

34.00

收購

三級

成都裕誠置業有限公司

成都市

成都市新津縣五津鎮興園

5路337號

房地產開發

100.00

直接

設立

三級

成都中逸實業有限公司

成都市

成都市錦江區總府路35號

22層1號

房地產開發

90.00

收購

二級

金融街

武漢置業有限公司

武漢市

武漢市青山區建設三路1

棟1-7層419號

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

湖北當代盛景投資有限公司

武漢市

武漢江夏經濟開發區大橋

新區文化路（武漢東湖學

院對面）

房地產開發

80.00

股權

收購

三級

武漢融展企業管理諮詢有限公

司

武漢市

武漢市青山區建設三路1

棟1-7層7130號

企業管理等

100.00

直接

設立

三級

武漢融拓盛瀾房地產開發有限

公司

武漢市

武昌區臨江大道7號31棟

房地產開發

60.00

直接

設立

三級

武漢金田房地產集團有限公司

武漢市

武漢市東西湖區走馬嶺走

新路601號（13）

房地產開發

85.00

收購

三級

金融街

石家莊房地產開發有限

公司

石家莊

市

河北省石家莊市新華區北

大街19號藍鑽名座B601

房地產開發

100.00

直接

設立

二級

石家莊融朗企業管理服務有限

公司

石家莊

市

河北省石家莊市新華區北

大街19號藍鑽名座B602

企業管理等

100.00

直接

設立

三級

2、發行人主要子公司基本財務情況

發行人主要子公司

2019年度基本財務情況如下：

表：發行人主要子公司基本情況

單位：萬元

公司名稱

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

上海融御置地有限公司

房地產開發

10,000

429,913

93,027

519,729

102,749

77,115

廣州融方置業有限公司

房地產開發

1,000

256,006

33,481

391,557

141,392

106,354

金融街

廣州置業有限公司

房地產開發

10,000

103,157

66,405

140,615

117,465

109,777

金融街

重慶融拓置業有限公

司

房地產開發

60,000

390,584

102,688

212,724

71,684

53,800

金融街

（北京）商務園置業

有限公司

房地產開發

10,000

332,034

113,417

136,103

57,872

43,351

發行人主要子公司基本情況如下：

（

1）上海融御置地有限公司

上海融御置地有限公司成立於

2015年

9月

2日，註冊資本

10,000萬元，法

定代表人為袁俊傑。經營範圍包括房地產開發，房地產經紀，實業投資，物業管

理，停車場管理，企業管理諮詢，圖文設計、製作，會務服務，自有設備租賃（不

得從事金融租賃），從事貨物及技術的進出口業務。

（

2）廣州融方置業有限公司

廣州融方置業有限公司成立於

2014年

11月

28日，註冊資本

1,000萬元，

法定代表人為閆智，經營範圍包括房地產開發經營

；

物業管理；房地產諮詢服務；

自有房地產經營活動。

（

3）

金融街

廣州置業有限公司

金融街

廣州置業有限公司成立於

2014年

3月

12日，註冊資本

10,000萬元，

法定代表人為閆智，經營範圍包括遊泳館；快餐服務；餐飲配送服務；酒吧服務；

複印服務；中餐服務；散裝食品零售；洗浴服務；菸草製品零售；小吃服務；圖

書館；西餐服務；桑拿、汗蒸；咖啡館服務；小型綜合商店、小賣部；超級市場

零售（食品零售除外）；酒類零售；圖書、報刊零售；專業停車場服務；美容服

務；理髮服務；甜品製售；酒店住宿服務（旅業）；非酒精飲料及茶葉零售；保

健按摩；日式餐、料理服務；自助餐服務；足療；便利店經營和便利店連鎖經營；

音像製品及電子出版物零售；韓式餐、料理服務；房地產中介服務；自行車存放

服務；房地產

開發經營；蔬菜零售；棋牌服務；物業管理；電腦打字、錄入、校

對、列印服務；企業自有資金投資；自有房地產經營活動；體育用品及器材零售；

娛樂及體育設備出租；場地租賃（不含倉儲）；文具用品零售；會議及展覽服務；

運動場館服務（遊泳館除外）；行李搬運服務；健身服務；房地產諮詢服務；百

貨零售（食品零售除外）；水果零售；房屋租賃；日用雜品綜合零售；洗染服務；

小飾物、小禮品零售；圖書出租；檔案館；音像製品出租；傳真、電話服務；幹

果、堅果零售。

（

4）

金融街

重慶融拓置業有限公司

金融街

重慶融拓置業有限公司

成立於

2010年

6月

9日，註冊資本

60,000萬

元，法定代表人為

陳曉燕

，經營範圍包括

房地產開發（憑資質證書執業）；商品

房銷售；建築新產品項目開發及技術服務；自有房屋租賃（不含住宿服務）；酒

店管理；餐飲管理；停車場管理；場地租賃（不含住宿服務）；遊泳池（須經審

批的經營項目，取得審批後方可從事經營）；健身服務；會議服務；打字、複印；

企業形象策劃；承辦經批准的文化藝術交流活動和體育賽事活動；承辦展覽展示；

銷售：食品（須經審批的經營項目，取得審批後方可從事經營）、日用百貨、工

藝美術品（不含象牙及其製品）、體育用品、服裝；舞蹈培訓、聲樂培

訓、武術

培訓、繪畫培訓、網球培訓（以上不含專業藝術院校招考科目輔導）。（依法須

經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

（

5）

金融街

（北京）商務園置業有限公司

金融街

重慶置業有限公司成立於

2010年

3月

8日，註冊資本

10,000萬元，

法定代表人為

李亮

，經營範圍包括

房地產開發；銷售自行開發的商品房；項目投

資；機動車停車服務；物業管理。（「

1、未經有關部門批准，不得以公開方式募

集資金；

2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；

3、不得發放貸款；

4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；

5、不得向

投資者承諾投資本金

不受損失或者承諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依

法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本

區產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

3、發行人聯營、合營企業基本情況

截至

2019年末，發行人聯營、合營企業共有

16家，對發行人資產、負債、

收入及利潤均不產生重大影響，基本情況如下：

表：發行人聯營、合營企業基本情況

單位：萬元、

公司名稱

企業性質

主營業務

註冊資本

持股比例

核算科目

北京石開房地產開發有限公司

合營企業

房地產開發

6,000

50.00

長期股權投資

北京博覽奇石旅遊開發有限責任公司

合營企業

旅遊服務

160

50.00

長期股權投資

深圳融祺投資發展有限公司

合營企業

房地產開發

10,000

50.00

長期股權投資

惠州融拓置業有限公司

合營企業

房地產開發

10,000

50.00

長期股權投資

武漢兩湖半島房地產開發有限公司

合營企業

房地產開發

56,000

50.00

長期股權投資

上海復屹實業發展有限公司

合營企業

房地產開發

50,000

50.00

長期股權投資

北京未來科學城昌融置業有限公司

聯營企業

房地產開發

10,000

30.00

長期股權投資

北京未來科技城昌金置業有限公司

聯營企業

房地產開發

5,000

49.00

長期股權投資

北京武夷房地產開發有限公司

聯營企業

房地產開發

4,181.23

30.00

長期股權投資

北京環境交易所有限公司

聯營企業

商務服務

50,000

16.00

長期股權投資

北京融築房地產開發有限公司

聯營企業

房地產開發

43,950

33.00

長期股權投資

北京遠和置業有限公司

聯營企業

房地產開發

81,000

25.00

長期股權投資

天津萬錦華瑞房地產開發有限公司

聯營企業

房地產開發

35,000

49.00

長期股權投資

北京融泰房地產開發有限公司

聯營企業

房地產開發

50,000

44.00

長期股權投資

重慶科世金置業有限公司

聯營企業

房地產開發

2,000

33.00

長期股權投資

無錫雋苑企業管理有限公司

聯營企業

商務服務

35,000

49.00

長期股權投資

四、公司控股股東和實際控制人基本情況

（一）發行人控股股東基本情況

截至

2020年

3月

31日，發行人控股股東為北京

金融街

投資（集團）有限公

司，

直接

持有發行人股權比例為

31.14%。

金融街

集團

成立於

1996年

5月

29日，

註冊資本

92.3863億元。

金融街

集團系西城區國資委全資擁有的以資本運營和資

產管理為主要任務的國有企業，堅持

「科學發展、

基業長青

」的公司願景，逐步打

造成為競爭能力不斷提高、發展能力持續增強、品牌影響力逐步擴大的優秀國有

投資管理公司。

金融街

集團經營範圍為投資及資產管理；投資諮詢；企業管理；承辦展覽展

銷活動；經濟信息諮詢；技術推廣；設計、製作廣告；計算機技術服務；組織文

化藝術交流活動

（不含演出）。主營業務

主要包括三大板塊，分別為房產開發板

塊、物業經營與管理板塊、客房餐飲板塊。

截至

2019年末，

金融街

集團資產總額為

24,501,012.29萬元，負債總額為

18,056,795.40萬元，所有者權益為

6,444,216.90萬元；

2019年度實現營業收入

3,698,781.77萬元，利潤總額

539,565.33萬元，淨利潤

364,202.32萬元，歸屬於

母公司所有者的淨利潤

91,772.05萬元。

截至

2020年

3月

31日

，

金融街

集團直接持有發行人股份數量為

930,708,153

股，持股比例為

31.14%，持有發行人股份無質押、凍結或其他存在爭議的情況。

（二）實際控制人基本情況

發行人實際控制人為西城區國資委。西城區國資委為北京市西城區政府特設

機構。西城區國資委負責依法按照法定程序決定區屬企業中的國有獨資企業和國

有獨資公司分立、合併、破產、解散、增減資本、發行

公司債

券等重大事項；負

責指導和規範區屬企業董事會的相關工作，向國有及國有控股、參股公司委派董

事或股權代表；向國有獨資公司派出監事會，向國有控股、參股公司派出監事；

通過

法定程序對區屬企業負責人進行任免、考核並根據其經營業績進行獎懲；聯

系、協調有關部門對企業負責人任中、離任的經營成果及經濟負責實施審計；建

立符合社會主義市場經濟體制和現代企業治理要求的選人、用人機制，完善經營

者激勵和約束制度；指導推進國有及國有控股企業的改革和重組；指導和促進國

有及國有控股企業建立現代企業制度，完善公司治理結構；推動國有經濟布局和

結構的戰略性調整；通過統計、稽核等方式對區屬企業國有資產的保值增值情況

進行監管；建立和完善國有資產保值增值指標體系，擬定考核標準，維護國有資

產出資人的權益；加強協調解

決區屬企業改革、發展、穩定方面重大問題的職責；

代表區政府向區屬企業派出監事，負責監事會的日程工作；主管區街道經濟管理

協會和全區各街道集體資產管理協會；承辦上級機關和區委、區政府交辦的其他

事項。

（三）發行人、發行人控股股東及實際控制人的股權關係

截至

2020年

3月

31日

，

發行人控股股東為北京

金融街

投資（集團）有限公

司，該公司及其一致行動人持有發行人股權比例為

36.22%。

發行人控股股東及

實際控制人持股情況如下圖示：

圖：控股股東及實際控制人持股情況

C:\Users\yhwang2\Desktop\SCP-更三季報\股權圖.jpg

（四）發行人的獨立性

1、業務獨立性

發行人具有獨立完整的房地產開發與經營體系，在項目立項、土地儲備、設

計規劃、工程施工、材料採購、項目銷售、物業運營等各環節各方面的經營與運

作均獨立於控股股東、實際控制人及其控制的企業。

2、資產獨立性

發行人在資產所有權方面產權關係明確，擁有獨立的有形資產和無形資產。

發行人的控股股東、實際控制人及其控制的企業不存在佔用發行人的非經營性資

金、資產和其他資源的情況。

3、人員獨立性

發行人的總經理、副總經理、財務負責人及董事會秘書等高級管理人員均專

職在公司工作，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼任除董

事外

的其他職務；發行人財務人員沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業

中兼職；高級管理人員在發行人領取薪酬，沒有在控股股東、實際控制人及其控

制的其他企業領取薪酬；發行人員工的勞動、人事、工資報酬獨立管理。發行人

具有良好的人員獨立性。

4、財務獨立性

發行人設置了獨立的財務管理部門，並建立了獨立的會計核算體系和財務管

理制度；發行人獨立做出財務決策和安排，具有規範的財務會計制度和財務管理

制度。發行人財務與控股股東、實際控制人及其控制的企業完全分開，實行獨立

核算，不存在控股股東幹預發行人資金使用的情況；發行人在銀行獨立開戶，獨

立納稅，不存在為其控制人納稅的情況。發行人財務機構負責人和財務人員由發

行人獨立聘用和管理。

5、機構獨立性

發行人的機構與控股股東或實際控制人完全分開且獨立運作，不存在混合經

營、合署辦公的情形，完全擁有機構設置自主權，發行人具有良好的機

構獨立性。

五、發行人人員基本情況

（一）現任董事、監事、高級管理人員基本情況

發行人董事、監事、高級管理人員近三年

及

一期內不存在違法違規及受處罰

的情況。發行人董事、監事、高級管理人員的任職符合《公司法》及《公司章程》

的相關規定。截至本募集說明書籤署日，董事、監事、高級管理人員基本情況如

下：

表

：

現任董事、監事、高級管理人員基本情況

董事會成員

姓名

職務

出生年份

任期起止日

2019年末持股

數（股）

2019年末持有公司已

發行債券數（張）

高靚

董事長

1970年

2017.01.19-2020.08.09

282,300

楊揚

副董事長

1968年

2017.04.18-2020.08.09

趙鵬

副董事長

1973年

2018.08.23-2020.08.09

12,000

呂洪斌

董事

1974年

2017.08.09-2020.08.09

53,000

總經理

2017.01.19-2020.08.09

白力

董事

1974年

2017.02.16-2020.08.09

52,900

董真瑜

董事

1989年

2020.07.06-2020.08.09

林義相

獨立董事

1964年

2014.08.01-2020.08.09

牛俊傑

獨立董事

1964年

2015.03.09-2020.08.09

楊小舟

獨立董事

1964年

2017.08.09-2020.08.09

監事會成員

姓名

職務

出生年份

任期

2019年末持股

數（股）

2019年末持有公司已

發行債券數（張）

慄謙

監事會主席

1965年

2017.02.16-2020.08.09

239,322

謝鑫

監事

1982年

2017.12.20-2020.08.09

盧東亮

職工監事

1971年

2011.06.24-2020.08.09

21,200

非董事高級管理人員

姓名

職務

出生年份

任期

2019年末持股

數（股）

2019年末持有公司已

發行債券數（張）

盛華平

常務副總經理

1967年

2017.02.24-2020.08.09

30,000

王志剛

副總經理

1968年

2011.07.01-2020.08.09

169,694

張曉鵬

副總經理

1972年

2017.02.24-2020.08.09

228,414

董事會秘書

2010.01.14-2020.08.09

張梅華

財務總監

1969年

2011.07.01-2020.08.09

172,000

傅英傑

副總經理

1966年

2017.02.24-2020.08.09

180,000

李亮

副總經理

1980年

2017.02.24-2020.08.09

27,000

（二）董事、監事、高級管理人員簡歷

截至本募集說明書籤署日，發行人董事、監事、高級管理人員簡歷如下：

1、董事會成員簡歷

高靚：女，

EMBA，碩士，曾任公司總經理、常務副總經理、副總經理，北

京

金融街

投資（集團）有限公司董事、副總經理，

金融街

投資管理有限公司董事

長兼總經理，北京

金融街

資本運營中心常務副總經理。現任公司董事長、黨委副

書記，恆泰證券股份有限公司董事，中證焦桐基金管理有限公司副董事長，中國

上市公司協會副會長。

楊揚：男，

EMBA，碩士，曾任公司副總經理，北京

金融街

投資（集團）有

限公司副總經理，北京天橋盛世投資集團有限責任公司董事長，北京華融綜合投

資公司工程師，

金融街

協調中心副主任。現任公司黨委書記、副董事長。

趙鵬：男，博士，曾任中國

人壽保險股份有限公司業務管理部高級主管，中

國保險監督管理委員會發展改革部副處長、處長等職務。現任

中國銀行

保險監督

管理委員會安邦集團風險處置專責工作組成員、北京

同仁堂

股份有限公司董事和

公司副董事長。

呂洪斌：男，雙學士，高級工程師，曾任公司副總經理，

金融街

廣州置業有

限公司執行董事，

金融街

惠州置業有限公司董事長，

金融街

（上海）投資有限公

司執行董事，

金融街

（天津）置業有限公司執行董事。現任公司董事、總經理和

長城人壽保險股份有限公司董事。

白力：男，碩士，曾任中國人民銀行新聞處處長，團委書記（副司局級），

北京市西城

區人民政府區長助理，北京

金融街

建設指揮部常務副總指揮，中國人

民銀行團委書記（副司局級）。現任公司董事、長城人壽保險股份有限公司董事

長、北京華融綜合投資有限公司董事長、北京

金融街

保險經紀股份有限公司董事

長、長城財富保險資產管理股份有限公司董事。

董真瑜

：女，碩士，

現任和諧健康保險股份有限公司資管中心另類投資部副

總經理以及瀋陽通盈置業有限公司外部顧問等職務

和公司董事。

林義相：男，博士，碩士生導師。現任天相投資顧問有限公司董事長和公司

獨立董事。

牛俊傑：男，碩士，現任北京

世紀瑞爾

技術股份有限公司董事長和公司獨

立

董事。

楊小舟：男，博士，中國註冊會計師。現任中國財政科學研究院（原財政部

財政科學研究所）研究員、研究生院博士生導師和公司獨立董事。

2、監事會成員簡歷

慄謙：男，碩士，高級工程師（教授級），曾任公司副總經理、總經理助理，

金融街

（北京）置業有限公司執行董事、總經理，

金融街

（北京）置地有限公司

執行董事，

金融街

重慶置業有限公司執行董事，北京市慕田峪長城旅遊服務有限

公司董事長。現任公司監事會主席。

謝鑫：男，碩士，曾任北京

金融街

投資（集團）有限公司人力資源部總經理、

副總經理，長城人壽保險股份有限公司人力資源部總

經理。現任公司監事、北京

金融街

投資（集團）有限公司人力資源副總監兼人力資源部總經理、北京

金融街

保險經紀股份有限公司董事、航天科工智慧產業發展有限公司董事。

盧東亮：男，

EMBA，碩士，高級工程師，曾任

金融街

（北京）置業有限公

司總經理，北京

金融街

奕興置業有限公司總經理，北京金石融景房地產開發有限

公司董事長，

金融街

武漢置業有限公司總經理。現任公司職工監事、

金融街

武漢

置業有限公司執行董事。

3、高級管理人員簡歷

呂洪斌：詳見上文董事會成員簡歷。

盛華平：男，學士，工程師，曾任公司副總經理，

金融街

（上海）投資有限

公司執行董事，

金融街

重慶置業有限公司執行董事、總經理。現任公司常務副總

經理、北京

金融街

資產管理有限公司董事長兼總經理。

王志剛：男，碩士，國家一級註冊建築師，曾任公司總經理助理，北京金融

街顧問有限公司執行董事、總經理，北京金石融景房地產開發有限公司董事長，

北京天石基業房地產開發有限公司董事長、總經理，京津融都（天津）置業有限

公司董事長兼總經理。現任公司副總經理。

張曉鵬：男，碩士，曾任長城人壽保險股份有限公司董事會秘書，北京金融

街建設集團董事會辦公室主任，

金融街

成都置業有限公司執行董事、總經理。現

任公司副總

經理、董事會秘書、

金融街

控股（香港）有限公司執行董事和總經理。

張梅華：女，碩士，高級會計師、註冊會計師、註冊稅務師，曾任公司財務

副總監、融信（天津）投資管理有限公司執行董事。現任公司財務總監。

傅英傑：男，博士，高級工程師（教授級），國家一級註冊建築師，曾任公

司總建築師、北京市建築設計研究院科技質量部副部長。現任公司副總經理。

李亮：男，碩士，曾任

金融街

（天津）置業有限公司執行董事兼總經理。現

任公司副總經理、

金融街

（北京）置業有限公司執行董事兼總經理。

（三）現任董事、監事、高級管理人員在股東單位及其他單位（不包括發行

人下屬公司）兼職情況

1、現任董事、監事、高級管理人員在股東單位任職情況

表：現任董事、監事、高級管理人員在股東單位任職情況

姓名

在發行人職務

股東單位名稱

在股東單位擔

任職務

任期起始

日期

任期終止

日期

在股東單位

是否領取報

酬津貼

高靚

董事長

北京

金融街

投資

（集團）有限公司

董事

2013.12

2019.07

否

楊揚

副董事長

北京

金融街

投資

（集團）有限公司

副總經理

2014.01

2020.02

否

呂洪斌

董事、總經理

長城人壽保險股份

有限公司

董事

2018.08

2021.08

否

白力

董事

長城人壽保險股份

有限公司

董事長

2018.08

2021.08

是

姓名

在發行人職務

股東單位名稱

在股東單位擔

任職務

任期起始

日期

任期終止

日期

在股東單位

是否領取報

酬津貼

董真瑜

董事

和諧健康保險股份

有限公司

資管中心另類

投資部副總經

理

2020.05

是

謝鑫

監事

北京

金融街

投資

（集團）有限公司

人力資源副總

監兼人力資源

部總經理

2017.12

是

2、現任董事、監事、高級管理人員在其他單位任職情況

表：現任董事、監事、高級管理人員在其他單位任職情況

姓名

在公司單位擔任職務

其他單位

在其他單位職務

高靚

董事長

恆泰證券股份有限公司

董事

中證焦桐基金管理有限公司

副董事長

中國上市公司協會

副會長

趙鵬

副董事長

中國銀行

保險監督管理委員會安邦

集團風險處置專責工作組

成員

大家保險集團有限責任公司

監事

北京

同仁堂

股份有限公司

董事

白力

董事

北京華融綜合投資有限公司

董事長

北京

金融街

保險經紀股份有限公司

董事長

董真瑜

董事

瀋陽通盈置業有限公司

外部顧問

謝鑫

監事

北京

金融街

保險經紀股份有限公司

董事

航天科工智慧產業發展有限公司

董事

林義相

獨立董事

天相投資顧問有限公司

董事長

牛俊傑

獨立董事

北京

世紀瑞爾

技術股份有限公司

董事長

楊小舟

獨立董事

中國財政科學研究院

研究員

（四）員工構成情況

截至

2019年末，公司合計擁有員工

3,867人，公司本科及以上學歷的

有

2,003

人，佔公司員工總數的

51.80%；大專及以下學歷的

1,864人，佔公司員工總數的

48.20%。

發行人在職員工的專業構成和學歷構成如下：

表：截至

2019年末發行人在職員工教育程度構成情況

單位：人

、

教育程度

合併口徑

人數

佔員工總數比例

博士研究生

0.03

碩士研究生

354

9.15

大學本科

1,648

42.62

大學專科及以下

1,864

48.20

合計

3,867

100.00

六、發行人主營業務基本情況

（一）經營範圍

以下項目僅限分公司經營：住宿、遊泳池、網球場、中西餐、冷、熱飲、糕

點、美容美髮、洗浴、零售捲菸、圖書期刊；房地產開發，銷售商品房；物業管

理；新技術及產品項目投資；技術開發；技術服務；技術諮詢；停車服務；出租

辦公用房、商業用房；健身服務；勞務服務；打字；複印；會議服務；技術培訓；

承辦展覽展示；飯店管理；餐飲管理；企業形象策劃；組織文化交流活動；銷售

百貨、工藝美術品、建築材料、機械電氣設備安裝；貨物進出口、技術進出口、

代理進出口。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項

目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止

和限制類項目的經營活動。）

（二）發行人的主營業務分析

1、發行人近三年

及一期

營業收入情況

發行人按深圳證券交易所《上市公司行業分類結果》屬房地產開發行業，具

體從事房產開發、物業租賃、物業經營等業務類型，主要分布在北京、上海、廣

州、

深圳、

天津、重慶、武漢、成都、蘇州等一線城市及區域中心城市。

近三年

及一期

公司營業收入情況如下：

表：近三年

及一期

公司營業收入情況

單位：萬元

項目

2020年

1-3月

2019年

2018年

2017年

營業收入

224,516.28

2,618,401.60

2,211,335.43

2,551,934.09

項目

2020年

1-3月

2019年

2018年

2017年

營業成本

117,365.66

1,566,997.63

1,136,646.83

1,801,464.65

營業利潤

37,182.80

575,592.45

538,429.80

552,897.00

淨利潤

24,660.40

412,065.29

403,748.74

410,268.94

毛利潤

107,150.62

1,051,403.97

1,074,688.59

750,469.44

毛利率

47.73%

40.15%

48.60%

29.41%

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人營業收入分別為

2,551,934.09萬元、2,211,335.43萬元、2,618,401.60萬元和224,516.28萬元。2017

年度，發行人營業收入較2016年度增加28.54%，主要系公司創新營銷模式、提

升產品品質，銷售籤約保持合理規模，對租賃業務統籌策劃，提升出租率和租金

收入。2018年度，發行人營業收入較

2017年度

下降

13.35%，主要系發行人積極

應對市場變化，加強經營整體調度，保障重點項目順利竣工結算。

2019年度，發

行人營業收入

較

2018年

同期

上升

18.41%，主要系房產開發業務的銷售和工程有

序推進，房產開發業務營業收入

較去年同期

增長。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人營業成本分別為

1,801,464.65萬元、1,136,646.83萬元、1,566,997.63萬元和117,365.66萬元。2017

年營業成本較2016年同比增加29.70%，與營業收入變動趨勢一致。2018年度，

發行人營業成本較

2017年度減少

36.90%，一方面是由於發行人開發項目結算規

模較去年同期有所下降；另一方面是發行人成本管控能力持續提升，成本有所節

餘。

2019年度，

發行人營業成本較

2018年度

增加

37.86%，主要系公司開發項目

結算規模較去年同期有所上升

。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人毛利潤分別為

750,469.44萬元、1,074,688.59萬元、1,051,403.97萬元和107,150.62萬元；毛利

率分別為29.41%、48.60%、40.15%和47.73%。

2、發行人的主營業務結構

（

1）按業務類型分

近三年

及一期

，

發行人主營業務收入結構如下表所示：

表：發行人主營業務收入結構

單位：萬元、

業務板塊

2020年

1-3月

2019年

2018年

2017年

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

房產開發

173,367.31

77.22

2,356,913.59

90.01

1,958,975.65

88.59

2,324,395.13

91.08

物業租賃

45,069.32

20.07

184,112.35

7.03

174,141.81

7.87

156,036.96

6.11

物業經營

4,626.85

2.06

68,740.91

2.63

67,468.92

3.05

64,434.48

2.52

其他收入

1,452.80

0.65

8,634.74

0.33

10,749.05

0.49

7,067.52

0.28

合計

224,516.28

100.00

2,618,401.60

100.00

2,211,335.43

100.00

2,551,934.09

100.00

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人房產開發營業收

入分別為

2,324,395.13萬元

、

1,958,975.65萬元

、

2,356,913.59萬元和

173,367.31

萬元

，佔公司主營業務收入的比例在

75%以上。

2017年，公司積極應對市場變

化，在加強項目管控、保障項目工程順利竣工的前提下，創新營銷模式、提升產

品品質、完善服務體系，銷售籤約保持合理規模，房產開發營業收入同比增加

32.67%。

2018年，發行人積極應對市場變化，加強經營整體調度，保障重點項目

順利竣工結算，房產開發業務實現營業收入

1,958,975.65萬元，同比下降

15.72%；

但受益於

本期

結算項目的投資價值顯現、項目成本管控提升以及當期結算項目結

構性等因素，房產開發業務毛利率較去年提高

20.42個百分點至

45.77%。

2019

年，發行人加強經營整體調度，房產開發業務的銷售和工程有序推進，房產開發

業務實現營業收入

2,356,913.59萬

元，同比增長

20.3%；因結利項目的結構性差

異，房產開發業務毛利率有所下滑至

36.76%，整體毛利率仍保持在房地產行業

較好水平。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人物業租賃收入分

別為

156,036.96萬元

、

174,141.81萬元

、

184,112.35萬元和

45,069.32萬元

。

2017

年

，

發行人物業租賃業務同比增長

24.80%，主要原因一是對於培育期項目，通

過統籌策劃、提前招租，提升項目出租率，提高租金收入；二是對於成熟期項目，

通過整合區域資源、提供增值服務、強化換租管理，提升項目租金水平，提高租

金收入。

2018年，發行人在

「大資產管理體系

」下，物業租賃業務實現營業收入

174,141.81萬元

，同比增長

11.60%，毛利率保持在

91.76%的較高水平，盈利能

力持續提升。主要原因一是對於培育期項目（

金融街

海倫中心、

金融街

豐科

中心

等），通過統籌策劃、提前招租，提升項目出租率，提高租金收入；二是對於成

熟期項目，通過加強續換租管理、完善增值服務，租金水平穩步提升，提升租金

收入。

2019年，發行人通過加強租約管理、優化業態配比、拓展銷售渠道，

物業

租賃業務

實現營業收入

184,112.35萬元

，同比增長

5.73%，毛利率保持在

91.34%

的較高水平。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人物業經營收入分

別為

64,434.48萬元

、

67,468.92萬元

、

68,740.91萬元和

4,626.85萬元

，總體呈增

長趨勢。

2017年

，

發行人物業經營收入同比增長

0.23%，主要原因是酒店板塊深

化特色經營、深挖項目潛力、提升客戶服務，營業收入保持穩定。

2018年，發行

人物業經營業務實現營業收入

67,468.92萬元

，同比增長

4.71%，主要原因一是

酒店板塊拓寬銷售渠道和業務模式、優化客戶結構，在市場競爭組別中繼續保持

領先地位；二是文旅板塊強化主題特色營銷，完善旅遊配套，旅遊接待人數較去

年增加，品牌影響力持續提升。

2019年，面對嚴峻市場形勢，發行人物業經營業

務積極調整銷售策略，拓展客戶渠道，加強資源整合，實現營

業收入

68,740.91萬

元

，同比增長

1.89%，毛利率為

24.25%。

近三年

及一期

，

發行人主營業務成本結構如下表所示：

表：發行人主營業務成本結構

單位：萬元、

業務板塊

2020年

1-3月

2019年

2018年

2017年

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

房產開發

104,669.96

89.18

1,490,439.21

95.11

1,062,442.36

93.47

1,735,171.14

96.32

物業租賃

3,440.27

2.93

15,942.61

1.02

14,341.22

1.26

13,618.50

0.76

物業經營

7,821.25

6.66

52,068.91

3.32

52,098.36

4.58

46,408.77

2.58

其他收入

1,434.19

1.22

8,546.91

0.55

7,764.89

0.68

6,266.24

0.35

合計

117,365.66

100.00

1,566,997.63

100.00

1,136,646.83

100.00

1,801,464.65

100.00

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人房產開發營業成

本分別為

1,735,171.14萬元

、

1,062,442.36萬元

、

1,490,439.21萬元

和

104,669.96

萬元

，佔營業成本的比例分別為

96.32%、

93.47%、

95.11%和

89.18%，佔比較高。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人物業租賃成本分別為

13,618.50萬元

、

14,341.22萬元

、

15,942.61萬元和

3,440.27萬元

。

2017年度、

2018年度、

2019年度和

2020年

1-3月

，發行人物業經營成本分別為

46,408.77

萬元

、

52,098.36萬元

、

52,068.91萬元和

7,821.25萬元，

總體相對穩定。

（

2）按業務區域分

按主營區域劃分，發行人主營業務情況如下表所示：

表：發行人主營業務區域劃分情況

單位：萬元、

項目

2020年

1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

北京

92,359.11

41.14

825,440.80

31.52

604,402.15

27.33

1,240,210.47

48.60

重慶

5,728.16

2.55

232,522.85

8.88

197,698.50

8.94

319,798.04

12.53

天津

6,686.82

2.98

111,683.51

4.27

230,762.54

10.44

505,600.72

19.81

惠州

2,978.72

1.33

72,308.94

2.76

261,338.23

11.82

60,467.93

2.37

上海

4,021.51

1.79

634,086.98

24.22

297,353.62

13.45

55,881.06

2.19

廣州

112,741.95

50.22

742,358.51

28.35

619,780.38

28.03

369,975.88

14.50

合計

224,516.28

100.00

2,618,401.60

100.00

2,211,335.43

100.00

2,551,934.09

100.00

3、發行人主要客戶及供應商情況

近三年及一期

，

發行人主要客戶情況如下：

表：發行人主要客戶情況

單位：萬元、

年度

客戶

銷售收入

佔當期營業收入的比例

2017年度

客戶一

87,511.34

3.43

客戶二

75,178.68

2.95

客戶三

25,819.91

1.01

客戶四

25,526.10

1.00

客戶五

23,634.81

0.93

2018年度

客戶一

95,984.05

4.34

客戶二

78,940.27

3.57

客戶三

66,377.03

3.00

客戶四

42,162.20

1.91

客戶五

15,485.71

0.70

2019年度

客戶一

183,054.00

6.99

客戶二

143,824.81

5.49

客戶三

100,381.29

3.83

客戶四

98,985.11

3.78

客戶五

86,984.49

3.32

2020年1-3月

客戶一

29,904.88

13.32

客戶二

2,669.72

1.19

客戶三

1,829.74

0.81

客戶四

1,819.93

0.81

客戶五

1,729.73

0.77

近三年及一期

，

發行人主要供應商情況如下：

表：發行人主要供應商情況

單位：萬元

項目

採購商名稱

採購金額

2017年度

供應商一

60,373

供應商二

48,499

供應商三

31,931

供應商四

17,459

供應商五

13,854

2018年度

供應商一

270,134

供應商二

148,823

供應商三

86,726

供應商四

61,303

供應商五

49,017

2019年度

供應商一

329,108

供應商二

94,517

供應商三

88,850

供應商四

59,954

供應商五

48,151

2020年1-3月

供應商一

40,901

供應商二

35,074

供應商三

31,941

供應商四

31,692

供應商五

24,423

（三）經營情況分析

金融街

控股產品涵蓋區域開發、商務綜合體、高端寫字樓、商業、住宅以及

政府保障工程。

公司深耕五大城市群（京津冀、

長三角

、

珠三角

、成渝、長江中遊）的中心

城市，拓展環五大城市群中心城市（北京、天津、上海、蘇州、廣州、深圳、重

慶、成都、武漢）一小時交通圈的衛星城

/區域，服務通州副中心和雄安新區的國

家戰略，適時拓展海外市場。

公司以開發銷售業務和資產管理業務為雙輪，以四大產品體系（商務產品、

住宅產品、特色小鎮產品、金融集產品）、四大服務體系（商務產品服務體系、

住宅產品服務體系、特色小鎮服務體系、金融集服務體系）為抓手，打造房地產

全價值鏈業務平臺。

1、房產開發業務

發行人營業收入、毛利潤的絕大部分

來源於房產開發業務，其房產開發業務

包括寫字樓、商業、住宅、公寓及其配套項目等。

（

1）發行人主要經營資質

發行人為住建部批准的一級房地產開發企業（證書編號：建開企【

2005】

483

號），可在全國範圍內從事房地產開發項目。

發行人下屬主要房地產開發經營主體取得的主要資質情況如下：

表：截至報告期末發行人下屬主要房地產開發經營主體取得主要資質

序號

公司名稱

資質證書編號

資質等級

有效期至

金融街

控股股份有限公司

建開企【

2005】

483號

一級

2020.6.21（注）

北京金石融景房地產開發有限公司

SJ-A-6379

四級

2022.8.27

北京天石基業房地產開發有限公司

SJ-A-6329

四級

2021.5.17

金融街

重慶置業有限公司

0322510

二級

2023.4.13

金融街

重慶融航置業有限公司

0209279

暫定二級

2020.12.25

金融街

重慶融璽置業有限公司

42010247

暫定二

級

2021.3.24

金融街

重慶融平置業有限公司

4409362

暫定二級

2021.3.21

金融街

重慶融拓置業有限公司

42010247

暫定

二級

2020.8.20

金融街

重慶裕隆實業有限公司

02010008

暫定二級

2020.8.6

成都中逸實業有限公司

510100DI34341049Z

暫定三級

2021.5.10

上海杭鋼嘉傑實業有限公司

滬房管（虹口）第

0000310號

暫定

2018.8.13

（注）

上海融御置地有限公司

滬房管開第

02237號

三級

2022.3.18

上海融興置地有限公司

滬房管（閘北）第

0000307號

暫定

2020.9.14

上海遠緒置業有限公司

滬房管（青浦）第

0001002號

暫定

2020.12.31

金融街

（北京）置地有限公司

XC-A-X3830

三級

2023.3.31

北京德勝投資有限責任公司

XC-A-0231

四級

2022.8.5

北京

金融街

京西置業有限公司

SJ-A-6408

暫定

2020.4.18（注）

北京融嘉房地產開發有限公司

FS-A-8903

暫定

2021.3.1

北京融晟置業有限公司

MT-A-X1132

暫定

2021.4.17

金融街

廣州置業有限公司

LWQ13100001

三級

2020.11.30

廣州

金融街

融展置業有限公司

1510606-01

暫定

2018.1.30

（注）

廣州融御置業有限公司

1510610-03

暫定

2018.3.31

（注）

廣州融辰置業有限公司

1510667-06

暫定

2020.6.30（注）

序號

公司名稱

資質證書編號

資質等級

有效期至

廣州融都置業有限公司

穗建開

3510157

暫定

2020.4.28（注）

廣州融方置業有限公司

1510617-05

暫定

2020.5.30（注）

佛山融展置業有限公司

粵佛房開證字第

1304052號

暫定

2021.2.8

金融街

（北京）置業有限公司

XC-A-6118

四級

2022.4.25

金融街

長安（北京）置業有限公司

XC-A-6166

四級

2021.4.24

金融街

（北京）商務園置業有限公司

TZ-A-X1464

四級

2020.5.17（注）

北京

金融街

奕興置業有限公司

DX-A-5844

四級

2022.8.5

北京奕環天和置業有限公司

DX-A-5875

四級

2023.2.3

北京

金融街

奕興天宮置業有限公司

DX-A-7810

四級

2022.9.30

北京金天恆置業有限公司

FT-A-8695

四級

2021.12.4

北京融德房地產開發有限公司

DX-A-9614

暫定

2020.9.28

廊坊市盛世置業房地產開發有限公司

冀建房開廊字第

978號

暫定

2020.12.26

北京融豐置業有限公司

FT-A-8762

暫定

2020.7.16

北京金豐萬晟置業有限公司

FT-A-8714

四級

2021.9.29

金融街

融拓（天津）置業有限公司

津建房證【

2011】第

S1949號

四級

2016.2.28

（注）

金融街

融展（天津）置業有限公司

津建房證【

2012】第

S2097號

四級

2018.2.28

（注）

天津恆通華創置業有限公司

津建房證【

2014】第

S2405號

四級

2018.2.28

（注）

金融街

東麗湖（天津）置業有限公司

津建房證【

2004】第

S1078號

四級

2021.12.31

天津盛世鑫和置業有限公司

津建房證【

2010】第

S1699號

四級

2018.12.31

（注）

天津鑫和隆昌置業有限公司

津建房證【

2014】第

S2364號

四級

2018.3.31

（注）

蘇州融拓置業有限公司

蘇州

KF15012

暫定

二級

2020.7.29

武漢金田房地產集團有限公司

武房開暫【

2018】

02316號

暫定資質

2020.5.3（注）

常熟融展置業有限公司

蘇州

KF15102

暫定二級

2020.11.13

天津萬利融匯置業有限公司

津建房證

2018第

[S2745]號

四級

2022.11.25

重慶

金融街

融邁置業有限公司

4409668

暫定三級

2020.10.15

成都裕誠置業有限公司

510132DR44341286Z

暫定

2021.10.31

湖北當代盛景投資有限公司

武房開暫

[2016]01878號

暫定

2020.11.6

四川雅恆房地產開發有限公司

510132DR44341259Z

暫定

2021.10.24

金融街

（遵化）房地產開發有限公司

冀建房開唐字第

1031號

暫定

2021.3.31

佛山融築置業有限公司

粵佛房開證字第

1302504號

暫定

2020.8.5

序號

公司名稱

資質證書編號

資質等級

有效期至

上海融陽置業有限公司

滬

房管（

崇明

）

第

0000466號

暫定

2021.1.6

無錫融展置業有限公司

無錫

KF14451

暫定二級

2020.11.19

上海融邁置業有限公司

滬

房管（

崇明

）

第

0000465號

暫定

2021.1.6

無錫融拓置業有限公司

無錫

KF14449

暫定二級

2020.11.19

蘇州融太置業有限公司

蘇州

KF15309

暫定二級

2020.11.19

重慶

金融街

融馳置業有限公司

04010273

暫定二級

2021.4.19

北京融方企業管理服務有限公司

冀建房開廊字第

1031號

暫定

2021.3.31

金融街

融興（天津）置業有限公司

津建房證（

2018）第

S2673號

四級

2022.1.31

天津麗湖融園置業有限公司

津建房證（

2018）第

S2717號

四級

2022.6.30

金融街

惠州置業有限公司

粵（惠東）房開證字第

0000054號

三級

2020.9.30

註：

截至目前，發行人子公司

金融街

融拓（天津）置業有限公司、

金融街

融展（天津）置業有限公司、

天津恆通華創置業有限公司、上海杭鋼嘉傑實業有限公司、廣州

金融街

融展置業有限公司、廣州融御置業

有限公司、天津鑫和隆昌置業有限公司、天津盛世鑫和置業有限公司、北京

金融街

京西置業有限公司無在

建項目，資質證書有效期不作延長，僅作在售項目之用。

金融街

控股股份有限公司、廣州融都置業有限公

司、

廣州融方置業有限公司、廣州融辰置業有限公司、

金融街

（北京）商務園置業有限公司和武漢金田房

地產集團有限公司資質延期正在辦理中

。

（

2）商務地產和住宅

銷售情況

近三年及一期

，發行人商務地產和住宅的銷售情況如下：

表：發行人商務地產和住宅的銷售情況

單位：億元、

項目

2020年

1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

籤約額

金額

比例

金額

比例

金額

比例

金額

比例

商務地產

4.7

18.50

16.61

19.22

34.24

住宅

20.7

81.50

266

83.39

248

80.78

155

65.76

總計

25.4

100.00

319

100.00

307

100.00

236

100.00

發行人

銷售區域主要集中在北京、上海、廣州、天津、重慶等一線城市及區

域中心城市，涵蓋商務和住宅地產等產品。

2017年，國家堅持分類調控、因城施

策的房地產調控政策，不同城市市場出現分化，公司進入的北京、上海、廣州、

天津、重慶等重點城市銷售金額同比下降

30%以上，使得當年公司合同銷售面積

及合同銷售額均有所下降。

2017年全年公司實現銷售籤約金額

236億元，同比

下降

14.49%，其中商務地產實現銷售金額

81億元，同比下降

34.15%，住宅實現

銷售

金額

155億元，與上年基本持平；同期實現籤約銷售面積

105萬平方米，同

比下降

26.06%。銷售單價方面，

2017年公司合同銷售均價為

22,476元

/平方米，

同比上升

15.16%。面對行業政策和市場形勢，公司積極應對，通過加強大客戶

定製銷售、運用智慧案場創新營銷模式等措施，銷售籤約規模保持合理水平。

2018年，房地產行業調控政策持續從緊，公司所進入城市市場銷售處於

2016

年以來的較低水平。面對嚴峻的行業形勢，公司全員凝心聚力、攻堅克難，通過

強化銷售調度、推行價值營銷、提升客戶體驗等措施，實現銷售籤約額約

307億

元，較

去年同期增長

30%，銷售籤約額創歷史新高，邁上新臺階。公司商務地產

項目實現銷售籤約額

59億元（實現銷售面積

21.5萬平米）；住宅地產項目實現

銷售籤約額

248億元（實現銷售面積

86.4萬平米）。公司在北京、廣州、惠州區

域銷售籤約額分別位於所在城市前十名，城市公司市場地位明顯提升。

2019年，面對嚴峻的市場形勢，公司通過強化銷售調度、推行價值營銷，公

司實現銷售籤約額

319億元，實現銷售籤約面積

118萬平米。其中，住宅產品以

「價值營銷、提升服務、強化品牌」為原則，以「明確標準、構建體系、豐富資

源」為抓手，提升產品的展示力、銷售力和服務力，實現銷售籤約額

266億元（實

現銷售面積

104萬平米）；商務地產加強大客戶銷售，推進產品去化，實現銷售

籤約額

53億元（實現銷售面積

14萬平米）。

發行人

截至

2020年

3月末

主要竣工項目情況如下：

表：

截至

2020年

3月末

發行人主要住宅及商業地產竣工項目情況

單位：平方米、億元

序號

項目名稱

開發主體

所在

地區

項目

類別

建築

面積

開工時

間

竣工

時間

投資

總額

截至2020

年3月末

銷售進度

國有土地使用

權證號

建設用地規

劃許可證號

建設工程規劃

許可證號

建築工程施工

許可證號

商品房預售許

可證號

金融街

（長安）

中心項目

北京金石融

景房地產開

發有限公司

北京

辦公、

酒店、

公寓、

商業

383,847

2013年

2018年

65.27

93%

京石國用

（2013出）第

00038號、第

00039號

2007規地字

0220號

2015規（石）

建字0011號

（2015）施

（石）建字

0017號

京房售證字

（2015）27號

北京豐臺

公園懿府

北京金天恆

置業有限公

司

北京

住宅、

商業

286,499

2015年

2018年

66.56

90%

京豐國用

（2015）出第

00181號

110106201500009地字第

2015規

（豐）地字

0004號

2015規（豐）

建字0037、

0041、0046號

（2015）施

（豐）建字

0049號等

京房售證字

（2015）159

號等

天津南開

中心

金融街

融拓

（天津）置

業有限公司

天津

住宅、

寫字

樓、商

業

439,921

2012年

2015年

55.11

94%

房地證津字第

104051200081

號

2011南開地

證0019

2012南開住證

0003、0004等

12104020201209027等

津國土房售許

字[2013]第

0244-001號、

津國土房售許

字[2012]第

0936-001號等

大都會

天津盛世鑫

和置業有限

公司

天津

住宅、

辦公

878,772

2010年

2018年

110.30

89%

房地證津字第

101051000043

號等

2010和平地

證0011等

2010和平建證

0016

等

12101021201008001等

津國土房售許

字[2010]第

495-001號等

廣州珠江

金茂府

廣州融方置

業有限公司

廣州

住宅、

商業

337,458

2016年

2019年

63.37

89%

粵（2015）廣

州市不動產第

00410007號

地字第穗規

地證

（2015）35

號

穗規建證

[2016]435號

等

440103201506300101號等

穂房預（網）

字第20170328

號等

惠州巽寮

灣濱海旅

遊度假區

金融街

惠州

置業有限公

司

惠州

住宅、

商業

2,819,301

2007年

2009-

2015/

2018/2019年

300.00

78%

惠東國用

（2006）第

210009號等

惠東縣規地

證字

（2017）

000023號等

惠東縣規建證

字（2019）

000022號等

441323201901240101號等

惠東房預許字

第2019111號

等

金融街

融景城

金融街

重慶

融拓置業有

限公司

重慶

住宅、

寫字

樓、商

業

1,682,456

2011年

2013/2017/

2018/2019年

140.75

84%

103D房地證

2010字第

02149號

等

地字第

500105201000242號

建字第

500105201100106

等

500105201507130101等

渝國土房管

（2016）預字

第（669）號

等

上海火車

站北廣場

項目

上海融御置

地有限公司

上海融興置

地有限公司

上海

住宅、

寫字

樓、商

業

486,187

2016年

2018/2019年

149.79

87%

滬房地靜字

（

2016）第

021014號

（

212街坊

丘）等

滬靜地

（

2016）

EA31010620165046等

滬靜建（

2018）

FA31010620186964等

1702JA0194D01等

靜安房管

（

2018）預字

000204號等

2019年度，發行人新增土地情況如下：

表：

2019年度發行人新增土地情況

項目

2019年度

新增土地儲備項目（個）

新增權益土地儲備（萬平方米）

234

新增權益土地金額（億元）

169

土地投資金額（億元）

206

截至

2020年

3月

末，發行人項目儲備情況如下：

表：截至

2020年

3月

末發行人項目儲備情況

單位：平方米

城市

項目/區域名稱

權益

比例

項目

土地面積

項目規劃

建築面積

2020年3月末

可結算建築面積

（地上+地下）

北京

北京武夷花園

30%

381,442

1,168,418

1,087,254

金融街

（廣安）中心

100%

78,804

694,250

513,120

北京馬駒橋地塊

44%

73,241

242,944

未來公元（

1430地塊）

30%

42,900

235,771

北京房山金悅嘉苑

100%

59,994

194,366

北京通州園中園

80%

303,186

462,490

170,748

金融街

（長安）中心

80%

52,734

383,847

164,997

北京黃村念壇嘉苑

33%

31,049

130,345

北京黃村金悅府

25%

28,212

127,118

融尚未來（

4962地塊）

49%

27,393

123,102

104,223

北京黃村頤璟萬和

51%

22,718

92,213

北京門頭溝融悅中心

80%

18,015

78,769

北京豐臺公園懿府

50%

82,037

286,499

75,892

北京豐臺融府

100%

35,982

151,800

74,695

金融街

E6地塊

100%

7,522

50,000

漫香林第六區

100%

30,504

71,040

30,081

金融街

·南宮嘉園

80%

58,767

152,933

9,921

西絛胡同

63號院

地塊

100%

3,651

4,125

金融街

（月壇）中心

100%

27,619

371,338

708

廊坊

廊坊金悅府

100%

211,341

631,370

廊坊金悅郡

80%

38,305

107,734

城市

項目/區域名稱

權益

比例

項目

土地面積

項目規劃

建築面積

2020年3月末

可結算建築面積

（地上+地下）

遵化

福泉

地塊（共4個子地

塊）

51%

192,021

277,163

古泉小鎮一期

地塊

100%

141,474

195,259

仟璽

·古泉酒店

/遵化水世

界

100%

86,385

56,459

天津

天津武清金悅府

100%

193,848

414,074

大都會

50%

91,569

878,772

340,165

天津東麗湖聽湖小鎮

51%

366,678

402,960

324,850

天津濱海融御

100%

31,322

282,920

天津逸湖

100%

147,309

179,014

天津西青金悅府

100%

46,861

131,095

天津南開中心

100%

93,348

439,921

117,822

天津東麗湖熙湖臺

34%

96,316

100,051

天津西青錦廬

34%

55,196

98,771

天津河東東郡

49%

34,710

83,726

天津和平中心

100%

27,541

270,291

76,928

諾丁山

50%

122,845

239,379

48,490

天津華苑

90%

45,884

118,509

16,840

上海

上海火車站北廣場項目

（上海靜安融悅中心、

上海靜安融泰中心、金

融街融府）

100%

77,274

486,187

357,454

上海崇明

48地塊

100%

96,239

135,765

上海崇明

47地塊

100%

82,707

116,046

上海青浦西郊宸章

50%

20,959

62,276

金融街

（海倫）中心

100%

28,103

164,984

10,840

蘇州

蘇州太湖新城

/融悅灣

100%

149,064

676,996

蘇州融太

80%

78,025

248,066

常熟金悅融庭

100%

58,364

156,964

無錫

無錫新瑞

地塊

49%

76,689

186,785

無錫鴻山

地塊

100%

67,886

163,178

無錫金悅融庭

100%

46,912

124,378

廣州

廣州花都花溪小鎮

100%

106,600

386,748

322,694

廣州廣鋼融穗華府

100%

60,800

333,347

188,158

城市

項目/區域名稱

權益

比例

項目

土地面積

項目規劃

建築面積

2020年3月末

可結算建築面積

（地上+地下）

廣州珠江金茂府

50%

47,367

337,458

123,454

廣州海珠融御

100%

56,096

162,213

119,614

金融街

·融穗瀾灣

100%

27,652

128,650

54,266

金融街

·融穗御府

100%

44,223

131,500

41,458

佛山

佛山金悅郡

100%

63,545

242,333

佛山南海仙湖悅府

100%

57,615

227,039

佛山金悅府

100%

53,009

110,147

東莞

東莞金悅府

100%

66,653

228,592

深圳

深圳融御華府

50%

24,109

145,870

惠州

惠州巽寮灣

91%

3,911,441

2,819,301

1,950,328

惠州金悅華府

50%

83,553

430,139

重慶

金融街

·融景城

100%

277,452

1,682,456

492,458

重慶兩江融府

100%

224,779

409,987

重慶嘉粼融府

100%

178,222

291,208

重慶沙坪垻融府

100%

72,144

240,563

重慶大渡口領琇長江

地

塊

33%

75,236

217,612

重慶九龍坡金悅府

100%

91,803

200,304

磁器口后街一二期

地塊

100%

73,814

164,406

重慶九龍坡金悅熙城

100%

21,101

136,255

52,574

重慶沙坪垻金悅府

100%

56,431

179,417

35,328

磁器口后街三期

地塊

100%

9,363

7,449

成都

成都新津金悅府

100%

62,359

232,685

成都新津花嶼島

34%

69,999

199,724

成都成華融府

100%

36,443

105,256

成都春熙路融御

90%

5,030

71,730

武漢

武漢湯遜湖金悅府

80%

197,011

870,372

武漢東湖

地塊

50%

52,622

213,947

武漢光谷融御

85%

21,639

144,958

武昌金悅府

85%

33,207

112,508

武漢融御濱江

60%

28,712

111,010

合計

10,360,975

23,725,645

17,466,940

2019年度，發行人房地產項目銷售情況如下：

表：

2019年度發行人房地產項目銷售情況

單位：萬元、

城市

銷售金額

比例

廣州地區

822,356

25.77

北京地區

1,060,508

33.23

上海地區

402,974

12.63

天津地區

286,432

8.98

重慶地區

476,372

14.93

惠州地區

66,830

2.09

武漢地區

60,135

1.88

成都地區

15,674

0.49

合計

3,191,281

100.00

（

3）房地產庫存去化情況

2019年發行人存貨帳面價值

800.41億元，相比

2018年增加

3.09%，

2019年

房地產項目可供出售面積

2,656,781平方米，

2019年完成銷售

1,180,539平方米。

總體來看，發行人房地產業務聚焦一線城市

和

人口吸納能力強、市場供求關係健

康的區域中心城市，房地產項目總體去化情況良好，但不同區域

受行業調整影響

去化程度存在一定差異。

（

4）房地產開發業務流程

圖：房地產開發業務流程

（

5）房產開發經營模式

投資項目信息收集

意向性項目的現場考察

選定擬開發項目

項目可行性研究

競得土地

辦理「國有土地使用證」

招標確定設計單位

完成施工圖設計並報審

辦理「建設工程規劃許可證」

招標確定施工單位

招標確定專業監理公司

辦理「建築工程施工許可證」

施工計劃、施工準備

組織施工

辦理「商品房預售許可證」

推廣銷售

竣工驗收備案

房屋

辦理房屋產權證

發行人房地產開發的主要經營模式為自主開發，主要通過

「招、拍、掛

」或項

目公司收購取得土地之後，針對目標客戶進行產品設計，履行土地、規劃、施工

等相關手續的報批，符合銷售條件時辦理預售後銷售手續，房產建造完成並驗收

合格後交付客戶。

發行人房產開發的銷售定價模式：在對宏觀環境、區域環境和房地產產業環

境市場發展趨勢分析與預測基礎上，通過對項目所在區域房地產市場供求關係及

競爭環境的深入研究，結合項目自身特色，在確保開發項目成本收益測算滿足公

司既定利潤指標的前提下，綜合確定開發項目期房和現房銷售價格體系。此方法

適用於銷售型物業（包括住宅、寫字樓、商業、車位以及特殊用房）價格體系的

制定

。

發行人房產開發項目銷售模式：通過招、拍、掛或股權收購取得項目的開發

權，並根據項目招、拍、掛約定和市場定位開發相應功能的物業類型。銷售模式

為期房銷售和現房銷售。公司的銷售組織以自主銷售為主，社會中介代理機構代

理銷售為輔，公司市場營銷部負責項目的營銷策劃，市場定位，銷售組織與管理

等工作。

2、物業租賃

（

1）物業租賃基本情況

近三年

，發行人物業租賃基本情況如下：

表：物業租賃基本情況

單位：平方米、

城市

主要

業態

項目名稱

可出租面

積

權益

出租率

2019年

2018年

2017年

北京

寫字樓

金融街

中心

111,160

100

金融街

·萬科豐科

中心

121,092

金融街

（月壇）中

心部分（不含金融

集）

21,956

100

德勝國際中心

31,206

100

金融街

公寓（商務

長租）

13,131

100

金融大廈

11,358

100

其他零散寫字樓

6,600

100

金融街

（月壇）中

心-金融集

5,581

100

通泰大廈

1,212

100

商業

金融街

購物中心

94,806

100

金融街

（西單）購

物中心

48,414

100

金樹街

14,771

100

E2四合院5/7號院

2,577

100

E2四合院4/6號院

2,235

100

C3四合院

2,081

100

車位配套

149,959

城市

主要

業態

項目名稱

可出租面

積

權益

出租率

2019年

2018年

2017年

上海

寫字樓

金融街

海倫中心

78,778

100

車位配套

37,617

天津

寫字樓

金融街

南開中心

89,000

100

寫字樓

環球金融中心

97,971

100

車位配套

16,881

合計

958,386

截至

2019年末，

發行人

在北京、上海、天津等中心城市的核心區域持有出

租物業

的可出租面積

約

95.84萬平方米，其中，寫字樓

可出租

面積約

58.90萬平

方米，商業

項目

可出租

面積

約

16.49萬平方米

，車位配套

20.45萬平方米

。發行

人持有辦公及配套物業主要集中在北京、上海和天津地區，其中北京地區以金融

街

區域項目和

和德勝國際中心為主。另外，發行人還持有北京

金融街

購物中心、

北京西單購物中心、北京

金融街

C3四合院、北京金樹街項目、北京

金融街

E2四

合院

4/6和

5/7號院、

金融街

月壇中心、金融大廈、

金融街

公寓、

金融街

·萬科豐

科中心、北京

金融街

區域的零散寫字樓和車位、天津環球金融中心、天津

金融街

南開中心和上海

金融街

海倫中心等出租物業。

2018年，公司持有

金融街

（月壇）中心寫字樓未出租部分由於分布較為分

散，不利於出租經營，經第八屆董事會第二十九次會議審議批准，將該部分面積

（

11,138.92平方米）對外銷售。

2018年，公司持有

金融街

（廣安）中心寫字樓部分與某大型金融機構購買物

業共用配套，管理界面交叉，自

2016年起該金融機構多次表達對公司持有物業

購置需求，同時購買價格

高於公允價值，經第八屆董事會第二十九次會議審議批

準，將該部分面積（

23,964.44平方米）對外銷售。

（

2）主要商業項目情況

金融街

購物中心作為

金融街

中心廣場的地標性建築，東望紫禁城，南靠長安

街，西臨二環路，位於有「中國華爾街」之稱的北京

金融街

內。

金融街

購物中心

建築面積

140,591平方米，匯聚了超過

800個知名品牌，傾力為顧客打造優質購

物體驗。

金樹街位於北京

金融街

的核心區域，長

300餘米，是北京城區內通過整體規

劃審批的餐飲酒吧街，於

2007年

4月

26日開業，集休閒餐飲、娛樂餐飲和商務

用餐等功能之大成。

作為

金融街

中心廣場的重要組成部分，金樹街扮演著「生態

商務」的重要角色。

C3四合院建築面積

2,081平方米，按照北京傳統的四合院進行規劃建設，分

為地上和地下兩層。

金融街

（西單）購物中心位於北京黃金商圈的西單北大街，位於北京西單靈

境胡同西口，緊鄰地鐵

4號線靈境胡同站，整體建築面積

60,900平方米。金融

街（西單）購物中心現由來自世界時尚之都巴黎的歐洲最大零售集團之一、法國

百貨業巨頭

Galeries Lafayette聯手香港

I.T時裝集團整體租賃並於

2013年

9月

開業，是目前老佛爺百貨在亞洲開設的第一家直營

百貨店。

（

3）主要辦公樓項目情況

金融街

中心項目位於北京市西城區金融大街甲

9號，是

金融街

核心區域的

5A智能甲級寫字樓。

金融街

中心由南塔和北雙塔三座寫字樓與裙房底商四個部

分組成，總建築面積約

14萬平方米（改擴建完成後），由國際知名建築公司

SOM

公司擔綱設計，為

金融街

區域的地標性建築。

金融街

（月壇）中心項目與

金融街

建成區東、西呼應，是

金融街

西拓的第一

個項目，項目位於西二環西側，南禮士路以東，月南大廈以南，西二環以西，月

壇南街以北，總用地面積

42,727.56平方米，其中建設用地面積

41,390.86平方米

總建設面積

36.9萬平方米，辦公樓地上建築面積

239,622平方米

,地下建築面積

124,475平方米。以金融總部辦公為主，輔以完善的配套設施，構築人性化的商

務綜合體。

德勝國際中心位於北京市德勝門外大街

83號，是

德勝科技

園區的代表項目。

總建築面積

23萬平方米，由

A、

B、

C、

D四棟國際甲級寫字樓和

E座獨立項目

組成，其中

A、

C、

D座入駐世界

500強企業和大型央企

——中國交通建設集團、

中國印鈔造幣總公司、中國

工商銀行

股份有限公司。

金融街

海倫中心位居虹口核心海倫路四平路交匯處，毗鄰四川北路商圈，無

縫接駁北外灘商圈

及四平路輻射的五角場商圈，軌道交通

4號、

10號線急速通

達全城。項目按照

LEED金級認證和國家綠色二星級雙認證標準建造，總建築面

積約

17萬

平方米

，由

5幢總建築面積約

5745平方米

—10410平方米

的多層總部

辦公、

1幢

32層國際

5A甲級寫字樓組成。緊鄰外灘金融聚集帶，隔江對望陸家

嘴，坐享

陸家嘴

、外灘、北外灘

—上海

金三角

核心金融圈。以智能化辦公、健康

辦公、

4C服務等優勢，提供國際甲級寫字樓的優質辦公體驗，打造區域商務標

杆。

天津環球金融中心（津塔寫字樓）位於天津市和平區大沽北路

2號，是一座

336.9米高的世界級地標寫字樓。其地上

75層，地下

4層，地上建築面積

20.5萬

平方米。津塔寫字樓在設計、施工、配套等方面引入的國際一流創新技術在天津

建築史上寫下了多項新紀錄，採用了目前最先進的鋼板剪力牆結構，同時也是全

球範圍內採用鋼板剪力牆結構技術建成的最高建築。

2011年該建築獲得了美國

加州建築結構設計獎。

（

4）物業租賃經營模式

租賃模式：發行人持有經營物業，通過子公司或自身代理公司進行對外宣傳、

招商和租賃活動。在確定相應租戶之後，即通

過籤訂租賃協議，將公司自持物業

租賃給目標客戶使用，公司收取租金實現收益目標。

租金收取方式為根據租賃客戶、租賃位置不同等因素，租金收取方式分為固

定租金、業績抽成及以上兩種方式綜合確定的三類模式。

結算方式：

金融街

購物中心、金樹街項目、

C3四合院以及

金融街

（西單）購

物中心等商業項目基本按月結算。

金融街

·萬科豐科中心、

金融街

（月壇）中心

部分（不含金融集）、德勝國際中心、

金融街

公寓（商務長租）、金融大廈、金

融街（月壇）中心

-金融集、通泰大廈、

E2四合院

5/7號院、

E2四合院

4/6號院、

金融街

海倫中心、

金融街

南開中

心、環球金融中心等辦公項目的結算方式為按季

度結算。

3、物業經營

（

1）物業經營基本情況

2019年度

，發行人物業經營基本情況如下：

表：發行人

2019年度物業經營基本情況

單位：

平方米、%

城市

項目名稱

權益

規劃建築面積

北京

麗思卡爾頓酒店

100

42,460

金融街

公寓（經營部分）

100

36,847

城市

項目名稱

權益

規劃建築面積

北京體育活動中心

100

6,422

北京長安體育中心

1,247

天津

天津瑞吉酒店

100

64,630

惠州

惠州喜來登酒店

100

43,649

重慶

重慶融景體育中心

100

1,233

重慶融御體育中心

100

3,300

合計

199,788

截至

2019年末，發行人持有

金融街

麗思卡爾頓酒店、北京體育活動中心、

北京長安體育中心、

金融街

公寓、天津瑞吉酒店、惠州喜來登酒店

、重慶融景體

育中心、重慶融御體育中心

等經營物業。發行人與酒店集團籤訂管理合同，除委

託管理和特許經營的基本管理費以外，還包括酒店集團完成一定的營業收入指標

後獲得的更多獎勵管理費。

（

2）主要物業情況

北京

金融街

麗思卡爾頓酒店坐落於北京市西城區金城坊東街

1號，建築面積

42,460平方米。酒店擁有

285間客房和套房及

2,600平方米的高科技會議中心，

內部裝飾高貴典雅，極具東方風情。發行人聘請擁有

100多年歷史的知名酒店品

牌

The Ritz-Carlton為酒店管理方並向其支付委託管理費。麗思卡爾頓酒店管理

集團延續其在酒店服務領域的聲望與傳統，為賓客提供最完善的個人服務及設施。

北京

金融街

公寓位於北京市西城區金城坊街

1號，蜿蜒

300米，緊鄰中心廣

場辦公區和西單商業區。公寓（經營部分）建築面積

36,847平方米，客房從一居

室到四居室共有大小不同戶型

10餘種。環境優雅，交通便利，是國際

金融街

區

內的低層低密度板式高檔酒店式服務公寓。

北京體育活動中心位於北京市西城區金融大街

18號

金融街

購物中心

4-5層。

體育中心擁有全球頂級

Life Fitness健身設備，客戶涵蓋

金融街

區域內銀行、基

金等主要金融單位，致力於為

金融街

精英人士打造一個高端的商務、專業的健身

中心。

天津瑞吉酒店坐落於天津市和平區張自忠路

158號，建築面積

64,630平方

米。酒店擁有多間客房和套房，起居空間寬敞明亮。發行人聘請喜達屋酒店集團

為酒店管理方並向其支付委託管理費。

惠州喜來登酒店位於廣東省惠東巽寮金海灣金海路

1號，是落戶於惠州市金

海灣的首家國際度假酒店，俯瞰風景如畫的巽寮灣金海灣。酒店建築面積

43,649

平方米，擁有多間客房及套房，可觀賞

180度環南中國海景景觀，日落美景盡收

眼底

。

金融街

控股聘請喜達屋酒店集團為酒店管理方並向其支付委託管理費。

（

3）物業經營模式

自主經營管理模式：即在市場研究分析基礎上，確定項目市場定位與經營業

態，針對自持物業成立項目管理公司，以項目公司盈虧作為投資收益。發行人自

主組建項目經營管理團隊，負責項目公司的各項經營管理工作。通過提高項目公

司盈利水平，實現控股公司收益目標。自主經營的為

金融街

公寓和

金融街

控股體

育中心。自主經營的主要成本費用是固定資產折舊、日常辦公費用、人工成本、

能源費。

委託經營管理模式：即委託專業機構進行物業和市場分析與評估，確定項目

市場

定位與經營業態。由被委託的專業機構組建項目經營管理團隊，負責項目公

司的各項經營管理，控股公司通過審批項目年度經營預算與各項工作計劃，以及

其他各種監控手段監督項目運行情況，實現收益目標。委託經營的物業主要有麗

思卡爾頓酒店、天津瑞吉酒店、惠州喜來登酒店。委託經營的主要成本是固定資

產折舊。

七、發行人所在行業狀況

發行人按深圳證券交易所《上市公司行業分類結果》屬房地產開發行業，具

體從事房產開發、物業租賃、物業經營等業務類型，主要分布在北京、上海、廣

州、天津、重慶、武漢、成都、蘇州等一線城市及區域中心城市。

（一）

房地產行業現狀

2019年，中央政府始終堅持「房子是用來住的，不是用來炒的」政策定位，

不將房地產作為短期刺激經濟的手段。房地產行業資金定向監管全年保持從緊態

勢，住建部通過適時市場預警、央行通過貨幣閘口管控、銀保監會通過資金流向

監管，共同構建起了房地產市場風險防範機制；各地政府嚴格落實一城一策、因

城施策、城市政府主體責任的長效調控機制，因城、因區、因勢施策，保持房地

產市場穩定發展

。

根據國家統計局和

WIND數據，

2019年，全國商品房銷售面積為

17.2億平

方米，同比下降

0.1%，增速較

2018年全年回落

1.4個百分點；全國商品房銷售

金額為

16.0萬億元，同比增長

6.5%，增速較

2018年全年回落

5.7個百分點。分

城市來看，一線城市商品房銷售面積同比上漲

11.6%，二線城市銷售面積同比增

長

2.9%，三四線城市銷售面積同比下降

0.6%。受房地產行業調控影響，全國商

品房銷售增速持續回落，不同城市出現分化，一二線城市銷售形勢優於三四線城

市。

根據中國指數研究院百城價格指數，

2019年，全國百城住宅價格同比上漲

3.3%，漲幅較

2018年放緩

1.8個百分點；其中，一線城市、二線城市、三線城

市住宅價格同比分別上漲

0.7%、

4.2%和

4.6%，一線城市價格漲幅和

2018年基

本持平，二三線城市價格漲幅較

2018年分別放緩

2.9、

4.1個百分點。

根據國家統計局和

WIND數據，

2019年，全國土地購置面積為

2.6億平方

米，同比下降

11.4%，增速較

2018年下滑

25.6個百分點；土地成交價款為

1.5萬

億元，同比下降

8.7%，增速較

2018年下降

26.7個百分點。

根據世邦魏理仕和

WIND數據，

2019年，北京、上海、天津等重點城市優

質寫字樓整體空置率分別為

13.8%、

19.4%、

42.6%，較上年分別提高

6.2、

4.3、

2.8個百分

點；整體租金分別為

426、

302、

116元

/月

*平米，北京、上海租金同比

小幅上漲

0.6%，天津租金同比下降

4.3%。

（二）房地產行業發展趨勢

2019年，房地產行業集中度加速提升，「越大越強、強者恆強」的競爭法則

已成共識。品牌房企積極把握時機，採取靈活的推盤和價格策略搶抓回款，整體

銷售業績延續增長態勢。拿地方面，企業投資更加聚焦與理性，拿地區域逐步向

城市基本面較好的一、二線城市回歸。行業融資渠道收縮，企業融資難度攀升，

大型房企在強化現金管控的同時積極融資，緩解資金壓力。整體來看，在市場調

整和資金面趨緊的雙重壓力下，品牌企業準確把握市場節奏精準投資，加大營銷

力度推動銷售回款，整體競爭優勢持續增強。

房地產行業經過多年發展後，目前正處於結構性轉變的時期，未來

的行業格

局可能在競爭態勢、商業模式等方面出現轉變。房地產行業曾經高度分散，但隨

著消費者選擇能力的顯現及市場環境的變化，房地產企業競爭越發激烈，行業的

集中度將不斷上升，重點市場將出現品牌主導下的精細化競爭態勢。同時隨著行

業對效率和專業能力的要求不斷上升，未來將從

「全面化

」轉向精細分工，不同層

次的房地產企業很可能將分化發展。

未來房地產市場的區域發展將是不平衡的，會出現明顯的

「分化

」。具有經濟

基礎優勢的核心城市，人口會持續的導入，房地產市場規模可以繼續擴大，但是

三四線城市會面臨人口流出，市場規模縮小，去化困難的

局面。另一方面，行業

的客戶也發生了變化，

80後、

90後已成為購房的主力，公司的銷售政策需與其

需求和消費習慣相適應。

整體來看，在我國經濟和房地產行業進入高質量發展的背景下，行業調控政

策和融資環境總體仍將保持從嚴態勢，企業銷售業績分化也會加速行業格局洗牌

及市場集中度的持續提升。著眼未來，房地產市場調整壓力尚存，部分具備規模

及資金優勢、經營策略堅持快速周轉的企業將會繼續保持競爭優勢。對於多數企

業來說，未來仍需順應市場發展大勢，優化城市布局結構、升級產品與服務水平，

並緊抓政策機遇擴大融資規模，防範自身資金風險，通

過高質量的發展內核實現

可持續的規模化發展

。

（三）產業政策

國家在房地產行業宏觀管理方面涉及的職能部門主要包括國家住房和城鄉

建設部、國土資源部、商務部及國家發改委等部委。其中國家住房和

城鄉建設

部

主要負責制定產業政策、制定質量標準和規範；國土資源部主要負責制定國家土

地政策、土地出讓制度相關的政策規定；商務部主要負責外商投資國內房地產市

場的監管、審批及相關政策的制定。各地區對房地產開發管理的主要機構是各級

發展與改革委員會、建設委員會、規劃管理部門、國土資源管理部門和房屋交易

管理部門等。

近年來房地產行業發展迅速

，在我國國民經濟中具有重要的地位。為了規範

和引導房地產行業的健康發展，國家出臺了一系列宏觀調控的政策。

2016年

2月，央行

及原

銀監會發布通知，對房地產貸款政策作出調整：在

不實施

「限購

」措施的城市，居民家庭首次購買普通住房的商業性個人住房貸款，

原則上最低首付款比例為

25%，各地可向下浮動

5個百分點；對擁有

1套住房且

相應購房貸款未結清的居民家庭，為改善居住條件再次申請商業性個人住房貸款

購買普通住房，最低首付款比例調整為不低於

30%。

2017年

1月，全國國土資源工作會議強調根據供需形勢因城因地施策，建

立住宅用

地供應分類管理制度，對房價上漲壓力大的城市要合理增加土地供應，

調整結構，提高住宅用地比例，對去庫存壓力大的三四線城市要減少以至暫停住

宅用地供應。

1月

6日，央行強調要因城施策，繼續落實好差別化住房信貸政策，

切實防範化解金融風險。

1月

10日，

原

銀監會提出分類實施房地產金融調控。

2017年

3月，政府工作報告明確房地產市場的三項重點工作：加強房地產

市場分類調控、因城施策去庫存、堅持住房居住屬性。同時，紮實推進新型城鎮

化，深化戶籍制度改革，實現進城落戶

1300萬人以上，加快居住證制度全覆蓋。

2018年

3月，政府工

作報告繼續堅持

「房子是用來住的，不是用來炒的

」定

位，繼續對房地產市場實行差別化調控。同時，要求加快建立購租並舉住房制度，

健全以市場配置為主、政府提供基本保障的住房租賃體系，支持住房租賃消費，

促進住房租賃市場健康發展。此外，還提出穩妥推進房地產稅立法，加強對房地

產市場的稅收調控。

2018年底，中央經濟工作會議提出：

「構建房地產市場健康發展長效機制，

堅持房子是用來住的、不是用來炒的定位，因城施策、分類指導，夯實城市政府

主體責任，完善住房市場體系和住房保障體系

」。中央經濟工作會議後，住房與

城鄉建設

部的年度工作會

議提出：

2019年房地產市場工作目標為

「穩地價、穩房

價、穩預期，促進房地產市場平穩健康發展

」。在此政策背景下，

2019年房地產

行業政策預計將以穩為主，同時更加強調因城施策、理性施策，房地產市場將保

持平穩運行狀態。

2019年

5月，銀保監會發布《「鞏固治亂象成果

促進合規建設」工作的通

知》（銀保監發〔

2019〕

23號），嚴查房地產違規融資。針對

2019年一季度部

分城市房地產市場出現過熱苗頭，中央政治局在

4月和

7月的政治局會議上重申

「房住不炒」，並首次提出「不將房地產作為短期刺激經濟的手段」。銀保監會

接連在

2019年

5月和

8月下發相應文件，對房地產融資進行控制。房住不炒和

因城施策仍是主基調，各地政府應根據情況穩定當地房地產市場，確保房地產市

場平穩健康發展。

（四）發行人競爭優勢

1、品牌優勢

自公司成立以來，

金融街

控股憑藉豐富的經驗及雄厚的實力，形成了獨特的

「

金融街

模式

」，即地產開發與產業打造並重，地產是平臺，產業是核心；通過地

產開發和產業聚集，促進經濟發展，提升區域價值。

2002年起，公司將「

金融街

模式」逐步在全國進行了複製和推廣，先後在重慶、天津、上海、廣州、武漢、

成都、蘇州等五大城市群中心城市，開發建設了重

慶金融中心、天津環球金融中

心、

金融街

（南開）中心、

金融街

（海倫）中心、

金融街

（蘇州）中心等商務綜

合體，為提升進入城市產業升級、區域發展做出了積極貢獻。

公司已連續十餘年被評為

「中國房地產公司品牌價值

TOP10」，持續蟬聯

「中

國滬深上市房地產公司

10強

」，並憑藉優異表現，榮膺

「2018中國商業地產年度

影響力企業

」、

「中國商業地產

TOP100暨商業表現獎

」等大獎。公司的綜合競爭

力和管理優勢得到行業認可，公司的品牌影響力受到了社會的廣泛讚譽，公司的

內在投資價值得到了行業的充分肯定。

2、地區優勢

公司堅持「深耕五

大城市群（京津冀、

長三角

、

珠三角

、成渝、長江中遊）

中心城市，拓展環五大城市群中心城市一小時交通圈的衛星城」區域發展戰略。

2019年，公司在北京、深圳、天津、重慶、成都、武漢、廊坊、常熟、遵化、惠

州、東莞等城市通過兼併收購、合作開發、招拍掛等方式獲取

20個項目，新增

項目權益投資額

169億元，新增權益建築面積

234萬平方米（其中地上權益建築

面積

167萬平方米）。截至

2019年末，公司擁有可結算資源的規劃建築面積為

1,753萬平方米（對應權益規劃建築面積

1,401萬平米），公司項目儲備總量更

加豐富，區域分布更加均

衡，有利於促進公司業績穩健增長。

3、管理優勢

發行人根據房地產價值規律，加強對投資管理、產品管理、營銷管理、成本

管理、合規管理等的標準、體系建設，同時以業務為導向推進信息化建設，提升

經營決策支撐水平。

發行人

不斷完善風險管理體系，完善一級風險監測指標體系，

強化風險管理水平，繼續提高公司治理水平，積極履行企業社會責任，實現依法

合規經營。

公司持續優化完善管理機制，有效支持公司業務發展。一是梳理完善人才選

拔任用機制，堅持有效管用、公開透明的選人用人標準，打造滿足公司高質量發

展的人才體系；二是完善以發展和利潤為導向的考核激勵機制，鼓勵各子公司做

大做強業務，提升市場競爭能力，促進公司內生發展；三是加強後備人才隊伍建

設，全面落實人才培養培訓體系，提升各業務條線的專業能力、管理能力。

4、業務協同優勢

發行人的主要業務為房產開發、物業租賃、物業經營，利用其運營業務上下

遊較強的滲透能力，充分發揮專業性、規模性特點，對業務信息、產品與服務、

客戶資源和業務機會進行協同整合。公司持續適當增持中心城市的優質物業，持

續優化自持物業結構，建立滿足公司需要的

「大資產管理

」體系，逐步開展資產管

理業務的管理輸出和資產證券化，提升資產管理業務盈利能力。截至

2019年末，

公司在北京、上海、天津等中心城市的核心區域擁有

可出租面積約

95.84萬平方

米

的優質物業，公司通過增加寫字樓出租面積、加強項目租約管理、優化項目業

態配比、深化項目

特色經營、開展項目主題推廣、嘗試管理輸出等措施，使得資

產管理業務寫字樓、商業、酒店板塊實現持續增長。

5、客戶

資源優勢

發行人客戶種類多，數量大，結構豐富，客戶不局限於單一產業，金融、電

信、電力、投資、外資等大型機構均為公司的優質客戶，形成覆蓋完整的產業鏈。

發行人客戶實力非凡，業務不斷擴張，有龐大的商務物業需求，客戶一般規模較

大、實力較強，業務遍布全國各地，是各行各業中的領袖。發行人客戶黏性強，

維持多年的緊密合作關係，隨著客戶業務繼續壯大，往往會考慮擴租，或者購入

新的辦公場所；當發行人開發新項目時，優先選擇

發行人產品。

八、發行人經營方針和戰略

（一）新一輪發展戰略概要

公司結合行業發展趨勢和自身具體情況，重點把握五大城市群、產業消費升

級、持有物業轉型三大發展機遇，強化合作發展、協同發展、創新發展，統籌規

模、效益、價值和風險之間的平衡，持續提升股東價值、客戶價值、員工價值，

實現公司持續、穩定、健康發展。

1、在區域發展上：公司深耕五大城市群（京津冀、

長三角

、

珠三角

、成渝、

長江中遊）的中心城市，拓展環五大城市群中心城市（北京、天津、上海、蘇州、

廣州、深圳、重慶、成都、武漢）一小時交通圈的衛星城

/區域，服務通州副

中心

和雄安新區的國家戰略，適時拓展海外市場。

2、在業務發展上：公司以開發銷售業務和資產管理業務為雙輪，以四大產

品體系（商務產品、住宅產品、特色小鎮產品、金融集產品）、四大服務體系（商

務產品服務體系、住宅產品服務體系、特色小鎮服務體系、金融集服務體系）為

抓手，打造房地產全價值鏈業務平臺。

（

1）開發銷售：以商務產品為主導，以住宅產品為基礎，創新投資發展特

色小鎮產品（旅遊度假康養小鎮、綠色

金融科技

小鎮），嘗試發展政策支持產品

（租賃住房、共有產權房等），積極應用信息技術、裝配式建築等先進技術，打

造

「綠色、健康、

智慧、人文

」產品，提升產品附加價值和盈利能力。

（

2）資產管理：適當增持中心城市的優質物業，持續優化自持物業結構，

建立滿足公司需要的

「大資產管理

」體系，逐步開展資產管理業務資產證券化，同

時嘗試管理輸出，提升資產管理業務盈利能力。

（

3）增值服務：以客戶需求、體驗和發展為核心，協同教育、醫療等資源，

打造升級針對公司四大產品體系的四大服務體系，逐步形成四大服務體系運營平

臺，開創公司新的贏利點。

（

4）房產金融：公司結合開發銷售、資產管理、增值服務等業務發展需要，

向房地產價值鏈前後端創新發展投資基金和房產金融業務

，在解決公司發展資金

需要的同時，開創公司輕資產運營模式。

（二）公司

2020年經營規劃

2020年伊始，新型冠狀肺炎疫情爆發，包括房地產行業在內的社會經濟生產

和經營受到較大的影響和衝擊，為此，

2月

21日的中央政治局會議提出：「積極

的財政政策要更加積極有為，穩健的貨幣政策要更加靈活適度」，統籌好疫情防

控和經濟社會發展。

中央政府「堅持房子是用來住的、不是用來炒的定位，全面落實因城施策，

穩地價、穩房價、穩預期的長效管理調控機制」的政策定位不變，央行保持房地

產金融政策的連續性、一致性和穩定性，各地政府「因城施策」

落實好房地產長

效管理機制，促進房地產市場平穩健康發展。

面對艱難的中國經濟和行業發展環境，

2020年，公司將按照「提效保質、優

化結構、穩中求進、質量發展」的總體經營思路，在戰略引領下，加強統籌與調

度，持續提升公司的市場競爭能力和市場競爭地位

。

1、

2020年公司工作目標

（

1）投資計劃：

2020年，公司繼續堅持「深耕五大城市群中心城市，拓展

環五大城市群中心城市一小時交通圈的衛星城

/區域」的區域戰略，把握行業調整

帶來的結構性機遇，保持合理的投資規模和項目配比，計劃實現項目土地投資權

益金額約

180億元

。

（

2）工程計劃：

2020年，公司將密切關注市場發展形勢，以銷定產，科學

安排開復工計劃

。

（

3）業績計劃：

2020年，公司將加強經營調度，保障公司經營安全穩健

。

2、

2020年公司經營措施

（

1）

堅持黨的領導，發揮黨的政治核心作用。

2020年是中國全面建成小康

社會和「十三五」規劃收官之年，也是公司新一輪發展戰略持續深入實施之年。

公司將繼續堅持黨建引領，充分發揮黨委領導核心和政治核心作用，始

終堅持「黨

建就是生產力，抓好黨建就是競爭力」，鞏固深化「不忘初心，牢記使命」主題

教育成果，不斷加強黨建基礎工作的規範性和計劃性，持續開展特色黨建工作，

深入推進全面從嚴治黨工作，不斷提升黨的建設質量。在疫情防控的特殊時期，

認真落實黨中央、上級黨組織的工作部署，堅定信心、有效防控、團結一致、共

克時艱，為堅決打贏疫情防控阻擊戰，全面推進公司

2020年各項工作任務提供

堅強的政治和組織保障

。

（

2）

做好疫情防控，有序推進復工復產工作。針對

2020年初爆發的新冠肺

炎疫情，公司及時成立疫情防控領導小組，制定疫情防控方案並

組織落實。各子

公司積極落實政府要求，在做好疫情防控的基礎上，有序推動復工復產。公司開

發銷售業務通過加快前期效率、調整施工計劃、加強工程管理、擴大銷售途徑、

調整推貨節奏等措施，資產管理業務通過強化衛生安全管理、調整經營管理策略、

嚴格成本費用管控等措施，儘可能降低疫情對公司生產經營的影響，推進公司業

務穩步發展

。

（

3）

強化資金調度，確保公司財務安全穩健。

2020年，面對嚴峻的外部環

境尤其是新冠肺炎疫情的不利影響，公司高度關注現金流安全，確保資金安全穩

健。一是加強資金統籌管理，實現銷售籤約回款、項目土地投資、工程

建設支出

等大額資金收支之間的平衡，繼續改善經營活動現金流；二是用好資金融通渠道，

在用好傳統銀行、保險等間接融資渠道的基礎上，充分利用公司資產好、信用優

的優勢，綜合運用

公司債

券、資產證券化、中期票據、超短期融資券等金融產品，

為公司募集期限合適、成本較低的資金，保障公司資金安全穩健，促進公司業務

持續穩定健康發展

。

（

4）

提高前期效率，提升公司運營管理能力。

2020年，公司繼續以「大運

營管理體系」為抓手，進一步提高前期效率，一是強化工作前置，將市場研究、

客戶研究、政策研究、產品定位、戰略資源、政府報批等工作環節前

置和優化，

向時間要效率；二是優化管理環節，加強業務協同、優化管理流程、挖掘客戶價

值、強化業績考核等措施，向管理要效率；三是提升產品標準化，持續完善公司

四大產品體系和服務體系，優化產品配置標準，創建集專項標準、品控手冊、材

料部品為一體的產品標準化建設體系，向產品要效率，提升公司運營管理價值和

效益

。

（

5）

堅持穩健投資，合理價格補充項目儲備。

2020年，面對複雜嚴峻的外

部經營環境，公司一是堅定區域發展戰略，深耕五大城市群中心城市，同時把握

五大城市群人口流動、產業轉移、消費升級等機遇，適當拓展環五大城市群中心

城市

一小時交通圈的衛星城

/區域；二是堅持聚焦主業，堅持以商務地產為重點，

以住宅地產為基礎，戰略性布局特色小鎮（旅遊度假康養小鎮、綠色

金融科技

小

鎮等）。在戰略引領下，按照公司投資決策標準，以合理價格補充項目儲備

。

（

6）

提升產品品質，提升公司產品品牌價值。

2020年，公司要繼續以給客

戶創造價值為核心，提高產品價值，提升品牌紅利。公司在產品研發環節，加強

客戶研究和市場調研，提煉產品價值和亮點，提高產品價值創造能力；在工程建

設環節，多維度、全過程提升工程建設、竣工驗收等品質控制，夯實產品價值創

造基礎；在營銷服務環節，

以為客戶創造價值為核心，不斷提升產品品牌影響力

。

（

7）

優化資產結構，提升資產管理業務價值。

2020年，公司將繼續在「開

發銷售業務

+資產管理業務」雙輪驅動戰略指引下，結合雙輪業務在資金、盈利

等方面的差異，持續優化資產結構，提升資產管理業務的價值貢獻。一是在新冠

肺炎疫情產生較大影響的背景下，公司統籌調配資產管理業務項目資源，加強招

商管理，強化成本管理，提升運營能力，繼續將寫字樓、商業、酒店板塊的重點

項目塑造成為區域標杆；二是充分發揮資產管理業務人才優勢，積極拓展以管理

輸出和品牌輸出為特點的輕資產管理服務，提升

公司資產管理業務品牌影響力；

三是結合自持項目的資產權屬、區位、收益、前景等狀況，積極嘗試不同方式的

資產證券化，打通持有物業「投融管退」全價值鏈模式，改善自持項目現金流

。

（

8）

堅持以人為本，激發全體員工內在動力。

2020年，公司將繼續圍繞戰

略發展方向及經營目標，按照房地產全價值鏈一體化業務平臺需要，加強人才培

養和梯隊建設，保障公司業務發展；公司將按照市場對標、業績優先的原則，推

進考核與激勵機制的轉變，將業績考核與公司發展質量相結合，完善子公司年度

目標考核體系，健全開發類子公司分級管理體制，發揮業績考核硬槓桿

的激勵作

用；公司多維度、多方式關愛員工的工作、健康和生活，發揮企業文化軟實力的

激勵作用

。

（

9）依法合規經營，保障公司持續健康發展。

2020年，公司繼續加強對行

業趨勢、市場調控等前瞻性研究，統籌好規模、效益、價值和風險之間的平衡，

促進公司持續健康發展：加強行業動向監控，動態評估重點風險變動情況，積極

應對行業和市場發展形勢變化；加強依法合規經營，強化風險、內控、審計、紀

檢監察的職能聯動，不斷提升全員的合規意識、責任意識。

九、發行人違法違規情況

發行人不存在未披露或者失實披露的重大違法違規行為，不存在因重大違法

行為受到行政處罰或受到刑事處罰等情況。發行人及其重要子公司未被列入失信

被執行人名單。

發行人近三年

及

一期

的業務經營符合監管部門的有關規定，不存在因違反工

商、稅務、審計、環保、勞動保護等部門的相關規定而受到重大處罰的情形。

發行人董事、監事、高級管理人員報告期內不存在違法違規及受處罰的情況。

發行人董事、監事、高級管理人員的任職符合《公司法》及《公司章程》的相關

規定。

十、關聯方關係及交易情況

（一）關聯方關係

截至

2019年末，公司關聯方關係情況如下：

1、發行人控股股東情況

表：發行人控股股東情況

母公司名稱

經營範圍

註冊資本

北京

金融街

投資（集

團）有限公司

投資及資產管理；投資諮詢；企業管理；承辦展

覽展銷活動；經濟信息諮詢；技術推廣；設計、

製作廣告；計算機技術服務；組織文化交流活動

（

不含演出）

102.3863

億元

2、發行人子公司

發行人子公司的詳細情況參見本章

「三、公司組織結構及權益投資情況

」之

「（四）發行人對其他企業的重要權益投資情況

」之

「1、發行人控股子公司基本情

況

」。

3、發行人合營和聯營企業

發行人合營和聯營企業的詳細情況參見本章

「三、公司組織結構及權益投資

情況

」之

「（四）發行人對其他企業的重要權益投資情況

」之

「3、發行人聯營、合營

企業基本情況

」。

近三年

與發行人發生關聯方交易，或前期與發行人發生關聯方交易形成餘額

的其他合營或聯營企業情況如下：

表：

與發行人發生關聯方交易的發行人合營和聯營企業情況

合營或聯營企業名稱

與本集團關係

惠州融拓置業有限公司

本集團的合營企業

深圳融祺投資發展有限公司

本集團的合營企業

武漢兩湖半島房地產開發有限公司

本集團的合營企業

天津復地置業發展有限公司

本集團的合營企業

北京未來科技城昌金置業有限公司

本集團的聯營企業

北京未來科技城昌融置業有限公司

本集團的聯營企業

北京遠和置業有限公司

本集團的聯營企業

北京武夷房地產開發有限公司

本集團的聯營企業

北京融築房地產開發有限公司

本集團的聯營企業

北京環境交易所有限公司

本集團的聯營企業

北京融泰房地產開發有限公司

本集團的聯營企業

無錫雋苑企業管理有限公司

本集團的聯營企業

合營或聯營企業名稱

與本集團關係

天津萬錦華瑞房地產開發有限公司

本集團的聯營企業

天津瑞風萬林房地產開發有限公司

本集團的聯營企業

4、其他關聯方

表：其他關聯方情況

關聯方名稱

與本集團關係

北京華融基礎設施投資有限責任公司

同受同一母公司控制

北京華融新媒廣告有限公司

本公司間接控股股東控制的公司

北京華融綜合投資有限公司

同受同一母公司控制

北京金昊房地產開發有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

第一太平戴維斯物業管理有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

集團財務有限公司

（以下簡稱財務公

司）

同受同一母公司控制

金融街

物業股份有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

住宅物業管理有限責任公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

西環置業有限公司

同受同一母公司控制

北京金通泰投資有限公司

同受同一母公司控制

北京天橋盛世投資集團有限責任公司

本公司間接控股股東控制的公司

北京正光房地產開發有限公司

本公司間接控股股東控制的公司

北京

金融街

資本運營中心

本公司的間接控股股東

長城人壽保險股份有限公司

同受同一母公司控制

北京華利佳合實業有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

影院有限責任公司

本公司間接控股股東控制的公司

北京首都華融影院有限責任公司

本公司間接控股股東控制的公司

北京

金融街

教育投資有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

國際教育科技有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

書局有限公司

同受同一母公司控制

北京

金融街

資本運營中心西單美爵酒店

同受同一母公司控制

恆泰證券股份有限公司

同受同一母公司控制

大家資產管理有限責任公司

有重大影響的投資方

北京市正澤學校

同受同一母公司控制

惠東縣巽寮

金融街

正澤學校

同受同一母公司控制

金融街

教育發展（惠州市）有限公司

同受同一母公司控制

董事、經理、財務總監及董事會秘書

關鍵管理人員

註：北京

金融街

資本運營中心為

金融街

集團的控股股東，即本公司的間接控股股東。

（

二

）關聯

交易

1、

2017年關聯交易情況

參見發行人已於

2018年

3月

27日在

深圳

證券交易所網站（網址：

http://www.szse.cn/disclosure/listed/bulletinDetail/index.html?cc150d42-3b85-40d7-

b6e3-d094dcb08d6b）披露的《

金融街

控股股份有限公司

2017年度報告》之

「財務

報告

」之

「財務報表附註

」之

「十一

關聯

方

及關聯交易

」章節相關信息披露。

2、

2018年關聯交易情況

參見發行人已於

2019年

3月

29日在

深圳

證券交易所網站（網址：

http://www.szse.cn/disclosure/listed/bulletinDetail/index.html?70148cba-397b-4549-

8edd-df1cb40ba6be）披露的《

金融街

控股股份有限公司

2018年度報告》之

「財務

報告

」之

「財務報表附註

」之

「十一

關聯方及關聯交易

」章節相關信息披露。

3、

2019年關聯交易情況

參見發行人已於

2020年

4月

30日在

深圳

證券交易所網站（網址：

http://www.szse.cn/disclosure/listed/bulletinDetail/index.html?c24a54a0-ca34-40d5-

a2ab-2b9cbe2b24e6）披露的《

金融街

控股股份有限公司

2019年度報告》之

「財務

報告

」之

「財務報表附註

」之

「十一

關聯方及關聯交易

」章節相關信息披露。

近三年，發行人發生的關聯交易決策程序合法，定價合理、公允，發行人關

聯交易遵循了公平、公正的原則，沒有損害公司及股東利益的情況。

（

三

）關聯方資金佔用

近三年

及一期

，發行人不存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯方違規

佔用，或者為控股股東、實際控制人提供擔保的情形。

十一、發行人執行國務院房地產調控政策規定的情況

（一）關於是否涉及閒置土地

根據發行人提供的文件資料，並經律師及主承銷商查詢國土資源部網站，

近

三年

及一期

，發行人及納入合併範圍的子公司開發的房地產開發項目不存在項目

土地因閒置土地而被國土資源部門處以行政處罰的情形。

（二）關於是否涉及炒地行為

根據發行人提供的文件資料，並經律師及主承銷商核查，

近三年

及一期

，發

行人及合併範圍內子公司不存在將開發建設投資未達到項目總投資

25%以上（不

含土地價款）的住宅房地產開發項目對外轉出的行為。

根據發行人提供的文件資料，並經律師及主承銷商核查國土資源部網站，

近

三年

及一期

，發行人及納入合併範圍的子公司開發的房地產開發項目不存在通過

轉讓土地賺取差價的

「炒地

」而被國土資源部門處以行政處罰的情形。

（三）關於是否涉及捂盤惜售、哄抬房價行為

根據發行人提供的文件資料，並經律師及主承銷商核查，

近三年

及一期，

相

應商品住房開發項目不存在

「捂盤惜售

」、

「哄抬房價

」等違法違規情形，亦不存在

因前述違法違規行為被處以行政處罰或正在被（立案）調查的情況。

（四）相關承諾

發行人董事、監事、高級管理人員、控股股東均已承諾：發行人及納入合併

範圍的子公司不存在國發【

2010】

10號文、國辦發【

2013】

17號文中禁止的土

地閒置、炒地等違法違規行為，不存在被國土部門行政處罰或正在被（立案）調

查的情況。

近三年

及一期，

相應商品住房開發項目不存在

「捂盤惜售

」、

「哄抬房

價

」等違法違規情形，亦不存在因前述違法違規行為被處以行政處罰或正在被（立

案）調查的情況。如因存在未披露的土地閒置等違法違規

行為給發行人和投資者

造成損失的，將依法向

金融街

控股和債券持有人承擔賠償責任。

（五）結論意見

綜上所述，

近三年

及一期

，發行人及納入合併範圍的子公司開發的房地產開

發項目不存在項目土地為應被徵繳土地閒置費或被無償收回國有建設用地使用

權的閒置土地的情況，亦無正在被（立案）調查的情形；不存在通過轉讓土地賺

取差價的

「炒地

」行為，亦無被國土資源部門就炒地行為被處以行政處罰或正在被

（立案）調查的情形。發行人及納入合併範圍的子公司

近三年

及一期

內取得預售

許可證具備銷售條件的商品住房項目不存在

「捂盤惜售

」、

「哄抬房價

」等違法違

規

情形，亦不存在因前述違法違規行為被處以行政處罰或正在被（立案）調查的情

況。

第四節財務會計信息

以下信息主要摘自發行人財務報告，其中關於發行人

2017年度、

2018年度以

及

2019年度財務數據均摘引自經審計的財務報告；

2020年

1-3月的財務數據摘引

自發行人未經審計的

2020年

1-3月財務報表。

其中，

2017年度

/年末數來源於

2018

年審計報告期初數，

2018年度

/年末數來源於

2019年起執行新金融工具準則調整

執行當年年初財務報表數。

投資者欲對發行人的財務狀況、經營成果及其會計政

策進行更詳細的了解，請

查閱發行人最近三年經審計的財務報告及最近一期未經

審計的財務報表。

發行人

2017年度

、

2018年度

和

2019年度

的財務報告經過致同會計師事務所

（特殊普通合夥）審計，並由該機構分別出具了致同審字

（

2018）

第

110ZA2242

號

、

致同審字

（

2019）

第

110ZA4477號

和致同審字

（

2020）

第

110ZA4387號

標準

無保留意見的審計報告。

一、近三年及一期的

財務

報表

（一）合併財務報表

1、合併資產負債表

1 根據財政部《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》（財會〔2019〕6號），發行人將

應收帳款及應收票據項目拆分為「應收帳款」及「應收票據」項目，「應付帳款及應付票據」拆分為「應付帳款」及

「應付票據」項目，下同。

表：合併資產負債表

單位：萬元

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

流動資產：

貨幣資金

871,760.87

1,102,713.25

1,195,720.32

1,154,915.40

應收帳款

243,524.83

243,833.14

30,767.48

33,113.82

預付款項

568,532.91

565,277.42

577,142.73

569,829.76

其他應收款

1,145,199.91

904,934.16

246,046.24

105,828.38

存貨

8,138,985.36

8,004,109.94

7,763,847.01

5,789,624.01

其他流動資產

271,296.72

236,512.40

146,443.48

241,626.21

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

流動資產合計

11,239,300.60

11,057,380.31

9,959,967.26

7,894,937.58

非流動資產：

可供出售金融資

產

16,507.00

長期股權投資

444,755.40

447,455.35

376,656.83

328,635.16

其他非流動金融

資產

51,383.00

46,250.00

投資性房地產

3,992,708.32

3,968,556.73

3,858,107.36

3,715,119.15

固定資產

247,670.13

250,129.29

256,595.13

261,089.12

在建工程

76,417.14

76,364.58

76,758.60

32.07

無形資產

55,146.76

55,804.67

57,349.00

59,956.40

長期待攤費用

56.44

75.25

266.55

441.77

遞延所得稅資產

227,762.41

223,311.78

189,038.24

171,286.81

其他非流動資產

71,158.77

68,526.63

58,137.96

73,552.78

非流動資產合計

5,167,058.38

5,141,607.27

4,919,159.65

4,626,620.27

資產總計

16,406,358.98

16,198,987.58

14,879,126.91

12,521,557.85

流動負債：

短期借款

485,000.00

5,000.00

301,097.00

95,000.00

應付票據

3,510.00

3,585.00

7,257.14

21,860.90

應付帳款

782,584.09

916,375.68

541,573.05

908,427.57

合同負債

1,415,156.05

預收款項

1,473,599.91

1,036,326.44

1,021,219.83

應付職工薪酬

29,891.56

40,048.39

31,652.58

32,536.98

應交稅費

534,765.37

500,030.36

484,750.63

264,783.89

其他應付款

496,496.14

495,786.58

597,736.83

283,418.50

一年內到期的非

流動負債

1,308,302.97

1,579,574.04

678,940.00

555,213.73

流動負債合計

5,055,706.18

5,013,999.97

3,679,333.67

3,182,461.40

非流動負債：

長期借款

4,719,919.70

4,377,253.01

4,054,666.93

2,909,945.46

應付債券

2,299,506.15

2,503,318.48

3,014,950.39

2,678,375.74

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

遞延所得稅負債

409,199.06

406,303.03

390,497.30

380,145.84

非流動負債合計

7,428,624.91

7,286,874.51

7,460,114.62

5,968,467.04

負債合計

12,484,331.09

12,300,874.49

11,139,448.29

9,150,928.44

股東權益：

股本

298,892.99

資本公積

685,718.51

684,135.41

684,000.69

其他綜合收益

77,068.43

77,064.60

77,062.93

73,653.16

盈餘公積

149,446.50

141,907.08

未分配利潤

2,281,766.27

2,259,893.37

2,005,374.84

1,757,067.77

歸屬於母公司股

東權益合計

3,492,892.70

3,471,015.97

3,214,912.66

2,955,521.70

少數股東權益

429,135.18

427,097.12

524,765.95

415,107.72

股東權益合計

3,922,027.88

3,898,113.09

3,739,678.61

3,370,629.41

負債和股東權益

總計

16,406,358.98

16,198,987.58

14,879,126.91

12,521,557.85

2、合併利潤表

2 根據財政部《關於修訂印發合併財務報表格式（2019版）的通知》（財會〔2019〕16號），發行人將原

合併利潤表中「資產減值損失」、「信用減值損失」行項目的列報行次進行了調整，下同。

表：合併利潤表

單位：萬元

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

一、營業總收入

224,516.28

2,618,401.60

2,211,335.43

2,551,934.09

其中：營業收入

224,516.28

2,618,401.60

2,211,335.43

2,551,934.09

二、營業總成本

184,346.68

2,108,500.75

1,683,000.67

2,230,206.58

其中：營業成本

117,365.66

1,566,997.63

1,136,646.83

1,801,464.65

稅金及附加

17,978.62

232,321.93

266,646.74

201,396.64

銷售費用

9,811.24

92,163.44

80,595.25

72,253.90

管理費用

10,043.72

60,544.50

50,233.66

54,996.68

財務費用

29,147.44

156,473.25

148,878.19

100,094.70

加：公允價值變動收益

（損失以「-」號填列）

68,294.78

2,365.65

210,318.18

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

投資收益（損失以「-」號填

列）

-2,960.17

-2,561.11

-3,040.58

7,688.30

其中：對聯營企業和合營

企業的投資收益

-791.31

-2,699.46

-3,881.83

-646.45

資產處置收益(損失以「-」

號填列）

0.22

5.05

158.47

588.68

資產減值損失

-766.43

11,131.79

信用減值損失

-216.99

-2,063.66

其他收益

190.14

2,016.55

11,377.93

1,442.54

三、營業利潤

37,182.80

575,592.45

538,429.80

552,897.00

加：營業外收入

733.38

5,004.01

17,684.06

7,740.81

減：營業外支出

43.71

8,872.14

1,968.16

630.21

四、利潤總額

37,872.48

571,724.33

554,145.71

560,007.60

減：所得稅

13,212.08

159,659.05

150,396.96

149,738.67

五、淨利潤

24,660.40

412,065.29

403,748.74

410,268.94

歸屬於母公司所有者的淨

利潤

16,451.72

344,186.43

326,857.08

300,641.23

少數股東損益

8,208.68

67,878.85

76,891.66

109,627.70

六、其他綜合收益的稅後

淨額

3.83

1.67

3,409.77

4,635.89

七、綜合收益總額

24,664.23

412,066.95

407,158.51

414,904.83

歸屬於母公司所有者的綜

合收益總額

16,455.55

344,188.10

330,266.85

305,277.13

歸屬於少數股東的綜合收

益總額

8,208.68

67,878.85

76,891.66

109,627.70

3、合併現金流量表

表：合併現金流量表

單位：萬元

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

297,405.70

2,929,934.79

2,447,391.85

1,955,102.77

收到的其他與經營活動有關的

現金

107,730.35

352,778.43

222,097.94

229,948.18

經營活動現金流入小計

405,136.05

3,282,713.22

2,669,489.80

2,185,050.95

購買商品、接受勞務支付的現金

345,050.02

1,732,085.74

2,774,531.24

2,155,610.80

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

支付給職工以及為職工支付的

現金

33,149.05

103,440.26

99,813.44

97,489.97

支付的各項稅費

143,456.22

555,238.72

318,154.69

370,446.10

支付的其他與經營活動有關的

現金

342,764.80

625,919.01

379,903.76

286,936.88

經營活動現金流出小計

864,420.09

3,016,683.73

3,572,403.12

2,910,483.76

經營活動產生的現金流量淨額

-459,284.04

266,029.49

-902,913.32

-725,432.81

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

120.72

8,000.00

1,112,784.66

取得投資收益收到的現金

19.78

952.97

846.93

7,360.08

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

0.17

24.03

330.28

1,985.36

處置子公司及其他營業單位收

到的現金淨額

487.53

收到的其他與投資活動有關的

現金

69,692.59

投資活動現金流入小計

19.95

1,585.25

78,869.79

1,122,130.09

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

931.26

9,492.93

9,293.92

7,998.23

投資支付的現金

280.00

77,119.84

41,700.00

1,272,802.62

取得子公司及其他營業單位支

付的現金淨額

272,385.54

65,539.71

支付的其他與投資活動有關的

現金

69,222.78

投資活動現金流出小計

1,211.26

86,612.77

323,379.45

1,415,563.33

投資活動產生的現金流量淨額

-1,191.31

-85,027.52

-244,509.66

-293,433.24

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

1,000.00

3,450.00

81,773.00

695.00

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

1,000.00

3,450.00

81,773.00

695.00

取得借款收到的現金

1,276,379.67

2,304,040.75

2,591,514.70

2,211,500.00

發行債券收到的現金

300,000.00

收到的其他與籌資活動有關的

現金

490.00

籌資活動現金流入小計

1,277,379.67

2,307,490.75

2,673,777.70

2,512,195.00

償還債務支付的現金

905,771.87

1,894,071.24

795,139.96

1,342,385.93

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

141,986.70

629,631.67

515,412.91

389,313.10

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

14,116.00

109,811.35

37,698.49

6,226.20

支付的其他與籌資活動有關的

現金

55,020.00

89,500.00

40,651.32

籌資活動現金流出小計

1,047,758.57

2,578,722.91

1,400,052.87

1,772,350.34

籌資活動產生的現金流量淨額

229,621.10

-271,232.17

1,273,724.83

739,844.66

四、匯率變動對現金的影響

3.83

15.94

13.41

365.55

五、現金及現金等價物淨增加額

-230,850.42

-90,214.26

126,315.26

-278,655.84

加：期初現金及現金等價物餘額

1,091,384.30

1,181,598.55

1,055,283.30

1,333,939.14

六、期末現金及現金等價物餘額

860,533.88

1,091,384.30

1,181,598.55

1,055,283.30

（二）母公司財務報表

1、母公司資產負債表

表：母公司資產負債表

單位：萬元

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

流動資產：

貨幣資金

307,398.58

292,280.79

350,158.49

224,946.05

應收帳款

2,967.14

602.62

640.80

968.30

預付款項

1,690.10

1,512.08

710.99

1,170.16

其他應收款

7,054,319.97

6,821,187.43

6,254,373.41

4,778,997.82

存貨

99,411.71

98,915.08

99,327.45

96,972.92

其他流動資產

8,597.21

8,629.94

15,746.77

15,819.89

流動資產合計

7,474,384.71

7,223,127.93

6,720,957.91

5,118,875.14

非流動資產：

可供出售金融資產

16,367.00

長期股權投資

989,905.82

987,928.95

1,254,607.56

其他非流動金融資產

42,269.00

37,888.00

投資性房地產

629,113.41

657,678.54

642,267.90

固定資產

51,796.92

52,244.18

53,705.26

56,236.73

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

無形資產

16,877.91

17,088.09

17,553.50

18,791.46

遞延所得稅資產

38,079.88

43,700.93

61,712.17

67,560.08

其他非流動資產

61,048.77

60,826.63

58,137.96

59,049.28

非流動資產合計

1,829,091.71

1,835,148.06

1,874,604.37

2,114,880.02

資產總計

9,303,476.42

9,058,275.99

8,595,562.28

7,233,755.16

流動負債：

短期借款

480,000.00

54,000.00

95,000.00

應付帳款

30,533.34

30,575.30

32,251.16

51,535.39

合同負債

17,072.46

預收款項

16,888.56

16,932.51

18,511.80

應付職工薪酬

18,971.45

19,056.34

12,596.28

15,547.77

應交稅費

35,886.70

35,072.25

22,445.19

53,731.61

其他應付款

654,761.31

566,532.22

356,805.38

600,307.56

一年內到期的非流動負債

941,316.43

1,138,598.61

378,620.00

328,210.00

流動負債合計

2,178,541.69

1,806,723.27

873,650.51

1,162,844.13

非流動負債：

長期借款

2,286,100.00

2,226,020.00

2,438,270.00

1,621,140.00

應付債券

2,299,506.15

2,503,318.48

3,014,950.39

2,678,375.74

遞延所得稅負債

95,812.33

93,191.31

84,225.24

非流動負債合計

4,681,418.48

4,825,150.80

5,546,411.70

4,383,740.97

負債合計

6,859,960.17

6,631,874.07

6,420,062.21

5,546,585.10

股東權益：

股本

298,892.99

資本公積

741,024.96

739,492.18

其他綜合收益

69,917.64

66,586.97

盈餘公積

149,446.50

141,907.08

未分配利潤

1,184,234.17

1,167,119.83

917,750.75

440,290.84

股東權益合計

2,443,516.25

2,426,401.92

2,175,500.07

1,687,170.07

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

負債和股東權益總計

9,303,476.42

9,058,275.99

8,595,562.28

7,233,755.16

2、母公司利潤表

表：母公司利潤表

單位：萬元

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

一、營業收入

12,256.27

139,854.53

64,245.70

82,218.06

減：營業成本

2,122.68

49,231.13

10,972.72

24,573.29

稅金及附加

1,117.48

23,944.30

18,358.77

16,854.47

銷售費用

374.15

2,833.48

2,205.59

3,958.33

管理費用

4,194.51

23,123.31

14,655.12

23,808.98

財務費用

-18,237.00

-37,547.35

8,079.88

46,705.13

加：公允價值變動收益（損失

以「-」號填列）

10,484.09

10,202.39

24,074.81

投資收益（損失以「-」號填列）

19.78

277,574.70

534,033.46

314,992.09

資產處置收益(損失以「-」號填

列）

0.69

-17.81

資產減值損失

-585.87

11,569.22

信用減值損失

-138.55

-1,071.21

其他收益

5.88

878.91

128.78

767.15

二、營業利潤

22,571.57

366,136.15

553,753.07

317,703.32

加：營業外收入

168.97

1,750.55

14,257.41

5,987.09

減：營業外支出

5.15

8,217.47

860.50

8.36

三、利潤總額

22,735.38

359,669.23

567,149.98

323,682.04

減：所得稅費用

5,621.05

20,632.26

8,398.51

3,867.47

四、淨利潤

17,114.33

339,036.97

558,751.48

319,814.58

五、其他綜合收益的稅後淨額

3,330.67

-749.00

六、綜合收益總額

17,114.33

339,036.97

562,082.15

319,065.58

3、母公司現金流量表

表：母公司現金流量表

單位：萬元

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

10,390.44

144,079.05

67,055.44

130,308.44

收到的其他與經營活動有關的現

金

1,813,443.15

7,848,101.14

7,629,177.25

8,303,404.21

經營活動現金流入小計

1,823,833.59

7,992,180.19

7,696,232.69

8,433,712.65

購買商品、接受勞務支付的現金

771.86

10,925.01

23,227.59

25,803.52

支付給職工以及為職工支付的現

金

4,234.78

15,152.44

18,886.77

21,571.14

支付的各項稅費

4,858.52

21,841.70

57,245.97

10,216.35

支付的其他與經營活動有關的現

金

1,868,823.34

7,871,654.26

9,044,106.79

9,317,846.65

經營活動現金流出小計

1,878,688.50

7,919,573.41

9,143,467.13

9,375,437.66

經營活動產生的現金流量淨額

-54,854.91

72,606.79

-1,447,234.44

-941,725.01

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

285,554.29

879,224.63

取得投資收益收到的現金

19.78

277,630.61

534,721.46

116,635.60

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

2.03

2.21

5.16

收到的其他與投資活動有關的現

金

9,261.08

投資活動現金流入小計

19.78

277,632.64

829,539.04

995,865.38

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

156.96

1,905.48

762.78

781.77

投資支付的現金

500.00

24,901.97

797,211.10

支付的其他與投資活動有關的現

金

9,261.08

投資活動現金流出小計

156.96

2,405.48

25,664.76

807,253.95

投資活動產生的現金流量淨額

-137.17

275,227.16

803,874.28

188,611.43

三、籌資活動產生的現金流量：

取得借款收到的現金

936,000.00

986,200.00

1,591,200.00

1,010,000.00

發行債券收到的現金

300,000.00

籌資活動現金流入小計

936,000.00

986,200.00

1,591,200.00

1,310,000.00

償還債務支付的現金

773,990.00

1,009,625.00

442,830.00

326,630.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

91,900.12

382,300.29

370,536.33

319,419.95

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

籌資活動現金流出小計

865,890.12

1,391,925.29

813,366.33

646,049.95

籌資活動產生的現金流量淨額

70,109.88

-405,725.29

777,833.67

663,950.05

四、匯率變動對現金的影響

13.65

五、現金及現金等價物淨增加額

15,117.79

-57,877.70

134,473.51

-89,163.52

加：期初現金及現金等價物餘額

292,280.79

350,158.49

215,684.97

304,848.50

六、期末現金及現金等價物餘額

307,398.58

292,280.79

350,158.49

215,684.97

二

、近三年

及

一期主要財務指標

表：近三年

及

一期主要財務指標

項目

2020年3月末

2019年末

2018年末

2017年末

流動比率

2.22

2.21

2.71

2.48

速動比率

0.45

0.40

0.41

資產負債率（%）

76.09

75.94

74.87

73.08

剔除預收款項後的資產負

債率（%）

67.47

66.84

67.90

64.93

應收帳款周轉率（次/年）

0.92

19.07

69.23

39.52

存貨周轉率（次/年）*

0.01

0.20

0.17

0.32

總資產周轉率（次/年）*

0.01

0.17

0.16

0.21

總資產報酬率（%）*

0.54

5.02

5.35

5.72

加權平均淨資產收益率

（%）*

0.47

10.34

10.68

10.56

項目

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

EBITDA利息保障倍數*

1.67

1.73

2.45

貸款償還率（%）

100.00

利息償付率（%）

100.00

經營活動現金淨流量（萬

元）

-459,284.04

266,029.49

-902,913.32

-725,432.81

註：

（1）流動比率=流動資產/流動負債

（2）速動比率=（貨幣資金+應收帳款+其他應收款）/流動負債

（3）資產負債率=負債總額/資產總額

（4）剔除預收款項後的資產負債率=（負債總額-預收款項）/資產總額，2020年1-3月該指

標=（負債總額-合同負債）/資產總額

（5）應收帳款周轉率=報告期營業收入/[（期初應收帳款餘額+期末應收帳款餘額）/2]

（6）存貨周轉率=報告期營業成本/[(期初存貨餘額+期末存貨餘額)/2]

（7）總資產周轉率=報告期營業收入/[（期初資產總計+期末資產總計）/2]

（8）總資產報酬率=（報告期利潤總額+報告期列入財務費用的利息支出）/[（期初資產總計

+期末資產總計）/2]×100%

（9）加權平均淨資產收益率：根據中國證監會發布的《公開發行

證券公司

信息披露編報規

則》第9號的通知的規定：加權平均淨資產收益率(ROE)的計算公式如下：ROE=P/

（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0）。其中：P對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣

除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤；NP為歸屬於公司普通股股東的淨利潤；

E0為歸屬於公司普通股股東的期初淨資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬

於公司普通股股東的淨資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬於公司普通股股東

的淨資產；M0為報告期月份數；Mi為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj為

減少淨資產次月起至報告期期末的累計月數

（10）EBITDA利息保障倍數=（利潤總額+固定資產折舊+無形資產攤銷+長期待攤費用攤

銷+列入財務費用的利息支出）/（列入財務費用的利息支出+資本化利息支出）

（11）貸款償還率=實際貸款償還額/應償還貸款額

（12）利息償付率=實際支付利息/應付利息

（13）2020年1-3月數據未做年化處理

三

、

本期債券

發行後公司資產負債結構的變化

本期債券

發行後將引起發行人資產負債結構的變化，假設發行人的資產負債

結構在以下假設基礎上發生變動：

（一）相關財務數據模擬調整的基準日為

2020年

3月

31日；

（二）假設不考慮融資過程中產生的所有由發行人承擔的相關費用，

本期債

券

募集資金淨額為

20億元；

（三）假設

本期債券

在

2020年

3月

31日完成發行並且清算結束；

（四）假設

本期債券

募集資金中

20億元均用於

償還到期

公司債

券

。

基於上述假設，以合併報表口徑計算，

本期債券

發行對發行人財務結構的影

響如下表：

表：

本期債券

發行對發行人財務結構的影響

單位：萬元

項目

2020年3月31日

歷史數

模擬數

流動資產合計

11,239,300.60

非流動資產合計

5,167,058.38

資產總計

16,406,358.98

流動負債合計

5,055,706.18

非流動負債合計

7,428,624.91

負債合計

12,484,331.09

股東權益合計

3,922,027.88

資產負債率（%）

76.09

流動比率（倍）

2.22

第五節本期募集資金運用

一、募集資金規模

根據《

公司債

券發行與交易管理辦法》的相關規定，結合發行人財務狀況及

未來資金需求，經發行人董事會於2020年4月28日審議通過，並經發行人股東

大會於2020年5月20日批准，發行人申請發行不超過181億元（含181億元）

的

公司債

券。

二、募集資金運用計劃

（一）初步計劃

本期債券的發行規模為不超過20億元（含20億元），本期債券募集資金扣

除發行費用後擬用於償還回售

公司債

券。

本期

債券初步擬用於

償還的回售

公司債

券在下述範圍內確定：

表：

本期

債券

擬償還回售

公司債

券

明細

單位：億元、

債券簡稱

起息日

行權日

票面利率

債券餘額

15金街

2015/8/20

2020/8/20

4.20

15金街

2015/8/31

2020/8/31

4.24

合計

發行人將綜合考慮本期債券發行時間及實際發行規模、募集資金的到帳情況、

相關債務本息償付要求、

公司債

務

結構調整

計劃等因素，本著有利於優化

公司債

務結構和節省財務費用的原則，靈活安排償還

公司債

務的具體事宜，上述具體償

還債務將根據具體情況進行調整。

對於行權回售、到期時間或付息時間早於本期債券發行時間的債券，本公司

將自籌資金償還到期或回售債券，待本期債券發行完畢、募集資金到帳後，以募

集資金置換已使用自籌資金。對於行權回售、到期時間或付息時間晚於本期債券

發行時間的債券，如回售規模未及預期導致本期債券募集資金兌付回售債券後尚

有剩餘時，剩餘募集資金將用於償還其他到期或回售

公司債

券，或在其他

公司債

券到期或回售前用於補充流動資金。

在不影響募集資金正常使用的情況下，本公司可將暫時閒置的募集資金進行

現金管理，投資於安全性高、流動性好的產品，如國債、政策性銀行金融債、地

方政府債、單位人民幣7天通知存款、交易所債券逆回購等。同時，如本期債券

募集資金到帳時間早於相關債券行權回售到期或付息時間，本公司可在不影響最

終募集資金用途的前提下，根據公司財務管理制度，在債券回售或到期前將閒置

的債券募集資金暫時用於補充流動資金，相關債券回售到期或付息時再用於債券

償付。

（二）募集資金使用計劃的決策程序及相關承諾

經本公司董事會及股東大會審議通過，本期

公司債

券募集資金具體使用規劃

將根據發行時的資金需求及市場狀況，具體授權本公司經理班子依照《公司法》、

《證券法》及《

公司債

券發行與交易管理辦法》等法律法規及《公司章程》的有

關規定進行調整及披露，並按照公司制度履行內部決策程序。

本公司承諾本期債券的募集資金用於約定用途，不得用於彌補虧損和非生產

性支出。

本公司承諾本期債券募集資金不用於購置土地和不用於住宅類房地產業務。

三、募集資金運用對發行人財務狀況的影響

（一）對發行人資產負債結構的影響

假設

本期債券

募集資金按照上述用途

3使用，以

2020年

3月

31日合併報表

口徑為基準，發行人的資產負債率水平未發生變化。

3參見「第六節財務會計信息」之「七、本期債券發行後公司資產負債結構的變化」。

（二）對發行人財務成本的影響

發行人通過本次發行固定利率的

公司債

券，有利於鎖定公司財務成本，避免

貸款利率波動風險。

（三）對發行人短期償債能力的影響

本期債券

如能成功發行且按上述計劃運用募集資金，以

2020年

3月

31日合

並報表口徑計算，發行人的流動比率

未發生變化

。

第六節備查文件

一、備查文件

除

募集說明書摘要

披露的資料外，發行人及主承銷商將整套發行申請文件及

其相關文件作為備查文件，供投資者查閱。有關備查文件如下：

1、

中國證監會關於

同意

金融街

控股股份有限公司向專業投資者公開發行公

司債券註冊的批覆

；

2、

本期債券

募集說明書

；

3、

本期債券

募集說明書摘要

；

4、

發行人

2017年

-2019年經審計的財務報告，

2020年一季度未經審計

的

財

務報表

；

5、

北京觀韜中茂律師事務所

為

本期債券

出具的法律意見書

；

6、

中誠信國際信用評級有限責任公司為

本期債券

出具的信用評級報告；

7、

本期

公司債

券

受託管理協議；

8、

本期

公司債

券

債券持有人會議規則。

二、備查地點

在

本期債券

發行期內，投資者可至本公司及主承銷商處查閱

本期債券

募集說

明書及上述備查文件，或訪問深交所網站（

http://www.szse.cn）查閱

本期債券

募

集說明書及摘要

。

1、

金融街

控股股份有限公司

聯繫地址：

北京市西城區金城坊街7號

金融街

公寓D座

聯繫人：範文

聯繫電話：

010-66573955

傳真：

010-66573956

2、

中信建投

證券股份有限公司

聯繫地址：

北京市東城區朝內大街2號凱恆中心B座二層

聯繫人：任賢浩

聯繫電話：

010-65608354

傳真：

010-65608445

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