證券代碼：300782 證券簡稱：卓勝微 公告編號：2020-107
江蘇卓勝微電子股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示：
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱「《管理辦法》」）的有關規定，江蘇卓勝微電子股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）獨立董事徐逸星受其他獨立董事的委託作為徵集人，就公司於2021年1月8日召開的2021年第一次臨時股東大會審議的2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱「激勵計劃」）相關議案向公司全體股東徵集委託投票權。
中國證監會、深圳證券交易所以及其他政府部門未對本報告書所述內容真實性、準確性和完整性發表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、徵集人聲明
本人徐逸星作為徵集人，按照《管理辦法》的有關規定和其他獨立董事的委託，就公司擬召開的2021年第一次臨時股東大會審議的2020年限制性股票激勵計劃相關議案徵集股東委託投票權而製作並籤署本報告書。徵集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會利用本次徵集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次徵集委託投票權行動以無償方式公開進行，在中國證監會指定的報刊或網站上公告。本次徵集行動完全基於徵集人作為獨立董事的職責，所發布信息未有虛假、誤導性陳述。
本徵集報告書的履行不違反法律、法規、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產生衝突。本報告書僅供徵集人本次徵集投票權之目的使用，不得用於其他任何目的。
二、公司基本情況及本次徵集事項
1、基本情況
（1）中文名稱：江蘇卓勝微電子股份有限公司
（2）英文名稱：Maxscend Microelectronics Company Limited
（3）設立日期：2012-8-10
（4）註冊地址：無錫市濱湖區建筑西路777號A3幢11層
（5）股票上市時間：2019-6-18
（6）公司股票上市交易所：深圳證券交易所
（7）股票簡稱：卓勝微
（8）股票代碼：300782
（9）法定代表人：許志翰
（10）董事會秘書：FENG CHENHUI （馮晨暉）
（11）公司辦公地址：無錫市濱湖區建筑西路777號A3幢11層
（12）郵政編碼：214072
（13）聯繫電話：0510-85185388
（14）傳真：0510-85168517
（15）網際網路地址：http://www.maxscend.com/
（16）電子信箱：info@maxscend.com
2、徵集事項
由徵集人針對2021年第一次臨時股東大會中審議的以下議案向公司全體股東徵集投票權：
議案一：審議《關於公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》；
議案二：審議《關於公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》；
議案三：審議《關於提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。
三、本次股東大會基本情況
關於本次股東大會召開的詳細情況，請詳見公司同日在中國證監會指定的信息披露網站巨潮資訊網所披露的《關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2021-106）。
四、徵集人基本情況
1、本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事召集人徐逸星，其基本情況如下：
徐逸星，女，1944 年出生，中國籍，無境外永久居留權，上海財經學院會計專業，大專學歷，註冊會計師（2019年起為非執業註冊會計師）。1964年9月至1979年3月任上海師範學院（現上海師範大學）財務科職員，1979年4月至2004年12月任上海財經大學會計學系副教授，併兼任大華會計師事務所副主任、合伙人、安永大華會計師事務所合伙人，2005年1月至2013年12月任立信會計師事務所顧問，2014年5月至2020年5月任寧波杉杉股份有限公司獨立董事，2017年3月至2020年5月任上海艾錄包裝股份有限公司獨立董事，2015年12月至今任森赫電梯股份有限公司獨立董事，2018年4月至今任上海潤欣科技股份有限公司獨立董事。2017年8月至今任公司獨立董事。
2、徵集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
3、徵集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或安排；其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次徵集事項之間不存在任何利害關係。
五、徵集人對徵集事項的投票
徵集人作為公司獨立董事，出席了公司於2020年11月28日召開的第二屆董事會第三次會議，並且對《關於公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關於公司<2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》均投了贊成票。
六、徵集方案
徵集人依據我國現行法律、行政法規和規範性文件以及公司章程規定製定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：
（一）徵集對象：截止2021年1月4日（星期二）交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司股東。
（二）徵集時間：2021年1月5日至1月6日期間（工作日上午9:30-11:30，下午13:30-16:30）。
（三）徵集方式：採用公開方式在中國證監會指定的信息披露媒體巨潮資訊網上發布公告進行委託投票權徵集行動。
（四）徵集程序和步驟
1、按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事徵集投票權授權委託書（以下簡稱「授權委託書」）。
2、向徵集人委託的公司證券投資部提交本人籤署的授權委託書及其他相關文件；本次徵集委託投票權由公司證券投資部籤收授權委託書及其他相關文件：
（1）委託投票股東為法人股東的，其應提交營業執照複印件、法人代表證明書原件、授權委託書原件、股東帳戶卡；法人股東按本條規定提供的所有文件應由法人代表逐頁籤字並加蓋股東單位公章；
（2）委託投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證複印件、授權委託書原件、股東帳戶卡；
（3）授權委託書為股東授權他人籤署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法人代表籤署的授權委託書不需要公證。
3、委託投票股東按上述第2點要求備妥相關文件後，應在徵集時間內將授權委託書及相關文件採取專人送達或掛號信函或特快專遞方式並按本報告書指定地址送達；採取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司證券投資部收到時間為準。
委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指定地址和收件人為：
收件人：江蘇卓勝微電子股份有限公司證券投資部辦公室
聯繫地址：無錫市濱湖區建筑西路777號A3幢11層
聯繫電話：0510-85185388
公司傳真：0510-85168517
請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電話和聯繫人，並在顯著位置標明「獨立董事徵集投票權授權委託書」字樣。
4、由公司2021年第一次臨時股東大會進行見證的律師事務所見證律師對法人股東和自然人股東提交的前述所列示的文件進行形式審核。經審核確認有效的授權委託將由見證律師提交徵集人。
（五）委託投票股東提交文件送達後，經審核全部滿足以下條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本報告書徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定地點；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；
3、股東已按本報告書附件規定格式填寫並籤署授權委託書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委託書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（六）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託給徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次籤署的授權委託書為有效，無法判斷籤署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。
（七）股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議。
（八）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
特此公告。
徵集人：徐逸星
2020年12月22日
附件：獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
附件：
江蘇卓勝微電子股份有限公司
獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
本人/本公司作為委託人確認，在籤署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權製作並公告的《江蘇卓勝微電子股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書》全文、《江蘇卓勝微電子股份有限公司關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。
在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事徵集投票權報告書確定的程序撤回本授權委託書項下對徵集人的授權委託，或對本授權委託書內容進行修改。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託江蘇卓勝微電子股份有限公司獨立董事徐逸星作為本人/本公司的代理人出席江蘇卓勝微電子股份有限公司2021年第一次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使投票權。
本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見：提案 備註 同意 反對 棄權
編碼 提案名稱 該列打勾的欄
目可以投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案 √
非累積投票提案
1.00 《關於公司<2020年限制性股票激勵計劃 √
（草案）>及其摘要的議案》
《關於公司<2020年限制性股票激勵計劃
2.00 √
實施考核管理辦法>的議案》
《關於提請股東大會授權董事會辦理2020
3.00 √
年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》
附註：
1、請股東將表決意見在「同意」、「反對」或「棄權」欄中用「√」選擇一項，
多選無效，多選或不填表示棄權。
2、單位委託由單位法定代表人籤字並加蓋單位公章。
3、委託人若無明確指示，受託人可以按照自己的意願表決。
4、授權委託書複印或按以上格式自製均有效。
委託人姓名/名稱（自然人籤字或法人公章）：
委託人身份證號碼/營業執照號碼（統一社會信用代碼）：
委託人股東帳號：
委託人持股數量：
委託人聯繫方式：
委託日期：
受託人籤字：
受託人身份證號碼：
本項授權的有效期限：自籤署日至2021年第一次臨時股東大會結束。
查看公告原文