Robinhood 6500萬美元和解SEC指控:被控在盈利模式上誤導客戶

2021-01-10 新浪財經

來源：新浪財經

美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission，SEC）周四指控零佣金在線券商Robinhood在有關其如何盈利以及未能履行最佳交易執行承諾方面欺騙客戶。

Robinhood同意支付6500萬美元的民事罰款，但不承認或否認SEC的調查結果。這家矽谷初創公司在2020年籌集了超過10億美元的資金，將其估值推升至117億美元，有消息稱該公司最早明年一季度申請上市。

SEC在聲明中表示：「在2015年至2018年末期間，Robinhood在描述其盈利方式時，在客戶溝通（包括其網站上的FAQ頁面）中就其最大收入來源發表了誤導性陳述和遺漏。」

「Robinhood對客戶的賣點之一是交易『免佣金』，但很大程度上是由於異常高額的訂單流支付比率，Robinhood客戶的訂單執行價格較其他經紀商的價格更差，」聲明稱。

Robinhood備受千禧一代年輕散戶的歡迎，以開創「免佣金交易」而聞名。 Robinhood和其他在線券商都依靠所謂的訂單流支付作為其利潤來源來代替佣金。

SEC還發現，即使考慮了不支付佣金而節省下來的費用，Robinhood提供的無優勢的交易價格也使客戶損失了3410萬美元。

由於新冠疫情帶來了前所未有的市場動蕩，Robinhood在2020年實現了創紀錄的增長，該公司在2020年前4個月新增了創紀錄的300萬客戶。

Robinhood發言人表示：「我們在與客戶的溝通中對當前的收入流完全透明，並已大大改善了最佳執行流程，並與其他做市商建立了聯繫，以提高執行質量。」

SEC的指控緊隨麻薩諸塞州監管機構於周三對Robinhood提起的訴訟，後者指責該交易應用對缺乏經驗的投資者進行掠奪性營銷。該訴訟稱，Robinhood「策略激進，以吸引經驗不足的投資者，使用遊戲化策略操縱客戶，並且未能防止交易平臺頻繁停運和中斷。」

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