證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-057
雲南鋁業股份有限公司
第七屆董事會
第四十一次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
（一）雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）第七屆董事會第四十一次會議通知於2020年12月11日（星期五）以書面、傳真或電子郵件的方式發出。
（二）會議於2020年12月23日（星期三）以通訊方式召開。
（三）會議應出席董事10人，實際出席董事10人，均以通訊方式參加會議。
（四）公司第七屆董事會第四十一次會議的召開符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等有關規定。
二、董事會會議審議情況
會議以通訊表決方式審議通過了以下議案：
（一）《關於公司非公開發行股票方案的預案(修訂)》(本預案須逐項審議表決)
公司於2020年9月29日召開了第七屆董事會第三十九次會議，審議通過了《關於公司非公開發行股票方案的預案》，具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案》。
目前，公司已與中國鋁業股份有限公司（以下簡稱「中鋁股份」）就本次非公開發行籤訂了《雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票之附生效條件的股份認購合同》，據此，公司現對本次非公開發行方案進行相應修訂。修訂後的非公開發行股票方案主要內容如下：
1.本次發行股票的種類和面值
本次非公開發行的股票種類為境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
2.發行及認購方式
本次發行全部採取向包括公司股東中鋁股份在內的特定對象非公開發行的方式，所有投資者均以現金進行認購。在中國證監會核准之日起12個月內選擇適當時機向不超過35名特定對象發行股票。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
3.發行對象
本次發行對象為包括公司股東中鋁股份在內的不超過35名特定對象。除中鋁股份外的其他發行對象為符合規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、其他境內法人投資者和自然人等合法投資者。證券投資基金管理公司以其管理的2隻以上基金認購的，視為一個發行對象；信託投資公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。最終發行對象將在本次非公開發行股票申請獲得中國證監會的核准後，按照《上市公司非公開發行股票實施細則》的規定予以確定。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
4.發行價格及定價依據
本次發行的定價基準日為本次非公開發行股票發行期的首日。本次發行的發行價格不低於定價基準日前20個交易日股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價=定價基準日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司股票交易總量），且不低於發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產。本次非公開發行股票的最終發行價格將在公司取得本次發行核准文件後，根據發行競價結果，由公司董事會與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。
中鋁股份不參與本次發行定價的競價過程，但按照競價結果與其他發行對象以相同價格認購公司本次非公開發行的股票。若本次發行未能通過詢價方式產生發行價格，則中鋁股份以發行底價（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%和發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產的較高者）作為認購價格參與本次認購。
若公司在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，本次非公開發行底價將作相應調整。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
5.發行數量
本次非公開發行股份數量不超過發行前公司總股本的30%，即不超過938,461,966股(含本數)。在上述範圍內，公司將提請股東大會授權董事會根據《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關規定及實際認購情況與保薦機構（主承銷商）協商確定最終發行數量。
若公司在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，本次非公開發行的股票數量將作相應調整。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
6.募集資金投向
本次非公開發行股票擬向不超過35名特定投資者非公開發行股票，募集資金總額不超過人民幣30億元，扣除發行費用後的募集資金淨額擬全部投資於以下項目：
單位：人民幣萬元
■
若本次非公開發行股票實際募集資金淨額少於上述項目擬投入募集資金總額，不足部分由公司通過自籌資金或者其他方式解決。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項目進展情況以自籌資金先行投入，並在募集資金到位之後，按照相關法律法規的規定予以置換。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
7.限售期
中鋁股份通過本次非公開發行認購的股票自上市之日起十八個月內不得轉讓，其他投資者通過本次非公開發行認購的股票自上市之日起六個月內不得轉讓。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
8.滾存未分配利潤安排
本次非公開發行完成後，公司的新老股東共同分享公司本次非公開發行前滾存的未分配利潤。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
9.上市地點
本次非公開發行的股票將申請在深圳證券交易所上市交易。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
10.決議的有效期
本次非公開發行股票的決議自股東大會審議通過之日起12個月內有效。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
上述事項屬關聯交易事項，審議時關聯方董事張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、焦雲先生已迴避表決，公司全體獨立董事事前認可該事項，在董事會審議時對該事項發表了明確的獨立意見。
本預案須提交公司股東大會審議通過，審議時關聯方股東及股東授權代表須迴避表決，並經中國證券監督管理委員會核准後方可實施。
（二）《關於〈雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案〉（修訂稿）的預案》
公司根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號一上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書》（證監發行字〔2007〕303號）的有關要求，編制了本次非公開發行股票預案（修訂稿），具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案（修訂稿）》和《雲南鋁業股份有限公司關於2020年非公開發行股票預案修訂說明的公告》（公告編號：2020-059）。
該事項屬關聯交易事項，審議時關聯方董事張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、焦雲先生已迴避表決，公司全體獨立董事事前認可該事項，在董事會審議時對該事項發表了明確的獨立意見。
本預案須提交公司股東大會審議，審議時關聯方股東及股東授權代表須迴避表決。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
（三）《關於〈雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告〉（修訂稿）的預案》
公司根據《上市公司證券發行管理辦法》及《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號一上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書》（證監發行字〔2007〕303號）的有關要求，編制了本次非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）,具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》。
該事項屬關聯交易事項，審議時關聯方董事張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、焦雲先生已迴避表決，公司全體獨立董事事前認可該事項，在董事會審議時對該事項發表了明確的獨立意見。
本預案須提交公司股東大會審議，審議時關聯方股東及股東授權代表須迴避表決。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
（四）《關於公司非公開發行股票構成關聯交易的預案（修訂）》
由於公司股東中鋁股份參與認購公司本次非公開發行的股票（且公司與中鋁股份同受中國鋁業集團有限公司的控制），認購金額不超過人民幣3.20億元，本次非公開發行構成關聯交易。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於非公開發行股票涉及關聯交易的公告（修訂）》（公告編號：2020-060）。
該事項屬關聯交易事項，審議時關聯方董事張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、焦雲先生已迴避表決，公司全體獨立董事事前認可該事項，在董事會審議時對該事項發表了明確的獨立意見。
本預案須提交公司股東大會審議，審議時關聯方股東及股東授權代表須迴避表決。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
（五）《關於與中國鋁業股份有限公司籤訂〈雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票之附生效條件的股份認購合同〉的預案》
雲鋁股份本次非公開發行股票的價格為不低於定價基準日（即雲鋁股份本次非公開發行的發行期首日）前20個交易日雲鋁股份股票交易均價的80%，且不低於發行前雲鋁股份最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產。最終發行價格將在雲鋁股份取得中國證監會發行核准批文後，根據公開詢價結果由雲鋁股份董事會根據股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）協商確定。中鋁股份將參與認購雲鋁股份本次非公開發行的股票，金額不超過人民幣3.20億元，具體認購金額根據發行情況確定。中鋁股份承諾本次認購的股份在本次發行股份上市之日起18個月內不轉讓。為此，公司與中鋁股份籤署《雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票之附生效條件的股份認購合同》。合同主要內容見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於非公開發行股票涉及關聯交易的公告（修訂）》（公告編號：2020-060）。
該事項屬關聯交易事項，審議時關聯方董事張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、焦雲先生已迴避表決，公司全體獨立董事事前認可該事項，在審議時發表了明確獨立意見。
本預案須提交公司股東大會審議通過，審議時關聯方股東及授權代表須迴避表決。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
（六）《關於提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的預案》
根據公司非公開發行股票的需要，為高效、有序地完成公司本次非公開發行股票工作，公司董事會提請公司股東大會授權董事會，並同意董事會授權公司經營層在有關法律法規範圍內全權辦理與本次非公開發行股票相關的全部事宜，包括但不限於：
1.授權董事會根據股東大會審議通過的發行方案和發行時的具體情況制定、調整和實施本次非公開發行股票的具體議案，其中包括發行時機、發行數量、發行起止日期、發行價格、發行對象的確定、發行方式、具體認購辦法、認購比例、募集資金用途及與本次發行有關的其他事項；
2.授權董事會辦理本次非公開發行股票申報事項，根據證券監管部門的要求製作、修改、報送本次非公開發行股票的申報材料；
3.授權董事會聘請保薦機構（主承銷商）等中介機構，修改、補充、籤署、遞交、呈報、執行本次非公開發行股票有關的一切協議和文件，包括但不限於承銷和保薦協議、認股協議、募集資金投資項目運作過程中的重大合同；
4.根據本次實際非公開發行股票的結果，增加公司註冊資本、修改《公司章程》相應條款，辦理工商變更登記及有關備案手續等相關事宜；
5.授權董事會在本次非公開發行股票完成後，辦理本次非公開發行股票在深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記、鎖定和上市等相關事宜；
6.在股東大會決議範圍內對募集資金投資項目具體安排進行調整；
7.如法律法規、證券監管部門對非公開發行政策有新的規定，以及市場情況發生變化，除涉及有關法律法規和公司章程規定須由股東大會重新表決的事項外，根據國家有關規定、有關政府部門和證券監管部門要求（包括對本次發行申請的審核反饋意見）、市場情況和公司經營實際情況，授權董事會對本次發行方案及募集資金投向進行調整並繼續辦理本次發行事宜；
8.在法律法規、有關規範性文件及《公司章程》允許範圍內，授權董事會辦理與本次非公開發行、申報、上市等有關的其他事項；
9.本授權自公司股東大會審議通過後12個月內有效。
本預案須提交公司股東大會審議。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
（七）《關於〈雲南鋁業股份有限公司未來三年（2020年-2022年）股東回報規劃〉的預案》
為進一步規範和完善利潤分配政策，增強利潤分配的透明度，強化回報股東意識，為股東提供持續、穩定、合理的投資回報，公司依照《公司法》、《證券法》、《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號-上市公司現金分紅》及《公司章程》的規定，在充分考慮公司實際經營情況及未來發展需要的基礎上，制定了未來三年（2020年-2022年）股東回報規劃，具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司未來三年（2020年-2022年）股東回報規劃》。
本預案須提交公司股東大會審議。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
（八）《關於聘任董事會秘書的議案》
經公司董事長張正基先生提名，董事會提名委員會資格審查後，董事會同意聘任唐正忠先生兼任公司董事會秘書職務。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於聘任董事會秘書的公告》（公告編號：2020-063）。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
（九）《關於董事會換屆選舉第八屆董事會非獨立董事的預案》
根據公司股東推薦，經第七屆董事會提名委員會資格審查後，第七屆董事會提名張正基先生、許峰先生、丁吉林先生、路增進先生、陳德斌先生、焦雲先生、鄭利海先生7人為公司第八屆董事會非獨立董事候選人。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於公司董事會換屆選舉的公告》（公告編號：2020-064）。
公司獨立董事對各位非獨立董事候選人的個人履歷等資料進行了認真審閱，在審議時發表了明確同意意見。
本預案須提交公司股東大會審議。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
（十）《關於董事會換屆選舉第八屆董事會獨立董事的預案》
經第七屆董事會提名委員會資格審查後，第七屆董事會提名鮑卉芳女士、汪濤先生、楊繼偉先生（會計專業人士）、施哲先生4人為公司第八屆董事會獨立董事候選人。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於公司董事會換屆選舉的公告》（公告編號：2020-064）。
公司第七屆董事會獨立董事對第八屆董事會獨立董事候選人的個人履歷等資料進行了認真審閱，在審議時發表了明確同意意見。
本預案須提交公司股東大會審議，獨立董事候選人需經深圳證券交易所對獨立董事候選人備案無異議後方可提交股東大會選舉。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
（十一）《關於召開2021年第一次臨時股東大會的議案》
根據工作需要，公司將以現場與網絡投票相結合的方式於2021年1月8日（星期五）召開公司2021年第一次臨時股東大會。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2020-066）。
表決結果：贊成10票，反對0票，棄權0票。
三、備查文件
（一）經與會董事籤字並加蓋董事會印章的董事會決議；
（二）獨立董事事前認可意見及獨立意見。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-058
雲南鋁業股份有限公司
第七屆監事會
第十八次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
（一）雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）第七屆監事會第十八次會議通知於2020年12月11日（星期五）以書面、傳真或電子郵件的方式發出。
（二）會議於2020年12月23日（星期三）以通訊方式召開。
（三）會議應出席監事5人，實際出席監事5人，均以通訊方式參加會議。
（四）公司第七屆監事會第十八次會議的召開符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等有關規定。
二、監事會會議審議情況
會議以通訊表決方式審議通過了《關於監事會換屆選舉的預案》。公司第七屆監事會任期屆滿，根據《公司法》、《公司章程》等相關法律法規的規定，公司監事會需進行換屆選舉。經公司股東推薦，公司第七屆監事會提名楊薇女士、梁鳴鴻先生、李昌浩先生為公司第八屆監事會股東代表監事候選人，經股東大會選舉通過後與公司職工代表會議選舉產生的兩名職工監事駱靈芝女士、羅昌富先生共同組成公司第八屆監事會。具體內容詳見公司在指定信息披露媒體上披露的《雲南鋁業股份有限公司關於公司監事會換屆選舉的公告》（公告編號：2020-065）。
本預案需提交公司股東大會審議。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
三、備查文件
經與會監事籤字並加蓋監事會印章的監事會決議。
雲南鋁業股份有限公司監事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-066
雲南鋁業股份有限公司
關於召開2021年第一次
臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
（一）股東大會屆次：2021年第一次臨時股東大會
（二）股東大會的召集人：雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）董事會。2020年12月23日召開的第七屆董事會第四十一次會議審議通過了《關於召開2021年第一次臨時股東大會的議案》。
（三）會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議的召集、召開符合《公司法》、《證券法》及證監會、深交所相關規章、指引及《公司章程》的規定和要求。
（四）會議召開的日期、時間：
1.現場會議召開時間為：2021年1月8日（星期五）上午11:00
2.網絡投票時間為：2021年1月8日上午 09:15-下午 15:00
其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2021年1月8日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的具體時間為：2021年1月8日上午09:15-下午15:00。
（五）會議召開方式：本次股東大會採用現場表決與網絡投票相結合的方式。公司通過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
同一表決權只能選擇現場、網絡兩種表決方式的一種。同一表決權出現重複表決的以第一次投票結果為準。
（六）會議的股權登記日：2021年1月4日（星期一）
（七）出席對象
1.在股權登記日持有公司股份的股東或其代理人。凡於2021年1月4日（星期一）下午收市後在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權以本通知公布的方式出席本次股東大會並參加表決；不能親自出席現場會議的股東可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決（委託代理人不必為公司股東，授權委託書附後），或在網絡投票時間內參加網絡投票。
2.公司董事、監事及高級管理人員。
3.公司聘請的律師。
4.根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
（八）現場會議召開地點：雲南省昆明市呈貢區七甸街道雲南鋁業股份有限公司三樓會議室。
二、會議審議事項
（一）提交股東大會表決的提案名稱
1.《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》
2.《關於公司非公開發行股票方案的議案（修訂）》（本議案子議案需逐項表決）
2.1本次發行股票的種類和面值
2.2發行及認購方式
2.3發行對象
2.4發行價格及定價依據
2.5發行數量
2.6募集資金投向
2.7限售期
2.8滾存未分配利潤安排
2.9上市地點
2.10決議的有效期
3.《關於〈雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案（修訂稿）〉的議案》
4.《關於〈雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告〉（修訂稿）的議案》
5.《關於公司非公開發行股票構成關聯交易的議案（修訂）》
6.《關於與中國鋁業股份有限公司籤訂〈雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票之附生效條件的股份認購合同〉的議案》
7.《關於〈雲南鋁業股份有限公司前次募集資金使用情況報告〉的議案》
8.《關於非公開發行股票攤薄即期回報影響、公司採取措施及相關主體承諾的議案》
9.《關於提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》
10.《關於〈雲南鋁業股份有限公司未來三年（2020年-2022年）股東回報規劃〉的議案》
11.《關於調整2020年度日常關聯交易預計金額的議案》
12.《關於董事會換屆選舉第八屆董事會非獨立董事的議案》（本議案子議案需逐項表決）
12.1選舉張正基先生為第八屆董事會非獨立董事
12.2選舉許峰先生為第八屆董事會非獨立董事
12.3選舉丁吉林先生為第八屆董事會非獨立董事
12.4選舉路增進先生為第八屆董事會非獨立董事
12.5選舉陳德斌先生為第八屆董事會非獨立董事
12.6選舉焦雲先生為第八屆董事會非獨立董事
12.7選舉鄭利海先生為第八屆董事會非獨立董事
13.《關於董事會換屆選舉第八屆董事會獨立董事的議案》（本議案子議案需逐項表決）
13.1選舉鮑卉芳女士為第八屆董事會獨立董事
13.2選舉汪濤先生為第八屆董事會獨立董事
13.3選舉楊繼偉先生為第八屆董事會獨立董事
13.4選舉施哲先生為第八屆董事會獨立董事
14.《關於監事會換屆選舉的議案》（本議案子議案需逐項表決）
14.1選舉楊薇女士為第八屆監事會股東代表監事
14.2選舉梁鳴鴻先生為第八屆監事會股東代表監事
14.3選舉李昌浩先生為第八屆監事會股東代表監事
其中：議案2為股東大會特別決議事項，須經出席本次會議的股東及股東授權代表所持表決權股份總數的2/3以上表決通過；第2、3、4、5、6、11項議案涉及關聯交易事項，審議時關聯方股東及股東授權代表須迴避表決。
議案12、13、14適用累積投票制進行投票，應選非獨立董事7人、獨立董事4人、股東代表監事3人。獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經深交所備案審核無異議，股東大會方可進行表決。股東所擁有的選舉票數為其所持有表決權的股份數量乘以應選人數，股東可以將所擁有的選舉票數以應選人數為限在候選人中任意分配（可以投出零票），但總數不得超過其擁有的選舉票數。
累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
（二）披露情況
上述議案的具體內容詳見2020年8月25日、2020年9月30日和2020年12月24日刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網上的相關公告。
三、提案編碼
■
四、會議登記等事項
（一）登記方式：出席會議的法人股東持單位營業執照複印件（蓋章）、法人代表授權委託書、出席人身份證、股東帳戶卡、有效股權憑證；流通股股東持本人身份證、股東帳戶卡、有效股權憑證；委託代理人應出示本人身份證、授權委託書和委託人股東帳戶卡辦理登記手續。異地股東可用信函、電子郵件或傳真方式登記。
（二）登記時間：2021年1月7日（星期四）上午8:00-12:00；下午13:00-17:00。
（三）登記地點：雲南省昆明市呈貢區七甸街道雲南鋁業股份有限公司資本運營部。
（四）會議聯繫方式：
聯繫地址：雲南省昆明市呈貢區七甸街道雲南鋁業股份有限公司資本運營部
郵政編碼：650502
聯繫人：王冀奭 肖 偉 楊兆虎
聯繫電話：0871一67455923
傳真：0871一67455605
（五）會議費用：與會股東或代理人食宿及交通費自理。
五、參加網絡投票的具體操作流程
本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。具體投票方式詳見附件1「參加網絡投票的具體操作流程」。
六、備查文件
（一）雲南鋁業股份有限公司第七屆董事會第四十一次會議決議；
（二）雲南鋁業股份有限公司第七屆董事會第三十九次會議決議；
（三）雲南鋁業股份有限公司第七屆董事會第三十八次會議決議。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
附件1：
參加網絡投票的具體操作流程
本次股東大會向股東提供網絡投票平臺，網絡投票包括交易系統投票和網際網路投票，根據《上市公司股東大會網絡投票實施細則》的相關要求，將參加網絡投票的具體操作流程提示如下：
一、網絡投票的程序
1.投票代碼：360807
2.投票簡稱：雲鋁投票
3.填報表決意見或選舉票數
（1）對於不採用累積投票制的議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
（2）對於採用累積投票制的議案，填報報給某候選人的選舉票數。
上市公司股東應當以其所擁有的每個提案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對該候選人投0票。
累積投票制下投給候選人的選舉票數填報一覽表
■
各提案組下股東擁有的選舉票數舉例如下：
①選舉非獨立董事7名（如表一提案1，採用等額選舉，應選人數為7位）
股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×7
股東可以將所擁有的選舉票數在7位非獨立董事候選人中任意分配，但投票總數不得超過其擁有的選舉票數。
②選舉獨立董事4名（如表一提案2，採用等額選舉，應選人數為4位）
股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×4
股東可以將所擁有的選舉票數在4位獨立董事候選人中任意分配，但投票總數不得超過其擁有的選舉票數。
③選舉股東代表監事3名（如表一提案3，採用等額選舉，應選人數為3位）
股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×3
股東可以在3位監事候選人中將其擁有的選舉票數任意分配，但投票總數不得超過其擁有的選舉票數，所投人數不得超過3位。
3.股東對總議案進行投票，視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1.投票時間: 2021年1月8日的交易時間，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所網際網路投票系統投票的程序
1. 網際網路投票系統開始投票的時間為2021年1月8日（現場股東大會召開當日）上午09:15，結束時間為2021年1月8日（現場股東大會結束當日）下午 15:00。
2.股東通過網際網路投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄網際網路投票系統http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。
3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn 在規定時間內通過深交所網際網路投票系統進行投票。
附件2：
授權委託書
茲全權委託 先生（女士）代表本人/本單位出席2021年1月8日（星期五）召開的雲南鋁業股份有限公司2021年第一次臨時股東大會，並代為行使表決權：
■
註：提案1-11為非累積投票議案，請對每一表決事項選擇同意、反對、棄權，並在相應的欄中填寫所持有的股份總數，三者必選一項，多選或未作選擇的，則視為無效委託。提案12、13、14為累積投票議案，具體投票方式詳見附件1「參加網絡投票的具體操作流程」。
本委託人/本單位未作具體指示的，被委託人有權按自己的意願表決。
委託人/委託單位法人籤名（單位法人應加蓋單位印章）：
身份證號碼：
委託人/委託單位持股數：
委託人/委託單位股票帳戶：
受託人籤名：
身份證號碼：
受託日期： 年 月 日
（註：本授權委託書之複印及重新列印件均有效）
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-059
雲南鋁業股份有限公司
關於2020年非公開發行
股票預案修訂說明的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南鋁業股份有限公司於2020年12月23日召開第七屆董事會第四十一次會議審議通過了《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案（修訂稿）》。在預案中進一步明確了關聯方參與本次認購的具體情況，修訂情況說明如下：
■
特此公告。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-062
雲南鋁業股份有限公司關於
非公開發行A股股票不存在
直接或通過利益相關方向
參與認購的投資者提供財務
資助或補償的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）於2020年12月23日召開了第七屆董事會第四十一次會議，會議審議通過了2020年非公開發行股票預案（修訂稿）的相關議案。《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案（修訂稿）》及相關文件於2020年12月24日在公司指定的信息披露媒體上披露。現就本次向特定對象發行股票，公司不存在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償事宜承諾如下：
公司不存在直接或通過利益相關方向發行對象提供財務資助、補償、承諾收益或其他協議安排的情形。
特此公告。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-060
雲南鋁業股份有限公司
關於非公開發行股票涉及
關聯交易的公告（修訂）
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、關聯交易概述
（一）本次關聯交易的基本情況
雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）擬非公開發行股票，向不超過35名特定對象發行不超過938,461,966股（含本數）境內上市人民幣普通股（A股）。公司與中國鋁業股份有限公司（以下簡稱「中鋁股份」）於2020年12月23日籤訂了《雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票之附生效條件的股份認購合同》，中鋁股份作為公司的關聯方，參與認購公司本次非公開發行股票，認購金額不超過人民幣3.20億元，具體認購金額根據發行情況確定。
（二）關聯關係
截至本公告日，中鋁股份持有公司31,405.07萬股，佔總股本的10.04%。同時，中鋁股份為公司最終控股股東中國鋁業集團有限公司（以下簡稱「中鋁集團」）的控股子公司。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，中鋁股份參與認購公司本次非公開發行股票構成關聯交易。
（三）董事會審議情況
2020年12月23日，公司召開了第七屆董事會第四十一次會議，會議以5票同意，無反對票和棄權票，審議通過了《關於公司非公開發行股票方案的預案（修訂）》、《關於公司非公開發行股票構成關聯交易的預案（修訂）》等與本次非公開發行相關的關聯交易議案，關聯方董事均已迴避表決。
上述關聯交易議案在提交董事會審議前已獲得公司獨立董事的事前認可，董事會審議該等議案時獨立董事發表了明確同意的獨立意見。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的規定，本次非公開發行及涉及的關聯交易事項尚須提請公司股東大會審議通過，並經中國證監會核准後方可實施，與本次非公開發行有利害關係的關聯方股東及股東授權代表將在股東大會上迴避表決。
（四）本次關聯交易不適用《上市公司重大資產重組管理辦法》，但尚須提請公司股東大會審議通過，並經中國證監會核准。
二、關聯方的基本情況
（一）基本情況
公司名稱：中國鋁業股份有限公司
成立時間：2001年9月10日
註冊資本：人民幣17,022,672,951元
公司類型：其他股份有限公司(上市)
法定代表人：敖宏注
註冊地址：北京市海澱區西直門北大街62號12-16、18-31層
主要辦公地點：北京市海澱區西直門北大街62號12-16、18-31層
統一社會信用代碼：911100007109288314
經營範圍：鋁土礦、石灰巖的開採（有效期至2031年9月）；道路運輸（普通貨物，限廣西、貴州分公司經營）；鋁、鎂礦產品、冶煉產品、加工產品的生產、銷售；蒸壓粉煤灰磚的生產銷售及相關服務；碳素製品及相關有色金屬產品、工業水電汽、工業用氧氣和氮氣的生產、銷售；從事勘察設計、建築安裝；機械設備製造、備件、非標設備的製造、安裝及檢修；汽車和工程機械修理、特種工藝車製造和銷售；材料檢驗分析；電訊通信、測控儀器的安裝、維修、檢定和銷售；自動測量控制、網絡、軟體系統的設計、安裝調試；經營辦公自動化、儀器儀表；相關技術開發、技術服務；發電；赤泥綜合利用產品的研發、生產和銷售。
主要股東及實際控制人情況：中鋁股份控股股東為中鋁集團，實際控制人為國務院國有資產監督管理委員會。
註：根據工商公開信息查詢，中鋁股份目前法定代表人為盧東亮先生，根據中鋁股份2020年5月15日披露的《中國鋁業股份有限公司關於董事長辭任及推舉董事代行董事長職責的公告》（公告編號：臨2020-018）及2020年三季報披露，中鋁股份董事敖宏先生代行中鋁股份董事長及法定代表人職責。
（二）歷史沿革及主要業務近年發展狀況
中鋁股份是經原國家經濟貿易委員會出具的「關於同意設立中國鋁業股份有限公司的批覆」（國經貿企改[2001]818號）批文同意，由原中國鋁業公司（現為中國鋁業集團有限公司）、原廣西開發投資有限公司（現為廣西投資集團有限公司）和原貴州省物資開發投資公司（現為貴州省物資開發投資有限責任公司）作為發起人，發起設立的股份有限公司，於2001年9月10日成立。2001年12月，中鋁股份分別在紐約證交所和香港聯交所發行美國存託股份（ADR）及H股股票並上市，2007年4月在上海證券交易所公開發行A 股股票並上市，目前中鋁股份總股本為17,022,672,951股。
中鋁股份是中國有色金屬行業的龍頭企業，綜合實力位居全球鋁行業前列，也是目前中國鋁行業唯一集鋁土礦、煤炭等資源開採，氧化鋁、原鋁和鋁合金產品生產、銷售、技術研發、國際貿易，物流產業，火力及新能源發電於一體的大型鋁生產經營企業。
（三）主要財務數據
根據中鋁股份已披露的2019年年度報告，截止2019年12月31日，中鋁股份總資產為人民幣2,030.71億元，負債總額人民幣1,323.46億元，歸屬於母公司所有者權益人民幣546.59億元；2019年度中鋁股份實現營業收入人民幣1,900.74億元，利潤總額人民幣21.14億元，歸屬於母公司所有者淨利潤為人民幣8.51億元。（以上數據已經審計）
根據中鋁股份已披露的2020年第三季度報告，截止2020年9月30日，中鋁股份總資產為人民幣1,955.77億元，負債總額人民幣1,236.54億元，歸屬於母公司所有者權益人民幣553.86億元；2020年1-9月，中鋁股份實現營業收入人民幣1,331.55億元，利潤總額人民幣13.45億元，歸屬於母公司所有者淨利潤為人民幣4.52億元。（以上數據未經審計）
（四）關聯關係
截至本公告日，中鋁股份持有公司31,405.07萬股，佔總股本10.04%。同時中鋁股份為公司最終控股股東中鋁集團的控股子公司。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，中鋁股份參與認購公司本次非公開發行股票的交易構成關聯交易。公司與中鋁股份的關聯關係如下圖：
■
（五）中鋁股份不是失信被執行人。
三、關聯交易標的基本情況
本次關聯交易標的為公司本次擬非公開發行的股票，中鋁股份認購金額不超過人民幣3.20億元，具體認購金額根據發行情況確定。
四、認購股份的定價政策及定價依據
本次發行的定價基準日為發行期首日。本次發行的發行價格不低於定價基準日前20個交易日股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價=定價基準日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司股票交易總量），且不低於發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產。本次非公開發行股票的最終發行價格將在公司取得本次發行核准文件後，根據發行競價結果，由公司董事會與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。
中鋁股份不參與本次發行定價的競價過程，但按照競價結果與其他發行對象以相同價格認購公司本次非公開發行的股票。若本次發行未能通過詢價方式產生發行價格，則中鋁股份以發行底價（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%和發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產的較高者）作為認購價格參與本次認購。
五、關聯交易協議的主要內容
（一）協議主體
甲 方：中鋁股份
乙 方：雲鋁股份
（二）認購價格
1.雲鋁股份本次發行的價格為不低於定價基準日（即雲鋁股份本次非公開發行的發行期首日）前20個交易日雲鋁股份股票交易均價的80%，且不低於發行前雲鋁股份最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產。最終發行價格將在雲鋁股份取得中國證監會發行核准批文後，根據公開詢價結果由雲鋁股份董事會根據股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）協商確定。
2.中鋁股份承諾不參與本次發行定價的公開詢價過程，但根據公開詢價結果按照與其他認購方相同的價格認購。若本次發行未能通過詢價方式產生發行價格，則中鋁股份以發行底價（定價基準日前20個交易日雲鋁股份股票交易均價的80%和發行前雲鋁股份最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產的較高者）作為認購價格參與本次認購。
3.中鋁股份認購金額不超過3.20億元。
4.在本次發行定價基準日至發行完成日期間，若雲鋁股份發生派發股利、送紅股或轉增股本等除權除息事項，本次發行價格將根據本次發行募集資金總額與除權除息後的實際情況進行調整。
（三）認購數量
1.本次非公開發行股票的數量不超過發行前總股本的30%，即不超過938,461,966股（含本數），具體發行數量由雲鋁股份董事會根據股東大會的授權及實際認購情況，與保薦機構（主承銷商）協商確定。
2.雙方同意中鋁股份作為本次發行的特定對象，認購金額不超過3.20億元，具體認購數按照認購金額除以發行價格確定，認購數量不為整數的，應向下調整為整數。
（四）認購方式
1.認購款交付
中鋁股份以支付現金的方式參與本次認購，在本協議第十一條第1款約定的條件全部滿足的前提下，中鋁股份應在雲鋁股份本次非公開發行股票獲得中國證監會核准且收到雲鋁股份發出的《雲南鋁業股份有限公司非公開發行股票繳款通知書》（以下簡稱「《繳款通知書》」）後，應按照《繳款通知書》所要求的期限將所認購的發行人本次發行股票的認繳款足額劃至雲鋁股份指定帳戶。
匯款時中鋁股份應註明匯款用途為「雲鋁股份投資款」字樣。
2.股票交付
雲鋁股份應在中鋁股份按規定程序足額交付認購款後，按照證監會及證券交易所和證券登記結算部門規定的程序，將中鋁股份實際認購的發行人股票通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的證券登記系統記入中鋁股份名下，以實現交付。
3.未及時足額繳付認購款的處理
如果中鋁股份未能在本條第1款規定期限內足額繳付認購款的，則視為中鋁股份自動放棄本次發行的股票的認購權，雲鋁股份有權另行處理該等股票。中鋁股份須按照本合同第十條的規定承擔違約責任。
（五）鎖定期
中鋁股份承諾：中鋁股份本次認購的股份在本次發行股份上市之日起18個月內不轉讓。
（六）違約責任
1.本協議籤訂後，除不可抗力以外，任何一方若不履行或不及時、不適當履行本協議項下的任何義務，或違反其在本協議項下作出的任何保證或承諾，應承擔相應的違約責任。
2.如本次發行未經雲鋁股份股東大會通過或者未經中國證監會核准，不視為任何一方違約。
3.如本協議第十一條約定的全部條件得到滿足而中鋁股份不按本協議約定參與認購，或不在繳款通知規定的時間內向雲鋁股份支付認購款項，則構成違約，本合同終止履行並解除，中鋁股份應向雲鋁股份承擔違約責任，並在上述違約事實發生後20個工作日內按本合同第三條第2款約定的擬認購金額的5%向雲鋁股份支付違約金，交付的申購保證金（如有）將被視為其支付的違約金，不予退還。
中鋁股份確認其充分了解本次發行對雲鋁股份的重要性及中鋁股份違約給雲鋁股份造成的損失不可估量，故對上述違約金的數額不持異議，並在任何時候及任何場合下均不提出違約金過高的異議。
4.在中鋁股份按時足額交付了認購款項的前提下，若雲鋁股份未能按照本合同約定向中鋁股份交付所認購股票，中鋁股份有權向雲鋁股份追索所認購股票。
（七）協議的生效
本協議在以下條件全部得到滿足時生效：
1.本協議經雙方法定代表人或授權代表籤字並加蓋公章；
2.本次發行事宜按照《公司法》及公司章程之規定經雲鋁股份股東大會審議通過；
3.本次發行事宜需獲得國家國有資產有權管理機構的批准；
4.本次發行事宜取得中國證監會核准。
六、涉及關聯交易的其他安排
公司所從事的業務與中鋁集團及其控制的其他企業存在同業競爭情況，同業競爭因國有股權無償劃轉產生，與本次非公開發行股票無關，且中鋁集團已承諾自2019年起5年內解決同業競爭問題。
七、關聯交易目的和對公司的影響
基於公司長遠、可持續、健康發展的良好預期，公司股東中鋁股份認購公司本次非公開發行的股票，有助於本次非公開發行股票的順利實施。中鋁股份不參與本次發行定價的競價過程，但按照競價結果與其他發行對象以相同價格認購公司本次非公開發行的股票。若本次發行未能通過詢價方式產生發行價格，則中鋁股份以發行底價（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%和發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產的較高者）作為認購價格參與本次認購。非公開發行股票的認購價格公允，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情況。本次非公開發行完成後，中鋁集團仍為公司最終控股股東，國務院國資委仍為公司實際控制人，不會導致公司控制權發生變化。
八、與該關聯方累計已發生的各類關聯交易情況
2020年1至9月，公司與中鋁集團、中鋁股份及其關聯方累計已發生關聯交易總金額為人民幣1,831,272.66萬元。
九、獨立董事事前認可和獨立意見
公司獨立董事寧平先生、趙西卜先生、鮑卉芳女士、汪濤先生對本次關聯交易進行了事前認可，並發表了獨立意見。
（一）獨立董事對於本次關聯交易的事前認可意見
1.本次非公開發行構成關聯交易，關聯交易雙方發生交易的理由合理、充分，關聯交易定價原則和方法恰當、合理，且關聯交易相關事項會履行必要的關聯交易內部決策程序，關聯交易沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的行為。
2.本次非公開發行股票涉及的關聯交易相關事項均符合《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律法規及《公司章程》的相關規定，符合公司與全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東特別是非關聯股東利益的情形。
3.本次非公開發行方案切實可行，有利於公司進一步完善產業鏈，提高公司資產質量、改善公司財務狀況、增強公司持續盈利能力和核心競爭力，有利於公司的長遠發展，符合公司全體股東的利益。
我們同意將本次非公開發行的相關議案提交公司第七屆董事會第四十一次會議進行審議。公司董事會在審議涉及關聯交易的議案時，關聯方董事應按規定予以迴避表決。
（二）獨立董事對於本次關聯交易的獨立意見
1.本次預案的相關議案經公司第七屆董事會第四十一次會議審議通過，其中在審議涉及關聯交易的相關議案時，公司關聯方董事已迴避表決。上述董事會會議的召集召開程序、表決程序及方式符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規以及《公司章程》的有關規定，會議形成的決議合法有效。
2.本次非公開發行股票的定價基準日為本次非公開發行的發行期首日。發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%,且不低於發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司普通股股東的每股淨資產。本次非公開發行的最終發行價格將在公司取得本次發行核准文件後，根據發行競價結果，由公司董事會與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。公司關聯方中鋁股份不參與本次發行定價的競價過程，但按照競價結果與其他發行對象以相同價格認購公司本次非公開發行的股票。
綜上，我們認為公司本次非公開發行涉及的關聯交易有關事項均符合《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律法規及《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及其他股東特別是非關聯股東利益的情形。本次非公開發行方案切實可行，有利於公司進一步完善產業鏈，提高公司資產質量、改善公司財務狀況、增強公司持續盈利能力和核心競爭力，有利於公司的長遠發展，符合公司全體股東的利益。
基於此，我們同意公司本次交易相關事項及整體安排。
十、中介機構意見結論
經核查，保薦機構民生證券股份有限公司認為：
公司2020年度非公開發行股票涉及關聯交易事項已經公司第七屆董事會第四十一次會議審議通過，關聯董事已迴避表決，表決程序合法合規，獨立董事對上述事項予以事前認可，並在認真審核後發表了獨立意見，履行了必要的審批程序，尚需公司股東大會審議通過和中國證監會的核准，履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》等相關法規的要求。本次關聯交易定價遵循市場化原則，符合《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關規定，不存在損害公司及非關聯股東利益的情形。
保薦機構同意雲鋁股份本次非公開發行股票涉及關聯交易事項。
十一、備查文件
（一）第七屆董事會第四十一次會議決議；
（二）獨立董事事前認可意見及獨立意見；
（三）《雲南鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票預案（修訂稿）》。
特此公告。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-061
雲南鋁業股份有限公司
關於最近五年不存在
被證券監管部門和交易所採取
監管措施或處罰情況的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）自上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規及《公司章程》的要求，不斷完善公司法人治理機制，建立健全內部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進企業持續健康發展。鑑於公司擬向中國證券監督管理委員會申請非公開發行A股股票事項，根據相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰情況公告如下：
經公司自查，最近五年內公司不存在被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰的情況。
特此公告。
雲南鋁業股份有限公司董事會
2020年12月23日
證券代碼：000807 證券簡稱：雲鋁股份 公告編號：2020-063
雲南鋁業股份有限公司
關於聘任董事會秘書的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
雲南鋁業股份有限公司（以下簡稱「雲鋁股份」或「公司」）於2020年12月23日召開了第七屆董事會第四十一次會議，會議審議通過了《關於聘任董事會秘書的議案》，經公司董事長張正基先生提名，董事會提名委員會資格審查後，董事會同意聘任唐正忠先生兼任公司董事會秘書職務。
唐正忠先生已取得深圳證券交易所頒發的《董事會秘書資格證書》，其任職資格符合深圳證券交易所《股票上市規則》、《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》等有關規定。本次董事會會議召開前，唐正忠先生的董事會秘書任職資格已由深圳證券交易所審核無異議。公司獨立董事已就該事項發表了同意的獨立意見。
唐正忠先生聯繫方式如下：
辦公電話：0871-67455758
傳真：0871-67455605
通訊地址：雲南省昆明市呈貢區七甸街道雲南鋁業股份有限公司
附件：唐正忠先生簡歷
特此公告。
雲南鋁業股份有限公司
董事會
2020年12月23日
附件：
唐正忠先生簡歷
唐正忠，男，彝族，1971年5月生，1993年7月參加工作，1995年10月加入中國共產黨，大學本科學歷，碩士學位，高級會計師。歷任雲南鋁廠財務處成本科副科長，雲南鋁業股份有限公司財務處成本科副科長、財務部綜合成本科科長、財務部副主任兼綜合管理科科長、財務部主任、副總會計師兼財務部主任、總會計師、總會計師兼財務部主任；現任雲南鋁業股份有限公司財務總監兼財務部主任。