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原標題:證券股B : 關於華安中證證券A份額和華安中證證券B份額終止運作的特別風險提示公告
華安基金管理有限公司關於華安
中證全指證券公司指數分
級證券投資基金之華安中證證券A份額和華安中證證券B
份額終止運作的特別風險提示公告
根據《關於華安
中證全指證券公司指數分級證券投資基金之華安
中證證券A份額和華安中證證券B份額終止運作、終止上市並修改基
金合同的公告》，華安
中證全指證券公司指數分級證券投資基金（以
下簡稱「本基金」，華安中證證券份額（基礎份額）基金代碼：160419）
之華安中證證券A份額（場內簡稱：證券股A，基金代碼：150301）
和華安中證證券B份額（場內簡稱：證券股B，基金代碼：150302）
的終止上市日為2021年1月4日（最後交易日為2020年12月31日），
基金份額折算基準日為2020年12月31日。以基金份額折算基準日
日終華安中證證券份額的基金份額淨值為基準，華安中證證券A份額、
華安中證證券B份額按照各自的基金份額參考淨值折算成場內華安
中證證券份額。
針對本基金之華安中證證券A份額和華安中證證券B份額終止運
作、終止上市的相關安排，基金管理人特別提示如下風險事項，敬請
投資者關注：
1、基金份額折算基準日前（含基金份額折算基準日），華安中證
證券A份額和華安中證證券B份額仍可正常交易，期間敬請投資者高
度關注以下風險：
（1）由於華安中證證券A份額與華安中證證券B份額可能存在
折溢價交易情形，其折溢價率可能發生較大變化，如果投資者以溢價
買入，折算後可能遭受較大損失（具體折算方式及示例詳見本公告第
4條）。特提請參與二級市場交易的投資者注意折溢價所帶來的風險。
投資者應密切關注華安中證證券A份額和華安中證證券B份額的
基金份額參考淨值變化情況（可通過本公司網站查詢）。
（2）華安中證證券A份額具有低預期風險、預期收益相對穩定
的特徵，但在份額折算後，華安中證證券A份額的持有人將持有具有
較高預期風險、較高預期收益特徵的華安中證證券份額，由於華安中
證證券份額為跟蹤
中證全指證券公司指數的基礎份額，其份額淨值將
隨標的指數的漲跌而變化，原華安中證證券A份額持有人將承擔因市
場下跌而遭受損失的風險。
華安中證證券B份額具有一定的槓桿屬性，具有高預期風險、預
期收益相對較高的特徵，但在份額折算後，華安中證證券B份額的持
有人將持有具有較高預期風險、較高預期收益特徵的華安中證證券份
額，由於華安中證證券份額為跟蹤
中證全指證券公司指數的基礎份額，
沒有槓桿特徵，其基金份額淨值將隨標的指數的漲跌而變化，不會形
成槓桿性收益或損失，但原華安中證證券B份額持有人仍需承擔因市
場下跌而遭受損失的風險。
2、華安中證證券A份額和華安中證證券B份額折算為華安中證
證券份額前，華安中證證券A份額和華安中證證券B份額的持有人有
兩種方式退出：
（1）在場內按市價賣出基金份額；
（2）在場內買入等量的對應份額（即華安中證證券A份額持有
人買入等量的華安中證證券B份額，或者華安中證證券B份額持有人
買入等量的華安中證證券A份額），合併為華安中證證券份額，按照
華安中證證券份額的基金份額淨值申請場內贖回或轉託管至場外後
申請贖回或轉換轉出。
3、由於華安中證證券A份額和華安中證證券B份額的持有人可
能選擇場內賣出或合併贖回等方式退出，場內份額數量可能發生較大
下降，可能出現場內流動性不足的情況，特提請投資者注意流動性風
險。
4、以基金份額折算基準日日終華安中證證券份額的基金份額淨
值為基準，華安中證證券A份額、華安中證證券B份額按照各自的基
金份額參考淨值（而不是二級市場價格）折算成場內華安中證證券份
額。折算前存在溢價交易的基金份額的持有人將會因為溢價的消失而
造成損失。
華安中證證券A份額和華安中證證券B份額基金份額持有人持有
的折算後場內華安中證證券份額取整計算（最小單位為1份），不足
1份的零碎份額的處理方式按照中國證券登記結算有限責任公司的相
關規則處理，折算後的基金份額以登記結算機構最終確認的數據為準。
由於基金份額數取整計算產生的誤差，基金份額持有人將面臨其所持
基金資產淨值減小的風險，對於持有份額數極少的華安中證證券A
份額、華安中證證券B份額持有人，將面臨持有的基金份額折算後份
額數不足一份而被計入基金資產的風險。
華安中證證券A份額和華安中證證券B份額的基金份額持有人持
有的基金份額數量將會在折算後發生變化，示例如下：
假設基金份額折算基準日華安中證證券份額、華安中證證券A
份額和華安中證證券B份額的基金份額（參考）淨值的分別為：0.9000
元、1.0100元、0.7900元，投資者甲、乙、丙分別持有場內華安中
證證券份額、華安中證證券A份額、華安中證證券B份額各100,000
份，其所持基金份額的變化如下表所示：
基金份額
折算前
份額折算比例
折算後
基金份額（參
考）淨值（元）
基金份額
（份）
基金份額淨值
（元）
基金份額
場內華安中
證證券份額
0.9000
100,000
（無變化）
0.9000
100,000份場內華安
中證證券份額
華安中證證
券A份額
1.0100
100,000
1.122222222
（全部折算為華安中證
證券份額）
0.9000
112,222份場內華安
中證證券份額
華安中證證
券B份額
0.7900
100,000
0.877777778
（全部折算為華安中證
證券份額）
0.9000
87,777份場內華安
中證證券份額
註：具體折算結果以登記結算機構為準
5、華安中證證券A份額和華安中證證券B份額折算為華安中證
證券份額後，投資者可以申請場內贖回基金份額或者轉託管至場外後
申請贖回基金份額。部分投資者可能由於所在
證券公司不具備基金銷
售資格或其他原因無法直接辦理場內贖回，需先轉託管至場外後再申
請贖回或者先轉託管到具有基金銷售資格的
證券公司後再申請贖回。
6、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則，華安
中證證券A份額和華安中證證券B份額合併或折算為華安中證證券份
額後，基金份額持有期自華安中證證券份額確認之日起計算，其中華
安中證證券A份額和華安中證證券B份額基金份額持有人持有的折算
後場內華安中證證券份額持有期自2021年1月4日起計算。如果贖
回份額時持有期較短，基金份額持有人將承擔較高的贖回費。
根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及本
基金招募說明書的約定，本基金的贖回費率如下：
（1）場外贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持
有人贖回基金份額時收取。贖回費率隨基金份額持有時間增加而遞減，
具體如下：
持有時間（T）
贖回費率
T＜7日
1.50%
7日≤T＜1年
0.50%
1年≤T＜2年
0.25%
T≥2年
0.00%
（註：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構的登記日
開始計算。1年為365天，2年為730天，依此類推）
（2）場內贖回費率
本基金的場內贖回費率為7日內1.50%，7日及以上0.50%。
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金
份額持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少於 7 日的投資者
收取的贖回費，將全額計入基金財產；對持續持有期長於 7 日的投
資者收取的贖回費，將不低於贖回費總額的 25%歸入基金財產，未歸
入基金財產的部分用於支付登記費和其他必要的手續費。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據法規
要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，並提
出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募
說明書（更新）和基金產品資料概要（更新）等基金法律文件，全面
認識基金產品的風險收益特徵，在了解產品情況及銷售機構適當性意
見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基
金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品。基金管理人提醒投資者
基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營
狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
投資者欲了解詳情，請登錄基金管理人網站：www.huaan.com.cn
或撥打本公司客服電話：40088-50099進行諮詢。
特此公告。
華安基金管理有限公司
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