股票代碼：000760 股票簡稱：*ST斯太 公告編號：2020-129
斯太爾動力股份有限公司
2020年第三次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示
1、本次股東大會未出現否決議案的情況；
2、本次股東大會會未涉及變更前次股東大會決議的情況；
3、本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式召開。
一、 會議召開和出席情況
1、會議通知情況
斯太爾動力股份有限公司（以下簡稱「公司」）在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）於2020年12月7日、11日、18日、21日刊登了《斯太爾動力股份有限公司關於召開公司 2020 年第三次臨時股東大會的通知 》，《斯太爾動力股份有限公司關於增加 2020 年第三次臨時股東會議案暨股東大會補充通知的公告 》、《斯太爾動力股份有限公司關於取消 2020 年第三次臨時股東會部分議案暨股東大會補充通知的公告 》、《斯太爾動力股份有限公司關於股東大會補充通知的更正公告 》公司將於2020年12月23日（星期三）召開2020年第三次臨時股東大會。
2、會議召開時間：
現場會議時間：2020年12月23日（星期五）下午14：30
網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月23日上午9:30一11:30，下午13:00一15:00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的具體時間為：2020年12月23日上午9:30至2020年12月23日下午15:00期間的任意時間。
3、會議召開地點：常州生產基地會議室（江蘇省常州市武進區武宜南路377號）；
4、會議方式：本次股東大會採取現場投票和網絡股票相結合的方式；
5、現場會議主持人：董事長張杰先生（經半數以上董事共同推舉）；
6、公司部分董事、監事、高級管理人員及公司聘請的律師列席本次會議；
7、會議的召集、召開與表決程序符合《公司法》、《上市公司股東大會議事規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等法律、法規及規範性文件的規定。
二、 股東出席情況
股東出席的總體情況：
通過現場和網絡投票的股東35人，代表股份92,657,742股，佔上市公司總股份的12.0047％。 其中：通過現場投票的股東1人，代表股份89,590,000股，佔上市公司總股份的11.6073％。通過網絡投票的股東34人，代表股份3,067,742股，佔上市公司總股份的0.3975％。
中小股東出席的總體情況：
通過現場和網絡投票的股東34人，代表股份3,067,742股，佔上市公司總股份的0.3975％。 其中：通過現場投票的股東0人，代表股份0股，佔上市公司總股份的0.0000％。通過網絡投票的股東34人，代表股份3,067,742股，佔上市公司總股份的0.3975％。
三、 議案審議表決情況
本次股東大會採用現場投票與網絡投票相結合的方式進行了表決，具體表決結果如下：
（一）審議通過了《關於獨立董事辭職及提名第十屆董事會獨立董事候選人的議案》
本次會議以累積投票的方式分別選舉李喜剛先生、王志強先生、劉勝元先生、為公司第十屆董事會獨立董事，任期自股東大會通過之日起至本屆董事會屆滿之日。具體表決情況如下：
1、選舉李喜剛先生為第十屆董事會非獨立董事
表決結果：同意股份數90,833,825股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。李喜剛先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,825股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
2、選舉王志強先生為第十屆董事會非獨立董事
表決結果：同意股份數90,833,825股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。王志強先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,825股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
3、選舉劉勝元先生為第十屆董事會非獨立董事
表決結果：同意股份數90,834,025股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。劉勝元先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,244,025股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
（二）審議通過了《關於提名公司第十屆董事會非獨立董事候選人的議案》
本次會議以累積投票的方式選舉劉建剛先生、田勝榮先生為公司第十屆董事事會非獨立董事，任期自股東大會通過之日起至本屆董事會屆滿之日。具體表決情況如下：
1、選舉劉建剛先生為第十屆監事會非獨立董事
表決結果：同意股份數90,833,824股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。劉建剛先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,824股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
2、選舉田勝榮先生為第十屆監事會非非獨立董事
表決結果：同意股份數91,064,021股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.28%。田勝榮先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,474,021股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的48.05%。
三、審議通過了《關於變更會計師事務所的議案》
總表決情況：
同意92,196,322股，佔出席會議所有股東所持股份的99.5020％；反對461,420股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4980％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意2,606,322股，佔出席會議中小股東所持股份的84.9590％；反對461,420股，佔出席會議中小股東所持股份的15.0410％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
四、審議通過了修改＜公司章程＞的議案
總表決情況：
同意92,196,322股，佔出席會議所有股東所持股份的99.5020％；反對461,420股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4980％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意2,606,322股，佔出席會議中小股東所持股份的84.9590％；反對461,420股，佔出席會議中小股東所持股份的15.0410％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
五、律師出具的法律意見
1、律師事務所名稱：北京市盈科（無錫）律師事務所
2、律師姓名：梅瑋、薛梓倩律師
3、結論性意見：認為本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》等法律、行政法規、規範性文件和《公司章程》、《議事規則》的規定；出席會議人員的資格、召集人資格合法有效；會議表決程序、表決結果合法有效；會議所做出的決議合法有效。
五、備查文件
1、經與會董事籤字確認的股東大會決議；
2、北京市盈科（無錫）律師事務所出具的《法律意見書》。
特此公告
斯太爾動力股份有限公司
2020年12月23日
附件1：
獨立董事簡歷
李喜剛
1980年9月一1984年7月 西安交通大學低溫技術專業讀本科，
1988年9月一1991年5月 浙江大學管理工程讀碩士
主要工作經歷
先後在杭州制氧機研究所、浙江省工商信託投資股份有限公司、天和證券有限公司、西子聯合控股有限公司、百大集團股份有限公司、浙商銀行、隆德資產管理有限公司等從事信託、信貸、證券、投資等相關工作和擔任相應的管理工作。擁有獨董資格證，對公司治理、戰略規劃、資本運作等方面有豐富的實踐經驗。
截至目前，李喜剛未持有公司股份。李喜剛與持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；從未受到中國證監會的處罰，未受到證券交易所懲戒，不存在《公司法》第一百四十六條、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2015 年修訂）》第3.2.3 條所規定的情形，不是失信被執行人。
王志強
漢族，1965年10月生。研究生學歷，本科畢業於中央財經大學，金融專業，高級會計師。
主要工作簡歷如下：
一、1989年7月至1991年4月任北京送變電公司會計。1991年5月至1992年1月任北京送變電公司巴基斯坦輸電工程項目部財務主管。1992年2月至1994年8月任北京送變電公司孟加拉輸電工程項目部財務主管。1994年9月至1996年4月任北京送變電公司國外工程部財務科長。1996年5月至1997年2月任北京送變電公司物資處副處長。1997年3月至2007年5月任北京送變電公司物資處長。
二、2007年6月至2010年7月任華北電網有限公司唐山供電公司總會計師
三、2010年8月至2012年3月任華北電網有限公司電網建設分公司總會計師。
四、2012年4月至2012年7月任華北電網有限公司經濟技術研究院副院長
五、2012年7月至2016年9月任冀北電力有限公司審計部副主任。
六、2016年10月任瀋陽電纜產業有限公司副董事長兼財務總監。
王志強先生在企業資金管理、資金運用、資本運作、企業創收、開源節流、降低成本方面經驗豐富，在企業依法經營、合法納稅、迎審迎檢方面比較擅長，在實際工作中，既能掌握政策、合法依規，又能靈活運用，滿足企業需求。
截至目前，王志強未持有公司股份，未擁有獨董資格證，但已經按相關規定書面承諾參加最近一期的培訓，王志強與持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；從未受到中國證監會的處罰，未受到證券交易所懲戒，不存在《公司法》第一百四十六條、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2015 年修訂）》第3.2.3 條所規定的情形，不是失信被執行人。
劉勝元
男，1968年11月5日出生，康橋（北京）律師事務所主任、高級合伙人，中華全國律師協會行政法專業委員會委員、北京律協證券委員會副主任、北京律協管理指導委員會委員、北京市朝陽區律師協會理事、煙臺招金勵福貴金屬股份有限公司獨立董事、山東東嶽有機矽材料股份有限公司獨立董事、山東淄川農商行股份有限公司獨立董事。擅長企業上市、掛牌，私募基金，公司股權激勵、企業融資、併購、重組、破產重整及清算、企業風險控制及危機管理等法律事務，及擅長重大疑難複雜案件的代理，企業家涉刑風險防範。
截至目前，劉勝元未持有公司股份。劉勝元與持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；從未受到中國證監會的處罰，未受到證券交易所懲戒，不存在《公司法》第一百四十六條、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第 3.2.3 條所規定的情形，不是失信被執行人。
附件2：
非獨立董事簡歷
劉建剛，男，漢族，1983年9月出生，研究生學歷。曾任中國航空器擁有者及駕駛員協會理事；中匯鼎鑫投資管理（北京）有限公司執行總經理；證券日報傳媒股份有限公司研發中心主任；上海寶力企業集團有限公司副總裁；現任斯太爾動力股份有限公司總裁。
截至目前，劉建剛未持有公司股份。劉建剛與持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；從未受到中國證監會的處罰，未受到證券交易所懲戒，不存在《公司法》第一百四十六條、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2015 年修訂）》第3.2.3 條所規定的情形，不是失信被執行人。
田勝榮，男，漢族，1963年4月出生，大專學歷，高級工程師、高級職業經理人。歷任新疆哈密礦務局安監局副局長；新疆哈密煤業集團副總；山東兗礦新疆礦業有限公司副總經理、黨委委員；新疆哈密長城(集團)有限責任公司董事、總經理；現任新疆潤田科技公司常務副總經理。
截至目前，田勝榮未持有公司股份。田勝榮與持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係；從未受到中國證監會的處罰，未受到證券交易所懲戒，不存在《公司法》第一百四十六條、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2015 年修訂）》第3.2.3 條所規定的情形，不是失信被執行人。
北京市盈科（無錫）律師事務所
關於斯太爾動力股份有限公司
2020年第三次臨時股東大會的
法律意見書
致：斯太爾動力股份有限公司
北京市盈科（無錫）律師事務所（以下簡稱「本所」）接受斯太爾動力股份有限公司（以下簡稱「公司」）的委託，就公司召開2020年第三次臨時股東大會（以下簡稱「本次股東大會」）的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規則》等法律、行政法規、部門規章和規範性文件以及《斯太爾動力股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定，出具本法律意見書。
本所及本所律師為保證所出具的法律意見書的真實性、準確性、完整性，依據《中華人民共和國律師法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業道德和執業紀律，嚴格履行法定職責，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的核查和驗證，核查了本所認為出具該法律意見書所需的相關文件、資料，並參加了公司本次股東大會的全過程。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會的有關文件和材料。本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認為出具本法律意見書所必需的材料，所提供的原始材料、副本、複印件等材料、口頭證言均符合真實、準確、完整的要求，有關副本、複印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見書中，本所律師僅對以下問題出具法律意見：本次股東大會的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定；出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；會議的表決程序、表決結果是否合法有效，不對會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。
本所同意將本法律意見書與本次股東大會的決議一併進行公告，本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
鑑此，本所律師根據上述法律、法規、規範性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，現出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
經核查：本次股東大會由公司第十屆董事會召集。為召開本次股東大會，公司於2020年12月4日召開第十屆董事會第十七次會議，審議通過了《關於召開 2020年第三次臨時股東大會的議案》。
2020年12月8日，公司在深圳證券交易所指定信息披露網站發布了《斯太爾動力股份有限公司關於召開公司2020年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱「《會議通知》」），《會議通知》載明了本次股東大會的屆次、召集人、召開日期和時間（包括現場會議日期、時間和網絡投票日期、時間）、召開方式、股權登記日、出席對象、會議地點、會議審議事項、提案編碼、會議登記等事項、參加網絡投票的具體操作流程以及其他事項。
2020年12月11日，公司董事會收到持有11.61%股份的股東成都國興昌貿易有限公司提交的關於將《〈增補劉勝元先生為第十屆董事會獨立董事候選人的議案〉等議案追加為 2020年第三次臨時股東大會審議議案的函》，提議將《增補劉勝元先生為第十屆董事會獨立董事候選人的議案》、《提請本次股東大會授權公司董事會轉授權經營管理層與金天（廣州）新能源汽車有限公司籤署〈技術許可協議〉的議案》、《修改〈公司章程〉的議案》一共三個議案作為新增的臨時議案提交公司2020年第三次臨時股東大會審議。
公司董事會於2020年12月12日發布《斯太爾動力股份有限公司關於增加 2020年第三次臨時股東會議案暨股東大會補充通知的公告》，增加了上述臨時提案，其他事項均保持不變。
公司2020年12月16日召開了第十屆董事會第十八次會議和第十屆監事會第十五次會議，表決未通過《關於第一大股東成都國興昌貿易有限公司提請增加關於本次股東大會授權公司董事會轉授權經營管理層與金天（廣州）新能源汽車有限公司籤署〈技術許可協議〉的議案的股東會臨時議案是否符合法律、法規及公司章程等有關規定的議案》。
公司2020年12月18日召開了第十屆董事會第十九次會議，審議通過《關於取消2020年第三次臨時股東大會部分議案的議案》，除此之外，2020年第三次臨時股東大會的其他議案保持不變，股東大會召開日期、股權登記日、會議地點等均保持不變。
公司董事會於2020年12月19日發布《斯太爾動力股份有限公司關於取消 2020年第三次臨時股東會部分議案暨股東大會補充通知的公告》（以下簡稱「《補充通知》」），取消了《提請本次股東大會授權公司董事會轉授權經營管理層與金天（廣州）新能源汽車有限公司籤署〈技術許可協議〉的議案》提案。除取消上述議案外，公司2020年第三次臨時股東大會的召開時間、召開地點、召開方式、股權登記日及登記辦法等其他事項均不變。
公司董事會於2020年12月21日發布《斯太爾動力股份有限公司關於股東大會補充通知的更正公告》，關於2020年12月19日發布的《補充通知》中「通過深圳證券交易所網際網路投票系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月23日上午9:30至2020年12月21日下午15：00。」表述錯誤。現更正為：「通過深圳證券交易所網際網路投票系統進行網絡投票的具體時間為：2020 年12 月 23 日上午9:30至2020年12月23日下午15：00。」除此之外，《補充通知》內容無其他變化。
公司董事會於2020年12月22日發布《斯太爾動力股份有限公司關於召開公司2020年第三次臨時股東大會的提示性公告》（以下簡稱「《提示性公告》」）。再次提示本次股東大會的有關事項。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會現場會議於2020年12月23日在公司常州生產基地會議室（江蘇省常州市武進區武宜南路377號創新產業園2號樓）如期召開。
本次股東大會採取現場表決和網絡投票相結合的方式召開。本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統進行網絡投票，其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月23日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月23日上午9:30至2020年12月23日下午15：00。
本所律師審核後認為，本次股東大會召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
經核查，通過現場和網絡投票的股東35人，代表股份92,657,742股，佔上市公司總股份的12.0047％，其中：
1、出席現場會議的股東及股東代理人
經核查出席本次股東大會的股東、股東代理人的身份證明、授權委託證明及股東登記的相關資料，出席本次股東大會現場會議的股東及股東代理人共1名，為截至2020年12月16日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東，該等股東持有公司股份89,590,000股，佔公司股份總數的11.6073％。
經本所律師驗證，上述股東代理人持有出席會議的合法證明，其出席會議的資格合法有效。
2、參加網絡投票的股東
根據網絡投票系統提供機構提供的數據，本次股東大會通過網絡投票系統進行有效表決的股東共計34人，代表有表決權股份3,067,742股，佔公司股份總數的0.3975％。
以上通過網絡投票系統進行投票的股東資格，由網絡投票系統提供機構驗證其身份。
3、出席本次股東大會會議的其他人員
出席本次股東大會的其他人員有公司部分董事、監事、高級管理人員和本所律師。為配合新冠肺炎疫情防控工作，減少人員聚集，本次股東大會現場會議無法到會的部分董事、監事、高級管理人員通過通訊方式參會。本所律師認為通過通訊方式參會或列席會議的前述人員視為親自出席或列席了本次股東大會。
本所律師審核後認為，公司本次股東大會出席人員資格符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定，合法有效。
（二）召集人的資格
經核查，本次股東大會由公司董事會召集。
本所承辦律師審核後認為，本次股東大會召集人的資格符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結果
本次股東大會採取現場投票與網絡投票相結合的方式，就2020年12月22日發布的《提示性公告》中列明的需要投票表決的議案進行了審議，其中現場會議以記名投票表決方式進行了表決，且進行了計票、監票，並在會議現場宣布表決結果。
本次股東大會審議通過的議案及表決結果如下：
1、《關於獨立董事辭職及提名第十屆董事會獨立董事候選人的議案》
1.1《選舉李喜剛先生為第十屆董事會獨立董事》
表決結果：同意股份數90,833,825股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。李喜剛先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,825股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
1.2《選舉王志強先生為第十屆董事會獨立董事》
表決結果：同意股份數90,833,825股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。王志強先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,825股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
1.3《選舉舉劉勝元先生為第十屆董事會獨立董事》
表決結果：同意股份數90,834,025股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。劉勝元先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,244,025股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
2、《關於提名公司第十屆董事會非獨立董事候選人的議案》
2.1《選舉劉建剛先生為第十屆董事會非獨立董事》
表決結果：同意股份數90,833,824股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.03%。劉建剛先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,243,824股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的40.55%。
2.2《選舉田勝榮先生為第十屆董事會非獨立董事》
表決結果：同意股份數91,064,021股，佔出席會議股東有效表決權股份總數的98.28%。田勝榮先生當選。
其中，中小投資者同意股份數1,474,021股。佔出席會議的中小股東所持有效表決權股份的48.05%。
3、《關於變更2020年度年審機構的議案》
表決結果：同意92,196,322股，佔出席會議所有股東所持股份的99.5020％；反對461,420股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4980％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％。本議案獲通過。
其中，中小股東總表決情況為：
同意2,606,322股，佔出席會議中小股東所持股份的84.9590％；反對461,420股，佔出席會議中小股東所持股份的15.0410％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
4、《修改〈公司章程〉的議案》
表決結果：同意92,196,322股，佔出席會議所有股東所持股份的99.5020％；反對461,420股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4980％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％。本議案獲通過。
其中，中小股東總表決情況為：
同意2,606,322股，佔出席會議中小股東所持股份的84.9590％；反對461,420股，佔出席會議中小股東所持股份的15.0410％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），佔出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
本所律師審核後認為，本次股東大會表決程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的規定。出席會議人員的資格、召集人資格合法有效；會議的表決程序、表決結果合法有效。
本法律意見書一式三份，經本所承辦律師籤字並加蓋本所公章後生效。
北京市盈科（無錫）律師事務所
負責人：欒昕達
經辦律師： 梅 瑋
經辦律師： 薛梓倩
年 月 日