合潤B : 更新招募說明書摘要

合潤B : 更新招募說明書摘要

時間：2020年05月19日 16:16:00&nbsp中財網

原標題:合潤B : 更新招募說明書摘要

興全合潤分級混合型證券投資基金

更新招募說明書摘要

（2020年5月20日更新）

基金管理人：興證全球基金管理有限公司

基金託管人：招商銀行股份有限公司

二〇二〇年五月

【重要提示】

本基金於2010年2月21日經中國證監會證監許可[2010] 229號文核准募集。

本基金基金合同於2010年4月22日起正式生效，自該日起興證全球基金管理有限

公司（以下簡稱「本公司」）正式開始管理本基金。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表

明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風

險。

投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、

基金產品資料概要等法律文件，全面認識本基金產品的風險收益特徵，充分考慮自

身的風險承受能力，並對於認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作

出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管

理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資者

作出投資決策後，基金投資運作與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負

責。

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特徵或風險狀況

的表述僅為主要基於基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構

依據中國證券投資基金業協會發布《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試

行）》及內部評級標準、將基金產品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，

其風險評級結果所依據的評價要素可能更多、範圍更廣，與本基金法律文件中的風

險收益特徵或風險狀況表述並不必然一致或存在對應關係。同時，不同銷售機構因

其採取的具體評價標準和方法的差異，對同一產品風險級別的評定也可能各有不

同；銷售機構還可能根據監管要求、市場變化及基金實際運作情況等適時調整對本

基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險

承受能力與產品風險之間的匹配檢驗，並須及時關註銷售機構對於本基金風險評級

的調整情況，謹慎作出投資決策。

本基金可投資科創板股票。基金資產投資於科創板股票，會面臨科創板機制下

因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限於市場風

險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。

基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不

構成本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資於本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本更新招募說明書所載內容截止日2020年4月30日（特別事項註明除外），有

關財務數據和淨值表現摘自本基金2020年第1季度報告，數據截止日為2020年3

月31日（財務數據未經審計）。本基金託管人招商銀行股份有限公司已覆核了本次

更新的招募說明書。

本招募說明書關於基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容，將不晚於

2020年9月1日起執行。

目 錄

第一部分 基金管理人 .................................... 4

第二部分 基金託管人 ................................... 15

第三部分 相關服務機構 ................................. 21

第四部分 基金的名稱 ................................... 27

第五部分 基金的類型 ................................... 27

第六部分 基金的投資目標 ............................... 27

第七部分 基金的投資方向 .............................. 27

第八部分 基金的投資策略及投資組合管理 ................. 28

第九部分 基金的業績比較基準 ........................... 31

第十部分 基金的風險收益特徵 .......................... 32

第十一部分 基金的投資組合報告 ......................... 32

第十二部分 基金的業績 ................................. 36

第十三部分 基金費用與稅收 ............................ 37

第十四部分 對招募說明書更新部分的說明 ................. 39

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概況

機構名稱：興證全球基金管理有限公司

成立日期：2003年9月30日

住所：上海市黃浦區金陵東路368號

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉裡城辦公樓28-30樓

法定代表人：蘭榮

聯 系 人：何佳怡

聯繫電話：[phone]

組織形式：有限責任公司

註冊資本：人民幣1.5億元

興證全球基金管理有限公司（成立時名為「興業基金管理有限公司」，以下簡

稱「公司」）經證監基金字[2003]100號文批准於2003年9月30日成立。2008年

1月，中國證監會批覆（證監許可[2008]6號），同意全球人壽保險國際公司（AEGON

International B.V）受讓公司股權並成為公司股東。2008年4月9日，公司完成

股權轉讓、變更註冊資本等相關手續後，公司註冊資本由9800萬元變更為人民幣

1.2億元，其中興業證券股份有限公司的出資佔註冊資本的51%，全球人壽保險國際

公司的出資佔註冊資本的 49%。2008年7月，經中國證監會批准（證監許可[2008]888

號），公司於2008年8月25日完成變更公司名稱、註冊資本等相關手續後，公司名

稱變更為「興業全球基金管理有限公司」，註冊資本增加為1.5億元人民幣，其中

兩股東出資比例不變。2016年12月28日，因公司發展需要，公司名稱變更為「興

全基金管理有限公司」。2020年3月18日，公司名稱變更為「興證全球基金管理

有限公司」。

截至2020年4月30日，公司旗下已管理興全可轉債混合型證券投資基金、興

全趨勢投資混合型證券投資基金（LOF）、興全貨幣市場證券投資基金、興全全球視

野股票型證券投資基金、興全社會責任混合型證券投資基金、興全有機增長靈活配

置混合型證券投資基金、興全磐穩增利債券型證券投資基金、興全合潤分級混合型

證券投資基金、興全滬深300指數增強型基金（LOF）、興全綠色投資混合型證券投

資基金（LOF）、興全精選混合型證券投資基金、興全輕資產投資混合型證券投資基

金（LOF）、興全商業模式優選混合型證券投資基金（LOF）、興全添利寶貨幣市場基

金、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、興全穩益定期開放

債券型發起式債券型證券投資基金、興全天添益貨幣市場基金、興全穩泰債券型證

券投資基金、興全興泰定期開放債券型發起式證券投資基金、興全恆益債券型證券

投資基金、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金（FOF）、興全祥泰定期開放債券

型發起式證券投資基金、興全安泰平衡養老目標三年持有期混合型基金中基金

（FOF）、興全恆裕債券型證券投資基金、興全多維價值混合型證券投資基金、興全

恆瑞三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、興全合泰混合型證券投資基金、

興全社會價值混合型證券投資基金、興全恆鑫債券型證券投資基金及興全優選進取

三個月持有期混合型基金中基金（FOF）共30隻基金。

興證全球基金管理有限公司總部位於上海，在北京、深圳、廈門、上海設有分

公司，並成立了全資子公司——上海興全睿眾資產管理有限公司。公司總部下設投

資決策委員會、風險管理委員會、綜合管理部、計劃財務部、監察稽核部、風險管

理部、運作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、專戶投資部、FOF投資與

金融工程部、養老金管理部、交易部、市場部、渠道部、機構業務部、電子商務部、

客戶服務中心。隨著業務發展的需要，公司將對業務部門進行相應的調整。

二、主要人員情況

1、董事會成員概況

蘭榮先生，董事長、黨委書記、法定代表人，1960年生，高級工商管理碩士、

高級經濟師。歷任福建省建設銀行投資處幹部，福建省福興財務公司綜合處科長，

興業銀行總行計劃資金部副總經理，興業銀行總行證券業務部副總經理（主持工作），

福建興業證券公司總裁，興業證券股份有限公司董事長、黨委書記、總裁，興業證

券股份有限公司董事長、黨委書記。現任興證全球基金管理有限公司董事長、黨委

書記及法定代表人，兼任中國證券業協會監事長。

莊園芳女士，董事、總經理，1970年生，高級工商管理碩士、經濟師。歷任興

業證券交易業務部幹部、交易業務部總經理助理、交易業務部負責人、證券投資部

副總經理、證券投資部總經理、投資總監、副總裁，興業創新資本管理有限公司董

事、興證國際金融集團有限公司董事、興證投資管理有限公司執行董事，興證全球

基金管理有限公司董事長及法定代表人。現任興證全球基金管理有限公司董事、總

經理，兼任興業證券慈善基金會副理事長。

黃奕林先生，董事，1968年生，經濟學博士。歷任興業證券股份有限公司研發

中心總經理、投行總部總經理、客戶資產管理部總經理、固定收益與衍生產品部總

經理、總裁助理、固定收益事業總部總經理等職務。現任興業證券股份有限公司副

總裁、興業證券股份有限公司上海證券自營分公司總經理，兼任興證（香港）金融

控股有限公司董事、興證國際控股有限公司董事、興證國際金融集團有限公司董事

會主席、非執行董事。

萬維德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國籍，經濟學碩士。

歷任Forsythe International B.V.財務經理，麥肯錫公司全球副董事，同方全球

人壽保險有限公司總經理，全球人壽保險集團執行副總裁、戰略發展部負責人、全

球人壽美國資產管理控股有限公司董事等職務。現任全球人壽資產管理控股有限公

司企業發展負責人。

桑德.馬特曼先生（Sander Maatman），董事，1969年生，荷蘭國籍，碩士。歷

任荷蘭Robeco鹿特丹投資公司固定收益經理，Aegon投資管理公司固定收益經理及

產品發展部總監，Aegon銀行財務總監，Aegon荷蘭風險與資本管理負責人，阿姆韋

斯特不動產有限公司監事會成員、全球人壽美國資產管理控股有限公司董事等職務。

現任全球人壽資產管理控股有限公司董事、全球財務長及運營官，兼任法國郵

政銀行資產管理有限公司監事會成員。

簡·丹尼爾女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英國國籍，具備蘇格蘭特

許銀行家協會（FCIBS）會員資格、英國特許銀行家協會（ACIB）資質。歷任國民西

敏寺銀行職員，蘇格蘭皇家銀行公司銀行業務與變革管理部高級經理、公司銀行與

金融市場部運營風險副主管、財富管理全球企業風險主管、全球交易服務風險主管、

全球交易服務和運營風險全球主管、流動性管理與支付首席風險官、國際銀行業務

運營風險全球主管、國際銀行業務首席運營辦公室全球控制主管（董事總經理），天

利投資歐洲、中東、非洲與亞太地區運營及企業風險主管、全球運營與企業風險主

管兼歐洲、中東、非洲地區首席風險官等職務。現任全球人壽資產管理控股有限公

司董事、全球首席風險及合規官，兼任Kames資本控股有限公司董事、Kames資本

有限公司非執行董事、法國郵政銀行資產管理公司監事會成員、全球人壽匈牙利基

金管理有限公司監事會成員。

歐陽輝先生，獨立董事，1962年生，美國國籍，獲美國加州大學伯克利分校金

融學博士和美國杜蘭大學化學物理學博士學位。曾任雷曼兄弟公司、野村證券及瑞

士銀行的董事總經理。曾被美國北卡大學授予終生教職和任美國杜克大學副教授。

現任長江商學院金融學傑出院長講席教授，兼任中國平安保險獨立董事、廣東華興

銀行獨立董事、海能達通信股份有限公司獨立董事。

吳明先生，獨立董事，1977年生，法學雙學士，具有中國律師資格、英格蘭及

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威爾斯高等法院律師資格。曾任上海匯盛律師事務所律師，上海亞太長城律師事務

所律師，北京中諮律師事務所上海分所合伙人，北京大成（上海）律師事務所高級

合伙人。現任北京市中倫（上海）律師事務所合伙人。

周鶴松先生，獨立董事，1968年生，工商管理碩士。曾任日本學術振興會研究

員，三菱信託銀行職員，通用電器資本公司風險管理領導力項目成員，DAC財務管

理（中國）有限公司董事總經理。現任DAC管理有限責任公司董事總經理。

2、監事會成員概況

夏錦良先生，監事會主席，1961年生，高級工商管理碩士。歷任興業證券股份

有限公司資產管理部副總經理、風險管理部總經理，興業期貨有限公司總經理，興

業證券股份有限公司合規法律部總經理、合規與風險管理部總經理、合規總監兼合

規與風險管理部總經理、財務負責人等職務。現任興業證券股份有限公司董事、副

總裁、首席風險官，兼任興證（香港）金融控股有限公司董事、證通股份有限公司

監事。

陳育能女士，監事，1974年生，工商管理碩士。歷任民航快遞財務會計助理經

理，KPMG助理經理，新加坡Prudential擔保公司財務經理，SunLife Everbright

人壽保險財務計劃報告助理副總裁。現任同方全球人壽保險公司副總經理、首席財

務官。

秦傑先生，職工監事，1981年生，經濟學碩士。歷任畢馬威華振會計師事務所

助理審計經理，德勤華永會計師事務所高級諮詢顧問，畢馬威企業諮詢有限公司內

部審計、風險管理與合規諮詢服務部門高級經理、負責人，興證全球基金管理有限

公司綜合管理部總監。現任興證全球基金管理有限公司總經理助理、董事會秘書兼

監察稽核部總監、風險管理部總監、投融資業務審批部總監。

李小天女士，職工監事，1982年生，工商管理碩士。歷任《南方日報》、《南方

都市報》記者，興證全球基金管理有限公司市場部總監助理。現任興證全球基金管

理有限公司市場部副總監。

3、高級管理人員概況

蘭榮先生，董事長、黨委書記、法定代表人。（簡歷請參見上述董事會成員概況）

莊園芳女士，董事、總經理。（簡歷請參見上述董事會成員概況）

楊衛東先生，督察長，1968年生，中共黨員，法學學士。歷任陝西團省委組織

部科員，海南省省委臺辦接待處科員，海通證券股份有限公司海口營業部負責人、

大連分公司總經理，興業證券股份有限公司資產管理部副總經理，上海凱業集團公

司總裁，興證全球基金管理有限公司總經理助理兼市場部總監、副總經理兼上海分

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公司負責人。現任興證全球基金管理有限公司督察長。

董承非先生，副總經理，1977年生，理學碩士。歷任興證全球基金管理有限公

司研究部行業研究員、興全趨勢投資混合型證券投資基金（LOF）基金經理助理、基

金管理部投資副總監、興全商業模式優選混合型證券投資基金（LOF）基金經理、興

全全球視野股票型證券投資基金基金經理、上海興全睿眾資產管理有限公司執行董

事、基金管理部投資總監、興全社會責任混合型證券投資基金基金經理。現任興證

全球基金管理有限公司副總經理兼研究部總監、興全趨勢投資混合型證券投資基金

（LOF）基金經理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金基金經

理。

鄭文惠女士，副總經理，1969年生，高級工商管理碩士。歷任興業證券泉州營

業部財務部經理、副總經理、總經理，興業證券運營管理部總經理兼上海分公司副

總經理，興業證券運營管理部總經理兼上海分公司總經理，興業證券私人財富管理

總部總經理兼上海分公司總經理。現任興證全球基金管理有限公司副總經理兼機構

業務部總監、上海興全睿眾資產管理有限公司執行董事。

陳錦泉先生，副總經理，1977年生，工商管理碩士。歷任職華安證券（原名為

安徽證券）證券投資總部投資經理，平安保險資產運營中心高級組合經理，平安資

產管理公司投資管理部副總經理。2010年8月加入興證全球基金管理有限公司，歷

任興全綠色投資股票型基金（LOF）基金經理，專戶投資部總監兼投資經理，總經理

助理兼專戶投資部總監、投資經理。現任興證全球基金管理有限公司副總經理兼專

戶投資部總監、固定收益部總監、投資經理。

詹鴻飛先生，副總經理暨首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建設銀

行福建省分行信託投資公司、建設銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、信貸員，

興業證券股份有限公司上海管理總部電腦部經理，興業證券股份有限公司信息技術

部總經理助理，興證全球基金管理有限公司運作保障部副總監，運作保障部總監，

總經理助理兼運作保障部總監，總經理助理兼運作保障部總監、交易部總監。現任

興證全球基金管理有限公司副總經理暨首席信息官兼運作保障部總監、交易部總監。

嚴長勝先生，副總經理，1972年生，高級工商管理碩士。歷任武漢海爾電器股

份有限公司車間、設計科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發展部高級

經理，興業證券股份有限公司研究所、戰略規劃小組、機構客戶部副總經理，民生

證券股份有限公司總裁助理、機構銷售總部總經理，興證全球基金管理有限公司總

經理助理兼北京分公司總經理，總經理助理兼渠道部總監、北京分公司總經理。現

任興證全球基金管理有限公司副總經理兼渠道部總監、北京分公司總經理。

3、本基金基金經理

謝治宇先生，經濟學碩士。2007年加入興證全球基金管理有限公司，歷任行業

研究員、專戶投資部投資經理、基金管理部投資副總監、興全輕資產投資混合型證

券投資基金（LOF）基金經理。現任基金管理部投資總監兼本基金基金經理（2013

年1月29日起至今）、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金基金經理（2018年1

月23日起至今）、興全社會價值三年持有期混合型證券投資基金（2019年12月26

日起至今）。

本基金歷任基金經理：

王海濤先生，於2010年5月25日至2012年2月21日期間擔任本基金基金經

理。

張惠萍女士，於2010年4月22日至2013年2月7日期間擔任本基金基金經理。

4、投資決策委員會成員

本基金採用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。公募投資決策委員會成

員由以下成員組成：

莊園芳 興證全球基金管理有限公司董事、總經理

董承非 興證全球基金管理有限公司副總經理兼研究部總監、興全趨勢投資

混合型證券投資基金（LOF）基金經理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式

證券投資基金基金經理

謝治宇 興證全球基金管理有限公司總經理助理、基金管理部投資總監兼興

全合潤分級混合型證券投資基金基金經理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金

（LOF）、興全社會價值三年持有期混合型證券投資基金基金經理

三、基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金的

發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收

益；

5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算並公告合潤基金份額淨值、合潤A份額淨值與合潤B份額淨值信息，確

定合潤基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為；

12、中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾基金管理人將根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的

投資目標、策略及限制進行基金資產的投資；

2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，並承諾建立健全的內部控制

制度，採取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，並承諾建立健全的內部控制

制度，採取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向本基金管理人、基金託管人出資或者買賣本基金管理人、基金託管人發

行的股票或者債券；

（6）買賣與本基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與本基金管理人、

基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家法

律法規及行業規範，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或託管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露；

（5）拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金

投資內容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾

亂市場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業務發展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規禁止的行為。

5、基金經理承諾

（1）依照法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、受僱人或任何第三者謀取利益；

（3）不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的風險管理與內部控制制度

1、風險管理的理念

（1）風險管理是業務發展的保障；

（2）最高管理層承擔最終責任；

（3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；

（4）制度建設是基礎；

（5）制度執行監督是保障。

2、風險管理的原則

（1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業

務過程和業務環節；

（2）獨立性原則：公司設立獨立的風險管理部、監察稽核部，風險管理部、監

察稽核部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和

檢查；

（3）相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制

約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；

（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具

客觀性和操作性；

（5）重要性原則：公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，內部

風險控制與公司業務發展同等重要。

3、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理

層對風險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，風險管理

部、監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部

分：

（1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責

任。董事會下設執行委員會和風險控制委員會；

（2）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責，及時向風險控制委員會

提交有關公司規範運作和風險控制方面的工作報告；

（3）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方案

和基本的投資策略；

（4）風險管理委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監控；

（5）風險管理部、監察稽核部：負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進

行監察，並為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理

和控制的環境中實現業務目標；

（6）業務部門：風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門

的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的

開發、執行和維護，用於識別、監控和降低風險。

4、內部控制制度綜述

（1）風險控制制度

公司風險控制的目標為嚴格遵守國家法律法規、行業自律規定和公司各項規章

制度，自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營風格；不斷提高經營管理水

平，在風險最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；建立行之有效的風

險控制機制和制度，確保各項經營管理活動的健康運行與公司財產的安全完整；維

護公司信譽，保持公司的良好形象。

針對公司面臨的各種風險，包括政策和市場風險， 管理風險和職業道德風險，

分別制定嚴格防範措施，並制定崗位分離制度、空間分離制度、作業流程制度、集

中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監察稽核制度等相

關制度。

（2）監察稽核制度

監察稽核工作是公司內部風險控制的重要環節。公司設督察長和監察稽核部。

督察長全面負責公司的監察稽核工作，可在授權範圍內列席公司任何會議，調閱公

司任何檔案材料，對基金資產運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部

監察、稽核；出具監察稽核報告，報公司董事會和中國證監會，如發現公司有重大

違規行為，應立即向公司董事會和中國證監會報告。

監察稽核部具體執行監察稽核工作，並協助督察長工作。監察稽核部具有獨立

的檢查權、獨立的報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內部風險控制制度提

出修改意見；檢查公司各部門執行內部管理制度的情況；監督公司資產運作、財務

收支的合法性、合規性、合理性；監督基金財產運作的合法性、合規性、合理性；

調查公司內部的違規事件；協助監管機關調查處理相關事項；負責員工的離任審計；

協調外部審計事宜等。

（3）內部財務控制制度

財務管理的目的在於規範公司會計行為，保證會計資料真實、完整；加強財務

管理，合理使用公司財務資源，提高公司資金的運用效率，控制公司財務風險，保

護公司股東的利益，保證公司財產安全、完整和增值。

公司內部財務控制制度主要內容有：公司財務核算實行權責發生制的原則，會

計使用國家許可的電算化軟體。公司實行財務預算管理制度，財務室在綜合各部門

財務預算的基礎上負責編制並報告公司總經理，經董事會批准後組織實施。各部門

應認真做好財務預算的編制和實施工作。

5、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立、健全內控體系，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，高管

人員關於內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰當的組織和授權，確保監察稽

核工作是獨立的，並得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，並定期更新；

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到基金

經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機

制，從制度上減少和防範風險；

（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自

己的任務、職責，並及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防範和減少風險；

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風險管理委員會，

使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險

報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而

以最快速度作出決策；

（5）建立內部監控系統：建立了有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資

監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控；

（6）使用數量化的風險管理手段：採取數量化、技術化的風險控制手段，建立

數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時採

取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，儘可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的

培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。

6、基金管理人關於內部合規控制聲明書

本公司確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是本公司董事會及管理層的

責任。本公司特別聲明以上關於內部控制的披露真實、準確，並承諾將根據市場變

化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

第二部分 基金託管人

（一）基金託管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱「招商銀行」）

設立日期：1987年4月8日

註冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

註冊資本：252.20億元

法定代表人：李建紅

行長：田惠宇

資產託管業務批准文號：證監基金字[2002]83號

電話：[phone]

傳真：[phone]

資產託管部信息披露負責人：張燕

2、發展概況

招商銀行成立於1987年4月8日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份制

商業銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先後進行了三次增資擴股，並於

2002年3月成功地發行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），

是國內第一家採用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億H股，

9月22日在香港聯交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，

共發行了24.2億H股。截至2019年12月31日，本集團總資產74,172.40億元人

民幣，高級法下資本充足率15.54%，權重法下資本充足率13.02%。

2002年8月，招商銀行成立基金託管部；2005年8月，經報中國證監會同意，

更名為資產託管部，現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監

察團隊、基金外包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊7個職能團隊，現有員

工86人。2002年11月，經中國人民銀行和中國證監會批准獲得證券投資基金託管

業務資格，成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行；2003年4月，正 式辦理

基金託管業務。招商銀行作為託管業務資質最全的商業銀行，擁有證券投資基金託

管、受託投資管理託管、合格境外機構投資者託管（QFII）、合格境內機構投資者託

管（QDII）、全國社會保障基金託管、保險資金託管、企業年金基金託管、存託憑證

試點存託人等業務資格。

招商銀行確立「因勢而變、先您所想」的託管理念和「財富所託、信守承諾」

的託管核心價值，獨創「6S託管銀行」品牌體系，以「保護您的業務、保護您的財

富」為歷史使命，不斷創新託管系統、服務和產品：在業內率先推出「網上託管銀

行系統」、託管業務綜合系統和「6心」託管服務標準，首家發布私募基金績效分析

報告，開辦國內首個託管銀行網站，推出國內首個託管大數據平臺，成功托管國內

第一隻券商集合資產管理計劃、第一隻FOF、第一隻信託資金計劃、第一隻股權私

募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金T+1到帳、第一隻境外銀行QDII基金、

第一隻紅利ETF基金、第一隻「1+N」基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一

單TOT保管，實現從單一託管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業認

可。

招商銀行資產託管業務持續穩健發展，社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》

「中國最佳託管專業銀行」。2016年6月招商銀行榮膺《財資》「中國最佳託管銀行

興全合潤分級混合型證券投資基金更新招募說明書摘要

17

獎」，成為國內唯一獲得該獎項的託管銀行；「託管通」獲得國內《銀行家》2016中

國金融創新「十佳金融產品創新獎」；7月榮膺2016年中國資產管理「金貝獎」「最

佳資產託管銀行」。2017年6月招商銀行再度榮膺《財資》「中國最佳託管銀行獎」；

「全功能網上託管銀行2.0」榮獲《銀行家》2017中國金融創新「十佳金融產品創

新獎」；8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》「中國年度託管銀行獎」。2018

年1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司「2017年度優秀資產託管機構」

獎項；同月，招商銀行託管大數據平颱風險管理系統榮獲2016-2017年度銀監會系

統「金點子」方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆「雙提升」

金點子方案二等獎；3月榮膺公募基金20年「最佳基金託管銀行」獎；5月榮膺國

際財經權威媒體《亞洲銀行家》「中國年度託管銀行獎」；12月榮膺2018東方財富

風雲榜「2018年度最佳託管銀行」、「20年最值得信賴託管銀行」獎。2019年3月

招商銀行榮獲《中國基金報》「2018年度最佳基金託管銀行」獎；6月榮獲《財資》

「中國最佳託管機構」「中國最佳養老金託管機構」「中國最佳零售基金行政外包」

三項大獎；12月榮獲2019東方財富風雲榜「2019年度最佳託管銀行」獎。

（二）主要人員情況

李建紅先生，本行董事長、非執行董事，2014年7月起擔任本行董事、董事長。

英國東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士，高級經濟師。招商局

集團有限公司董事長，兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份

有限公司董事長、中國國際海運貨櫃（集團）股份有限公司董事長、招商局華建

公路投資有限公司董事長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運

輸（集團）總公司總裁助理、總經濟師、副總裁，招商局集團有限公司董事、總裁。

田惠宇先生，本行行長、執行董事，2013年5月起擔任本行行長、本行執行董

事。美國哥倫比亞大學公共管理碩士學位，高級經濟師。曾於2003 年7 月至2013

年5月曆任上海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、

中國建設銀行零售業務總監兼北京市分行行長。

汪建中先生，本行副行長。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月曆

任本行長沙分行行長，總行公司銀行部副總經理，佛山分行籌備組組長，佛山分行

興全合潤分級混合型證券投資基金更新招募說明書摘要

18

行長，武漢分行行長；2013年12月至2016年10月任本行業務總監兼公司金融總

部總裁，期間先後兼任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理；2016年10

月至2017年4月任本行業務總監兼北京分行行長；2017年4月起任本行黨委委員

兼北京分行行長。2019年4月起任本行副行長。

（三）基金託管業務經營情況

截至2019年12月31日，招商銀行股份有限公司累計託管545隻證券投資基金。

(四) 託管人的內部控制制度

1、內部控制目標

招商銀行確保託管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度，堅持守法

經營、規範運作的經營理念；形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制，防

範和化解經營風險，確保託管業務的穩健運行和託管資產的安全；建立有利於查錯

防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業務穩健運行的風險控制制度，確保託管業務信

息真實、準確、完整、及時；確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流

程的不斷完善。

2、內部控制組織結構

招商銀行資產託管業務建立三級內部控制及風險防範體系：

一級內部控制及風險防範是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控

制；

二級內部控制及風險防範是招商銀行資產託管部設立稽核監察團隊，負責部門

內部風險預防和控制；

三級內部控制及風險防範是招商銀行資產託管部在設置專業崗位時，遵循內控

制衡原則，視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。

3、內部控制原則

（1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗

位，並由全部人員參與。

（2）審慎性原則。託管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防範風險、

審慎經營為出發點，體現「內控優先」的要求。

（3）獨立性原則。招商銀行資產託管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不

同託管資產之間、託管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門

獨立於內部控制的建立和執行部門。

（4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行

的有效性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風

險，且設計的風險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設

計要求嚴格有效執行。

（5）適應性原則。內部控制適應招商銀行託管業務風險管理的需要，並能夠隨

著託管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、

政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。

（6）防火牆原則。招商銀行資產託管部辦公場地與我行其他業務場地隔離，辦

公網和業務網物理分離，部門業務網和全行業務網防火牆策略分離，以達到風險防

範的目的。

（7）重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上，關注重要託管業務事項

和高風險環節。

（8）制衡性原則。內部控制能夠實現在託管組織體系、機構設置及權責分配、

業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

4、 內部控制措施

（1）完善的制度建設。招商銀行資產託管部從資產託管業務內控管理、產品受

理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章

制度，保證資產託管業務科學化、制度化、規範化運作。

（2）業務信息風險控制。招商銀行資產託管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的

加密和備份措施，採用加密、直連方式傳輸數據，數據執行異地實時備份，所有的

業務信息須經過嚴格的授權方能進行訪問。

（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產託管部對業務辦理過程中形成的客戶資

料，視同會計資料保管。客戶資料不得洩露，有關人員如需調用，須經總經理室成

員審批，並做好調用登記。

（4）信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、

機房24小時值班並設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、託

管業務網與全行業務網雙分離制度，與外部業務機構實行防火牆保護，對信息技術

系統採取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產託管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、

激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效的進行人

力資源管理。

（五）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦

法》等有關法律法規的規定及基金合同、託管協議的約定，對基金投資範圍、投資

比例、投資組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，基金託管人對基金管

理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督，

對違反法律法規、基金合同的指令拒絕執行，並立即通知基金管理人。

基金託管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行

政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人

興全合潤分級混合型證券投資基金更新招募說明書摘要

進行整改，整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限。基金管理人收

到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金託管人發出回函並改正。基金管理人

對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。

第三部分相關服務機構

1、直銷機構

.興證全球基金管理有限公司直銷中心

法定代表人：蘭榮

住所：上海市黃浦區金陵東路368號

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉裡城辦公樓30樓

聯繫人：秦洋洋、沈冰心

直銷聯繫電話：[phone]

傳真：[phone]

.興證全球基金管理有限公司網上直銷平臺（含微網站、APP）

交易網站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客服電話：400-678-0099；[phone]

2、代銷機構（排名不分先後）

名稱

法定代表

人

地址客服電話網址

招商銀行股份有限

公司

李建紅註冊地址：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈95555http://www.cmbchina.com

興業銀行股份有限

公司

高建平辦公地址：福建省福州市湖東路154號95561http://www.cib.com.cn

中國工商銀行股份

有限公司

陳四清註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號95588http:// www.icbc.com.cn

中國郵政儲蓄銀行

股份有限公司

李國華

註冊地址：北京市西城區金融大街3號

辦公地址：北京市西城區金融大街3號

95580http://www.psbc.com

交通銀行股份有限

公司

彭純

註冊地址：上海市銀城中路188號

辦公地址：上海市銀城中路188號

95559http://www.bankcomm.com

中信銀行股份有限

公司

李慶萍註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號95558http://bank.ecitic.com

中國民生銀行股份

有限公司

洪崎

註冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

95568http://www.cmbc.com.cn

中國銀行股份有限陳四清註冊地址：北京市西城區復興門內大街1號95566http://www.boc.cn

21

公司

名稱

法定代表

人

地址

客服電話

網址

中國農業銀行股份

有限公司

周慕冰

註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

95599

http://www.abchina.com

中國光大銀行股份

有限公司

李曉鵬

註冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大

廈

95595（全國）

http://www.cebbank.com

寧波銀行股份有限

公司

陸華裕

註冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號

96528（北京、上海

地區962528）

http://www.nbcb.com.cn

上海浦東發展銀行

股份有限公司

高國富

註冊地址：上海市中山東一路12號

95528

http://www.spdb.com.cn

平安銀行股份有限

公司

謝永林

註冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大

廈

辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大

廈

95511-3

http://www.bank.pingan.com

華夏銀行股份有限

公司

李民吉

註冊地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀

行大廈

辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀

行大廈

95577

http://www.hxb.com.cn

重慶銀行股份有限

公司

林軍

註冊地址：重慶市渝中區鄒容路153號

96899（重慶）

400-709-6899（其

他）

http://www.cqcbank.com

中國建設銀行股份

有限公司

田國立

註冊地址：北京市西城區金融大街25號

95533（全國）

http://www.ccb.com

東莞農村商業銀行

股份有限公司

何沛良

註冊地址：東莞市南城路2號

辦公地址：東莞市南城路2號

961122

www.drcbank.com

江蘇江南農村商業

銀行股份有限公司

陸向陽

註冊地址：常州市和平中路413號

96005

http://www.jnbank.cc

上海銀行股份有限

公司

金煜

註冊地址：上海市銀城中路168號

[phone]

http://

www.bankofshanghai.com

江蘇銀行股份有限

公司

夏平

註冊地址：南京市中華路26號

辦公地址：南京市中華路26號

025-58587039

http://www.jsbchina.cn

興業證券股份有限

公司

楊華輝

註冊地址：福州市湖東路268號

4008888123

http://www.xyzq.com.cn

國泰君安證券股份

有限公司

楊德紅

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618

號

400-8888-666

http://www.gtja.com

中信建投證券股份

有限公司

王常青

註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

4008888108

http:// www.csc108.com

華泰證券股份有限

公司

周易

辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號華泰證券

大廈

4008888168

http:// www.htsc.com.cn

長江證券股份有限

公司

尤習貴

辦公地址：武漢市新華路特8號

4008-888-999

027-85808318

http:// www.cjsc.com.cn

海通證券股份有限

周杰

註冊地址：上海市廣東路689號

4008888001

http://www.htsec.com

興全合潤分級混合型證券投資基金更新招募說明書摘要

名稱

法定代表

人

地址客服電話網址

公司021-962503

招商證券股份有限

公司

霍達辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

95565或

4008888111

http:// www.newone.com.cn

中國銀河證券股份

有限公司

陳共炎辦公地址：北京市西城區金融大街35號2-6層4008-888-888

http://

www.chinastock.com.cn

廣發證券股份有限

公司

孫樹明

註冊地址：

辦公地址：廣州市天河區天河北路183-187 號大都

會廣場43樓

95575http://www.gf.com.cn

山西證券股份有限

公司

侯巍

註冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心

東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心

東塔樓

4006661618http://www.i618.com.cn

東方證券股份有限

公司

潘鑫軍

註冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層、23

層、25-29層

（021）96250640088-88506

http://www.dfzq.com.cn

德邦證券股份有限

公司

武曉春

辦公地址：上海市浦東新區福山路500號「城建國

際中心」26樓

4008888128http://www.tebon.com.cn

中銀國際證券股份

有限公司

寧敏

註冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大

廈39F

4006208888http://www.bocichina.com

國海證券股份有限

公司

何春梅註冊地址：廣西桂林市輔星路13號（0771）5539032http:// www.ghzq.com.cn

光大證券股份有限

公司

周健男

註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：

4008888788http://www.ebscn.com

國元證券股份有限

公司

蔡詠註冊地址：合肥市梅山路18號4008888777http://www.gyzq.com.cn

湘財證券股份有限

公司

孫永祥

註冊地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商

務中心A棟11樓

400-888-1551http://www.xcsc.com

申萬宏源證券有限

公司

李梅

註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

95523或

4008895523

http://www.swhysc.com

中航證券有限公司王曉峰

註冊地址：南昌市紅谷中大道1619號南昌國際金融

大廈A棟41層

400-8866-567http://www.avicsec.com

渤海證券股份有限

公司

王春峰

註冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫

字樓101室

4006515988http://www. ewww.com.cn

瑞銀證券有限責任

公司

錢於軍

註冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金

融中心12層、15層

辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金

融中心12層、15層

400-887-8827http://www.ubssecurities.com

華福證券有限責任

公司

黃金琳

註冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8

層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10

層

96326（福建省外請

加撥0591）

http://www.hfzq.com.cn

中泰證券股份有限李瑋註冊地址：山東省濟南市經七路86號95538http://www.zts.com.cn

23

公司

名稱

法定代表

人

地址

客服電話

網址

愛建證券有限責任

公司

祝健

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道

1600號1幢32樓

4001962502

www.ajzq.com

安信證券股份有限

公司

王連志

註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈

35層、28層A02單元

95517

http://www.essence.com.cn/

華融證券股份有限

公司

祝獻忠

註冊地址：北京市西城區金融大街8號

[phone]

http://www.hrsec.com.cn

國信證券股份有限

公司

何如

註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券

大廈十六層至二十六層

95536

http://www.guosen.com.cn

東莞證券股份有限

公司

陳照星

註冊地址：東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址：

95328

東海證券股份有限

公司

趙俊

註冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18

層

95531

400-8888-588

www.longone.com.cn

中信證券股份有限

公司

張佑君

註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越

時代廣場（二期）北座

95558

http://www.ecitic.com

中信證券（山東）

有限責任公司

姜曉林

註冊地址：山東省青島市嶗山區深圳路222號1號

樓2001

95548

http://www.cs.ecitic.com

信達證券股份有限

公司

張志剛

註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

400-800-8899

http://www.cindasc.com

長城證券股份有限

公司

丁益

註冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業

大廈14、16、17樓

400-666-6888

http://www.cgws.com/

華鑫證券有限責任

公司

俞洋

註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈

28層A01、B01(b) 單元

400-109-9918

http:// www.cfsc.com.cn

國都證券股份有限

公司

王少華

聯繫地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投

資大廈9層、10層

4008188118

http://www.guodu.com

粵開證券股份有限

公司

嚴亦斌

註冊地址：惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞

中心西面一層大堂和三、四層

95564

http://www.lxsec.com.cn

中信證券（華南）

股份有限公司

平安證券股份有限

公司

何之江

註冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中

心61層-64層

4006-788-887

http://stock.pingan.com

南京證券股份有限

公司

步國旬

註冊地址：南京市江東中路389號

95386

http://www.njzq.com.cn/

華西證券股份有限

公司

楊炯洋

註冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號

95584

http://www.hx168.com.cn

財達證券股份有限

公司

翟建強

註冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家

金融大廈23層

辦公地址：

400-612-8888

http:// www.s10000.com

中國中投證券有限

責任公司

高濤

註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮

超商務中心A棟第18-21層及第04層

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

95532

www.china-invs.cn

單元

名稱

法定代表

人

地址

客服電話

網址

天相投資顧問有限

公司

林義相

辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B

座

[phone]

http:// www.txsec.com

上海天天基金銷售

有限公司

其實

註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

400-1818-188

http://www.1234567.com.cn

和訊信息科技有限

公司

王莉

註冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

4009200022

http://licaike.hexun.com

上海好買基金銷售

有限公司

楊文斌

註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓

449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大

廈903~906室

400-700-9665

http://www.ehowbuy.com

螞蟻（杭州）基金

銷售有限公司

祖國明

註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218

號1棟202室

4000766123

www.fund123.cn

浙江同花順基金銷

售有限公司

凌順平

註冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

4008-773-772

http://www.5ifund.com

珠海盈米基金銷售

有限公司

肖雯

註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

020-89629066

http://www.yingmi.cn

上海陸金所基金銷

售有限公司

王之光

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環

路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號

4008219031

http://www.lufunds.com

諾亞正行基金銷售

有限公司

汪靜波

註冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724

室

400-821-5399

http://www.noah-fund.com

深圳眾祿基金銷售

股份有限公司

薛峰

註冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股

置地大廈8樓801

4006-788-887

http://www.zlfund.cn

或 http:// www.jjmmw.com

北京蛋卷基金銷售

有限公司

鍾斐斐

註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓

2單元21層222507

4000618518

https://danjuanapp.com/

北京廣源達信基金

銷售有限公司

齊劍輝

註冊地址：北京市西城區新街口外大街28號C座六

層605室

4006236060

www.niuniufund.com

上海大智慧基金銷

售有限公司

申健

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

428號1號樓1102單元

021-20219931

https://8.gw.com.cn/

中信期貨有限公司

張皓

註冊地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大

廈18層

400-9908-826

http://www.citicsf.com/

廈門市鑫鼎盛控股

有限公司

陳洪生

辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場

西座1501-1504室

400-918-0808

http://www.xds.com.cn/

北京增財基金銷售

有限公司

羅細安

註冊地址：北京市西城區南禮士路66號建威大廈

1208室

辦公地址：

010-67000988-6025

http://www.zcvc.com.cn/

上海基煜基金銷售

有限公司

王翔

註冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800

號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）

021-65370077

北京肯特瑞基金銷

售有限公司

江卉

註冊地址：北京市海澱區海澱東三街2號4層

401-15

400-098-8511

http://kenterui.jd.com

辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18

號院A座17層

名稱

法定代表

人

地址

客服電話

網址

北京匯成基金銷售

有限公司

王偉剛

註冊地址：北京市海澱區中關村大街E世界財富中

心A座1108號

400-619-9059

www.hcjijin.com

上海挖財基金銷售

有限公司

呂柳霞

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號5層04室

021-50810673

http://www.wacaijijin.com

上海長量基金銷售

有限公司

張躍偉

註冊地址：上海浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海浦東大道555號裕景國際B座16

層

4000-891-289

http://www.erichfund.com

中證金牛（北京）

投資諮詢有限公司

錢昊旻

註冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45

室

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球

財訊中心A座5層

010-59336544

基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售

本基金，並在基金管理人網站公示。

二、註冊登記機構

名稱：中國證券登記結算有限責任公司

住所：北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人：周明

辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號

客服電話：4008-058-058

傳真：[phone]

聯繫人：任瑞新

三、出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

名稱：通力律師事務所

住所（辦公地址）：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：俞衛鋒

經辦律師：呂紅、安冬

電話：[phone]

傳真：[phone]

聯繫人：安冬

四、審計基金資產的會計師事務所和經辦註冊會計師

名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）

辦公地址：上海市延安東路222號30樓

執行事務合伙人：盧伯卿

電話：[phone]

傳真：[phone]

經辦註冊會計師：汪芳、侯雯

聯繫人：汪芳

第四部分 基金的名稱

興全合潤分級混合型證券投資基金

第五部分 基金的類型

契約型開放式

第六部分 基金的投資目標

本基金通過定量與定性相結合精選股票，以追求當期收益與實現長期資本增值。

第七部分 基金的投資方向

本基金投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發行上市的股票、

國債、金融債、企業債、公司債、回購、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持

證券以及經中國證監會批准允許基金投資的其它金融工具。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序後，可以將其納入投資範圍。

本基金為混合型基金，股票投資比例為基金資產的60%-95%；債券投資比例為

基金資產的5%-40%；權證投資比例為基金資產淨值的0%-3%；資產支持證券比例為

基金資產淨值的0%-20%；本基金保留不低於基金資產淨值的5%的現金和到期日在一

年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

第八部分 基金的投資策略及投資組合管理

一、投資策略

1、大類資產配置策略

本基金以定性與定量研究相結合，在股票與債券等資產類別之間進行資產配置。

本基金通過動態跟蹤海內外主要經濟體的GDP、CPI、利率等宏觀經濟指標，以及估

值水平、盈利預期、流動性、投資者心態等市場指標，確定未來市場變動趨勢。本

基金通過全面評估上述各種關鍵指標的變動趨勢，對股票、債券等大類資產的風險

和收益特徵進行預測。

投資決策委員會將定期或根據需要召開會議，審議有關資產配置策略的分析結

論，確定未來一段時間內的資產配置策略，即基金投資組合中股票與債券等資產類

別的構成比例。基金經理執行審定後的資產配置計劃。

2、股票選擇策略

本基金認為股票的瞬時市場價格受公司經營情況、證券市場供求變化等諸多因

素影響，但在一定的時期內，每一隻股票都有其合理的價格區間，同時，這一價格

區間還將表現出時變性。

（1）量化篩選

本基金運用量化篩選的方法，用靜態與動態預期數據相結合的方式考察股票的

價值、成長風格特徵，選擇那些價值被低估並具有穩定持續增長潛力的股票。

本基金採用市盈率（市值/淨利潤）、市淨率（市值/淨資產）、市銷率（市值/

營業收入）等指標考察股票的價值是否被低估。

本基金採用年複合營業收入（Sale）增長率、盈利（EPS）增長率、息稅前利潤

（EBIT）增長率、淨資產收益率（ROE）、以及現金流量增長率等指標綜合考察上市

公司的成長性。

本基金認為高成長性的股票通常具有高市盈率，但高市盈率又往往意味著對該

股票的高估值。因為市盈率相同的公司成長性差異可能很大，僅單獨比較低估值或

成長性無法幫助投資者篩選出價格合理、兼具成長性的股票。因此，本基金還採用

GARP篩選法精選股票，以避免過分依賴價值與成長風格篩選的一些缺陷，比如由價

值持續低估現象（DASP，Decline At a Reasonable Price）和成長泡沫破滅（GASP，

Growth At a Stupid Price）帶來的投資失敗。

PEG（市盈增長比率，市盈率相對增長率之比）是本基金篩選GARP風格特徵股

票的重要指標。PEG為不同成長性公司的市盈率提供了可比性，暗含了獲得每一個

百分點增長率所需的投資成本。本基金還考察了PEGY（市盈增長及股息比率)，具

體而言，即市盈率相對預期盈利增長和現金股息之和的比率。相對市盈增長比率而

言，PEGY更為可測和穩定。同樣邏輯，PBG（市淨增長比率）、PSG（市銷增長比率）

等則是比PEG更穩定的指標。

（2）定性篩選

本基金認為不能完全依靠財務數據確定股票的合理價格區間，還需要綜合考察

諸如財務數據質量、公司治理水平、管理層能力與技術創新能力等方面，從而給以

相應的折溢價水平，並最終股票合理價格區間。本基金重點考察以下定性指標：

. 公司的盈利能力和增長是否是有機的，並具有持續性；

. 公司的股東、債權人、管理層之間的制衡機制、管理團隊激勵機制是否有

效，投資者關係是否良好；

. 公司所處行業競爭程度、進入壁壘，公司自有技術、專利水平，是否具有

持續的創新能力；

. 公司的行業地位、發展戰略，是否具有併購價值等等。

綜上所述，本基金根據上述定量指標確定相應的估值水平，鑑於相對估值法可

能存在的某些局限性，本基金還綜合運用了其它估值模型，比如DCF、DDM與EVA

模型，進行估值再檢驗。並根據上述定性指標給出相應的折溢價水平，最終確定股

票合理價格區間，並動態根據上述指標的演變進行價格區間的調整。

除此之外，本基金更注重通過研究團隊的上市公司實地調研獲得最新、最為準

確的信息，及時跟蹤和調整各級股票庫，並最終確定具體的投資品種。

3、權證投資策略

本基金將綜合考慮權證定價模型、市場供求關係、交易制度設計等多種因素對

權證進行投資，主要運用的投資策略為：正股價值發現驅動的槓桿投資策略、組合

套利策略以及複製性組合投資策略等。

4、債券投資策略

本基金將採取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無風險套利、槓桿策略

和個券選擇策略等投資策略，發現、確認並利用市場失衡實現組合增值。這些投資

策略是在遵守投資紀律並有效管理風險的基礎上作出的。

二、投資決策程序

為了保證整個投資組合計劃的順利貫徹與實施，本基金遵循以下投資決策依據

以及具體的決策程序：

1、投資決策依據

（1）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定；

（2）海外及國內宏觀經濟環境；

（3）海外及國內貨幣政策、利率走勢；

（4）海外及國內證券市場政策；

（5）地區及行業發展狀況；

（6）上市公司研究；

（7）證券市場的走勢。

2、決策機制與程序

本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。

投資決策委員會是本基金的最高投資決策機構，主要職責是根據基金投資目標

和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核並批准基金經理提出的資產配置

方案或重大投資決定。投資決策委員會定期召開會議，在緊急情況下可召開臨時會

議。

具體的基金投資決策程序如下：

（1）研究策劃

研究部通過自身研究及藉助外部研究機構形成有關宏觀分析、市場分析、行業

分析、公司分析、個券分析以及數據模擬的各類報告，提出本基金股票備選庫的構

建和更新方案，經投資研究聯席會議討論並最終決定本基金股票備選庫，為本基金

的投資管理提供決策依據。

（2）資產配置

投資決策委員會定期召開會議，並依據基金管理部、研究部的報告確定基金資

產配置的比例；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。

（3）構建投資組合

基金經理根據對股票市場及債券市場的判斷構建基金組合，並報投資決策委員

會備案。

（4）組合的監控和調整

研究部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個券和個股的定期

跟蹤，並及時向基金經理反饋個券和個股的最新信息，以利於基金經理作出相應的

調整。

（5）投資指令下達

基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃，並以投資指令的形式下達至

交易部。

（6）指令執行及反饋

交易部依據投資指令進行操作，並將指令的執行情況反饋給基金經理。交易完

成後，由交易員完成交易日誌報基金經理，交易日誌存檔備查。

（7）風險控制

風險管理委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防範措施，風險管理部

對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制，基金經理依據基金申購

贖回的情況控制投資組合的流動性風險。

（8）業績評價

FOF投資與金融工程部將定期對基金的業績進行歸因分析，找出基金投資管理

的長處和不足，為日後的管理提供客觀的依據。

第九部分 基金的業績比較基準

本基金的業績基準為：80%×滬深300指數＋20%×中證國債指數

如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能

為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調整。業績

比較基準的變更須經基金管理人和基金託管人協商一致，並報中國證監會備案，基

金管理人應在調整前3 個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告，並在更新

興全合潤分級混合型證券投資基金更新招募說明書摘要

的招募說明書中列示。

第十部分基金的風險收益特徵

本基金為混合型基金產品，基金資產整體的預期收益和預期風險均較高，屬於

較高風險、較高收益的基金品種。

第十一部分基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人招商銀行根據本基金合同規定，覆核了本投資組合報告，保證覆核

內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據取自興全合潤分級混合型證券投資基金2020年第1

季度報告，所載數據截至2020年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額（元）

佔基金總資產的比例

（%）

1權益投資6,571,494,307.5990.77

其中：股票6,571,494,307.5990.77

2基金投資--

3固定收益投資397,664,961.155.49

其中：債券397,664,961.155.49

資產支持證券--

4貴金屬投資--

5金融衍生品投資--

6買入返售金融資產--

其中：買斷式回購的買入返售金融

資產

--

7銀行存款和結算備付金合計206,105,659.102.85

8其他資產64,697,596.660.89

9合計7,239,962,524.50100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

32

（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代

碼

行業類別

公允價值（元）

佔基金資產淨值

比例（％）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

採礦業

-

-

C

製造業

4,646,941,801.33

64.58

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建築業

-

-

F

批發和零售業

19,147.31

0.00

G

交通運輸、倉儲和郵政業

87,352,782.35

1.21

H

住宿和餐飲業

50,203,351.60

0.70

I

信息傳輸、軟體和信息技術服務業

97,148,255.58

1.35

J

金融業

291,574,415.60

4.05

K

房地產業

748,095,779.38

10.40

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

238,820,563.30

3.32

N

水利、環境和公共設施管理業

7,317,303.03

0.10

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

28,208,005.75

0.39

Q

衛生和社會工作

123,117,088.77

1.71

R

文化、體育和娛樂業

252,695,813.59

3.51

S

綜合

-

-

合計

6,571,494,307.59

91.33

（2）報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

無。

3、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

序

號

股票代

碼

股票名稱

數量（股）

公允價值(元)

佔基金資

產淨值比

例（％）

1

601012

隆基股份

29,718,140

738,198,597.60

10.26

2

600048

保利地產

22,148,613

329,349,875.31

4.58

3

000002

萬科A

12,356,409

316,941,890.85

4.40

4

601318

中國平安

4,174,394

288,742,832.98

4.01

5

603707

健友股份

5,552,380

280,284,142.40

3.90

6

600309

萬華化學

6,491,021

267,754,616.25

3.72

7

300413

芒果超媒

5,839,592

252,695,813.59

3.51

8

002821

凱萊英

1,354,184

232,499,850.96

3.23

9

000739

普洛藥業

10,876,751

215,794,739.84

3.00

10

603899

晨光文具

4,781,473

214,777,699.90

2.98

註：因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素，致使本基金持有的「隆基

股份」股票的比例不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十二條規定的比例，本基金管理人已在

法規規定的時間內調整合規。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值（元）

佔基金資產淨

值比例（％）

1

國家債券

144,113,939.00

2.00

2

央行票據

-

-

3

金融債券

245,342,522.50

3.41

其中：政策性金融債

245,342,522.50

3.41

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債（可交換債）

8,208,499.65

0.11

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

397,664,961.15

5.53

5、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細

序

號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值(元)

佔基金

資產淨

值比例

（％）

1

019615

19國債05

1,438,550

144,113,939.00

2.00

2

190307

19進出07

600,000

60,336,000.00

0.84

3

150316

15進出16

500,000

50,610,000.00

0.70

4

170307

17進出07

500,000

50,180,000.00

0.70

5

150415

15農發15

500,000

50,160,000.00

0.70

6、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券

投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

股指期貨暫不屬於本基金的投資範圍，故此項不適用。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

國債期貨暫不屬於本基金的投資範圍，故此項不適用。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

（3）本期國債期貨投資評價

國債期貨暫不屬於本基金的投資範圍，故此項不適用。

11、投資組合報告附註

（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查，並

且未在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（2） 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

（3）其他各項資產構成

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

1,245,245.84

2

應收證券清算款

22,331,125.52

3

應收股利

-

4

應收利息

8,927,426.51

5

應收申購款

32,193,798.79

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

64,697,596.66

（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值(元)

佔基金資產淨值比例

（％）

1

113021

中信轉債

1,034,005.00

0.01

2

127012

招路轉債

757,260.00

0.01

3

113026

核能轉債

325,934.00

0.00

4

113022

浙商轉債

320,212.00

0.00

5

123022

長信轉債

171,937.80

0.00

6

127013

創維轉債

157,027.00

0.00

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

（6）投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第十二部分 基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證

基金一定盈利。

基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前

應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2010年4月22日，基金業績截止日2020年3月31日。

階段

淨值增長

率①

淨值增長

率標準差

②

業績比較

基準收益

率③

業績比較基

準收益率標

準差④

①－③

②－④

2020年第1季度

0.38%

2.04%

-7.23%

1.54%

7.61%

0.50%

2019年度

62.87%

1.27%

29.44%

0.99%

33.43%

0.28%

2018年度

-25.54%

1.50%

-19.20%

1.07%

-6.34%

0.43%

2017年度

27.74%

0.89%

16.73%

0.51%

11.01%

0.38%

2016年度

-7.50%

1.67%

-8.32%

1.12%

0.82%

0.55%

2015年度

87.34%

2.30%

7.36%

1.99%

79.98%

0.31%

2014年度

38.33%

1.06%

42.92%

0.97%

-4.59%

0.09%

2013年度

32.44%

1.08%

-6.35%

1.12%

38.79%

-0.04%

2012年度

2.80%

1.33%

6.90%

1.02%

-4.10%

0.31%

2011年度

-20.91%

1.23%

-19.24%

1.04%

-1.67%

0.19%

2010年度

8.44%

1.28%

-2.42%

1.33%

10.86%

-0.05%

2010年4月22日（基

金合同生效日）至

2020年3月31日止期

間

335.23%

1.44%

25.71%

1.17%

309.52%

0.27%

註：2010年度數據統計期間為2010年4月22日（基金合同成立之日）至2010

年12月31日，不滿一年。

第十三部分 基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、基金財產撥劃支付的銀行費用；

4、基金合同生效後的基金信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費；

7、基金的證券交易費用；

8、依法可以在基金財產中列支的其他費用。

二、上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的範圍內參照公允的市場價格

確定，法律法規另有規定時從其規定。

三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。計算方

法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費，E為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費

劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算

方法如下：

H＝E×年託管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費，E為前一日基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費

劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3、除管理費和託管費之外的基金費用，由基金託管人根據其他有關法規及相應

協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

四、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財

產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合

同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支

付。

五、基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託

管費率。降低基金管理費率和基金託管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金

管理人必須最遲於新的費率實施日2日前在規定媒介上刊登公告。

六、基金稅收

本基金運作過程中的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規履行。

第十四部分 對招募說明書更新部分的說明

本次招募說明書更新內容為：

1、更新了招募說明書「三、基金管理人」「四、基金託管人」中的相關信息；

2、更新了招募說明書「十四、基金的投資」中基金的投資組合報告;

3、更新了招募說明書「十五、基金的業績」中基金的業績。

4、根據相關規定，將招募說明書中「指定媒介」修改為「規定媒介」，將「指

定報刊」修改為「規定報刊」,將「指定網站」修改為「規定網站」。

上述內容僅為摘要，須與本基金《招募說明書》（正文）所載之詳細資料一併閱讀。

興證全球基金管理有限公司

2020年5月20日

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