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原標題:
川能動力:
中信證券股份有限公司關於公司本次交易相關內幕信息知情人買賣股票情況的自查報告的核查意見
中信證券股份有限公司關於
四川省
新能源動力股份有限公司本次交易
相關內幕信息知情人買賣股票情況的自查報告的核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱「
中信證券」）接受四川省
新能源動力股
份有限公司（以下簡稱「
川能動力」或「上市公司」）的委託，擔任其發行股份
購買資產並募集配套資金（以下簡稱「本次交易」）的獨立財務顧問。
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》（2020年修訂）、《公開發行證券的
公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組》（證監會公告
（2018）36號）及監管部門的要求，
中信證券對本次交易相關方及其有關人員
在上市公司就本次交易申請停牌日前6個月至《四川省
新能源動力股份有限公司
發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》披露之前一交易
日止（即2019年11月25日至2020年11月25日，以下簡稱「自查期間」）的
二級市場買賣股票情況進行了核查，核查情況如下：
一、本次交易的基本情況及內幕信息知情人
（一）本次交易方案概述
川能動力擬通過發行股份的方式，向四川省能源投資集團有限責任公司（以
下簡稱「四川能投」）購買其持有的四川能投節能環保投資有限公司（以下簡稱
「川能環保」或「標的公司」）51%股權（以下簡稱「本次購買資產」）；同時，
川能動力擬向四川能投發行股份募集配套資金，募集配套資金擬用於標的公司投
資建設「巴彥淖爾市生活垃圾焚燒發電項目」和「長垣縣生活垃圾焚燒熱電聯產
項目二期工程」，以及償還銀行貸款及支付本次交易相關稅費。（以下簡稱「本次
配套融資」）（以下合稱「本次交易」）。
（二）本次交易的內幕信息知情人核查範圍
1、上市公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員；
2、交易對方及其現任董事、監事、高級管理人員或主要負責人及相關知情
人員；
3、標的公司及其相關知情人員；
4、上市公司控股股東及其現任董事、 監事、 高級管理人員及相關知情人
員；
5、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員及相關
知情人員；
6、上市公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員及相關知情人員；
7、本次交易相關中介機構及具體業務經辦人員；
8、其他在本次重組披露前通過直接或間接方式知悉本次重組信息的知情人；
9、前述自然人的關係密切的家庭成員， 包括配偶、 父母及年滿 18 周歲
的子女。
二、本次交易內幕信息知情人買賣股票的情況及其性質
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持
股及股份變更查詢證明》以及本次交易相關方及其有關人員出具的自查報告，在
自查期間內，除唐娟、宋詠梅、李錦山、吳曉玲、吳世蘭、餘益梅、李鐵容、唐
琳、張婉、張忠武、張英、蔣洪軍、李泉斌、朱宛怡、謝長輝、王舒琦、明勇、
馬英、李曉玲、王勇、謝穎、陳昱州、代碧麗、楊陽、黃雲、曾燕、陳平平等自
然人及
中信證券等自查主體存在交易
川能動力的情況外，其餘自查主體不存在交
易
川能動力股票的情形。
（一）自然人買賣上市公司股票的情況
根據本次交易的內幕信息知情人出具的自查報告及根據中國證券登記結算
有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股
東股份變更明細清單》，在自查期間（即2019年11月25日至2020年11月25
日），除下列情形外，其他核查對象在核查期間均不存在買賣上市公司股票的情
形：
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
1
宋詠梅
四川能投的職
工監事
2020-04-30
買入
4,000.00
2020-05-07
賣出
4,000.00
2
吳曉玲
四川省能投風
電開發有限公
司監事毛玲的
母親
2020-01-16
賣出
3,000.00
2020-03-05
賣出
3,000.00
3
李鐵容
四川能投鼎盛
鋰業有限公司
副總經理陳瑜
的配偶
2019-12-16
賣出
1,300.00
2019-12-19
賣出
1,200.00
2020-03-23
買入
1,000.00
2020-04-10
買入
500.00
2020-04-24
買入
1,100.00
2020-07-31
賣出
2,600.00
4
張婉
四川省能投風
電開發有限公
司副總經理胡
開文的配偶
2020-01-06
買入
29,600.00
2020-01-07
賣出
29,600.00
2020-02-12
買入
800.00
2020-02-13
買入
48,400.00
2020-02-14
賣出
49,200.00
5
黃雲
能投環境總會
計師朱海波的
配偶
2020-02-07
賣出
36,500.00
朱宛怡
能投環境總會
計師朱海波的
成年子女
2019-11-28
賣出
10,900.00
2020-03-03
賣出
3,000.00
6
謝長輝
四川能投鼎盛
鋰業有限公司
的副總經理
2019-12-18
賣出
1,500.00
2019-12-20
賣出
700.00
2019-12-24
賣出
400.00
2019-12-31
賣出
200.00
2020-01-09
賣出
100.00
2020-01-16
賣出
100.00
7
王舒琦
成都能投新源
股權投資基金
中心（有限合
夥）副總經理
王翔宇的配偶
2020-04-15
賣出
2,800.00
唐琳
成都能投新源
股權投資基金
2020-04-24
買入
2,600.00
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
中心（有限合
夥）副總經理
王翔宇的母親
8
明勇
川能環保的副
總經理
2019-12-26
買入
2,500.00
2019-12-31
賣出
2,500.00
2020-02-17
買入
2,500.00
2020-02-19
賣出
2,500.00
2020-02-19
買入
2,500.00
2020-02-20
賣出
2,500.00
2020-02-20
買入
2,500.00
2020-02-21
賣出
2,500.00
2020-04-30
買入
12,400.00
2020-05-06
賣出
4,000.00
2020-05-07
賣出
8,400.00
2020-05-15
買入
10,000.00
2020-08-12
賣出
10,000.00
9
李曉玲
四川能投鋰業
有限公司董事
長鄧自平的配
偶
2019-12-18
賣出
1,000.00
2019-12-19
賣出
1,000.00
2019-12-20
賣出
2,000.00
2020-01-14
賣出
3,000.00
10
王勇
四川省能投風
電開發有限公
司的副總經理
2019-12-16
買入
1,000.00
2019-12-17
買入
5,100.00
2019-12-18
買入
4,000.00
2019-12-18
賣出
3,000.00
2019-12-19
賣出
5,000.00
2019-12-20
買入
2,000.00
2019-12-20
賣出
2,000.00
2019-12-23
賣出
2,100.00
2019-12-26
買入
2,000.00
2020-01-02
買入
3,000.00
2020-01-06
賣出
3,000.00
2020-01-17
買入
2,000.00
2020-01-21
賣出
4,000.00
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
2020-01-21
買入
4,000.00
2020-01-22
買入
3,000.00
2020-01-23
買入
2,500.00
2020-02-21
買入
2,000.00
2020-02-24
買入
10,000.00
2020-04-10
買入
2,000.00
2020-04-14
賣出
2,000.00
2020-04-16
買入
2,000.00
2020-04-20
買入
5,000.00
2020-04-28
買入
1,000.00
2020-05-07
賣出
1,000.00
11
代碧麗
四川能投鋰業
有限公司總經
理助理尚小強
的配偶
2020-01-02
買入
3,000.00
2020-01-06
買入
3,000.00
2020-01-08
賣出
6,000.00
12
楊陽
化工控股的董
事長
2019-11-25
買入
36,900.00
2019-11-25
賣出
36,900.00
2019-12-17
賣出
60,000.00
13
曾燕
四川能投鼎盛
鋰業有限公司
董事陳俊的配
偶
2020-01-15
賣出
90,000.00
2020-01-17
賣出
35,000.00
2020-02-04
買入
15,000.00
2020-02-28
買入
55,000.00
2020-03-12
買入
15,000.00
陳昱州
四川能投鼎盛
鋰業有限公司
董事陳俊的成
年子女
2020-05-11
賣出
1,200.00
14
陳平平
四川能投鼎盛
鋰業有限公司
總經理王維利
的配偶
2020-02-11
買入
26,000.00
2020-02-12
賣出
26,000.00
15
馬英
能投風電的監
事
2020-06-19
賣出
10,000.00
2020-06-23
買入
2,000.00
2020-06-24
買入
500.00
2020-07-02
賣出
300.00
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
2020-07-14
賣出
1000.00
2020-07-16
賣出
500.00
2020-07-31
買入
200.00
2020-08-03
賣出
200.00
2020-09-11
賣出
1000.00
2020-10-14
賣出
200.00
2020-10-27
賣出
200.00
2020-10-27
賣出
300.00
2020-10-28
賣出
200.00
2020-11-02
賣出
200.00
2020-11-02
賣出
100.00
2020-11-03
賣出
300.00
16
唐娟
北京中企華資
產評估有限責
任公司項目經
辦人計詩謠的
母親
2020-11-18
買入
800.00
17
李錦山
四川能投資產
運營管理部副
部長鮮紅的配
偶
2019-12-20
賣出
2000.00
18
吳世蘭
川能環保職工
監事楊文超的
配偶
2020-06-12
買入
1000.00
19
餘益梅
自貢能投財務
經理
2020-07-06
買入
2,000.00
2020-07-17
買入
3,900.00
2020-07-27
買入
3,000.00
2020-08-19
賣出
8,900.00
2020-08-21
買入
9,000.00
2020-11-18
賣出
9,000.00
20
張忠武
原為四川能投
水務投資有限
公司董事長，
於2020年9月
任命川能環保
董事長
2020-02-19
賣出
77,700.00
2020-02-24
賣出
122,300.00
2020-05-21
買入
41,600.00
2020-07-07
賣出
41,600.00
序號
姓名
任職及親屬關
系
日期
變更摘要
變更股數（股）
21
張英
能投鋰業副總
經理高文琦的
配偶
2020-11-13
賣出
100.00
2020-11-16
賣出
200.00
2020-11-17
賣出
100.00
2020-11-18
買入
100.00
22
蔣洪軍
自貢能投副總
經理
2020-11-17
賣出
2,200.00
2020-11-20
買入
2,300.00
23
李泉斌
四川能投資本
運營部職員
2020-07-07
買入
1,100.00
2020-07-17
賣出
1,100.00
24
謝穎
川能動力證券
部職員
2020-04-28
賣出
7,700.00
1、四川能投職工監事宋詠梅買賣上市公司股票的情況
宋詠梅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人意願而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能動
力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事
項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布
的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限
制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上
述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文
件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
2、四川省能投風電開發有限公司監事毛玲之母親吳曉玲買賣上市公司股票
的情況
毛玲對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的賣
出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次
重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股
票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法
規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，
但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持
股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管
機關頒布的規範性文件，本人及吳曉玲願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得
收益上繳
川能動力。」
3、四川能投鼎盛鋰業有限公司副總經理陳瑜之配偶李鐵容買賣上市公司股
票的情況
陳瑜對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能動
力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事
項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布
的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限
制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上
述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文
件，本人及李鐵容願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
4、四川省能投風電開發有限公司副總經理胡開文之配偶張婉買賣上市公司
股票的情況
胡開文對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的買
入與賣出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公
司本次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息
買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施
完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關
法律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引
致的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證
券主管機關頒布的規範性文件，本人及張婉願意將自查區間內買賣
川能動力股票
所得收益上繳
川能動力。」
5、能投環境總會計師朱海波之配偶黃雲、成年子女朱宛怡買賣上市公司股
票的情況
朱海波對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的賣出行為；（2）上述行為發生
時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內
幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項
實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的
規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制
性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上述
買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文件，
本人及黃雲、朱宛怡願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
6、四川能投鼎盛鋰業有限公司副總經理謝長輝買賣上市公司股票的情況
謝長輝對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的賣出行為；（2）上述行為發生時，
本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內幕
信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復
牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實
施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規
範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制性
股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上述買
賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文件，本
人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
7、成都能投新源股權投資基金中心（有限合夥）副總經理王翔宇之配偶王
舒琦、母親唐琳買賣上市公司股票的情況
王翔宇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷進行的賣出行為；（2）上述行為發生時，
本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內幕
信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復
牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實
施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規
範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制性
股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上述買
賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文件，本
人及王舒琦、唐琳願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
8、川能環保副總經理明勇買賣上市公司股票的情況
明勇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川
能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止
該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關
頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
9、四川能投鋰業有限公司董事長鄧自平之配偶李曉玲買賣上市公司股票的
情況
鄧自平對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入/賣出行為；（2）上述行為
發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關
的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能
動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該
事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒
布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人及李曉玲願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
10、四川省能投風電開發有限公司副總經理王勇買賣上市公司股票的情況
王勇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的買
入與賣出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公
司本次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息
買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施
完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關
法律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引
致的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證
券主管機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收
益上繳
川能動力。」
11、四川能投鋰業有限公司總經理助理尚小強之配偶代碧麗買賣上市公司股
票的情況
尚小強對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川
能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止
該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關
頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人及代碧麗願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
12、化工控股董事長楊陽買賣上市公司股票的情況
楊陽對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川
能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止
該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關
頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
13、四川能投鼎盛鋰業有限公司董事陳俊之配偶曾燕、陳俊之成年子女陳昱
州買賣上市公司股票的情況
陳俊對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川
能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止
該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關
頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人及曾燕、陳昱州願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
14、四川能投鼎盛鋰業有限公司總經理王維利之配偶陳平平買賣上市公司股
票的情況
王維利對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能動
力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事
項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布
的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限
制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上
述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文
件，本人及陳平平願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
15、能投風電的監事馬英買賣上市公司股票的情況
馬英對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人判斷而進行的買入/
賣出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本
次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣
股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢
或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律
法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股
票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致
的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券
主管機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益
上繳
川能動力。」
16、中企華評估項目經辦人計詩謠之母唐娟買賣上市公司股票的情況
計詩謠對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及唐娟願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能
動力。」
17、四川能投資產運營管理部副部長鮮紅之配偶李錦山買賣上市公司股票的
情況
鮮紅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的賣出行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及配偶李錦山願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上
繳
川能動力。」
18、川能環保職工監事楊文超之配偶吳世蘭買賣上市公司股票的情況
楊文超對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及吳世蘭願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
19、自貢能投財務經理餘益梅買賣上市公司股票的情況
餘益梅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能動
力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證
券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股
權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動
除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒
布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
20、川能環保董事長張忠武買賣上市公司股票的情況
張忠武對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能動
力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證
券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股
權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動
除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒
布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
21、能投鋰業副總經理高文琦之配偶張英買賣上市公司股票的情況
高文琦對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能動
力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證
券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股
權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動
除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒
布的規範性文件，本人及張英願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
22、自貢能投副總經理蔣洪軍買賣上市公司股票的情況
蔣洪軍對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能動
力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證
券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股
權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動
除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒
布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
23、四川能投資本運營部職員李泉斌買賣上市公司股票的情況
李泉斌對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能動
力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證
券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股
權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動
除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒
布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
24、
川能動力證券部職工謝穎買賣上市公司股票的情況
謝穎對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息並基於個人判斷而進行的賣
出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次
重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股
票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法
規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，
但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持
股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管
機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
（二）
中信證券買賣上市公司股票情況
中信證券擔任本次重大資產重組的獨立財務顧問，在自查期間持有或買賣上
市公司股票的情況如下：
股票帳戶
證券簡稱
累計買入（股）
累計賣出（股）
結餘股數（股）
自營業務股票帳戶
川能動力4,371,150
5,731,156
10,394
資管業務股票帳戶
川能動力0
0
0
信用融券專戶
川能動力83,300
83,300
0
合計
4,454,450
5,814,456
10,394
中信證券嚴格遵守相關法律法規及監管要求，切實建立和執行內部的信息隔
離制度，充分保障了執業操守和獨立性；其建立了嚴格的信息隔離牆制度，包括
各業務之間在機構設置、人員、信息系統、資金帳戶、業務運作、經營管理等方
面的獨立隔離機制及保密信息的管理和控制機制等，以防範內幕交易，避免因利
益衝突產生的違法違規行為。
中信證券承諾：「公司在上述期間買賣股票的自營業務帳戶，為通過自營交
易帳戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交
易帳戶進行的事先約定性質的交易及做市交易，根據證券業協會《
證券公司信息
隔離牆制度指引》的規定，該類自營業務帳戶可以不受到限制清單的限制。上述
帳戶已經批准成為自營業務限制清單豁免帳戶。
三、獨立財務顧問核查意見
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司岀具的《信息披露義務人持
股及股份變更查詢證明》、買賣上市公司股票的機構和人員岀具的股票買賣自查
報告、說明及承諾，在上述機構和人員所述情況屬實的情況下，上述機構和人員
在自查期間內買賣
川能動力股票的行為不會構成本次交易的實質性法律障礙。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《
中信證券股份有限公司關於四川省
新能源動力股份有限公司
本次交易相關內幕信息知情人買賣股票情況的自查報告的核查意見》之籤章頁）
獨立財務顧問主辦人： _____________ _____________
肖 軍 王選彤
中信證券股份有限公司
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