股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券 公告編號：2021-002
東北證券股份有限公司
第十屆董事會2021年第一次
臨時會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
1.公司於2021年1月13日通過傳真或郵件方式向全體董事發出《關於召開東北證券股份有限公司第十屆董事會2021年第一次臨時會議的通知》。
2.東北證券股份有限公司第十屆董事會2021年第一次臨時會議於2021年1月15日以通訊表決的方式召開。
3.會議應參加表決的董事13人，實際參加表決的董事13人。
4.本次會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。
二、董事會會議審議情況
本次會議以記名投票的方式審議通過以下議案：
（一）審議通過了《關於制定〈東北證券股份有限公司對外捐贈管理辦法〉的議案》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
（二）審議通過了《關於修訂〈東北證券股份有限公司關聯交易制度〉的議案》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
（三）審議通過了《關於提議召開公司2021年第一次臨時股東大會的議案》
公司定於2021年2月1日下午14：30時在吉林省長春市生態大街6666號公司1118會議室召開公司2021年第一次臨時股東大會，具體情況詳見與本公告同日刊登在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《東北證券股份有限公司關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》。
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
《東北證券股份有限公司關聯交易制度》修訂說明詳見本公告附件；尚需提交股東大會審議的《東北證券股份有限公司對外捐贈管理辦法》、《東北證券股份有限公司關聯交易制度》全文與本公告同日披露於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
三、備查文件
1.經與會董事籤字並加蓋董事會印章的董事會決議。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
東北證券股份有限公司董事會
二〇二一年一月十六日
附件：
《東北證券股份有限公司關聯交易制度》修訂說明
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股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券 公告編號：2021-003
東北證券股份有限公司
關於召開2021年第一次
臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
1.會議屆次：公司2021年第一次臨時股東大會
2.會議召集人：公司董事會。第十屆董事會2021年第一次臨時會議審議通過了關於召開本次股東大會的議案。
3.會議召開的合法、合規性：本次會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、深圳證券交易所業務規則和《公司章程》的規定。
4.會議召開的日期、時間：
（1）現場會議時間：2021年2月1日（星期一）14：30時。
（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行投票的時間為2021年2月1日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）進行投票的時間為2021年2月1日（星期一）9:15-15:00期間的任意時間。
5.會議的召開方式：本次股東大會採取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
6.會議的股權登記日：2021年1月25日
7.會議出席對象：
（1）在股權登記日持有公司股份的股東或其代理人
於股權登記日2021年1月25日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；
（2）公司董事、監事和高級管理人員；
（3）公司聘請的律師；
（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
8.現場會議召開地點：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司1118會議室。
二、會議審議事項
本次會議審議以下事項：
1.《關於制定〈東北證券股份有限公司對外捐贈管理辦法〉的議案》
2.《關於修訂〈東北證券股份有限公司關聯交易制度〉的議案》
特別說明：
1.本次股東大會議案均為普通決議議案，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的1/2以上通過。
2.上述所有議案，公司將對中小投資者表決進行單獨計票，單獨計票結果將在股東大會決議公告中公開披露。
3.上述議案具體內容詳見公司於2021年1月16日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《東北證券股份有限公司第十屆董事會2021年第一次臨時會議決議公告》（2021-002）、《東北證券股份有限公司對外捐贈管理辦法》和《東北證券股份有限公司關聯交易制度》。
三、提案編碼
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四、會議登記事項
1.登記方式：現場、信函或傳真登記
2.登記時間：2021年1月28日8:30-16:30
3.登記地點：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司證券部
4.登記需持有文件：
（1）自然人股東應持本人有效身份證件原件、股票帳戶卡；
（2）由代理人代表自然人股東出席本次會議的，應出示代理人本人有效身份證件原件、自然人股東身份證件複印件、授權委託書及委託人股票帳戶卡；
（3）由法定代表人代表法人股東出席本次會議的，應出示本人有效身份證件原件、法人股東營業執照或證明法人股東身份的其他證明文件（複印件並加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票帳戶卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股東出席本次會議的，應出示代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照或證明法人股東身份的其他證明文件（複印件並加蓋公章）、加蓋法人印章或法定代表人籤署的授權委託書、股票帳戶卡。
參加現場會議的授權委託書詳見本通知附件1。
授權委託書由委託人授權他人籤署的，授權籤署的授權委託書或者其他授權文件應當經過公證。
5.聯繫方式：
（1）聯繫人：赫洋、劉泓妤
（2）地址：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司證券部
（3）郵政編碼：130119
（4）聯繫電話：（0431）81333025、85096807
（5）傳真號碼：（0431）85096816
（6）電子信箱：000686@nesc.cn
五、參加網絡投票的具體操作流程
本次股東大會，公司股東可以通過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程詳見本通知附件2。
六、其他事項
1.本次會議預計半天，請出席會議的股東或股東代理人按時參加；出席會議的股東或股東代理人食宿、交通費用自理。
2.網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件的影響，則本次會議的進程按當日通知進行。
七、備查文件
1.公司第十屆董事會2021年第一次臨時會議決議。
2.深交所要求的其他文件。
附件：
1.授權委託書
2.參加網絡投票的具體操作流程
東北證券股份有限公司董事會
二〇二一年一月十六日
附件1：
授權委託書
本人（本單位）作為東北證券股份有限公司（股票代碼：000686，股票簡稱：東北證券）的股東，茲委託 先生(女士)（身份證號碼： ），代表本人(本單位)出席東北證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）2021年2月1日（或依法延期後的其他日期）召開的公司2021年第一次臨時股東大會，特授權如下：
一、代表本人（本單位）依照以下指示對下列議案投票
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註：請將表決意見在「同意」、「反對」或「棄權」所對應的方格內劃「√」，多劃或不劃視為棄權。
二、本人（本單位）對審議事項未作具體指示的，代理人 □ 有權 / □ 無權按照自己的意思表決。
委託人名稱：
委託人證券帳戶號碼：
委託人身份證號碼：
委託人持有本公司股份數量：
委託書籤發日期： 年 月 日
委託書有效日期： 年 月 日
委託人籤名（或蓋章）：
附註：
1.授權委託書剪報、複印或按以上格式自製均有效。
2.委託人為法人的，應當加蓋單位印章。
附件2：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1.投票代碼與投票簡稱：投票代碼為「360686」，投票簡稱為「東證投票」。
2.議案設置及填報表決意見
（1）議案設置
股東大會表決議案對應「提案編碼」一覽表
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（2）填報表決意見
①對本次股東大會投票的議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
②股東對總議案進行投票，視為對所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體議案重複投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1.投票時間：2021年2月1日的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所網際網路投票系統投票的程序
1.網際網路投票系統開始投票的時間為2021年2月1日9:15，結束時間為2021年2月1日15:00。
2.股東通過網際網路投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄網際網路投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）規則指引欄目查閱。
3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時間內通過深交所網際網路投票系統進行投票。