「預告」都來了處罰還會遠嗎？
*ST瑞德投資者維權大幕開啟
又一家A股上市公司收到了證監會的處罰「預告」，這意味著正式的處罰決定下達也在不遠的將來，如無意外，投資者證券索賠將正式開啟。
2019年11月8日，*ST瑞德（600666）發布公告稱，公司及相關當事人近日收到中國證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字【2019】6號），重慶證監局擬對*ST瑞德涉嫌信息披露違法違規一案作出行政處罰及採取市場禁入措施。
經中國證監會查明，*ST瑞德涉嫌違法的事實如下：一、2016年半年度報告、2016年第三季度報告、2016年年度報告、2017年第一季度報告、2017年半年度報告、2017年第三季度報告、2017年年度報告、2018年第一季度報告、2018年半年度報告、2018年第三季度報告定期報告中財務報表存在虛假記載。二、未及時披露且未在相關定期報告中披露重大合同、重大債務違約及訴訟的情況。三、未及時披露且未在相關定期報告中披露關聯方資金佔用及關聯交易的情況。四、未及時披露且未在相關定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況。五、未在年度報告中披露關聯方提供擔保的關聯交易的情況。故中國證監會擬作出以下決定：責令*ST瑞德及相關責任人改正，給予警告，並處以罰款。對上述違法事實，重慶證監局擬決定對*ST瑞德給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員左洪波給予警告，並處以 90 萬元罰款和採取 10 年證券市場禁入措施；對其他直接責任人員給予警告並分別處以3萬元至20萬元罰款。
煒衡（廣州）律師事務所的張律師認為，根據《證券法》和相關司法解釋的規定，上市公司因虛假陳述被中國證監會或其派出機構行政處罰，受損投資者可以依法向上市公司及直接責任人員起訴索賠，索賠範圍包括：投資差額、佣金、印花稅和利息損失等。張律師暫定*ST瑞德的索賠條件為：在2017年3月8日至2018年4月27日之間買入*ST瑞德股票，並在2018年4月28日後賣出或繼續持有該股票的受損投資者，可以做好訴訟準備。符合條件的投資者可將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315@wh-law.com，煒衡金融315團隊將協助您維護自己的合法權益。
證監會罰單直指「五宗罪
*ST天馬收到頂格處罰
被監管機構查明五條信披違法違規行為，將收到60萬頂格處罰——這一幕發生在A股上市公司*ST天馬（002122）身上。
近日，該公司發布公告稱收到了中國證監會下發的[2019]120 號《行政處罰決定書》，證監會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，決定：一、對天馬軸承集團股份有限公司責令改正、給予警告，並處以60萬元罰款；二、對徐茂棟給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款 30 萬元，作為實際控制人罰款60萬元； 三、對其他相關十餘名責任人員分別作出警告和罰款。
《行政處罰決定書》顯示，*ST天馬涉嫌違法的事實有五大項：徐茂棟及其控制的企業與*ST天馬存在關聯關係；*ST天馬未真實披露喀什星河收購*ST天馬的資金來源；*ST天馬未按規定披露徐茂棟及其控制的企業非經營性佔用資金及關聯交易情況；*ST天馬未按規定披露為徐茂棟控制的企業借款擔保2億元；*ST天馬未按規定披露成立基金以收購徐茂棟控制的資產。
公開資料顯示，*ST天馬主營軸承及工具機的研發、製造和銷售業務，公司於2007年3月28日上市。2019年10月24日，*ST天馬披露三季報，公司2019年前三季度實現營業收入8.83億元，同比下降35.26%；歸屬於上市公司股東的淨虧損5.62億元；歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨虧損4.54億元；基本每股虧損0.4731元。
北京市煒衡（廣州）律師事務所的鄧律師介紹，此前已有*ST天馬的受損投資者在律師的幫助下準備好訴訟所需材料，此次正式處罰的落地意味著投資者訴*ST天馬虛假陳述案件將正式啟動。在2016年12月03日至2018年4月27日期間買入，並且在2018年4月27日收盤時仍持有*ST天馬的受損投資者可以加入到維權隊伍中。符合條件的投資者可將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315@wh-law.com，煒衡金融315團隊將協助您維護自己的合法權益。
屋漏偏逢連夜雨
長城動漫三季度預虧又被立案調查
下半年對於長城動漫（000835）來說稱得上「多事之秋」。一方面公司近日公布的三季度業績並不如人意，另一方面公司還收到監管部門下達的立案調查通知，可謂雪上加霜。
2019年11月6日晚間，長城動漫遊公布，公司及相關個人於2019年11月5日收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》（成稽調查2019055號、成稽調查2019056號、成稽調查2019058號、成稽調查2019060號）。因公司及相關個人涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證券監督管理委員會決定對公司及總經理、董事會秘書和實際控制人趙銳勇進行調查。
而在此前的2019年11年2日，長城動漫曾發布關於2019年三季度業績預告修正的公告，公告中稱經董事會審議通過的第三季度報告中2019年第三季度實現歸屬於上市公司股東的淨利潤-3910.1萬元，該次公告修正的業績較前次業績預告誤差超過20%。
截至目前，尚不清楚長城動漫因何原因被證監會立案調查。但《投資快報》記者注意到，今年以來，長城動漫問題頻出。今年10月12日，長城動漫收到四川證監局下發的《行政監管措施決定書》。其中明確列示長城動漫包括虛增2017年淨利潤、未及時披露未清償到期重大債務、與關聯自然人發生的關聯交易未披露以及對商譽的減值測試和信息披露不符合相關規定等在內的四項違規行為。同時，對時任或現任的董事長、總經理、董秘、財務總監、監事等人採取出具警示函措施。
北京市煒衡（廣州）律師事務所的鄭律師初步判斷長城動漫涉嫌信息披露違法違規，待證監會立案調查結束行政處罰下達後，煒衡金融315團隊會進一步調整長城動漫的索賠條件。長城動漫的索賠條件可暫定為：在2019年11月6日（含當日）前買入，並在2019年11月7日後賣出或繼續持有長城動漫的受損投資者，可以辦理索賠預登記。符合條件的受損投資者將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315@wh-law.com進行維權預登記。
30億元借殼案曝業績造假
歡瑞世紀終被重罰
歡瑞世紀（000892）旗下明星多，但是其信批問題和收到的罰單似乎更多。根據監管部門的文件，歡瑞世紀因為借殼星美聯合重大資產重組一事，涉嫌信息披露違法違規，一口氣收到了三張行政罰單，累計罰款金額四百多萬。
《行政處罰決定書》顯示，2016年通過借殼上市的歡瑞世紀（東陽）影視傳媒有限公司（以下簡稱「歡瑞影視」），在2013年至2016年連續通過提前確認收入虛增營收、虛構收回應收款項少計提壞帳準備、推遲計提應收款項壞帳準備等手段虛增利潤，導致重組方案和借殼後的年報存在虛假記載和重大遺漏，而業績造假的目的直指做高重組標的估值。歡瑞世紀的業績數據存在水分，連續造假4年，造假金額過億，對此證監會開出了累計452萬元的罰單。
證監會對歡瑞世紀的處罰並不意味著歡瑞世紀在法律責任方面一筆勾銷，公司及借殼方或將面臨更多追責。北京市煒衡（廣州）律師事務所的吳律師表示：「針對公司違法行為，在監管機構進行正式行政處罰後，受到虛假陳述影響的投資者，可以向公司和責任人提起賠償訴訟。」歡瑞世紀是在2016年底借殼星美聯合實現上市的，而此次收到證監會的行政處罰正是由於在重組上市過程中的信披違規的行為，投資者可以依法向歡瑞世紀索賠。煒衡金融315團隊根據歡瑞世紀虛假陳述行為始末，暫定索賠時段為：在2016年2月1日至2017年7月17日期間買入歡瑞世紀股票，在2017年7月18日仍持有或賣出的投資者可以索賠。符合條件的投資者可將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315@wh-law.com，煒衡金融315團隊將協助您訴訟維權。
華誼嘉信又添訴訟糾紛
此前股民索賠案仍在持續中
2019年11月7日，華誼嘉信（300071）公布了兩宗新增的訴訟糾紛。2019年6月27日，上海遠蹠作為出借人，華誼嘉信作為借款人，鋆泰諮詢作為保證人，共同籤訂了《借款協議》。上海遠蹠向華誼嘉信提供了借款，但華誼嘉信未能在約定期限內償還借款本金及利息，於近日收到崇明區人民法院寄送的傳票，本案將於2019年11月12日開庭審理，涉及金額至少約205萬元人民幣。2019年7月18日，景域行作為出借人，華誼嘉信作為借款人，鋆泰諮詢作為保證人，共同籤訂了《借款協議》。鋆泰諮詢對華誼嘉信在《借款協議》項下的還款義務承擔連帶保證責任。景域行向華誼嘉信提供了借款，華誼嘉信同樣因故未歸還借款本金及利息已在近期收到崇明區人民法院寄送的傳票，本案將於2019年11月 18 日開庭審理，涉及金額至少約387萬元人民幣。
事實上，華誼嘉信的訴訟「麻煩」還遠遠不止於此。此前的2019年3月13日，華誼嘉信收到證監會的《行政處罰決定書》，此後，不少受損股民針對公司的虛假陳述行為，向法院提起訴要求賠償，系列案件目前正在審理中。
北京市煒衡（廣州）律師事務所的吳律師暫定索賠條件：在2013年12月3日至2018年5月17日期間買入華誼嘉信股票，並且在2018年5月17日後賣出或繼續持有華誼嘉信股票的投資者，可提起索賠訴訟。煒衡金融315團隊近日將向北京第一中級人民法院以華誼嘉信為被告提起訴訟。符合上述索賠條件的股民，可將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱tz315@wh-law.com，加入到維權隊伍中。
【證券虛假陳述案件索賠流程】
1、查看交易記錄是否符合條件；
2、若符合條件，到證券營業部列印證券帳戶查詢確認單和對帳單（對帳期間請按照律師要求選取），含此時間段單個股票或多隻股票均可，具體視證券公司系統而定；如果無法顯示對帳期間，請證券公司工作人員手寫並在手寫處蓋章；如有多個帳戶且有交易記錄的，請按照以上時間分別列印各帳戶的對帳單。
3、將對帳單等交易記錄、姓名及聯繫方式發送至tz315@wh-law.com。