聲明
本招股意向書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，並不包括招股意向書全文的各部分內容。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股意向書全文，並以其作為投資決定的依據。
投資者若對本招股意向書及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、律師、專業會計師或其他專業顧問。
發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股意向書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對招股意向書及其摘要真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股意向書及其摘要中財務會計資料真實、完整。
中國證監會、其他政府部門對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
釋義
發行人／金河生物／公司／本公司
指
金河生物科技股份有限公司。
金河實業
指
金河集團實業有限公司，系金河生物前身。
金河建安
指
內蒙古金河建築安裝有限責任公司。
金河澱粉
指
內蒙古金河澱粉有限責任公司。
動物藥業
指
內蒙古金河動物藥業有限公司。
法瑪威
指
法瑪威藥業有限公司（Ｐｈａｒｍｇａｔｅ ＬＬＣ．）。
現代農業
指
內蒙古金河現代農業有限責任公司。
金牧種牛
指
內蒙古金牧種牛繁育有限責任公司。
煙臺金海
指
煙臺金海動物保健品有限責任公司。
金海藥業
指
煙臺金海藥業有限公司。
天牧糧油
指
內蒙古金河天牧糧油工業有限責任公司。
本次發行
指
公司本次首次公開發行2，723萬股人民幣普通股Ａ股。
Ａ股
指
人民幣普通股。
報告期、近三年
指
2009年、2010年以及2011年
國富浩華
指
國富浩華會計師事務所（特殊普通合夥）
中國證監會
指
中國證券監督管理委員會。
第一節重大事項提示
一、公司的股利分配政策
本公司重視對投資者的投資回報併兼顧公司的可持續發展，實行持續、穩定的利潤分配政策。根據《公司法》等法律法規、本公司《公司章程》（草案）等，本次發行上市後，公司的股利分配政策如下：
1．股利分配原則和形式：公司可以採取現金、股票或者法律允許的其他方式分配股利。在公司盈利、現金流滿足公司正常經營和長期發展的前提下，公司將實施積極的現金股利分配辦法。
2．現金分紅比例：在符合法律法規和監管規定的前提下，公司每年以現金方式分配的利潤不少於當年實現的可分配利潤的百分之十。公司可以根據盈利狀況進行中期現金分紅。
3．公司董事會未作出現金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發表獨立意見。
4．公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要確需調整利潤分配政策的，調整後的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定，有關調整利潤分配政策的議案需經公司董事會審議後提交公司股東大會批准。
本公司滾存利潤分配方案如下：根據公司2010年第二次臨時股東大會決議，若公司本次公開發行股票並上市成功，則首次公開發行股票前滾存的未分配利潤由發行後新老股東依其所持股份比例共同享有。
關於本公司股利分配政策及滾存利潤分配方案的具體內容，詳見本招股意向書摘要「第三節 發行人基本情況」之「九、（五）股利分配」。
二、本次發行前股東所持股份的流通限制和自願鎖定股份的承諾
根據《公司法》的規定，公司本次發行前全體股東所持股份自公司股票上市之日起十二個月內不得轉讓。
公司實際控制人王東曉、公司副董事長李福忠承諾：自本公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理首次公開發行前已直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購上述股份。前述限售期滿後，在任職期間每年轉讓的股份不超過所持有公司股份總數的百分之二十五；離職後六個月內，不轉讓所持有的公司股份；離職六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數量佔所持有公司股份總數的比例不超過百分之五十。
公司實際控制人路牡丹、王志軍、王曉英、路漫漫和控股股東金河建安承諾：自本公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理首次公開發行前已直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購上述股份。
擔任公司董事、監事、高級管理人員的謝昌賢、鄧維康、李維奇、吳明夏、劉運添、何靜華、劉迎春、鄔瑞崗和鄧一新等9名股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。前述限售期滿後，在任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；離職後六個月內，不轉讓其持有的公司股份；離職六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數量佔其所持有公司股份總數的比例不超過百分之五十。
根據《公司法》的規定，新湖集團、普鴻谷禧、蒙吉利三名法人股東以及李志平等38名自然人股東持有的公司股份，自公司股票上市之日起十二個月內不得轉讓。
三、主要風險因素
Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．是公司的主要客戶，公司作為原料供應商向其銷售飼用金黴素等產品。自2005年開始公司與Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．籤訂協議，雙方約定Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．將公司作為其唯一的飼用金黴素原料供應商，而公司的飼用金黴素產品在美國市場也僅向Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．銷售。2009年、2010年和2011年公司對Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．的銷售額分別為10，216．10萬元、18，342．12萬元和29，962．70萬元，佔公司同期營業收入的比例分別為22．27％、31．08％和41．57％。
考慮到2011年2月Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．已被美國輝瑞公司收購，且上述雙向獨家協議已於2011年底到期，如果未來Ａｌｐｈａｒｍａ Ｉｎｃ．改變原材料採購對象，或者其經營狀況發生變化，將直接影響對公司產品的需求，公司產品銷售可能因此受到不利影響。
請投資者仔細閱讀「風險因素」章節全文，並特別關註上述風險。
第二節本次發行概況
股票種類
人民幣普通股（Ａ股）
每股面值
1．00元
發行股數、佔發行後總股本的比例
2，723萬股， 25％
發行價格
【 】元
市盈率
【 】倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照【 】年度經審計的扣除非經常性損益前後孰低的淨利潤除以本次發行後總股本計算））
發行前每股淨資產
3．95元
預計發行後每股淨資產
【 】元（截至【 】年【 】月【 】日經審計的淨資產與預計的募集資金淨額之和除以發行後的總股本）
市淨率
【 】倍（按照發行價格除以發行後每股淨資產計算）
發行方式
網下向詢價對象詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式
發行對象
符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人以及合格境外機構投資者等（國家法律、法規禁止購買者除外）
本次發行股份的流通限制和鎖定安排
3． 擔任公司董事、監事以及高級管理人員的股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。前述限售期滿後，在任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；離職後六個月內，不轉讓其持有的公司股份；離職六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數量佔其所持有公司股份總數的比例不超過百分之五十。
4． 根據《公司法》的規定，新湖集團、普鴻谷禧、蒙吉利三名法人股東以及李志平等38名自然人股東所持發行人股份自公司股票上市之日起十二個月內不得轉讓。
承銷方式
餘額包銷
預計募集資金總額和淨額
【 】萬元、【 】萬元
發行費用概算
【 】萬元
第三節發行人基本情況
一、發行人基本資料
中文名稱
金河生物科技股份有限公司
英文名稱
Ｊｉｎｈｅ Ｂｉｏｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ ．， Ｌｔｄ
註冊資本
8，169萬元
法定代表人
王東曉
成立日期
1990年3月14日
住所及其郵政編碼
內蒙古自治區託克託縣新坪路71號010200
電話、傳真號碼
電話：0471－8524005傳真：0471－8524039
網際網路網址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｉｎｈｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
電子信箱
ｊｉｎｈｅ＠ｊｉｎｈｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
二、發行人歷史沿革及改制重組情況
（一）發行人的設立方式；
公司是由金河集團實業有限公司（以下簡稱「金河實業」）整體變更設立的股份有限公司。2007年11月1日金河實業股東會通過決議，以截至2007年9月30日的經審計淨資產整體變更設立股份有限公司。公司於2007年11月30日在呼和浩特市工商行政管理局登記註冊並取得註冊號為150100000001693的《企業法人營業執照》。
（二）發起人及其投入的資產內容。
公司發起人為內蒙古金河建築安裝有限責任公司（以下簡稱「金河建安」）、 浙江中泰投資管理有限公司以及初秀麗、何敏、路牡丹、李淑榮、盧志升、謝昌賢、蔚然風、李仲科、賀海英、李維奇、李福忠、葉金良、王淵、路漫漫、鄧維康、劉運添、焦秉柱、李守業、劉迎春、解遠芳、楊秀玉、巴圖、高呼剛、苗建清、王曉英、孫學誠、王俊峰、張汝蘭、王志軍、孔祥榮、李明霞、鄭應華、黃霞、高進強、屈霄、明群、吳瑞明、楊彩雲、李穎、司曉麗、高虎成、王紅漫、鄧一新、董德坤44名自然人。
本公司系由金河實業整體變更設立，金河實業所擁有的全部資產、負債均由本公司承繼，相關產權變更手續已辦理完畢，土地、房屋、機器設備、商標等資產均由本公司佔有使用。
三、有關股本的情況
（一）總股本及本次發行的股份
本次發行前公司的總股本為8，169萬股，本次擬發行人民幣普通股2，723萬股，本次發行股份佔發行後總股本的25．00％。
（二）股份鎖定承諾
承諾人
承諾內容
王東曉先生、
李福忠先生
本人自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。前述限售期滿後，在任職期間每年轉讓的股份不超過所持有公司股份總數的百分之二十五；離職後六個月內，不轉讓所持有的公司股份；離職六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數量佔所持有公司股份總數的比例不超過百分之五十。
金河建安
本公司自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本公司直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。
王曉英女士、
路漫漫先生
本人自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。
擔任發行人董事、監事以及高級管理人員的公司股東
自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份。前述限售期滿後，在任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；離職後六個月內，不轉讓其持有的公司股份；離職六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數量佔其所持有公司股份總數的比例不超過百分之五十。
（三）股東持股情況
本次發行前，公司股東持有公司股份情況如下表所示：
序號
股東名稱
持股數（股）
持股比例（％）
1
內蒙古金河建築安裝有限責任公司
43，313，420．00
53．0217
2
浙江新湖集團股份有限公司
3，984，098．00
4．8771
3
普鴻谷禧投資管理有限公司
3，000，000．00
3．6724
4
內蒙古蒙吉利經濟技術開發股份有限公司
2，000，000．00
2．4483
5
路牡丹
3，192，889．00
3．9085
6
李志平
2，000，000．00
2．4483
7
初秀麗
1，985，809．00
2．4309
8
路漫漫
1，529，929．00
1．8728
9
謝昌賢
1，488，143．00
1．8217
10
李福忠
1，374，893．00
1．6831
11
劉穎
1，200，000．00
1．4690
12
王志軍
1，095，286．00
1．3408
13
李維奇
1，063，095．00
1．3014
14
何敏
1，002，889．00
1．2277
15
李淑榮
1，002，889．00
1．2277
16
盧志升
682，889．00
0．8360
17
吳明夏
1，000，000．00
1．2241
18
楊年媛
1，000，000．00
1．2241
19
劉運添
830，860．00
1．0171
20
鄧維康
810，865．00
0．9926
21
李仲科
760，579．00
0．9311
22
蔚然風
680，680．00
0．8332
23
賀海英
660，579．00
0．8086
24
何靜華
620，000．00
0．7590
25
鄔瑞崗
607，000．00
0．7431
26
鄧一新
568，121．00
0．6955
27
葉金良
501，215．00
0．6136
28
王淵
501，215．00
0．6136
29
王曉英
260，481．00
0．3189
30
李守業
232，638．00
0．2848
31
焦秉柱
220，653．00
0．2701
32
劉迎春
200，552．00
0．2455
33
解遠芳
200，552．00
0．2455
34
巴圖
200，552．00
0．2455
35
高呼鋼
200，552．00
0．2455
36
苗建清
160，481．00
0．1965
37
孫學誠
150，430．00
0．1841
38
王俊峰
122，380．00
0．1498
39
孔祥榮
100，309．00
0．1228
40
李明霞
100，309．00
0．1228
41
鄭應華
100，309．00
0．1228
42
黃霞
100，309．00
0．1228
43
高進強
100，309．00
0．1228
44
屈霄
100，309．00
0．1228
45
明群
100，309．00
0．1228
46
吳瑞明
100，309．00
0．1228
47
楊彩雲
90，258．00
0．1105
48
王峰
60，172．00
0．0737
49
司曉麗
50，121．00
0．0614
50
高虎成
50，121．00
0．0614
51
王紅漫
50，121．00
0．0614
52
董德坤
50，121．00
0．0614
53
李政
50，000．00
0．0612
54
苗永紅
40，000．00
0．0490
55
王雪軍
25，000．00
0．0306
56
周玲
15，000．00
0．0184
合計
81，690，000．00
100．00
公司無國有股、外資股及內部職工股。
（四）發行人的發起人、控股股東和主要股東之間的關聯關係
1．王東曉先生持有公司控股股東金河建安100％的股權，為公司實際控制人。王東曉先生之配偶路牡丹女士持有公司本次發行前3．91％的股份；王東曉先生之子王志軍先生持有公司本次發行前1．34％的股份；王東曉先生之妹王曉英女士持有公司本次發行前0．32％的股份；路牡丹女士之弟路漫漫先生持有公司本次發行前1．87％的股份。
2．李福忠先生持有公司本次發行前1．26％的股份，在公司控股股東金河建安擔任董事。李福忠先生之配偶與公司股東路牡丹女士系姐妹關係。
3．高虎成先生持有公司本次發行前0．06％的股份，高虎成先生之侄高進強先生持有公司本次發行前0．12％的股份。
四、公司的主要業務
（一）主營業務
公司的經營範圍為：「預混劑（金黴素全發酵）、原料藥（鹽酸金黴素）、飼用金黴素、鹽黴素預混劑、莫能菌素預混劑（抗生素髮酵）、非無菌原料藥（土黴素、四環素）的生產（有效期至2014年8月24日）；種植業；養殖業；對外貿易。（法律、行政法規、國務院決定應經許可的，未獲許可不得生產經營）。」
（二）主要產品及用途
公司的主要產品為飼用金黴素、鹽酸金黴素以及鹽黴素。
1．飼用金黴素
飼用金黴素通用名為金黴素預混劑，其主要成分是金黴素（亦稱氯四環素）鈣鹽，屬四環類藥物，是目前藥物飼料添加劑中使用較為廣泛的品種。主要用於促進動物生長，提高飼料轉化率，防治動物疾病。飼用金黴素以低劑量飼餵禽畜，可降低死亡率，提高增重率和飼料轉化率，從而能夠降低養殖戶的飼育成本。飼用金黴素以中、高劑量飼餵禽畜可用於減少豬鏈球菌性頰部膿腫，防治鉤端螺旋體病（減少流產率），控制由支原體感染引起的雞傳染性滑膜炎、慢性呼吸道疾病和氣囊炎，還可用於預防牛的細菌性肺炎和邊蟲病。
2．鹽酸金黴素
鹽酸金黴素為金色鏈黴菌生物合成的活性成分，經提取和加鹽酸轉鹽精製生產，其有效成分為金黴素鹽酸鹽。鹽酸金黴素主要用於治療革蘭氏陽性、陰性細菌和支原體等引起的感染，低劑量常用作飼料添加劑，用於促進畜禽生長、改善飼料利用率；中、高劑量可預防或治療雞慢性呼吸道病、藍冠病、大腸桿菌、火雞傳染性鼻竇炎、鴨巴氏桿菌病、豬細菌性腸炎、犢牛細菌性痢疾、肉牛和幹乳期奶牛肺炎等。
3．鹽黴素
鹽黴素屬聚醚類藥物，有效成分為鹽黴素鈉，是鹽黴素鈉和適當基質配製而成的預混劑。鹽黴素主要用於雞球蟲病防治和肉牛促生長。為廣譜抗球蟲藥，對雞柔嫩、毒害、巨型、堆型和哈氏艾美耳球蟲均有效，除抗球蟲外，鹽黴素對革蘭氏陽性菌有抑制作用，還能促進牛、豬生長、提高飼料轉化率。
（三）產品銷售方式及渠道
公司設立了國內營銷中心和國際營銷中心，分別負責國內市場和國外市場的產品銷售。
1．國內銷售
公司的國內銷售包括直接銷售和通過區域經銷商銷售兩種模式。
公司在國內的主要客戶為大型飼料企業和養殖場。大型飼料企業和養殖場的採購量大，發貨集中，還能在業內形成較強的示範效應，這些都有利於公司鞏固和拓展市場份額。而大型飼料企業和養殖場往往對於售後服務有較高的要求，公司對這些客戶進行直接銷售和服務。
除大型飼料企業和養殖場外，一批中、小飼料廠和養殖場對公司產品也有需求。這些中小客戶分散在全國各地，點多、面廣且分散的現實情況決定了公司需要通過區域經銷商向該等客戶銷售商品。
2．國外銷售
公司的國外銷售客戶包括直銷客戶和經銷客戶。對於一般市場（如美國）採取直銷的方式；而為了控制銷售風險，公司對於初次接觸、信譽不詳且距離較遠的市場通過則經銷商銷售。公司還與美國、烏克蘭以及越南市場的客戶籤訂了獨家銷售協議。
在銷售結算方面，公司與直銷和經銷客戶均主要採用Ｔ／Ｔ方式，對於信譽較好的客戶，給予適當的帳期，但緊密跟蹤客戶財務狀況和回款情況。對於歐洲地區的部分客戶，由於當地貿易支付習慣，公司採用Ｄ／Ｐ方式結算。對於南亞和東南亞地區的部分客戶，公司採用Ｌ／Ｃ方式結算。
（四）主要原材料
公司的主要原材料為玉米、酵母粉、豆粉、花生餅粉和色拉油等，主要能源是煤炭和電力。
（五）行業競爭情況以及發行人在行業中的競爭地位
發行人具有20年的生物發酵生產經驗，目前擁有發酵容積4，400ｍ3，年綜合產能40，000噸，是全球飼用金黴素生產規模最大的企業之一。發行人飼用金黴素的生產工藝和發酵水平均達到同行業先進水平。
發行人是我國較早通過ＦＤＡ審驗，產品獲準進入美國市場銷售的藥物飼料添加劑生產企業。發行人產品每年銷往世界上20多個國家和地區，是全球飼用金黴素的主要供應廠商之一。發行人在客戶中形成了較高的知名度和美譽度，「金河」商標被國家工商行政管理總局認定為馳名商標。發行人還是我國飼用金黴素使用標準（農業部公告第1220號）的編制者。
五、業務及生產經營有關的資產權屬情況
本公司主要的固定資產為開展經營活動及辦公所使用的房屋建築物、機器設備、運輸工具和其他固定資產。截至2011年12月31日，公司固定資產情況如下：
單位：元
姓名
職務
性別
年齡
任職起止
日期
簡要經歷
兼職（任職）情況
2011年薪酬情況
（萬元）
持有公司股份的數量（股）
與公司的其他利益關係
王東曉
董事長
男
60
2010．12－2013．12
歷任託克託縣五申鄉建築維修隊經理、內蒙古託克託縣第二建築安裝工程公司總經理、內蒙古金河飼料添加劑廠廠長、華蒙金河實業有限公司董事長、金河集團實業有限公司董事長。現任本公司董事長。
內蒙古金河建築安裝有限責任公司董事長、內蒙古金河澱粉有限責任公司董事長、內蒙古金牧種牛繁育有限公司董事。其他主要社會職務包括中國飼料工業協會副會長等。
50
0
間接持有公司股份，公司實際控制人
李福忠
副董事長
男
48
2010．12－2013．12
自1981年參加工作，先後任職於土左旗建安公司土建隊、託克託縣五申鄉建築維修隊，1990年加入本公司擔任董事、常務副總經理，現任本公司副董事長。
內蒙古金河建築安裝有限責任公司董事、內蒙古金河澱粉有限責任公司董事。
38
1，374，893
持有公司股份
謝昌賢
董事兼總經理
男
50
2010．12－2013．12
1983年參加工作，歷任福建閩清味精廠車間主任、福建閩清生化總廠科長、金黴素分廠廠長，福建閩清雙安製藥有限公司總經理，北京正大七星抗生素有限公司生產部經理，駐馬店華中正大有限公司生產部經理，1999年加入本公司擔任副總經理，現任本公司董事兼總經理。
內蒙古金河澱粉有限責任公司董事
45
1，488，143
持有公司股份
鄧維康
董事兼常務副總經理
男
60
2010．12－2013．12
1969年參加工作，歷任呼和浩特市製藥廠車間主任、副廠長、廠長， 1994年加入本公司擔任副總經理，現任本公司董事兼常務副總經理、黨委書記
內蒙古金河動物藥業有限公司執行董事。
30
810，865
持有公司股份
李維奇
董事兼副總經理
男
58
2010．12－2013．12
1975年參加工作，歷任大連市漁輪廠工人，大連經濟技術開發區進出口總公司醫藥保健品分公司經理，1994年加入本公司擔任副總經理。
－－
40
1，063，095
持有公司股份
吳明夏
董事
男
66
2010．12－2013．12
歷任屈原管理區畜牧技術員，屈原現代化豬場場長，屈原管理區總畜牧師，湖南正虹科技發展股份有限公司董事長兼總裁、總工程師，現任本公司董事。
主要社會職務包括華中農業大學兼職教授，中國動物營養學會會員，中國養豬協會副理事長，湖南省科協副主席等。
－－
1，000，000
持有公司股份
鄧子新
獨立董事
男
55
2010．12－2013．12
歷任華中農業大學教授、上海交通大學生命研究中心副主任，教育部微生物代謝工程重點實驗室主任，現任本公司獨立董事。
武漢大學藥學院院長、博士生導師、教育部微生物代謝工程重點實驗室主任
6
0
－－
顧奮玲
獨立董事
女
49
2010．12－2013．12
歷任內蒙古財經學院會計系副主任、內蒙古投資顧問有限公司財務總監、中國信息產業集團中電控股公司財務部資深經理等職，現任本公司獨立董事。
首都經濟貿易大學會計學院教授
6
0
－－
盧德勳
獨立董事
男
75
2010．12－2013．12
歷任內蒙古畜牧科學院研究員，中國畜牧獸醫學會動物營養學分會理事、常務理事、秘書長、副會長、會長，現任本公司獨立董事。
內蒙古農業大學兼職教授
6
0
－－
王志廣
監事會主席
男
48
2010．12－2013．12
1985年參加工作，歷任內蒙古糧食學校財會企管教研室副主任、內蒙古興益聯合會計師事務所副所長、內蒙古億陽汽車銷售服務有限公司總會計師、內蒙古岱海保護建設發展有限公司計劃財務部經理、2005年加入本公司先後擔任財務總監助理、董事會辦公室主任，現任本公司監事會主席。
－－
8
0
－－
菅明生
監事
男
45
2010．12－2013．12
1990年加入本公司，歷任質量檢測所所長等，現任本公司品質技術部部長。
－－
10
0
－－
雲喜報
職工監事
男
46
2010．12－2013．12
1990年加入本公司，歷任車間主任等，現任本公司提煉部部長。
－－
10
0
－－
劉運添
副總經理
男
45
2010．12－2013．12
1988年參加工作，歷任福建閩清雙安製藥有限公司生產車間主任，北京正大七星抗生素有限公司生產部副經理、經理，駐馬店華中正大有限公司生產部副經理，1999年加入本公司。現任本公司副總經理。
－－
30
830，860
持有公司股份
何靜華
副總經理
女
49
2010．12－2013．12
1989年參加工作，歷任內蒙古醫藥進出口公司財務科長、副總經理、總經理，內蒙古國有資產經營公司企業工作部經理，呼和浩特春華水務公司博通收購領導小組副組長，2007年加入本公司。現任本公司副總經理。
－－
18
620，000
持有公司股份
王吉龍
副總經理
男
48
2010．12－2013．12
1986年參加工作，曾任職於託克託縣商業局，1990年加入本公司，歷任財務部副主任、企管部部長、監事會主席。現任本公司副總經理。
內蒙古金河動物藥業有限公司監事會主席
20
0
－－
劉迎春
副總經理
男
45
2010．12－2013．12
1988年參加工作，1990年加入本公司，歷任本公司生產車間副主任、主任、調度室主任，現任本公司副總經理。
－－
20
200，552
持有公司股份
鄔瑞崗
財務總監
男
41
2010．12－2013．12
1971年出生，本科學歷，註冊會計師。1993年參加工作，歷任呼和浩特市財政局科員，內蒙古安立信會計師事務所有限責任公司董事長兼總經理，2007年加入本公司。現任本公司財務總監。
－－
18
607，000
持有公司股份
鄧一新
董事會秘書
女
40
2010．12－2013．12
1994年參加工作，歷任工商銀行包頭市包鋼支行信貸員，工商銀行包頭分行資產風險管理科科員，工商銀行包頭分行法律事務科科長，內蒙古和發稀土科技開發股份有限公司副總經理兼董事會秘書，2007年加入本公司。現任本公司董事會秘書。
－－
20
568，121
持有公司股份
截至2011年12月31日，發行人共有16處房產，建築面積總計74，589．48㎡；控股子公司金河澱粉共擁有4處房產，建築面積總計11，926．06㎡；控股子公司動物藥業共擁有2處房產，建築面積總計3，213．41㎡。
截至2011年12月31日，發行人共擁有6宗土地的使用權，土地面積總計188，598．53㎡；控股子公司金河澱粉擁有2宗土地的使用權，土地面積總計59，237．64㎡；控股子公司動物藥業擁有1宗土地使用權，面積為22，882．45㎡。
截至2011年12月31日，公司及控股子公司在國內註冊登記的商標共有9個；有一項專利獲得國內實用新型專利權。
六、同業競爭和關聯交易
（一）同業競爭
控股股東金河建安、實際控制人王東曉及其控制的其他企業與公司主營業務均不相同，與公司均不存在同業競爭。
（二）關聯交易
1、經常性關聯交易
（1）銷售商品和採購原材料
報告期內，發行人與關聯方煙臺金海、金海藥業、金露中成、愛保農、正虹科技和天牧糧油，發行人控股子公司金河澱粉與關聯方金牧種牛之間存在關聯交易，包括產品銷售、採購原材料等。相關關聯交易情況如下表：
單位：萬元
類 別
固定資產原值
累計折舊
資產減值
固定資產淨值
成新率
房屋及建築物
224，539，448．53
77，057，383．86
0
147，482，064．67
65．68％
機器設備
369，315，788．84
220，506，213．95
0
148，809，574．89
40．29％
運輸工具
8，010，520．37
3，840，229．94
0
4，170，290．43
52．06％
辦公及其他設備
16，182，881．76
8，246，009．27
0
7，936，872．49
49．04％
合計
618，048，639．50
309，649，837．02
0
308，398，802．48
49．90％
（2）關聯租賃
①2009年、2010年和2011年1－9月，發行人租賃現代農業位於託克託縣雙河鎮新坪路76公裡路北816㎡的成品庫、北庫房（含3，018㎡的平臺），用於儲存飼用金黴素、原材料和半成品。2009年、2010年和2011年1－9月，發行人為此向現代農業支付租金13．50萬元、13．50萬元和10．125萬元。
②2009年、2010年和2011年1－9月，金河澱粉租賃現代農業位於託克託縣雙河鎮新坪路76公裡路北2，812．5㎡的草顆粒加工車間，806㎡的南庫房和成品庫，用於儲存澱粉，同時租用48㎡的兩間辦公室，作為倉儲管理人員辦公用房。2009年、2010年和2011年1－9月，金河澱粉為此向現代農業支付租金13．50萬元、13．50萬元和10．125萬元。
③2009年3月1日，發行人與金河建安籤訂財產租賃協議，發行人租用金河建安位於託克託縣雙河鎮新坪路75公裡路北共計2，849．03㎡的辦公樓、生產車間和倉庫，以及22，882．45㎡的土地，進行新動保項目的生產經營。租金為每年30萬元。2009年8月10日，動物藥業與金河建安籤訂補充協議，約定上述協議中的租金由動物藥業承擔。2010年1月1日，動物藥業與金河建安籤訂房屋租賃合同，繼續租賃上述辦公樓、生產車間、倉庫和土地。上述租賃協議至2011年1月1日終止。
（3）關聯方為公司債務提供擔保。
關聯方與中國農業銀行呼和浩特市青城支行等銀行籤署《最高額保證合同》，為發行人及控股子公司與相關銀行已經籤訂的借款提供擔保。
2、偶發性關聯交易
（1）購買資產
為提高與生產經營有關的資產的完整性，減少關聯交易，同時為滿足未來業務發展的需要，報告期內，發行人向天牧糧油購買機器設備、向金河建安購買土地使用權；控股子公司動物藥業和金河澱粉分別向金河建安購買了土地、房屋及機器設備。具體情況如下：
①2010年7月7日，發行人與天牧糧油籤訂資產收購協議，天牧糧油將其擁有的生產豆油、豆質糊精的全套機器設備出售給發行人，價格為2，501，900元。截至2010年12月31日，該項資產收購的價款已全部支付完畢，資產交接已經完成。
②2010年11月24日，動物藥業與金河建安籤訂資產收購協議，向金河建安購買房產、土地和機器設備。房產共2處，位於託克託縣雙河鎮新坪路75公裡路北，面積2，849．03ｍ2；土地位於託克託縣雙河鎮新坪路北，為工業用地，面積 22，882．45ｍ2；機器設備為多功能濃縮罐、不鏽鋼罐等。
上述土地的轉讓價格為7，299，502元；房產的轉讓價格為2，855，194．85元；機器設備的轉讓價格為308，481元；動物藥業向金河建安共計支付10，463，177．85元。截至本招股意向書摘要籤署日，機器設備的交接已經完成，房產、土地的權屬證明已辦理完成。
③2010年11月24日，金河澱粉與金河建安籤訂資產收購協議，向金河建安購買部分房產土地和部分機器設備。房產共3處，位於託克託縣雙河鎮新坪路北，面積6，956．49ｍ2；土地位於新託公路74公裡路北，為工業用地，面積36，437．94ｍ2；機器設備為發酵罐等罐類設備。
上述土地的轉讓價格為11，514，389元；房產的轉讓價格為5，170，545元；機器設備的轉讓價格為1，725，217元；金河澱粉向金河建安共計支付18，410，151元。截至本招股意向書摘要籤署日，機器設備的交接已經完成，房產、土地的權屬證明已辦理完成。
（2）接受關聯方勞務
報告期內，發行人及其子公司接受金河建安和現代農業提供的建築和維修勞務，支付的工程價款以竣工決算報告為準。接受勞務情況如下表所示：
單位：萬元
公司
名稱
交易類型
2011年
2010年度
2009年度
煙臺
金海
銷售商品
不構成關聯方
不構成關聯方
40．10
佔當期營業收入比例
－－
－－
0．09％
金海
藥業
銷售商品
不構成關聯方
不構成關聯方
109．81
佔當期營業收入比例
－－
－－
0．24％
金露
中成
銷售商品
262．69
388．60
710．17
佔當期營業收入比例
0．36％
0．66％
1．55％
採購原材料
10．00
－－
－－
佔當期營業成本比例
0．02％
－－
－－
愛保農
銷售商品
317．98
346．39
255．89
佔當期營業收入比例
0．44％
0．59％
0．56％
正虹
科技
銷售商品
不構成關聯方
不構成關聯方
523．52
佔當期營業收入比例
－－
－－
1．14％
金牧
種牛
銷售商品
－－
－－
10．71
佔當期營業收入比例
－－
－－
0．02％
天牧
糧油
採購原材料
不構成關聯方
644．59
967．83
佔當期營業成本比例
－－
1．55％
2．87％
（三）關聯交易對公司財務狀況和經營成果的影響
目前公司擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料的採購和產品的銷售不依賴於實際控制人及其控制的關聯方。
報告期內本公司的經營性關聯交易主要是產品銷售和房產租賃；偶發性關聯交易主要是為了避免潛在同業競爭問題而向關聯方購買土地、房產、設備等資產，上述交易的發生未對公司業務經營產生不利影響。
（四）發行人減少關聯交易的措施
目前公司擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料的採購和產品的銷售不依賴於實際控制人及其控制的關聯方。公司通過修訂《公司章程》、制定《關聯交易管理制度》等制度性建設，對關聯交易的決策權力和程序作出了嚴格的規定，減少和規範關聯交易。
（五）獨立董事的意見
發行人獨立董事鄧子新、顧奮玲、盧德勳於2012年2月6日出具了《金河生物科技股份有限公司獨立董事關於公司最近三年關聯交易之獨立意見》，對發行人報告期內的關聯交易情況發表意見如下：「公司最近三年發生的關聯交易符合公司法、證券法等法律法規及公司章程、關聯交易管理制度的規定，內容真實、合法、有效，交易條件客觀、公允、合理，符合誠實信用和公開、公平、公正的原則，有利於公司的發展，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，有利於公司持續、穩定、健康發展。」
七、董事、監事、高級管理人員
項目
2011年度
2010年度
2009年度
金額
315．37
409．01
681．17
八、發行人控股股東和實際控制人情況
內蒙古金河建築安裝有限責任公司持有本公司43，313，420股股份，佔本次發行前總股本的53．02％，為本公司控股股東。金河建安註冊資本為1，018萬元，始建於1985年7月12日，2002年8月8日改制為有限責
保薦機構（主承銷商）
北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座
(下轉A27版)