| 時間：2020年03月26日 17:21:05 中財網 |
原標題:
奧普家居:
招商證券股份有限公司關於
奧普家居股份有限公司使用銀行承兌匯票支付募投項目資金並以募集資金等額置換的核查意見
招商證券股份有限公司關於
奧普家居股份有限公司使用銀行承兌匯票
支付募投項目資金並以募集資金等額置換的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱「
招商證券」、「保薦機構」）作為奧普家
居股份有限公司（以下簡稱「
奧普家居」或「公司」）首次公開發行股票並上市
的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第 2
號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規
則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關法
規規定的要求，對
奧普家居及子公司使用銀行承兌匯票（或背書轉讓）方式支付
募集資金投資項目（以下簡稱「募投項目」）資金並以募集資金等額置換的事項
進行了審慎核查，並出具核查意見如下：
一、使用銀行承兌匯票支付募投項目資金並以募集資金等額
置換的操作流程
為提高資金使用效率，降低資金使用成本，更好的保障公司及股東利益，在
募集資金投資項目實施期間，根據實際情況使用銀行承兌匯票用於募投項目，並
在募集資金專戶等額劃轉資金到公司一般帳戶。公司制定了相關操作流程，具體
如下：
（一）公司項目基建負責部門、採購部門根據公司合同管理流程與供應商籤
訂募投項目建設或設備採購相關合同，並與對方商定採用銀行承兌匯票進行款項
支付。
（二）在具體支付銀行承兌匯票時，由公司項目基建負責部門、採購部門按
照公司支付流程申請款項，並註明付款方式為使用銀行承兌匯票，財務部門根據
審批後的支付流程辦理銀行承兌匯票支付（或背書轉讓支付）。
（三）公司財務部門建立臺帳，逐筆統計用銀行承兌匯票支付募投項目的款
項，按月匯總使用銀行承兌匯票支付募投項目資金明細表，並報送保薦代表人。
財務部門定期統計未置換的以銀行承兌匯票支付（或背書轉讓支付）募集資金投
資項目的款項，按募集資金支付的有關審批流程，在審核批准後，將銀行承兌匯
票支付（或背書轉讓支付）的募集資金投資項目建設所使用的款項，從募集資金
專戶中等額轉入公司一般帳戶，並通知保薦機構。
（四）保薦機構和保薦代表人有權採取現場核查、問詢等方式定期或不定期
對公司使用銀行承兌匯票支付募投項目資金的情況進行監督，公司與募集資金存
儲銀行應當配合保薦機構的調查與查詢，如發現存在銀行承兌匯票支付與置換等
不規範現象，公司應積極更正。
二、對公司及子公司的影響
公司及子公司使用銀行承兌匯票支付（或背書轉讓支付）募投項目所需資金，
並以募集資金進行等額置換，有利於提高募集資金使用效率，節約財務費用，控
制合同履行風險，符合公司和全體股東的利益。該事項不影響募投項目的正常進
行，不存在變相更改募集資金投向和損害股東利益的情形。
三、公司履行的內部決策程序
2020 年 3 月 26 日，公司第一屆董事會第十三次會議、第一屆監事會第十一
次會議審議通過了《關於使用銀行承兌匯票支付募投項目資金並以募集資金等額
置換的議案》，同意在募投項目實施期間，根據實際情況使用銀行承兌匯票用於
支付募投項目資金，並以募集資金等額置換。公司獨立董事已就上述事項發表了
明確同意的意見。
四、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
奧普家居及子公司使用銀行承兌匯票支付募投項目
資金並以募集資金等額置換事項已履行了必要的決策程序，相關議案已經公司董
事會和監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見。公司及子公司使用銀行
承兌匯票支付募投項目資金並以募集資金等額置換，不影響公司募投項目的正常
進行，也不存在變相改變募集資金投向及損害公司股東利益的情形。
保薦機構對
奧普家居及子公司使用銀行承兌匯票支付募投項目資金並以募
集資金等額置換事項無異議。
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