威奧股份:首次公開發行股票招股意向書摘要

威奧股份:首次公開發行股票招股意向書摘要

時間：2020年04月28日 06:53:05&nbsp中財網

原標題:

威奧股份

:首次公開發行股票招股意向書摘要

1550025964(1)

青島威奧軌道股份有限公司

QINGDAO VICTALL RAILWAY CO., L

td

.

（

住所：

山東省青島市城陽區興海支路

3

號）

首次公開發行股票

招股意向書

摘要

保薦機構

（主承銷商）

383745875867053780

（北京市朝陽區安立路

66

號

4

號樓）

發行人聲明

本

招股意向書

摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，並不包

括

招股意向書

全文的各部分內容。

招股意向書

全文同時刊載於上海證券交易所網

站（

www.sse.com.cn

）。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀

招股意向書

全

文，並以其作為投資決定

的依據。

投資者若對

本

招股意向書

及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀

人、律師、會計師或其他專業顧問。

發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾

招股意向書

及其摘要不存在虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對

招股意向書

及其摘要的真實性、準確性、

完整性承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證

招股意向書

及其

摘要中財務會計資料真實、完整。

保薦人承諾因其為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，

其

將先行賠償投資者損失。

中國

證監會、其他政府部門對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其

對發行人股票的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或者保證。任何與之相反

的聲明均屬虛假不實陳述。

第一節 重大事項提示

一、股份流通限制及自願鎖定的承諾

（一）實際控制人、控股股東承諾

發行人控股股東宿青燕、實際控制人孫漢本、宿青燕、及孫繼龍

及其控制的

威奧投資

承諾：

1

、自發行人的股票上市之日起

36

個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在

本次首發上市前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。

2

、上述鎖定期屆滿後兩年內，本人減持發行

人股份的，減持價格不低於本

次首發上市時發行人股票的發行價。若發行人在本次首發上市後有派息、送股、

資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對發行價進行除權除息處理（下同）。

3

、發行人上市後

6

個月內，如股票連續

20

個交易日的收盤價均低於發行價，

或者上市後

6

個月期末（如該日不是交易日，則該日後第一個交易日）收盤價低

於發行價，本人持有的發行人股份的鎖定期限將自動延長

6

個月。

（二）其他股東承諾

發行人股東銳澤投資、寧波久盈、烏蘭察布太證、寧波永先、北京通原、太

證非凡、國信招商、蘇州冠新、招商致遠、寧波雍勝、上海復鼎、

上海斐君、上

海頤強、上海正海、上海紫竹、錢志明、金永華承諾：自

威奧股份

上市之日起十

二個月內，不轉讓或委託他人管理本次發行前直接或間接持有的

威奧股份

股份，

也不由

威奧股份

回購該部分股份。

（三）董事、監事、高級管理人員承諾

發行人董事、監事、高級管理人員孫漢本、盧芝坤、孫勇智、王居倉、劉皓

鋒、孫繼龍、徐淼、周麗娟、馬慶雙、王世成、趙法森、張慶業承諾：

1

、自發行人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或委託他人管理本人持有

的發行人首次公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該等股份。

2

、本人在擔任發行人董事、監

事、高級管理人員期間，每年轉讓所持的發

行人股份不超過本人所持發行人股份總數的

25%

；離職後半年內，不轉讓本人持

有的發行人股份。

二、關於招股意向書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏的承諾

（一）發行人的承諾

「

本公司確

認，本公司本次首發上市的

招股意向書

不存在虛假記載、誤導性

陳述或重大遺漏。若中國證監會、證券交易所或有權司法機構認定本公司本次首

發上市的

招股意向書

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷本公司

是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司將依法回購首次公

開發行的全部新股，回購價

格不低於本公司股票發行價加上股票發行上市後至回

購時相關期間銀行同期存款利息，並根據相關法律、法規及本公司章程規定的程

序實施。上述回購實施時法律法規另有規定的，從其規定。若本公司在本次首發

上市後有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對前述發行價進

行除權除息調整。

若因本公司本次首發上市的

招股意向書

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。在該

等違法事實被中國證監會、證券交易所或者有權司法機構認定後，本公司將本著

主動溝通、儘快賠償、切實保障投資

者特別是中小投資者利益的原則，通過設立

投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的可測算的直接經濟

損失。

」

（二）發行人控股股東及實際控制人的承諾

「

本人確認，發行人本次首發上市的

招股意向書

不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。若

因發行人本次首發上市

招股意向書

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使

投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實

被中國證監會、證券交易所或有權司法機構認定後，本人將本著主動溝通、儘快

賠償、切實保障投資

者特別是中小投資者利益的原則，通過參與設立投資者賠償

基金等方式積極賠償投資者由此遭受的可測算的直接經濟損失。

」

（三）發行人董事、監事、高級管理人員的承諾

「

本人確認，發行人本次首發上市的

招股意向書

不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。若

因發行人本次首發上市

招股意向書

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使

投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實

被中國證監會、證券交易所或有權司法機構認定後，本人將本著主動溝通、儘快

賠償、切實

保障投資者特別是中小投資者利益的原則，通過參與設立投資者賠償

基金等方式積極賠償投資者由此遭受的可測算的直接經濟損失。

」

（四）中介機構的承諾

1

、保薦機構

（主承銷商）

承諾

發行人保薦機構（主承銷商）

中信建投

證券承諾：

「

因我司為發行人首次公

開發行股票製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者

造成損失的，

中信建投

證券願意承擔相應責任，對投資者先行賠付。

」

2

、發行人會計師承諾

發行人會計師致同會計師事務所（特殊普通合夥）承諾：

「

根據

《

證券法

》

等法律、法規和中國證監會的有關規定，按照中國註冊會計

師執業準則和中國注

冊會計師職業道德守則的要求，致同會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱

「

致同

」

）為青島威奧軌道股份有限公司（以下簡稱

「

發行人

」

）申請首次公開發

行股票並上市依法出具相關文件，致同所保證所出具文件的真實性、準確性和完

整性。

因致同為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，給投資者造成損失的，在該等違法事實被認定後，將依法賠償投資

者損失。

」

3

、發行人律師承諾

發行人律師北京市中倫律師事務所承諾：「本所為發行人本次發行上市製作、

出具的上述法律文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如因本所過錯

致使上述法律文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並因此給投資者造

成直接損失的，本所將依法與發行人承擔連帶賠償責任。」

三、發行前滾存利潤的分配與本次發行上市後的股利分配政

策

（一）本次發行前滾存利潤的分配

經發行人

2019

年

3

月

2

3

日召開的

2019

年第一次臨時股東大會審議通過，

公司首次公開發行股票完成前滾存的未分配利潤由發行後公司新老股東共享。

（二）本次發行上市後的股利分配政策

公司股東大會審議通過了

《

公司章程（草案）

》

，公司本次發行上市後的股利

分配政策為：

（一）利

潤分配原則

公司實行連續、穩定的利潤分配政策，公司的利潤分配應重視對投資者的合

理投資回報併兼顧公司的可持續發展，公司優先採取現金分紅的利潤分配形式。

（二）利潤分配形式

公司可以採取現金、股票、現金股票相結合及其他合法的方式分配股利，但

利潤分配不得超過累計可分配利潤的範圍。在滿足公司現金支出計劃的前提下，

公司可根據當期經營利潤和現金流情況進行中期現金分紅。

（三）現金分紅條件和比例

在公司當年實現的淨利潤為正數且當年末公司累計未分配利潤為正數的情

況下，公司應當進行現金分紅，以現金形式分配的利潤不少於當年實現

的可供分

配利潤的

20%

。

同時進行股票分紅的，董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身

經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出

現金分紅政策：

（一）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

80%

；

（二）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

40%

；

（三）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例

最低應達到

20%

；

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。

本條所

稱

「

重大資金支出

」

是

指（

1

）公司未來十二個月內擬對外投資、收

購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產

50%

，且超過

5,000

萬元；（

2

）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支

出達到或超過公司最近一期經審計總資產的

30%

。

（四）股票股利發放條件

公司有擴大股本規模需要，發放股票股利有利於公司全體股東整體利益，可

以在滿足本章程規定的現金分紅條件的前提下進行股票股利分配。

（五）對公眾

投資者的保護

存在股東違規佔用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅

利，以償還其佔用的資金。

（六）利潤分配方案的決策機制

1

、公司利潤分配政策的論證程序和決策機制

（

1

）公司董事會應當根據公司不同的發展階段、當期的經營情況和項目投

資的資金需求計劃，在充分考慮股東的利益的基礎上正確處理公司的短期利益及

長遠發展的關係，確定合理的利潤分配方案。

（

2

）利潤分配方案由公司董事會制定，公司董事會應根據公司的財務經營

狀況，提出可行的利潤分配提案。

（

3

）獨立董事在召開利潤分配的董事會前，應當就利潤分配的提案

提出明

確意見，同意利潤分配提案的，應經全體獨立董事過半數通過；如不同意，獨立

董事應提出不同意的事實、理由，要求董事會重新制定利潤分配提案。

獨立董事可以徵集中小股東的意見，提出分紅提案，並直接提交董事會審議。

（

4

）監事會應當就利潤分配的提案提出明確意見，同意利潤分配提案的，

應形成決議；如不同意，監事會應提出不同意的事實、理由，並建議董事會重新

制定利潤分配提案。

（

5

）利潤分配方案經上述程序通過的，由董事會提交股東大會審議。股東

大會審議利潤分配政策調整方案時，公司應根據證券交易所的有關規定提供網絡

或其他方式

為公眾投資者參加股東大會提供便利。

2

、利潤分配政策調整的決策程序

遇到戰爭、自然災害等不可抗力、或者公司外部經營環境發生變化並對公司

經營造成重大影響，或者公司自身經營狀況發生重大變化時，公司可對利潤分配

政策進行調整。

（

1

）由公司董事會戰略委員會制定

《

利潤分配政策調整方案

》

，充分論證由

於公司外部經營環境或自身經營狀況的變化導致公司不能進行現金分紅的原因，

並說明利潤留存的用途，同時制定切實可行的經營計劃提升公司的盈利能力，由

公司董事會根據實際情況，在公司盈利轉強時實施公司對過往年度現金分紅彌補

方案，確保公司

股東能夠持續獲得現金分紅。

（

2

）公司獨立董事就

《

利潤分配政策調整方案

》

發表明確意見並應經全體

獨立董事過半數通過；如不同意調整利潤分配政策的，獨立董事應提出不同意的

事實、理由，要求董事會重新制定利潤分配政策調整方案。

（

3

）監事會應當就

《

利潤分配政策調整方案

》

提出明確意見，並經半數以

上監事通過；如不同意，監事會應提出不同意的事實、理由，並建議董事會重新

制定利潤分配調整計劃。

（

4

）股東大會對

《

利潤分配政策調整方案

》

進行討論並表決，利潤分配政

策應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的

2/3

以上通

過。

股東大會審議利潤分配政策調整方案時，公司應根據上海證券交易所的有關規定

提供網絡或其他方式為公眾投資者參加股東大會提供便利。

（七）利潤分配方案的實施

公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會召開後

2

個月內完成利潤分配事項。

四、關於穩定公司股價的預案

（一）啟動條件

在公司股票上市後三年內，如非因不可抗力因素所致，公司股票連續

20

個

交易日（第

20

個交易日

為

「

觸發穩定股價措施日

」

；該等

20

個交易日的期限自

公司披露最近一期經審計的淨資產之日起開始計算，如期間公司披露了新的最近

一期經審計的

淨資產，則該等

20

個交易日的期限需自公司披露新的最近一期經

審計的淨資產之日起重新開始計算）的收盤價低於公司披露的最近一期經審計的

每股淨資產（最近一期審計基準日後，如有分紅、派息、送股、資本公積金轉增

股本、增發、配股等導致公司淨資產或股份總數出現變化的事項的，則相應調整

每股淨資產，下同），且在滿足法律、法規和規範性文件關於業績發布、增持或

回購相關規定的情形下，公司及控股股東等相關主體將啟動穩定公司股價的措

施。

自觸發股價穩定措施日起，公司和公司的控股股東、董事、高級管理人員等

相關主體應依照本預案採取相應的行為

，並依照董事會、股東大會通過的具體方

案（如有），實施穩定股價的具體措施。

（二）原則

股價穩定措施的確定及其實施應堅持以下原則：

1

、有利於保護中小股東利

益；

2

、不能導致公司不符合法定上市條件；

3

、不應導致公司、相關參與方違反

法律法規和交易所規範性的文件的規定；

4

、決策程序和實施程序合法合規；

5

、

按規定履行信息披露。

（三）具體措施

公司及控股股東等相關主體可以根據公司及市場情況，採取一項或同時採取

多項措施以穩定公司股價，具體措施實施時應以維護公司上市地位、保護公司及

廣大投資者利益為原則，遵循法律、法規、規範

性文件及證券交易所的相關規定，

並依法履行相應的信息披露義務。公司及控股股東等相關主體可採取的穩定公司

股價的措施包括但不限於：

1

、積極與投資者溝通：公司可在觸發穩定股價措施日起的

10

個交易日內，

組織公司的業績發布會或業績路演等投資者溝通活動，積極與投資者就公司經營

業績和財務狀況進行溝通。

2

、控股股東增持公司股票：控股股東將在觸發穩定股價措施日起的

20

個交

易日內，就其是否有增持公司股票的具體計劃書面通知公司並由公司進行公告，

具體增持計劃的內容包括但不限於擬增持的公司股票的數量範圍、價格區間及完

成期限等信息，

用於增持的資金總額原則上不超過控股股東上一年度自公司獲得

的現金分紅總額的

80%

，增持的價格原則上不超過公司最近一期經審計的每股淨

資產。

3

、公司回購股票：如控股股東明確告知公司其無增持計劃或未如期公告其

具體增持計劃的，則公司將根據屆時有效的法律法規規定向社會公眾股東回購公

司部分股票，同時保證回購結果不會導致公司的股權分布不符合上市條件。公司

董事會將在觸發穩定股價措施日起的

30

個交易日內，召開董事會會議審議公司

回購股份的議案並通知召開股東大會進行表決。

公司回購股份的議案至少包含以下內容：回購目的、方式，價格

或價格區間、

定價原則，擬回購股份的種類、數量及其佔公司總股本的比例，擬用於回購股份

的資金總額及資金來源，回購期限，預計回購股份後公司股權結構的變動情況，

管理層對回購股份對公司經營、財務及未來發展的影響的分析報告。公司用於回

購股份的資金總額原則上不超過公司上一年度實現的歸屬於母公司所有者淨利

潤的

10%

且回購的價格原則上不超過公司最近一期經審計的每股淨資產。

在履行內部決策程序後，將根據

《

公司法

》

及公司

《

章程

》

的規定履行回購

股份相關程序。公司回購股份的方式為集中競價交易方式、要約方式或證券監督

管理部門認可的其他

方式。

4

、董事、高級管理人員增持公司股票：如上述措施實施後，仍未出現本預

案規定的終止實施穩定公司股價措施的情形，則本公司董事（獨立董事除外）、

高級管理人員將自公司股東大會審議通過回購股份議案之日起

20

個工作日內通

過證券交易所以集中競價交易方式增持公司社會公眾股份，用於增持公司股份的

資金額不低於本公司董事（獨立董事除外）、高級管理人員上一年度從公司領取

薪酬或津貼的

50%

，增持的價格原則上不超過公司最近一期經審計的每股淨資

產，增持計劃完成後的六個月內將不出售所增持的股份。

5

、其他：公司還可以制定其他穩定公司

股價的具體措施，並在履行必要的

審批程序之後實施。

控股股東公告具體增持計劃後，該具體增持計劃應予實施，不得撤回；公司

股東大會通過回購公司股份的議案後，該回購公司股份的議案應予以實施，非經

公司股東大會批准不得撤回。

（四）終止情形

自觸發穩定股價措施日起，若出現以下任一情形，則已公告的穩定股價方案

終止執行：

1

、公司股票收盤價連續

5

個交易日的收盤價均不低於最近一期經審計的每

股淨資產；

2

、繼續執行穩定股價方案將導致公司股權分布不符合上市條件或將違反當

時有效的相關禁止性規定的。

（五）約束措施

1

、如控股股東已

公告其具體增持計劃，達到實施條件但未能實際履行的，

且未出現本預案規定的終止實施穩定公司股價措施的情形，則公司將有權將相等

金額的應付控股股東現金分紅予以暫時扣留，直至控股股東履行其增持義務。

2

、控股股東應支持公司根據本預案的要求實施股份回購，如控股股東在公

司股東大會上，對公司董事會根據本預案的要求提出的公司回購股份的議案投反

對票或棄權票的，則公司有權將與擬回購金額等額的應付控股股東現金分紅予以

暫時扣留，直至控股股東支持公司實施股份回購。

3

、公司董事、高級管理人員應勤勉盡責，根據本預案的要求，及時制定並

實施

相應股價穩定措施。

4

、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未採取上述穩定股價的

具體措施，公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未採取上述穩定

股價措施的具體原因。

五、發行前持股5%以上股東的持股意向及減持承諾

（一）控股股東、實際控制人及其控制的威奧投資承諾

發行人控股股東宿青燕、實際控制人孫漢本、宿青燕、孫繼龍及其控制的威

奧投資承諾：

1

、減持數量：在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿後的

12

個月內，本人

/

本公司直接或間接轉讓所持發行人股份不超過本人

/

本公司於本次上市時持有發

行人股份（不包括本

人

/

本公司在發行人本次發行股票後從公開市場中新買入的

股份，下同）的

25%

。在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿後的第

13

至

24

個月

內，本人

/

本公司直接或間接轉讓所持發行人股份不超過在鎖定期屆滿後第

13

個

月初本人

/

本公司直接或間接持有發行人股份的

25%

。

2

、減持價格：本人

/

本公司減持直接或間接所持有的發行人股份的價格（如

果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照

有關規定進行相應調整，下同）根據當時的二級市場價格確定，並應符合相關法

律法規及證券交易所規則要求；本人

/

本公司在發行人首次公

開發行前直接或間

接所持有的發行人股份在相關鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於首次公

開發行股票的發行價格。

3

、減持方式：本人

/

本公司擬通過包括但不限於二級市場集中競價交易、大

宗交易、協議轉讓等方式減持直接或間接所持有的發行人股份。

本人

/

本公司減持直接或間接所持發行人股份時，應提前將減持意向和擬減

持數量等信息以書面方式通知發行人，並由發行人及時予以公告，自發行人公告

之日起

3

個交易日後，本人

/

本公司方可減持發行人股份，自公告之日起

6

個月

內完成，並按照證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。

（二）其他持股5%以上的股東承諾

其他持股

5%

以上的股東

銳澤投資

、寧波九盈、

烏蘭察布太證

和

太證非凡

（

烏

蘭察布太證和太證非凡系關聯股東，合計持有發行人6.18%的股權）承諾：

1

、減持數量：在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿後的

24

個月內，本企業

轉讓所持的發行人股份數量不超過本企業於本次首發上市前持有的發行人股份

及本次首發上市後因發行人送股、資本公積轉增衍生取得的股份數量（不包括本

企業在發行人本次首發上市後從公開市場中新買入的股份）的

100%

。

2

、減持價格：本企業減持所持有的發行人股份的價格（如果因派發現金紅

利、送股

、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相

應調整，下同）根據當時的二級市場價格確定，並應符合相關法律法規及證券交

易所規則要求。

3

、減持方式：本企業擬通過包括但不限於二級市場集中競價交易、大宗交

易、協議轉讓等方式減持所持有的發行人股份。

本企業減持所持發行人股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書

面方式通知發行人，並由發行人及時予以公告，自發行人公告之日起

3

個交易日

後，本企業方可減持發行人股份，自公告之日起

6

個月內完成，並按照證券交易

所的規則及時、準確地履行信息披露義務。

六、填補被攤薄即期回報的措施及承諾

（一）填補被攤薄即期回報的措施

本次公開發行後，募集資金投資項目產生效益需要一定周期，為降低本次公

開發行攤薄即期回報的影響，公司將採取如下措施增厚未來收益並加強投資者回

報，以填補被攤薄即期回報：

1

、提升公司整體實力，擴大公司業務規模

公司首次公開發行股票並上市完成後，公司的總資產將得到進一步提升，抗

風險能力和綜合實力明顯增強，市場價值明顯提升。公司將藉助資本市場和良好

的發展機遇，不斷拓展公司主營業務規模，充分發揮公司在高鐵裝備製造領域的

優勢地位，推動公司持續、健康、穩定的發展。

2

、加快募投項目實施進度，加強募集資金管理

本次募投項目均圍繞公司主營業務展開，其實施有利於提升本公司競爭力和

盈利能力。本次發行募集資金到位後，公司將加快推進募投項目實施，以使募投

項目早日實現預期收益。同時，公司將根據

《

青島威奧軌道股份有限公司章程（草

案）

》

、

《

青島威奧軌道股份有限公司募集資金管理制度

》

等相關法律法規的要求，

加強募集資金管理，規範使用募集資金，以保證募集資金按照既定用途實現預期

收益。

3

、完善利潤分配政策，強化投資者回報

為了進一步規範公司利潤分配政策，公司按照

《

關於進一步落實上市公司現

金

分紅有關事項的通知

》

、

《

上市公司監管指引第

3

號

——

上市公司現金分紅

》

的

要求，並結合公司實際情況，經公司股東大會審議通過了

《

青島威奧軌道股份有

限公司章程（草案）

》

和

《

青島威奧軌道股份有限公司關於上市後前三年的股東

分紅回報規劃

》

。公司的利潤分配政策和未來利潤分配規劃重視對投資者的合理、

穩定投資回報，公司將嚴格按照其要求進行利潤分配。首次公開發行股票並上市

完成後，公司將廣泛聽取獨立董事、投資者尤其是中小股東的意見和建議，不斷

完善公司利潤分配政策，強化對投資者的回報。

本公司承諾將保證或盡最大的努力促使上述措施的有

效實施，努力降低本次

發行對即期回報的影響，保護公司股東的權益。如本公司未能實施上述措施且無

正當、合理的理由，本公司及相關責任人將公開說明原因並向投資者致歉。

（二）填補被攤薄即期回報的承諾

本公司全體董事、高級管理人員已對公司填補回報措施得到切實履行作出承

諾如下：

1

、承諾本人將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益。

2

、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方

式損害公司利益；

3

、對職務消費行為進行約束；

4

、不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；

5

、由董

事會或薪酬與考核委員會制訂的薪酬制度與公司填補回報措施的執

行情況相掛鈎；

6

、若公司後續推出股權激勵政策，則擬公布的公司股權激勵的行權條件與

公司填補回報措施的執行情況相掛鈎；

7

、切實履行公司制訂的有關填補回報措施以及本承諾，若違反該等承諾並

給公司或者投資者造成損失的，本人願意依法承擔對公司、投資者的補償責任。

七、發行人及其控股股東、實際控制人、董事及高級管理人

員等責任主體未能履行承諾的約束措施

（一）發行人未能履行承諾的約束措施

若本公司非因不可抗力因素，未履行在

招股意向書

中披露的承諾事項的，本

公司將接

受以下約束措施。

1

、在股東大會以及中國證監會指定媒體上公開說明具體原因，並向公眾投

資者道歉；

2

、以自有資金賠償公眾投資者因依賴本次首發上市各項聲明承諾實施交易

而遭受的直接損失，賠償金額由本公司與相關投資者協商確定，或根據監管機關

認可的方式確定，或根據司法機關裁判結果確定。

（二）控股股東及實際控制人未能履行承諾的約束措施

若本人非因不可抗力因素，未履行在

招股意向書

中披露的承諾事項的，本企

業或本人將接受如下約束措施。

1

、在中國證監會指定媒體上公開說明具體原因，並向公眾投資者道歉；

2

、在履行之前，不要求

發行人進行任何形式的分紅、不從發行人處領取任

何形式的分紅，且發行人有權扣留應付本人的任何形式的分紅；

3

、在履行之前，不以任何形式轉讓所持發行人的股份（包括本次首發上市

後自二級市場直接或間接買入的部分）；

4

、以自有資金（含發行人應付本人的直接或間接的分紅）賠償公眾投資者

因依賴本次首發上市各項聲明承諾實施交易而遭受的直接損失，賠償金額由本人

與相關投資者協商確定，或根據監管機關認可的方式確定，或根據司法機關裁判

結果確定。

（三）公司董事、監事及高級管理人員未能履行承諾的約束措施

若本人非因不可抗力因素，未履行

在

招股意向書

中披露的承諾事項的，本人

將接受以下約束措施。

1

、在中國證監會指定媒體上公開說明具體原因，並向公眾投資者道歉；

2

、如直接或間接持有發行人股份的，在履行之前，不要求發行人進行任何

形式的分紅、不從發行人處領取任何形式的分紅，且發行人有權扣留應付本人的

任何形式的分紅；

3

、如直接或間接持有發行人股份的，在履行之前，不以任何形式轉讓所持

發行人的股份（包括本次首發上市後自二級市場直接或間接買入的部分）；

4

、不要求發行人發放或增加、也不從發行人處領取任何形式的工資、津貼

等報酬，且發行人有權扣留應付本人的

任何報酬；

5

、以自有資金（含發行人應付本人的直接或間接的分紅）賠償公眾投資者

因依賴本次首發上市各項聲明承諾實施交易而遭受的直接損失，賠償金額由本人

與相關投資者協商確定，或根據監管機關認可的方式確定，或根據司法機關裁判

結果確定。

八、本公司特別提醒投資者注意「風險因素」中的下列風險

本公司提請投資者關注以下重大風險

：

（一）產業政策變動風險

由於中國經濟的快速發展、城市化進程的不斷推進以及國家產業政策的支

持，近年來軌道交通裝備行業得到了快速的發展。根據《國家中長期科學和技術

發展規劃綱要》、《「十三五」現代綜合交通運輸體系發展規劃》、《國務院關

於改革鐵路投融資體制加快推進鐵路建設的意見》、《國家新型城鎮化規劃

（2014-2020）》、《國務院辦公廳關於加強城市快速軌道交通建設管理的通知》、

《關於城市軌道交通設備國產化的實施意見》、《中長期鐵路網規劃》等政策文

件，以及「十三五」對鐵路建設的規劃，2025年鐵路總裡程達到17.5萬公裡，

其中高鐵裡程達到3.8萬公裡。因此，在未來較長時期內，我國軌道交通建設仍

將處於一個持續上升發展期。

公司目前業務主要集中在軌道交通裝備製造領域，如果未來宏觀經濟形勢

發生變化或者鐵路建設、鐵路運營過程中出現重大交通事故等意外因素或其他

不可抗力因素，可能會導致國家對軌道交通產業的政策作出重大調整，或出現未

來鐵路投資建設進度階段性放緩，導致公司面臨的市場環境和發展空間發生不

利變化，對公司未來的經營業績造成不利影響。

（二）市場競爭加劇的風險

公司主要從事軌道交通車輛配套產品的研發、生產、銷售及服務。自成立

以來，受益於我國高鐵的快速發展以及公司多年的技術積累和市場開拓，公司

產品種類、產品系列日益完善，綜合實力不斷增強，與多家國內外軌道交通整

車製造企業建立了穩定的長期合作關係，已成為行業內的領先企業。在軌道交

通車輛製造行業，整車生產企業更加偏向於選擇產品線豐富、整體供應能力

強、產品經過多年安全可靠運行並長期合作的供應商。

隨著行業市場空間的不斷擴大，行業技術升級換代，

高端裝備

國產化進程

加快，未來新的廠商可能通過加大研發投入，逐步進入公司所處的細分行業。

如果公司不能根據行業發展趨勢和市場競爭格局及時調整經營策略，不能保持

技術研發、綜合服務配套能力的領先優勢，市場競爭優勢可能被逐漸削弱，可

能會面臨客戶資源流失、市場份額下降的風險，從而對公司未來的經營業績造

成不利影響。

（三）客戶集中度較高的風險

公司屬於軌道交通車輛配套產品製造行業，系軌道交通車輛製造行業的上

遊企業。由於公共運輸行業的壟斷性，報告期內，公司下遊客戶主要為各大整

車製造企業，下遊行業的市場格局決定了公司客戶集中度相對較高。國內軌道交

通車輛市場上，整車製造業務主要集中在

中國中車

的下屬企業長春客車、唐山

客車、青島四方；國際軌道交通車輛市場上，整車製造業務主要集中在西門子、

龐巴迪、阿爾斯通等主要市場參與者。

2015年6月，為提高中國高鐵裝備在國際市場上的競爭力，中國南車吸收合

並中國北車並更名為

中國中車

，

中國中車

下屬車輛製造企業在公司前五大客戶

中佔據重要地位。按同一控制口徑統計，

2017

年度

、

2018

年度和

2

019

年

度

，公司

對

中國中車

的銷售收入佔營業收入的比重分別為

65.9

5

%

、

76.96%

和

75.29

%

。

儘管

中國中車

在國內軌道交通車輛製造領域具有壟斷性，但其下屬整車制

造企業長春客車、唐山客車、青島四方均獨立選擇供應商，並獨立與供應商籤

署採購合同、進行貨款結算等。儘管如此，如果

中國中車

未來經營出現重大不利

變化，對供應商訂單量減少，可能對公司的經營業績造成不利影響。

（四）經營業績波動的風險

公司經營過程中會面臨包括在本部分中已經所披露的各項已識別的風險，

也會面臨其他無法預知或控制的內外部因素的影響，公司不能保證未來經營業

績持續穩定增長。

公司業務主要集中在軌道交通車輛設備領域，產品的市場需求主要與下遊

整車行業的景氣度密切相關，而整車行業的發展主要取決於我國鐵路投資規模

的大小。如果未來鐵路行業投資或者產業政策出現重大變化，公司的技術服務

不能持續滿足客戶需求，原材料採購價格大幅上漲、公司核心人員發生重大變

化或其他因素導致公司經營環境發生重大變化，而公司自身未能及時進行調

整，則不能排除公司在未來期間的經營業績無法持續增長，

甚至可能出現公司經

營業績下滑的風

險。

（五）公司首次公開發行股票攤薄即期回報的風險

公司首次公開發行股票前總股本為22,666.00萬股，本次擬公開發行不超過

7,556萬股，發行後總股本不超過30,222.00萬股。

公司首次公開發行股票完成後，總股本規模擴大，但公司淨利潤水平受國

家宏觀經濟形勢、主要產品市場價格、募投項目建設進度等多種因素影響，短

期內可能難以同步增長，從而導致每股收益可能在首次公開發行股票完成當年

出現下降。因此，公司提請投資者關注公司首次公開發行股票攤薄即期回報的

風險。

針對首次公開發行股票後即期回報攤薄的風險，公司制定了填補即期回報

的具體措施。特提請投資者關注，公司制定填補回報措施不等於對公司未來利

潤做出保證。

九、發行人財務報告審計截止日後主要經營狀況

公司經審計財務報表的審計截止日為2019年12月31日。審計截止日後，由

於新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡稱「疫情」）導致的春節假期延期復工，發行

人及下遊客戶的生產經營均受到一定程度的影響，一方面，發行人產品的生產

和交付受到延期復工影響，相比正常進度有所延後，同時，下遊客戶受延期復

工的影響，對發行人產品的安裝、調試及驗收周期也會相應延後，從而預計對

發行人2020年第一季度的收入產生一定影響；另一方面，發行人的固定費用支

出相對剛性。

基於上述背景，並假設在2020年2月底疫情帶來的負面影響基本消除，發行

人及其客戶、供應商能夠完全復工，發行人產品的生產交付能夠正常進行，下

遊客戶對發行人產品的驗收能夠正常開展的前提下，發行人預計2020年第一季

度經營業績情況如下：

項目

2019

年

1

季度實際金額（未

審）

2020

年

1

季度預計金額

預計變動幅度

營業收入

30,068.90

萬元

24,055.12

萬元至

30,068.90

萬元

-

20%

-

0%

扣除非經常性

損益前後孰低

的歸母淨利潤

985.88

萬元

739.41

萬元至

985.88

萬

元

-

25%

-

0%

註：上述財務數據

不構成發行人的盈利預測和業績承諾

。本文一季度財務數據均未經審

計。

雖然疫情對發行人2020年第一季度經營業績產生一定負面影響，但發行人

所處行業情況及自身經營特點，預計疫情對發行人的持續盈利能力不會產生重

大不利影響，具體分析如下：

（1）從歷年來看，發行人第一季度營業收入和扣非歸母淨利潤對發行人全

年業績貢獻比例較低，根據2017至2019年度財務數據，發行人第一季度營業收

入佔全年比例平均為16.88%，第一季度扣非歸母淨利潤佔全年比例平均為

-1.05%，其中，2019年度第一季度營業收入佔全年比例為18.69%，第一季度扣

非歸母淨利潤佔全年比例為4.65%。

因此，雖然疫情對發行人2020年第一季度的經營業績產生一定的影響，但

預計對2020年全年經營業績影響相對有限。

（2）雖然疫情的發生對發行人及下遊客戶短期生產經營的開展帶來一定影

響，但考慮到軌道交通行業受到國家政策支持，《中國製造2025》、《「十三五」

國家戰略性新興產業發展規劃》等均將軌道交通裝備列入重點發展領域，同時，

根據交通運輸部官網披露的2020年全國交通運輸工作會議精神，2020年預計完

成鐵路投資8,000億元左右，仍保持在較高投資水平。因此，預計疫情對發行人

所處行業的影響有限。

（3）由於本次疫情屬於「突發公共衛生事件」，未對發行人的行業地位及

客戶關係產生影響，疫情僅導致部分訂單執行延後，但不會導致客戶取消訂單

以及影響客戶的市場份額。對於第一季度延期生產交付的產品，發行人將積極

在後續期間予以趕工，保證發行人生產交付計劃的及時落實。

綜合來看，審計截止日後，發行人主營業務、經營環境等未發生重大不利

變化，發行人具有持續盈利能力，預計疫情對發行人2020年第一季度經營業績

產生一定影響，但不會對發行人的持續盈利能力產生重大不利影響。

第二節 本次發行概況

股票種類

人民幣普通股（A股）

股票面值

1.00元

發行股數

本次公開發行不超過75,560,000股，佔發行後總股份的比例不低於

25%。本次發行的股份全部為新股，不涉及存量股轉讓

發行後總股本

302,220,000股

發行價格

【】元/股

發行市盈率

【】倍（每股發行價格除以每股收益，每股收益按發行前一會計年度

經審計的扣除非經常性損益前後孰低的歸母淨利潤除以本次發行後

總股本計算）

發行前每股淨資產

6.96元（按本次發行前一會計年度末經審計的歸屬於母公司股東權益

除以本次發行前總股本22,666萬股計算）

發行後每股淨資產

【】元（按本次發行後歸屬於母公司所有者權益除以發行後總股本計

算，其中，發行後歸屬於母公司所有者權益按發行前一會計年度末經

審計的歸屬於母公司所有者權益和本次募集資金淨額之和計算）

發行前市淨率

【】倍（每股發行價格除以發行前每股淨資產）

發行後市淨率

【】倍（每股發行價格除以發行後每股淨資產）

發行方式

採取網下向詢價對象詢價配售及網上資金申購發行相結合的方式或

中國證監會認可的其他發行方式

發行對象

符合資格的詢價對象和在上海證券交易所開立A股股票帳戶的符合條

件的自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）

承銷方式

餘額包銷

預計募集資金總額

【】萬元

預計募集資金淨額

【】萬元（扣除發行費用後）

發行費用概算

（不含增值稅金額）

承銷保薦費用

7,289.62萬元

審計與驗資費用

684.34萬元

律師費用

518.87萬元

用於本次發行的信息披

露費用

516.04萬元

發行手續費用

55.30萬元

發行費用合計

9,064.17萬元

擬上市地點

上海證券交易所

第三節 發行人基本情況

一、發行人基本情況

中文名稱

青島威奧軌道股份有限公司

英文名稱

Qingdao Victall Railway Co., Ltd.

註冊資本

22,666.00

萬元

法定代表人

孫漢本

成立日期

2007

年

10

月

08

日

住所

山東省青島市城陽區興海支路

3

號

統一社會信用代碼

91370214664547623D

郵政編碼

266108

電話號碼

0532

-

81107100

-

8908

傳真號碼

0532

-

81108300

網際網路網址

http://www.victall.com

電子信箱

[e-mail]

二、發行人的歷史沿革及改制重組情況

（一）發行人的設立方式

發行人系由威奧有限通過整體變更方式設立的股份有限公司。

2016

年

11

月

15

日經威奧有限股東會決議通過，以威奧有限截至

2016

年

4

月

30

日的淨資產

64,654.04

萬元折合為

威奧股份

的股本

21,000.00

萬元，每股面值

1

元，剩餘淨資

產

43,654.04

萬元計入

威奧股份

資本公積。

2016

年

11

月

30

日，

威奧股份

完成了

工商註冊登記，並領取了青島市

工商行政管理局向核發的《營業執照》，統一社

會信用代碼

91370214664547623D

。

（二）發起人及其投入的資產內容

公司由威奧有限整體變更設立，發起人為威奧有限全體股東。各發起人的持

股數量及持股比例如下表所示：

序號

股東

發起設立時

持股數量（萬股）

發起設立時

持股比例（

%

）

1

宿青燕

7,528.46

35.85

2

銳澤投資

5,922.00

28.20

3

孫漢本

2,940.03

14.00

4

寧波久盈

1,400.00

6.67

5

華夏人壽

1,400.00

6.67

6

孫繼龍

1,050.01

5.00

7

威奧投資

292.83

1.39

8

國信招商

280.00

1.33

9

招商致遠

186.67

0.89

合計

21,000.00

100.00

發行人系威奧有限整體變更設立，承繼了原有限公司所有的資產、負債及權

益，並已依法完成了產權變更手續

。

三、發行人股本情況

（一）本次發行前及發行後的股本情況

公司發行前總股本22,666.00萬股，本次擬發行新股不超過7,556.00萬股，

佔發行後總股本的25%。公司發行前後的股本結構如下：

股份性質

股東名稱

發行前

全部發行新股後

股數（萬股）

佔比（%）

股數（萬股）

佔比（%）

有限售條

件的股份

宿青燕

7,528.46

33.21

7,528.46

24.91

銳澤投資

5,242.00

23.13

5,242.00

17.34

孫漢本

2,940.03

12.97

2,940.03

9.73

寧波久盈

1,400.00

6.18

1,400.00

4.63

烏蘭察布太證

1,067.00

4.71

1,067.00

3.53

孫繼龍

1,050.01

4.63

1,050.

01

3.47

寧波永先

866.00

3.82

866.00

2.87

北京通原

334.00

1.47

334.00

1.11

太證非凡

333.00

1.47

333.00

1.10

威奧投資

292.83

1.29

292.83

0.97

國信招商

280.00

1.24

280.00

0.93

股份性質

股東名稱

發行前

全部發行新股後

股數（萬股）

佔比（%）

股數（萬股）

佔比（%）

錢志明

234.00

1.03

234.00

0.77

蘇州冠新

200.00

0.88

200.00

0.66

招商致遠

186.67

0.82

186.67

0.

62

寧波雍勝

167.00

0.74

167.00

0.55

上海復鼎

133.00

0.59

133.00

0.44

上海斐君

119.00

0.53

119.00

0.39

金永華

94.00

0.41

94.00

0.31

上海頤強

93.00

0.41

93.00

0.31

上海正海

66.00

0.29

66.00

0.22

上海紫竹

40.00

0.18

40.00

0.13

無限售條

件的股份

公眾股東

-

-

7,556.

00

25.00

總股本

22,666.00

100.00

30,222.00

100.00

本次發行前股東所持股份的流通限制以及自願鎖定的相關承諾參見「第一節

重大事項提示」之「

一、股份流通限制及自願鎖定的承諾

」。

（二）公司股東情況

1、發起人

公司由威奧有限整體變更設立，發起人為威奧有限全體股東。各發起人的持

股數量及持股比例如下表所示：

序號

股東

發起設立時持股數量（萬股）

發起設立時持股比例（

%

）

1

宿青燕

7,528.46

35.85

2

銳澤投資

5,922.00

28.20

3

孫漢本

2,940.03

14.00

4

寧波久盈

1,400.00

6.67

5

華夏人壽

1,400.00

6.67

6

孫繼龍

1,050.01

5.00

7

威奧投資

292.83

1.39

8

國信招商

280.00

1.33

9

招商致遠

186.67

0.89

序號

股東

發起設立時持股數量（萬股）

發起設立時持股比例（

%

）

合計

21,000.00

100.00

2、前十名股東情況

公司前十名股東持股情況如下：

序號

股東名稱

股數（萬股）

佔比（%）

1

宿青燕

7,528.46

33.21

2

銳澤投資

5,242.00

23.1

3

3

孫漢本

2,940.03

12.97

4

寧波久盈

1,400.00

6.18

5

烏蘭察布太證

1,067.00

4.71

6

孫繼龍

1,050.01

4.63

7

寧波永先

866.00

3.82

8

北京通原

334.00

1.47

9

太證非凡

333.00

1.47

10

威奧投資

292.83

1.29

合計

21,053.33

92.88

3、自然人股東及其在發行人處擔任的職務

序號

股東名稱

股數（萬股）

佔比（%）

發行人處任職

1

宿青燕

7,528.4

6

33.21

無

2

孫漢本

2,940.03

12.97

董事長

3

孫繼龍

1,050.01

4.63

董事

4

錢志明

234.00

1.03

無

5

金永華

94.00

0.41

無

4、國家股、國有法人股及外資股股東情況

截至本招股意向書摘要籤署之日，發行人無國家股、國有法人股及外資股股

東。

（三）發行人的發起人、控股股東和主要股東之間的關聯關係

發行人的實際控制人為宿青燕、孫漢本及孫繼龍，宿青燕和孫漢本系夫妻關

系，孫繼龍系宿青燕、孫漢本之子。威奧投資為宿青燕、孫漢本實際控制的企業，

宿青燕、孫漢本合計持有威奧投資100%的股權。宿青燕、孫漢本、孫繼龍及威

奧投資合計持有發行人52.11%的股權。

烏蘭察布太證和太證非凡分別持有發行人4.71%和1.47%的股份，烏蘭察布

太證的執行事務合伙人太證資本管理有限責任公司為

太平洋

證券股份有限公司

全資子公司，太證非凡為

太平洋

證券全資子公司，因此烏蘭察布太證與太證非凡

系關聯股東。

國信招商和招商致遠分別持有發行人1.24%和0.82%的股份，國信招商及招

商致遠均系

招商證券

股份有限公司直投子公司招商致遠資本投資有限公司設立

的基金管理機構管理的

證券公司

直投基金，因此國信招商及招商致遠系關聯股

東。

上海頤強和上海紫竹分別持有發行人0.41%和0.18%的股份，上海頤強與上

海紫竹均系李彧控制的基金管理機構管理的私募股權投資基金，因此上海頤強與

上海紫竹系關聯股東。

寧波雍勝和寧波永先分別持有發行人0.74%和3.82%的股份，寧波雍勝與寧

波永先的普通合伙人均系嘉興斐君永平股權投資管理合夥企業（有限合夥），因

此寧波雍勝與寧波永先系關聯股東。

北京通原和上海斐君分別持有發行人1.47%和0.53%的股份，北京通原與上

海斐君均系上海斐君投資管理中心（有限合夥）作為基金管理人所管理的企業，

因此北京通原與上海斐君系關聯股東。

除上述關聯關係外，公司股東之間不存在其他任何關聯關係。

四、發行人的主營業務情況

（一）主營業務、主要產品及其用途

發行人主要從事軌道交通車輛配套產品的研發、生產、銷售和服務，主要產

品包括內裝產品、衛生間系統、金屬結構件、模塊化產品和車外結構件等五大類，

是高速列車配套領域產品設計、研發、生產及綜合配套能力方面的領先企業。

發行人主要產品及服務情況如下：

類別

產品及服務

具體產品及服務內容

主要產品

內裝產品

頂板、牆板、風道、車端顯示屏、間壁、VIP觀光區內裝、

司機室內裝、司機室操控臺殼體、司機室後牆、捲簾、吧檯、

座椅、行李架、照明系統等

衛生間系統

真空集便系統、衛生間模塊、水箱、洗面間等

金屬結構件

裙板緊固裝置、吊座、設備艙框架、線路管固定支架、設備

用焊接支架等

模塊化產品

開閉機構、遮陽簾等

車外結構件

車頭外殼、受電弓導流罩、裙板、底部導流罩等

主要服務

檢修業務

車輛檢修業務

（二）銷售模式

公司作為軌道交通車輛配套產品製造商，主要客戶為國內外軌道交通整車制

造廠商。在銷售區域分布上，公司產品以內銷為主、出口為輔。其中，國內市場

主要以高鐵動車組車輛配套為主，城軌車輛配套為輔；國外市場主要為城軌車輛

配套產品。

公司下設項目經營部，負責公司產品的整體銷售工作。公司項目經營部下設

4個銷售團隊，包括國內高鐵業務部、國內地鐵城軌業務部、國內檢修備件業務

部和海外業務部，分別負責各業務單元的銷售業務。同時，項目經營部設有專人

負責跟蹤客戶訂單完成情況、跟蹤產品發貨及銷售回款等工作。

公司直接參與客戶的招投標或競爭性談判獲取訂單，並根據客戶需求進行設

計生產，所有銷售均通過直銷模式實現，不存在經銷模式和代理銷售模式。

（三）所需主要原材料

公司產品生產所需的原材料種類較多，主要有真空集便系統配件、鈑金加工

件、酚醛板/PC板、鋁型材、油漆/粉末、電氣件、膠衣/樹脂/片材、不鏽鋼板、

鋁板、機加工件等。報告期各期，各類原材料的採購及佔比情況具體如下：

單位：萬元

序

號

物料大類

2019年

2018年

2017年

採購金額

佔比（%）

採購金額

佔比（%）

採購金額

佔比（%）

1

真空集便系統配件

8,102.76

14.75

13,179.39

17.66

12,935.74

17.64

2

鈑金加工件

6,183.57

11.25

8,868.25

11.89

8,811.99

12.01

3

電氣件

3,359.72

6.11

3,259.00

4.37

4,360.81

5.95

序

號

物料大類

2019年

2018年

2017年

採購金額

佔比（%）

採購金額

佔比（%）

採購金額

佔比（%）

4

油漆、粉末

3,324.06

6.05

3,846.20

5.15

3,522.87

4.8

5

鋁型材

2,834.26

5.16

3,755.26

5.03

4,339.82

5.92

6

酚醛板/PC板

2,554.68

4.65

4,567.70

6.12

3,732.12

5.09

7

機加工件

1,841.84

3.35

1,349.79

1.81

1,218.06

1.66

8

樹脂/膠衣/片材

1,766.29

3.21

2,169.99

2.91

2,789.45

3.8

9

膠粘劑

1,339.32

2.44

1,845.84

2.47

1,648.29

2.25

10

捲簾配件

1,295.56

2.36

1,590.18

2.13

895.48

1.22

11

鎖組成配件

1,226.49

2.23

1,285.27

1.72

1,238.06

1.69

12

五金件

1,004.43

1.83

975.13

1.31

965.48

1.32

13

不鏽鋼板

1,000.09

1.82

1,138.34

1.53

1,479.96

2.02

14

鋁板

971.84

1.77

1,080.45

1.45

1,054.77

1.44

15

型材加工

943.74

1.72

1,113.19

1.49

642.31

0.88

16

五金/輔料

924.44

1.68

703.87

0.94

1,057.74

1.44

17

工裝模具配件

844.90

1.54

1,093.14

1.47

1,684.19

2.3

18

工具/刀具

817.79

1.49

1,332.94

1.79

1,078.99

1.47

19

包裝類材料

812.61

1.48

2,397.50

3.21

683.11

0.93

20

緊固件

795.50

1.45

1,100.66

1.48

943.35

1.29

21

管件閥門

740.23

1.35

1,136.57

1.52

814.82

1.11

22

橡塑製品

732.13

1.33

1,032.74

1.38

971.79

1.32

23

保溫降噪材料

722.20

1.31

909.42

1.22

1,439.65

1.96

24

勞保用品

617.50

1.12

1,034.80

1.39

1,039.98

1.42

25

玻璃鋼

338.05

0.62

764.27

1.02

1,228.41

1.67

26

開閉配件

224.56

0.41

116.49

0.16

703.38

0.96

27

其他

9,625.29

17.52

12,967.37

17.37

12,068.18

16.45

合計

54,943.85

100.00

74,613.75

100.00

73,348.79

100.00

註：上表中僅包括原材料採購金額，不含能源採購支出、外協加工費用等。

報告期內，發行人原材料採購支出隨著生產、銷售規模的擴大而增加。由於

發行人生產產品所用的物料種類較多，且不同產品物料的用量不同，各期產品結

構的變化導致了發行人不同物料採購金額佔比的變動。

（四）行業競爭情況以及發行人在行業中的競爭地位

1、行業競爭格局

軌道交通行業對相關動車組配套產品的安全性、可靠性要求較高，進入該

行業需要經過較長時間的審核、驗證。下遊主機廠對配套產品供應商的研發、

設計、檢測和生產能力，以及相關經營資質、認證體系均有較高要求，同時主

機廠更加願意與伴隨中國高鐵一起發展、並經過多年產品安全運行的供應商合

作，因而形成了較高的行業準入門檻，行業集中度相對較高，市場競爭相對有

序。

本行業中與公司形成全面競爭關係的企業主要為

今創集團

股份有限公司，

本公司和

今創集團

股份有限公司的動車組配套產品生產規模較大，產品種類較

多。其他市場參與者主要與公司在某類產品系列構成競爭關係，主要參與者包

括南京

康尼機電

股份有限公司、浙江

永貴電器

股份有限公司、青島歐特美交通

裝備有限公司、長春路通軌道車輛配套裝備有限公司等。

2、公司在行業內的競爭地位

公司作為

中國中車

、龐巴迪、西門子、阿爾斯通、CAF等國內外知名軌道交

通整車製造廠商的配套產品供應商，在軌道交通車輛配套產品領域處於領先地

位。在國內市場上，公司參與了包括軌道交通車輛內裝、衛生間、開閉機構、司

機遮陽簾、貫通道系統、車外結構件等產品的國產化任務以及標準化高速動車組

的配套研發工作。在國際市場上，公司產品已出口並應用於德國、法國、奧地利、

英國、加拿大、澳大利亞等國家的軌道交通車輛項目。

公司是高新技術企業，設立了青島市軌道車輛減震降噪專家工作站、擁有山

東省認定企業技術中心、青島市市級工業設計中心、青島市軌道車輛可靠性工程

實驗室、中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認證的檢測中心等，並於2017

年被工信部確定為兩化融合管理體系貫標試點企業。公司共擁有212項專利，18

項發明專利，其中「《一種軌道車輛用前段開閉機構》」發明專利獲2018年國家

知識產權局第二十屆中國專利優秀獎，公司具有較為雄厚的研發和設計能力。

公司持續的進行研發投入及技術創新，緊跟中國高鐵技術的發展，確保在動

車車輛內裝配套產品領域處於國內領先水平。例如2022年冬奧會北京-張家口新

一代智能高鐵項目，公司全程參與了前期的車輛內裝工業設計和概念設計，從模

型車設計、工程樣機製造、小批量試製、到最終的批量生產，獲得了主機廠的高

度評價。

公司獲得的主要榮譽（證書）如下：

序號

榮譽（證書）名稱

授予時間

發證單位

1

戰略合作夥伴

2014年

唐山客車

2

青島市認定企業技術中心

2014年

青島市經濟和信息化委員會、

青島市財政局、青島市國家稅

務局、青島市地方稅務局

3

戰略合作夥伴/協議

2016年

龐巴迪

4

戰略合作夥伴/協議

2016年

西門子

5

2016年度青島市企業研發投入獎勵

2016年

青島市科學技術局

6

青島市軌道車輛可靠性工程實驗室

2016年

青島市改革與發展委員會

7

山東省認定企業技術中心

2016年

山東省經濟和信息化委員會

8

青島市軌道車輛減震降噪專家工作站

2016年

青島市人力資源和社會保障

局

9

2017年度青島市企業研發投入獎勵

2017年

青島市科學技術局

10

國家級兩化融合管理體系貫標試點企業

2017年

國家工信部辦公廳

11

青島市市級工業設計中心

2017年

青島市經濟和信息化委員會

12

智能（互聯）工廠

2018年

青島市經濟和信息化委員會

13

優秀供應商獎

2018年

唐山客車

14

山東省科技進步獎二等獎

2018年

山東省科學技術獎勵委員會

15

第二十屆中國專利優秀獎

2018年

國家知識產權局

16

2018年度青島市企業研發投入獎勵

2018年

青島市科技局

17

青島市複合材料輕量化專家工作站

2018年

青島市人力資源和社會保障

局

五、發行人業務及生產經營有關的資產權屬情況

（一）主要固定資產情況

截至2019年12月31日，公司擁有的固定資產主要包括房屋及建築物、機器

設備、運輸設備等，主要情況如下：

單位：萬元

固定資產分類

原值

累計折舊

淨值

成新率（

%

）

房屋及建築物

37,839.11

11,723.41

26,115.70

69.02

機器設備

28,597.14

14,958.81

13,638.33

47.69

工具及模具設備

11,775.70

6,500.97

5,274.73

44.79

運輸設備

1,757.00

1,384.96

372.05

21.18

辦公設備

1,587.33

1,207.13

380.20

23.95

合計

81,556.29

35

,775.29

45,781.00

56.13

公司主要固定資產分布在公司及子公司生產經營場所，目前使用狀況良好，

不存在減值情形。

1、主要生產設備

公司主要生產設備系外購取得，截至2019年12月31日，發行人擁有的帳面

原值在200萬元及以上的主要生產設備情況如下：

序

號

所有權人

設備名稱

取得

方式

數量

（臺

/

套）

資產原值

（萬元）

資產淨值

（萬元）

成新率

（

%

）

1

威奧股份

除塵淨化系統

外購

1

939.40

195.71

20.83

2

羅美威奧

噴漆廢棄環保處理

系統

外購

1

897.

44

726.92

81.00

3

唐山威奧

一期廠房供熱系統

（空調）

外購

1

803.11

269.04

33.50

4

威奧股份

車下金屬懸掛件疲

勞振動試驗臺

外購

1

797.44

134.57

16.88

5

唐山威奧

二期廠房供熱系統

（空調）

外購

1

780.00

261.30

33.50

6

羅美威奧

複合材料液壓機

外購

1

589.74

533.72

90.50

7

威奧股份

數控龍門式五軸加

工中心

外購

1

506.00

477.96

94.46

8

威奧股份

工具機

外購

2

452.99

237.82

52.50

9

羅美威奧

前處理自動線

外購

1

438.43

327.36

74.67

10

威奧股份

五面體加工中心

外購

1

436.40

21.82

5.00

11

威奧股份

五面加工中心

外購

1

393.16

19.66

5.00

12

唐山威奧

配電櫃

外購

7

356.23

212.40

59.63

13

唐山威奧

一期廠房電力設備

外購

1

355.93

119.24

33.50

14

羅美威奧

活性炭吸附臭氧脫

附成套裝置

外購

1

299.15

284.94

95.25

15

威奧股份

高壓水切割

外購

1

287.62

14.38

5.00

序

號

所有權人

設備名稱

取得

方式

數量

（臺

/

套）

資產原值

（萬元）

資產淨值

（萬元）

成新率

（

%

）

16

威奧股份

全數位化焊機

外購

30

287.05

14.35

5.00

17

羅美威奧

積放式無塵塗裝線

外購

1

282.05

145.84

51.71

18

威奧股份

單片薄板衝壓液壓

機

1600KN

外購

1

282.05

230.69

81.79

19

威奧股份

液壓機

YH73

-

1800

外購

1

273.50

134.93

49.33

20

威奧股份

龍門式攪拌摩擦焊

接設備

外購

1

261.44

205.55

78.62

21

羅美威奧

二塗兩烤線

5#

外購

1

252.88

188.81

74.67

22

威奧股份

8KW

雷射切割機

外購

1

252.21

240.23

95.25

23

羅美威奧

二塗兩烤線

4#

外購

1

233.22

174.14

74.67

24

威奧股份

4KW

數控光纖雷射

切割機

外購

1

224.79

182.08

81.00

25

威奧股份

液壓機

外購

1

222.22

121.94

54.88

26

威奧股份

RAS71.4XLTBEN

D

數控雙向折邊機

外購

1

221.26

158.20

71.50

27

羅美威奧

二塗二烤線

1#

外購

1

220.40

164.56

74.67

28

威奧股份 大族雷射

大功率機

械手數控雷射焊接

機系統

HWF20

外購

1

212.82

98.25

46.17

29

羅美威奧

一塗一烤線

3#

外購

1

206.74

154.37

74.67

30

羅美威奧

龍門框架式壓機

外購

1

202.56

99.93

49.33

31

羅美威奧

玻璃鋼五軸雷射切

割設備單元

外購

1

217.05

215.

33

99.21

32

威奧股份

6KW

雷射切割機

外購

1

216.81

213.38

98.42

2、房屋建築物

（1）自有房屋建築物

截至本招股意向書摘要籤署日，發行人擁有6處房產，具體情況如下：

序

號

權利人

產權證號

房屋坐落

建築面積

（平方米）

用途

他項權

利

1

威奧股

份

魯（2019）青島

市城陽區不動產

權第0008513號

青島市城陽區流亭街道

威奧軌道

17,661.57

工業

抵押

2

威奧股

份

魯（2018）青島

市城陽區不動產

城陽區流亭街道青島威

奧軌道股份有限公司

33,264.45

工業

抵押

序

號

權利人

產權證號

房屋坐落

建築面積

（平方米）

用途

他項權

利

權第0014168號

3

威奧股

份

魯（2018）青島

市城陽區不動產

權第0013477號

城陽區流亭街道青島威

奧軌道股份有限公司

30,992.74

工業

抵押

4

青島科

達

魯（2016）青島

市城陽區不動產

權第0014758號

城陽區興海支路3號5

號樓1-2層

23,336.80

工業

抵押

5

羅美威

奧

青房地權市字第

201390832號

城陽區流亭街道雙埠社

區

11,777.68

工業

抵押

6

唐山威

奧

冀（2018）豐潤

區不動產權第

0001910號

唐山市豐潤區浭北道北

側，林蔭南路西側

87,402.41

辦公/

倉儲/

工業

抵押

（2）對外出租房屋建築物

截至本招股意向書摘要籤署日，發行人將自有房屋建築物對外出租的具體情

況如下：

序

號

出租方

承租方

位置

建築面積

（平方米）

用途

租賃期限

1

羅美威奧

IFE-威

奧

青島市城陽區

流亭街道雙埠

社區

12,118

廠房

2010.11.01-2030.10.31

2

唐山威奧

賽史品

威奧

唐山市豐潤區

林蔭南路中國

動車城

42,034

廠房

2015.01.27-2035.01.26

（3）租賃房屋建築物

截至本招股意向書摘要籤署日，發行人及其子公司的租賃房產情況如下：

序

號

承租

方

出租方

坐落

租賃面積

（㎡）

租賃期限

具體用途

1

發行

人

青島信立偉業

房地產開發有

限公司

青島市城陽區長城

南路

6

號首創空港國

際中心

27

號樓

604

、

605

、

606

、

608

室

203.34

2020.02.01

-

2

020.12.31

研發中心

展廳

2

長春

威奧

長春市蘭家新

農村建設開發

有限公司

長春市零配件產業

園

14#

標準化廠房

9,674.94

2020.01.01

-

2

021.12.31

倉庫、車間

3

深圳

威奧

深圳市星河雅

創投資發展有

限公司

龍崗區雅寶路

1

號星

河

WORLD F

棟

16

層

5

-

F1603

號

134.58

2019.8.10

-

20

22.8.9

辦公

序

號

承租

方

出租方

坐落

租賃面積

（㎡）

租賃期限

具體用途

4

德國

威奧

.sterreichische

Kunststoffwerk

e Heinrich

Schmidberger

GmbH

Liesinger Flurgasse 8,

A

-

1230 Wien

1,840.00

2017.02.01

-

2

020.06.30

倉庫

5

德國

威奧

BEOS

Corporate Real

Estate Fund

Germany IV

Halskest

ra.e

4a

-

31,47877 Willich

2,152.43

2017.11.01

-

2

022.10.31

倉庫

6

德國

威奧

BEOS

Corporate Real

Estate Fund

Germany IV

Halskestra.e

4a

-

31,47877 Willich

未約定，

10

個車位

2019.11.01

-

無固定期限

車位

7

德國

威奧

Jula GmbH

Gartenfelder Str.

14

-

28, 13599 Berlin

1,985.20

2018.04.16

-

2

020.04.3

0

倉庫

8

加拿

大威

奧

Ms. Shaohua

Zhang

395, Beausoleil street

at La Prairie in

Quebec J5R 5A7

140

2018.07.01

-

2

021.06.30

倉庫

9

加拿

大威

奧

9255

-

3122

Québec Inc.

84, chemin de la

Station at

Sainte

-

Anne

-

de

-

la

-

Po

catière in Quebec

G0R 1Z0

564.39

2013.08.01

-

2

020.07.31

倉庫

注1：截至2019年末，長春威奧租賃的位於長春裝備製造產業開發區零配件產業園14#

標準化廠房，暫未取得不動產權證書。

注2：

威奧股份

租賃的位於青島市城陽區長城南路6號首創空港國際中心27號樓的辦

公樓，已取得土地證，暫未取得房產證，其已辦理完畢該等租賃房產的權屬登記並取得青島

市城陽區房地產管理處核發的《準予登記房屋明細表》。

（二）主要無形資產情況

公司所擁有的無形資產主要包括商標、專利、計算機軟體著作權、土地使用

權等，具體如下：

1、商標

截至2019年12月31日，發行人已取得19項境內註冊商標和2項境外註冊商標，

該等商標已獲得《商標註冊證》，具體情況如下：

（1）境內註冊商標

序號

權利人

商標圖形

註冊號

類別

權利期限

序號

權利人

商標圖形

註冊號

類別

權利期限

1

威奧股份

17413945

1/42

2016.10.28-2026.10.27

2

威奧股份

16748839

1/42

2016.11.28-2026.11.27

3

威奧股份

10541173

7

2013.04.28-2023.04.27

4

威奧股份

10522388

11

2013.04.28-2023.04.27

5

威奧股份

10522387

19

2013.08.07-2023.08.06

6

威奧股份

10522386

6

2013.08.07-2023.08.06

7

威奧股份

10522356

37

2013.04.21-2023.04.20

8

威奧股份

10521840

37

2013.06.28-2023.06.27

9

威奧股份

10521839

6

2013.04.14-2023.04.13

10

威奧股份

10421054

10

2013.03.21-2023.03.20

11

威奧股份

10421030

16

2013.03.21-2023.03.20

12

威奧股份

10421029

14

2013.03.21-2023.03.20

13

威奧股份

10421027

16

2013.06.14-2023.06.13

14

威奧股份

10421026

14

2013.03.21-2023.03.20

15

羅美威奧

6982359

10

2010.05.28-2020.05.27

16

羅美威奧

6982358

10

2010.05.28-2020.05.27

17

羅美威奧

6982357

12

2010.05.28-2020.05.27

18

羅美威奧

6982356

12

2010.05.28-2020.05.27

19

羅美威奧

29438562

12

2019.01.14-2029.01.13

（2）境外註冊商標

序號

權利人

商標圖形

使用地區

註冊號

類別

權利期限

序號

權利人

商標圖形

使用地區

註冊號

類別

權利期限

1

威奧股份

印度

1313950

42

2016.05.16-2026.05.16

2

威奧股份

印度

1313949

6

2016.05.16-2026.05.16

2、專利

截至

2

020

年

1

月

4

日

，發行人已授權專利

212

項，其中發明專利

18

項，實用新

型專利

162

項，外觀設計專利

32

項。具體情況如下：

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

1

威奧股份

軌道車輛無框輕量化

行李架

ZL201830479516.8

外觀設計

2018.08.28

2

威奧股份

多功能邊櫃（軌道車

輛）

ZL201830350586.3

外觀設計

2018.07.03

3

威奧股份

軌道車輛帶燈中頂板

ZL201830335423.8

外觀設計

2018.06.

27

4

威奧股份

軌道車輛帶燈中頂板

ZL201830335964.0

外觀設計

2018.06.27

5

威奧股份

軌道車輛服務臺

ZL201830335965.5

外觀設計

2018.06.27

6

威奧股份

一種新型軌道車輛用

多功能座椅

ZL201820504626.X

實用新型

2018.04.11

7

威奧股份

軌道車輛用旋轉座椅

ZL201830144173.X

外觀設計

2018.04.11

8

威奧股份

一種軌道車輛用翻轉

上升隱藏式座椅

ZL201820377742.X

實用新型

2018.03.20

9

威奧股份

軌道車輛用翻轉座椅

ZL201730580879.6

外觀設計

2017.11.23

10

威奧股份

一種快速轉換可雙向

使用的座椅

ZL201721 419524.X

實用新型

2017.10.31

11

威奧股份

快速轉換可雙向使用

的座椅

ZL201730526844.4

外觀設計

2017.10.31

12

威奧股份

一種鐵路車輛模型車

骨架

ZL201721418335.0

實用新型

2017.10.30

13

威奧股份

一種新型軌道車輛用

座椅骨架的連接結

構

ZL201721398797.0

實用新型

2017.10.27

14

威奧股份

一種地鐵用司機室防

火隔熱後端牆

ZL201721403809.4

實用新型

2017.10.27

15

威奧股份

一種新型軌道車輛座

椅的面料連接結構

ZL201721404176.9

實用新型

2017.10.27

16

威奧股份

一種具有翻轉和阻尼

功能的軌道車輛座椅

ZL201721380669.3

實用新型

2017.10.25

17

威奧股份

一種新型軌道車輛用

摺疊座椅

ZL201721391691.8

實用

新型

2017.10.25

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

18

威奧股份

一種軌道車輛自動翻

轉座椅

ZL201721364330.4

實用新型

2017.10.23

19

威奧股份

一種軌道車輛座椅防

撞結構

ZL201721365095.2

實用新型

2017.10.23

20

威奧股份

一種新型軌道車輛用

座椅的懸臂底架結構

ZL201721365551.3

實用新型

2017.10.23

21

威奧股份

軌道客車翻轉座椅

ZL201730504913.1

外觀設計

2017.10.23

22

威奧股份

軌道車輛用座椅

ZL2

01730504996.4

外觀設計

2017.10.23

23

威奧股份

軌道車輛用懸臂座椅

ZL201730505359.9

外觀設計

2017.10.23

24

威奧股份

車頭（

D

）

ZL201730433881.0

外觀設計

2017.09.13

25

威奧股份

車頭（

C

）

ZL201730433882.5

外觀設計

2017.09.13

26

威奧股份

車頭（

A

）

ZL201730433892.9

外觀設計

2017.09.13

27

威奧股份

車頭（

B

）

ZL201730434169.

2

外觀設計

2017.09.13

28

威奧股份

一種軌道客車前艙翻

轉式開閉機構

ZL201621220752.X

實用新型

2017.08.03

29

威奧股份

一種新型軌道車輛用

電動乘客座椅

ZL201720675192.5

實用新型

2017.06.12

30

威奧股份

一種用於軌道列車燈

組的密封結構

ZL201720588883.1

實用新型

2017.05.25

31

威奧股份

一種用於軌道列車的

燈光照射角度調節裝

置

ZL201720588942.5

實用新型

2017.05.25

3

2

威奧股份

一種用於軌道列車的

燈組內部氣壓調節裝

置

ZL201720583269.6

實用新型

2017.05.24

33

威奧股份

一種用於軌道列車的

燈光照射角度萬向調

節裝置

ZL201720583288.9

實用新型

2017.05.24

34

威奧股份

一種軌道客車前艙翻

轉式開閉機構

ZL201610994363.0

發明

2016.11.11

35

威奧股份

一種連杆式軌道車輛

前端開閉機構

ZL201621210885.9

實用新型

2016.11.10

36

威奧股份

一種純電動軌道車輛

前端開閉機構

ZL201621210909.0

實用新型

2016.11.10

37

威奧股份

電動摺疊座椅

ZL201630537073.4

外觀設計

2016.10.28

38

威奧股份

動車用行李架

ZL201620968452.3

實用新型

2016.08.29

39

威奧股份

出風口大小可調式隱

形整流格柵

ZL201620970345.4

實用新型

2016.08.29

40

威奧股份

一種臥鋪車上下鋪電

動升降裝置

ZL201620970360.9

實用新型

2016.08.29

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

41

威奧股份

動車用行李架

ZL201630436361.0

外觀設計

2016.08.29

42

威奧股份

一種列車用清洗池

ZL201620720817.0

實用新型

2016.07.08

43

威奧股份

一種軌道車輛自動門

的傳動輪安裝結構

ZL201620721065.X

實用新型

2016.07.08

44

威奧股份

一種弧形導軌司機室

遮陽裝置

ZL201620658942.3

實用新型

2016.06.28

45

威奧股份

一種軌道車輛用自動

門系統

ZL201610416312.X

發明

20

16.06.14

46

威奧股份

一種軌道車輛用自動

門系統

ZL201620572869.8

實用新型

2016.06.14

47

威奧股份

一種雙層漏水器

ZL201620555750.X

實用新型

2016.06.08

48

威奧股份

一種軌道車輛用雙開

自動門系統

ZL201620556857.6

實用新型

2016.06.08

49

威奧股份

列車座椅鋪

ZL201530162465.2

外觀設計

2015.05.26

50

威奧股份

一種坐臥雙功能鋪

ZL201520272290.5

實用

新型

2015.04.29

51

威奧股份

軌道客車翻轉座椅

ZL201510183736.1

發明

2015.04.17

52

威奧股份

軌道客車翻轉座椅

ZL201530103375.6

外觀設計

2015.04.17

53

威奧股份

一種導槽式軌道車輛

用前端開閉機構

ZL201510152035.1

發明

2015.04.01

54

威奧股份

軌道客車通風風道新

型消音包

ZL201520107120.1

實用新型

2015.02.13

55

威奧股份

阻尼翻轉桌

ZL201430361721

.6

外觀設計

2014.09.26

56

威奧股份

書報欄翻轉桌（列車

用嵌入端牆式）

ZL201430361751.7

外觀設計

2014.09.26

57

威奧股份

書報欄翻轉桌（列車

用獨立落地式）

ZL201430361860.9

外觀設計

2014.09.26

58

威奧股份

書報欄翻轉桌（列車

用側掛端牆式）

ZL201430362079.3

外觀設計

2014.09.26

59

威奧股份

一種具有翻轉桌和書

報欄的玻璃鋼罩板

ZL201410483286.3

發明

2014.09.19

6

0

威奧股份

一種阻尼翻轉桌機構

ZL201410483840.8

發明

2014.09.19

61

威奧股份

一種具有翻轉桌和書

報欄的落地式隔板

ZL201420541921.4

實用新型

2014.09.19

62

威奧股份

一種阻尼翻轉桌機構

ZL201420542183.5

實用新型

2014.09.19

63

威奧股份

一種具有翻轉桌和書

報欄的玻璃鋼罩板

ZL201420543114.6

實用新型

2014.09.19

64

威奧股份

一種軌道客車風道氣

流自動分流裝置

ZL20141035

6341.2

發明

2014.07.24

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

65

威奧股份

一種軌道車輛用前端

開閉機構

ZL201410357103.3

發明

2014.07.24

66

威奧股份

一種輕型防火阻燃風

道

ZL201420413285.7

實用新型

2014.07.24

67

威奧股份

行李架、車廂及列車

ZL201320333103.0

實用新型

2013.06.09

68

威奧股份

注水口門蓋板及列車

ZL201320333149.2

實用新型

2013.06.09

69

威奧股份

摺疊式茶桌

ZL2013203

33365.7

實用新型

2013.06.09

70

威奧股份

不鏽鋼翻轉阻尼式合

頁

ZL201320333668.9

實用新型

2013.06.09

71

威奧股份

翻轉摺疊裝置及列車

ZL201210125235.4

發明

2012.04.26

72

威奧股份

水盆漏水器及列車

ZL201220181765.6

實用新型

2012.04.26

73

威奧股份

模塊化牆裙及列車

ZL201220181772.6

實用新型

2012.04.26

74

威奧股份

王耀武、劉皓鋒、劉

樹利、王麗娜、劉忠

秋

ZL201110267769.6

發明

2011.09.13

75

威奧股份

順序循環控制裝置

ZL201120339193.5

實用新型

2011.09.13

76

威奧股份

軌道車輛用前端開閉

機構及軌道車輛

ZL201110213250.X

發明

2011.07.28

77

威奧股份

複合型材板

ZL201120158055.7

實用新型

2011.05.18

78

威奧股份

摺疊支架及交通工具

ZL201010223424.6

發明

2010.07.05

79

威奧股份

司機室遮陽簾

Z

L200910260062.5

發明

2009.12.24

80

威奧股份

一種司機室遮陽裝置

ZL200920352367.4

實用新型

2009.12.24

81

羅美威奧

一種鐵路設施中金屬

件的化學前處理用吊

籠

ZL201820424450.7

實用新型

2018.03.28

82

羅美威奧

一種噴粉掛具

ZL201820393411.5

實用新型

2018.03.22

83

羅美威奧

一種地鐵玻璃鋼側頂

板

ZL201721324168.3

實用新型

2017.10.16

84

羅美威奧

一

種高鐵玻璃鋼塞拉

門罩板新型連接結構

ZL201721324180.4

實用新型

2017.10.16

85

羅美威奧

一種高鐵高壓箱設備

外罩

ZL201721318951.9

實用新型

2017.10.13

86

羅美威奧

一種高鐵及動車組的

前端開閉外罩

ZL201721320512.1

實用新型

2017.10.13

87

羅美威奧

一種上翻式同步滑道

檢查門

ZL201721321667.7

實用新型

2017.10.13

88

羅美威奧

一種高鐵設備艙底板

ZL201721292576.5

實用

新型

2017.10.09

89

羅美威奧

一種地鐵密封條

ZL201721229916.X

實用新型

2017.09.25

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

90

羅美威奧

一種地鐵司機室風道

ZL201721229935.2

實用新型

2017.09.25

91

羅美威奧

一種城際車司機室內

裝

ZL201721229975.7

實用新型

2017.09.25

92

羅美威奧

一種地鐵玻璃鋼立罩

板扶手安裝結構

ZL201721208729.3

實用新型

2017.09.20

93

羅美威奧

一種高速鐵路觀光區

中頂板與車體的連接

結

構

ZL201721198341.X

實用新型

2017.09.19

94

羅美威奧

一種地鐵中間牆板

ZL201721180237.8

實用新型

2017.09.15

95

羅美威奧

一種地鐵司機室車頭

ZL201721175009.1

實用新型

2017.09.14

96

羅美威奧

一種城際車玻璃鋼車

頭模具

ZL201721175016.1

實用新型

2017.09.14

97

羅美威奧

一種地鐵司機室用可

調式出風口

ZL201721175028.4

實用新型

2017.09.14

98

羅美

威奧

一種城際車玻璃鋼門

立柱

ZL201721134011.4

實用新型

2017.09.06

99

羅美威奧

一種城際車玻璃鋼車

頭外罩

ZL201721134039.8

實用新型

2017.09.06

100

羅美威奧

一種城際車樓梯間的

玻璃鋼頂板

ZL201721146396.6

實用新型

2017.09.06

101

羅美威奧

一種地鐵非金屬車頭

外罩

ZL201620984316.3

實用新型

2017.04.13

102

羅美威奧

引擎蓋組裝翻轉驗證

工裝

ZL201621004818.1

實

用新型

2016.08.31

103

羅美威奧

一種劃線工裝

ZL201621009715.4

實用新型

2016.08.31

104

羅美威奧

一種切割模具工裝

ZL201621009752.5

實用新型

2016.08.31

105

羅美威奧

一種門框角柱粘接工

裝

ZL201621009992.5

實用新型

2016.08.31

106

羅美威奧

一種側頂板粘接工裝

ZL201621010681.0

實用新型

2016.08.31

107

羅美威奧

一種高速鐵路車頂受

電弓非金屬導流罩

ZL20

1620975199.4

實用新型

2016.08.30

108

羅美威奧

一種地鐵客室內裝側

牆板

ZL201620975257.3

實用新型

2016.08.30

109

羅美威奧

一種高速鐵路車頭底

部非金屬導流及遮蔽

裝置

ZL201620975457.9

實用新型

2016.08.30

110

羅美威奧

一種動車組內裝雙層

樓梯

ZL201620976442.4

實用新型

2016.08.30

111

羅美威奧

動車組內裝玻璃鋼側

牆板

ZL201620977166.3

實用新型

2016.08.3

0

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

112

羅美威奧

一種動車組內裝玻璃

鋼側牆板

ZL201620977272.1

實用新型

2016.08.30

113

羅美威奧

一體式高速鐵路非金

屬車頭外罩

ZL201620984421.7

實用新型

2016.08.30

114

羅美威奧

一種側頂板連接裝置

ZL201620985517.5

實用新型

2016.08.30

115

羅美威奧

一種高速鐵路司機室

內飾

ZL201620993676.X

實用新型

2016.08.30

116

羅美威奧

一種高速鐵路觀光區

內飾

ZL2016209

93817.8

實用新型

2016.08.30

117

羅美威奧

動車組內裝玻璃鋼側

牆板

ZL201630441751.7

外觀設計

2016.08.30

118

羅美威奧

高速鐵路司機室內飾

ZL201630443924.9

外觀設計

2016.08.30

119

羅美威奧

高速鐵路觀光區內飾

ZL201630443940.8

外觀設計

2016.08.30

120

羅美威奧

高速鐵路司機室內飾

ZL201630443946.5

外觀設計

2016.08.30

121

羅美威奧

高速鐵路司機室內

飾

ZL201630443951.6

外觀設計

2016.08.30

122

羅美威奧

高速鐵路觀光區內飾

ZL201630444254.2

外觀設計

2016.08.30

123

羅美威奧

高速鐵路司機室內飾

ZL201630444255.7

外觀設計

2016.08.30

124

羅美威奧

一種高鐵列車側牆板

的自動化粘接生產線

及生產工藝

ZL201510559219.X

發明

2015.09.06

125

羅美威奧

一種高鐵列車側牆板

的自動化粘接生產線

ZL201520682408.1

實用新型

2015.09.06

126

羅美威奧

一種水上餐廳

ZL201520584893.9

實用新型

2015.08.06

127

羅美威奧

一種用於動車組側牆

板的玻璃鋼模具

ZL201520584950.3

實用新型

2015.08.06

128

羅美威奧

一種用於發動機蓋板

的冷卻定型裝置

ZL201520588405.1

實用新型

2015.08.06

129

羅美威奧

一種用於動車組的車

頭覆蓋裝置

ZL201520588420.6

實用新型

2015.08.06

130

羅美威奧

一種用於顯示

器罩板

的玻璃鋼模具

ZL201520588454.5

實用新型

2015.08.06

131

羅美威奧

觀光船（水上餐廳）

ZL201530293033.5

外觀設計

2015.08.06

132

羅美威奧

一種動車車頭裙板結

構

ZL201320733684.7

實用新型

2013.11.19

133

羅美威奧

一種軌道車右操縱臺

模具

ZL201320727965.1

實用新型

2013.11.18

134

羅美威奧

一種裝載機機罩結構

ZL201320724615.X

實用新型

2013.11.1

5

135

羅美威奧

一種地鐵操作臺模具

ZL201320714758.2

實用新型

2013.11.14

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

136

羅美威奧

軌道列車集成化車頭

結構

ZL201320704549.X

實用新型

2013.11.08

137

羅美威奧

用於列車通過臺的地

板

ZL201320696507.6

實用新型

2013.11.06

138

羅美威奧

一種火車側牆板

ZL201320698874.X

實用新型

2013.11.06

139

羅美威奧

一種塞拉門罩板

ZL201320698969.1

實用新型

2

013.11.06

140

羅美威奧

一種軌道車塞拉門罩

板模具

ZL201320692630.0

實用新型

2013.11.05

141

羅美威奧

一種軌道車頭玻璃鋼

模具

ZL201320693163.3

實用新型

2013.11.05

142

羅美威奧

一種玻璃鋼圓頂蓋

ZL201320685219.0

實用新型

2013.11.01

143

羅美威奧

鐵路列車用新型多功

能牆板

ZL201320685246.8

實用新型

2013.11.01

144

羅美威奧

一種用於製造高鐵側

牆板的側牆板模具

ZL201320685387.X

實用新型

2013.11.01

145

羅美威奧

多功能側牆板

ZL201320685390.1

實用新型

2013.11.01

146

羅美威奧

鐵路列車用側頂板結

構

ZL201320685875.0

實用新型

2013.11.01

147

羅美威奧

一種裙板模具

ZL201320686028.6

實用新型

2013.11.01

148

羅美威奧

一種塞拉門罩板模具

ZL201320686061.9

實用新型

2013.11.01

149

羅美威奧

一種引擎罩

模具

ZL201320686063.8

實用新型

2013.11.01

150

羅美威奧

一種多功能側牆板

ZL201320686065.7

實用新型

2013.11.01

151

羅美威奧

一種用於生產玻璃鋼

臺罩板的玻璃鋼模具

ZL201320686638.6

實用新型

2013.11.01

152

唐山威奧

一種具有翻轉桌和書

報欄的落地式隔板

ZL201410482632.6

發明

2014.09.19

153

長春威奧

一種下線支架

ZL201820604675.0

實用新型

2018.04.

26

154

長春威奧

一種蜂窩類間壁門

ZL201820507123.8

實用新型

2018.04.11

155

長春威奧

一種纖維蜂窩複合板

ZL201620967565.1

實用新型

2016.08.29

156

長春威奧

一種用於動車組的門

框角柱裝置

ZL201520584674.0

實用新型

2015.08.06

157

長春威奧

一種用於動車組側牆

的新型模具

ZL201520584875.0

實用新型

2015.08.06

158

長春威奧

一種用於動車組的多

功能側牆

ZL201520

588455.X

實用新型

2015.08.06

159

長春威奧

一種間壁類產品轉運

工裝

ZL201420618096.3

實用新型

2014.10.23

160

長春威奧

火車內飾木質間壁板

材製備方法

ZL201010127684.3

發明

2010.03.16

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

161

時代新材

用於製備石墨烯改性

片狀模塑料的片狀模

塑料製備設備

ZL201721845115.6

實用新型

2017.12.26

162

時代新材

碳纖維與玻璃纖維混

雜增強的片狀模塑料

及其生產工藝

ZL201110361779.6

發明

2011.11.16

163

丹納青島

一種高速軌道車輛全

封閉貫通道

ZL201721279866.6

實用新型

2017.09.30

164

威奧股

份、長春

客車

端部空間迴轉運動系

統

ZL201820083468.5

實用新型

2018.01.18

165

威奧股

份、長春

客車

軌道滑車裝置

ZL201820084010.1

實用新型

2018.01.18

166

威奧股

份、長春

客車

軌道滑車裝置用自動

插接機構

ZL201820083437.X

實用新型

2018.01.18

167

威奧股

份、長春

客車

貨運動車智能裝載系

統及智能貨運動車

ZL201820084571.1

實用新型

2018.01.18

168

威奧股

份、長春

客車

貨運動車門區接駁系

統

ZL201820084026.2

實用新型

2018.01.18

169

威奧股

份、長春

客車

直線輸送鏈條裝置

ZL201820083428.0

實用新型

2018.01.18

170

威奧股

份、長春

客車

長距離直線輸送系統

ZL201820083438.4

實用新型

2018.01.18

171

威奧股

份、長春

客車

輕量化周轉貨箱

Z

L201820083426.1

實用新型

2018.01.18

1

72

發行人

一種司機室遮陽延長

裝置

ZL201821430633.6

實用新型

2018.09.03

1

73

發行人

一種軌道車輛風道

板、中頂板、通風格

柵和燈帶集成結構

ZL201821224890.4

實用新型

2018.08.01

1

74

發行人

一種動車用風道、側

頂板、行李架及照明

集成結構

ZL201821225335.3

實用新型

2018.08.01

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

1

75

發行人

集成結構（動車用風

道、側頂板、行李架

及照明）

ZL201

830418008.9

外觀設計

2018.08.01

1

76

發行人

一種軌道車輛燈光和

智能顯示控制系統

ZL201821199432.X

實用新型

2018.07.27

1

77

發行人

一種軌道車輛用間壁

磁性螺栓連接結構

ZL201821172024.5

實用新型

2018.07.24

1

78

發行人

一種軌道車輛帶指示

燈環的出風調節機構

ZL201821101372.3

實用新型

2018.07.12

1

79

發行人

一種新型軌道車輛用

杯座和無線充電集成

模塊

ZL201821038500.4

實用新型

2018.07.03

1

80

發行人

一種軌道車輛邊櫃

ZL201821039757.1

實用新型

2018.07.03

1

81

發行人

一種軌道車輛頂燈安

裝結構

ZL201820999678.9

實用新型

2018.06.27

1

82

發行人

一種軌道車輛間壁電

視觸控屏結構

ZL201820999686.3

實用新型

2018.06.27

1

83

長春威奧

一種軌道列車水箱檢

修翻轉工裝

ZL201821526727

.

3

實用新型

2018.09.19

1

84

長春威奧

一種新型軌道車輛

集

便器檢修測試設備

ZL201821502755

.

1

實用新型

2018.09.14

1

85

長春威奧

一種多功能觀光

區牆板工裝

ZL201821244325

.

4

實用新型

2018.08.03

1

86

長春威奧

一種間壁板雕刻用氣

動工裝夾具

ZL201820902410.9

實用新型

2018.06.12

1

87

丹納

青島

一種貫通道車體框鎖

閉機構

ZL201821549684.0

實用新型

2018.09.21

188

發行人

一種軌道車輛寬度可

變桌子

ZL201821417229.5

實用新

型

2018.08.31

189

發行人

一種新型無框輕量化

行李架

ZL201821390514.2

實用新型

2018.08.28

190

發行人

一種新型軌道車輛風

道模塊集成結構

ZL201821225092.3

實用新型

2018.08.01

191

發行人

一種軌道車輛照明、

出風、可顯隱座位信

息的集成結構

ZL201821224927.3

實用新型

2018.08.01

192

羅美威奧

一種城際鐵路玻璃鋼

塞拉門罩板通用粘接

平臺

ZL201920309399.X

實用新型

2019.03.1

2

193

羅美威奧

一種高鐵側牆板安裝

結構

ZL201920363364.4

實用新型

2019.03.21

序號

權利人

專利名稱

專利號

類型

申請日

194

羅美威奧

一種高速列車裙板導

流罩

ZL201920629053.8

實用新型

2019.05.05

195

羅美威奧

一種軌道列車牆板多

功能粘接平臺

ZL201822063336.9

實用新型

2018.12.10

196

羅美威奧

一種具有對中機構的

動車開閉機構玻璃鋼

外罩

ZL201822063346.2

實用新型

2018.12.10

197

羅美威奧

一種城際鐵路玻璃鋼

安裝

螺柱孔同位檢驗

工裝

ZL201920310030.0

實用新型

2019.03.12

198

羅美威奧

一種產品尺寸及變形

量的檢驗設備

ZL201610781252.1

發明

2016.08.31

199

羅美威奧

一種高速動車組玻璃

鋼蓋板模具

ZL201821985574.9

實用新型

2018.11.29

200

羅美威奧

一種城際車玻璃鋼側

牆

ZL201822011914.4

實用新型

2018.12.03

201

羅美威奧

一種城際動車塞拉門

罩板

ZL201822012963.X

實用新型

2018.12.03

202

羅美威奧

一種城際動車組內裝

玻璃鋼側牆板

ZL201822013103.8

實用新型

2018.12.03

203

羅美威奧

一種高鐵側牆板安裝

裝置

ZL201822013719.5

實用新型

2018.12.03

204

羅美威奧

一種高鐵加燈側頂板

ZL201822022377.3

實用新型

2018.12.04

204

羅美威奧

一種城際鐵路玻璃鋼

風擋蓋板切割工裝

ZL201822022388.1

實用新型

2018.12.04

206

羅美威奧

一種城際車輪蓋

板粘

接工裝

ZL201822022389.6

實用新型

2018.12.04

207

羅美威奧

一種可調式等間距切

割工裝

ZL201822041677.6

實用新型

2018.12.06

208

唐山威奧

一種動車組衛生間供

水系統部件

ZL201920115565.2

實用新型

2019.01.24

209

唐山威奧

一種動車組觀光區側

牆板更改人工便捷拆

卸裝置

ZL201920111727.5

實用新型

2019.01.23

210

長春威奧

一種推臺鋸安全防護

裝置

ZL201821502758.5

實用新型

2018.09.14

211

時代新材

一種用於輕型酚醛發

泡複合材料的材料貼

合機構

ZL201821532367.8

實用新型

2018.09.19

212

時代新材

一種用於製備輕型酚

醛發泡複合材料的設

備

ZL201821532722.1

實用新型

2018.09.19

3、計算機軟體著作權

截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日

，發行人擁有計算機軟體著作權

12

項，具體如下：

序

號

軟體名稱

登記號

著作權人

權利取得方

式權利範圍

首次發表

日期

1

智能化軌道車輛檢修

服務管理系統

V1.0

2018

SR200735

長春威奧

原始取得

2017.12.01

2

CRH380BL

動車組四

級修汙物箱功能檢測

系統

V1.0

2019SR0519222

唐山威奧

原始取得

2018.12.20

3

CRH380BL

動車組四

級修壓力檢測系統

V1.0

2019SR0519235

唐山威奧

原始取得

2018.12.05

4

多功能電加熱系統

V1.0

2019S

R021

6022

唐山威奧

原始取得

2018.11.24

5

CRH380BK

動車組四

級修壓力檢測系統

V1.0

2019SR0519216

唐山威奧

原始取得

2018.11.20

6

CRH380BL

動車組四

級修衛生供水系統

V1.0

2019SR0519226

唐山威奧

原始取得

2018.10.25

7

動車廚衛自動檢修系

統

V1.0

2019SR0184178

唐山威奧

原始取得

2018.10.12

8

CRH380BK

動車組四

級修衛生供水系統

V1.0

2019SR0528096

唐山威奧

原始取得

2018.09.30

9

CRH3C

動車組五級

修衛生供水系統

V1.0

2019SR0518473

唐山威奧

原始取得

2018.09.22

10

CRH380BK

動車組四

級修汙物箱功能檢測

系統

V1.0

2019SR0519231

唐山威奧

原始取得

2018.08.10

11

CRH3C

動車組五級

修汙物箱功能檢測系

統

V1.0

2019SR0519190

唐山威奧

原始取得

2018.05.31

12

CRH3C

動車組五級

修壓力檢測系統

V1.0

2019SR0519184

唐山威奧

原始取得

2018.02.28

4、土地使用權

截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日

，發行人擁有

7

宗土地使用權，具體情況如下：

序

號

使用

權人

產權證號

坐落

權利

性質

用途

面積（㎡）

終止日期

他項

權利

序

號

使用

權人

產權證號

坐落

權利

性質

用途

面積（㎡）

終止日期

他項

權利

1

威奧

股份

魯（

2019

）青島

市城陽區不動

產權第

0008513

號

青島市城陽

區流亭街道

威奧軌道

出讓

工業

52,330

2063.05.12

抵押

2

威奧

股份

魯（

2018

）青島

市城陽區不動

產權第

0014168

號

城陽區流亭

街道青島威

奧軌道股份

有限公司

出讓

工業

46,775

2060.04.05

抵押

3

威奧

股份

魯（

2018

）青島

市城陽區不動

產權第

0013477

號

城陽區流亭

街道青島威

奧軌道股份

有限公司

出讓

工業

46,775

2060.04.0

5

抵押

4

青島

科達

魯（

2016

）青島

市城陽區不動

產權第

0014758

號

城陽區興海

支路

3

號

5

號

樓

1

-

2

層

出讓

工業

31,795

2047.03.28

抵押

5

羅美

威奧

青房地產權市

字第

201390832

號

青島市城陽

區流亭街道

雙埠社區

出讓

工業

15,914.40

2052.03.14

抵押

6

唐山

威奧

冀（

2018

）豐潤

區不動產權第

0001910

號

唐山市豐潤

區浭北道北

側，林蔭南路

西側

出讓

工業

174

,

568.25

2062.02.21

抵押

7

唐山

豐鈺

冀（

2019

）豐潤

區

不動產權第

0008575

號

豐潤區銀城

鋪鄉三裡屯

村

出讓

工業

6

8,772.54

20

69

.

11.04

-

5、域名

截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日

，

發行人

擁有的

域名

情況如下：

序號

權利人

域名

期限

1

發行人

victall.com

2003.09.16

-

2020.09.16

六、同業競爭與關聯交易

（一）同業競爭

1、發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在同業競

爭

本公司的控股股東為宿青燕、實際控制人為孫漢本、宿青燕及孫繼龍，截至

2019年12月31日，其控制的其他企業情況如下：

公司名稱

控股情況

經營範圍

實際經營業

務

威奧投資

孫漢本持有

71.95%的股

權，宿青燕持

有28.05%的

股權

以自有資金進行股權投資、資產管理、投資管理、

股權投資管理、創業投資、創業投資管理。（未

經金融監管部門依法批准，不得從事向公眾吸收

存款、融資擔保、代客理財等金融服務）；銷售：

五金配件、辦公家具；貨物進出口、技術進出口。

（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可

開展經營活動）

無實際經營

北京銳豐

威奧投資持

有100%的股

權

銷售文具用品、五金交電、化工產品（不含危險

化學品）、電器設備、建築材料。（企業依法自

主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准

的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經

營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項

目的經營活動。）

無實際經營

青島海銳

豐

威奧投資持

有100%的股

權

纖維材料、纖維製品的研發、生產、銷售及售後

服務；貨物進出口、技術進出口。(依法須經批准

的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動)

無實際經營

倍峰有限

公司

青島海銳豐

持有100%的

股權

投資、貿易

無實際經營

北京新銳

孫繼龍持有

50%的股權，

孫漢本持有

30%的股權，

宿青燕持有

20%的股權

銷售文具用品。（企業依法自主選擇經營項目，

開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部

門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事

本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

無實際經營

發行人控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不存在與本公司從事相同

或相似業務的情形，與本公司不存在同業競爭。

2、控股股東、實際控制人關於避免同業競爭的承諾

發行人控股股東宿青燕、實際控制人孫漢本、宿青燕及孫繼龍出具《關於避

免同業競爭的承諾函》，承諾如下：

「1、在本人作為

威奧股份

的實際控制人期間，本人及本人現有或將來成立

的公

司和其他實質上受本人控制的企業或經濟組織（

威奧股份

控制的企業和經濟

組織除外；下

稱

「

本人所控制的其他企業或經濟組織

」

）不會以任何形式從事對

威奧股份

的生產經營構成或可能構成同業競爭的業務和經營活動，也不會以任何

方式為與

威奧股份

競爭的企業、機構或其他經濟組織提供任何資金、業務、技術

和管理等方面的幫助。

2

、在本人作為

威奧股份

的實際控制人期間，凡本人及本人所控制的其他企

業或經濟組織有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能會與

威奧股份

生產經

營構成競爭的業務，本人將或將促使本人所控制的其他企業或經濟組織，按照威

奧股份的

要求將該等商業機會讓與

威奧股份

，或由

威奧股份

在同等條件下優先收

購有關業務所涉及的資產或股權，以避免與

威奧股份

存在同業競爭。

3

、如果本人違反上述承諾，

威奧股份

有權依據其董事會或股東大會所做出

的決策（關聯董事、關聯股東應迴避表決）要求本人及本人所控制的其他企業或

經濟組織停止相應的經濟活動或行為，並將已經形成的有關權益、可得利益或者

相應交易文件項下的權利和義務轉讓、轉移給獨立第三方或者按照公允價值轉讓

給

威奧股份

或者其指定的第三方，且本人將促使本人所控制的其他企業或經濟組

織按照

威奧股份

的要求實施相關行為（如需）；

造成

威奧股份

經濟損失的，本人

將賠償

威奧股份

因此受到的

全部損失。

」

（二）報告期內的關聯交易

1、經常性關聯交易

（1）採購商品、接受勞務

報告期內，發行人存在向關聯方採購原材料及委託關聯方產品加工的情形。

關聯採購的金額及其佔當期營業成本的比例情況如下：

單位：萬元

、

%

關聯方

關聯交易內容

2019

年

度

2018

年度

2017

年度

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

賽史品威奧

材料採購

-

-

32

.92

0.

04

142.73

0.23

IFE

-

威奧

材料採購及產品加工

-

-

30.01

0

.03

-

-

威奧訊龍

產品加工

-

-

-

-

20.21

0.03

合計

-

-

62

.93

0.

07

162.94

0.26

2017

年度和

2018

年度，發行人向賽史品威奧的採購主要為發行人子公司羅

美威奧向賽史品威奧採購

SMC

片材、側牆板等物料；發行人向

IFE

-

威奧採購的

物料主要為蓋板等，向威奧訊龍委託加工的物料主要為彎管等。

報告期內，發行人發生的關聯採購，採購價格參照市場價格確定，價格公允；

採購金額佔當期營業成本的比重較小，對公司的經營業績不會產生重大影響。

（2）出售商品、提供勞務

報告期內，發行人存在向關聯方出售商品和提供技術服務的情形。關聯銷售

的金額及其佔當期營業收入的比例情況如下：

單位：萬元

、

%

關聯方

關聯交易

內容

2019

年

度

2018

年度

2017

年度

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

賽史品威奧

出售商品

381.63

0.24

312.00

0.

21

-

-

賽史品威奧

技術服務

收入

0.33

0.00

1.84

-

-

-

IFE

-

威奧

技術服務

收入

5.97

0.00

10.81

0.01

6.04

0.0

1

合計

387.93

0.24

324.6

5

0.

22

6.04

0.01

2018

年度

、

2019

年

度

，發行人向賽史品威奧出售模具及工裝等取得銷售收

入

312

萬元和

381.63

萬元

、提供試驗檢測等技術服務取得收入

1.84

萬元和

0.33

萬元。

2017

年

、

2018

年

和

2019

年

向

IFE

-

威奧提供動態載荷試驗、疲勞強度試驗

等專項測試服務分別取得收入

6.04

萬元、

10.81

萬元

和

5.97

萬元

。

報告期內，發行人向關聯方出售商品和提供技術服務，銷售價格參照市場價

格確定，價格公允；金額佔當期營業收入的比重較小，對公司的經營業績不會產

生重大影響。

（3）提供服務

報告期內，發行人存在向關聯方提供供暖服務的情形。關聯銷售的金額及其

佔當期營業收入的比例情況如下：

單位：萬元

、

%

關聯方

關聯交易

內容

2019

年

度

2018

年度

2017

年度

金額

佔比

金額

佔比

金額

佔比

賽史品威

奧

供暖服務

215.61

0.13

214.48

0.

14

218.65

0.19

合計

215.61

0.13

214.48

0.

14

218.65

0.19

發行人向賽史品威奧提供供暖服務，價格參照市場價格確定，價格公允；金

額佔當期營業收入的比重較小，對公司的經營業績不會產生重大影響。

（

4

）

發行人代第三方收款和付款情況

報告期內，發行人代第三方收款和付款係為租賃發行人廠房的IFE-威奧、賽

史品威奧代收代繳水電費，屬於廠房出租過程中的正常代收代繳行為。

報告期內，發行人為關聯方代收代繳水電費的

情況具體如下：

單位：萬元

出租方

承租方

代收代繳水電費金額

2

019

年度

2018

年度

2017

年度

羅美威奧

IFE

-

威奧

369.79

440.51

451.16

唐山威奧

賽史品威奧

681.69

508.54

313.30

合計

1,051.48

94

9.05

764.46

（5）關聯租賃

報告期內，發行人向關聯方出租房屋確認的租賃收益如下：

單位：萬元

出租方

承租方

2019

年

度

2018

年度

2017

年度

羅美威奧

IFE

-

威奧

175.43

175.43

175.43

威奧股份

威奧訊龍

-

70.22

唐山威奧

賽史品威奧

1,076.71

1,076.71

986.99

羅美威奧與IFE-威奧籤署《土地使用權和建築物的長期租賃協議》，約定將

位於青島市城陽區環海經濟技術開發區興海支路2號的場地及廠房租賃給IFE-

威奧，其中6,408平方米的場地與廠房月租金為64,340元，另外5,710平方米的

地塊及該地塊上6,064平方米的廠房月租金為95,718元。

威奧訊龍與青島中路（已被

威奧股份

吸收合併後註銷）籤署《租賃合同》，

約定青島中路將位於山東省青島市流亭街道空港工業聚集區的6,144平方米廠房

租賃給威奧訊龍，年租金為70.22萬元。

唐山威奧與賽史品威奧籤署《廠房租賃協議》及《廠房租賃協議之補充協議》，

約定唐山威奧將位於河北省唐山市豐潤區林蔭南路中國動車城的建築面積

42,034平方米的廠房、辦公樓及化工庫及佔用61.03畝空地出租給賽史品威奧，

年租金為1,076.71萬元。

關聯方上述關聯租賃，均是由於租賃方的生產經營需要，具有合理的商業用

途，租賃價格參考當地租賃市場價格，價格公允。

（6）董事、監事、高級管理人員薪酬

單位：萬元

項目

2019

年

度

2018

年度

2017

年度

關鍵管理人員薪酬

687.41

682.06

655.23

（7）發行人與關聯方之間進行資金拆借情況

2017

年度，發行人向合營企業賽史品威奧預付增資款

500.00

萬美元，由於

合營方的增資款未及時投入，發行人於

2017

年末將預付增資款計入其他應收款，

按商業

銀行同期貸款利率計提利息

74.44

萬元人民幣，並按照帳齡組合計提壞帳

準備

175.60

萬元

。

上述預付增資款

500.00

萬美元

已於

2018

年轉為對賽史品威奧

（唐山）結構複合材料有限公司的投資款。

除上述借款外，報告期內

，

發行人無其他與關聯方之間進行資金拆借的情況。

2、偶發性關聯交易

（1）關聯擔保

①本公司作為擔保方

報告期內，本公司作為擔保方的具體情況如下：

單位：萬元

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保終止日

是否履行完畢

IFE-威奧

7,700.00

2017/08/09

2018/06/27

是

報告期內，除上述事項外，發行人無其他對外擔保事項。

②本公司作為被擔保方

單位：萬元

擔保方

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保終止日

是否

已經

履行

完畢

本期擔保

的短期借

款

羅美威奧

本公司

5,000.00

2016/1/11

2017/1/11

是

-

威奧投資

本公司

5,000.00

2016/1/11

2017/1/11

是

-

唐山威奧

本公司

1,259.00

2015/1/8

2017/1/8

是

-

青島新銳

本公司

4,398.38

2012/4/26

201

7/4/26

是

-

羅美威奧、宿

青燕

本公司

9,250.00

2016/7/12

2017/7/12

是

-

威奧投資、孫

漢本、宿青燕、

孫繼龍、羅美

威奧

本公司

7,800.00

2016/10/18

2017/10/17

是

-

威奧投資、孫

漢本、宿青燕

本公司

20,000.00

2016/10/27

2017/10/27

是

-

青島新銳

本公司

10,000.00

2016/11/2

2017/11/2

是

-

孫漢本、宿青

燕、威奧投資、

羅美威奧

本公司

5,000.00

2017/1

/5

2018/1/5

是

-

羅美威奧、威

奧投資

本公司

5,000.00

2017/1/6

2018/1/6

是

-

羅美威奧、孫

漢本、宿青燕、

孫繼龍、威奧

投資

本公司

12,000.00

2017/1/17

2018/1/16

是

-

羅美威奧

本公司

850.00

2014/4/22

2018/4/22

是

-

青島科達

本公司

1,700.00

2014/4/22

2018/4/22

是

-

青島科達

本公司

4,500.00

2013/5/20

2018/5/20

是

-

孫漢本、宿

青

燕、威奧投資

本公司

12,000.00

2017/6/14

2018/6/14

是

-

威奧投資

本公司

13,050.00

2017/6/14

2018/6/14

是

-

羅美威奧、孫

漢本

本公司

9,250.00

2017/11/10

2018/11/10

是

-

羅美威奧、威

奧投資、孫漢

本、宿青燕、

孫繼龍

本公司

6,500.00

2017/12/14

2018/12/13

是

-

擔保方

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保終止日

是否

已經

履行

完畢

本期擔保

的短期借

款

羅美威奧、威

奧投資、孫漢

本、宿青燕、

孫繼龍

本公司

10,400.00

2019/6/18

2020/6/1

7

否

2,000.00

孫漢本、宿青

燕

本公司

20,000.00

2018/3/27

2019/3/27

是

-

威奧投資、羅

美威奧、孫漢

本、宿青燕

本公司

11,000.00

2016/8/15

2019/8/15

是

-

孫漢本、宿青

燕、羅美威奧、

威奧投資

本公司

11,000.00

2016/8/31

2019/8/31

是

-

羅美威奧

本公司

1,200.00

2013/9/25

2019/9/25

是

-

威奧投資、四

機工模具、羅

美威奧、宿青

燕、孫漢本

本公司

30,000.00

2013/10/8

2019/10/8

是

-

唐山威奧

本公司

6,600.00

2017/10/9

2020/10/8

否

-

威奧股份

、唐

山威奧、孫漢

本、宿青燕

羅美威奧

4,400.00

2017/10/9

2020/10/8

是

-

孫繼龍

本公司

131.62

2014/5/7

2025/5/6

否

-

孫繼龍

本公司

147.60

2014/5/7

2025/5/6

否

-

王居倉

本公司

186.55

2014/5/7

2025/5/6

否

-

孫漢本

本公司

452.33

20

14/5/7

2025/5/6

否

-

宿青燕

本公司

611.86

2014/5/7

2025/5/6

否

-

宿青燕

本公司

615.00

2016/3/18

2025/5/6

否

-

唐山威奧、孫

繼龍

本公司

35,000.00

2015/10/16

2025/12/31

否

-

威奧投資

本公司

10,000.00

2016/3/23

2025/12/31

否

-

威奧投資、羅

美威奧

本公司

16,000.00

2017/1/26

2019/1/26

是

-

唐山威奧

本公司

2,500

.00

2017/1/26

2019/1/26

是

羅美威奧、威

奧投資、孫漢

本、孫繼龍、

宿青燕、李娜

本公司

15,000.00

2018/12/28

2020/12/28

否

7,300.00

擔保方

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保終止日

是否

已經

履行

完畢

本期擔保

的短期借

款

孫漢本、宿青

燕

本公司

20,000.00

2018/3/22

2019/3/22

是

-

威奧投資

本公司

20,000.00

2018/6/11

2019/6/11

是

青島新銳

本公司

7,500.00

2016/10/27

2019/10/27

是

四機工模具

本公司

30,000.00

2

013/10/8

2025/12/31

是

-

宿青燕、孫漢

本、威奧投資

本公司

20,000.00

2019/6/3

2020/6/3

否

14,492.05

威奧股份

羅美威奧

17,000.00

2018/5/8

2019/5/8

是

-

威奧股份

、唐

山威奧、威奧

投資、孫漢本、

宿青燕、孫繼

龍、李娜

羅美威奧

10,000.00

2019/5/13

2025/12/31

否

4,760.00

宿青燕、孫漢

本、羅美威奧

本公司

9,250.00

2018/11/15

2019/11/15

否

6,

700.00

青島科達

本公司

6,200.00

2017/11/10

2022/11/10

否

羅美威奧

本公司

3,050.00

2017/11/10

2022/11/10

否

宿青燕、威奧

投資、羅美威

奧、孫漢本、

孫繼龍

本公司

11,000.00

2018/9/5

2021/10/23

否

5,300.00

威奧投資、孫

漢本、羅美威

奧、宿青燕

本公司

30,000.00

2013/10/8

2025/12/31

否

10,710.00

唐山威奧、孫

繼龍

本公司

30,000.00

201

4/7/15

2025/12/31

否

李娜

本公司

30,000.00

2014/1/1

2025/12/31

否

唐山威奧

本公司

30,000.00

2018/5/23

2025/12/31

否

唐山威奧

本公司

30,000.00

2019/5/13

2025/12/31

否

威奧投資、唐

山威奧、孫漢

本、宿青燕

本公司

13,300.00

2019/11/26

2022/11/25

否

6,568.00

孫漢本、宿青

燕

本公司

2,000.00

2019

2020

否

孫漢本、

宿青

燕

本公司

20,000.00

2019/9/26

2020/9/26

否

羅美威奧

本公司

10,000.00

2019/9/26

2020/9/26

否

擔保方

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保終止日

是否

已經

履行

完畢

本期擔保

的短期借

款

羅美威奧、

威

奧投資

本公司

10,000.00

2019/10/28

2020/10/28

否

威奧股份

、孫

漢本、宿青燕、

唐山威奧

羅美威奧

13,300.00

2019/11/26

2022/11/25

否

4,624.00

威奧股份

羅美威奧

17,000.00

2019/7/30

2020/7/30

否

7,350.36

註：

李娜系孫繼龍的配偶。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，宿青燕為本公司提供最高額擔保

132,176.86

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

53,070.05

萬元

，其中：

擔保銀行借款

53,070.05

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，孫漢本為本公司提供最高額擔保

131,402.33

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

53,070.05

萬元

，其中：

擔保銀行借款

53,070.05

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，孫繼龍為本公司提供最高額擔保

101,679.22

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

25,310.00

萬元

；其中：

擔保銀行借款

25,310.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，李娜為本公司提供最高額擔保

45,000.00

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

18,010.00

萬元

；其中：擔保銀行借

款

18,010.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，威奧投資為本公司提供最高額擔保

119,700.00

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

46,370.05

萬元

；其中：

擔保銀行借款

46,370.05

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，

威奧股份

為羅

美威奧提供最高額擔保

40,300.00

萬元

，

截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

16,734.36

萬元

；其中：

擔保銀行借款

16,734.36

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，羅美威奧為本公司提供最高額擔保

98,700.00

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

32,010.00

萬元

；其中：

擔保銀行借款

32,010.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，青島科達為本公司提供最高額擔保

6,200

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

6,700

萬元

；其中：擔保銀行

借款

6,700

萬元

。

本

期尚未履行完畢的最高額擔保中，唐山威奧為本公司提供最高額擔保

144,900.00

萬元

，截至

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額

17,278.00

萬元

；其中：

擔保銀行借款

17,278.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，唐山威奧為羅美威奧提供最高額擔保

23,300.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

9,384.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

9,384.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，威奧投資為羅美威奧提供最高額擔保

10,000.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

4,760.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

4,760.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，孫漢本為羅美威奧提供最高額擔保

23,300.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

9.384.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

9.384.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，宿青燕為羅美威奧提供最高額擔保

23,300.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

9,384.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

9,384.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，孫繼龍為羅美威奧提供最高額擔保

10,

000.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

4,760.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

4,760.00

萬元

。

本期尚未履行完畢的最高額擔保中，李娜為羅美威奧提供最高額擔保

10,000.00

萬元

，截止

2019

年

12

月

31

日

實際擔保餘額為

4,760.00

萬元

，其中：

擔保銀行借款

4,760.00

萬元

。

（三）關聯方應收應付項目

1、應收項目

單位：萬元

項目

名稱

關聯方

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

帳面餘

壞帳準

帳面餘

壞帳準

帳面餘額

壞帳準

額

備

額

備

備

應收

帳款

IFE

-

威奧

-

-

-

-

6.40

0.32

賽史品威奧

181.51

4.96

196.97

9.85

-

-

其他

應收

款

賽史品威奧

90.75

2.84

490.73

28.48

3,541.13

177.06

威奧訊龍

73.73

1.09

73.73

7.37

73.73

3.69

IFE

-

威奧

3.44

0.11

-

-

-

-

截至2017年12月31日，其他應收賽史品威奧的款項3,541.13萬元主要系

發行人向賽史品威奧的借款及利息。

2、應付項目

單位：萬元

項目名稱

關聯方

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

應付帳款

賽史品威奧

0.11

209.47

187.57

IFE

-

威奧

36.85

36.53

13.71

威奧訊龍

31.76

31.76

31.76

預收帳款

IFE

-

威奧

-

7.53

8.61

賽史品威奧

3,486.05

4,623.21

5,742.47

截至2019年12月31日，預收賽史品威奧的3,486.05萬元，為預收的房屋

租賃相關款項。

（四）關聯交易對公司財務狀況及經營業績的影響

報告期內，公司與關聯方發生的關聯交易主要包括向關聯方出租房產、接受

關聯方擔保等，上述關聯交易定價合理，不存在損害公司及其他非關聯股東利益

的情況，對公司的財務狀況和經營成果未產生重大影響。

發行人已在《公司章程》中對關聯交易的決策權力和程序作出明確規定，並

制定了《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》等相關制度。公司將嚴格

執行《公司章程》等相關制度規定的關聯交易的表決程序和迴避制度，並將充分

發揮獨立董事作用，嚴格執行《獨立董事工作制度》規定的獨立董事對重大關聯

交易發表意見的制度，確保關聯交易價格的公允和合理，同時公司控股股東及實

際控制人已出具減少和規範關聯交易的承諾。

（五）報告期內關聯交易履行程序情況及獨立董事的意見

報告期內，關聯交易的發生符合公司的業務發展需求，履行了相關審批決策

程序，關聯交易定價參考了相關市場價格，關聯交易定價公允，不存在向控股股

東或者其他關聯方輸送利益的情形。

2019

年

3

月

8

日召開的第一屆董事會第十一次次會議和

2019

年

3

月

23

日

召開的

2019

年第一次臨時股東大會審議通過了

《

關於確認公司最近三年關聯交

易不存在損害公司和非關

聯股東利益的議案

》

，

2020

年

2

月

13

日召開的第二屆

董事會

第二次會議通過了《關於確認公司

2019

年關聯交易不存在損害公司和非

關聯股東利益的議案》，

確認

公司

2017

年度

、

2018

年度

、

2019

年度

與關聯方發

生的關聯交易均遵循了平等、自願、等價、

有償的原則，有關協議或合同所確定

的條款是公允的、合理的，關聯交易的價格依據市場定價原則或者按照使公司或

非關聯股東受益的原則確定，符合

《

公司法

》

的相關規定，不存在損害公司利益

或非關聯股東利益的情況。

2019

年

3

月

8

日，獨立董事路清、房立棠、李強向公司出具了

《

關於公司

第一屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見

》

，

2020

年

2

月

1

3

日

出具了《關

於公司第二屆董事會第二次會議相關事項的獨立意見》

，就

發行人

報告期內關聯

交易事項發表如下意見：

公司在報告期內發生的關聯交易均建立在平等、自願、

互利的基礎上，關聯交易價格公允，不存在損害

公司

及其股東利益的情況

。

七、董事、監事、高級管理人員

（一）董事、監事、高級管理人員基本情況

姓名

職務

性別

任職期間

簡要經歷

201

9

年

薪酬

（萬元）

孫漢本

董事長

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1954

年

8

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，高中學歷。

1972

年

1

月至

1

992

年

12

月，

任鐵道部四方車輛研究所工人；

1993

年

1

月至

1997

年

6

月，擔任青島東方鐵路車輛配件公司董事、經

理；

1998

年

3

月至

20

16

年

2

月，擔任青島四方鐵龍鐵路配件有限公司經理、監事；

1999

年

4

月至

2002

年

7

月，擔任青島龍鐵機車車輛配件製造有限公司經理；

2002

年

8

月至今，擔任威奧投資監事；

2004

年

7

月至

2018

年

5

月，擔任四機工模具董事長；

2007

年

10

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限監事；

2007

年

10

月至今，擔任香港科達董事；

2008

年

9

月至今，擔任青島科達監事；

2009

年

5

月至

201

7

年

5

月，擔任威奧塗裝監事；

2010

年

9

月至今，擔任唐山威奧董事長；

2011

年

8

月至今，擔任德國威奧

法人代表；

2013

年

4

月至今，擔任加拿大威奧董事、總裁；

2013

年

8

月至今，擔任美國威奧總裁；

2015

年

1

月至今，擔任賽史品威奧副董事長、總經理；

2016

年

1

月至今，擔任威奧訊龍董事長；

2016

年

10

月至今，擔任丹納長春董事長；

2016

年

12

月至今，擔任丹納青島、威奧

股份

董事長。

63.83

盧芝坤

董事、

總經理

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1965

年

9

月出生，中國國籍，無境外永久

居留權，本科學歷，高級工程師職稱。

1987

年

7

月至

1988

年

10

月，擔任青島海爾電冰箱總廠研究所設計員；

1988

年

11

月至

1995

年

9

月，擔任青島海爾製冷研

究所設計中心主任；

1995

年

10

月至

1996

年

10

月，擔任海爾集團技術研發中心主任；

1996

年

11

月至

1997

年

10

月，擔任海爾集團公司海爾冰箱本部總工程師、質量部長；

1997

年

11

月至

2000

年

2

月，擔

任海爾集團公司海爾電工事業部部長；

2000

年

3

月至

2001

年

10

月，擔任海爾集團公司廚衛電器本部

本部長；

2001

年

11

月至

2003

年

2

月，擔任海爾集團公

司洗碗機直屬事業部部長；

2003

年

12

月至

2007

年

6

月，擔任蘇州金萊克清潔器具有限公司常務副總經理；

2007

年

12

月至

2008

年

6

月，擔任北汽福

田汽車股份有限公司綜合管理部副部長；

2008

年

7

月至

2015

年

11

月，擔任威奧

投資執行總裁

；

2015

年

12

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限總經理；

2016

年

12

月至今，擔任

威奧股份

公司董事、總經理

；

2017

年

2

月至今，擔任唐山市豐潤區第四屆人民代表大會代表。

盧芝坤先生曾獲中國輕工業科學技術

進步獎二等獎

2

項，山東省科學技術進步獎一等獎

1

項、二等獎

2

項，國家科技進步

獎

2

項，享受國務

院特殊津貼的專家等榮譽。

100.66

孫勇智

董事、

副總經

理、財

務總監

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1966

年

4

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，專科學歷，經濟師職稱。

1991

年

12

月至

2003

年

3

月，擔任

農業銀行

青島分行分理處主任；

2003

年

4

月至

2015

年

12

月，擔任威奧投資財務總監；

2015

年

12

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限財務總監；

2016

年

12

月至今擔任

威奧股份

董事、

副總經理、

財務總監。

75.66

王居倉

董事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1962

年

10

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師職稱。

1985

年

9

月至

1986

年

8

月，擔任唐山機車車輛廠制材車間實習生；

1986

年

9

月至

2002

年

10

月，就職於唐山機車車輛廠

設計處，歷任工程師、高級工程師；

2002

年

11

月至

2018

年

3

月，擔任威奧投資總經理；

2018

年

3

月

至今，擔任

威奧股份

董事

；

2017

年

4

月至今，王居倉先生擔任青島市第十六屆人民代表大會代表。

75.66

劉皓鋒

董事、

副總經

理

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

19

76

年

4

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，專科學歷，高級工程師職稱。

1998

年

8

月至

2002

年

10

月，擔任唐山機車車輛廠

設計處

工業設計組組長；

2003

年

1

月至

2008

年

5

月，擔任威奧有限技

術部部長；

2008

年

6

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限總工程師兼研發中心主任；

2016

年

12

月至今，

擔任

威奧股份

董事、副總經理。劉皓鋒先生於

2016

年獲青島市城陽區科學技術最高獎，作為主要研發

人員

《

軌道交通用新型輕質高強阻燃酚醛複合材料及配套樹脂研發和產業化

》

項目，獲山東省科技廳

2018

年山東省科學技術進步二等獎；作為

主要發明人的

《

一種軌道車輛用前段開閉機構

》

發明專利獲

2018

年國家知識產權局第二十屆中國專利優秀獎等榮譽。

76.59

孫繼龍

董事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1983

年

1

月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。

2008

年

6

月至

2015

年

11

月

擔

任威奧投

資總經理助理

；

2011

年

8

月至今，擔任德國威奧法人代表；

2013

年

4

月至今，擔任加拿大威奧董事、

副總裁；

2013

年

3

月至

2018

年

3

月，擔任青島中路執行董事、總經理；

2013

年

8

月至今，擔任美國威

奧董事、副總裁；

2016

年

11

月至今，擔任威奧模具執行董事；

2016

年

12

月至今，擔任

威奧股份

董事；

2017

年

3

月至今，擔任

時代新材

執行董事；

2017

年

4

月至今，擔任威奧減振董事長；

2017

年

5

月至今，

擔任羅美威奧執行董事、總經理；

2019

年

8

月至今，擔任深圳威奧執行董事、總經理。

63.65

路清

獨立董

事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1966

年

7

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，註冊會計師，高級會計師職稱。

1999

年

9

月至

2001

年

9

月，擔任山東中立信會計師事務所副所長；

2001

年

9

月至

2003

年

10

月，擔任天一

會計師事務所合伙人；

2003

年

10

月至

2009

年

9

月，擔任中和正信會計師事務所合伙人；

2009

年

9

月

至今，擔任信永中和會計師事務所合伙人；現任

東阿阿膠

股份有限公司的獨立董事、威海市商業銀行股

份有限公司獨立董事。

2016

年

12

月至今，擔任本公司獨立董事。

6.00

房立棠

獨立董

事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1968

年

4

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。

1994

年

7

月至

1996

年

2

月，擔任青島

紡聯集團技術員；

1996

年

2

月至

2010

年

5

月，擔

任山東德衡律師事務所律師、高級合伙人；

2010

年

5

月至今，擔任北京德和衡律師事務所律師、高級合伙人；現任

東方電子

股份有限公司的獨立董事、齊峰

新材料股份有限公司的獨立董事。

2016

年

12

月至今，擔任本公司獨立董事。

6.00

李強

獨立董

事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1963

年

1

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。

1984

年

8

月至

1992

年

9

月，擔任太原

重型機械學院講師；

1996

年

4

月至今，擔任北京交通大學機電學院教授；現任公共安全技術學會理事、

機械工程學會可靠性委員會

理事、鐵道學會車輛委員會委員、《北京交通大學學報》編委。

2016

年

12

月至今，擔任本公司獨立董事。

6.00

徐淼

監事

男

2018

年

4

月

16

日至

2019

年

11

月

30

日

1972

年

5

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。

1997

年

5

月至

2012

年

4

月，擔任平安人

壽青島分公司副總經理；

2012

年

5

月至

2013

年

9

月，擔任平安信託成都分公司總經理；

2013

年

10

月

至

2017

年

2

月，擔任華夏保險資產管理有限公司創新業務部總經理；

2017

年

3

至今，擔任久盈資本投

資管理有限公司高級合伙人；

2018

年

4

月至

今，擔任本公司監事。

-

周麗娟

監事

女

2018

年

4

月

16

日至

2019

年

11

月

30

日

1980

年

9

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。

2011

年

5

月至

2012

年

6

月，擔任金浦

產業投資基金管理有限公司高級投資經理；

2012

年

7

月至

2016

年

4

月，擔任上海汽車集團股權投資有

限公司投資總監；

2016

年

7

月至

2017

年

3

月，擔任上海斐君投資管理中心（有限合夥）董事總經理；

2017

年

4

月至今，就職於嘉興斐君永平股權投資管理合夥企業（有限合夥）董事總經理；

2018

年

4

月

至今，擔任本公司監事。

-

馬

慶雙

職工代

表監事

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1972

年

5

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。

1995

年

7

月至

1999

年

9

月，擔任紡織總

公司第三染織廠人事專員；

1999

年

10

月至

2002

年

3

月，擔任青島中集冷藏箱製造有限公司人事主任；

2002

年

4

月至

2004

年

6

月，擔任諸城帥領服飾有限公司人力資源部經理；

2006

年

7

月至

2007

年

9

月，

擔任青島華夏橡膠有限公司副總經理；

2007

年

10

月至

2016

年

10

月，擔任威奧有限人力資源部經理；

2016

年

11

月至

2018

年

3

月，擔任威

本公司監事、人力資源部經理；

2018

年

4

月至今，擔任本公司監

事會主席。

32.07

王世成

副總經

理

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1962

年

10

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，專科學歷。

1978

年

10

月至

1982

年

12

月，擔任山

東省海運局船員；

1982

年

12

月至

2004

年

12

月，擔任青島市四機

機械廠

副廠長；

2005

年

8

月至

2015

年

11

月，擔任威奧投資副總經理，

2015

年

12

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限副總經理；

2016

年

12

月至今，擔任

威奧股份

副總經理。

75.66

張慶業

副總經

理

男

2018

年

5

月

31

日至

2019

年

11

月

30

日

1971

年

2

月出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士研究生。

1994

年

7

月至

1999

年

5

月，擔任青島

青大電纜有限公司經理；

1999

年

5

月至

2009

年

5

月擔任青島阿爾斯通鐵路設備有限公司部門經理；

2009

年

5

月至

2018

年

4

月，

擔

任

IFE

-

威奧副總經理；

2018

年

5

月至今，擔任

威奧股份

副總經理。

30.40

趙法森

董事會

秘書

男

2016

年

11

月

30

日至

2019

年

11

月

30

日

1965

年

4

月出生，中國國籍，無境外永久居留權，

本

科學歷，注

冊會計師、註冊評估師、註冊稅務師。

1998

年

12

月至

2002

年

6

月，擔任山東匯德會計師事務所經理；

2002

年

7

月至

2008

年

6

月，擔任青島

蘭德會計師事務所副所長；

2008

年

7

月至

2009

年

9

月，擔任中和正信會計師事務所青島分所合伙人；

2009

年

10

月至

2015

年

10

月，擔任信永中和會計師事務所青島分所高級經理；

2015

年

11

月至今，擔

任

威奧股份

董事會秘書。

75.24

（二）董事、監事、高級管理人員的兼職情況

截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日

，本公司現任董事、監事、高級管理人

員

在發行人

及其子公司之外兼職的情況

如下：

姓名

職位

兼職公司

職務

與發行人的關係

孫漢本

董事長

北京新銳

執行董事

實際控制人控制的企業

威奧投資

監事

實際控制人控制的企業

賽史品威奧

副董事長、總

經理

合營企業

賽史品威奧（常州）

執行董事

賽史品威奧全資子公司

北京銳豐

監事

實際控制人控制的企業

威奧訊龍

董事長

合營企業

孫繼龍

董事

北京新銳

經理

實際控制人控制的企業

盧芝坤

董事、總

經理

IFE

-

威奧

副董事長

聯營企業

房立棠

獨立董事

北京德和衡律師事務所

高級合伙人

無關聯關

系

東方電子

股份有限公司

獨立董事

房立棠擔任獨立董事的

企業

新疆擁灣高新股權投資

合夥企業（有限合夥）

監事

無關聯關係

青島恆信服飾有限公司

監事

無關聯關係

路清

獨立董事

東阿阿膠

股份有限公司

獨立董事

路清擔任獨立董事的企

業

威海市商業銀行股份有

限公司

獨立董事

路清擔任獨立董事的企

業

信永中和會計師事務所

（特殊普通合夥）

合伙人

無關聯關係

李強

獨立董事

-

-

-

馬慶雙

監事會主

席

青島海銳豐

經理

實際控制人控制的企業

倍峰有限公司

董事

實際控制

人控制的企業

徐淼

監事

久盈資本投資管理有限

公司

合伙人

無關聯關係

北京中慶漢合非金屬材

料科技有限公司

監事

徐淼之配偶邵紫佳控制

的企業

宕昌縣開源鉛鋅礦有限

責任公司

董事

徐淼擔任董事的企業

周麗娟

監事

嘉興斐君永平股權投資

管理合夥企業（有限合

夥）

董事總經理

無關聯關係

除上述兼職情況外，本公司董事、監事、高級管理人員不存在其他兼職情形。

八、發行人控股股東及其實際控制人的簡要情況

公司的控股股東為宿青燕女士，截至本招股意向書摘要籤署日，宿青燕女士

直接持有公司33.21%的股份。公司實際控制人為孫漢本、宿青燕夫婦及其子孫

繼龍，孫漢本、宿青燕及孫繼龍合計直接持有公司50.81%的股份，通過威奧投

資合計間接持有公司1.29%的股份，直接和間接合計持有公司52.11%的股份。

孫漢本先生：身份證號碼為370205195408******，中國國籍，無永久境外

居留權，住址為青島市四方區。1954

年

8

月出生，中共黨員，高中學歷。

1972

年

1

月至

1992

年

12

月，任鐵道部四方車輛研究所工人；

1993

年

1

月至

1997

年

6

月，擔任青島東方鐵路車輛配件公司董事、經理；

1998

年

3

月至

20

16

年

2

月，

擔任

青島四方鐵龍鐵路配件有限公司經理、監事；

1999

年

4

月至

2002

年

7

月，

擔任青島龍鐵機車車輛配件製造有限公司經理；

2002

年

8

月至今，擔任威奧投

資監事；

2004

年

7

月至

2018

年

5

月，擔任四機工模具董事長；

2007

年

10

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限監事；

2007

年

10

月至今，擔任香港科達董事；

2008

年

9

月至今，擔任青島科達監事；

2009

年

5

月至

2017

年

5

月，擔任威奧塗裝監

事；

2010

年

9

月至今，擔任唐山威奧董事長；

2011

年

8

月至今，擔任德國威奧

法人代表；

2013

年

4

月至今，擔任加拿大威奧董事

、總裁；

2013

年

8

月至今，

擔任美國威奧總裁；

2015

年

1

月至今，擔任賽史品威奧副董事長、總經理；

2016

年

1

月至今，擔任威奧訊龍董事長；

2016

年

10

月至今，擔任丹納長春董事長；

2016

年

12

月至今，擔任丹納青島、威奧

股份

董事長。

宿青燕女士：身份證號碼為370205195407******，中國國籍，無永久境外

居留權，住址為青島市市北區。1954

年

7

月出生，高中學歷。

1972

年

1

月至

2000

年

2

月，任鐵道部四方車輛研究所職員；

1998

年

3

月至

2002

年

7

月，擔任青島

四方鐵龍鐵路配件有限公司監事；

2002

年

8

月至今，擔任威奧投資執行董事；

2007

年

10

月至

2016

年

11

月，擔任威奧有限執行董事；

2007

年

10

月至今，擔

任香港科達董事；

2008

年

9

月至今，擔任青島科達執行董事；

2009

年

5

月至

2017

年

5

月，擔任威奧塗裝執行董事；

2011

年

8

月至今，擔任德國威奧法人代表；

2013

年

4

月至今，擔任加拿大威奧董事；

2016

年

8

月至今，擔任長春威奧執行

董事。

孫繼龍先生：身份證號碼為370205198301******，中國國籍，無永久境外

居留權，住址為青島市市北區。1983

年

1

月出生，本科學歷。

2008

年

6

月至

2

015

年

11

月擔任威奧投資總經理助理；

2011

年

8

月至今，擔任德國威奧法人代表；

2013

年

4

月至今，擔任加拿大威奧董事、副總裁；

2013

年

3

月至

2018

年

3

月，

擔任青島中路執行董事、總經理；

2013

年

8

月至今，擔任美國威奧董事、副總

裁；

2016

年

11

月至今，擔任威奧模具執行董事；

2016

年

12

月至今，擔任發行

人董事；

2017

年

3

月至今，擔任

時代新材

執行董事；

2017

年

4

月至今，擔任威

奧減振董事長；

2017

年

5

月至今，擔任羅美威奧執行董事、總經理；

2019

年

8

月至今，擔任深圳威奧執行董事、總經理。

孫漢本與宿青燕系夫妻關係，孫繼龍系孫漢本與宿青燕之子。宿青燕、孫漢

本和孫繼龍已籤署《一致行動協議》，約定就

威奧股份

發行人的經營管理事項行

使對發行人的相關股東權利時保持一致行動。

九、財務會計信息及管理層討論與分析

（一）簡要財務報表

1、合併資產負債表主要數據

單位：萬元

項目

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

資產總計

298,979.64

274,637.10

285,827.43

負債總計

141,323.68

140,353.49

198,164.71

歸屬於母公司所有者

權益

157,726.18

134,174.05

87,733.67

少數股東權益

-

70.21

109.56

-

70.95

負債及所有者權益合計

298,979.64

274,637.10

285,827.43

2、合併利潤表主要數據

單位：萬元

項目

2019

年度

2018

年度

2017

年度

營業收入

160,924.12

151,089.22

114,855.70

營業利潤

26,742.82

24,361.53

17,235.33

利潤總額

26,806.30

24,232.61

17,

229.13

淨利潤

23,390.50

20,993.75

15,084.81

項目

2019

年度

2018

年度

2017

年度

歸屬於母公司所有者的淨利潤

23,570.27

21,167.98

15,262.44

扣除非經常性損益後的歸屬於母公

司股東的淨利潤

21,214.40

21,099.75

14,887.71

3、合併現金流量表主要數據

單位：萬元

項

目

2019

年度

2018

年度

2017

年度

經營活動產生的現金流量淨額

-

3,579.09

33,811.03

7,298.97

投資活動產生的現金流量淨額

1,581.39

-

28,284.00

-

11,436.04

籌資活動產生的現金流量淨額

16,692.50

-

3,636.79

6,637.76

現金及現金等價物淨增加額

14,734.38

1,916.90

2,357.82

（二）非經常性損益及扣非後淨利潤

單位：元

項目

2019

年度

2018

年度

2017

年度

非流動性資產處置損益

-

6,976.66

-

105,443.28

-

212,056.57

計入當期損益的政府補助（與公司正

常經營業務密切相關，符合國家政策

規定、按照一定標準定額或定量持續

享受的政府補

助除外）

26,487,951.82

4,804,564.36

2,103,200.00

計入當期損益的對非金融企業收取的

資金佔用費

-

-

744,384.73

委託他人投資或管理資產的損益

437,301.72

-

2,126,345.95

除上述各項之外的其他營業外收入和

支出

634,802.99

-

1,289,154.53

-

61,958.65

其他符合非經常性損益定義的損益項

目

880,464.42

-

2,564,287.18

-

214,103.57

非經常性損益總額

28,433,54

4.29

845,679.37

4,485,811.89

減：非經常性損益的所得稅影響數

4,862,792.89

162,968.96

738,369.44

非經常性損益淨額

23,570,751.40

682,710.41

3,747,442.45

減：歸屬於少數股東的非經常性損益

淨影響數（稅後）

12,049.84

483.37

130.50

歸屬於公司普通股股東的非經常性損

益

23,558,701.56

682,227.04

3,747,311.95

（三）主要財務指標

1、基本財務指標

財務指標

2

019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

流動比率（倍）

1.43

1.32

1.01

速動比率（倍）

0.94

0.73

0.68

資產負債率（合併）

（

%

）

47.27

51.11

69.33

資產負債率（母公司）

（

%

）

49.13

48.95

69.56

無形資產（扣除土地使用權、水面

養殖權和採礦權等後）佔淨資產的

比例

（

%

）

0.34

0.45

0.61

財務指標

2

019

年

度

2018

年度

2017

年度

應收帳款周轉率（次）

4.08

3.94

2.68

存貨周轉率（次）

1.35

1.26

1.42

息稅折舊攤銷前利潤（萬元）

37,001.84

32,953.74

24,881.77

利息保障倍數（倍）

9.34

11.10

8.95

每股經營活動產生的現金流量（元

/

股）

-

0.16

1.49

0.35

每股淨現金流量（元

/

股）

0.65

0.08

0.11

2、每股收益和淨資產收益率

公司按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率

和每股收益計算及披露》的要求計算的淨資產收益率和每股收益情況如下：

報告期淨利潤

加權平均淨資

產收益率（

%

）

每股收益（元）

基本每股收益

稀釋每股收益

2019

年

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

16.15

1.04

1.04

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

14.53

0.94

0.94

2018

年

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

18.41

0.96

0.96

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

18.35

0.95

0.95

2017

年

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

18.98

0.73

0.73

扣除非

經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

18.51

0.71

0.71

（四）管理層討論與分析

1、資產構成及變動分析

報告期各期末，公司的資產以流動資產為主，資產結構較為穩定。

公司流動

資產主要包括貨幣資金、應收票據

、

應收帳款和存貨，

2017

年末

、

2018

年末

和

2019

年末

，上述

四

項合計佔流動資產的比重分別為

96.04%

、

87.72%

和

9

8.64

%

。

報告期內，公司非流動資產金額

保持相對穩定，主要由固定資產、長期股權

投資以及投資性房地產構成

。

2、負債構成及變動分析

報告期各期末，公司負債總額分別

為

198,164.71

萬元

、

140,353.49

萬元

和

141,323.68

萬元

，以流動負債為主，佔比均在

9

7%

以上

。公司所處軌道交通車輛

配套裝備行業屬於資金密集型行業，公司負債主要由流動負債構成，與公司經營

模式、資產結構特徵相關。

2018

年末，負債總額較

2017

年減少

57,811.22

萬元，主要系公司於

2018

年

度引入投資者，降低了對債務資金的使用。

3、盈利能力分析

報告期內，公司實現主營業務收入

112,729.15

萬元

、

149,003.04

萬元

和

159,124.45

萬元

，實現淨利潤分別為

15,084.

81

萬元

、

20,993.75

萬元

和

23,390.50

萬元

。報告期內主營業務收入、淨利潤逐年增長。

報告期內，

動車組車輛配套產品收入

分別為

86,453.45

萬元

、

107,910.80

萬

元和

100,301.88

萬元

，其中

2018

年度較

2017

年度增長

2

4.82

%

，主要原因系隨

著

2017

年「復興號」動車組招標大規模啟動，帶動了公司動車組車輛配套產品

業務收入的持續增長；另外，隨著「

一帶一路

」戰略構想的落實與推進，中國高

鐵作為「

一帶一路

」建設的重要領域和中國

高端裝備

「走出去」的亮麗名片，為

中國高鐵裝備配套產品製造業帶

來了前所未有的機遇。

城軌地鐵車輛配套產品業務是公司主營業務的重要組成部分，

報告期內，公

司城軌地鐵車輛配套產品收入

由

201

7

年度的

18,657.61

萬元增長到

201

9

年度的

32,076.39

萬元

，其中

2018

年度較

2017

年度增長

54.

36

%

，主要原因系

公司在保

持動車組配套產品領域的傳統優勢下，加大了

城軌地鐵車輛配套產品業務

的市場

開拓，

持續加強與西門子、龐巴迪等國際知名整車廠商的業務合作，為公司城軌

地鐵車輛配套產品業務的開展帶來了重要的增長點。

報告期內，

發行人動車組

檢修業務

收入從

201

7

年度的

5,935.

06

萬元增長到

201

9

年度的

21,383.81

萬元，年均增長率

89.81%

，

主要原因系隨著高鐵列車運行

時長陸續達到規定修程年限，在線動車組逐漸大批量達到需要檢修的狀態，發行

人客戶對列車的檢修需求逐年遞增所致。

動車組及城軌地鐵設計、檢測服務

收入

2018

年度較

2017

年度增長

60.68%

，

主要系

2018

年度公司完成京張高鐵前期模型車設計項目所致

；

2

019

年度較

2

018

年度增長

167.39

%

，

主要系增加四方龐巴迪

、重慶新軌交通科技（集團）有限公

司等公司的技術服務項目所致。

4、現金流量分析

報告期內，公司現金流

量基本情況如下：

單位：萬元

項目

2019

年度

2018

年度

2017

年度

經營活動產生的現金流量淨額

-

3,579.09

33,811.03

7,298.97

投資活動產生的現金流量淨額

1,581.39

-

28,284.00

-

11,436.04

籌資活動產生的現金流量淨額

16,692.50

-

3,636.79

6,637.76

匯率變動對現金及現金等價物的影響

39.58

26.66

-

142.87

現金及現金等價物淨增加額

14,734.38

1,916.90

2,357.82

期末

現金及現金等價物餘額

29,717.77

14,983.39

13,066.49

報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額分別為

7,298.97

萬元

、

33,811.03

萬元

和

-

3,579.09

萬元

。

2018

年，公司經營活動產生的現金流量淨額較

2017

年增加

26,512.06

萬元，

主要系公司銷售收入增加的同時加強了回款力度所致。

2019

年，公司經營活動產生的現金流量淨額為

-

3,579.09

萬元

，

主要系公司

收到客戶開具或背書的銀行承兌匯票較多所致

。

十、股利分配情況及政策

（一）公司現行的股利分配政策

根

據

《

公司法

》

和

《

公司章程

》

，公司股利分配方案由董事會制訂，經股東

大會批准通過後實施。

根據

《

公司章程

》

規定，公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的

10%

列入公司法定公積金。公司法定公積金累計公司法定公積金累計額為公司註冊資

本的

50%

以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，

在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅後

利潤中提取法定公積金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤中提取任意公積

金。

公司彌補虧損和提取公積金後所餘稅後利潤，按照股東持有的股份比例分

配，但

本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌

補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利

潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。

公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資

本。但是，資本公積金將不用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留

存的該項公積金將不少於轉增前公司註冊資本的

25%

。

公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會召開後

2

個月內完成股利（或股份）的派發事項

。

（二）報告期內的股利分配情況

報

告

期內，發行人未進行

股利

分配事項

。

（三）本次發行前滾存利潤分配方案

根據公司

2019

年度第一次臨時股東大會決議，公司擬對本次發行上市前的

滾存利潤進行分配，具體為：公司本次發行如最終獲得中國證監會的核准並上市

完成後，本次發行前滾存未分配利潤由本次發行上市完成後的新老股東按發行後

的持股比例共享。

（四）本次發行後的股利分配政策

根據

《

公司法

》

及公司上市後適用的

《

公司章程（草案）

》

，公司上市後的股

利分配政策如下：

（一）利潤分配原則

公司實行連續、穩定的利潤分配政策，公司的利潤分配應重視對投資者的合

理投資回報併兼

顧公司的可持續發展，公司優先採取現金分紅的利潤分配形式。

（二）利潤分配形式

公司可以採取現金、股票、現金股票相結合及其他合法的方式分配股利，但

利潤分配不得超過累計可分配利潤的範圍。在滿足公司現金支出計劃的前提下，

公司可根據當期經營利潤和現金流情況進行中期現金分紅。

（三）現金分紅條件和比例

在公司當年實現的淨利潤為正數且當年末公司累計未分配利潤為正數的情

況下，公司應當進行現金分紅，以現金形式分配的利潤不少於當年實現的可供分

配利潤的

20%

。

同時進行股票分紅的，董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身

經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出

現金分紅政策：

（一）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

80%

；

（二）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

40%

；

（三）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

20%

；

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。

本條

所稱

「

重大資金支出

」

是指預計在未來一個會計年度一次性或累計投

資總額或現金支出超過

5,000

萬元。

（四）股票股利發放條件

公司有擴大股本規模需要，公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票

股利有利於公司全體股東整體利益，且公司當年實現的淨利潤較上年度增長超過

10%

時，可以在滿足本章程規定的現金分紅條件的前提下進行股票股利分配。

（五）對公眾投資者的保護

存在股東違規佔用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅

利，以償還其佔用的資金。

（六）利潤分配方案的決策機制

1.

公司利潤分配政策的論證程序和決策

機制

（

1

）公司董事會應當根據公司不同的發展階段、當期的經營情況和項目投

資的資金需求計劃，在充分考慮股東的利益的基礎上正確處理公司的短期利益及

長遠發展的關係，確定合理的利潤分配方案。

（

2

）利潤分配方案由公司董事會制定，公司董事會應根據公司的財務經營

狀況，提出可行的利潤分配提案。

（

3

）獨立董事在召開利潤分配的董事會前，應當就利潤分配的提案提出明

確意見，同意利潤分配提案的，應經全體獨立董事過半數通過；如不同意，獨立

董事應提出不同意的事實、理由，要求董事會重新制定利潤分配提案。

獨立董事可以徵集中小股東的意見

，提出分紅提案，並直接提交董事會審議。

（

4

）監事會應當就利潤分配的提案提出明確意見，同意利潤分配提案的，

應形成決議；如不同意，監事會應提出不同意的事實、理由，並建議董事會重新

制定利潤分配提案。

（

5

）利潤分配方案經上述程序通過的，由董事會提交股東大會審議。股東

大會審議利潤分配政策調整方案時，公司應根據證券交易所的有關規定提供網絡

或其他方式為公眾投資者參加股東大會提供便利。

2.

利潤分配政策調整的決策程序

遇到戰爭、自然災害等不可抗力、或者公司外部經營環境發生變化並對公司

經營造成重大影響，或者公司自身經營狀

況發生重大變化時，公司可對利潤分配

政策進行調整。

（

1

）由公司董事會戰略委員會制定

《

利潤分配政策調整方案

》

，充分論證由

於公司外部經營環境或自身經營狀況的變化導致公司不能進行現金分紅的原因，

並說明利潤留存的用途，同時制定切實可行的經營計劃提升公司的盈利能力，由

公司董事會根據實際情況，在公司盈利轉強時實施公司對過往年度現金分紅彌補

方案，確保公司股東能夠持續獲得現金分紅。

（

2

）公司獨立董事就

《

利潤分配政策調整方案

》

發表明確意見並應經全體

獨立董事過半數通過；如不同意調整利潤分配政策的，獨立董事應提出不同意的

事實、

理由，要求董事會重新制定利潤分配政策調整方案。

（

3

）監事會應當就

《

利潤分配政策調整方案

》

提出明確意見，並經半數以

上監事通過；如不同意，監事會應提出不同意的事實、理由，並建議董事會重新

制定利潤分配調整計劃。

（

4

）股東大會對

《

利潤分配政策調整方案

》

進行討論並表決，利潤分配政

策應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的

2/3

以上通過。

股東大會審議利潤分配政策調整方案時，公司應根據上海證券交易所的有關規定

提供網絡或其他方式為公眾投資者參加股東大會提供便利。

（七）利潤分配方案的實施

公司股東大會對利

潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會召開後

2

個月內完成利潤分配事項

。

十一、控股子公司基本情況

截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日

，發行人共擁有

15

家

控股子公司，該等控股子公司

的

基本情況如下

：

序號

公司名稱

持股比例

1

青島羅美威奧新材料製造有限公司

100.00%

2

青島科達智能電氣有限公司

100.00%

3

唐山威奧軌道交通設備有限公司

100.00%

4

長春威奧軌道交通科技有限公司

100.00%

5

科達股份

有限公司（MANTECH

CORPORATION LINITED

）

100.00%

6

青島威奧精密模具有限公司

80.00%

7

威奧軌道交通減振降噪科技（青島）有限公司

70.00%

8

青島威奧

時代新材

料有限公司

90.00%

9

丹納威奧貫通道系統（長春）有限公司

70.00%

10

丹納威奧貫通道系統（青島）有限公司

丹納長春持有其100.00%的股權

11

VICTALL HOLDING GmbH（德國威奧）

科達股份

持有其100.00%的股權

12

Victall USA Inc.（美國威奧）

德國威奧持有其100.00%的股權

13

Transport Victall Canada Inc.（加拿大威奧）

香港科達持股90.91%，德國威奧

持股9.09%

14

深圳威奧智能電子有限公司

100.00%

15

唐山豐鈺軌道交通裝備有限公司

100.00%

（一）羅美威奧

企業名稱

青島羅美威奧新材料製造有限公司

成立時間

2004

年

08

月

18

日

註冊資本

4,011.76

萬元

實收資本

4,011.76

萬元

法定代表人

孫繼龍

住所

青島市城陽區流亭街道雙埠社區

經營範圍

開發、生產、裝配和銷售

GRP

和

SMC

製品，以及提供售後服務；

金屬、玻

璃鋼、塑料材料的表面處理；船艇的設計、生產、組裝、銷售以及相關的售

後服務，貨物進出口、技術進出口。（依法須經批准的項目，經相關部門批

準後方可開展經營活動）。

主營業務

主要從事複合材料產品的研發、生產及銷售

簡要財務數

據（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

72,831.59

淨資產

36,988.79

淨利潤

7,136.14

以上數據已經致同會計師審計

（二）青島科達

企業名稱

青島科達智能電氣有限公司

成立時間

2008

年

09

月

17

日

註冊資本

700

萬

元

實收資本

700

萬元

法定代表人

宿青燕

住所

山東省青島市城陽區流亭街道環海開發區興海支路

3

號甲

經營範圍

製造、加工：電氣機械和器材，電子和電工機械專用設備，鐵路、船舶、

航空航天和其他運輸設備，輸配電及控制設備，計算機、通訊設備、電

子設備，儀器儀表；批發、零售：機械設備、電氣設備、五金產品、電

子產品、五金工具；電氣產品軟硬體開發、技術諮詢、技術服務、技術

培訓；電氣安裝；貨物進出口，技術進出口。（依法須經批准的項目，經

相關部門批准後方可開展經營活動）。

主營業務

主要從事軌道交通車輛配套電氣

產品的研發、生產、銷售

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

8,969.02

淨資產

1,187.87

淨利潤

187.75

以上數據已經致同會計師審計

（三）唐山威奧

企業名稱

唐山威奧軌道交通設備有限公司

成立時間

2010

年

09

月

01

日

註冊資本

15,000

萬元

實收資本

15,000

萬元

法定代表人

孫漢本

住所

唐山（豐潤）中國動車城內

經營範圍

軌道交通裝備、模具、玻璃鋼製品、通用零部件設計、加工、製造、維修、銷

售；鋁製零部件清洗、噴

塗；地鐵、城軌車體製造；自用、自營產品的進出口

業務

(

國家法律法規限制禁止進出口的商品除外

)

；自有場地、廠房、設備租賃；

普通貨運；軌道車輛檢修業務

(

依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可

開展經營活動

)

主營業務

主要從事

軌道交通

配套產品的

設計、加工、銷售，軌道車輛檢修業務

簡要財務數

據（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

39,520.29

淨資產

14,962.18

淨利潤

3,780.56

以上數據已經致同會計師審計

（四）長春威奧

企業名稱

長春威奧軌道交通科技有限公司

成立時間

2016

年

08

月

09

日

註冊資本

600.00

萬元

實收資本

600.00

萬元

法定代表人

宿青燕

住所

吉林省長春市寬城區蘭家鎮姜家村建業大街

1688

號

4017

室

經營範圍

軌道車輛裝備研發、製造、檢修、銷售、設計及技術諮詢服務（依法須

經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

主營業務

主要從事

軌道交通

配套產品的

設計、加工、銷售，軌道車輛檢修業務

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

7,391.73

淨資產

3,921.98

淨利潤

3,

096.81

以上數據已經致同會計師審計

（五）香港科達

企業名稱

科達股份

有限公司（

MANTECH CORPORATION LIMITED

）

成立時間

2007

年

08

月

29

日

註冊資本

10,000.00HKD

實收資本

10,000.00HKD

住所

香港銅鑼灣渣甸坊

50

號渣甸中心

5

號樓

主營業務

未開展實際經營

簡要財務數據

（萬元）

2019

.12.31/

2019

年度

總資產

6,711.01

淨資產

6,171.80

淨利潤

-

105.39

以上數據已經致同會計師審計

（六）精密模具

企業名稱

青島威奧精密模具有限公司

成立時間

2016

年

11

月

16

日

註冊資本

125.00

萬元

實收資本

125.00

萬元

法定代表人

孫繼龍

住所

山東省青島市城陽區空港產業聚集區嵩山路西

100

米

經營範圍

生產、加工及售後服務：模具，機械設備，機電設備；加工、銷售：模

具材料，模具部件，家電配件、塑料製品、汽車零配

件

(

不含發動機

)

；

銷售

:

模具、日用百貨，五金工具，五金配件，機電產品，電子產品；商

務服務；貨物進出口，技術進出口。

(

依法須經批准的項目

,

經相關部門

批准後方可開展經營活

動

)

主營業務

主要從事

精密

模具的生產、加工及銷售

股權結構

威奧股份

持有

80%

的股權，王振寶持有

10%

的股權，郝玉金持有

10%

的

股權

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

2,522.82

淨資產

-

570.42

淨利潤

-

711.08

以上數據已經致同會計師審計

（七）威奧減振

企業名稱

威奧軌道交通減振降噪科技（青島）有限公司

成立時間

2017

年

04

月

27

日

註冊資本

10,000.00

萬元

實收資本

244.50

萬元

法定代表人

孫繼龍

住所

山東省青島市城陽區流亭街道空港產業聚集區嵩山路西

100

米

經營範圍

交通減振降噪技術的技術研發、技術服務、技術轉讓、技術諮詢；機械

設備、橡膠製品、安防產品、儀器儀表、節能設備、環保設備、軌道交

通設備及配件、減振降噪設備及配件的研發、製造、銷售及相關技術服

務；

新能源

技術的研發；鐵路工程；貨物進出口、技術進出口。（依法須

經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

主營業務

主要從事軌道交通減振降噪技術的研發及相關設備和配件的生產與銷售

股權結構

威奧股份

持有

70%

的股權，成都博仕騰科技有限公司持有

3

0%

的股權

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

190.97

淨資產

190.95

淨利潤

-

0.90

以上數據已經致同會計師審計

（八）

時代新材

企業名稱

青島威奧

時代新材

料有限公司

成立時間

2017

年

03

月

29

日

註冊資本

550.00

萬元

實收資本

550.00

萬元

法定代表人

孫繼龍

住所

山東省青島市城陽區流亭街道空港產業聚集區嵩山路西

100

米

經營範圍

塑料新材料、纖維新材料的研發、生產、銷售、技術諮詢；貨物進出口、

技術進出口。（依法須經批

準的項目，經相關部門批准後方可開展經營活

動）

主營業務

主要從事

複合

新材料、纖維新材料的研發、生產及銷售

股權結構

威奧股份

持有

90%

的股權，金柏青持有

10%

的股權

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

838.42

淨資產

523.95

淨利潤

64.64

以上數據已經致同會計師審計

（九）丹納長春

企業名稱

丹納威奧貫通道系統（長春）有限公司

成立時間

2016

年

10

月

13

日

註冊資本

6,400.00

萬元

實收資本

2

,

265.55

萬元

法定代表人

孫漢本

住所

吉林省長春市寬城區建業大街

1688

號軌道客車裝備產業園區辦公樓

4016

號

房

經營範圍

貫通道系統的開發、生產、組裝、測試、銷售及售後服務及相關產品的貿易

進出口業務（法律、法規和國務院決定禁止的項目不得經營；依法須經批准

的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

主營業務

持有丹納青島的股權，未開展實際業務

股權結構

威奧股份

持有

70%

的股權，

DELLNER LIMITED

持有

30%

的股權

簡要財務數

據（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

1,186.84

淨資產

1,182.94

淨利潤

-

91.33

以上數據已經致同會計師審計

（十）丹納青島

企業名稱

丹納威奧貫通道系統（青島）有限公司

公司性質

有限責

任公司

(

非自然人投資或控股的法人獨資

)

成立時間

2016

年

11

月

0

4

日

註冊資本

4,000.00

萬元

實收資本

910.2

萬元

法定代表人

孫漢本

住所

山東省青島市城陽區流亭街道空港產業聚集區嵩山路西

100

米

經營範圍

貫通道系統的開發、生產、組裝、測試、銷售及售後服務；貨物進出口，

技術進出口。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開

展經營活

動）

主營業務

主要從事軌道車輛貫通道系統的開發、生產及銷售

股權結構

丹納長春持有

100%

的股權

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

1,769.44

淨資產

-

258.67

淨利潤

-

55.22

以上數據已經致同會計師審計

（十一）德國威奧

企業名稱

VICTALL HOLDING GmbH

成立時間

2011

年

0

8

月

0

1

日

註冊資本

70

萬歐元

實收資本

7

0

萬歐元

註冊地

德國漢堡市

主營業務

負

責

歐洲市場軌道交通產品的銷售、維修、倉儲

物流及進出口業務

股權結構

香港科達持有其

100%

的股權

簡要財務數

據（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

16,181.48

淨資產

-

294.49

淨利潤

-

1,152.17

以上數據已經致同會計師審計

（十二）美國威奧

企業名稱

Victall USA Inc.

成立時間

2013

年

0

8

月

14

日

註冊資本

100

股

註冊地

P.O. Box 2594, Plattsburgh, New York 12901

主營業務

未開展實際經營

股權結構

德國威奧持有其

10

0%

的股權

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

0.25

淨資產

0.25

淨利潤

0.17

以上數據已經致同會計師審計

（十三）加拿大威奧

企業名稱

Transport Victall Canada Inc.

成立時間

2013

年

0

3

月

12

日

註冊資本

100

加元

實收資本

1

00

加元

註冊地

69, Clairevue Blvd. West at Saint

-

Bruno

-

de

-

Montarville in Quebec J3V 1P9

主營業務

負責

北

美

市場軌道交通產品的銷售、維修、倉儲物流及進出口業務

股權結構

香港科達持股

90.91%

，德國威奧持股

9.09%

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

490.05

淨資產

-

929.31

淨利潤

-

136.52

以上數據已經致同會計師審計

（十四）深圳威奧

企業名稱

深圳威奧智能電子有限公司

成立時間

2019

年

8

月

1

6

日

註冊資本

100

萬元

實收資本

40

萬元

法定代表人

孫繼龍

住所

深圳市龍崗區坂田街道雅寶路

1

號星河

WORLDF

棟大廈

16

層

160

1

-

3

經營範圍

電子技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務；電子產品組裝及維修；

國內貿易，技術及貨物的進出口業務

主營業務

主要從事軌道交通車輛配套電氣及照明產品的研發

股權結構

威奧股份

持股

1

00

%

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

4.75

淨資產

3.44

淨利潤

-

36.56

以上數據已經致同會計師審計

（十五）唐山豐鈺

企業名稱

唐山豐鈺軌道交通裝備有限公司

成立時間

2019

年

8

月

1

4

日

註冊資本

3

,

000

萬元

實收資本

3,000

萬元

法定代表人

孫漢本

住所

河北省唐山市豐潤區浭北道北側、林蔭南路西側

經營範圍

設計、加工、製造、銷售、維修軌道交通裝備、模具、玻璃鋼製品、通用

零部件；鋁製零部件的清洗和噴塗；地鐵、城軌車體製造；自營商品進出

口；場地、廠房、設備租賃；普通貨運；軌道車輛檢修。（依法須經批准

的項目

,

經相關部門批准後方可開展經營活動）

主營業務

尚未開展實際經營

股權結構

威奧股份

持股

1

00

%

簡要財務數據

（萬元）

2019.12.31/2019

年度

總資產

3,769.37

淨資產

2,937.67

淨利潤

-

62.33

以上數據已經致同會計師審計

第四節 募集資金運用

一、募集資金運用概況

本次發行募集資金投資項目已經2019年3月23日召開的2019年第一次臨

時股東大會審議通過，並經第二屆董事會第三次會議審議通過，本次募集資金到

位後，募集資金扣除發行費用後將按輕重緩急順序投入以下項目：

單位：萬元

序號

項目名稱

項目投資

總額

擬投入募集

資金數額

項目核准/備案情況

環保批文

1

軌道交通車輛配套

裝備（青島）建設項

目

36,461.35

33,351.02

青島投資項目在線審

批監管平臺項目統一

編碼：

2018-370214-37-03-000011

青環城審

[2018]89

號

2

軌道交通車輛配套

裝備（唐山）建設項

目

46,424.63

41,738.65

豐審批備字（2018）

65號，項目代碼：

2018-130208-37-03-000143

唐豐環審

[2018]149

號

3

研發中心建設項目

12,943.81

12,800.00

青島投資項目在線審

批監管平臺項目統一

編碼：

2018-370214-37-03-000012

青環城審

[2018]90

號

4

補充流動資金

25,000.00

25,000.00

-

-

合計

120,829.79

112,889.67

-

-

如本次發行募集資金到位時間與項目實施進度不一致，公司可根據實際情況

以自籌資金先行投入，待募集資金到位後再予以置換。募集資金到位後，如實際

募集資金淨額少於擬投資項目的資金需求額，不足部分由公司自籌資金解決。若

本次發行實際募集資金超過預計募集資金金額的，公司將嚴格按照募集資金管理

的相關規定使用。

二、募集資金運用和項目發展前景的分析

本次募集資金投資項目圍繞公司現有主營業務展開，項目的建設符合公司未

來發

展戰略，項目實施後將進一步提升公司的生產能力，提升公司的技術研發實

力，增強公司的市場競爭力和整體實力，擴大產品的市場佔有率，對公司的財務

狀況和經營成果產生積極影響，為公司未來可持續發展奠定了堅實的基礎。

（一）募集資金運用對公司財務狀況的影響

本次募集資金到位後，公司的總資產和淨資產均將大幅增加，公司的財務狀

況將得到優化。本次發行完成後，將會進一步優化公司的資產負債結構，在負債

金額不發生較大變化的情況下，公司的各項償債指標將會得到較大改善，流動比

率和速動比率將會大幅提高，公司資產負債率也將進一步下降，從而提

升公司的

抗風險能力，有助於提升公司的融資能力，加快公司的發展速度。

本次發行後，由於公司淨資產有所增加以及募集資金投資項目需要一定的建

設期，在短期內將使公司的淨資產收益率降低、每股收益攤薄。但由於本次募集

資金投資項目具有良好的市場前景，隨著募集資金投資項目效益的逐步體現，公

司淨資產收益率和每股收益將逐步上升。

（二）募集資金運用對公司經營成果的影響

發行人通過

「

軌道交通車輛配套裝備（青島）建設項目

」

、

「

軌道交通車輛

配套裝備（唐山）建設項目

」

、

「

研發中心建設項目

」

，將優化公司產能結構，

一方面有利於公司市場開

拓能力的進一步加強、客戶服務質量的進一步提高，另

一方面有利於公司擴大生產規模和提供生產效率，並將鞏固和提高公司在行業中

的地位，提高公司抗風險能力。

發行人通過

「

研發中心建設項目

」

將引進高端的研發設備和研發人才，大幅

度提升公司的科研能力，提高產品的附加值。

發行人通過

「

補充流動資金項目

」

將優化自身的財務結構和抗風險能力，同

時為新增產能的順利消化提供可靠的資金流保障。

上述募集資金投資項目的成功實施，將有利於公司發揮現有產品技術優勢，

在擴大生產規模和提升市場佔有率的同時，研發出更多符合下遊客戶需求的產

品，提高公

司的整體核心競爭力。

（三）新增固定資產折舊和無形攤銷對公司未來經營業績的影響

公司本次募集資金投資項目新增的固定資產主要包括購置生產、研發設備一

級新建廠房等建築物，新增的無形資產主要為研發使用的專業軟體。募集資金投

資項目全部建成後，按照公司現行折舊、攤銷政策，預計正常年份每年約增加折

舊

6,066.34

萬元，每年約增加攤銷

231.64

萬元。根據公司對募投項目預計淨利

潤的測算，募投項目達產後能夠消化增加的折舊費用。

募集資金到位後，產能將逐年釋放，經濟效益逐步顯現，在項目投產初期，

項目固定資產折舊較大，會對當

期利潤有一定的負面影響。但是考慮到公司經營

業績的持續增長、項目達產後預計新增利潤總額大於年折舊額，折舊對未來經營

成果的影響有限。

（四）募集資金運用對淨資產收益率和盈利能力的影響

由於募集資金投資項目需要經過建設期和培育期，經濟效益會在培育期及後

來的經營期間內逐步釋放，同時募投項目新增的固定資產、無形資產會進一步加

大公司折舊、攤銷的金額，所以本次募集資金投資項目需要經歷一定時間的建設

和培育，預期效益不能立即體現，在短期內公司的淨資產收益率和每股收益可能

會有所下降。

長期來看，本行業受到國家政策的鼓勵和支持，

基於公司良好經營情況，以

及項目投產帶來的新增營業收入，足以消化上述項目建成後的年新增折舊、攤銷

費用，公司未來經營業績不會因項目建設產生重大不利影響。隨著募集資金投資

項目的逐步成熟，公司生產規模將進一步擴大，公司的營業收入和利潤水平將會

上升，淨資產收益率也將回升至正常水平。

第五節 風險因素和其他重要事項

一、風險因素

除

「

重大事項提示

」

中披露

的風險外，投資者還需關注下列風險：

（一）經營風險

1、原材料價格波動的風險

公司產品使用的原材料種類較多，主要包括真空集便系統配件、酚醛板/PC

板、鋁型材、油漆/粉末、電器件、膠衣/樹脂/片材、不鏽鋼板、鋁板等。如果整

體原材料價格大幅上升，會增加公司的生產成本，對公司的經營業績造成不利

影響。

2、產品質量風險

軌道交通車輛作為一種重要的客運工具，行業主管部門、客戶對相關設備

的安全性、可靠性要求極高。公司主要產品應用於高速列車等軌道交通車輛，產

品的強度、防火、耐久、環保等性能指標對高速列車安全性、穩定性、舒適性有

著重要影響。如果公司未來產品出現質量不合格或者質量缺陷的情況，影響到

乘客體驗或對軌道交通列車正常運行造成影響，將會給公司聲譽造成較大損

害，同時將對公司的生產經營造成不利影響。

3、安全生產風險

公司作為生產製造型企業，生產過程中存在一定的安全風險，報告期內，

公司無重大安全事故發生。但如果公司在安全管理的某個環節發生疏忽，或員

工機器設備操作不當，將可能發生人身傷害等安全事故，影響公司的生產經

營，並可能造成一定的經濟損失。

4、產品售價下降的風險

我國高鐵列車技術經過引進、消化吸收和再創新的過程，技術水平和生產工

藝逐步成熟，行業市場規模不斷擴大。鐵總基於行業特性和自身經營考慮，要求

中國中車

產品價格有所下降，

中國中車

為應對鐵總的降價要求對發行人實行降價

策略，導致產品銷售價格有所下滑。

中國中車

主要基於行業市場環境、鐵總價格需求及自身經營情況制定採購價

格，雖然發行人注重開發附加值較高的新產品、新技術，並拓展高增長的檢修業

務，同時不斷降低生產成本、增加零部件國產替代，但未來如果

中國中車

的採購

價格繼續下降，同時發行人應對措施效果不佳或短期難以顯現，則將對發行人的

經營業績產生不利影響。

（二）管理風險

通過多年的積澱，公司建立了健全的管理體系和組織架構，培養了一支優秀

的管理團隊及核心骨幹人員，成為公司提升創新能力、提高市場競爭能力、增

強持續盈利能力的重要基礎。公司管理層及核心骨幹人員均持有公司股份，確

保了核心人才隊伍的穩定。

但是隨著公司發行上市和募集資金投資項目的逐步實施，公司的資產規模

和業務規模都將大幅提升，對公司的管理模式、人力資源、市場營銷、內部控

制等各方面均提出更高要求。若公司不能及時提高管理應對能力，將給公司帶

來一定的經營管理風險。

（三）技術風險

公司始終堅持技術創新和持續的研發投入，經過多年的開發和積累，公司已

在軌道交通車輛配套產品領域建立了完善產品種類，伴隨中國高鐵的快速發展及

乘客體驗的不斷升級，公司不斷進行產品迭代升級，形成了堅實的技術積累及傳

承，確保產品技術的領先優勢。

但隨著市場需求的不斷變化、客戶要求的不斷提高，若公司沒有及時開發

新的技術和產品，研發項目沒能順利推進或者推進不夠及時，從而導致公司的產

品市場競爭力下降，影響公司業務的進一步發展。

（四）財務風險

1、應收帳款發生壞帳的風險

2017年12月31日、2018年12月31日和2019年12月31日，公司應收帳款餘額

分別為44,924.57萬元、31,802.25萬元和47,072.79萬元，應收帳款餘額較大。公

司客戶主要為

中國中車

及西門子、龐巴迪、阿爾斯通等國內外知名整車製造廠

商，應收帳款發生壞帳的可能性較小。但隨著公司經營規模的擴大，應收帳款可

能進一步增加，若公司採取的收款措施不力或客戶經營情況發生不利變化，應

收帳款發生壞帳的風險可能增加，公司的經營業績和財務狀況將受到不利影

響。

2、存貨規模較大的風險

2017年12月31日、2018年12月31日和2019年12月31日，公司存貨金額分別

為62,207.12萬元、80,157.33萬元和67,455.75萬元，佔公司同期流動資產的比例

分別為31.47%、44.09%和34.25%，存貨規模較大，存貨餘額主要為原材料、庫

存商品和發出商品。

由於公

司產品從生產到交貨驗收周期較長，原材料、在產品、庫存商品和發

出商品在較長期間內均在存貨科目列示，因此公司存貨餘額相對較大。隨著公司

產品訂單的增加，存貨餘額有可能會繼續增加，存貨餘額較大可能會直接影響到

公司的資金周轉速度和經營活動現金流量，也會增大存貨發生跌價損失的風險，

從而影響公司的生產經營及財務狀況。

3、毛利率下滑的風險

2017年度、2018年度和2019年度，公司的綜合毛利率分別為45.53%、

39.85%和37.63%，維持在較高水平且呈現一定區間內的波動。公司所涉及的產

品主要為非標準化產品，根據客戶的需求進行設計和生產，依據客戶對定製化

程度、項目技術要求程度等方面的不同，在價格上做出適當調整，價格會出現

一定程度的波動；在成本方面，發行人的成本主要取決於原材料價格、人工成本

等。

未來如果出現行業競爭加劇，產品價格大幅下降，原材料、人工成本大幅上

升或者公司核心競爭優勢無法繼續保持等情形，有可能導致公司主營業務毛利

率出現大幅下滑的風險。

（五）稅收優惠政策變動的風險

公司於2011年被認定為高新技術企業，並分別於2014年、2017年通過高新

技術企業覆審。根據《中華人民共和國企業所得稅法》、《中華人民共和國企業

所得稅法實施條例》以及《高新技術企業認定管理辦法》等相關規定，報告期內

適用15%的企業所得稅優惠稅率。子公司羅美威奧於2014年被認定為高新技術

企業，並於2017年通過高新技術企業覆審，適用15%的企業所得稅優惠稅率。

子公司長春威奧於2018年被認定為高新技術企業，適用15%的企業所得稅優惠

稅率。

如果未來國家相關稅收優惠政策發生調整，或者

威奧股份

及子公司羅美威

奧、長春威奧的證書到期後，不能按期申報並拿到高新技術企業證書資質，將會

對公司盈利能力及財務狀況產生一定的不利影響。

（六）募投項目實施風險

公司本次發行募集資金投資項目的可行性分析是基於當前及可預見將來的

市場環境、產品競爭格局、產品與技術發展趨勢、產品價格、原料供應和工藝

技術水平等因素做出的。雖然投資項目經過了慎重、充分的可行性研究論證，

但仍存在因市場環境發生較大變化、項目實施過程中發生不可預見因素導致項

目延期或無法實施，或者投資項目不能產生預期收益的風險。

本次募集資金主要用於固定資產等方面的投資，項目建成後公司固定資產

規模將大幅增加，每年將新增較多折舊費用。如果未來業務發展速度低於預

期，募集資金投資項目達產後無法實現預期收益，公司未來存在因折舊增加而導

致經營業績下滑的風險。

（七）股市風險

股票價格不僅受公司財務狀況、經營業績和發展前景的影響，而且受股票

供需關係、國家政治經濟政策、宏觀經濟狀況、投資者的心理預期以及其他不

可預料事件等諸多因素的影響。本公司提醒投資者在投資本公司股票時，除關

注本公司情況外，還應綜合考慮影響股票的各種因素和股票市場的風險。

二、其他重要事項

（一）重大合同

1、銷售合同

截至2019年12月31日，公司正在履行的合同金額在4,000萬元以上的銷售合

同如下：

序號

交易主體

客戶名稱

籤訂時間

合同標的

合同金額

1

德國威奧

龐巴迪

2017/01/19

外罩部件、雙薄膜晶

體管盒、下夾層等

920.91萬歐

元

2

德國威奧

西門子

2017/07/12

慕尼黑地鐵頂板/端板

/門立柱等

763.58萬歐

元

3

德國威奧

西門子

2014/01/20

主風道等

704.62萬歐

元

4

德國威奧

龐巴迪

2016/07/06

帶窗口圍板、無窗圍

板等

608.97萬歐

元

5

羅美威奧

龐巴迪

2017/01/17

窗戶鑲板下層板、窗

戶鑲板上層板等

610.85萬法

郎

2、採購合同

截至

2019

年

12

月

3

1

日

，公司

正在履行的合同金額在

100

萬

元以上的採購合同

如下：

序號

交易主體

供應商名稱

籤訂時間

合同標的

合同金額

1

威奧股份 大族雷射

智能裝

備集團有限公司

2019/05/17

雷射切割主機系統等

180.00

萬元

2

威奧股份

吉林啟星鋁業有

限公司

2019/12/30

異型材等

153.68

萬元

3

威奧股份

Asia Industrial UK

Ltd

2019/09/19

滑閥、噴射器、滑輪

等

20.57

萬歐元

4

威奧股份

Asia Industrial UK

Ltd

2019/10/25

滑輪、電磁閥、液位

顯示板等

16.81

萬歐元

5

羅美威奧

山東聖泉新材料

股份有限公司

2019/09/12

風道模壓件

A

切割

件、氣流板等

110.73

萬元

3、借款合同

截至

2019

年

1

2

月

3

1

日，

公司正在履行的金額在

3,000

萬元及以上的借款

合同如下：

序

號

借款單位

貸款銀行

借款期限

借款金額

1

威奧股份 建設銀行

青島四方支行

2019/02/26

-

2020/02/25

6,500.00

萬

元

2

威奧股份 平安銀行

青島分行

2019/03/19

-

2020/03/04

5,300.00

萬

元

3

威奧股份

上海

浦發銀行

青島分行

2019/04/29

-

2020/04/28

3,070.00

萬

元

序

號

借款單位

貸款銀行

借款期限

借款金額

4

威奧股份 青島銀行

股份有限公司香港花

園支行

2019/09/06

-

2020/05/15

3,700.00

萬

元

5

威奧股份 青島銀行

股份有限公司香港花

園支行

2018/11/15

-

2019/11/15

（注）

6,700.00

萬

元

6

威奧股份 中信銀行

股份有限公司青島分

行

2019/09/25

-

2020/09/24

3,092.86

萬

元

註：上述第

5

項借款合同約定的借款期限為

2

018

年

1

1

月

1

5

日至

2

019

年

1

1

月

1

5

日，並約定

該借款合同記載的借款金額、發放日期、到期日期與借款憑證記載不一致時以借款憑證記

載為準。根據發行人的企業信用報告及相關借款憑證，截至

2

019

年

1

2

月

3

1

日，該借款合同

項下的借款本金金額為

3

,

000

萬元，借款期限為

2

019

年

7

月

3

日至

2

020

年

5

月

1

4

日。

4、保薦承銷協議

公司與

中信建投

證券籤訂了《承銷協議》、《保薦協議》，聘請

中信建投

證

券擔任本次發行的保薦機構和主承銷商。

（二）對外擔保

截至2019年12月31日，公司不存在為控股股東、實際控制人及其控制的

其他企業進行擔保的情形。

（三）重大訴訟、仲裁或其他事項

截至2019年12月31日，發行人不存在對財務狀況、經營成果、聲譽、業

務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

截至2019年12月31日，公司控股股東、實際控制人、控股子公司、董事、

監事、其他高級管理人員和核心技術人員不存在作為一方當事人的重大訴訟或仲

裁事項。公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員不存在涉及刑事訴訟的

情況。

第六節 本次發行各方當事人和發行時間安排

一、本次發行的有關當事人

當事人

名稱

註冊地址

聯繫電話

傳真

聯繫人

發行人

青島威奧軌

道

股份有限

公司

山東省青島市

城陽區興海支

路

3

號

0532

-

81107100

-

8908

0532

-

8110830

0

趙法森

保薦人（主

承銷商）

中信建投

證

券股份有限

公司

北京市朝陽區

安立路

66

號

4

號樓

010

-

65608260

010

-

65608451

李化青

、

趙啟

律師事務

所

北京市中倫

律師事務所

北京市朝陽區

建國門外大街

甲

6

號

SK

大廈

28

、

31

、

33

、

36

、

37

層

010

-

59572367

010

-

65681022

都偉

、

韓晶晶

會計師事

務所

致同會計師

事務所（特殊

普通合夥）

北京市朝陽區

建國門外大街

22

號賽特廣場

五層

010

-

85665588

010

-

85665120

倪軍、

趙鵬

驗資機構

致同會計師

事務所（特殊

普通合夥）

北京市朝陽區

建國門外大街

22

號賽特廣場

五層

010

-

85665588

010

-

85665120

倪軍、

趙鵬

資產評估

機構

中水致遠資

產評估有限

公司

北京市海澱區

上園村

3

號交大

知行大廈

7

層

010

-

62168105

010

-

62196466

林幼兵、

張雙傑

股票登記

機構

中國證券登

記結算有限

責任公司上

海分公司

上海市浦東新

區

陸家嘴

東路

166

號中

國保險

大廈

3

樓

021

-

58708888

021

-

58899400

-

擬

上市

的

證券交易

所

上海證券交

易所

上海市浦東南

路

528

號

上海

證

券大廈

021

-

68808888

021

-

68804868

-

二、有關發行上市的重要日期

初步詢價時間

2020

年

4

月

30

日

發行公告刊登日期

2

020

年

5

月

8

日

申購日期

2

020

年

5

月

1

1

日

繳款日期

2

020

年

5

月

1

3

日

預計股票上市日期

本次發行結束後將儘快申請在上海證券交易所掛牌交易

第七節 備查文件

一、備查文件

1、發行保薦書；

2、為本次發行而編制的財務報告及審計報告；

3、內部控制鑑證報告；

4、經註冊會計師核驗的非經常性損益明細表；

5、發行人律師關於本次股票發行的法律意見書及律師工作報告；

6、公司章程（草案）；

7、中國證監會核准本次發行的文件；

8、其他與本次發行有關的重要文件。

以上文件將在指定網站披露，並將陳放於公司和保薦機構（主承銷商）的辦

公場所，以備投資者查閱。

二、查閱地點

投資者可於本次發行承銷期間，到公司和保薦機構（主承銷商）的辦公地點

查閱。

1

、青島威奧軌道股份有限公司

辦公地址：

山東省青島市城陽區興海支路

3

號

聯繫電話：

0532

-

81107100

-

8908

傳

真：

0532

-

81108300

聯

系

人：

趙法森

2

、

中信建投

證券股份有限公司

辦公地址：

北京市東城區朝內大街

2

號凱恆中心

B

、

E

座

3

層

聯繫電話：

010

-

65608260

傳

真：

010

-

65608451

聯

系

人：

李化青

除以上查閱地點外，投資者可以登錄上海證券交易所指定網站查閱

。

三、查閱時間

每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

(

本頁無正文，為《

青島威奧軌道股份有

限公司

首次公開發行股票

招股意向書

摘

要》之籤章頁

)

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月

日

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