（２０１３年１月更新）
基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
【重要提示】
國投瑞銀全球新興市場精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（以下簡稱「本基金」）經中國證監會２００９年１２月１５日證監許可［２００９］１３７５號文核准募集。本基金基金合同於２０１０年６月１０日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特徵，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金投資於境外證券市場，基金淨值會因為境外證券市場波動等因素產生波動。投資者在獲得基金投資收益的同時，將承擔基金投資中出現的風險：一是境外投資風險，包括海外市場風險、政治風險與政府管制風險、匯率風險和新興市場投資風險等；二是基金的運作風險，包括利率風險、信用風險、流動性風險、操作風險、稅務風險、法律風險、會計核算風險、交易結算風險、金融模型風險、衍生品風險、本基金的特定風險和不可抗力風險等。
本基金股票資產佔基金資產的６０％～１００％，債券和其他資產佔基金資產的０％～４０％。本基金投資於註冊地或者主要經濟活動在全球新興市場國家或者地區的公司或者組織發行的證券。本基金為全球投資股票型證券投資基金，屬於較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種，其預期風險與收益水平高於債券型基金和混合型基金。由於投資國家與地區市場的分散，風險低於投資單一市場的股票型基金；但是，在具體投資管理中，本基金主要採取精選具有國際競爭力或高成長性的全球新興市場優質公司股票的策略，因此面臨特有的新興市場風險，也可能由於股票投資比例較高而帶來較高的系統性風險。
基金管理人管理的其他基金的過往業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。
本招募說明書所載內容截止日期為２０１２年１２月１０日，其中投資組合報告與基金業績截止日期為２０１２年９月３０日。有關財務數據未經審計。
本基金託管人中國工商銀行股份有限公司於２０１３年１月７日對本招募說明書（２０１３年１月更新）進行了覆核。
一、基金的名稱
本基金名稱：國投瑞銀全球新興市場精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）。
二、基金的類型
本基金類型：人民幣境外投資股票型基金。基金運作方式：上市契約型開放式。
三、基金的投資目標
本基金主要投資於全球新興市場國家或者地區，通過對投資對象的精選和組合投資，分散投資風險，力求實現基金資產的中長期穩定增值。
四、基金的投資方向
本基金投資包括股票、固定收益證券、銀行存款和法律法規或中國證監會允許的其他投資工具。
本基金為股票型基金，股票資產佔基金資產的６０％～１００％，債券和其他資產佔基金資產的０％～４０％。
本基金投資於註冊地或者主要經濟活動在全球新興市場國家或者地區的公司或者組織發行的證券。在本《基金合同》中，「主要經濟活動在全球新興市場國家或者地區」指主營業務收入或利潤的至少５０％來自於全球新興市場國家或者地區；「全球新興市場國家或者地區」指ＭＳＣＩ新興市場指數（ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ）成份中包含的國家或者地區。
五、基金的投資策略
本基金將採取積極的股票投資管理策略，充分借鑑ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ的全球投資管理經驗，在輔助性地考慮類別資產配置、國別或區域配置等因素的基礎上，主要通過精選具有國際競爭力或高成長性的全球新興市場優質企業和嚴謹的風險控制管理下的組合構建及調整，力求實現基金資產的中長期穩定增長。
１、類別資產配置
本基金以「自下而上」的股票精選為主，並通過適度調整類別資產的具體配置比例，以減少基金的系統性風險。
調整股票和債券等資產的具體配置比例時所考慮的因素主要有：證券市場估值水平、市場預期、宏觀經濟運行狀況、利率水平、貨幣供應量、制度因素等。
２、股票的投資管理
構建股票組合的步驟是：確定股票初選庫；基於公司基本面全面考量、運用ＧＥＶＳ等估值方法，分析股票內在價值，精選具有國際競爭力或高成長性的優質上市公司股票；結合風險管理，構建股票組合併對其進行動態調整。
① 對股票做流動性篩選以及上市公司註冊地和主要經濟活動地的鑑別，確定初選庫。主要經濟活動地鑑別是指分析上市公司主營業務收入或利潤的５０％以上是否來源於全球新興市場國家或地區。
② 股票基本面分析
公司基本面分析的主要內容包括四個方面：
Ａ． 國際競爭力判別。從企業的出口拓展能力和內需拓展能力兩維視角出發，考察企業的國際競爭力。
Ｂ．成長性判別。結合定性分析，基於收入、ＥＢＩＴＤＡ、淨利潤等的預期增長率來評價公司盈利的持續增長前景和成長幅度。
Ｃ．新興市場風險評估。對新興市場國家或地區的政治管制、社會形勢、政治形態和經濟發展政策進行綜合分析，密切關注變化，評估這些因素對公司經營的潛在風險。
Ｄ．價值評估。價值評估包括：
分析師根據一系列歷史和預期的財務指標，結合定性考慮，分析公司盈利穩固性，判斷相對投資價值。主要指標包括：ＥＶ／ＥＢＩＤＴＡ、ＥＶ／Ｓａｌｅｓ、Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、Ｐ／ＲＮＡＶ、股息率、ＲＯＥ、經營利潤率（Ｏｐｅｒａｔｉｎｇ Ｐｒｏｆｉｔ Ｍａｒｇｉｎ）和淨利潤率（Ｎｅｔ Ｉｎｃｏｍｅ Ｍａｒｇｉｎ）等。
根據ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ的現金流量貼現模型ＧＥＶＳ等估值方法得出公司的內在價值，結合對基本面的定性和定量的研究，做出明確的公司評價和投資建議。
③ 構建及調整模擬組合
股票策略組將利用ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ的全球研究平臺，結合各成員多年的研究經驗，考量分析師最有價值的研究成果，並在充分評估風險的基礎上，構建股票模擬組合。
作為全球新興市場股票基金，本基金將考量新興市場國家或地區因素對股票投資回報率的影響，關注當地宏觀經濟、貨幣和財政政策、管制和文化傳統等各個因素對公司基本面和證券市場估值水平的影響，評估國別與地區間的股票投資相對風險與收益，及時調整投資組合的國別與地區配置。
④ 風險管理與歸因分析
在形成可執行組合之前，模擬組合需經風險考量和風險調整。國投瑞銀借鑑ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ的全球股票風險管理系統ＧＥＲＳ等風險管理系統技術，對模擬組合（事前）和實際投資組合（事後）進行風險評估、績效與歸因分析，從而確定可執行組合以及組合調整策略。
３、債券投資管理
本基金借鑑ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ固定收益組合的管理方法，採取「自上而下」的債券分析方法，通過計量分析評估債券價值（即均衡收益率），與市場價格得到的到期收益率進行比較，按照「價格／內在價值「的基本理念篩選債券，並綜合運用久期策略、收益率曲線策略、類別選擇策略和個券選擇策略等策略，結合風險管理，確定債券組合。
４、金融衍生品投資管理
本基金投資於金融衍生品僅限於投資組合避險和有效管理。如運用恰當的金融衍生品進行避險操作，降低因市場風險大幅增加對投資組合帶來的不利影響；利用金融衍生品流動性好、交易成本低等特點，通過金融衍生品對投資組合的倉位進行及時、有效地調整，提高投資組合的運作效率等。
六、基金的業績比較基準
業績比較基準＝摩根史坦利資本國際新興市場指數（ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ（Ｎｅｔ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ））
ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ （Ｎｅｔ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ），即摩根史坦利資本國際新興市場指數，是按照自由流通市值調整方法並考慮淨紅利再投資的全回報（Ｔｏｔａｌ ｒｅｔｕｒｎ）因素編制的跟蹤全球新興市場的全球性投資指數，是適合作為全球新興市場投資業績比較基準的指數。
如果今後法律法規發生變化，或者指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金業績基準的指數時，經與基金託管人協商一致並報備中國證監會後，可以變更業績比較基準並及時公告。
七、基金的風險收益特徵
本基金為全球投資股票型證券投資基金，屬於較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種，其預期風險與收益水平高於債券型基金和混合型基金。由於投資國家與地區市場的分散，風險低於投資單一市場的股票型基金。但是，本基金主要投資於全球新興市場的證券，因此具有較大的新興市場投資所面臨的特定風險。
八、基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據截至２０１２年９月３０日，本報告中所列財務數據未經審計。
１、報告期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（％）１權益投資６２，０２８，２６５．４１９３．４４ 其中：普通股３１，８７０，２０５．９５４８．０１ 存託憑證３０，１５８，０５９．４６４５．４３２基金投資－－３固定收益投資－－ 其中：債券－－ 資產支持證券－－４金融衍生品投資－－ 其中：遠期－－ 期貨－－ 期權－－ 權證－－５買入返售金融資產－－ 其中：買斷式回購的買入返售金融資產－－６貨幣市場工具－－７銀行存款和結算備付金合計３，７１４，１７２．０３５．５９ 其中：買斷式回購的買入反售金融資產－－８其他各項資產６４１，４６０．８８０．９７９合計６６，３８３，８９８．３２１００．００
２、報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存託憑證投資分布
金額單位：人民幣元
國家（地區）公允價值佔基金資產淨值比例（％）美國１３，２１５，１５１．２６２０．１７香港９，７２９，９１５．３３１４．８５盧森堡８，０４１，７６７．２８１２．２７英國６，２６９，０１８．９８９．５７南非５，７７６，５５０．２６８．８２泰國５，２９２，７７９．８１８．０８韓國４，４４８，８３９．３８６．７９印度尼西亞４，１７８，９１１．７０６．３８墨西哥１，７９４，２１３．２１２．７４捷克１，６８９，３０４．０１２．５８巴西１，５９１，８１４．１９２．４３合計６２，０２８，２６５．４１９４．６６
註：以上國家（地區）均按照股票及存託憑證上市交易地點進行統計。若股票及存託憑證按照發行人註冊地或者主要經濟活動所屬國家（地區）統計，相關國家（地區）投資比例分布如下：中國 １４．８５％，巴西 １２．２６％，俄羅斯 １０．６５％，韓國 １１．１１％，南非 ８．８１％，泰國 ８．０８％，印度 １２．５８％，臺灣 ４．６２％，印度尼西亞 ６．３７％，捷克 ２．５８％，墨西哥 ２．７４％。
３、報告期末按行業分類的股票及存託憑證投資組合
金額單位：人民幣元
行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）基礎材料１０，２５７，１０７．９６１５．６５通訊９，９１８，５４０．０８１５．１４消費品，周期性１０，０１４，７５２．９８１５．２８消費品，非周期性３，５９８，９５１．５１５．４９能源３，１５８，８３２．６１４．８２金融１５，７１５，９９５．６０２３．９８工業２８１，５８０．４１０．４３科技７，３９３，２００．２５１１．２８公用事業１，６８９，３０４．０１２．５８合計６２，０２８，２６５．４１９４．６６
註：以上行業分類採用彭博行業分類標準。
４、期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票及存託憑證投資明細
金額單位：人民幣元
序
號
公司名稱（英文）
公司名稱（中文）
證券代碼
所在證券市場
所屬國家（地區）
數量（股）
公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）１ＧＡＺＰＲＯＭ ＯＡＯ俄羅斯天然氣ＯＧＺＤ ＬＩ倫敦證券交易所英國４９，６６７３，１５８，８３２．６１４．８２２ＳＡＭＳＵＮＧ ＥＬＥＣＴＲ韓國三星電子ＳＭＳＮ ＬＩ倫敦證券交易所英國７４１２，８２８，６０５．９６４．３２３ＴＡＩＷＡＮ ＳＥＭＩＣＯＮＤＵＣＴＯＲ臺積電ＴＳＭ ＵＳ紐約證券交易所美國２７，４００２，７４８，６２０．６５４．１９４ＬＧ ＣＨＥＭ ＬＴＤＬＧ化學有限公司０５１９１０ ＫＳ韓國證券交易所韓國１，４５２２，７４６，３０７．９５４．１９５ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＬＡＮＤ ＬＴＤ華潤置地１１０９ ＨＫ香港聯合交易所中國香港１９６，０００２，７３７，７９９．６７４．１８６ＨＯＵＳＩＮＧ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ ＦＩＮＡＮＣＥ印度房產開發融資公司ＤＢ１０３４ ＬＸ盧森堡證券交易所盧森堡２８，９７６２，６９１，７４４．３５４．１１７ＰＴＴ ＧＬＯＢＡＬ ＣＨＥＭＩＮＣＡＬ ＰＴＴＧＣ／Ｆ ＴＢ泰國證券交易所泰國２０５，２６９２，６６０，６５７．８７４．０６８ＰＩＮＧ ＡＮ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲＯＵＰ ＣＯ平安集團２３１８ ＨＫ香港聯合交易所中國香港５５，５００２，６５９，７９５．９９４．０６９ＫＡＳＩＫＯＲＮＢＡＮＫ泰國泰華農民銀行ＫＢＡＮＫ－Ｒ ＴＢ泰國證券交易所泰國７０，１００２，６３２，１２１．９４４．０２１０ＣＨＩＮＡ ＵＮＩＣＯＭ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＬＴＤ中國聯通７６２ ＨＫ香港聯合交易所中國香港２５２，０００２，６２１，４７２．９４４．００
註：上述表格＂所屬國家（地區）＂均按照股票及存託憑證上市交易地點統計。若股票及存託憑證按照發行人註冊地或者主要經濟活動所屬國家（地區）統計，相關股票及存託憑證所屬國家（地區）如下：ＧＡＺＰＲＯＭ ＯＡＯ 俄羅斯；ＳＡＭＳＵＮＧ ＥＬＥＣＴＲ 韓國；ＴＡＩＷＡＮ ＳＥＭＩＣＯＮＤＵＣＴＯＲ 臺灣；ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＬＡＮＤ ＬＴＤ 中國； ＨＯＵＳＩＮＧ ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ ＦＩＮＡＮＣＥ 印度； ＰＩＮＧ ＡＮ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲＯＵＰ 中國；ＣＨＩＮＡ ＵＮＩＣＯＭ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＬＴＤ 中國。
５、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
６、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券投資。
７、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券投資。
８、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
本基金本報告期末未持有金融衍生品投資。
９、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名基金投資明細
本基金本報告期末未持有基金投資。
１０、投資組合報告附註
（１）本基金投資的前十名證券發行主體本期沒有被監管部門立案調查的，在報告編制日前一年內也未受到公開譴責、處罰。
（２）基金投資的前十名股票均屬於基金合同規定備選股票庫之內的股票。
（３）期末其他各項資產構成
金額單位：人民幣元
序號名稱金額１存出保證金１８７，５００．００２應收證券清算款－３應收股利２７，７８３．３０４應收利息３８８．１６５應收申購款４２５，７８９．４２６其他應收款－７其他－８合計６４１，４６０．８８
（４）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本期末未持有債券投資。
（５）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（６）本基金本期未投資託管行股票、未投資控股股東主承銷的證券，未從二級市場主動投資分離交易可轉債附送的權證，投資流通受限證券未違反相關法規或本基金管理公司的規定。
九、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金淨值表現詳見下表：
全球新興市場精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）歷史各時間段淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表（截止２０１２年９月３０日）
階段淨值增
長率①
率標準差②
業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①－③②－④２０１０．６．１０（基金合同生效日）至２０１０．１２．３１８．６％０．６８％２４．７４％０．９５％－１６．１４％－０．２７％２０１１．０１．０１至２０１１．１２．３１－２３．３０％１．４５％－２４．２８％１．３８％０．９８％０．０７％２０１２．０１．０１至２０１２．０６．３０８．６４％１．１４％２．６８％１．０３％５．９６％０．１１％２０１２．０７．０１至２０１２．０９．３０８．９５％１．０５％７．２４％０．９３％１．７１％０．１２％自基金合同生效起至今－１．４０％１．２０％４．０１１．１７％－５．４１％０．０３％
註：１、ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ （Ｎｅｔ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ），即摩根史坦利資本國際新興市場指數，是按照自由流通市值調整方法並考慮淨紅利再投資的全回報（Ｔｏｔａｌ ｒｅｔｕｒｎ）因素編制的跟蹤全球新興市場的全球性投資指數，是適合作為全球新興市場投資業績比較基準的指數。２、本基金對業績比較基準採用每日再平衡的計算方法。
十、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
英文名稱：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ
住所：上海市虹口區東大名路６３８號７層
辦公地址：深圳市福田區金田路４０２８號榮超經貿中心４６層
法定代表人：錢蒙
設立日期：２００２年６月１３日
批准設立機關：中國證監會
批准設立文號：證監基金字【２００２】２５號
組織形式：有限責任公司
註冊資本：壹億元人民幣
存續期限：持續經營
聯繫人：楊蔓
聯繫電話：（０７５５）８３５７５９９２
傳 真：（０７５５）８２９０４０４８
股權結構：
股東名稱持股比例國投信託有限公司５１％瑞士銀行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）４９％合計１００％
（二）主要人員情況
１、董事會成員
錢蒙先生，董事長，中國籍，碩士，現任國家開發投資公司黨組成員、副總裁、國投信託有限公司董事長。曾任國家開發投資公司總裁助理，中國包裝總公司黨組書記、總經理，國投財務有限公司董事長，國投資產管理公司總經理，安徽省六安市市委副書記，興業基金管理公司董事，國家開發投資公司金融投資部總經理、經營部主任，國投機輕有限公司副總經理，國家開發投資公司機電輕紡業務部業務經理，國家機電輕紡投資公司工程師、副處長，國家計委幹部、主任科員。
凌新源先生，董事，中國籍，碩士，高級經濟師。現任瑞士銀行（香港）環球資產管理公司董事總經理，中國區主席。曾任華夏基金管理有限公司董事長，北京證券有限公司董事長，華夏證券有限公司執行副總裁，中國鋼鐵工貿集團公司總裁助理，中國冶金進出口總公司總裁助理，北京國際信託投資公司業務部副經理。
王彬女士，董事，中國籍，碩士，高級經濟師。現任國投信託有限公司副總經理兼董事會秘書。曾任國投瑞銀基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書，國投信託有限公司資產管理部經理，北京國際電力開發投資公司、北京京能熱電股份有限公司董事會秘書。
董日成先生，董事，中國香港籍，英國ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大學學士，現任瑞銀環球資產管理公司中國區董事總經理。曾任瑞銀環球資產管理公司中國區業務經理、執行董事，瑞銀環球資產管理對衝基金亞太區首席營運官，瑞銀環球資產管理臺灣總經理，香港瑞銀財富管理部門主管，國投瑞銀基金管理有限公司的代總經理和首席營運官，美林投資經理人公司亞太地區首席營運官，美國國際集團亞太地區的金融及營運領域擔任多個重要職務等。
李哲平先生，獨立董事，中國籍，金融學碩士，現任當代金融家雜誌社主編，中信銀行獨立董事、中航證券有限公司獨立董事。曾任統信資產評估公司董事長、中國證券報理論版主編、中國金融培訓中心助教。
史克通先生，獨立董事，中國籍，法學學士，現任北京金誠同達律師事務所高級合伙人、律師，主要從事公司經常性業務及ＩＰＯ、上市公司再融資及重大重組、證券投資基金及私募基金的設立、投資等業務；兼任中國忠旺控股有限公司獨立董事。曾任職於山東魯中律師事務所、北京市京都律師事務所。
龍濤先生，獨立董事，中國籍，碩士。現任北京海問投資諮詢有限公司董事長、中央財經大學會計系副教授，兼任慶鈴汽車股份有限公司和北辰實業股份有限公司獨立董事。曾任華夏基金管理有限公司獨立董事，曾在畢馬威國際會計紐約分部擔任審計和財務分析工作。
２、監事會成員
葉錦華先生，監事長，中國香港籍，澳大利亞Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ學士，現任瑞銀環球資產管理公司亞太區財務總監、董事總經理。曾任瑞銀環球資產管理財務部執行董事、財務總監，並曾在港基銀行和恒生銀行等機構擔任重要職務。
展飛先生，監事，中國籍，碩士，現任國投信託有限公司固有業務總部負責人。曾任國家開發投資公司戰略發展部一級項目經理助理，國投信託有限公司信託資產運營部和信託資產管理部項目經理。
黃珍玖女士，監事，中國籍，碩士，經濟師，現任本公司監察稽核部顧問。曾任本公司監察稽核部總監、中融基金管理有限公司董事會秘書兼監察稽核部總監，河北證券有限責任公司深圳營業部副總經理，中國旅遊信託投資有限公司深圳證券營業部總經理，建行遼寧省信託投資公司深圳證券營業部副總經理等。
３、公司高級管理人員及督察長
劉純亮先生，副總經理代任總經理，中國籍，經濟學學士，中國註冊會計師協會和特許公認會計師公會（ＡＣＣＡ）會員。曾任北京建工集團總公司會計、柏德豪（ＢＤＯ）關黃陳方國際會計師行會計師、中國證券監督管理委員會稽查員、博時基金管理有限公司監察法律部負責人、督察長。
盛斌先生，副總經理，中國籍，美國哥倫比亞大學國際關係學碩士。曾任國信證券北京投行部項目負責人、萬家基金管理有限公司金融工程部總監、總經理助理兼市場總監。
路博先生，副總經理，中國籍，學士，會計師。曾任北京華訊通信發展總公司財務中心會計、主管會計，國投建化實業公司項目部、開發部、貿易部、計財部業務主管及會計主管，國家開發投資公司計劃財務部資金處業務主管，國投信託有限公司財務部、資產管理部、綜合管理部負責人。
包愛麗女士，督察長，中國籍，美國哥倫比亞大學碩士。曾任貝萊德資產管理有限公司資產管理核算部、共同基金部業務主管，銀華基金管理有限公司戰略發展部總監，本公司產品及業務拓展部總監、總經理助理。
４、本基金基金經理
湯海波，中國籍，復旦大學經濟學碩士，１３年證券從業經驗，２００５年獲美國特許金融分析師（ＣＦＡ）資格。曾任華安基金管理有限公司全球投資部高級研究員，摩根大通證券分析師，美林證券分析師，中信資本投資研究有限公司分析師。２０１０年７月加入本公司國際業務部，任高級研究員。２０１２年３月１０日起任本基金基金經理。
本基金歷任基金經理：
ＬＵ ＲＯＮＧＱＩＡＮＧ，２０１０年６月１０日（本基金基金合同生效日）至２０１２年３月９日。
５、投資決策委員會成員的姓名、職務
（１）投資決策委員會主席：劉純亮先生，副總經理代任總經理
（２）投資決策委員會成員：
劉新勇先生：總經理助理兼專戶投資部總監，投資經理
徐煒哲先生：基金投資部副總監，基金經理
劉傑文先生：研究部總監
陳翔凱先生：固定收益組總監，基金經理
蔡瑋菁女士：專戶投資部，投資經理
（３）督察長列席投資決策委員會會議。
６、上述人員之間不存在近親屬關係。
十一、境外投資顧問
（一）境外投資顧問基本情況
名稱：瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司
英文名稱：ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）Ｌｉｍｉｔｅｄ）
註冊地址：Ｏｎｅ Ｒａｆｆｌｅｓ Ｑｕａｙ， ＃５０－０１ Ｎｏｒｔｈ Ｔｏｗｅｒ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ ０４８５８３
成立時間：１９９３年
公司簡介：瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司成立於１９９３年，註冊地在新加坡，資本金為３９９．９９９８萬新加坡元。公司隸屬於瑞士銀行集團（ＵＢＳ ＡＧ），經新加坡金融管理局（Ｍｏｎｅｔａｒｙ Ａｕｔｈｏｒｉｔｙ ｏｆ Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）批准取得資本市場服務執照（Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ ｌｉｃｅｎｓｅ），在新加坡金融管理局的嚴格監管下運營。瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司主要負責瑞銀環球資產管理公司在泛亞洲地區（日本和澳大利亞除外）的業務開發和資產管理服務。公司經營投資管理業務達到１８年以上，截至到２０１１年９月３１日，資產管理規模達１９１億美元。
瑞銀集團是世界領先的金融財團，服務全球客戶，在超過５０個國家及各個國際金融中心開展業務，截至２０１１年９月３０日，總資產為瑞士法郎１４，４７０億，約合人民幣９７，６９２億元。瑞銀集團的業務主要包括財富管理、投資銀行及證券和資產管理三大塊。
在資產管理領域，瑞銀環球資產管理有限公司是全球最大的機構資產管理人之一、歐洲最大的基金公司以及瑞士最大的共同基金經理。在２４個國家有超過３７８５名員工，為世界各地的金融中介機構及機構投資者提供多種傳統及另類投資管理方案；截至２０１１年９月３０日，管理資產達到５７８０億美元。曾獲得理柏基金２００９年度（三年最佳組別）的「傑出基金團體獎」；《全球投資者雜誌》環球股票類別２００５年度卓越投資大獎；被《南華早報》和標準普爾聯合評為香港地區近五年最佳基金管理公司，多隻基金在奧地利、法國、德國、香港、義大利、荷蘭、西班牙、瑞士和英國獲得理柏基金評選的最佳基金獎。
（二）境外投資顧問主要人員情況
Ｇｅｏｆｆｒｅｙ Ｗｏｎｇ Ｅｅ Ｋａｙ先生，瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司董事總經理、投資負責人、兼任全球新興市場及亞太地區股票投資研究主管，新加坡籍。畢業於美國麻省理工學院，美國特許金融分析師（ＣＦＡ），２４年證券投資管理經歷。自１９９７年加入瑞士銀行集團以來，長期從事新興市場股票研究和投資管理工作。在加入瑞士銀行集團之前，曾在新加坡Ｋｏｅｎｅｍａｎ資本管理有限公司（Ｋｏｅｎｅｍａｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｐｔｅ Ｌｔｄ）擔任投資經理。
Ｋｉａｔ－Ｂｅｅ Ｌｉｍ女士，瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司董事，兼任亞太地區產品運作負責人，新加坡籍。畢業於澳大利亞拉籌伯大學，英國特許銀行學會會士，１９年證券從業經歷。作為瑞士銀行資產管理亞太地區產品運作負責人，負責新產品的發起、後臺的運營支持。之前曾擔任過瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司營運長。在加入瑞士銀行集團之前，曾在Ｍｅｒｃｕｒｙ資產管理（新加坡）有限公司擔任運營負責人，主管公司財務控制、監察稽核、信息技術和行政。
（三）參與本基金產品投資的主要人員情況
１、Ｙｉｔ－Ｍｅｅ Ｃｈｅａｈ女士，瑞銀環球資產管理（新加坡）有限公司董事總經理，兼任新興市場及亞太地區組合經理，新加坡籍。畢業於新加坡國立大學學士，美國特許金融分析師（ＣＦＡ），２２年券投資管理經歷。曾任職Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｕｎｉｏｎ Ｂａｎｋ負責新加坡和馬來西亞市場分析工作。後在Ｓｃｈｒｏｄｅｒｓ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ任職投資組合經理，專長於新加坡，馬來西亞和泰國市場。在１９９７年加入ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ之前，她主管一個擁有１０名成員，研究新加坡和馬來西亞市場的團隊。
２、Ｂｉｎ Ｓｈｉ（施斌）先生，瑞銀環球資產管理（香港）有限公司董事，兼任亞洲（不含日本）投資組合經理，美國籍。畢業於美國Ｔｕｌａｎｅ大學，美國特許金融分析師（ＣＦＡ），１８年證券投資管理經歷。２００６年１月加入瑞銀環球資產管理有限公司（ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ），主要負責大中華區證券投資研究。加入瑞士銀行集團之前，曾經在博時基金管理有限公司擔任投資組合經理、國際投資顧問業務主管，美國的ＵＳＡＡ投資管理公司（ＵＳＡＡ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．）擔任股票研究員，美國的ＵＳ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ公司（ＵＳ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ， Ｉｎｃ．）擔任投資組合經理、新興市場股票研究員。
３、Ｇｅｏｆｆｒｅｙ Ｗｏｎｇ Ｅｅ Ｋａｙ先生，簡歷同「十一（二）」。
十二、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
１、基金的管理費（其中包含投資顧問費）；
２、基金的託管費（其中包含境外託管人託管費）；
３、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
４、基金的證券交易費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的費用（ｏｕｔ－ｏｆ－ｐｏｃｋｅｔ ｆｅｅｓ）；
５、基金份額持有人大會費用；
６、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費，稅務顧問費等根據有關法規、《基金合同》及相應協議的規定，由基金管理人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用；
７、基金依照有關法律法規應當繳納的，購買或處置證券有關的任何稅收、徵費、關稅、印花稅、交易及其他稅收及預扣提稅（以及與前述各項有關的任何利息
８、代表基金投票或其他與基金投資活動有關的費用；
９、基金的銀行匯劃費用；
１０、經生效的司法文書判決或裁定明確應由基金財產承擔的與基金有關的訴訟、追索費用；
１１、外匯兌換交易的相關費用；
１２、基金上市費及年費；
１３、更換基金管理人，更換基金託管人及基金資產由原基金託管人轉移至新託管人所引起的費用；
１４、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金運作相關費用計提方法、計提標準和支付方式
１、基金的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值１．８％的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．８％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金的管理費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金的管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前２個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
２、基金的託管費
本基金託管費自基金合同生效日起，按如下方法進行計提。本基金的託管費按前一日基金資產淨值的０．３５％的年費率計提。託管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金託管費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前２個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述「一、基金費用的種類」中第３－１３項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
１、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
２、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
３、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
４、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）與基金銷售有關的費用
１、本基金的申購費率
（１）本基金場外申購費率最高不高於１．６％，隨申購金額的增加而遞減，具體費率如下表所示：
購買金額（Ｍ）申購費率Ｍ＜１００萬１．６％１００萬≤Ｍ＜５００萬１．０％５００萬≤Ｍ＜１０００萬０．３％Ｍ≥１０００萬每筆２，０００元
（２）本基金的場內申購費率由基金代銷機構比照場外申購費率執行。
（３）本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
２、本基金的贖回費率
（１）本基金場外贖回費率不高於０．５％，隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示：
申請份額持有時間（Ｎ）場外贖回費率Ｎ＜１年０．５％１年≤Ｎ＜２年０．２５％Ｎ≥２年０
（２）本基金場內贖回費率固定為０．５％。
（３）贖回費用由基金贖回人承擔。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用於市場推廣、註冊登記費和其他手續費後的餘額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的比例不得低於法律法規或中國證監會規定的比例下限。
３、基金管理人可以在《基金合同》約定的範圍內調整申購、贖回費率或收費方式，基金管理人最遲應於新的費率或收費方式實施日前２日在指定媒體上公告。
４、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域範圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行相關手續後，基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和轉換費率。
（五）與基金銷售有關的費用的計算
１、基金申購份額的計算
本基金以淨申購金額為基數採用比例費率計算申購費用。通過場外方式進行申購的，申購份額計算結果保留到小數點後２位，小數點後兩位以後的部分四捨五入，由此產生的誤差計入基金財產；通過場內方式申購的，申購份額計算結果保留到整數位，計算所得整數位後小數部分的份額對應的資金返還至投資者資金帳戶。
基金申購份額具體的計算方法如下：
基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額，其中：
前端申購費用＝申購金額×前端申購費率／（１＋前端申購費率）
前端淨申購金額＝申購金額－前端申購費用
申購份額＝淨申購金額／申購當日基金份額淨值
（註：對於１０００萬（含）以上的適用絕對費用數額的申購，淨申購金額＝申購金額－申購費用）
例：某投資者通過場外投資１萬元申購本基金，申購費率為１．６％，假定申購當日基金份額淨值為１．０５０元，則其可得到的申購份額為：
申購費用＝１０，０００×１．６％／（１＋１．６％）＝１５７．４８元
淨申購金額＝１０，０００－１５７．４８＝９，８４２．５２元
申購份額＝９，８４２．５２／１．０５０＝９，３７３．８３份
２、基金贖回金額的計算
本基金採用「份額贖回」方式。基金贖回金額具體的計算方法在如下：
基金的淨贖回金額為贖回金額扣減贖回費用，其中：
贖回總額＝贖回份額×贖回當日基金份額淨值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
淨贖回金額＝贖回金額-贖回費用
例：某投資者贖回本基金１萬份基金份額，持有時間為８個月，對應的贖回費率為０．５％，假設贖回當日基金份額淨值是１．０５０元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝１０，０００×１．０５０＝１０，５００元
贖回費用＝１０，５００×０．５％＝５２．５０元
淨贖回金額＝１０，５００－５２．５０＝１０，４４７．５０元
（六）費用調整
基金管理人和基金託管人協商一致後，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。
調高基金管理費率和基金託管費率，須召開基金份額持有人大會審議，除非基金合同、相關法律法規或監管機構另有規定；調低基金管理費率和基金託管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲於新的費率實施日前２個工作日在指定媒體上公告，並在公告日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
（七）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按各個國家稅收法律、法規執行。
十三、基金託管人
（一）基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號
成立時間：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
註冊資本：人民幣３４９，０１８，５４５，８２７元
聯繫電話：（０１０）６６１０５７９９
聯繫人：趙會軍
（二）主要人員情況
截至２０１２年９月末，中國工商銀行資產託管部共有員工１６１人，平均年齡３０歲，９５％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱
（三）基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者，中國工商銀行自１９９８年在國內首家提供託管服務以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心帳戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、ＱＤＩＩ專戶資產、ＥＳＣＲＯＷ等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至２０１２年９月，中國工商銀行共託管證券投資基金２６９只，其中封閉式６只，開放式２６３只。自２００３ 年以來，本行連續八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的３３項最佳託管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內託管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
十四、境外託管人
（一）基本情況
名稱：渣打銀行（香港）有限公司 ［Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ］
地址：香港中環德輔道中四至四Ａ渣打銀行大廈三十二樓
３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ
法定代表人：洪丕正先生／Ｂｅｎ Ｈｕｎｇ
組織形式：有限責任公司
成立時間：渣打銀行 （香港） 有限公司於２００４年７月１日完成在香港本地註冊的手續。
存續期間：持續經營
實收資本：港幣３２，１４８，０００，０００元（港幣３２１億元）截至２０１０年１２月３１日
渣打銀行在１８５３年獲得英國皇家特許狀註冊成立，至今已有超過１５０年的歷史。渣打集團的業務遍及全球增長最快的市場，擁有超過１７００個經營網點（包括子公司、關聯公司和合資公司），涉及亞太地區、南亞、中東、非洲、英國和美國等７０多個國家。渣打銀行現有超過７５０００名僱員，來自１１５個國家，遍布７０多個市場。渣打集團標準普爾中長期評級為ＡＡ－。
渣打銀行（香港）有限公司的證券資產託管規模截至２０１１年１２月３１日在１，８５６億美元以上，標準普爾中長期評級為ＡＡ－。
（二）託管業務及主要人員情況
渣打銀行證券託管業務是渣打銀行的核心業務之一，主要提供託管和投資組合會計服務，機構客戶群廣泛分布在北美，歐洲及亞洲。渣打銀行在香港有超過五十年的證券託管經驗，是亞洲區具備較強實力的託管銀行之一，也是全球笫一家拿到ＩＳＯ國際認證的託管銀行。證券託管服務業務不僅是渣打銀行的核心業務之一，該部門也是渣打銀行主要的利潤來源部門。渣打銀行集團董事會對證券託管業務提供了巨大支持，為證券託管業務發展提供相應的財務支持。
渣打銀行（香港）有限公司作為渣打銀行的地區託管運作中心，支持該行在美洲、歐洲、澳洲、非洲、中東和亞洲的託管業務。渣打銀行也在亞洲，非洲和中東３０個國家和地區通過分行或次級託管銀行提供託管服務。
十五、相關服務機構
（一）銷售機構
１、場外直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區金田路４０２８號榮超經貿中心４６層
法定代表人：錢蒙
電話：（０７５５） ８３５７５９９３ ８３５７５９９２
傳真：（０７５５）８２９０４０４８、８２９０４００７
聯繫人：曹麗麗 楊蔓
客服電話：４００－８８０－６８６８
公司網站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
２、場外代銷機構
（１）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街５５號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街５５號
法定代表人：姜建清
傳真：０１０－６６１０７９１４
聯繫人：陶仲偉
客服電話：９５５８８
公司網站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街６９ 號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街６９ 號
法定代表人：蔣超良
傳真：０１０－８５１０９２１９
聯繫人：客服中心
客服電話：９５５９９
公司網站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中國銀行股份有限公司
住所：北京市復興門內大街１號
辦公地址：北京市復興門內大街１號
法定代表人：肖鋼
電話：０１０－６６５９６６８８
聯繫人：客戶服務中心
客服電話：９５５６６
網站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路１８８號
辦公地址：上海市銀城中路１８８號
法定代表人：胡懷邦
電話：０２１－５８７８１２３４
傳真：０２１－５８４０８４８３
聯繫人：曹榕
客服電話：９５５５９
公司網站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓（長安興融中心）
法定代表人：王洪章
電話：０１０－６６２７５６５４
傳真：０１０－６６２７５６５４
聯繫人：王琳
客服電話：９５５３３
網站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（６）平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯繫人：周曉霞
電話：０７５５－２２１６６２１２
客服電話：９５５１１－３
公司網站： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（７）中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門外大街６號光大大廈
辦公地址：北京市西城區太平橋大街２５號
法定代表人：唐雙寧
電話：０１０－６３６３６１５０
傳真：０１０－６３６３６１５７
聯繫人：薛軍麗
客服電話：９５５９５
公司網站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（８）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街２號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街２號
法定代表人：董文標
電話：０１０－５８５６０６６６
傳真：０１０－５７０９２６１１
聯繫人：董雲巍
客服電話：９５５６８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街８號富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街８號富華大廈Ｃ座
法定代表人：田國立
電話：０１０－６５５５８８８８
傳真：０１０－６５５５０８２７
聯繫人：豐靖
客服電話：９５５５８
公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１０）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：０７５５－８３１９８８８８
傳真：０７５５－８３１９５０４９
聯繫人：鄧炯鵬
客服電話：９５５５５
公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（１１）上海浦東發展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路５００號
辦公地址：中山東一路１２號
法定代表人：吉曉輝
電話：０２１－６１６１８８８８
傳真：０２１－６３６０４１９９
聯繫人：倪蘇雲
客服電話：９５５２８
公司網站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路６１８號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路１６８號上海銀行大廈２９層
法定代表人：萬建華
電話：０２１－３８６７６６６６
傳真：０２１－３８６７０６６６
聯繫人：芮敏祺
客服電話：９５５２１
公司網站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１３）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街１８８號
法定代表人：王常青
傳真：０１０－６５１８２２６１
聯繫人：權唐
客服電話：４００８８８８１０８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１４）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈１６－２６樓
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈１６－２６樓
法定代表人：何如
電話：０７５５－８２１３０８３３
傳真：０７５５－８２１３３３０２
聯繫人：齊曉燕
客服電話：９５５３６
公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
電話：０７５５－８２９４３６６６
傳真：０７５５－８２９６０１４１
聯繫人：林生迎
客服電話：９５５６５、４００８８８８１１１
公司網站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）廣發證券股份有限公司
住所：廣州市天河區天河北路１８３－１８７號大都會廣場４３樓（４３０１－４３１６房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４樓
法定代表人：孫樹明
聯繫人：黃嵐
統一客戶服務熱線：９５５７５或致電各地營業網點
傳真：０２０－８７５５５３０５
公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：陳有安
電話：０１０－６６５６８４３０
傳真：０１０－６６５６８９９０
聯繫人：田薇
客服電話：４００－８８８－８８８８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）海通證券股份有限公司
住所：上海淮海中路９８號
辦公地址：上海市廣東路６８９號海通證券大廈
法定代表人：王開國
電話：０２１－２３２１９０００
傳真：０２１－２３２１９１００
聯繫人：金芸、李笑鳴
客服電話：９５５５３
公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１９）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１號
辦公地址：上海市常熟路１７１號
法定代表人：儲曉明
電話：０２１－５４０３３８８８
傳真：０２１－５４０３８８４４
聯繫人：曹曄
客服電話：９５５２３或４００８８９５５２３
公司網站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２０）中信證券（浙江）有限責任公司
住所：杭州市濱江區江南大道５８８號恆鑫大廈１９樓、２０樓
辦公地址：杭州市濱江區江南大道５８８號恆鑫大廈１９樓、２０樓
法定代表人：沈強
電話：０５７１－８６０７８８２３
傳真：０５７１－８５７８３７７１
聯繫人：周妍
客服電話：０５７１－９６５９８
公司網站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市天心區湘府中路１９８號新南城商務中心Ａ棟１１樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路１９８號標誌商務中心１１樓
法定代表人：林俊波
電話：０２１－６８６３４５１８
傳真：０２１－６８８６５６８０
聯繫人：鍾康鶯
客服電話：４００－８８８－１５５１
公司網站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（２２）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區銀城中路２００號中銀大廈３９Ｆ
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路２００號中銀大廈３９Ｆ
法定代表人：許剛
電話：０２１－６８６０４８６６
傳真：０２１－５０３７２４７４
聯繫人：李丹
客服電話：４００－６２０－８８８８
公司網站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）華安證券有限責任公司
住所：安徽省合肥市長江中路３５７號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路１９８號
法定代表人：李工
電話：０５５１－５１６１８２１
傳真：０５５１－５１６１６７２
聯繫人：甘霖
客服電話：９６５１８／４００８０９６５１８
公司網站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（２４）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈、深圳市福田區深南大道４０１１號港中旅大廈２４樓
法定代表人：吳萬善
電話：０７５５－８２４９２１９３
傳真：０２５－５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）
聯繫人：龐曉芸
客服電話：９５５９７
公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路１５０８號
辦公地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：徐浩明
電話：０２１－２２１６９９９９
傳真：０２１－２２１６９１３４
聯繫人：李芳芳
客服電話：９５５２５
公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２６）平安證券有限責任公司
住所：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場８樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場８樓
法定代表人：楊宇翔
電話：０７５５－２２６２６３９１
傳真：０７５５－８２４００８６２
聯繫人：鄭舒麗
客服電話：９５５１１－８
公司網站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２７）國盛證券有限責任公司
住所：南昌市北京西路８８ 號江信國際金融大廈
辦公地址：南昌市北京西路８８ 號江信國際金融大廈
法定代表人：曾小普
電話：０７９１－８６２８１３０５
傳真：０７９１－８６２８５３３７
聯繫人：陳明
客服電話：４００８２２２１１１
公司網站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２８）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、２８層Ａ０２單元
辦公地址：深圳市福田區深南大道２００８號中國鳳凰大廈１號樓９層
法定代表人：牛冠興
電話：０７５５－８２５５８３０５
傳真：０７５５－８２５５８３５５
聯繫人：陳劍虹
客服電話：４００８－００１－００１
公司網站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）國元證券股份有限公司
住所：合肥市壽春路１７９號
辦公地址：合肥市壽春路１７９號
法定代表人：蔡詠
電話：０５５１－２２５７０１２
傳真：０５５１－２２７２１００
聯繫人：祝麗萍
客服電話：９５５７８
公司網站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）第一創業證券有限責任公司
住所：廣東省深圳市羅湖區筍崗路１２號中民時代廣場Ｂ座２５、２６層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路１２號中民時代廣場Ｂ座２５、２６層
法定代表人：劉學民
電話：０７５５－２５８３２８５２
傳真：０７５５－８２４８５０８１
聯繫人：崔國良
客服電話：４００－８８８－１８８８
公司網站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ
（３１）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經七路８６號
辦公地址：濟南市經七路８６號
法定代表人：李瑋
電話：０５３１－６８８８９１５５
傳真：０５３１－６８８８９７５２
聯繫人：吳陽
客服電話：９５５３８
公司網站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）瑞銀證券有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街７號英藍國際金融中心１２層、１５層
辦公地址：北京市西城區金融大街７號英藍國際金融中心１２層、１５層
法定代表人：劉弘
電話：０１０－５８３２８１１２
傳真：０１０－５８３２８７４８
聯繫人：牟衝
客服電話：４００－８８７－８８２７
公司網站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（３３）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道６００８號特區報業大廈１４層、１６層、１７層
辦公地址：深圳市福田區深南大道６００８號特區報業大廈１４層、１６層、１７層
法定代表人：黃耀華
電話：０７５５－８３５１６２８９
傳真：０７５５－８３５１５５６７
聯繫人：劉陽
客服電話：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（３４）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經濟技術開發區第二大街４２號寫字樓１０１室
辦公地址：天津市南開區賓水西道８號
法定代表人：杜慶平
電話：０２２－２８４５１８６１
傳真：０２２－２８４５１８９２
聯繫人：王兆權
客服電話：４００－６５１－５９８８
公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（３５）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：０３５１－８６８６６５９
傳真：０３５１－８６８６６１９
聯繫人：郭熠
客服電話：４００－６６６－１６１８
公司網站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層
辦公地址：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層
法定代表人：潘鑫軍
電話：０２１－６３３２５８８８
傳真：０２１－６３３２６１７３
聯繫人：吳宇
客服電話：９５５０３
公司網站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）廣州證券有限責任公司
住所：廣州市天河區珠江新城珠江西路５號廣州國際金融中心１９、２０樓
辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路５號廣州國際金融中心１９、２０樓
法定代表人：劉東
電話：０２０－８８８３６９９９
傳真：０２０－８８８３６６５４
聯繫人：林潔茹
客服電話：０２０－９６１３０３
公司網站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）中國中投證券有限責任公司
住所：深圳福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第１８層－２１層及第０４層０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３單元
辦公地址：深圳福田區益田路６００３號榮超商務中心Ａ棟第０４、１８層至２１層
法定代表人：龍增來
電話：０７５５－８２０２３４４２
傳真：０７５５－８２０２６５３９
聯繫人：劉毅
客服電話：４００－６００－８００８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（３９）東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區可園南路１號金源中心３０樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路１號金源中心３０樓
法定代表人：張運永
電話：０７６９－２２１１６５５７
傳真：０７６９－２２１１９４２３
聯繫人：張巧玲
客服電話：０７６９－９６１１３０
公司網站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）國都證券有限責任公司
住所：北京市東城區東直門南大街３號國華投資大廈９層１０層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街３號國華投資大廈９層１０層
法定代表人：常喆
電話：０１０－８４１８３３３３
傳真：０１０－８４１８３３１１
聯繫人：黃靜
客服電話：４００－８１８－８１１８
公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４１）中國國際金融有限公司
住所：北京建國門外大街１號國貿大廈２座２７層及２８層
辦公地址：北京建國門外大街１號國貿大廈２座２８層
法定代表人：李劍閣
電話：０１０－６５０５１１６６
傳真：０１０－８５６７９５３５
聯繫人：羅春蓉
公司網站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）華福證券有限責任公司
住所：福州市五四路１５７號新天地大廈７、８層
辦公地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７－１０層
法定代表人：黃金琳
電話：０５９１－８７３８３６２３
傳真：０５９１－８７３８３６１０
聯繫人：張騰
客服電話：９６３２６（福建省外加撥０５９１）
公司網站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）華龍證券有限責任公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路３０８號
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路６３８號
法定代表人：李曉安
傳真：０９３１－４８９０６２８
聯繫人：李昕田、楊曉天
聯繫人：曹佔強
客服電話：４００－６８９－８８８８
公司網站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（４４）華融證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街８號
辦公地址：北京市西城區金融大街８號Ａ座３層
法定代表人：宋德清
電話：０１０－５８５６８０４０
傳真：０１０－５８５６８０６２
聯繫人：陶穎
客服電話：０１０－５８５６８１１８
公司網站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）東海證券有限責任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路２３號投資廣場１８、１９樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路２３號投資廣場１８、１９樓
法定代表人：朱科敏
電話：０２１－２０３３３３３３
傳真：０２１－５０４９８８５１
聯繫人：汪匯
客服電話：４００－８８８－８５８８
公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）國金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街９５號
辦公地址：成都市東城根上街９５號
法定代表人：冉雲
電話：０２８－８６６９００７０
傳真：０２８－８６６９０１２６
聯繫人：劉一宏
客服電話：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省內撥打）
公司網站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市天河區珠江東路１１號高德置地廣場Ｆ棟１８、１９層
辦公地址：廣州市天河區珠江東路１１號高德置地廣場Ｆ棟１８、１９層
法定代表人：張建軍
聯繫電話：０２０－３７８６５０７０
傳真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
聯繫人：羅創斌
客服電話：４００－８８８８－１３３
網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區贛水路５６號
辦公地址：哈爾濱市香坊區贛水路５６號
法定代表人：孫名揚
電話：０４５１－８２３３６８６３
傳真：０４５１－８２２８７２１１
聯繫人：張宇宏
客服電話：４００－６６６－２２８８
公司網站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）華寶證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區世紀大道１００號環球金融中心５７號
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道１００號環球金融中心５７號
法定代表人：陳林
電話：０２１－６８７７７２２２
傳真：０２１－６８７７７８２２
聯繫人：宋歌
客服電話：４００－８２０－９８９８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５０）財富證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６層
法定代表人：周暉
電話：０７３１－８４４０３３１９
傳真：０７３１－８４４０３４３９
聯繫人：郭磊
客服電話：０７３１－８４４０３３５０
公司網站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５１）方正證券股份有限公司
住所：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層
法定代表人：雷傑
電話：０７３１－８５８３２５０３
傳真：０７３１－８５８３２２１４
聯繫人：郭軍瑞
客服電話：９５５７１
公司網站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５２）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓
法定代表人：高冠江
電話：０１０－６３０８１０００
傳真：０１０－６３０８０９７８
聯繫人：唐靜
客服電話：４００－８００－８８９９
公司網站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５３）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路２３３號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街１９號
法定代表人：馮戎
電話：０１０－８８０８５８５８
傳真：０１０－８８０８５１９５
聯繫人：李巍
客服電話：４００８－０００－５６２
公司網站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（５４）國聯證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市縣前東街１６８號國聯大廈６層
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街８號國聯金融大廈７０２
法定代表人：雷建輝
電話：０５１０－８２８３１６６２
傳真：０５１０－８２８３０１６２
聯繫人：沈剛
客服電話：９５５７０
公司網站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）中原證券股份有限公司
住所：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號
辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號
法定代表人：菅明軍
電話：０３７１－６５５８５６７０
傳真：０３７１－６５５８５６６５
聯繫人：程月豔、耿銘
客服電話：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司網站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（５６）廈門證券有限公司
住所：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
辦公地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
電話：０５９２－５１６１６４２
傳真：０５９２－５１６１１４０
聯繫人：趙欽
客服電話：０５９２－５１６３５８８
公司網站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（５７）愛建證券有限責任公司
住所：上海市浦東世紀大道１６００號陸家嘴商務廣場３２樓
辦公地址：上海市浦東世紀大道１６００號陸家嘴商務廣場３２樓
法定代表人：郭林
電話：０２１－３２２２９８８８
傳真：０２１－６２８７８７８３
聯繫人：戴莉麗
客服電話：０２１－６３３４０６７８
公司網站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（５８）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道招商銀行大廈４０／４２層
辦公地址：深圳市福田區深南大道招商銀行大廈４０／４２層
法定代表人：盧長才
電話：０７５５－８３１９９５９９
傳真：０７５５－８３１９９５４５
聯繫人：袁媛
客服電話：０７５５－８３１９９５１１
公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路８號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路４８號中信證券大廈
法定代表人：王東明
電話：０７５５－８４５８８８８８
傳真：０７５５－８４８６５５６０
聯繫人：陳忠
公司網站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（６０）東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路１１３８號
辦公地址：長春市自由大路１１３８號
法定代表人：矯正中
電話：０４３１－８５０９６７０９
傳真：０４３１－８５０９６７９５
聯繫人：潘鍇
客服電話：４００－６００－０６８６
公司網站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（６１）日信證券有限責任公司
住所：呼和浩特市新城區錫林南路１８號
辦公地址：呼和浩特市新城區錫林南路１８號
法定代表人：孔佑傑
電話：０１０－８８０８６８３０
傳真：０１０－６６４１２５３７
聯繫人：陳韋杉、朱曉光
客服電話：０１０－８８０８６８３０
公司網站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）民生證券有限責任公司
住所：北京市東城區建國門內大街２８號民生金融中心Ａ座１６－２０層
辦公地址：北京市東城區建國門內大街２８號民生金融中心Ａ座１６－２０層
法定代表人：嶽獻春
電話：０１０－８５１２７９９９
傳真：０１０－８５１２７９１７
聯繫人：趙明
客戶服務電話：４００－６１９－８８８８
網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（６３）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業園區翠園路１８１號
辦公地址：蘇州工業園區翠園路１８１號
法定代表人：吳永敏
電話：０５１２－６５５８１１３６
傳真：０５１２－６５５８８０２１
聯繫人：方曉丹
客戶服務電話：０５１２－３３３９６２８８
網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層１５０７－１５１０室
辦公地址：青島市嶗山區深圳路２２２號青島國際金融廣場２０層
法定代表人：張智河
電話：０５３２－８５０２２３２６
傳真：０５３２－８５０２２６０５
聯繫人：吳忠超
客服電話：０５３２－９６５７７
公司網站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特８ 號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特８ 號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務熱線：９５５７９ 或４００８－８８８－９９９
聯繫人：李良
電話：０２７－６５７９９９９９
傳真：０２７－８５４８１９００
長江證券客戶服務網站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（６６）國海證券股份有限公司
註冊地址：廣西桂林市輔星路１３ 號
辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈３ 樓
法定代表人：張雅鋒
電話：０７５５－８３７０９３５０
傳真：０７５５－８３７００２０５
聯繫人：牛孟宇
客戶服務電話：９５５６３
網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）聯訊證券有限責任公司
住所：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法定代表人：徐剛
電話：０７５２－２１１９３９１
傳真：０７５２－２１１９３９６
聯繫人：丁寧
客戶服務電話：４００－８８８８－９２９
（６８）深圳眾祿基金銷售有限公司
住所：深圳市羅湖區深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈Ｉ、Ｊ單元
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈Ｉ、Ｊ單元
法定代表人：薛峰
電話：０７５５－３３２２７９５３
傳真：０７５５－８２０８０７９８
聯繫人：張玉靜
客戶服務電話：４００６－７８８－８８７
網址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（６９）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海是虹口區場中路６８５弄３７號樓４４９室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路１１１８號鄂爾多斯國際大廈９０３～９０６室
法定代表人：楊文斌
電話：０２１－５８８７００１１
傳真：０２１－６８５９６９１６
聯繫人：張茹
客戶服務電話：４００－７００－９６６５
網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（７０）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市浦東新區高翔路５２６號２幢２２０室
辦公地址：上海市浦東大道５５５號裕景國際Ｂ座１６層
法定代表人：張躍偉
電話：０２１－５８７８８６７８
傳真：０２１－５８７８８６７８－８１０１
聯繫人：呂慧
客戶服務電話：４００－０８９－１２８９
網址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７１）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市金山區廊下鎮漕廊公路７６５０號２０５室
辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴銀城中路６８號時代金融中心８樓８０１
法定代表人：汪靜波
電話：０２１－３８６０２３７７
傳真：０２１－３８５０９７７７
聯繫人：方成
客戶服務電話：４００－８２１－５３９９
網址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７２）華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈２８層Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）單元
辦公地址：上海市肇嘉浜路７５０號
法定代表人：洪家新
電話：０２１－６４３３９０００
傳真：０２１－６４３３３０５１
聯繫人：陳敏
客服電話：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７３）杭州數米基金銷售有限公司
住所：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東２號
辦公地址：浙江省杭州省濱江區江南大道３５８８號恒生大廈１２樓
法定代表人：陳柏青
電話：０２１－６０８９７８６９；０５７１－２８８２９７９０
傳真：０５７１－２６６９８５３３
聯繫人：周嬿旻
客服電話：４０００－７６６－１２３
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３、場內銷售機構
本基金的場內銷售機構為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位，包括：
國泰君安、廣發證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、申銀萬國、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業證券、華泰證券、渤海證券、中信證券（浙江）、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯證券、浙商證券、平安證券、華安證券、東北證券、南京證券、長城證券、國海證券、財富證券、東莞證券、中原證券、國都證券、恆泰證券、中銀國際證券、齊魯證券、華西證券、國盛證券、新時代證券、華林證券、中金公司、宏源證券、華福證券、世紀證券、德邦證券、金元證券、西部證券、東海證券、信泰證券、中航證券、第一創業證券、中信建投證券、財通證券、安信證券、銀河證券、華鑫證券、瑞銀證券、國金證券、中投證券、中山證券、紅塔證券、日信證券 、西藏證券 、方正證券、聯訊證券、江海證券、銀泰證券、民族證券、華寶證券、廈門證券、愛建證券、英大證券等。
（二）註冊登記人
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京西城區太平橋大街１７號
辦公地址：北京西城區太平橋大街１７號
法定代表人：金穎
電話：０１０－５９３７８８３９
傳真：０１０－５９３７８９０７
聯繫人：朱立元
（三）律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路２５６號華夏銀行大廈１４樓
負責人：廖海
電話：（０２１）５１１５０２９８
傳真：（０２１）５１１５０３９８
經辦律師：梁麗金、劉佳
聯繫人：劉佳
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
普華永道中天會計師事務所有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈６樓
辦公地址：上海湖濱路２０２號普華永道中心１１樓（郵編：２０００２１）
法人代表：楊紹信
電話：（０２１）２３２３８８８８
傳真：（０２１）２３２３８８００
經辦註冊會計師：薛競、張曉藝
聯繫人：張曉藝
十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理方法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對２０１２年７月２５日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
１、在「重要提示」部分，更新了基金招募說明書內容的截止日期及投資組合報告的截止日期。
２、在「四、基金的投資」部分，更新了本基金最近一期的投資組合報告的內容。
３、在「五、基金的業績」部分，更新了基金合同生效以來的投資業績。
４、在「六、基金管理人」部分，更新了基金管理人主要人員情況的信息。
５、在「十八、基金託管人」部分，更新了基金託管人主要人員情況和基金託管業務經營的情況。
６、在「二十、相關服務機構」部分，更新了原有代銷機構信息，增加了新增代銷機構的概況，更新了經辦註冊會計師信息。
７、在「二十三、對基金份額持有人的服務」部分，更新了相關服務信息。
８、在「二十四、其他應披露事項」部分，更新了自上次招募說明書公告以來涉及本基金的相關公告以及其他應披露事項。
上述內容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容，可登錄國投瑞銀基金管理有限公司網站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。
國投瑞銀基金管理有限公司
二〇一三年一月二十四日