四川川投能源股份有限公司
公司代碼：600674 公司簡稱：川投能源
2019
年度報告摘要
一 重要提示
1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。
2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
3 公司全體董事出席董事會會議。
4 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利3.40元（含稅）。截至2019年12月31日，公司總股本4,402,140,480股，以此計算合計擬派發現金紅利1,496,727,763.20元（含稅）。資本公積金不轉增，不送股。
如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉債轉股致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。如後續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。
二 公司基本情況
1 公司簡介
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2 報告期公司主要業務簡介
（一） 主要業務及經營模式
1. 業務範圍：公司目前以清潔能源為主業，同時研發軌道交通電氣自動化系統，生產經營光纖光纜等高新技術產業。
2. 經營模式：公司以清潔能源為戰略方向，在做好水電項目經營和開發建設的同時，積極尋找控、參股投資機會。目前公司直接投資控、參股7家水電企業，參股1家新能源企業，參股1家售電企業，能源產業佔公司資產、利潤的 95%以上，主要利潤來源為雅礱江水電投資收益，公司目前清潔能源主業業績穩定，資產規模和權益裝機水平在省屬國資電力上市公司以及四川省內電力上市公司中名列前茅。
（二） 行業情況說明
2019年，全國用電需求繼續增長，全社會用電量72255億千瓦時，同比增長4.5%，但增速較2018年（8.5%）減少4個百分點。全國6000千瓦及以上電廠發電設備累計平均利用小時為3825小時，同比減少54小時；其中，水電設備平均利用小時為3726小時，同比增加119小時。發電裝機容量20166萬千瓦，同比增長5.8%。
2019年四川省全社會用電量為2636億千瓦時，同比增長7.2%。其中，第一產業用電量13億千瓦時，同比增長17.8%;第二產業用電量1677億千瓦時，同比增長7.4%;第三產業用電量462億千瓦時，同比增長9.9%;城鄉居民生活用電量484億千瓦時，同比增長3.7%。
3 公司主要會計數據和財務指標
3.1 近3年的主要會計數據和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2 報告期分季度的主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
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季度數據與已披露定期報告數據差異說明
□適用 √不適用
4 股本及股東情況
4.1 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表
單位: 股
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4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
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4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
■
4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
√適用 □不適用
5.1 公司債券基本情況
單位:元 幣種:人民幣
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5.2 公司債券付息兌付情況
√適用□不適用
公司於2019年4月4日披露《川投能源2013年公司債券(「13川投01」)本息兌付和摘牌公告》（公告編號2019-011號），並於2019年4月17日向「13川投01」債券持有人支付「13川投01」2018年4月17日至2019年4月16日期間最後一個年度利息和本期債券的本金。
5.3 公司債券評級情況
□適用 √不適用
5.4 公司近2年的主要會計數據和財務指標
√適用 □不適用
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三 經營情況討論與分析
1 報告期內主要經營情況
2019年，公司超額完成董事會制定的年度盈利目標。其中，實現發電量32.31億千瓦時，完成董事會年度預算目標（28.19億千瓦時）114.62%，同比（32.78億千瓦時）減少1.43%;實現銷售收入8.38億元，完成董事會年度預算目標（7.77億元）的107.85%；實現利潤總額30.20億元，完成董事會年度預算目標（20.19億元）的149.58%，同比（36.39億元）減少17.01%；實現歸母淨利潤29.47億元，完成董事會年度預算目標（19.66億元）的149.90%，同比（35.7億元）減少17.45%；
截至2019年末，公司總資產達374.55億元，同比增長16.89%；歸屬上市公司股東的淨資產達271.29億元，同比增長9.25%；參、控股電力總裝機達3954.74萬千瓦，同比增長1.70%；權益裝機934萬千瓦，同比增長0.29%；總股本44.02億股，年度收盤價總市值433.6億元。
銀江水電站建設項目已經完成工程建設總體目標策劃，施工道路等輔助工程如期推進，各項招標工作正在積極籌備中。
2 導致暫停上市的原因
□適用 √不適用
3 面臨終止上市的情況和原因
□適用 √不適用
4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
√適用 □不適用
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註：新金融工具準則將金融資產劃分為三個基本分類：①以攤餘成本計量的金融資產；②以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；及③以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。在新金融工具準則下，金融資產的分類是基於本集團管理金融資產的業務模式及該資產的合同現金流量特徵而確定。新金融工具準則取消了原金融工具準則中規定的貸款和應收款項、持有至到期投資及可供出售金融資產的分類類別。
新金融工具準則以「預期信用損失」模型替代了原金融工具準則中的「已發生損失」模型。「預期信用損失」模型要求持續評估金融資產的信用風險。
本集團根據新金融工具準則的的規定，將非交易性權益工具投資劃分為以公允價值計量且其變動計入綜合收益的金融資產，不追溯調整。本集團金融工具原帳面價值和在新金融工具準則施行日（即2019年1月1日）的新帳面價值之間無差額。
5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
6 與上年度財務報告相比，對財務報表合併範圍發生變化的，公司應當作出具體說明。
√適用□不適用
本集團合併財務報表範圍包括6家一級子公司，包括：四川川投田灣河開發有限責任公司（以下簡稱田灣河公司）、成都交大光芒科技股份有限公司（以下簡稱交大光芒公司）、四川嘉陽電力有限責任公司（以下簡稱嘉陽電力公司）、四川天彭電力開發有限公司（以下簡稱天彭電力公司）、四川川投電力開發有限責任公司（以下簡稱川投電力公司）、攀枝花華潤水電開發有限公司（以下簡稱攀枝花水電公司）；3家二級子公司，包括：四川川投仁宗海發電有限責任公司（以下簡稱仁宗海公司）、四川川投田灣河景達企業管理有限責任公司（以下簡稱景達公司）和四川田灣河旅遊開發有限責任公司（以下簡稱旅遊開發公司）。
具體情況詳見本附註「七、合併範圍的變化」及本附註「八、在其他主體中的權益」相關內容。
股票代碼：600674 股票簡稱：川投能源 公告編號：2020-012號
轉債代碼：110061 轉債簡稱：川投轉債
四川川投能源股份有限公司
十屆十八次董事會決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
四川川投能源股份有限公司十屆十八次董事會會議通知於2020年4月13日以送達、傳真和電話通知方式發出，會議以現場和通訊結合的方式於2020年4月24日在成都市武侯區臨江西路1號川投大廈2311會議室召開，會議由董事會召集、董事長劉體斌先生主持。會議應到董事9名，現場到會7名，董事趙志超先生以及獨立董事王秀萍女士以通訊方式參加會議並行使表決權。5名監事、5名高管人員列席了會議。會議的召集召開符合有關法律、法規、規章和公司章程的規定。
二、董事會會議審議情況
會議以記名投票方式審議通過了以下提案報告：
（一）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《2019年度董事會工作報告》；
詳見將於2020年5月9日在上交所網站全文披露的公司2019年度股東大會材料。
（二）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《2019年度總經理工作報告》；
（三）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《2019年度財務決算報告》；
詳見將於2020年5月9日在上交所網站全文披露的公司2019年度股東大會材料。
（四）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《2020年度生產經營及財務預算報告》；
詳見將於2020年5月9日在上交所網站全文披露的公司2019年度股東大會材料。
（五）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議2019年度利潤分配預案的提案報告》；
擬以總股本為基數，每10股派發現金3.40元（含稅），資本公積金不轉增，不送股。以目前4,402,140,480的總股本測算，分配現金總額為1,496,727,763.20元（含稅）。鑑於可轉換公司債券將自2020年5月15日起開始轉股，公司擬分配的現金總額將以股權登記日的總股本為基數計算為準。
詳見與本決議公告同時分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司2019年度利潤分配預案公告》。
本提案經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
公司響應證監會、上交所關於積極回報投資者的號召，擬定的2019年度利潤分配方案符合《公司章程》和中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發[2012]37號）《上市公司監管指引第3號一一上市公司現金分紅》（證監會公告[2013]43號）等相關的規定，也符合公司實際情況，我們對董事會提出的公司2019年度利潤分配預案無異議。
（六）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議〈未來三年（2020-2022年）股東回報規劃〉的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站全文披露的《四川川投能源股份有限公司未來三年（2020-2022年）股東回報規劃》。
本提案經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
公司董事會擬訂的《未來三年（2020-2022 年）股東回報規劃》符合中國證監會、交易所及《公司章程》等相關規定，符合公司的實際情況，有助於公司建立起健全完善、持續穩定的分紅政策及其監督機制，有助於切實維護全體投資者的合法權益。同意公司《未來三年（2020-2022 年）股東回報規劃》，並同意將該議案提交股東大會審議。
（七）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於2019年度資產清理報廢處置及計提資產減值準備的提案報告》；
會議同意公司合併報廢處理固定資產淨收益31.75萬元，合併計提信用減值損失493.73萬元，轉回以前年度已計提資產減值損失2,300.37萬元。
（八）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於會計師事務所從事本年度審計情況的提案報告》；
信永中和會計師事務所及註冊會計師在公司內控和年報審計過程中，嚴格執行了《中國註冊會計師執業準則》的規定，加強了內部質量控制，強化風險導向審計理念，對我公司內部控制情況和年報披露的財務報告信息質量提供了合理保證，較好地完成了年度財務報告審計工作。
本提案經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
在審計工作中，信永中和會計師事務所按照業務約定書要求履行工作職責，對每一個審計項目分別進行專項審計與驗證，多次就審計的進展情況和企業具體問題與審計委員會、管理層充分溝通，徵詢專家意見。我們認為，信永中和會計師事務所在內部控制審計和年報審計工作中把握了內部控制基本規範、會計準則和信息披露等規定的實質，確保重要性交易或事項的處理符合準則規定。
（九）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議2019年年度報告及摘要的提案報告》；
詳見與本決議公告同時分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的公司2019年年度報告全文和摘要。
（十）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議2019年度內部控制評價報告的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站全文披露的《四川川投能源股份有限公司2019年度內部控制評價報告》。
（十一）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議2019年度內控審計報告的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司2019年度內部控制審計報告》。
（十二）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於對2019年度履行社會責任報告進行審議的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司2019年度履行社會責任的報告》。
（十三）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於對2020年度公司本部融資工作進行審議的提案報告》；
詳見將於2020年5月9日在上交所網站全文披露的公司2019年度股東大會材料。
（十四）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於審議2020年第一季度報告及摘要的提案報告》；
詳見與本決議公告同時分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的公司2020年一季度報告全文和摘要。
（十五）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於聘請會計師事務所及提請股東大會授權董事會確定審計費用的提案報告》；
詳見與本決議公告同時分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司續聘會計師事務所公告》和將於2020年5月9日在上交所網站全文披露的公司2019年度股東大會材料。
本提案報告經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
信永中和會計師事務所自擔任公司外部審機構以來，始終堅持原則，盡職盡責，維護公司和投資者的根本利益。我們同意公司2020年繼續聘請信永中和會計師事務所為公司的內部控制審計和財報審計機構，2020年審計費用與上年審計費用保持不變。
（十六）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於對2019年度募集資金存放和使用情況報告進行審議的提案報告》；
詳見與本決議公告同時分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。
本提案報告經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
經認真審閱公司募集資金存放與使用情況的相關報告，在全面了解、充分討論的基礎上，基於獨立、客觀判斷的原則，我們認為：
1．公司募集資金存放與使用情況符合中國證監會《上市公司監管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012] 44 號）及上海證券交易所《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的有關規定，不存在募集資金存放與使用違規的情形，不存在變相改變募集資金投向和損害上市公司及其股東利益的情形。
2. 《四川川投能源股份有限公司關於募集資金2019年度存放與使用情況的專項報告》內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，真實、客觀地反映了公司募集資金存放與使用情況。
（十七）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於對修訂〈公司章程〉及其附件進行審議的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司章程》和《四川川投能源股份有限公司股東大會議事規則》。
本提案報告經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
我們認為《公司章程》及其附件修訂內容契合《證券法》、《公司法》、《公司章程指引》等法律法規相關條款，符合公司實際情況，決策程序合法合規，不存在損害股東利益的情形。
（十八）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於選舉楊洪先生為董事會副董事長並擔任董事會戰略委員會副主任的提案報告》；
楊洪，男，1964年10月出生，中共黨員，研究生，工程師。曾任四川省水利水電勘測設計研究院設計三室專業組長，四川省投資集團有限公司能源部項目經理，四川省投資集團有限公司董事會秘書，四川川投田灣河開發公司董事、黨委委員、副總經理，四川川投力丘河項目籌備組常務副組長，四川川投康定水電公司總經理、黨支部書記，四川省投資集團有限公司總經理助理兼辦公室主任。現任雅礱江流域水電開發有限責任公司董事；國電大渡河流域水電開發有限公司監事、監事會主席；四川川投能源股份有限公司黨委書記、第十屆董事會董事，總經理。
（十九）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於選舉張昊先生為董事候選人的提案報告》；
張昊，男，1970年07月12日出生，中共黨員，碩士學位。曾任四川省冶金工業廳辦公室副主任科員，川投集團辦公室副主任，川投集團董事會秘書，川投能源董事會秘書、黨委副書記、紀委書記、工會主席，川投能源第八屆、第九屆監事會監事；四川川投田灣河開發有限責任公司黨委書記、董事長，川投集團人力資源部部長；現任四川省投資集團有限責任公司副總經理。
（二十）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於選舉龔圓女士為董事候選人的提案報告》；
龔圓，女，1976年08月出生，中共黨員，碩士學位，經濟師，助理工程師。曾任四川巴蜀電力開發公司（現更名為神華巴蜀電力公司）計劃部項目經理，四川瀘州川南發電有限責任公司董事會秘書、總經理助理、辦公室主任、黨支部書記，四川川投能源股份有限公司證券事務部經理。現任四川樂飛光電科技有限公司董事、副董事長；四川川投電力開發有限責任公司董事、董事長；四川川投田灣河開發有限責任公司董事；成都交大光芒科技股份有限公司監事、監事會主席；國電大渡河大崗山水電開發有限公司監事；四川川投能源股份有限公司董事會秘書。
提案報告十九和提案報告二十經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
我們認真審閱了關於選舉張昊先生、龔圓女士為公司董事的議案及相關材料，基於獨立、客觀判斷的原則，發表獨立意見如下：
1．經對董事候選人張昊先生、龔圓女士的教育背景、工作經歷等情況進行全面了解，認為候選人具備擔任公司董事的任職條件及工作經驗，未發現有《公司法》第一百四十六條之不得擔任董事、監事、高級管理人員的情形，亦未受到中國證監會及其他有關部門處罰和上海證券交易所懲戒。
2. 張昊先生、龔圓女士作為公司第十屆董事會董事候選人的提名程序符合相關法律、法規及《公司章程》等規定。
3. 綜上，同意將上述董事候選人提交公司股東大會選舉。
（二十一）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於發放契約化成果獎勵的提案報告》；
會議同意對川投能源契約化管理任期（2017-2019年）實施獎勵兌現。
本提案報告經獨立董事事前認可並發表獨立意見如下：
我們認為根據公司九屆十九次董事會審議通過的《契約化管理試行方案》，鑑於2017-2019年公司經營成果，對公司管理層和員工進行考核兌現有利於激發經營班子和員工的主觀能動性和創業精神，有利於提高公司管理效率。相關決策程序合法合規，不存在損害股東利益的情形。
（二十二）以9票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於召開2019年度股東大會的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融投資報》和上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司關於召開2019年度股東大會的通知》。
以上第一、三、四、五、六、九、十三、十五、十七、十九、二十提案報告尚需提交股東大會審議。
特此公告。
四川川投能源股份有限公司董事會
2020年4月25日
股票代碼：600674 股票簡稱：川投能源 公告編號：2020-013號
轉債代碼：110061 轉債簡稱：川投轉債
四川川投能源股份有限公司
十屆十八次監事會決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監事會會議召開情況
四川川投能源股份有限公司十屆十八次監事會通知於2020年4月13日以專人送達、傳真和電子郵件方式發給各位監事。會議於4月24日以現場方式在四川省成都市武侯區臨江西路1號川投大廈2309會議室召開，應到監事5名，實到監事5名。會議的召集召開符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》等相關規定。
二、監事會會議審議情況
會議以記名投票方式對以下提案報告進行了表決：
（一）以5票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《四川川投能源股份有限公司2019年度監事會工作報告》；
該提案報告尚需提交股東大會審議，詳見將於2020年5月9日在上交所網站全文公告的公司2019年度股東大會材料。
（二）以5票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於對2019年財務決算報告審核意見的提案報告》；
監事會認為：
中介機構已對本公司2019年度財務決算出具了標準無保留意見的審計報告，監事會審核無異議，予以通過。
（三）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2020年度生產經營及財務預算報告審核意見的提案報告》；
監事會認為：
2020年度生產經營及財務預算符合行業經營特點和公司經營情況。監事會審核無異議，予以通過。
（四）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年度利潤分配預案審核意見的提案報告》；
監事會認為：
公司2019年度利潤分配預案符合中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第 3 號一一上市公司現金分紅》、上海證券交易所《上市公司現金分紅指引》和《公司章程》等相關的規定。此次分紅預案符合公司實際情況和戰略布局，有利於保護股東權益。
（五）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對公司未來三年（2020-2022年）股東回報規劃審核意見的提案報告》；
監事會認為：
《未來三年（2020-2022年）股東回報規劃》編制符合中國證券監督委員會、上海證券交易所及對現金分紅事項的有關規定，結合了《公司章程》和公司實際情況，符合投資者利益。
（六）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年度資產清理報廢處置及計提資產減值準備審核意見的提案報告》；
監事會認為：
公司2019年度資產清理報廢處置及計提資產減值準備方案符合相關規定，符合公司的實際情況。
（七）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對會計師事務所從事本年度審計情況審核意見的提案報告》；
監事會認為：
監事會認為：《關於會計師事務所從事本年度審計情況的提案報告》對信永中和會計師事務所為我公司進行年度審計工作及其執業質量的評價是客觀恰當的。
（八）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年年度報告及摘要審核意見的提案報告》；
監事會認為：
1.公司2019年年度報告及摘要的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司有關制度的規定；
2.公司2019年年度報告及摘要的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所關於年度報告的各項規定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公司在本報告期內的經營管理、財務狀況、重大事項、公司治理以及董事會和監事會主要工作等方面的情況；
3.在提出本意見前，未發現參與年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
（九）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年度內部控制評價報告審核意見的提案報告》；
監事會認為：
《關於審計2019年度內部控制評價報告的提案報告》符合公司內部控制實際情況，對公司內部控制的評估是恰當的。公司內部控制在設計和執行方面不存在重大缺陷。
（十）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年度履行社會責任報告審核意見的提案報告》；
監事會認為：
《關於對2019年度履行社會責任報告進行審議的提案報告》內容詳盡、真實，符合公司履行社會責任工作的實際情況。
（十一）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2020年度公司本部融資工作審核意見的提案報告》；
監事會認為：
公司2020年度融資工作計劃是在公司2020年度生產經營、財務預算及投資計劃的基礎上制定的，所需資金的籌措方式和用途，符合公司生產經營、項目建設和項目拓展等方面需求。
（十二）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2020年第一季度報告及摘要審核意見的提案報告》；
監事會認為：
1.公司2020年第一季度報告及摘要編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司有關制度的規定；
2.公司2020年第一季度報告及摘要的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能夠真實地反映出公司在本報告期內的經營管理、財務狀況、重大事項、公司治理以及董事會和監事會主要工作等方面的情況；
3.在提出本意見前，未發現參與季度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
（十三）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對2019年度募集資金存放和使用情況報告審核意見的提案報告》；
監事會認為：
公司 2019 年度募集資金的存放與使用符合中國證監會、上海證券交易所關於上市公司募集資金存放和使用的相關規定，符合公司《募集資金管理辦法》的有關規定。公司董事會編制的《2019年度募集資金存放和使用情況報告》全面、客觀、真實地反映了公司募集資金的存放與使用情況。
（十四）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對修訂〈公司章程〉及其附件審核意見的提案報告》；
監事會認為：
本次對《公司章程》及其附件一一《股東大會議事規則》的修訂符合相關法律法規的要求，修訂的內容結合了公司實際需求，同意修訂。
（十五）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於修訂〈監事會議事規則〉的提案報告》；
詳見與本決議公告同時在上交所網站披露的《四川川投能源股份有限公司監事會議事規則》。
（十六）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對選舉楊洪先生為董事會副董事長並擔任董事會戰略委員會副主任審核意見的提案報告》；
監事會認為：
董事長對副董事長的提名、公司董事會的表決程序均符合國家法律、法規及相關規定。
（十七）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對選舉張昊先生為董事候選人審核意見的提案報告》；
監事會認為:
1.董事候選人張昊先生不屬於《公司法》第146條規定的情況，亦沒有被中國證監會採取證券市場禁入措施且尚在禁入期的情形；
2.董事候選人張昊先生的提名、選舉程序等均符合《公司法》、《公司章程》等有關規定，其提名方式、選舉程序合法、合規。
（十八）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對選舉龔圓女士為董事候選人審核意見的提案報告》；
監事會認為:
1.董事候選人龔圓女士不屬於《公司法》第146條規定的情況，亦沒有被中國證監會採取證券市場禁入措施且尚在禁入期的情形；
2.董事候選人龔圓女士的提名、選舉程序等均符合《公司法》、《公司章程》等有關規定，其提名方式、選舉程序合法、合規。
（十九）以5票贊成,0票反對，0票棄權通過了《關於對發放契約化成果獎勵審核意見的提案報告》；
監事會認為:
依據公司九屆十九次董事會審議通過的《契約化管理試行方案》，對公司管理層和員工進行考核兌現有利於激發經營班子和員工的主觀能動性和創業精神，有利於提高公司管理效率。相關決策程序合法合規，不存在損害股東利益的情形。
特此公告。
四川川投能源股份有限公司監事會
2020年 4月25日
股票代碼：600674 股票簡稱：川投能源 公告編號：2020-014號
轉債代碼：110061 轉債簡稱：川投轉債
四川川投能源股份有限公司
續聘會計師事務所公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 擬聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱信永中和）最早可追溯到1986年成立的中信會計師事務所，至今已有延續30多年的歷史。2000年，信永中和會計師事務所有限責任公司正式成立，2012年，信永中和由有限責任公司成功轉制為特殊普通合夥制事務所，註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層，註冊資本：3,600萬元。
信永中和具有以下從業資質：
（1）財政部頒發的《會計師事務所執業證書》；
（2）首批獲準從事金融審計相關業務；
（3）首批獲準從事H股企業審計業務；
（4）軍工涉密業務諮詢服務安全保密資質。
公司審計業務由信永中和成都分所具體承辦。信永中和成都分所成立於2005年8月11日，系信永中和在國內設立的分支機構，註冊地址成都市高新區交子大道88號中航國際廣場2幢8層801號，統一社會信用代碼為91510100052546574C，已取得四川省財政廳頒發的《會計師事務所分所執業證書》（證書編號：110101365101）。
2. 人員信息
信永中和首席合伙人是葉韶勳先生，截止2020年2月29日，合伙人（股東）228人，註冊會計師1679人（2018年末為1522人）。從業人員數量5331人，從事過證券服務業務的註冊會計師超過800人。
3. 業務規模
信永中和 2018年度業務收入為173,000萬元，淨資產為3,700萬元。
信永中和2018年度上市公司年報審計項目236家，收費總額26,700萬元，涉及的主要行業包括製造業、軟體與信息技術服務業、電力熱力和燃氣生產供應業和交通運輸與倉儲物流業等，資產均值在1,870,000萬元左右。
4. 投資者保護能力
信永中和已購買職業保險並涵蓋因提供審計服務而依法所應承擔的民事賠償責任，2018年度所投的職業保險，累計賠償限額15,000萬元。
5. 獨立性和誠信記錄
信永中和及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
近三年，信永中和受到證券監管部門行政處罰一次、行政監管措施六次，無刑事處罰和自律監管措施。
（二）項目成員信息
項目合伙人從業經歷：何勇，中國註冊會計師（資深會員）、中國註冊資產評估師，財政部會計領軍人才。1995年進入註冊會計師行業，從事證券相關審計工作20多年，主要為上市公司和IPO企業提供審計服務工作，具有豐富的上市公司年審、上市公司再融資審計和IPO審計經驗。先後審計上市公司20餘家；作為負責合伙人和籤字註冊會計師審計的10多家IPO企業已成功完成首次公開發行並上市工作；近年為多家上市公司成功再融資提供審計相關服務。
質量控制覆核人從業經歷：林建昆,中國註冊會計師。在十六年的執業工作經歷中，積累了豐富的財務、審計和事務所管理方面的經驗，為多家上市公司及大型企業集團提供過年報、IPO申報審計、境內外投資、併購財務諮詢。
籤字會計師從業經歷：範大洋，中國註冊會計師、中國註冊資產評估師。2005年進入註冊會計師行業，主要為上市公司和IPO企業提供審計服務。至今為多家公司提供過IPO申報審計、上市公司年報審計、重大資產重組審計、新三板掛牌審計等證券業務。
本次擬安排的項目籤字合伙人、獨立覆核合伙人、項目籤字註冊會計師均具有豐富的行業服務經驗，均不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
本次擬安排的項目籤字合伙人何勇、獨立覆核合伙人林建昆、項目籤字註冊會計師範大洋最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的情況。
（三）審計收費
川投能源現有體系範圍內2020年審計費用與上年審計費用保持不變，整個川投能源體系的全年財報和內控審計費用總計133萬元，其中：財務審計113萬元（公司本部40萬元），內控審計20萬元（公司本部8萬元）。若2020年審計範圍有新增情況，董事會提請股東大會授權董事會新增審計費用在100萬元以內根據實際情況由雙方協商確定。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）四川川投能源股份有限公司董事會審計委員會2020年第4次會議審議通過了《關於聘請會計師事務所及提請股東大會授權董事會確定審計費用的提案報告》。董事會審計委員會認為信永中和會計師事務所及註冊會計師在我公司2019年內控和年報審計過程中，嚴格執行了《中國註冊會計師執業準則》的規定，加強了內部質量控制，強化風險導向審計理念，對我公司內部控制情況和年報披露的財務報告信息質量提供了合理保證。信永中和會計師事務所的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等方面均得到了董事會審計委員的一致肯定。
（二）獨立董事事前認可意見：作為公司獨立董事，我們根據相關規定和公司提供的會議文件，同意將該提案報告提交公司十屆十八次董事會會議審議。
獨立董事獨立意見：信永中和會計師事務所自擔任公司外部審機構以來，始終堅持原則，盡職盡責，維護公司和投資者的根本利益。我們同意公司2020年繼續聘請信永中和會計師事務所為公司的內部控制審計和財報審計機構，2020年審計費用與上年審計費用保持不變。
（三）公司於2020年4月24日召開了十屆十八次董事會會議，經參會全體董事審議並一致通過了續聘信永中和會計師事務所為2020年度財務審計單位和內控審計單位。
（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交定於2020年5月19日召開的公司2019年年度股東大會審議，並自2019年年度公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
四川川投能源股份有限公司董事會
2020年4月25日
股票代碼：600674 股票簡稱：川投能源 公告編號：2020-015號
轉債代碼：110061 轉債簡稱：川投轉債
四川川投能源股份有限公司
關於公司募集資金存放與
實際使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、募集資金基本情況
（一） 募集資金金額及到位時間
根據川投能源公司第十屆董事會第一次會議決議、第十屆董事會第九次會議決議和2018年第二次臨時股東大會決議、2019年第一次臨時股東大會、《四川省政府國有資產監督管理委員會關於四川川投能源股份有限公司公開發行可轉換公司債券有關事項的批覆》（川國資產權[2018]15號文）、並經中國證券監督管理委員會證監許可〔2019〕1575號《關於核准四川川投能源股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》核准，川投能源公司向社會公開發行40億元可轉換公司債券，每張面值人民幣100元，按面值發行，發行期限為6年，即自2019年11月11日至2025年11月10日。可轉債發行募集資金4,000,000,000.00元，扣除尚未支付的保薦及承銷費用3,200,000.00元後餘額為人民幣3,996,800,000.00元已於2019年11月15日全部到位。此外川投能源發生會計師費用105,000.00元、律師費用680,000.00元、資信評級費用100,000.00元、發行手續費449,000.00元、用於本次發行信息披露費用1,400,600.00元等其他相關發行費用。上述募集資金扣除承銷及保薦費用以及其他相關發行費用合計5,934,600.00元後，募集資金淨額為人民幣3,994,065,400.00元，已經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並出具《XYZH/2019CDA40226》號驗資報告。
（二） 募集資金本年度使用金額 及年末餘額
截至2019年12月31日，公司2019年度募集資金使用金額及年末餘額如下：
■
2019年度募集資金到帳及使用情況說明如下：
1、 首次募集資金實際到帳金額為由保薦機構換入公司募集資金專項帳戶的金額，構成為可轉債發行募集資金4,000,000,000.00元，扣除尚未支付的保薦及承銷費用3,200,000.00元後餘額人民幣3,996,800,000.00元。其他發行費用合計2,734,600.00元，尚未從該餘額中扣除。扣除發行費用後，募集資金淨額為3,994,065,400.00。截至2019年12月31日，其他發行費用2,734,600.00元公司尚未從募集資金帳戶中劃轉支出。
2、 根據本公司2018年第十屆董事會第一次會議決議、2019年第十屆董事會第九次會議決議和2018年第二次臨時股東大會決議、2019年第一次臨時股東大會決議，《四川川投能源集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》中披露的募集資金投資計劃，以及信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）出具的報告號為 XYZH/2019CDA40224的《四川川投能源股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的專項鑑證報告》，本公司以募資金置換前期自有資金預先投入募集資金投資項目楊房溝水電站項目款項980,000,000.00元。
3、 根據本公司2019年12月23日十屆十五次董監事會會議，審議通過《關於使用自有資金和暫時閒置募集資金進行現金管理的提案報告》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，擬對公司3,014,065,400.00元以內的閒置募集資金進行現金管理，現金管理品種為商業銀行保本型理財產品，期限為自董事會批准之日起不超過12個月，12個月內，資金可滾動使用。本年度以募集資金累計購買理財產品一銀行結構性存款合計2,994,065,400.00元，截止2019年12月31日全部未到期，尚未產生收益。
4、 本公司2019年累計取得銀行存款利息收入5,974,623.16元，支付手續費支出5.80元。
二、募集資金管理情況
（一） 募集資金的管理情況
對募集資金的存儲、使用和管理，切實保護投資者利益，《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關於前次募集資金使用情況報告的規定》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規和規範性文件的規定，結合公司實際情況，公司制定了《四川川投能源股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《募集資金管理辦法》）。根據《募集資金管理辦法》規定，公司對募集資金採用專戶存儲制度，並嚴格履行使用審批手續，以便對募集資金的管理和使用進行監督，保證專款專用。
2019年12月9日本公司與保薦人瑞信方正證券、中國建設銀行股份有限公司成都新華支行共同籤署《募集資金專戶存儲三方監管協議》，協議約定本公司在該行開設募集資金專項帳戶（帳號為51001870836051508838）。該專戶僅用於「發行可轉債募集資金並向雅礱江流域水電開發有限公司增資且用於楊房溝水電站建設項目的募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途」。
2019年12月本公司與保薦人瑞信方正證券、中國建設銀行股份有限公司成都第五支行、雅礱江流域水電開發有限公司共同籤署《募集資金專戶存儲四方監管協議》，協議約定本公司在該行開設募集資金專項帳戶（帳號為51001458208050067640）。該專戶僅用於「發行可轉債募集資金並向雅礱江流域水電開發有限公司增資且用於楊房溝水電站建設項目的資金的存儲和使用，不得用作其他用途」。
（二） 募集資金專戶存儲情況
截至 2019 年12月 31日，募集資金具體存放情況如下：
金額單位：人民幣元
■
註：上表中利息收入金額按照銀行存款利息收入-手續費支出後餘額列示。
三、本年度募集資金實際使用情況
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
■
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本年度不存在變更募集資金項目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等規定使用募集資金，並及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。
（下轉B227版）