證券代碼：000403 證券簡稱：雙林生物 公告編號：2020-029
南方雙林生物製藥股份有限公司
2020年第三次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
本次股東大會的議案全部獲得通過，未出現否決議案的情形。
本次股東大會不涉及變更前次股東大會已通過的決議。
一、會議召開和出席情況
（一）會議召開情況：
1、召開時間：
（1）現場會議時間：2020年05月13日（星期三）下午3:00
（2）網絡投票時間：其中，通過深圳證券交易所交易系統網絡投票的時間為：2020年5月13日上午9:30一11:30，下午1:00一3:00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統網絡投票時間為：2020年5月13日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。
2、現場會議地點：廣東省湛江市開發區樂山路27號財富匯金融中心1604號會議室。
3、會議召開方式：現場投票與網絡投票相結合方式
4、會議召集人：公司董事會
5、會議主持人：董事長黃靈謀先生
6、本次會議的召開符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則》以及《公司章程》的有關規定。
（二）出席會議股東情況
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（三）公司部分董事、監事、高級管理人員出席或列席了本次股東大會，北京市嘉源律師事務所見證律師出席並見證了本次股東大會。
二、提案審議表決情況
本次股東大會審議四項議案，議案經表決獲得通過，具體表決情況見下表：
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三、律師出具的法律意見
北京市嘉源律師事務所韋佩律師、常躍全律師列席了本次股東大會並出具了法律意見：公司本次股東大會的召集及召開程序合法，出席會議人員的資格合法有效，表決程序符合有關法律法規及公司章程的規定，表決結果合法有效。（全文請見《北京市嘉源律師事務所關於南方雙林生物製藥股份有限公司2020年第三次臨時股東大會法律意見書》）。
四、備查文件
1、經與會董事籤字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、《法律意見書》。
特此公告。
南方雙林生物製藥股份有限公司
董 事 會
二〇二〇年五月十四日
證券代碼：000403 證券簡稱：雙林生物 公告編號：2020-030
南方雙林生物製藥股份有限公司
股票期權與限制性股票激勵計劃內幕
信息知情人及激勵對象買賣公司股票
情況的自查報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
根據中國證券監督管理委員會《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規及規範性文件的要求，南方雙林生物製藥股份有限公司（以下簡稱「公司」）針對2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱「本激勵計劃」）採取了充分必要的保密措施，同時對本激勵計劃的內幕信息知情人做了必要登記。
2020年4月26日，公司召開第八屆董事會第十九次會議（臨時會議），審議通過了《關於公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》，並於2020年4月28日首次公開披露。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《主板信息披露業務備忘錄第3號一股權激勵及員工持股計劃》的相關規定，通過向中國證券登記結算有限公司深圳分公司查詢，公司對本激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象在本激勵計劃首次公開披露前6個月內買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查的範圍與程序
1、核查對象為本激勵計劃的內幕信息知情人及所有激勵對象。
2、本激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結算有限公司深圳分公司就核查對象在本激勵計劃首次公開披露前六個月（即2019年10月28日至2020年4月28日，以下簡稱「自查期間」）買賣公司股票情況進行了查詢確認，並由中國證券登記結算有限公司深圳分公司出具了查詢證明。
二、內幕信息知情人及激勵對象在自查期間買賣公司股票的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，在本激勵計劃自查期間，除部分核查對象（名單及交易情況附後）外，其餘核查對象在自查期間均不存在買賣公司股票的行為。核查對象在自查期間：
1、非激勵對象買賣公司股票情況
核查對象中有4名非激勵對象交易過公司股票，經公司核查及其出具的說明，其在自查期間買賣公司股票行為系其基於對二級市場交易情況及公司股票投資價值的自行判斷而進行的操作，與公司本次激勵計劃無任何關聯，不存在利用本次激勵計劃的內幕信息買賣雙林生物股票的情形。
2、首批授予激勵對象買賣公司股票情況
核查對象中另有6名首批授予激勵對象交易過公司股票，經公司核查及前述激勵對象出具的說明，其在自查期間買賣公司股票系基於對二級市場交易情況及公司股票投資價值的自行判斷而進行的操作，與公司本次激勵計劃無任何關聯，不存在利用本次激勵計劃的內幕信息買賣雙林生物股票的情形。
三、結論意見
綜上所述，公司已按照相關法律、法規及規範性文件的規定，建立了信息披露及內幕信息知情人管理的相關制度；公司本激勵計劃策劃、討論過程中已按照上述規定採取了相應保密措施，限定了接觸到內幕信息人員的範圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記；公司在本激勵計劃公告前，未發生信息洩漏的情形；上述人員買賣公司股票系基於對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，不存在內幕信息知情人通過內幕信息買賣公司股票而不當得利情形。
四、備查文件
1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》；
2、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
南方雙林生物製藥股份有限公司
董事會
二〇二〇年五月十四日
附：核查對象在自查期間的交易情況
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