中國經濟網北京11月18日訊 中國證監會深圳證監局昨日發布的深證局機構字〔2020〕202號顯示，深圳市端盈投資基金管理企業（有限合夥）（以下簡稱端盈投資）存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違規情形或違規線索。
蔡雪平作為相關監管系統中登記報備的公司法定代表人，應履行配合監管的法定義務，有關違規線索也需向蔡雪平進一步核實和調查取證。此前，深圳證監局已通過電話、簡訊等多種方式要求蔡雪平到深圳證監局接受監管約談，但蔡雪平均未履行配合監管義務，也未說明或提供正當理由。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第五條第一款規定，為依法履行私募基金監管職責，進一步查處端盈投資違規行為，現通過公開通知的形式向蔡雪平告知，請蔡雪平於2020年11月27日前與深圳證監局指定電話聯繫，進一步確定監管約談時間及配合提供有關資料的具體要求。如蔡雪平仍拒不履行配合義務，深圳證監局將採取進一步懲戒措施。
資料顯示，端盈投資於2015年1月8日在深圳市市場監督管理局登記成立，公司經營範圍包括受託管理股權投資基金（不得從事證券投資活動，不得以公開方式募集資金開展投資活動，不得從事公開募集資金的管理業務）等。公司大股東為天津康泰嘉誠信息科技有限公司，持股比例99%。
相關法規：
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第五條：中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監會的其他有關規定，對私募基金業務活動實施監督管理。設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批，允許各類發行主體在依法合規的基礎上，向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金。建立健全私募基金髮行監管制度，切實強化事中事後監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。建立促進經營機構規範開展私募基金業務的風險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統一監測系統。
以下為原文：
深圳證監局關於深圳市端盈投資基金管理企業（有限合夥）有關負責人到我局接受監管約談的通知
蔡雪平（身份證號碼：42012419******001X）：
根據投訴舉報線索，我局於近期對深圳市端盈投資基金管理企業（有限合夥）（以下簡稱端盈投資）開展核查。經核查，我局發現公司存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違規情形或違規線索。你作為相關監管系統中登記報備的公司法定代表人，應履行配合監管的法定義務，有關違規線索也需向你進一步核實和調查取證。此前，我局已通過電話、簡訊等多種方式要求你到我局接受監管約談，但你均未履行配合監管義務，也未說明或提供正當理由。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第五條第一款規定，為依法履行私募基金監管職責，進一步查處端盈投資違規行為，現通過公開通知的形式向你告知，請你於2020年11月27日前與我局指定電話聯繫，進一步確定監管約談時間及配合提供有關資料的具體要求。如你仍拒不履行配合義務，我局將採取進一步懲戒措施。
特此通知
深圳證監局
2020年11月16日
（責任編輯：李榮）