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上海市君悅（深圳）律師事務所
關於湖北
凱龍化工集團股份有限公司
公開發行可轉換
公司債券的
補 充 法 律 意 見 書
致：湖北
凱龍化工集團股份有限公司（以下簡稱「公司」或「發行人」）：
君悅已根據相關法律、法規和規範性文件的規定，按照律師行業公認的業務
標準、道德規範和勤勉盡責精神，出具了《上海市君悅（深圳）律師事務所關於
湖北
凱龍化工集團股份有限公司公開發行可轉換
公司債券的法律意見書》及《上
海市君悅（深圳）律師事務所關於湖北
凱龍化工集團股份有限公司公開發行可轉
換
公司債券的律師工作報告》（以下分別簡稱「《法律意見書》」和「《律師工
作報告》」）。
現根據中國證監會180526號《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見
通知書》之《關於湖北
凱龍化工集團股份有限公司公開發行可轉換
公司債券申請
文件的反饋意見》（以下簡稱「《反饋意見》」）的有關要求，君悅律師對《反
饋意見》中需要發行人律師補充或說明的有關法律問題進行了核查，並根據有關
規定及發行人本次發行的要求，出具《上海市君悅（深圳）律師事務所關於湖北
凱龍化工集團股份有限公司公開發行可轉換
公司債券的補充法律意見書》（以下
簡稱「《補充法律意見書》」），對君悅已經出具的《法律意見書》及《律師工
作報告》的相關內容進行修改補充或作進一步的說明。
君悅及君悅律師依據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《12號編報規則》、
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則
（試行）》等有關法律、法規和規範性文件的規定及《補充法律意見書》出具日
以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信
用原則，進行了充分的核查驗證，並對《湖北
凱龍化工集團股份有限公司公開發
行可轉換
公司債券募集說明書（申報稿）》及其摘要進行了審慎審閱，保證《補
充法律意見書》所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準
確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔相應法律責任。
《補充法律意見書》須與《法律意見書》及《律師工作報告》一併使用，《法
律意見書》及《律師工作報告》中未被《補充法律意見書》修改的內容仍然有效。
君悅在《法律意見書》及《律師工作報告》中聲明的事項以及所使用的簡稱仍適
用於《補充法律意見書》。
一、請發行人披露：（一）報告期內環保、安全生產運營情況，包括但不限
於設備、費用等方面的投入，生產經營所必需的相關資質、許可是否已經全部
取得，相關資質、許可是否在有效期，重要生產線及正在運營項目是否已取得
環保、安全生產等方面的審批、驗收等；（二）報告期內是否存在違反環保、安
全生產法律、行政法規或規章，受到行政處罰或刑事處罰的情況以及所採取的
整改措施，並說明公司所受到的行政處罰是否構成本次發行的實質障礙，以及
發行人是否存在其他重大違法行為；（三）落實募投項目環境影響報告書、環境
影響報告表、環評批覆中提出的環境保護和汙染防治措施的情況，是否能夠有
效防治募投項目實施過程中可能產生的汙染。請保薦機構及申請人律師進行查
驗。（《反饋意見》「一、重點問題」第1題）
（一）報告期內環保、安全生產運營情況，包括但不限於設備、費用等方
面的投入，生產經營所必需的相關資質、許可是否已經全部取得，相關資質、
許可是否在有效期，重要生產線及正在運營項目是否已取得環保、安全生產等
方面的審批、驗收等
1、報告期內環保設施投入情況及環保運行支出情況
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人及其控股公司有關《環
境影響報告書》、《環境影響報告表》和相關環評批覆中有關環保設備、環保應投
入的費用和環保措施等內容；（2）取得發行人提供的報告期內有關環保設備、費
用等方面的投入統計表；（3）現場查看發行人及其控股公司有關重要生產線的環
保設備的使用和運作情況。
根據發行人提供的資料並經君悅律師查驗，報告期內，發行人及其控股公司
環保的主要設備設施投入包括：生產、生活區綠化設施、生產線固廢處理系統、
新增鍋爐及其改造設施、汙水處理設備及改造設施、廢氣在線監測裝置、除塵設
備設施、廢氣處理系統及改造設施等；報告期內，發行人及其控股公司環保運行
的主要支出包括：汙水處理設備運行維護費用、排汙費、環保人員工資、環境監
測費和生物質燃燒機運行費用等。
報告期內，發行人及其控股公司環保設施投入情況及環保運行費用如下表：
單位：萬元
項目
2017年
2016年
2015年
生產、生活區綠化
104.35
42.00
86.17
生產線固廢處理系統
120.00
-
-
新增鍋爐及其改造設施
477.00
124.00
-
汙水處理設備及改造設施
42.10
12.00
60.00
廢氣在線監測裝置
77.00
50.00
-
除塵設備、設施
556.10
59.00
115.00
廢氣處理系統及改造設施
-
35.00
246.00
其他設備設施
14.85
-
40.60
環保設備、設施投入總額
1,391.40
322.00
547.77
汙水處理設備運行維護費用
159.30
177.00
137.80
鍋爐設施運行維護費用
4.50
49.00
19.30
抽風除塵設備運行維護費用
14.50
1.00
10.00
排汙費
46.85
61.00
40.00
環保人員工資
32.00
26.00
34.48
環境監測費
13.50
18.00
12.00
生物質燃燒機運行費用
40.00
35.00
0.60
其他設備設施維護費用
15.20
27.00
12.00
環保設備、設施運行、維護費用總額
325.85
394.00
266.18
合計
1,717.25
716.00
813.95
根據以上表格統計，報告期內，發行人及其控股公司環保方面的總投入分別
為813.95萬元、716.00萬元和1,717.25萬元。
2、報告期內安全生產設備投入及運行支出情況
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人及其控股公司生產線
的《安全現狀評價報告》和《安全驗收評價報告》等有關報告中安全生產裝置、
設備和安全對策措施等內容；（2）取得發行人提供的報告期內有關生產裝置、設
備、費用等方面的投入統計表；（3）現場查看了發行人及其控股公司重要生產線
的安全生產設備、設施的使用和運作情況。
根據公司提供的資料並經君悅律師核查，報告期內，發行人及其控股公司安
全生產的主要設備投入包括：消防設備設施、安全警示標識、安全庫房和廠房等；
報告期內，發行人及其控股公司安全生產費用主要支出包括：安全培訓費、廠區
視頻監控安全維護、安全運輸設備維護、工程設備和庫區設備維護等。
報告期內，發行人及其控股公司安全生產設備設施投入及運行支出情況如下
表：
單位：萬元
項目
2017年
2016年
2015年
消防設備、設施
202.79
122.23
60.43
安全警示標識
47.82
19.90
15.08
安全庫房、廠房
245.92
102.06
87.79
其它設備設施
90.45
79.49
63.96
安全生產設備、設施投入總額
586.98
323.68
227.26
安全培訓費
89.85
72.03
35.49
廠區視頻監控安全維護
14.08
25.13
17.43
安全運輸設備維護
112.68
97.88
58.19
工程設備及庫區設備維護
424.82
348.82
131.94
其他設施維護運行費用
73.01
46.07
74.95
安全生產設備、設施運行維護費用總額
714.44
589.93
318.00
合計
1,301.42
913.61
545.26
根據以上表格統計，報告期內，發行人及其控股公司安全生產投入總額分別
約為545.26萬元、913.61萬元和1,301.42萬元。
3、生產經營所必需的相關資質、許可是否已經全部取得，相關資質、許可
是否在有效期
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人所在行業方面的相
關法律法規，了解發行人生產經營所必需取得的資質、許可；（2）查閱發行人
已獲得的相關資質、許可，核查該等資質、許可的有效期；（3）取得發行人主
管行政機關開具的相關合規證明；（4）以實地走訪的形式對發行人有關主管行
政機關進行訪談，了解發行人生產經營所必需的相關資質、許可是否已經全部取
得。
根據發行人提供的資料並經君悅律師查驗，截至《補充法律意見書》出具之
日，發行人及其控股公司擁有的與其經營活動相關的主要資質和許可情況詳見
《補充法律意見書》附表。
《補充法律意見書》附表所列的發行人及其控股公司擁有的與其經營活動相
關的主要資質和許可，均在有效期內。
天華新材持有的《全國工業產品生產許可證》（鄂XK12-001-00067）已於2018
年6月16日到期。根據國家質量監督檢驗檢疫總局發布的《危險化學品包裝物、
容器產品生產許可證實施細則（一）》（2016年10月30日起生效），
天華新材的
主要產品瓦楞紙箱已不再屬於需辦理全國工業產品生產許可證的範圍。
根據發行人的書面確認並經君悅查驗發行人及其控股公司主管行政機關的
合規證明文件、發行人及其控股公司擁有的與其經營活動相關的主要資質和許可
情況，發行人及其控股公司已取得開展業務所必需的資質許可。
4、重要生產線及正在運營項目是否已取得環保、安全生產等方面的審批、
驗收等
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人及其控股公司重要生
產線及正在運營項目的《環境影響報告書》、《環境影響報告表》、相關環評批覆
及環評驗收報告等資料；（2）查閱發行人及其控股公司重要生產線及正在運營項
目的《安全現狀評價報告》和《安全驗收評價報告》等資料；（3）發行人出具
的書面說明及相關環境保護主管部門的書面文件。
根據發行人提供的資料並經君悅律師查驗，報告期內，發行人及其控股公司
的重要生產線及正在運營項目取得的環保、安全生產等方面的審批、驗收情況如
下：
序
號
主
體
生產線/項目
環評情況
安評情況1
1
發
行
人
膨化硝銨炸藥
生產線
湖北省環境保護局於2008年1月22日
出具對發行人膨化硝銨炸藥生產線等
改擴建項目環境影響報告書的批覆（鄂
環函[2008]54號），原則上同意其建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
湖北省環境保護局於2008年2月26日
在湖北省環境保護廳官網公示同意該
項目通過驗收
2
發
行
人
年產11,000噸/
年震源藥柱擴
能改造項目
荊門市環境保護局於2015年7月2日
出具對發行人年產11,000噸/年震源藥
柱擴能改造項目環境影響報告書的批
復（荊環審[2015]109號），原則上同意
其建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
荊門市環境保護局於2017年9月28日
出具對發行人年產11,000噸/年震源藥
柱擴能改造項目竣工環境保護驗收合
格的函（荊環驗[2017]58號），原則上
同意該項目通過驗收
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
3
發
行
人
年產24,000t乳
化炸藥生產線
改造項目
荊門市環境保護局於2017年12月6日
出具對發行人年產24,000t乳化炸藥生
產線改造項目環境影響報告書的批覆
（荊環審[2017]129號），原則上同意其
建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
尚待驗收
4
發
行
人
年產6,000t乳
化震源藥柱生
產線
荊門市環境保護局於2017年12月6日
出具對發行人年產6,000t乳化震源藥柱
生產線項目環境影響報告書的批覆（荊
環審[2017]128號），原則上同意其建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]《民用爆
炸物品安全生產許
可證》
尚待驗收
5
麻
城
改性銨油炸藥
黃岡市環境保護局於2007年12月12
日出具對麻城凱龍改性銨油炸藥生產
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
1 根據《中華人民共和國安全生產法》、《安全生產許可證條例》和《民用爆炸物品安全生產許可實施辦法》
等相關法律法規和規範性文件的規定，國家對礦山企業、建築施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆
炸物品生產企業實行安全生產許可制度；經有關安全評價機構進行安全評價並取得考核驗收系取得安全生
產許可證的前提條件。經君悅律師查驗，列表中已取得安全生產許可證的項目均已通過安全生產驗收。
凱
龍
生產線
線建設項目環境影響報告表的批覆（黃
環函[2007]190號），原則上同意其建設
爆炸物品安全生產
許可證》
黃岡市環境保護局於2009年5月20日
出具對麻城凱龍改性銨油炸藥生產線
建設項目竣工環境報驗收的批覆（黃環
函[2009]66號），原則上同意該項目通
過驗收
6
廣
水
分
公
司
12,000t/a噸膨
化硝銨炸藥建
設項目
隨州市環境保護局於2009年5月27日
出具對廣水分公司12,000t/a噸膨化硝
銨炸藥建設項目環境影響報告書的批
復（隨環建審[2009]69號），原則上同
意其建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
隨州市環境保護局於2011年8月23日
出具對廣水分公司12,000t/a噸膨化硝
銨炸藥建設項目竣工環保驗收的審批
意見（隨環管驗[2011]5號），原則上同
意該項目通過驗收
7
恩
施
分
公
司
乳化炸藥生產
線
恩施土家族苗族自治州環境保護局於
2011年1月28日出具對恩施分公司乳
化炸藥生產線建設項目環境影響報告
書的批覆（恩州環函[2011]17號），原
則上同意其建設
已取得（鄂）MB安
許證字[01]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
恩施土家族苗族自治州環境保護局於
2012年4月24日出具對恩施分公司乳
化炸藥生產線建設項目竣工環境保護
驗收意見的函（恩州環函[2012]39號），
原則上同意該項目通過驗收
8
鍾
祥
凱
龍
6.25萬噸/年硝
酸銨擴建項目
湖北省環境保護局於2008年6月9日
出具對鍾祥凱龍6.25萬噸/年硝酸銨擴
建項目環境影響報告書的批覆（鄂環函
[2008]386號），原則上同意其建設
已取得（鄂）WH安
許證字[0595]號《安
全生產許可證》
湖北省環境保護廳於2013年11月29
日出具《關於鍾祥凱龍楚興化工有限責
任公司6.25萬噸/年硝酸銨擴建項目變
更有關意見的復函》（鄂環審[2013]643
號），同意變更部分原鐘祥凱龍6.25萬
噸/年硝酸銨擴建項目環境影響報告書
中的內容
湖北省環境保護廳於2015年2月17日
出具《省環保廳關於鍾祥凱龍楚興化工
有限責任公司6.25萬噸/年硝酸銨擴建
項目竣工環境保護驗收有關意見的函》
（鄂環審[2015]70號），原則上同意該
項目通過驗收
9
鍾
祥
凱
龍
20萬噸硝基復
合肥項目
荊門市環境保護局於2014年8月13日
出具《關於鍾祥凱龍楚興化工有限責任
公司年產20萬噸硝基複合肥項目環境
影響報告書的審批意見》（荊環函
[2014]225號），原則上同意其建設
鍾祥市安全生產監
督管理局於2015年5
月5日出具《安全現
狀評價報告備案告
知書》（鍾安監工貿
安評備字[2015]01
號），對該項目予以
備案
荊門市環境保護局於2015年7月29日
出具《關於鍾祥凱龍楚興化工有限責任
公司年產20萬噸硝基複合肥項目竣工
環境保護驗收合格的函》（荊環驗
[2015]33號），原則上同意該項目通過
驗收
10
東
寶
礦
業
年產200萬噸
石料生產線
荊門市環境保護局於2017年4月10日
出具《關於荊門市東寶區凱龍礦業股份
有限公司年產200萬噸石料生產線（含
礦山開採）項目環境影響報告書的批
復》（荊環審[2017]55號），原則上同意
其建設
北京安信興業管理
諮詢有限公司出具
《驗收評價報告》，
認為該項目具備安
全驗收條件
尚待驗收
2018年6月14日東
寶礦業組織驗收組，
驗收結論為合格
安全生產許可證尚
在辦理中
11
東
寶
礦
業
配套廢石渣綜
合利用生產線
荊門市東寶區環境保護局於2017年11
月23日出具《荊門市東寶區凱龍礦業
股份有限公司配套廢石渣綜合利用生
產線建設項目環境影響報告表審批意
見》（東環函[2017]82號），原則上同意
其建設
該項目不涉及安全
生產許可，無需履行
安全評價手續
尚待驗收
12
東
寶
礦
業
年產5萬噸納
米碳酸鈣生產
線項目
荊門市東寶區環境保護局於2018年2
月24日出具《荊門市東寶區凱龍礦業
股份有限公司年產5萬噸納米碳酸鈣生
產線項目環境影響報告表審批意見》
（東環函[2018]15號），原則上同意其
該項目不涉及安全
生產許可，無需履行
安全評價手續
建設
尚待驗收
13
安
盛
民
爆
改性銨油炸藥
連續化技術改
造工程項目
吳忠市環境保護局於2010年9月27日
出具審批意見（吳環表[2010]46號），
原則上同意其建設
已取得（寧）MB安
許證字[1]號《民用
爆炸物品安全生產
許可證》
吳忠市環境保護局於2011年10月12
日出具驗收意見（WHY[2011]08號），
原則上同意該項目通過驗收
14
花
山
礦
業
110萬m3/a建
築石料用灰巖
礦開採項目
荊門市環境保護局於2017年4月6日
出具了《關於湖北省京山縣花山礦區
110萬m3/a建築石料用灰巖礦開採項目
環境影響報告書的批覆》（荊環審
[2016]194號），原則上同意其建設
已取得（鄂）FM安
許證字﹝2017﹞
041136號《安全生產
許可證》
尚待驗收
15
長
檔
口
礦
業
年產100萬噸
灰巖礦項目
荊門市環境保護局出具了《關於湖北省
京山縣長檔口礦區年產100萬噸灰巖礦
項目環境影響報告書的批覆》（荊環審
[2017]40號），原則上同意其建設
已取得（鄂）FM安
許證字﹝2017﹞
044985號《安全生產
許可證》
尚待驗收
16
天
華
新
材
乳化內包膜生
產項目
荊門市東寶區環境保護局於2016年8
月5日出具《
天華新材料科技（荊門）
股份有限公司乳化內包膜生產項目環
境影響報告表審批意見》（東環函
[2016]33號），原則上同意其建設
該項目不涉及安全
生產許可，無需履行
安全評價手續
荊門市東寶區環境保護局於2016年8
月23日出具《
天華新材料科技（荊門）
股份有限公司乳化內包膜生產項目環
境保護驗收意見》，原則上同意該項目
通過驗收
17
天
華
新
材
年產7,200噸新
型集束熱收縮
膜項目
荊門市東寶區環境保護局於2017年9
月4日出具《
天華新材料科技（荊門）
股份有限公司年產7,200噸新型基束熱
收縮膜項目環境影響報告表審批意見》
（東環函[2017]61號），原則上同意其
建設
該項目不涉及安全
生產許可，無需履行
安全評價手續
尚待驗收
君悅律師認為：發行人及其控股公司已取得生產經營所必需的資質證書，且
該等資質許可均在有效期內；報告期內，發行人及其控股公司的重要生產線及正
在運營項目已取得環保、安全生產等方面的必要的審批、驗收。
（二）報告期內是否存在違反環保、安全生產法律、行政法規或規章，受
到行政處罰或刑事處罰的情況以及所採取的整改措施，並說明公司所受到的行
政處罰是否構成本次發行的實質障礙，以及發行人是否存在其他重大違法行為
1、報告期內是否存在違反環保、安全生產法律、行政法規或規章，受到行
政處罰或刑事處罰的情況以及所採取的整改措施，並說明公司所受到的行政處
罰是否構成本次發行的實質障礙
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱中審眾環出具的《審計報告》；
（2）就發行人是否存在違反環保、安全生產法律、行政法規或規章，受到行政
處罰或刑事處罰的情況以及所採取的整改措施等情況取得發行人出具的書面說
明；（3）查閱發行人相關環境保護、安全生產主管部門的書面文件；（4）查閱發
行人相關安全生產主管部門出具的證明文件；（5）登錄相關主管機關的網站和百
度網絡搜尋引擎進行檢索查詢；（6）以實地走訪或電話訪談相關主管行政機關的
形式，對發行人及其控股公司是否存在行政處罰的情況進行了解。
（1）報告期內，發行人及其控股公司的環保合規情況
根據公司提供的資料，發行人及其控股公司在日常生產經營過程中，嚴格執
行環境保護的有關法律法規，積極採取有效措施加強環境保護工作，制定了一整
套環境保護管理制度並認真執行，報告期內未發生重大環境汙染事件。
根據相關環保主管部門出具的書面文件，發行人及其從事工業炸藥、硝酸銨、
硝基複合肥等主要產品生產的重要子公司報告期內未因環境違法行為受到行政
處罰。
君悅律師檢索了國家生態環境部（網址：http://www.zhb.gov.cn/）、湖北省環
境保護廳（網址：http://hbt.hubei.gov.cn/wsbs_1/）、貴州省環境保護廳（網址：
http://www.gzhjbh.gov.cn/）、寧夏回族自治區環境保護廳（網址：
http://www.nxep.gov.cn/）以等相關環境保護主管部門的網站及百度網絡搜尋引擎
（網址：http://www.baidu.com/，以下同），未查詢到發行人及其控股公司報告期
內發生重大環境汙染事故、或因嚴重環境違法行為受到行政處罰的記錄。
（2）報告期內，發行人及其控股公司的安全生產情況
根據發行人提供的資料，報告期內，發行人無違反安全生產法律、行政法規
或規章受到行政處罰或刑事處罰的情況，發行人控股公司存在因違反安全生產法
律、行政法規或規章受到行政處罰情況，具體如下：
序
號
被處
罰人
處罰及整改情況
整改措施
1
貴州
萬和
爆破
2017年8月2日，貴州省桐
梓縣公安局出具《行政處罰決定
書》（桐公法行決字[2017]1370
號），因貴州萬和爆破爆破作業
不規範，對貴州萬和爆破處以五
萬元的罰款。
貴州萬和爆破已足額繳納
罰款、整改完畢並已將相關整改
報告提交給桐梓縣公安局治安
大隊。
①根據貴州萬和爆破安全管理制度，對
於相關責任人予以罰款並在當月安全會議上
檢討；
②在安全會議上教育員工嚴格執行《爆
破安全規程》、《民爆物品安全管理條例》和安
全管理制度；
③對公司制度做出新的規定，如公司定
期組織培訓、考核等。
2
貴州
萬和
爆破
2017年8月10日，貴州省
桐梓縣公安局出具《行政處罰決
定書》（桐公法行決字
[2017]1412號），因貴州萬和爆
破作業和爆炸物品儲存管理不
規範，對貴州萬和爆破處以二萬
元的罰款。
貴州萬和爆破已足額繳納
罰款、整改完畢並已將相關整改
報告提交給桐梓縣公安局治安
大隊。
①根據貴州萬和爆破安全管理制度，對
相關責任人予以罰款並在安全例會上作深刻
檢討處理，對全公司爆破作業人員進行警示教
育；
②立即組織爆破員、安全員對《民用爆
炸物品安全管理條例》、《爆破安全規程》等法
律法規和行業標準規範進行學習，進一步提高
爆破員、安全員作業現場遵紀守法意識，保障
作業現場做到合法合規；
③派出專職安全員加強對爆破作業點檢
查，督促爆破員、安全員、保管員增強責任心，
所有操作流程必須嚴格遵守《爆破安全規程》
相關規定，對現場作業要特別加強現場民爆物
品的保管和爆後檢查及清退庫工作，保障民爆
物品不遺失；
④與項目現場負責人及時溝通，達成安
全生產協調配合監督機制，加大作業現場巡查
力度，及時發現處理安全隱患，保障生產安全。
3
貴州
萬和
爆破
2017年9月15日，貴州省
桐梓縣公安局出具《行政處罰決
定書》（桐公（治）行罰字
[2017]7006號），因貴州萬和爆
破爆炸物品儲存管理不規範，對
貴州萬和爆破處以五萬元的罰
款。
貴州萬和爆破已足額繳納
罰款、整改完畢並已將相關整改
報告提交給桐梓縣公安局治安
大隊。
①根據貴州萬和爆破安全管理制度，對
相關責任人予以罰款並批評教育；
②對爆炸物品儲存管理進行了規範；
③完善相關安全管理制度，加強人員培
訓及考核；
④定期進行自查和整改。
4
貴州
萬和
爆破
2017年9月28日，貴州省
道真仡佬族苗族自治縣公安局
出具《行政處罰決定書》（道公
法制大隊行罰決字[2017]1018
號），因貴州萬和爆破道真項目
部實施爆破作業不規範，對貴州
萬和爆破處以五萬元的罰款。
貴州萬和爆破道真項目部
已足額繳納罰款、整改完畢並已
將相關整改報告提交給道真公
安局治安大隊。
①因保管員未能履行保管工作職責、倉
庫安全主管未盡到安全主管責任、項目部負責
人未盡到儘管責任，給與其罰款等處罰；
②項目部負責人和倉庫主管於2017年9
月16日對庫房進行再盤查，要求保管員對庫
存的產品做到點查、周清查、月盤查，倉庫主
管每周至少盤查一次，項目部負責人每月至少
盤查一次；
③對值守、保管人員安全知識進行培訓，
要求熟練掌握崗位職責相關知識；
④召開庫房保管員、值守人員安全會議，
要求庫房確保達到要求，如庫房值守人員必須
24小時在崗、配備值班室防衛器具並規範掛
房等。
5
巴東
拓能
爆破
2017年5月12日，巴東縣
公安局出具《行政處罰決定書》
（巴公（信）行罰決字[2017]877
號），因實施爆破作業不規範，
對巴東拓能爆破處以三萬元的
罰款。
巴東拓能爆破已足額繳納
罰款、整改完畢並已將整改報告
提交給巴東縣公安局治安大隊
並抄送巴東縣公安局。
①由設計部門牽頭，組織施工部門人員
特別是該項目現場負責人和現場技術負責人
學習爆破設計與施工方案，明確合法作業點及
爆破作業安全技術要求，並要求施工過程中，
嚴格按照爆破設計與施工方案進行施工作業。
在執行爆破設計與施工方案中，如果出現問
題，施工部門人員需及時與設計部門聯繫，研
究解決辦法，設計部門需及時提供書面文件交
施工人員執行；
②按照法律法規和規程要求建立健全施
工組織結構，具體施工組織
結構調整，人員分
工及職責以公司發文的形式進行明確。巴東拓
能爆破已於2017年4月1日結合實際情況下
發了《調整爆破施工組織結構的通知》；
③制定具體的爆破作業安全管理規定。
2017年4月25日，巴東拓能爆破技術部組織
制定了《井樁爆破施工安全管理規定》，並於
2017年4月28日組織該項目全體現場施工人
員學習了該規定，並人手一份對照執行；
④加強安全技術培訓和現場管理，提高
現場作業人員的安全責任意識，杜絕違章冒險
作業。2017年4月1日，巴東拓能爆破組織
了一次培訓，就爆破作業安全基本要求和實現
這些基本要求進行講解。
根據桐梓縣公安局出具的《證明》，貴州萬和爆破報告期內認真遵守有關民
用爆炸物品相關的法律、法規及其他規範性文件，無重大安全事故或糾紛發生，
所受處罰的上述行為不構成重大違法違規行為；除上述情形外，報告期內該公司
不存在其他因違反民用爆炸物品相關的規定而被行政處罰的記錄。
根據道真仡佬族苗族自治縣公安局出具的《證明》，貴州萬和爆破報告期內
認真遵守有關民用爆炸物品管理相關的法律、法規及其他規範性文件，無重大安
全事故或糾紛發生，貴州萬和爆破道真項目部所受處罰的上述行為不構成重大違
法違規行為；除上述情形外，報告期內該公司不存在其他因違反民爆物品相關規
定而被行政處罰的記錄。
根據巴東縣公安局出具的《證明》，巴東拓能爆破報告期內認真遵守有關民
用爆炸物品相關的法律、法規及其他規範性文件，無重大安全事故或糾紛發生，
所受處罰不構成重大違法違規行為；除上述情形外，報告期內該公司不存在其他
因違反民用爆炸物品相關規定而被行政處罰的記錄。
根據相關安全生產、危險品運輸、爆破作業主管部門出具的證明文件，除上
述受處罰情形外，發行人及其從事民爆生產、民爆經營、危險品運輸和爆破作業
的子公司報告期內不存在因違反民用爆炸物品相關規定而被行政處罰的記錄；發
行人從事其他生產的子公司，報告期內無重大安全生產事故發生，不存在因違反
安全生產方面的法律、法規而被行政處罰的記錄。
君悅律師檢索了湖北省國防科學技術工業辦公室（網址：
http://www.hbgb.gov.cn/，以下同）、寧夏省回族自治區經濟和信息化委員會（網
址：http://www.nxetc.gov.cn/，以下同）、湖北省公安廳（網址：
http://gat.hubei.gov.cn/）、貴州省公安廳（網址：http://www.gzga.gov.cn/）、寧夏回
族自治區公安廳（網址：http://www.nxga.gov.cn/）和湖北省安全生產監督管理局
（網址：http://www.hubeisafety.gov.cn/）等相關安全生產及爆破作業主管機關的
網站和百度網絡搜尋引擎，未查詢到發行人及其控股公司報告期內發生重大安全
生產事故、或存在其他因重大違反民用爆炸物品、爆破作業相關規定而受到行政
處罰的記錄。
2、發行人及其控股公司是否存在其他重大違法行為
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱中審眾環出具的《審計報告》；
（2）就發行人及其控股公司除因違反環保、安全生產法律、行政法規或規章，
受到行政處罰或刑事處罰的情況以外是否存在其他重大違法行為等情況取得了
發行人出具的書面說明；（3）查閱發行人及其控股公司相關主管部門出具的合規
證明；（4）登錄相關主管機關的網站和百度網絡搜尋引擎進行檢索查詢。
報告期內，發行人及其控股公司其他違法違規行為如下：
序號
被處罰人
處罰種類
處罰原因
處罰日期
罰款金額（元）
1
發行人
罰款
增值稅繳納不規範
2016.12.29
5,861.60
2
鍾祥凱龍
罰款
營業稅、城鎮土地
使用稅繳納不規
範；個人所得稅代
扣代繳不規範
2016.12.19
1,625.89
3
荊飛馬
罰款
增值稅、企業所得
稅繳納不規範
2016.12.02
14,730.77
4
荊飛馬恩施
分公司
罰款
未按規定的周期和
頻次進行車輛綜合
性能檢測和技術等
級評定
2017.12.15
2,000.00
2017.09.04
2,000.00
2017.07.05
1,000.00
根據荊門市東寶區國家稅務局出具的《證明》，發行人和荊飛馬上述所受處
罰不構成重大違法違規；報告期內，發行人和荊飛馬適用的稅種、稅率符合法律、
法規及其他規範性文件的要求，不存在重大違反稅收相關法律、法規和規範性文
件的行為。
根據鍾祥市地方稅務局稅源管理五分局出具的《證明》，鍾祥凱龍上述所受
處罰不構成重大違法違規；報告期內，鍾祥凱龍適用的稅種、稅率符合法律、法
規及其他規範性文件的要求，不存在重大違反稅收相關法律、法規和規範性文件
的行為。
根據恩施市交通運輸局出具的《證明》，荊飛馬恩施分公司上述所受處罰不
構成重大違法違規；報告期內，荊飛馬恩施分公司不存在重大違反危險化學品運
輸、道路運輸方面相關法律、法規和規範性文件的行為。
君悅律師檢索了國家稅務總局湖北省稅務局網（網址：
http://www.hb-n-tax.gov.cn/）、國家稅務總局寧夏回族自治區稅務局（網址：
http://www.nxgs.gov.cn/）、國家稅務總局貴州省稅務局（網址：
http://www.gz-n-tax.gov.cn/）等相關稅務主管部門的網站及百度網絡搜尋引擎，
除上述被處罰情形外，未查詢到發行人及其控股公司在報告期內違反現行稅收法
律、法規及規範性文件而被稅務機關處罰的情形。
君悅律師檢索了湖北省國防科學技術工業辦公室、寧夏省回族自治區經濟和
信息化委員會和湖北省質量技術監督管理局（網址：http://www.hbzljd.gov.cn/）
等相關產品質量主管部門的網站及百度網絡搜尋引擎，未查詢到發行人及其控股
公司報告期內發生重大產品質量問題而受到行政處罰的情形。
君悅律師檢索了國家企業信用信息公示系統（網址：http://gsxt.saic.gov.cn/，
以下同）、中國裁判文書網（網址：http://wenshu.court.gov.cn/，以下同）、全國法
院被執行人信息查詢平臺（網址：http://zhixing.court.gov.cn/search/）、全國法院
失信被執行人名單信息公布與查詢平臺（網址：http://shixin.court.gov.cn/，以下
同）及百度網絡搜尋引擎，未查詢到發行人及其控股公司報告期內存在其他行政
處罰的情形。
君悅律師認為：貴州萬和爆破和巴東拓能爆破已足額繳納罰款並積極整改，
所受行政處罰的情形對本次發行不構成實質障礙；除貴州萬和爆破和巴東拓能爆
破外，發行人及其從事民爆生產、民爆經營、危險品運輸和爆破作業的控股公司
報告期內不存在因違反民用爆炸物品相關規定而被行政處罰的記錄；發行人從事
其他生產的控股公司，報告期內無重大安全生產事故發生，不存在因違反安全生
產方面的法律、法規而被行政處罰的記錄；根據相關主管部門出具的證明文件，
發行人、鍾祥凱龍、荊飛馬和荊飛馬恩施分公司所受的上述處罰不構成重大違法
違規，對本次發行不構成實質障礙；報告期內，發行人及其控股公司不存在重大
違法行為。
（三）落實募投項目環境影響報告書、環境影響報告表、環評批覆中提出
的環境保護和汙染防治措施的情況，是否能夠有效防治募投項目實施過程中可
能產生的汙染
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：1、查閱募投項目環境影響評價報告
書、環境影響評價報告表及相關環評批覆；2、對募投項目相關負責人進行訪談，
了解募投項目涉及的環境保護和汙染防治措施的情況；3、對發行人募投項目所
在地進行實地走訪；4、實地走訪發行人募投項目所在地相關環境保護部門，了
解其募投項目實施主體鍾祥凱龍的環保情況。
1、40萬噸/年水溶性硝基複合肥和20萬噸/年緩控釋複合肥生產線設計建設
項目
根據荊門市環境保護局出具的荊環審[2018]23號《鍾祥凱龍楚興化工有限
公司40萬噸/年水溶性硝基複合肥和20萬噸/年緩控釋複合肥生產線設計建設項
目環境影響報告書》，該項目對實施過程中可能產生的汙染及對應的環境保護對
策措施如下：
（1）施工期產汙分析
①施工期水汙染
在施工過程中產生的廢水主要來自暴雨的地表徑流、施工廢水及施工人員的
生活汙水。
施工廢水包括開挖產生的泥漿水、機械設備運轉的冷卻水和洗滌水以及施工
機械運轉中產生的油汙水或施工機械維修過程中產生的含油汙水。施工廢水排放
量為30m3/d，主要汙染物是含油廢水及SS，經過隔油、沉澱後達標排放。
生活汙水包括施工人員的就餐廢水和廁所衝刷水，施工期生活汙水排水量平
均為3.6m3/d。防治措施主要為項目施工期生活汙水設置生態旱廁收集後用作農
家肥。
②施工期大氣汙染
建築材料的裝卸、運輸、拌合等過程中有粉塵散逸到周圍大氣中，同時物料
堆放期間由於風吹等原因也會引起揚塵。防治措施主要為灑水降塵和車輛衝洗
等。
施工使用的車輛、內燃機、打樁機等作業過程中都會排放少量尾氣，尾氣中
汙染物因使用的燃料不同有差異，但一般均含有NOx、HC等汙染物。防治措施
主要為使用低能耗、低汙染排放的施工機械、車輛和加強機械、車輛的管理和維
修保養等。
③施工期噪聲汙染
在施工過程中噪聲環境影響因素主要是各種施工機械、運輸工具產生的噪聲
及振動。施工期噪聲包括土建工程和安裝、裝修施工兩階段的生產噪聲。防治措
施主要包括：A、採取低噪聲機械設備；B、加強對設備的保養和維護；C、對噪
聲較大的機械進行隔聲及減振處理，對較小的產噪設備使用移動式隔聲屏等措
施，同時在施工場地邊界建設臨時圍牆；D、合理安排施工時間。
④施工期固定廢棄物汙染
施工期固廢主要包括施工人員生活垃圾和建築垃圾。
施工人員生活垃圾產生量為50.8kg/d，集中後交由當地環衛部門統一處理，
不對外排放。施工人員生活垃圾依託晉煤金楚已建生活垃圾暫存場，同時加強轉
運保證，生活垃圾能夠得到及時處理。
本項目施工期產生的建築垃圾約300t。建築垃圾主要成份為：廢棄的沙土石、
水泥、木屑、碎木塊、棄磚、水泥袋、纖維、塑料泡沫、碎玻璃、廢金屬、廢瓷
磚等等。如不妥善處置，或亂堆亂棄，將影響該區域景觀、生態環境和造成水土
流失。防治措施主要為按照2005年建設部139號令《城市建築垃圾管理規定》，
向城市市容管理部門申報，妥善棄置消納。
（2）營運期產汙分析
①營運期水汙染
營運期項目汙水主要有硝銨蒸發冷凝液、緩控釋複合肥鹼性廢氣處理廢水、
硝酸銨鈣酸性廢氣洗滌廢水、緩控釋複合肥含塵處理廢水、全廠設備及地面衝洗
廢水及少量外排循環水，同時還有少量的辦公及生活汙水。
防治措施主要包括：A、硝酸銨溶液在蒸發濃縮過程的蒸發冷凝液採用電滲
析法濃縮後，濃縮液回到硝銨系統循環使用，蒸出汽冷凝後進入汙水處理設施；
B、硝酸銨鈣酸性廢氣洗滌廢水、緩控釋複合肥鹼性廢氣處理廢水一併經氨吹脫
後，與緩控釋複合肥含塵處理廢水、全廠設備及地面衝洗廢水、職工生活汙水等
匯入汙水處理站處理；C、循環冷卻水為間接冷卻水，大部分循環使用，少量排
放廢水可直接排放；D、衝洗地面水進入廠汙水處理裝置處理達標後排放；E、
脫鹽水裝置產生少量的反衝洗酸鹼廢水，中和後直接排放。
②營運期廢氣汙染
營運期廢氣主要來源於硝酸裝置廢氣、硝銨裝置廢氣、硝基複合肥廢氣、硝
酸銨鈣廢氣和緩控釋複合肥廢氣等。防治措施主要包括：A、硝酸裝置尾氣經SCR
脫硝後，再經66米排氣筒排放，NOx排放濃度可滿足《硝酸工業汙染物排放標
準》（GB26131-2010）中NOx排放濃度限值300mg/m3的要求；B、硝銨裝置廢
氣主要為NOx和氨，經水洗塔洗滌後再經15米排氣筒排放，NOx和氨排放濃
度和排放速度可以滿足《大氣汙染物綜合排放標準》（GB16297-1996）及《惡臭
汙染物排放標準》（GB14554-93）的排放要求；C、硝基複合肥廢氣主要為含原
料破碎粉塵、混合槽混料粉塵、高塔造粒廢氣、塔底粉塵、不合格產品破碎篩分
廢氣（包裝廢氣）。涉及的含塵廢氣處理措施主要有布袋除塵、旋風除塵、水洗
塔洗滌，處理後廢氣量、氨和粉塵可以滿足《大氣汙染物綜合排放標準》
（GB16297-1996）及《惡臭汙染物排放標準》（GB14554-93）的排放要求；D、
硝酸銨鈣廢氣中的硝酸銨鈣洗滌塔尾氣和硝酸銨鈣含塵廢氣處理洗滌塔尾氣分
別經水洗塔滌及水膜除塵後，再經15米排氣筒排放，滿足《大氣汙染物綜合排
放標準》（GB16297-1996）及《惡臭汙染物排放標準》（GB14554-93）的排放要
求；E、緩控釋複合肥廢氣中的緩控釋造粒機廢氣、烘乾及產品冷卻尾氣、粉碎
篩分粉塵分別採用兩級水洗收、旋風除塵和布袋除塵、兩級布袋除塵後再經15
米排氣筒排放，滿足《大氣汙染物綜合排放標準》（GB16297-1996）及《惡臭汙
染物排放標準》（GB14554-93）的排放要求。
③營運期噪聲汙染
本項目主要噪聲源為生產設備、各類泵、各類風機、循環水冷卻塔、振動篩、
壓縮機、破碎機和空壓機等。防治措施主要包括：A、採取車間隔聲降噪和設備
採用減震墊、減震槽等防震減噪措施，隔聲量達15dB（A）左右；B、加強設備
維護，確保設備處於良好的運轉狀態，杜絕因設備不正常運轉時產生的高噪聲現
象。生產車間均安排在廠區中部，通過上述措施，使廠界噪聲達到《工業企業廠
界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中的3類標準的要求。
④營運期固定廢棄物汙染
本項目固體廢物主要包括廢包裝袋、除塵器收集的粉塵、鬥提機、振動篩灑
落的廢料、熱風爐爐渣、汙水生化汙泥、廢氣處理循環水池產生的沉渣及危險物
壓縮機廢礦物油和脫鹽水站半透膜等。防治措施主要包括：A、塑料編織袋等廢
包裝袋，經收集後由生產廠家回收二次利用；B、除塵器收集的粉塵、鬥提機、
振動篩灑落的廢料，該部分廢料主要為基礎肥料，重新返回造粒利用；C、熱風
爐爐渣存放在專用渣庫，外賣用作磚廠原料；D、汙水生化汙泥脫水後，送一般
工業固廢填埋場安全填埋；E、廢氣處理循環水池產生的沉渣，回用至造粒工段；
F、危險物壓縮機廢礦物油、脫鹽水站半透膜交予有處理資質的單位處置，公司
按（GB18597-2001）《危險廢物貯存汙染控制標準》的規定，對於上述危險廢物
集中收集後送具有危險廢物處置資質的單位處理，不得排放。
根據該項目環境保護的主管部門荊門市環境保護局出具的《關於凱龍楚興化
工有限公司40萬噸/年水溶性硝基複合肥和20萬噸/年緩控釋複合肥生產線設計
建設項目環境影響報告書的批覆》（荊環審[2018]23號），在全面落實環境影響
報告書提出的汙染防治措施後，項目主要汙染物可達標排放，符合總量控制要求
和大氣、水、土壤汙染防治行動計劃要求；該局原則同意環境影響報告書中所列
建設項目的性質、規模、地點以及擬採用的生產工藝和環境保護對策措施。
截至本《補充法律意見書》出具之日，本項目尚未開工建設，項目建設和運
營中擬採取的環境保護和汙染防治措施能夠有效防治募投項目實施過程中可能
產生的汙染。
2、鍾祥凱龍農化研發及技術服務中心建設項目
根據鍾祥凱龍農化研發及技術服務中心建設項目環境影響報告表，該項目對
實施過程中可能產生的汙染及對應的環境保護對策措施如下：
（1）施工期產汙染分析
①施工期水汙染
施工期產生的汙水主要為施工人員生活汙水及施工廢水。
施工期施工人員在施工場地內安排食宿，汙水總量預計為7.2m3/d。主要汙
染物為COD 400mg/L，BOD 5200mg/L，SS 300mg/L、NH3-N 20mg/L。水汙染物
COD、BOD、SS、NH3-N的產生量預計分別為2.88kg/d、1.44kg/d、2.16kg/d、
0.14kg/d。施工人員生活汙水依託廠區現有汙水處理站處置後用於周邊農灌。
施工廢水包括施工生產廢水及車輛、機械檢修清洗水，防治措施主要包括設
立隔油池和沉澱池處理後回用。
②施工期大氣汙染
建設過程中，土石方開挖、土方堆放及水泥等建築材料的裝卸等過程會產生
揚塵，同時還會有在施工過程中的建築材料現場搬運及堆放產生的揚塵、切割打
磨裝飾材料產生的粉塵、建築垃圾清理及堆放產生的揚塵。防治措施主要為灑水
降塵和車輛衝洗等。
施工機械會產生少量尾氣，主要有挖掘機、打樁機、裝載機等。防治措施主
要包括：使用低能耗、低汙染排放的施工機械、車輛；通過選用質量高、對大氣
環境影響小的燃料；加強機械、車輛的管理和維修保養。
③施工期噪聲汙染
施工噪聲主要可分為機械噪聲、施工作業噪聲。機械噪聲主要由施工機械所
造成，如電錘等，多為點聲源；施工作業噪聲主要指一些零星的敲撞擊聲、建築
材料裝卸的撞擊聲等，多為瞬時的突發性、衝擊性噪聲。防治措施主要包括：A、
使用低噪聲機械設備；B、加強對設備的保養和維護；C、對噪聲較大的機械進
行隔聲及減振處理，對較小的產噪設備使用移動式隔聲屏等措施；D、施工場地
邊界建設臨時圍牆；E、合理安排施工時間。
④施工期固體廢棄物汙染
施工期間產生的固體廢物主要有：建築垃圾及施工人員生活垃圾。
建築垃圾儘量回收利用，不能回收利用的運至城市管理部門指定地點進行消
納處理；施工人員生活垃圾交由當地環衛部門定期清運。
（2）營運期產汙分析
①營運期水汙染
該項目廢水主要來源於實驗室廢水。實驗室廢水為實驗室清洗廢水。防治措
施主要包括：該部分廢水經過汙水處理站處理後進入園區汙水處理廠，處理後出
水達到《湖北省漢江中下遊流域汙水綜合排放標準》（DB42/1318-2017）要求後
排入浰河。
②營運期廢氣汙染
項目營運期廢氣主要為實驗室廢氣，實驗室的廢氣主要是有機溶劑揮發、實
驗工作中產生的。防治措施主要包括：農化研發及技術服務中心設置新風系統，
實驗操作儘可能在通風櫥內進行，廢氣通過通風櫥引至樓頂排出室外，被空氣稀
釋。但產生有毒氣體的實驗必須用吸收或處理裝置處理後再排出。如氧化氮、二
氧化硫等酸性氣體用鹼液吸收；可燃性有機廢氣可於燃燒爐中通氧氣完全燃燒
等。
③營運期噪聲汙染
營運期的噪聲主要是實驗室風機、空調機運轉產生的噪聲以及農化服務車噪
聲，其噪聲源強約為65-85dB（A）。防治措施主要包括：對設備採取隔聲、減震、
消聲等措施，進入場區的車輛減速、禁止鳴笛，能夠有效減輕噪聲影響。廠界噪
聲能夠滿足《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）3類標準。
④營運期固體廢棄物汙染
項目產生的固廢包括廢棄實驗藥品、實驗室廢液以及大棚固廢。防治措施主
要包括：A、實驗室產生的固體廢物主要為殘留或失效的化學試劑，產生量較少，
屬危險物HW03（03900-002-03），採取相應的措施處置後送至專門的危廢暫存間，
並交由有資質單位處置；B、實驗廢液為實驗過程中各類廢棄的溶液、試劑等，
屬危廢HW49（900-047-49）。由於實驗室試劑種類多、性質差異大，必須嚴格管
理，杜絕隨意排放；C、大棚固廢主要為蔬菜類廢物、廢舊薄膜等，蔬菜類廢物
可回用於大棚的有機肥料，廢舊薄膜由廠家回收處理。
根據該項目的環境保護主管部門鍾祥市環境保護局出具的《關於鍾祥凱龍楚
興化工有限責任公司農化研發及技術服務中心建設項目環境影響報告表的批覆》
（鍾環函[2018]86號），在全面落實環境影響報告表提出的各項環境保護和汙染
防治措施的前提下，項目建設對環境的不利影響很能得到緩解和控制。該局原則
同意環境影響報告表中所列建設項目的性質、規模、地點以及擬採取的環境保護
措施。
截至本《補充法律意見書》出具之日，本項目尚未開始主體工程建設，項目
建設和運營中擬採取的環境保護和汙染防治措施能夠有效防治募投項目實施過
程中可能產生的汙染。
君悅律師認為：募投項目尚未開始主體工程建設；在募投項目施工和運營階
段，鍾祥凱龍依照募投項目環境影響報告書、環境影響報告表和環評批覆中提出
的環境保護和汙染防治措施，能夠有效防治募投項目實施過程中可能產生的汙
染。
綜上所述，君悅律師認為：（一）發行人及其控股公司已取得生產經營所必
需的資質證書，且該等資質許可均在有效期內；報告期內，發行人及其控股公司
的重要生產線及正在運營項目已取得環保、安全生產等方面的必要的審批、驗收；
（二）貴州萬和爆破和巴東拓能爆破已足額繳納罰款並積極整改，所受行政處罰
的情形對本次發行不構成實質障礙；除貴州萬和爆破和巴東拓能爆破外，發行人
及其從事民爆生產、民爆經營、危險品運輸和爆破作業的控股公司報告期內不存
在因違反民用爆炸物品相關規定而被行政處罰的記錄；發行人從事其他生產的控
股公司，報告期內無重大安全生產事故發生，不存在因違反安全生產方面的法律、
法規而被行政處罰的記錄；根據相關主管部門出具的證明文件，發行人、鍾祥凱
龍、荊飛馬和荊飛馬恩施分公司所受的上述處罰不構成重大違法違規，對本次發
行不構成實質障礙；報告期內，發行人及其控股公司不存在重大違法行為；（三）
募投項目尚未開始主體工程建設；在募投項目施工和運營階段，鍾祥凱龍依照募
投項目環境影響報告書、環境影響報告表、環評批覆中提出的環境保護和汙染防
治措施，能夠有效防治募投項目實施過程中可能產生的汙染。
二、本次發行的
可轉債由荊門市城市建設投資有限公司提供全額無條件不
可撤銷連帶責任保證擔保。請保薦機構及發行人律師結合荊門市城市建設投資
有限公司的財務狀況核查其是否具備履行擔保責任的能力，是否符合《上市公
司證券發行管理辦法》第二十條的規定。（《反饋意見》「一、重點問題」第2
題）
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（一）查閱大華會計師事務所（特殊
普通合夥）對荊門市城市建設投資有限公司（以下簡稱「荊門城投」）2017年度
財務數據出具的《荊門市城市建設投資有限公司審計報告》（大華審字
[2018]004409號）；（二）取得中國人民銀行徵信中心出具的荊門城投《企業信
用報告》；（三）取得荊門城投提供的對外擔保說明文件。
（一）荊門城投作為保證人履行擔保責任的能力
1、根據大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《荊門市城市建設投資
有限公司審計報告》（大華審字[2018]004409號），荊門城投2017年度經審計的
資產總額為33,149,701,534.39元，負債為20,067,593,441.98元，淨資產額為
13,082,108,092.41元，2017年度經審計的歸屬於母公司股東權益為
12,841,939,464.86元。
2、根據荊門城投在中國債券信息網（網址：http://www.chinabond.com.cn）
公告的《荊門市城市建設投資有限公司
公司債券年度報告（2017年）》，截至2017
年12月31日，荊門城投獲得的銀行授信總額為127.50億元，未使用授信額度
為35.08億元。
3、根據中國人民銀行徵信中心於2018年6月20日出具的荊門城投《企業
信用報告》及荊門城投的書面說明，截至2018年6月20日，荊門城投累計對外
擔保金額為102.20億元（含荊門城投對其子公司提供的擔保），荊門城投最近一
期經審計的淨資產額不低於其累計對外擔保的金額。
4、根據中國人民銀行徵信中心於2018年6月20日出具的荊門城投《企業
信用報告》，截至2018年6月20日，荊門城投不存在未結清不良類信貸、不良
類負債情況。
5、經君悅律師於2018年6月30日查詢中國裁判文書網、全國法院被執行
人信息查詢平臺、全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢平臺和國家企業信
用信息公示系統，截至2018年6月30日，荊門城投不存在尚未了結的或可預見
的重大訴訟、仲裁及行政處罰。
6、根據大公國際資信評估有限公司於2017年6月26日出具的《跟蹤評級
公告》（大公報SD[2017]528號），荊門城投主體長期信用等級為AA，評級展望
為穩定。
君悅律師認為：荊門城投具備作為保證人履行擔保責任的能力。
（二）荊門城投為本次發行的
可轉債提供全額無條件不可撤銷連帶責任保
證擔保，符合《上市公司證券發行管理辦法》第二十條的規定
1、《上市公司證券發行管理辦法》第二十條的規定如下：
「公開發行可轉換
公司債券，應當提供擔保，但最近一期末經審計的淨資產
不低於人民幣十五億元的公司除外。
提供擔保的，應當為全額擔保，擔保範圍包括債券的本金及利息、違約金、
損害賠償金和實現債權的費用。
以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經審計的
淨資產額應不低於其累計對外擔保的金額。
證券公司或上市公司不得作為發行可
轉債的擔保人，但上市商業銀行除外。
設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低於擔保金額。估值應經有
資格的資產評估機構評估」。
2、發行人本次發行
可轉債擔保方為荊門城投，荊門城投於2018年4月16
日與發行人籤署了《擔保協議》，並於同日出具了《擔保函》，其擔保範圍包括發
行人本次發行
可轉債本金，以及該款項至實際支付日的所有應付利息、違約金、
損害賠償金、實現擔保債權的合理費用和其他依據法律、法規和相關規章應由擔
保人支付的合理費用；於保證期間內，擔保人將在上述保證範圍內對債券發行人
本期債券項下的債務承擔全額無條件不可撤銷的連帶保證責任。發行人符合《上
市公司證券發行管理辦法》第二十條第（一）、（二）款的規定。
3、根據大華會計師事務所（特殊普通合夥）於2018年4月25日出具的編
號為大華審字[2018]004409號的《審計報告》、中國人民銀行徵信中心於2018
年6月20日出具的荊門城投《企業信用報告》和荊門城投出具的書面說明，荊
門城投淨資產額為13,082,108,092.41元，2017年度經審計的歸屬於母公司股東
權益為12,841,939,464.86元，截至2018年6月20日的累計對外擔保金額為102.20
億元（含荊門城投對其子公司提供的擔保），荊門城投最近一期經審計的淨資產
額不低於其累計對外擔保的金額；經君悅律師查詢中國證監會證券期貨監督管理
信息公開目錄、國家企業信用信息公示系統，截至2018年6月30日，荊門城投
不屬於
證券公司或上市公司。發行人符合《上市公司證券發行管理辦法》第二十
條第（三）款的規定。
4、本次
可轉債擔保方荊門城投是以保證方式提供擔保，不適用《上市公司
證券發行管理辦法》第二十條第（四）款的規定。
君悅律師認為：荊門城投為發行人本次發行的
可轉債提供全額無條件不可撤
銷連帶責任保證擔保，符合《上市公司證券發行管理辦法》第二十條的規定。
綜上所述，君悅律師認為：經君悅律師對荊門城投的財務狀況核查，荊門城
投具備為發行人本次發行的
可轉債提供保證並履行連帶責任保證的能力；荊門城
投為本次發行的
可轉債提供全額無條件不可撤銷連帶責任保證擔保，符合《上市
公司證券發行管理辦法》第二十條的規定。
三、公司參與設立湖北金羿凱龍
新能源汽車產業股權投資合夥企業（有限
合夥），認繳出資額1114萬元。根據《湖北金羿凱龍
新能源汽車產業股權投資合
夥企業（有限合夥）之遠期回購協議》，發行人將於併購基金存續期滿前對優先
級有限合伙人
申萬宏源證券有限公司的份額進行回購，回購義務額度為不超過
6500萬元。
請保薦機構及發行人律師結合上述情況以及在參與投資的其他併購基金中
為有限合伙人投資本金或收益提供回購義務的情況核查該情況是否構成上市公
司提供擔保；另外，請核查上市公司正在履行的對外擔保是否符合《關於規範
上市公司對外擔保行為的通知》《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公
司對外擔保若干問題的通知》相關規定。（《反饋意見》「一、重點問題」第3
題）
（一）請保薦機構及申請人律師結合上述情況以及在參與投資的其他併購
基金中為有限合伙人投資本金或收益提供回購義務的情況核查該情況是否構成
上市公司提供擔保
1、發行人參與投資的併購基金中為有限合伙人投資本金或收益提供回購義
務的情況核查
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人與金羿凱龍其他合夥
人籤訂的《湖北金羿凱龍
新能源汽車產業股權投資合夥企業（有限合夥）合夥協
議》及其補充協議；（2）查閱發行人與
申萬宏源證券有限公司（以下簡稱「申萬
宏源」）籤訂的《湖北金羿凱龍
新能源汽車產業股權投資合夥企業（有限合夥）
之遠期回購協議》（以下簡稱「《回購協議》」）；（3）查閱金羿凱龍的合伙人會議
文件；（4）取得金羿凱龍向發行人退回部分出資額的記帳憑證和銀行憑證；（5）
查閱發行人參與投資其他併購基金所籤署的相關協議和合伙人會議文件；（6）查
閱發行人審議參與投資併購基金相關議案的股東大會、董事會文件；（7）取得發
行人出具的書面文件。
經發行人2017年第二次臨時股東大會、2017年第三次臨時股東大會審議通
過，發行人與浙銀信和成都資產管理有限公司、四川省金羿股權投資基金管理有
限公司、
申萬宏源證券有限公司、農谷投資有限責任公司1和深圳國安精密機電
有限公司，共同發起設立金羿凱龍。
1 現已更名為「中荊投資控股集團有限公司」。
為保證金羿凱龍優先級資金的募集及該基金後續的順利運作，經發行人第六
屆董事會第二十一次會議、2017年第三次臨時股東大會審議通過，發行人與申
萬宏源籤訂了《回購協議》，該協議的主要內容為：
申萬宏源對金羿凱龍的實繳
出資日起1年後，發行人在隨後的4年內分別按照
申萬宏源實繳出資額的10%、
20%、20%、50%的比例對其合夥份額進行分批收購；發行人支付的收購總價款
計算方式為：收購總價款=
申萬宏源實繳出資額+截至收購日
申萬宏源實繳出資額
之門檻收益-截至收購日金羿凱龍已向
申萬宏源分配的收益總額（如有）-截至收
購日
申萬宏源已收到的門檻收益補足金額（如有）。上述回購的最高額度不超過
63,000.00萬元（優先級有限合伙人的實繳出資額及5年對應門檻收益合計數，
如發行人按《回購協議》約定收購
申萬宏源持有基金的優先級份額，上述額度相
應逐年減少）。同時，發行人現任董事長邵興祥同意為發行人履行的遠期回購義
務提供連帶責任保證擔保。
2017年7月27日，金羿凱龍完成工商登記註冊手續，取得了由荊門市工商
行政管理局頒發的營業執照。截至2017年12月31日，發行人足額繳納1.09億
元的基金出資額，優先級合伙人
申萬宏源則僅實繳出資5,000.00萬元。由於優先
級合伙人實際出資到位5,000.00萬元，經金羿凱龍各合伙人協商，擬以優先級合
夥人出資額5,000.00萬元為基數，其他合伙人按各自出資比例同比例減少認繳出
資額。發行人第六屆董事會第二十六次會議、2017年度股東大會審議通過《關
於金羿凱龍
新能源汽車產業股權投合夥企業（有限合夥）合伙人同比例減少認繳
出資額的議案》，同意以
申萬宏源出資額5,000.00萬元為基數，其他合伙人按各
自出資比例同比例減少認繳出資額。截至《補充法律意見書》出具之日，發行人
已收到金羿凱龍退回的出資額9,785.48萬元，尚待金羿凱龍召開合伙人會議並由
全體合伙人籤署相關補充協議。
上述調整後，發行人對
申萬宏源履行回購義務的最高額度為6,500萬元（申
萬宏源實繳出資額及其所對應5年的門檻收益的合計數）。
根據發行人的確認並經君悅律師查驗，除上述應對
申萬宏源履行的回購義務
外，發行人參與投資的其他併購基金中不存在為有限合伙人投資本金或收益提供
回購義務的情況。
2、發行人的上述回購義務是否構成上市公司提供擔保
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱了發行人審議參與投資併購
基金相關議案的股東大會、董事會文件；（2）查詢了發行人上述股東大會、董事
會決議等公告在報刊和網絡的信息披露情況。
《中華人民共和國擔保法》第二條規定「在借貸、買賣、貨物運輸、加工承
攬等經濟活動中，債權人需要以擔保方式保障其債權實現的，可以依照本法規定
設定擔保」；第六條規定「本法所稱保證是指保證人和債權人約定，當債務人不
履行債務時，保證人按照約定履行債務或者承擔責任的行為」。
發行人承擔的上述回購義務，一方面是基於發行人與
申萬宏源共同對金羿凱
龍的投資行為而產生的，並不涉及借貸、買賣、貨物運輸、加工承攬等活動；另
一方面，《回購協議》僅涉及發行人和
申萬宏源兩個主體，發行人和
申萬宏源並
非債權債務關係，因此《回購協議》中並沒有「債權人」和「債務人」的存在，
亦不存在「當債務人不履行債務時，保證人按照約定履行債務或者承擔責任」的
相關行為的約定。考慮到發行人對
申萬宏源投資的本金及門檻收益做出了承諾，
且該回購義務與擔保責任後果類似，均可能構成發行人未來的潛在支付義務，為
保護投資者特別是中小股東的權益，發行人在內部審議流程和信息披露中根據謹
慎性原則從嚴規範，就上述回購義務履行了上市公司提供對外擔保所必要的內部
決策程序和信息披露程序，具體情況如下：
1、2017年7月15日，發行人召開第六屆董事會第二十一次會議，審議《關
於擬參與投資設立的
新能源汽車併購基金變更合伙人的議案》、《關於擬籤署新能
源汽車併購基金合作協議的議案》、《關於擬籤署
新能源汽車併購基金合夥協議及
補充協議的議案》、《關於擬籤署
新能源汽車併購基金遠期回購協議的議案》、《關
於提請股東大會授權董事會辦理
新能源汽車併購基金相關事宜的議案》，均獲出
席董事會的全體董事通過，獨立董事對發行人為
新能源汽車併購基金優先級資金
份額提供回購事項發表了明確同意意見；2017年7月26日，發行人召開2017
年第三次臨時股東大會，審議通過了上述議案。
2、2018年3月14日，發行人召開第六屆董事會第二十六次會議，審議《關
於湖北金羿凱龍
新能源汽車產業股權投資合夥企業（有限合夥）合伙人同比例減
少認繳出資額的議案》，獲出席董事會的全體董事通過，獨立董事對金羿凱龍合
夥人同比例減少認繳出資額事項發表了明確同意意見；2018年4月10日，發行
人召開2017年度股東大會審議通過了上述議案。
上述董事會決議、股東大會決議等相關公告已在中國證監會指定信息披露報
刊和巨潮資訊網上及時披露。
君悅律師認為：發行人在內部審議流程和信息披露中根據謹慎性原則從嚴規
範，就發行人對
申萬宏源的回購義務履行了上市公司提供對外擔保所必要的內部
決策程序和信息披露程序；除發行人對
申萬宏源履行的回購義務外，發行人參與
投資的其他併購基金中不存在為有限合伙人投資本金或收益提供回購義務的情
況。
（二）請核查上市公司正在履行的對外擔保是否符合《關於規範上市公司
對外擔保行為的通知》《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔
保若干問題的通知》相關規定
1、發行人正在履行的對外擔保
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱發行人審議對外擔保事項相
關議案的股東大會、董事會文件；（2）查閱鍾祥楚欣投資有限公司和武漢金虹電
力成套設備有限公司出具的反擔保承諾函；（3）取得發行人出具的確認函。
經君悅律師查驗，截至《補充法律意見書》出具之日，發行人無正在履行的
對外擔保事項，發行人擬對控股子公司晉煤金楚的項目貸款提供擔保，具體情況
如下：
經發行人第六屆董事會第二十六次會議、2017年度股東大會審議通過，為
滿足控股子公司晉煤金楚生產線節能環保技術改造項目需要，確保項目資金流
暢，發行人擬為晉煤金楚向中國
工商銀行股份有限公司鍾祥支行申請項目貸款提
供不超過2億元的全額連帶責任保證擔保（實際擔保金額、期限等以擔保合同為
準）。截至《補充法律意見書》出具之日，發行人尚未籤署擔保協議，擔保責任
尚未生效。
晉煤金楚的其他股東鍾祥楚欣投資有限公司和武漢金虹電力成套設備有限
公司已出具《反擔保承諾函》，承諾自願為晉煤金楚向發行人提供反擔保，對發
行人代償之債務承擔連帶保證責任，擔保數額以發行人對晉煤金楚的擔保數額乘
以其對晉煤金楚的出資比例為限。
2、發行人正在履行的對外擔保是否符合《關於規範上市公司對外擔保行為
的通知》《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的
通知》相關規定
就上述問題，君悅律師查驗方式如下：（1）查閱了發行人的《公司章程》及
其他內部制度中關於對外擔保的規定；（2）查閱了發行人就其為晉煤金楚提供擔
保的事項召開的股東大會、董事會會議文件，以及獨立董事發表的相關獨立意見。
君悅律師查驗，截至《補充法律意見書》出具之日，發行人無正在履行的對
外擔保事項，發行人擬對控股子公司晉煤金楚的項目貸款提供擔保，發行人已履
行的相關程序及合規性情況如下：
（1）發行人對控股子公司擔保的內部審議和信息披露程序
發行人已根據《公司法》、《上市公司章程指引》、《深圳證券交易所股票上市
規則》和《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》等法律、法規及規範性文件
的規定，在《公司章程》、《湖北
凱龍化工集團股份有限公司股東大會議事規則》、
《湖北
凱龍化工集團股份有限公司董事會議事規則》、《湖北
凱龍化工集團股份有
限公司對外擔保管理辦法》及《湖北
凱龍化工集團股份有限公司信息披露管理辦
法》等內部規定中明確了對外擔保的審議程序、審批權限及披露義務。發行人擬
對控股子公司晉煤金楚提供擔保，其已履行的審議程序、信息披露情況具體如下：
2018年3月14日，發行人召開第六屆董事會第二十六次會議，審議《關於
擬為控股子公司提供擔保的議案》，獲出席董事會的全體董事通過，獨立董事對
為晉煤金楚項目貸款提供擔保發表了明確同意意見。2018年4月10日，公司召
開2017年度股東大會審議通過了上述議案。
上述董事會決議、股東大會決議等相關公告已在中國證監會指定信息披露報
刊和巨潮資訊網上及時披露。
（2）發行人對控股子公司擔保的合規性分析
①發行人根據《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120
號）（以下簡稱「證監發[2005]120號文」）、《關於規範上市公司與關聯方資金往
來及上市公司對外擔保若干問題的通知》1（以下簡稱「證監發[2003]56號文（已
根據證監會公告[2017]16號修改）」）進行的擔保自查情況。
1 2003年8月28日，中國證監會頒布了《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問
題的通知》（證監發[2003]56號）。2017年12月7日，中國證監會頒布了《關於修改、廢止＜
證券公司次
級債管理規定＞等十三部規範性文件的決定》（證監會公告[2017]16號）（以下簡稱「證監會公告[2017]16
號文」），決定對《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》作出修改。
經比對證監發[2005]120號、證監發[2003]56號文（已根據證監會公告
[2017]16號修改），證監發[2003]56號文（已根據證監會公告[2017]16號修改）
要求「不得直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供債務擔保」。發
行人審議通過擬為晉煤金楚提供擔保事項時，存在晉煤金楚最近一年末資產負債
率超過70%的情況。除上述情形外，發行人擬對子公司晉煤金楚提供擔保事項符
合證監發[2005]120號、證監發[2003]56號文（已根據證監會公告[2017]16號
修改）的規定。
②經君悅律師核查，上市公司可以按證監發[2005]120號文規定的程序為資
產負債率超過70%的擔保對象提供擔保，理由如下：
A、原證監發[2003]56號文規定「上市公司不得直接或間接為資產負債率超
過70%的被擔保對象提供債務擔保」；證監發[2005]120號文規定「須經股東大
會審批的對外擔保，包括但不限於下列情形：……2、為資產負債率超過70%的
擔保對象提供的擔保……」，證監發[2005]120號文明確證監發[2003]56號通知
與該通知規定不一致的，按該通知執行。
B、根據《國務院辦公廳關於進一步做好「放管服」改革涉及的規章、規範
性文件清理工作的通知》（國辦發〔2017〕40號），中國證監會於2017年12月7
日頒布證監會公告[2017]16號文，並對中國證監會「放管服」改革涉及的規範
性文件進行了清理，國務院的上述通知文件並未要求中國證監會對上市公司對外
擔保事項進行重新規範和調整。證監發[2003]56號文（已根據證監會公告
[2017]16號修改）系根據證監會公告[2017]16號文對原證監發[2003]56號文相
應地方進行的修改，經比對，對於對外擔保相關的表述基本上沿用了原證監發
[2003]56號文的表述。君悅律師認為，中國證監會該次對原證監發[2003]56號
文的修改並非針對上市公司對外擔保事項的規定，如證監發[2003]56號文（已
根據證監會公告[2017]16號修改）與證監發[2005]120號文規定不一致的，仍按
證監發[2005]120號文執行。
C、2017年12月29日，中國證監會在其頒布的《對十二屆全國人大五次會
議第4147號建議的答覆》的第一部分「公司對外擔保現行規定的情況」中指出：
在部門規章層面，仍系證監發[2003]56號與證監發[2005]120號文，中國證監會
並未在該部分提出證監會公告[2017]16號文對上市公司對外擔保規則的影響。
同時，中國證監會在上述答覆中援引了《上海證券交易所股票上市規則》的規定，
為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保應當在在董事會審議通過後提交
股東大會審議，亦說明中國證監會對證監發[2005]120號文相關規定的肯定態度。
D、深交所於2018年6月修訂的《深圳證券交易所股票上市規則》中，並
未對之前上市公司對外擔保事項進行修改，其規定仍為：資產負債率超過70%
的擔保對象提供的擔保應當在在董事會審議通過後提交股東大會審議。中國證監
會頒布的最新《上市公司章程指引》以及發行人《公司章程》亦未禁止發行人為
資產負債率超過70%的子公司提供擔保。
E、證監發[2003]56號文（已根據證監會公告[2017]16號修改）在關於適用
範圍的表述中，明確「納入上市公司合併會計報表範圍的子公司對外擔保、與關
聯方之間進行的資金往來適用本《通知》規定」，從該條可見，其在對「對外擔
保」的理解時將上市公司和納入合併報表範圍的子公司是視同一體的。
基於上述，君悅律師認為：發行人擬對資產負債率超過70%的控股子公司晉
煤金楚擔保的事項符合證監發[2005]120號文的規定，合法合規。
君悅律師認為：發行人根據《公司章程》、《湖北
凱龍化工集團股份有限公司
對外擔保管理辦法》等內部管理制度的規定，經董事會和股東大會審議通過為子
公司晉煤金楚提供擔保，獨立董事對上述擔保事項均發表了獨立意見，發行人擬
進行的對外擔保的審議流程及信息披露等符合《關於規範上市公司對外擔保的通
知》、《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通
知》的相關規定。
綜上所述，君悅律師認為：發行人在內部審議流程和信息披露中根據謹慎性
原則從嚴規範，就發行人對
申萬宏源的回購義務履行了上市公司提供對外擔保所
必要的內部決策程序和信息披露程序；除對
申萬宏源的回購義務外，發行人參與
投資的其他併購基金中不存在為有限合伙人投資本金或收益提供回購義務的情
況；發行人經董事會和股東大會審議通過擬向子公司晉煤金楚提供擔保，獨立董
事對上述擔保事項均發表了獨立意見，發行人對外擔保的審議流程及信息披露等
符合《關於規範上市公司對外擔保的通知》、《關於規範上市公司與關聯方資金往
來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的相關規定。
四、結論性意見
君悅律師認為：發行人本次發行可轉換
公司債券的主體資格、實質條件符合
《公司法》、《證券法》和《管理辦法》等法律、法規及規範性文件規定的條件和
要求；發行人本次發行的申請尚需取得中國證監會的核准。
本《補充法律意見書》正本三份。
（此頁無正文，系《上海市君悅（深圳）律師事務所關於湖北
凱龍化工集團股份
有限公司公開發行可轉換
公司債券的補充法律意見書》之籤署頁）
上海市君悅（深圳）律師事務所
負責人： 經辦律師：
汪獻忠 鄧 薇
苗寶文
2018年7月3日
附表：發行人及其控股公司擁有的與經營活動相關的資質和許可情況列表
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
1
凱龍股份民用爆炸
物品生產
許可證
MB生許證字[006
號]
中華人民共和
國工業和信息
化部
2015.11.06-2018.11.06
2
凱龍股份民用爆炸
物品安全
生產許可
證
（鄂）MB安許證
字[01]號
湖北省國防科
學技術工業辦
公室
2016.06.27-2019.06.27
3
凱龍股份關於同意
湖北凱龍
化工集團
股份有限
公司從事
自營民爆
產品出口
業務的批
復
工信安字
[2010]88號
中華人民共和
國工業和信息
化部
-
4
凱龍股份礦用產品
安全標誌
證書
MJA160008
安標國家礦用
產品安全標誌
中心
2016.05.25-2021.05.25
5
凱龍股份礦用產品
安全標誌
證書
MJA160009
安標國家礦用
產品安全標誌
中心
2016.05.25-2021.05.25
6
凱龍股份高新技術
企業證書
GR201742002141
湖北省科學技
術廳
2017.11.30-2020.11.29
湖北省財政廳
湖北省國家稅
務局
湖北省地方稅
務局
7
安盛民爆
民用爆炸
物品生產
許可證
MB生許證字[132
號]
中華人民共和
國工業和信息
化部
2016.07.15-2019.07.15
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
8
安盛民爆
民用爆炸
物品安全
生產許可
證
（寧）MB安許證
字[1]號
寧夏回族自治
區經濟和信息
化委員會
2016.07.22-2019.07.22
9
鍾祥凱龍
全國工業
產品生產
許可證
鄂
XK13-009-00001
湖北省質量技
術監督局
2014.07.21-2019.07.20
10
鍾祥凱龍
全國工業
產品生產
許可證
鄂
XK13-001-00169
湖北省質量技
術監督局
2014.07.21-2019.07.20
11
鍾祥凱龍
安全生產
許可證
（鄂）WH安許證
字【0595】
湖北省安全生
產監督管理局
2016.12.19-2019.12.18
12
鍾祥凱龍
危險化學
品登記證
420812019
國家安全生產
監督管理總局
化學品登記中
心
2016.11.16-2019.11.15
湖北省危險化
學品登記辦公
室
13
鍾祥凱龍
民用爆炸
物品銷售
許可證
（鄂）MB銷許證
字-[17]
湖北省國防科
學技術工業辦
公室
2017.09.03-2020.09.02
14
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0422號
湖北省農業廳
2014.08.15-2019.08.14
15
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0423號
湖北省農業廳
2014.08.15-2019.08.14
16
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0480號
湖北省農業廳
2014.09.15-2019.09.14
17
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0481號
湖北省農業廳
2014.09.15-2019.09.14
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
18
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0482號
湖北省農業廳
2014.09.15-2019.09.14
19
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0483號
湖北省農業廳
2014.09.15-2019.09.14
20
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0567號
湖北省農業廳
2014.11.25-2019.11.24
21
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥[2014]準
字0568號
湖北省農業廳
2014.11.25-2019.11.24
22
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字0990號
湖北省農業廳
2015.06.05-2020.06.04
23
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字0991號
湖北省農業廳
2015.06.05-2020.06.04
24
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字0992號
湖北省農業廳
2015.06.05-2020.06.04
25
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字0993號
湖北省農業廳
2015.06.05-2020.06.04
26
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字0994號
湖北省農業廳
2015.06.05-2020.06.04
27
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字1425號
湖北省農業廳
2015.12.28-2020.12.27
28
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字1426號
湖北省農業廳
2015.12.28-2020.12.27
29
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
鄂農肥（2015）準
湖北省農業廳
2015.12.28-2020.12.27
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
記證
字1427號
30
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2015）準
字1428號
湖北省農業廳
2015.12.28-2020.12.27
31
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1856號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
32
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1857號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
33
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1858號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
34
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1859號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
35
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1860號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
36
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1861號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
37
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1862號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
38
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1863號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
39
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字1864號
湖北省農業廳
2016.07.22-2021.07.21
40
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2236號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
41
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2237號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
42
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2238號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
43
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2239號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
44
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2240號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
45
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2241號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
46
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2242號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
47
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2243號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
48
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2244號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
49
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2245號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
50
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2246號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
51
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2247號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
52
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
鄂農肥（2016）準
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
記證
字2248號
53
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2249號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
54
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2016）準
字2250號
湖北省農業廳
2016.12.26-2021.12.25
55
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2683號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
56
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2684號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
57
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2685號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
58
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2686號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
59
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2687號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
60
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2688號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
61
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2689號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
62
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2690號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
63
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2691號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
64
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2692號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
65
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2693號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
66
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2694號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
67
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2695號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
68
鍾祥凱龍
湖北省肥
料正式登
記證
鄂農肥（2017）準
字2696號
湖北省農業廳
2017.06.01-2022.05.31
69
鍾祥凱龍
排汙許可
證
42088117120000019A
鍾祥市環境保
護局
2017.12.13-2018.12.12
70
鍾祥凱龍
對外貿易
經營者備
案登記表
01975312
荊門市商務局
2016年9月28日頒發
71
鍾祥凱龍
中華人民
共和國海
關報關單
位註冊登
記證書
4212960061
中華人民共和
國荊州海關
2016年9月28日頒發
72
鍾祥凱龍
高新技術
企業證書
GR201642000985
湖北省科學技
術廳
2016.12.13-2019.12.12
湖北省財政廳
湖北省國家稅
務局
湖北省地方稅
務局
73
荊門凱龍
民用爆炸
物品銷售
（鄂）MB銷許證
湖北省國防科
學技術工業辦
2017.01.09-2019.08.21
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
許可證
字-[08]
公室
74
天力民爆
民用爆炸
物品銷售
許可證
（寧）MB銷許證
字-[05]
寧夏回族自治
區經濟和信息
化委員會
2016.12.31-2019.12.30
75
晉煤金楚
全國工業
產品生產
許可證
鄂
XK13-006-00033
湖北省質量技
術監督局
2017.05.11-2022.05.10
76
晉煤金楚
全國工業
產品生產
許可證
鄂
XK13-010-00038
湖北省質量技
術監督局
2017.05.11-2022.05.10
77
晉煤金楚
安全生產
許可證
（鄂）WH安許證
字【0050】
湖北省安全生
產監督管理局
2017.08.21-2020.08.20
78
晉煤金楚
危險化學
品登記證
420812041
湖北省危險化
學品登記辦公
室
2017.04.14-2020.04.13
79
晉煤金楚
排汙許可
證
91420881695110897N001P
荊門市環境保
護局
2017.12.28-2020.12.27
80
晉煤金楚
取水許可
證
取水（鍾祥）字
[2015]第03號
鍾祥市水務局
2015.07.28-2020.07.27
81
晉煤金楚
高新技術
企業證書
GR201542000419
湖北省科學技
術廳
2015.10.28-2018.10.27
湖北省財政廳
湖北省國家稅
務局
湖北省地方稅
務局
82
天華新材出口危險
貨物包裝
容器生產
企業代碼
證
4200058
中華人民共和
國湖北出入境
檢驗檢疫局
2016.11.23-2018.11.29
83
天華新材出入境檢
驗檢疫報
4201600439
中華人民共和
國湖北出入境
2016年8月25日頒發
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
檢企業備
案表
檢驗檢疫局
84
天華新材印刷經營
許可證
荊審批印證字
16003號
荊門市行政審
批局
2016.08.26-2019.08.25
85
天華新材對外貿易
經營者備
案登記表
01975286
荊門市商務局
2016年8月10日頒發
86
天華新材中華人民
共和國海
關報關單
位註冊登
記證書
420896016K
中華人民共和
國荊州海關
2016年8月11日頒發
87
畢節貴鈴
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
5200001300202
貴州省公安廳
2016.09.19-2019.09.30
88
貴州興宙
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
5200001300069
貴州省公安廳
2016.07.19-2019.07.16
89
凱龍工程
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300080
湖北省公安廳
2016.08.24-2019.08.30
90
凱龍工程
爆破
安全生產
許可證
（鄂）FM安許證
字﹝2016﹞
040315
湖北省安全生
產監督管理局
2016.12.07-2019.12.06
91
凱龍工程
爆破
建築業企
業資質證
書
D342061567
荊門市住房和
城鄉建設委員
會
2016.05.09-2021.05.08
92
貴州萬和
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
5200001300278
貴州省公安廳
2017.12.25-2020.12.25
93
安平泰爆
破
爆破作業
單位許可
證（營業
5200001300262
貴州省公安廳
2017.12.22-2020.05.18
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
性）
94
京山合力
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300116
湖北省公安廳
2016.11.02-2019.10.31
95
江夏凱龍
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300063
湖北省公安廳
2016.09.01-2019.08.27
96
寧夏三和
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
6400001300011
寧夏回族自治
區公安廳
2016.09.26-2019.08.01
97
巴東拓能
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300212
湖北省公安廳
2016.09.27-2019.09.27
98
京安工程
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300154
湖北省公安廳
2017.03.18-2020.03.14
99
京安工程
爆破
安全生產
許可證
（鄂）FM安許證
字﹝2017﹞
044967號
湖北省安全生
產監督管理局
2017.02.21-2019.07.17
100
黃岡永佳
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300158
湖北省公安廳
2016.09.13-2019.08.28
101
黃岡永佳
爆破
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
鄂交運管許可黃
岡字
421181100727號
黃岡市道路運
輸管理局
2017.08.01-2021.07.31
102
荊門強銳
爆破
爆破作業
單位許可
證（營業
性）
4200001300020
湖北省公安廳
2017.09.12-2019.07.03
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
103
荊門強銳
爆破
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
鄂交運管許可H
字420802920001
號
荊門市道路運
輸管理處
2015.03.31-2018.07.31
104
荊飛馬
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
鄂交運管許可危
字420800910001
號
荊門市道路運
輸管理局
2014.07.01-2018.07.31
105
和興運輸
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
黔交運管許可桐
梓字
520322002565號
桐梓縣道路運
輸管理局
2017.12.15-2021.12.14
106
興宙運輸
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
黔交運管許可畢
節（危貨）字
522400000012號
畢節市公路運
輸管理處
2015.04.02-2019.04.01
107
順翔運輸
中華人民
共和國道
路運輸經
營許可證
黔交運管許可黔
南字
522700000009號
黔南布依族苗
族自治州道路
運輸管理局
2017.12.12-2021.12.11
108
東寶礦業
中華人民
共和國採
礦許可證
C4208002017117130145611
荊門市國土資
源局
2017.11.26-2020.11.26
109
花山礦業
中華人民
共和國採
礦許可證
C4208212016117130143211
京山縣國土資
源局
2016.11.09-2024.04.09
110
花山礦業
安全生產
許可證
（鄂）FM安許證
字﹝2017﹞
041136號
湖北省安全生
產監督管理局
2017.08.21-2020.08.20
111
長檔口礦
業
中華人民
共和國採
礦許可證
C4208212017047130144280
京山縣國土資
源局
2017.04.19-2022.04.19
112
長檔口礦
業
安全生產
許可證
（鄂）FM安許證
字﹝2017﹞
044985號
湖北省安全生
產監督管理局
2017.12.14-2020.12.13
序號
企業名稱
證書名稱
證書編號
發證/登記機關
證書有效期/發證日期
113
楚興商貿
危險化學
品經營許
可證
鄂鍾安經（乙）字
（2018）002號
鍾祥市安全生
產監督管理局
2018.03.28-2021.03.27
114
新銳祥
對外貿易
經營者備
案登記表
01975483
荊門市商務局
2017年8月3日頒發
115
新銳祥
中華人民
共和國海
關報關單
位註冊登
記證書
420896018Z
中華人民共和
國荊州海關
2017年8月25日頒發
116
麻城凱龍
湖北省排
放汙染物
許可證
（臨）
91421181747675751F
麻城市環境保
護局
2017.12.25-2018.12.24
117
麻城凱龍
高新技術
企業證書
GR201742000618
湖北省科學技
術廳
2017.11.28-2020.11.27
湖北省財政廳
湖北省國家稅
務局
湖北省地方稅
務局
118
廣水分公
司
湖北省排
放汙染物
許可證
91421381670399305E
廣水市環境保
護局
2016.08.23-2018.08.22
中財網