證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2020-066
優先股代碼：360029 優先股簡稱：上銀優1
上海銀行股份有限公司
關於關聯交易事項的公告
上海銀行股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
? 交易內容：
經公司董事會五屆三次臨時會議、五屆八次臨時會議審議通過，同意給予上海華力集成電路製造有限公司（以下簡稱「華力集成電路」）不超過等值人民幣20億元授信額度。經公司董事會五屆二十五次臨時會議審議通過，同意對原銀團貸款中美元貸款利率進行調整。
? 迴避表決事宜：
關聯董事葉峻先生、應曉明先生對調整華力集成電路關聯授信事項迴避表決。
? 上述關聯交易屬於公司日常業務經營中的正常授信業務，對公司正常經營活動及財務狀況不構成重要影響。
一、關聯交易概述
經公司董事會五屆三次臨時會議審議通過，並經公司及董事會五屆八次臨時會議審議調整，同意給予華力集成電路不超過等值人民幣20億元授信額度，具體為：1、參與總金額不超過等值人民幣130億元（折合美元19億元）的銀團貸款，公司為參貸行，參與份額不超過等值人民幣19.5億元（折合美元2.85億元），授信額度可用於美元貸款、人民幣貸款，貸款期限不長於10年，擔保方式為以受信人名下項目機器設備提供抵押擔保。2、進口信用證開證和遠期售匯免保證金額度不超過等值人民幣20億元，授信期限不長於3年，其中進口開證業務單筆信用證期限不超過90天，授信擔保方式為以全額保證金或公司大額存單提供質押擔保。3、上述額度合併管控，任一時點用信餘額不得超過等值人民幣 20億元。
經公司董事會五屆二十五次臨時會議審議通過，同意對銀團貸款中美元貸款利率進行調整，調整後利率與銀團保持一致。
華力集成電路為公司主要股東上海聯和投資有限公司的控股子公司，公司董事葉峻先生過去十二個月內曾擔任華力集成電路董事，因此華力集成電路屬於公司銀保監會規則和證監會規則關聯方，本次交易構成關聯交易。
本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
二、關聯方介紹
（一）關聯關係介紹
華力集成電路為公司主要股東上海聯和投資有限公司的控股子公司，公司董事葉峻先生過去十二個月內曾擔任華力集成電路董事，因此華力集成電路屬於公司銀保監會規則和上市規則關聯方。
（二）關聯方基本情況
華力集成電路成立於2016年8月8日，註冊資本人民幣296億元，企業性質為有限責任公司（國有控股），為上海聯和投資有限公司下屬子公司，實際控制人為上海市國有資產監督管理委員會，註冊地址為中國（上海）自由貿易試驗區康橋東路298號1幢1060室，法定代表人張素心，經營範圍：開發、設計、加工、製造和銷售集成電路和相關產品，從事貨物與技術的進出口業務。
截至2020年9月末，華力集成電路資產總額329億元，淨資產235.78億元。2020年1-9月，主營業務收入8.91億元，淨利潤-19.67億元。2017-2019年，主營業務收入分別為0元、9.22萬元、4,455萬元，淨利潤分別為-3,683萬元、-11.39億元、-28.75億元。華力集成電路於2020年1月開始正式投入一條生產線，產出尚未完全體現，同時項目建設仍在持續投入。
三、關聯交易的定價政策
公司與華力集成電路的關聯交易定價與銀團保持一致，依據市場原則進行，授信條件不優於公司現有授信的其他可比非關聯公司。公司對華力集成電路的授信按一般商業條款進行。
四、關聯交易的目的以及對上市公司的影響
公司調整華力集成電路的關聯交易事項係為與銀團保持一致。公司與華力集成電路的關聯交易為公司正常授信業務，對公司正常經營活動及財務狀況無重大影響。
五、本次關聯交易應當履行的審議程序
根據《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》有關規定，協議中交易價格等主要條款發生重大變化的，公司應當按變更後的交易金額重新履行相應的審批程序，本次擬調整交易價格事項涉及主要條款變更，應重新履行審批程序。
根據中國銀保監會《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》，本次關聯交易金額不足公司上季末資本淨額1%，且本次交易發生後，公司與華力集成電路所在集團交易金額合計不超過公司上季末資本淨額5%，為一般關聯交易。根據中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第26號——商業銀行信息披露特別規定》《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》，以及《上海銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等相關規定，本次關聯交易金額超過公司最近一期經審計淨資產1%，需由董事會關聯交易控制委員會審查後，提交董事會批准並及時公告。因交易金額不足公司最近一期經審計淨資產的5%，本次關聯交易無需提交股東大會審議。
本次關聯交易事項已經公司董事會五屆二十五次臨時會議審議通過。
本次關聯交易在提交公司董事會審議前已獲得獨立董事事前認可。此外，公司獨立董事發表獨立意見如下：
（一）公司調整華力集成電路不超過等值人民幣19.5億元的美元貸款利率的關聯交易事項屬於公司正常授信業務，依照市場公允價格進行，符合公司和全體股東的利益，不存在通過關聯交易進行利益輸送以及損害公司和中小股東利益的情形，也不會影響公司的獨立性。該關聯交易符合中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會等監管部門要求，符合《上海銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等相關規定。
（二）公司調整華力集成電路不超過等值人民幣19.5億元的美元貸款利率的關聯交易事項已經公司董事會審議通過，本次關聯交易已經依法履行了必要的內部審批程序。
六、上網公告附件
（一）上海銀行股份有限公司獨立董事關於關聯交易的事前認可聲明
（二）上海銀行股份有限公司獨立董事關於關聯交易的獨立意見
特此公告。
上海銀行股份有限公司董事會
2020年12月16日
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