一、查閱權限，堅持越權行為不操作
個人權限的基本內容一般記載於公司法、公司章程或者入職時籤署的相關文件或公司的任命授權文件中。公司法規定的較為籠統，需要結合公司章程及個人確認的其他權限文件對個人權限的範圍做最終確定。
查清自己的權限範圍，有利於明確管理紅線。上級要求逾越紅線的，可以正當提出書面授權。即便自己未提出授權，也能明白此類業務的風險點在何處。
二、正確處理與股東及其他關聯公司之間的關係
公司與股東資產各自獨立，股東可以向公司實施各種無償的資金或其他資源方面的支持，但公司不可以向股東實施此類支持。否則不僅股東需要承擔連帶責任，涉及處理此類業務的高管也涉及賠償責任的問題。如果不當關聯交易涉及對公司利益的侵佔，還可能涉及刑事責任。鑑於上述風險，建議日常工作中注意：
（一）多請示、多匯報，並同時留存請示及匯報的證據
請示匯報可以採用個人電子郵箱或者公司郵箱關聯個人郵箱的方式。被迫採用微信溝通的，對方微信應當同時是對方手機號碼。微信記錄不要刪除。被迫採用QQ方式溝通的，QQ溝通記錄不要刪除。採用微信及QQ方式溝通的，可以在電子郵箱匯報時捎帶將與對方微信號、QQ號碼設法在郵件中提及。
日常對於重要事項的電話溝通（包括電話會議、視頻會議），應當堅持錄音的習慣。上述請示匯報，如果在操作中不易採用電子郵箱的，也可以考慮採用電話錄音的形式操作。匯報內容包括已經過電話或其他溝通方式同意的各類事項，也包括日常工作中的重大事項。
（二）涉關聯交易事項，應當按照財務或審計意見製作合規文件
關聯交易的類型包括公司與股東、公司與實際控制人、公司與同一實際控制人控制下的其他公司或實際隸屬於同一實際控制人的董監高人員。上述主體如果不配合製作合規文件，可以財務審計、稅務監管的要求提出文件補充要求或許可以獲得支持。
（三）禁止向非關聯公司無償轉移資金或公司其他重要資源
此類業務容易涉及資金或公司資源被侵佔的法律風險。不僅存在民事責任風險，還可能涉及刑事責任。注意無論是否存在授權文件或合同依據，實施此類業務均應當格外慎重。實在不易確定，可以先諮詢專業律師。
三、權限範圍內事項的風控建議
權限範圍內的風控建議注意為防範日常業務中的法定代表人風險。簡要闡述如下：
（一）審批程序問題
完善審批程序，不要輕易忽略任何職權部門的審批。重要事項倡導集體決策，重大事項請示股東方決策。審批文件堅持書面化，且由專人保管。
（二）做好財務審計
堅持做好各年度第三方審計，重視審計中遇到的問題。與審計高手妥善溝通正確的解決思路。涉及股東方需要配合完成的材料，要堅持讓股東方配合完成。之前未作的年度審計或者所做審計不夠專業的，可以考慮重新審計。
（三）重視財務人才選用
選擇財務規範能力強的人主管財務工作，不要太在乎這方面成本。要特別視財務提出的合規意見。
（四）不要忽視業務部門可能引入的法定代表人風險
重視各業務部門工作推進中可能涉及的法定代表人風險責任，包括商業賄賂等問題都可以直追責任至法定代表人。業務部門存在長期大額應收帳款未收回的，要儘早考慮啟動法律程序，防範法定代表人被追究未盡勤勉義務的責任。
（五）減少個人或個人所涉部門與公司資金往來
個人或者個人所涉部門與公司之間的資金往來要務必規範化並儘可能減少大額資金往來。不可避免的，要具備合同、票據及其他文件可印證。防範離職後或因上級審計調查遭遇各類不易應對的問題。從來問題輕則涉及民事責任，重則涉及刑事責任。
遇到疑難問題或不易決定事項之前，建議先諮專業律師。獲取對應意見或建議後再實施操作。