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四川華體照明科技股份有限公司
（註冊地址：四川省雙流西南航空港經濟開發區雙華路三段580號）
首次公開發行股票招股說明書摘要
保薦機構（主承銷商）
（註冊地址：
蘇州工業園區星陽街5號）
四川華體照明科技股份有限公司
首次公開發行股票招股說明書摘要
發行股票類型：
人民幣普通股（A股）
發行股票數量：
2,500萬股
每股面值：
人民幣1.00元
申請上市證券交易所：
上海證券交易所
保薦機構（主承銷商）：
東吳證券股份有限公司
發行人聲明
發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連
帶的法律責任。
公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其
摘要中財務會計資料真實、完整。
保薦人承諾因其為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其
對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的
聲明均屬虛假不實陳述。
根據《證券法》的規定，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發
行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、
律師、會計師或其他專業顧問。
釋 義
在本招股說明書摘要中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下涵義：
發行人、華體照明、股份
公司、本公司
指
四川華體照明科技股份有限公司
華體燈業
指
四川華體燈業有限公司
東吳創投
指
東吳投資有限公司、東吳創業投資有限公司
東方匯富
指
蘇州東方匯富創業投資企業（有限合夥）
英飛尼迪
指
雙流英飛尼迪聚源創業投資中心（有限合夥）
億新熠合
指
蘇州億新熠合投資企業（有限合夥）
華體安裝
指
公司全資子公司成都市華體燈具製造安裝工程有限公司
華體節能
指
公司全資子公司四川華體節能科技有限公司
華彩設計
指
公司全資子公司四川華彩照明工程設計有限公司
華星鋼材
指
公司原控股子公司成都華星鋼材有限公司，現已註銷
飛鷹照明
指
公司原全資子公司四川飛鷹照明工程有限公司，現已註銷
華億光
指
公司全資子公司四川華億光貿易有限公司
希瀚網絡
指
公司全資子公司成都希瀚網絡科技有限公司
中國證監會
指
中國證券監督管理委員會
《公司法》
指
《中華人民共和國公司法》
《證券法》
指
《中華人民共和國證券法》
《公司章程》
指
四川華體照明科技股份有限公司章程
《公司章程（草案）》
指
公司擬上市後適用的《四川華體照明科技股份有限公司章
程（草案）》
本次發行
指
本次公開發行2,500萬股A股股票的行為
元
指
人民幣元
近三年、申報期、報告期
指
2014年、2015年和2016年
A股或股票
指
境內上市的面值為人民幣1.00元的普通股
第一節 重大事項提示
一、相關主體出具的承諾和約束措施
（一）股東股份流通限制和自願鎖定承諾及約束措施
1、公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：自發行人本次發行的股票在
上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人持有的
發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。
2、劉輝、唐虹、王肇英、王紹蘭、王蓉生承諾：自發行人本次發行的股票在
上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人持有的
發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。
3、東方匯富就其於2014年9月從公司實際控制人之一梁鈺祥受讓的150萬
股承諾：自發行人本次發行的股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，
不轉讓或者委託他人管理本人持有的該部分股份，也不由發行人回購該部分股份。
4、億新熠合就其於2014年3月從劉輝、王紹蘭、唐虹、王肇英受讓的300
萬股承諾：自發行人本次發行的股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，
不轉讓或者委託他人管理本人持有的該部分股份，也不由發行人回購該部分股份。
5、李大明、汪小宇、張輝就其於2015年4月從公司實際控制人之一梁鈺祥
分別受讓的37.5萬股承諾：自發行人本次發行的股票在上海證券交易所上市之日
起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人持有的該部分股份，也不由發行
人回購該部分股份。
6、東吳創投承諾：自發行人本次發行的股票在上海證券交易所上市之日起十
八個月內，不轉讓或者委託他人管理本人持有的發行人公開發行股票前已發行的
股份，也不由發行人回購該部分股份。
7、除上述情況外，英飛尼迪、東方匯富、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇、
劉雪梅等7位股東承諾：自發行人本次發行的股票在上海證券交易所上市之日起
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十二個月內，不轉讓或者委託他人管理本人持有的發行人公開發行股票前已發行
的股份，也不由發行人回購該部分股份。
8、擔任發行人董事、監事、高級管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、向宗叔、張
輝、李大明、汪小宇等6人同時承諾：在前述期限屆滿後，在任職期間每年轉讓
的股份不超過本人所持有發行人股份總數的25%；在離職後半年內不轉讓其所持
有的公司股份；在申報離職6個月後的12個月內通過證券交易所掛牌交易出售公
司股票的數量佔其所持有公司股票總數的比例不超過50%。
9、公司實際控制人以及擔任公司董事、高級管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、
王紹蓉、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇同時還承諾：
①本人所持公司股票在鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格（如果因派發現
金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的須按照上海證券交
易所的有關規定作復權處理）不低於公司首次公開發行股票時的發行價格。
②公司上市後6個月內如股票連續20個交易日的收盤價（如果因派發現金紅
利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照上海證券交易
所的有關規定作復權處理，下同）均低於發行價，或者上市後6個月期末收盤價
低於發行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。
上述承諾不因其職務變更或離職等原因而失效。
如因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，其將在獲得收入
的五日內將前述收入支付給公司指定帳戶；如因未履行上述承諾事項給公司或者
其他投資者造成損失的，其將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。
（二）本次發行前持股5%以上股東的持股意向和減持意向及約束措施
公司本次發行前，持股5%以上的股東為梁熹、梁鈺祥、王紹蓉、東吳創投、
東方匯富。
公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：自持有公司股份鎖定期滿之日
起兩年內，將視自身財務情況及資金需求對公司股票進行增持或減持。本人所持
公司股票在鎖定期滿後兩年內進行減持的，每年減持數量不超過上一年末所持股
份數量的5%，減持價格不低於發行人首次公開發行股票時的發行價（如遇除權除
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息事項，價格做相應調整）。本人減持前將提前三個交易日通知公司減持事宜，在
公司公告後再實施減持計劃。如本人減持行為未履行上述承諾，減持收益將歸公
司所有。
東吳創投、東方匯富承諾：在所持公司股份鎖定期屆滿後兩年內，有意根據
自身財務規劃的需要通過上海證券交易所進行合理減持，最多減持所持公司全部
股份，減持價格依據市場價格確定。減持前將提前三個交易日通知公司減持事宜，
在公司公告後再實施減持計劃。
如因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，其將在獲得收入
的五日內將前述收入支付給公司指定帳戶。如因未履行上述承諾事項給公司或者
其他投資者造成損失的，其將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。
（三）發行人上市後三年內的股價穩定措施及約束措施
公司2015年度第二次臨時股東大會審議通過了《首次公開發行股票並上市後
三年內穩定股價預案》。該預案規定：公司上市後三年內，如公司股票連續20個
交易日的收盤價（若因除權除息等事項致使上述股票收盤價與公司上一會計年度
末經審計的每股淨資產不具可比性的，股票收盤價應做相應調整）均低於公司最
近一期經審計的每股淨資產（最近一期審計基準日後，因利潤分配、資本公積金
轉增股本、增發、配股等情況導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股淨資
產相應進行調整），非因不可抗力因素所致，公司及相關主體將採取以下措施中的
一項或多項穩定公司股價：（1）公司回購公司股票；（2）公司控股股東及實際控
制人增持公司股票；（3）公司董事、高級管理人員增持公司股票；（4）其他證券
監管部門認可的方式。
1、啟動穩定股價措施的條件
公司首次公開發行並上市後的36個月內，如公司股票連續20個交易日的收
盤價（若因除權除息等事項致使上述股票收盤價與公司上一會計年度末經審計的
每股淨資產不具可比性的，股票收盤價應做相應調整）均低於公司最近一期經審
計的每股淨資產（最近一期審計基準日後，因利潤分配、資本公積金轉增股本、
增發、配股等情況導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股淨資產相應進行
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調整），非因不可抗力因素所致，公司及相關主體將按下述規則啟動穩定股價措施。
2、穩定股價的具體措施
（1）公司回購
①公司為穩定股價之目的回購股份，應符合《上市公司回購社會公眾股份管
理辦法（試行）》及《關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定》等
相關法律、法規的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。
②公司董事會對回購股份作出決議，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會
中投贊成票。
③公司股東大會對回購股份做出決議，該決議須經出席會議的股東所持表決
權的三分之二以上通過，公司共同實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾就該等
回購事宜在股東大會中投贊成票。
④公司為穩定股價進行股份回購時，除應符合相關法律法規之要求之外，還
應符合下列各項：
A、公司將自股價穩定方案公告之日起90個自然日內通過證券交易所以集中
競價的交易方式、要約方式或證券監督管理部門認可的其他方式回購公司社會公
眾股份，回購價格不高於最近一期經審計的每股淨資產（最近一期審計基準日後，
因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司淨資產或股份總
數出現變化的，每股淨資產相應進行調整）。
B、每次啟動條件滿足時回購（以下簡稱「單次回購」）的股份數量不低於公司
股份總數的1%，但公司為穩定股價之目的回購股份（簡稱「累計回購股份」）總數
不高於公司股份總數的10%，且回購後公司的股權分布應當符合上市條件。如下
述C項與本項衝突的，按照本項執行。
C、公司單次用於回購股份的資金不得低於人民幣1,000萬元。
D、單一會計年度用以穩定股價的回購資金合計不超過上一會計年度經審計的
歸屬於母公司股東淨利潤的50%。
E、累計回購股份的資金累計金額不超過公司首次公開發行新股募集資金總
額。
F、如果公司控股股東/實際控制人或者董事、高級管理人員自願採取增持方
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式穩定股價，則公司可以相應減少單次回購股份數額。
超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度
繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，其將繼續按照上述原則執行穩定股價預
案。下一年度觸發股價穩定措施時，以前年度已經用於穩定股價的增持資金額不
再計入累計現金分紅金額。
（2）控股股東/實際控制人增持
①在公司回購股份方案獲得股大會通過後實施前，公司共同實際控制人梁熹、
梁鈺祥、王紹蓉可以單方面或與公司董事、高級管理人員共同自願增持公司股份，
增持數額合計不超過公司當次的單次回購股份數額。
②下列條件發生時，公司共同實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉應在符合《上
市公司收購管理辦法》等法律法規的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持：
公司回購股份方案實施完畢之次日起的連續20個交易日每日股票收盤價均低
於最近一期經審計的每股淨資產（最近一期審計基準日後，因利潤分配、資本公
積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股
淨資產相應進行調整）。
在上述情形下，共同實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：
A、單次增持數額不少於公司股份總數的1%。
B、單次用於增持股份的資金金額不低於其自公司上市後累計從公司所獲得現
金分紅金額的20%。
C、單一年度其用以穩定股價的增持資金不超過自公司上市後累計從公司所獲
得現金分紅金額的50%。
③梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾在增持計劃完成後6個月內將不出售所增持的
股份。增持股份行為應符合《上市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監事
和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等相關法律、法規的規定，
且不應導致公司股權分布不符合上市條件。
④觸發前述股價穩定措施的啟動條件時，公司的控股股東、實際控制人，不
因在股東大會審議穩定股價具體方案及方案實施期間內不再作為控股股東、實際
控制人等情形而拒絕實施上述穩定股價的措施。
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（3）董事、高級管理人員增持
①在公司回購股份方案獲得股東大會通過後實施前，公司董事、高級管理人
員可以單方面或與公司共同實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉共同自願增持公司
股份，增持數額合計不超過公司當次的單次回購股份數額。
②下列條件發生時，公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符合《上
市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份
及其變動管理規則》等法律法規的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持：
實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉增持股份方案實施完畢之次日起的連續 20
個交易日每日股票收盤價均低於最近一期經審計的每股淨資產（最近一期審計基
準日後，因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司淨資產
或股份總數出現變化的，每股淨資產相應進行調整）；
在上述情形發生情況下，有增持義務的公司董事、高級管理人員承諾，為本
次穩定股價而用於增持公司股份的資金不少於其上一年度從公司領取薪酬收入的
30%，但不超過50%。公司全體董事（不包括獨立董事）、高級管理人員對該等增
持義務的履行承擔連帶責任。
③有增持義務的公司董事、高級管理人員承諾，在增持計劃完成後的 6 個月
內將不出售所增持的股份。
④本公司若有新聘任董事、高級管理人員，本公司將要求其接受穩定公司股
價預案和相關措施的約束。
⑤觸發前述股價穩定措施的啟動條件時公司的董事（獨立董事除外）、高級管
理人員，不因在股東大會審議穩定股價具體方案及方案實施期間內因職務變更、
離職等情形而拒絕實施上述穩定股價的措施。
（4）其他證券監管部門認可的方式
3、穩定股價措施的啟動程序
（1）公司回購
①公司董事會應在上述公司回購啟動條件觸發之日起的15個交易日內做出回
購股份的決議。
②公司董事會應當在做出回購股份決議後的2個工作日內公告董事會決議、
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
回購股份預案，並發布召開股東大會的通知。
③公司應在股東大會做出決議之次日起開始啟動回購，並應在履行相關法定
手續後的60個交易日內實施完畢。
④公司回購方案實施完畢後，應在2個工作日內公告公司股份變動報告，並
在10日內依法註銷所回購的股份，辦理工商變更登記手續。
（2）實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及董事（獨立董事除外）、高級管理
人員增持
①公司董事會應在上述實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及董事（獨立董事
除外）、高級管理人員增持條件觸發之日起2個交易日內做出增持公告。
②控股股東/實際控制人及董事（獨立董事除外）、高級管理人員應在增持公
告做出之次日起開始啟動增持，並應在履行相關法定手續後的30個交易日內實施
完畢。
4、穩定股價方案的終止情形
自股價穩定方案公告之日起60個交易日內，若出現以下任一情形，則視為本
次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：
（1）公司股票連續10個交易日的收盤價均高於公司最近一期經審計的每股
淨資產（最近一期審計基準日後，因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配
股等情況導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股淨資產相應進行調整）；
（2）繼續回購或增持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條件。
5、穩定股價措施的承諾
在啟動條件首次觸發後，公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及持有公司
股份的董事和高級管理人員的股份鎖定期自動延長6個月。為避免歧義，此處持
有公司股份的董事和高級管理人員的股份鎖定期，是指該等人士根據《上市公司
董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第四條第（三）
款的規定做出的承諾中載明的股份鎖定期限。
本預案需經公司股東大會審議通過，公司完成首次公開發行A股股票並上市
之日起生效，有效期三年。
（1）如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本公司/本
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四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
人無法控制的客觀原因導致本公司/本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期
履行的，本公司/本人將採取以下措施：
①通過公司及時、充分披露本公司/本人承諾未能履行、無法履行或無法按期
履行的具體原因；
②向公司及其投資者提出補充承諾或替代承諾，以儘可能保護公司及其投資
者的權益；
③將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議。
（2）如本公司/本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相
關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本公司/本人無法控制的客觀
原因導致的除外），本公司/本人將採取以下措施：
①公司承諾：在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未採取上述穩
定股價的具體措施，公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未採取
上述穩定股價措施的具體原因並向股東和社會公眾投資者道歉。
②控股股東、實際控制人負有增持股票義務，但未按本預案的規定提出增持
計劃和/或未實際實施增持計劃的，公司有權責令控股股東、實際控制人在限期內
履行增持股票義務，控股股東、實際控制人仍不履行的，每違反一次，應向公司
按如下公式支付現金補償：
現金補償= 控股股東單次最低增持金額—其實際增持股票金額（如有），控
股股東拒不支付現金補償的，公司有權扣減其應向控股股東支付的分紅。控股股
東多次違反上述規定的，現金補償金額累計計算。
③公司董事（除獨立董事）、高級管理人員負有增持股票義務，但未按本預案
的規定提出增持計劃和/或未實際實施增持計劃的，公司有權責令董事（除獨立董
事）、高級管理人員在限期內履行增持股票義務，董事（除獨立董事）、高級管理
人員仍不履行，應向公司按如下公式支付現金補償：
補償金額=每名董事（除獨立董事）、高級管理人員上年度薪酬總和的40%—
其實際增持股票金額（如有），董事（除獨立董事）、高級管理拒不支付現金補償
的，公司有權扣減其應向董事（除獨立董事）、高級管理人員支付的報酬。
公司董事（除獨立董事）、高級管理人員拒不履行本預案規定的股票增持義務
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四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
情節嚴重的，控股股東或董事會、監事會、半數以上的獨立董事有權提請股東大
會更換相關董事，公司董事會有權解聘相關高級管理人員。
（四）關於招股說明書中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的相關承諾
1、公司承諾：若公司的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將依法回
購首次公開發行的全部新股。公司將在監管部門認定的有關違法事實的當日進行
公告，並在3個交易日內根據法律、法規及公司章程的規定召開董事會並發出召
開臨時股東大會的通知，在召開臨時股東大會並經相關主管部門批准/核准/備案後
啟動股份回購措施，公司承諾按市場價格進行回購，如因監管部門認定有關違法
事實導致公司啟動股份回購措施時公司股票已停牌，則回購價格為公司股票停牌
前一個交易日平均交易價格（平均交易價格=當日成交額/當日
總成交量）。公司上
市後發生除權除息事項的，上述回購價格及回購股份數量應做相應調整。
如公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證
券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。公司將在該等違法事實被監管部
門或有權機構認定後，本著簡化程序、積極協商、先行賠付、切實保障投資者特
別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投
資者和解、通過第三方與投資者調解及設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資
者由此遭受的直接經濟損失。
若公司違反上述承諾，則將在股東大會及監管部門指定報刊上公開就未履行
上述賠償措施向股東和社會公眾投資者道歉，並按監管部門及有關司法機關認定
的實際損失向投資者進行賠償。
2、公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：投資者因發行人的招股說明
書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，在證券交易中遭受損失的，自賠償
責任成立之日起20個交易日內，本人將依法賠償投資者損失。若本人未依法作出
賠償，自承諾期限屆滿之日至本人依法賠償損失的相關承諾履行完畢期間，本人
將不得在發行人處領取薪酬，且本人直接或間接從發行人處獲得的現金分紅將用
於賠償投資者損失。
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若公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉未按上述承諾採取相應措施，應在
公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上公開說明未採取上述措施的
具體原因並向公司股東和社會公眾投資者道歉；並在上述事項發生之日起停止在
公司獲得股東分紅，同時其擁有的華體照明股份不得轉讓，直至其按上述承諾的
規定採取相應的措施並實施完畢時為止。
3、公司董事、監事和高級管理人員承諾：投資者因公司的招股說明書存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，在證券交易中遭受損失的，自賠償責任成立
之日起20個交易日內，本人將依法賠償投資者損失。本人不因職務變更、離職等
原因，而放棄履行所作出的上述承諾。
公司全體董事、監事、高級管理人員應在前述事項發生之日起5個工作日內
停止在公司領取薪酬及股東分紅（如有），同時其持有的公司股份（如有）不得轉
讓，直至其按上述承諾內容的規定採取相應的措施並實施完畢時為止。
4、保薦機構
東吳證券股份有限公司承諾：因本公司為發行人首次公開發行制
作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，
將先行賠償投資者損失。
5、申報會計師信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）承諾：根據中國證券
監督管理委員會《中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見》（證監會
公告[2013]42號）的要求，我們承諾如下：如因我們的過錯，證明我們為發行人
首次公開發行股票製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並
由此給基於對該等文件的合理信賴而將其用於四川華體照明科技股份有限公司股
票投資決策的投資者造成損失的，我們將依照相關法律法規的規定對該等投資者
承擔相應的民事賠償責任。
6、發行人律師四川中一律師事務所承諾：本所為發行人首次公開發行股票制
作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形，對其真實性、
準確性和完整性承擔法律責任；若因本所未能依照法律、法規及行業準則的要求
勤勉盡責、存在過錯致使本所為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成直接損失的，本所將依生效的仲裁
裁決書或司法判決書賠償投資者損失。
二、滾存利潤分配計劃
截至2016年12月31日，公司合併報表中累計未分配利潤為15,611.08萬元，
其中母公司未分配利潤為12,808.07萬元。
根據公司2015年第二次臨時股東大會決議：公司完成首次公開發行股票並上
市前的滾存利潤由公司首次公開發行股票後登記在冊的新老股東按持股比例共
享。
三、本次發行上市後的股利分配政策
本次發行後公司的股利分配政策如下：
（一）利潤分配原則
公司應實行持續、穩定的利潤分配政策，公司的利潤分配應重視投資者的合
理投資回報併兼顧公司當年的實際經營情況和可持續發展。
（二）利潤分配形式
公司可以採用現金分紅、股票股利、現金分紅與股票股利相結合或者其他法
律、法規允許的方式分配利潤。
（三）利潤分配期間間隔
公司一般情況下進行年度利潤分配（現金分紅），但在有條件的情況下，可以
進行中期利潤分配（現金分紅）。
（四）現金分紅的條件
公司採用現金分紅進行利潤分配應同時符合如下兩個條件：
1、公司累計可供分配利潤為正值且當期實現的可供分配利潤為正值；
2、審計機構對公司當期財務報告出具標準無保留意見的審計報告。
（五）發放股票股利的條件
公司採用股票股利進行利潤分配應同時符合如下兩個條件：
1、公司利潤增長快速，具有公司成長性、每股淨資產的攤薄等真實合理因素；
2、審計機構對公司當期財務報告出具標準無保留意見的審計報告。
（六）現金分紅和股票股利的比例
公司具備現金分紅條件的，應當採用現金分紅進行利潤分配：
1、公司每年以現金形式分配的利潤不少於當年實現的可供分配利潤的 10%；
2、公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利
水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，並按照公司章程規定
的程序，提出差異化的現金分紅政策：
（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；
（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；
（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現
金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；
（4）公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處
理。
3、公司利潤分配不得超過累計可供分配利潤。
（七）修改利潤分配政策的條件
1、根據公司發展戰略、自身經營情況、外部經營環境、社會資金成本、社會
融資環境而確需對利潤分配政策進行調整的，公司董事會可以提出修改利潤分配
政策。
2、公司董事會提出修改利潤分配政策時應以股東利益為出發點，注重對股東
利益的保護，並在提交股東大會的議案中詳細說明修改的原因，修改後的利潤分
配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。
（八）利潤分配應履行的審議程序
利潤分配預案應經公司董事會、監事會分別審議通過後方能提交股東大會審
議。
（九）公司擬進行利潤分配時，應按照以下決策程序和機制對利潤分配方案
進行研究論證
定期報告公布前，公司董事會應在充分考慮公司持續經營能力、保證生產正
常經營及發展所需資金和重視對投資者的合理投資回報的前提下，研究論證利潤
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
分配的預案，獨立董事應在制定現金分紅預案時發表明確意見。獨立董事可以徵
集中小股東的意見，提出分紅提案，並直接提交董事會審議。利潤分配預案中應
當對留存的當年未分配利潤的使用計劃安排或原則進行說明，獨立董事應當就利
潤分配預案的合理性發表獨立意見。公司董事會審議並在定期報告中公告利潤分
配預案，提交股東大會批准；公司董事會未做出現金利潤分配預案的，應當徵詢
獨立董事和監事的意見，並在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發表獨立
意見。
（十）利潤分配政策調整程序
董事會在審議調整利潤分配政策時，須經全體董事過半數表決同意，且經公
司二分之一以上獨立董事表決同意；監事會在審議利潤分配政策調整時，須經全
體監事過半數以上表決同意。利潤分配政策調整應分別經董事會和監事會審議通
過後方能提交股東大會審議。股東大會在審議利潤分配政策調整時，須經出席會
議的股東所持表決權的三分之二以上表決同意。
四、公司上市後三年內的利潤分配規劃
為保證投資者利益，明確公司首次公開發行並上市後對股東現金分紅的回報，
進一步細化《公司章程（草案）》中有關利潤分配原則的條款，增加股利分配決策
透明度、可預見性和可操作性，便於股東對公司經營和分配進行監督，本公司特
制訂《四川華體照明科技股份有限公司股票上市後股東未來三年分紅回報規劃》。
根據該規劃，公司上市後三年內，每年以現金方式分配的利潤不少於當年實現的
可分配利潤的10%。在滿足上述以現金方式利潤分配的前提下，公司還可以酌情
提高現金分紅比例或實施股票利潤分配，以加大對投資者的回報力度，現金分紅
在每次利潤分配中所佔比例最低應達到20%。
公司至少每三年重新審定一次分紅回報規劃，根據自身實際情況，並結合股
東（特別是中小股東公眾投資者）、獨立董事和監事會的意見決定對公司正在實施
的分紅回報規劃做出適當且必要的修改。
關於公司未來三年具體股利分配計劃的內容詳見招股說明書摘要「第三節發
行人基本情況」。
1-2-1-15
五、本公司特別提醒投資者注意「風險因素」中的下列風險
（一） 市場競爭風險
城市照明行業涉及領域廣闊，涵蓋城市照明方案設計、產品研發製造、工程
項目施工和後期運行管理維護等多個環節。總體而言，城市照明行業內企業數量
眾多，行業集中度較低，產品差異性較弱，市場競爭較為激烈。公司雖然擁有多
年的研發經驗、技術積累、穩定的客戶資源、較強的市場競爭地位等方面的優勢，
但若公司不能有效應對日趨激烈的城市照明市場競爭環境，繼續保持技術研發、
產品品質、客戶資源、生產規模等方面的優勢，不斷擴大城市照明行業高端市場
份額，將會對公司的經營業績產生一定的影響。
（二） 市場開拓風險
城市照明行業內企業數量眾多、市場化程度較高。公司已制定了詳細的市場
開拓計劃並執行。針對四川省內市場，公司營銷中心及技術部門在日常經營中長
期跟蹤、研究區域投資發展規劃及項目招標信息，學習、研究城市照明方案設計
領域的先進理念及優秀作品，在市場研判、方案設計理念、個性化產品設計及生
產、快速反應能力上做好儲備。針對四川省外市場，公司通過擴充並培養營銷人
才隊伍、設立外地分支機構等方式逐步加大對四川省外區域的開拓力度。儘管公
司不斷加強市場開發拓展力度，但城市照明行業市場競爭激烈，相關業務拓展面
臨諸多不確定性因素，公司面臨一定的市場開拓風險。
（三）業務區域較為集中的風險
公司作為西部地區最大的城市照明企業之一，首先立足於四川省內的城市照
明市場，報告期內，公司四川省內銷售收入佔營業收入的比例分別為75.45%、
70.08%和53.58%。公司在穩固省內城市照明市場發展的同時，積極向外擴張。2014
年公司承接了山東煙臺、安徽界首、遼寧大連、西藏、江西等地區的照明銷售項
目；2015年公司拓展了河北平泉、安徽碭山、陝西延安等地區的照明銷售市場；
2016年公司進一步開拓了省外業務，將產品銷往貴州凱裡、山東聊城等地區。雖
然公司加大了四川省外市場業務的拓展力度，但是報告期內，公司四川省外業務
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
收入的整體比重不大，在未來一段時期內，公司業務仍將主要集中在四川省內市
場，存在業務區域較為集中的風險。
（四）生產銷售季節性波動風險
公司客戶大部分是城市建設和交通管理等政府部門、大型國有投資公司，上
述客戶通常會要求在建的城市照明項目在國慶、元旦和春節三大節慶時點之前投
入運營，這就使得上述節日之前的九月、十二月和次年的一月成為行業銷售出貨
旺季。受上述客戶結構、業務特點、生產備貨時間等因素的影響，公司歷年的生
產銷售主要集中在當年九月、十二月和次年的一月這三個月份。根據華體照明母
公司銷售出庫數據統計，2014年度、2015年度和2016年度，公司在前述三個月
份實現的產品銷售出庫金額佔當年銷售出庫總額的比重分別為42.57%、37.35%和
36.17%，公司生產銷售存在季節性波動風險。
（五）智慧財產權遭受侵害和核心產品遭受仿冒的風險
智慧財產權和核心技術是公司贏得市場的關鍵因素，是公司核心競爭力的重要
組成部分。公司堅持自主創新，根據客戶個性化需求研發出多款文化定製路燈產
品，在LED光源應用領域研發出多款大功率LED路燈、隧道燈及景觀燈，在智
能控制領域自主研發出城市智能照明管理系統。截至本招股說明書籤署日，公司
已獲得授權發明專利2項、實用新型專利權46項、外觀設計專利權222項，計算
機軟體著作權3項。隨著公司研發成果的持續積累和經營規模的進一步擴張，如
果公司的智慧財產權受到侵害或核心產品遭受仿冒，將會對公司經營業績產生不利
影響。
（六）應收帳款發生壞帳的風險
報告期內，公司應收帳款餘額隨著公司營業收入的增長而增加。截至2016年
12月31日，公司應收帳款帳面價值為18,679.98萬元，佔總資產的比例為40.10%，
其中，帳齡一年以上的應收帳款佔比42.31%。公司客戶主要是大中型國有企業、
政府機關、事業單位，資信良好，公司應收帳款餘額不能收回的風險較小。但是，
如果未來公司不能對應收帳款進行有效管理，或者因客戶出現信用風險、支付困
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四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
難、項目建設資金未及時到位或其他原因導致現金流緊張，將會使公司面臨壞帳
損失的風險，並對公司的資金周轉和利潤水平產生一定的不利影響。
（七）長期應收款不能及時收回的風險
由於公司採用長期收款模式參與貴州凱裡經濟開發區的基礎設施建設業務，
即通過參與公開招投標承接了凱裡經濟開發區城鄉管理局路燈設備採購項目，合
同貨款總額為8,205.40萬元，按8年分期收取，形成了公司的長期應收款，截至
2016年末長期應收款餘額為4,939.47萬元。雖然長期應收款的負債方為政府機構，
具有較高的償債能力及信譽度，但是如果政府機構不能及時支付公司上述款項，
將對公司的資金周轉及利潤產生一定的負面影響。
六、財務報告審計截止日後的主要財務信息及經營狀況
公司2017年1-3月財務數據未經審計，但已經會計師審閱。申報會計師審閱
了公司財務報表，出具了「XYZH/2017CDA50165」《審閱報告》，具體情況詳見本
招股說明書「第十一節管理層討論與分析」之「十、財務報告審計截止日後主要
財務信息及經營情況」。
公司財務報告審計截止日後經營狀況良好，2017年1-3月營業收入7,091.66
萬元、歸屬於母公司股東的淨利潤732.07萬元、扣除非經常性損益後歸屬於母公
司股東的淨利潤684.80萬元，較去年同期分別上升了49.01%、13.70%、53.55%。
財務報告審計截止日後，公司經營情況良好，主營業務、經營模式未發生重大變
化，管理層及核心業務人員穩定，主要產品銷售單價和主要原材料採購價格、主
要客戶和供應商構成等未發生重大變化，稅收政策等其他可能影響投資者判斷的
重大事項方面未發生重大變化。
七、關於2017 年上半年經營業績的預計情況說明
根據發行人2017 年1-3月已實現的經營業績以及在手訂單情況，發行人合
理預計2017 年上半年將實現營業收入16,000.00 萬元左右至18,000.00 萬元左
右，較2016 年上半年增長11%左右至25%左右；實現扣除非經常性損益後歸屬
於母公司股東淨利潤1,200.00 萬元左右至1,400.00 萬元左右，較2016 年上半年
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四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
增長13%左右至32%左右，經營業績不存在較上年同期大幅下滑的風險（前述2017
年上半年度財務數據不代表公司所做的盈利預測）。
以上重大事項務請投資者予以特別關注，並請仔細閱讀招股說明書中「第四
節風險因素」等有關章節。
第二節本次發行概況
1、股票種類：人民幣普通股（A股）。
2、每股面值：人民幣1.00元。
3、發行股數：2,500萬股，佔發行後總股本的25.00%。
4、每股發行價：9.44元/股
5、發行市盈率：22.99倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照2016年度
經審計的扣除非經常性損益前後孰低的淨利潤除以本次發行後總股本計算）
6、發行前每股淨資產：3.53元（以截至2016年12月31日歸屬於母公司所
有者權益與截至發行前公司股本總數為基準計算）
7、發行後每股淨資產：4.71元（以截至2016年12月31日歸屬於母公司所
有者權益加上募集資金淨額，按發行後的股本全麵攤薄計算）
8、發行市淨率：2.00倍（按照發行價格除以發行後每股淨資產計算）
9、發行方式：採取網下向投資者詢價配售與網上按市值申購定價發行相結合
的方式或中國證監會認可的其他發行方式。
10、發行對象：符合資格的詢價對象並在上海證券交易所開戶的境內自然人、
法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）。
11、承銷方式：餘額包銷
12、預計募集資金總額：23,600.00萬元
13、預計募集資金淨額：20,604.34萬元
14、發行費用概算：
（1）保薦承銷費用：1,983.96萬元
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（2）審計驗資費用：337.17萬元
（3）律師費用：207.55萬元
（4）用於本次發行的信息披露費用：448.11萬元
（5）發行手續費及材料製作費：18.87萬元
發行費用合計：2,995.66萬元
註：上述發行費用不含稅
15、擬上市地點：上海證券交易所
第三節 發行人基本情況
一、發行人基本情況
發行人名稱：
四川華體照明科技股份有限公司
英文名稱：
SICHUAN HUATI LIGHTING TECHNOLOGY CO.,LTD.
法定代表人：
梁熹
註冊資本：
7,500萬元
成立時間：
2012年8月21日
註冊地址：
四川省雙流西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
郵編：
610207
電話：
（028）85871857
傳真：
（028）85871899
網際網路網址：
http://www.huaticn.com/
電子郵箱：
zqb@huaticn.com
二、發行人的設立情況
本公司是由華體燈業依法整體變更設立的股份有限公司。2012年6月18日，
華體燈業召開股東會議，全體股東一致同意華體燈業整體變更為股份有限公司，
並以華體燈業截至2012年5月31日經審計的淨資產68,142,289.01元為基數，按
1:0.8805的比例折為股份公司6,000萬股，每股面值為1元，由各發起人按其在華
體燈業的原出資比例分別持有。2012年8月21日，股份公司在成都市工商行政管
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
理局完成工商變更登記並領取了《企業法人營業執照》，註冊資本為6,000萬元，
註冊號為：510122000027231。
三、發行人重大資產重組情況
2011年7月25日，華體燈業召開股東會，審議通過了收購華體安裝議案。華
體安裝於2011年8月10日召開股東會並作出決議，同意劉先知、王紹群將其持
有的華體安裝股權轉讓給華體燈業。2011年8月10日，華體燈業與劉先知、王紹
群分別籤訂《股權轉讓協議書》，轉讓價格以華體安裝截至2010年12月31日經
審計的淨資產為基礎的評估值（即1,262.64萬元）為準。2012年4月30日，華體
燈業支付完畢上述收購對價，本次收購完成後，華體安裝成為公司的全資子公司。
2011年7月25日，華體燈業召開股東會，審議通過了收購飛鷹照明的議案。
2012年1月4日，飛鷹照明召開股東會並作出決議，同意王英哲、劉輝將其持有
飛鷹照明的股權轉讓給華體燈業。2012年1月4日，華體燈業與王英哲及劉輝分
別籤訂《股權轉讓協議書》，王英哲、劉輝將其所持有飛鷹照明股權以評估價為
基礎，作價22.00萬元轉讓給華體燈業。2012年5月10日，華體燈業支付完畢上
述股權收購的支付對價，本次收購完成後，飛鷹照明成為本公司的全資子公司。
2011年7月25日，華體燈業召開股東會，審議通過了收購華彩設計的議案。
2011年8月10日，華彩設計召開股東會決議並作出決議，同意梁熹、張輝、汪小
宇將其持有華彩設計的股權轉讓給華體燈業。2011年8月，華體燈業與梁熹、張
輝、汪小宇分別籤訂《股權轉讓協議書》，梁熹、張輝、汪小宇將其所持有的40%、
30%、30%股權分別作價40萬元、30萬元、30萬元轉讓給華體燈業。2011年8
月31日，華體燈業支付完畢上述股權收購的支付對價，本次收購完成後，華彩設
計成為公司的全資子公司。
四、有關股本的情況
（一）總股本、本次發行的股份、股份流通限制和鎖定安排
1、發行人本次發行前總股本7,500萬股，擬首次公開發行股份2,500萬股，
發行後總股本10,000萬股。
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本公司股東所持股份自願鎖定的承諾參見「第一節 重大事項提示」。
（二）發起人及主要股東持股數量及比例
序號
股東名稱
持股數量（股）
持股比例（%）
1
梁 熹
16,993,945
22.66
2
梁鈺祥
14,206,597
18.94
3
王紹蓉
14,026,331
18.70
4
東吳創投
5,138,853
6.85
5
東方匯富
4,500,000
6.00
6
英飛尼迪
3,029,999
4.04
7
億新熠合
3,000,000
4.00
8
劉 輝
2,055,266
2.74
9
王紹蘭
2,055,266
2.74
10
唐 虹
2,055,266
2.74
11
王肇英
2,055,266
2.74
12
向宗叔
1,193,730
1.59
13
張 輝
1,116,904
1.49
14
李大明
1,116,904
1.49
15
汪小宇
1,116,904
1.49
16
王蓉生
741,904
0.99
17
劉雪梅
596,865
0.80
合計
75,000,000
100.00
（三）發行人的發起人、控股股東和主要股東之間的關聯關係
公司第一大股東是梁熹，持有公司發行前股本總額的22.66%；梁鈺祥持有公
司發行前股本總額的18.94%，王紹蓉持有公司發行前股本總額的18.70%；梁鈺祥
與梁熹為父子關係，梁鈺祥與王紹蓉為夫妻關係，王紹蓉與梁熹為母子關係。因
此，公司實際控制人是梁熹、梁鈺祥、王紹蓉三人，合計持有公司發行前股本總
額的60.30%。
實際控制人之一王紹蓉和股東王紹蘭、王肇英、王蓉生是兄弟姐妹關係；實
際控制人之一梁熹和股東劉輝、唐虹是表兄妹關係。
五、發行人的業務情況
（一）主營業務
公司是城市照明綜合服務提供商，專注於城市照明領域的方案規劃設計、產
品研發製造、工程項目安裝和運行管理維護服務，並致力於成為城市文化照明和
綠色照明的領導者。
（二）主要產品或服務
公司自成立以來，專注於城市照明領域的技術研發和實施，並通過與國內多
家高校的交流與合作，在行業內逐漸形成了較強的技術優勢和核心競爭力。公司
現擁有一套包括前期諮詢、方案創作、照明設計、技術支持、產品研發製造、工
程項目安裝、路燈管理維護、合同能源管理、智能照明管理的高質量、個性化技
術服務鏈，致力於為客戶提供全過程的城市照明服務。
（三）產品主要銷售方式
公司主要採取招投標銷售和直接銷售模式。
（四）所需主要原材料
公司採購的原材料主要包括板材、管材、LED光源及配件、電器及燈頭。
（五）行業競爭情況及行業地位
隨著城鎮化進程不斷加快，我國城市照明行業發展十分迅速。從城市照明行
業發展來看，整個城市照明行業表現出中小型企業數量多、規模企業相對較少、
企業集中度低、產品差異性弱等特點。
公司利用城市照明行業快速發展的良好機遇，將城市照明所涉及的照明方案
設計、產品研發製造、項目工程安裝及後期的運行管理維護等全過程服務合理規
劃並緊密結合，建立完善全產業鏈的布局，成為行業領先的城市照明整體方案提
供商。報告期內，公司綜合實力和行業影響力持續擴大，由此奠定公司在行業的
領先地位，「華體照明」已經成為我國西部城市照明領先品牌。
根據中國照明學會提供的證明，公司系國內城市照明行業的龍頭企業之一，
在全國城市照明生產企業中名列前茅。
六、與公司業務和生產經營有關的資產權屬情況
（一）土地使用權
截至招股說明書籤署日，公司已取得的土地使用權如下：
土地使用權證編號
使用權
終止日期
面積
（平方米）
土地位置
取得
方式
使用權
人
雙國用（2013）第
13433號
2056年5月
7日
33,321.29
雙流縣西航港經濟
開發區雙華路三段
580號
出讓
發行人
雙國用（2013）第
9933號
2063年3月
19日
26,332.18
雙流縣西航港街道
龍港社區2組
雙國用（2015）第
10802號
2065年7月
8日
22,324.93
雙流縣西航港街道
龍港社區二組
雙國用（2015）第
13944號
2065年7月
16日
19,684.92
雙流縣西航港街道
龍港社區二組
201房地證2014字
第058589號
2062年5月
25日
10.78
渝北區龍溪街道加
州城市花園3幢13-6
受讓
華體安
裝
昆官個國用（2015）
第02505號
2074年04
月20
16.44
昆明市世紀城詠春
苑1幢2單元1F號
受讓
注1：公司與中國
民生銀行股份有限公司成都分行籤訂了《
中小企業金融服務合同》，綜
合授信額度為人民幣5,000萬元，授信期間自2016年12月15日至2017年12月14日，該授
信合同由華體安裝、梁鈺祥、王紹蓉、梁熹提供保證擔保，並由編號雙國用（2013）第13433
號和第9933號的土地使用權，編號雙房權證監證字第1245293號、第1245340號、第1245328
號、第1245312號、第1367178、第1353201號的房產提供抵押擔保。
注2：公司與
興業銀行股份有限公司成都分行籤訂了《基本額度授信合同》，授信額度為
人民幣4,000萬元，授信期間自2016年5月25日至2017年5月24日，該授信合同由華體安
裝、梁鈺祥、王紹蓉、梁熹提供保證擔保，並由編號雙國用（2015）第13944號和第10802
號的土地使用權，編號雙房權證監證字第1389273號的房產提供抵押擔保。
注3：表格中兩宗通過受讓方式取得的土地使用權系住宅用地，位於其上的房產系用於發
行人出差的業務人員住宿，不屬於發行人主要生產經營場所，不存在其他權屬瑕疵或權利受
限情形。具體的受讓過程詳見招股說明書「第七節、同業競爭與關聯交易 四、最近三年發生
的關聯交易 （二）偶發性關聯交易 2、購買固定資產」。
注4：（1）發行人不存在房屋、土地使用權租賃使用的情形，亦不存在使用農用地的情形；
（2）除了二號倒班房尚未取得房屋產權證書外，發行人使用相關房屋及土地使用權、募投項
目用地不存在違反相關法律法規規定的情形；（3）發行人使用相關房屋及土地使用權、募投
項目用地不存在糾紛爭議，不會對發行人生產經營產生重大不利影響，亦不會構成本次發行
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
上市的實質性法律障礙。
（二）商標
截至本招股說明書籤署日，發行人擁有註冊商標9項，具體情況如下：
序號商標註冊人商標名稱註冊商標號類別商標有效期
1第7062224號第37類2010年8月7日至
2020年8月6日
2C:\Users\thinkpad\AppData\Roaming\Tencent\Users\15713159\QQ\WinTemp\RichOle\$DT@$2WY_J%8GJZCV0P_FLS.jpg
第6036235號第11類2010年1月21日至
2020年1月20日
3發行人C:\Users\thinkpad\AppData\Roaming\Tencent\Users\15713159\QQ\WinTemp\RichOle\4V55[F232L$JKS~N6LVM~24.jpg
第1213464號第11類1998年10月7日至
2018年10月6日
4C:\Users\thinkpad\AppData\Roaming\Tencent\Users\15713159\QQ\WinTemp\RichOle\@(4]V`0}VS`5Y`[D9E_28XW.jpg
第9586435號第11類2012年8月14日至
2022年8月13日
5第11918016號第11類2014年6月7日至
2024年6月6日
6第11918051號第11類2014年6月7日至
2024年6月6日
7希瀚網絡C:\Users\Think\Documents\Tencent Files\635010855\Image\C2C\ZILI@M@OM_CXPZ`FJS`XQZC.png
第16063542號第11類2016年5月14日至
2026年5月13日
8希瀚網絡第16473939號第11類2016年9月21日至
2026年9月20日
9希瀚網絡第16473982號第11類2016年8月28日至
2026年8月27日
註：經國家商標局於2015年6月5日出具《關於認定第1213464號圖形商標為馳名商標
的批覆》（商標馳字【2015】590號）批准，公司註冊號為1213464的商標被認定為馳名商標。
（三）專利
截至本招股說明書籤署日，母公司華體照明擁有發明專利2項、實用新型專
利權29項、外觀設計專利權206項，所有專利如下：
1-2-1-25
序號
專利名稱
類型
專利號
申請日期
專利
權人
有效
期
1
一種組合式LED
光學透鏡及其設
計方法
發明專
利
ZL201210535018.2
2012年12月12
日
發行
人
20年
2
一種路燈管理自
動搬家的方法
發明專
利
ZL201210520322.X
2012年12月07
日
發行
人
20年
3
多功能燈杆裝置
實用新
型
ZL200920081853.7
2009年6月19日
發行
人
10年
4
改進的燈罩
實用新
型
ZL200920082661.8
2009年7月17日
發行
人
10年
5
一種LED光源模
塊
實用新
型
ZL201020504208.4
2010年8月25日
發行
人
10年
6
光柱燈
實用新
型
ZL201020596230.6
2010年11月8日
發行
人
10年
7
路燈檢修門的防
盜鎖
實用新
型
ZL201020594655.3
2010年11月5日
發行
人
10年
8
15珠LED光源模
塊
實用新
型
ZL201120308753.0
2011年8月24日
發行
人
10年
9
28珠LED光源模
塊
實用新
型
ZL201120308899.5
2011年8月24日
發行
人
10年
10
一種多功能支撐
杆
實用新
型
ZL201120329423.X
2011年9月5日
發行
人
10年
11
利用微控制器實
現對照明裝置的
數據採集及處理
系統
實用新
型
ZL201120466869.7
2011年11月22
日
發行
人
10年
12
一種燈具異常情
況檢測系統
實用新
型
ZL201120466353.2
2011年11月22
日
發行
人
10年
13
一種基於DC-DC
PWM調光碟機動
的LED路燈調節
裝置
實用新
型
ZL201120466375.9
2011年11月22
日
發行
人
10年
14
照射點、照射角
度和照射範圍靈
活可調的路燈
實用新
型
ZL201220400092.9
2012年8月14日
發行
人
10年
15
LED光源
實用新
型
ZL201220400129.8
2012年8月14日
發行
人
10年
16
一種LED燈
實用新
型
ZL201320322270.5
2013年6月6日
發行
人
10年
17
一種組合式LED
光學透鏡
實用新
型
ZL201320322721.5
2013年6月6日
發行
人
10年
18
導光環
實用新
型
ZL201320566972.8
2013年9月13日
發行
人
10年
19
一種洗牆燈
實用新
型
ZL201320540813.0
2013年9月2日
發行
人
10年
20
四珠方形LED光
源模塊
實用新
型
ZL201420142643.5
2014年3月27日
發行
人
10年
21
四珠LED光源模
塊
實用新
型
ZL201420142889.2
2014年3月27日
發行
人
10年
22
裝飾燈杆
實用新
型
ZL201420121255.9
2014年3月18日
發行
人
10年
23
魔方燈
實用新
型
ZL201420160059.2
2014年4月3日
發行
人
10年
24
方形多功能燈杆
實用新
型
ZL201420506246.1
2014年9月4日
發行
人
10年
25
一種可防止透鏡
損傷的LED光引
擎
實用新
型
ZL201420653602.2
2014年11月5日
發行
人
10年
26
一種用於公園情
景照明並且防水
性能好的燈具
實用新
型
ZL201520021071.X
2015年1月13日
發行
人
10年
27
一種可進行二次
配光的LED玻罩
光源
實用新
型
ZL201520021275.3
2015年1月13日
發行
人
10年
28
一種可投影的
LED鴿趣燈
實用新
型
ZL201520021251.8
2015年1月13日
發行
人
10年
29
一種淨化空氣的
燈杆
實用新
型
ZL201620420329.8
2016年5月11日
發行
人
10年
30
應用於智慧城市
的多功能路燈
實用新
型
ZL201620242524.6
2016年3月28日
發行
人
10年
31
應用於智慧城市
的照明路燈
實用新
型
ZL201620242574.4
2016年3月28日
發行
人
10年
32
燈罩（巧克力型）
外觀設
計
ZL200930109208.7
2009年7月17日
發行
人
10年
33
燈(玉蘭)
外觀設
計
ZL200930109818.7
2009年8月20日
發行
人
10年
34
燈(華彩銀杏)
外觀設
計
ZL200930109819.1
2009年8月20日
發行
人
10年
35
燈(和諧號)
外觀設
計
ZL200930111971.3
2009年12月14
日
發行
人
10年
36
燈(遠航)
外觀設
計
ZL200930111972.8
2009年12月14
日
發行
人
10年
37
燈(急速)
外觀設
計
ZL200930111973.2
2009年12月14
日
發行
人
10年
38
燈(翔翼)
外觀設
計
ZL200930111974.7
2009年12月14
日
發行
人
10年
39
燈(玉蘭四叉五
火)
外觀設
計
ZL201030177169.7
2010年5月21日
發行
人
10年
40
燈(光柱)
外觀設
計
ZL201030292442.0
2010年8月27日
發行
人
10年
41
燈(飛碟)
外觀設
ZL201030600583.4
2010年11月8日
發行
10年
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
計人
42燈(九米玉蘭燈)
外觀設
計ZL201130103876.62011年5月4日
發行
人10年
43
燈（13米中華景
觀）
外觀設
計ZL201130111455.82011年5月9日
發行
人10年
44庭院燈（三葉風）
外觀設
計ZL201130188511.82011年6月24日
發行
人10年
45雙曲燈
外觀設
計ZL201130297041.92011年8月29日
發行
人10年
46燈（滴水玉蘭）
外觀設
計ZL201130297050.82011年8月29日
發行
人10年
47燈頭（時代）
外觀設
計ZL201130286656.12011年8月24日
發行
人10年
48燈（芙蓉）
外觀設
計
ZL201130307872.X2011年9月5日發行
人10年
49圓形支撐杆
外觀設
計
ZL201130314219.62011年9月8日發行
人10年
50燈杆（凱旋燈）
外觀設
計
ZL201130314151.12011年9月8日發行
人10年
51燈（神暉）
外觀設
計ZL201230092151.62012年3月31日
發行
人/華
體安
裝
10年
52燈（城市之星）
外觀設
計ZL201230092159.22012年3月31日
發行
人10年
53燈（芙蓉中華）
外觀設
計ZL201230127633.02012年4月24日
發行
人10年
54燈（芙蓉蕾）
外觀設
計ZL201230127634.52012年4月24日
發行
人10年
55燈玻罩（玉蘭）
外觀設
計ZL201230145083.52012年5月2日
發行
人10年
56燈(玉蘭葉)
外觀設
計ZL201230145133.X2012年5月2日
發行
人10年
57LED隧道燈
外觀設
計ZL201230146153.92012年5月3日
發行
人10年
58LED泛光燈
外觀設
計ZL201230146154.32012年5月3日
發行
人10年
59路燈（梧桐絮語）
外觀設
計ZL201230146161.32012年5月3日
發行
人10年
60路燈（畫戟）
外觀設
計ZL201230146158.12012年5月3日
發行
人10年
61路燈（祥瑞）
外觀設
計ZL201230156930.82012年5月8日
發行
人10年
62路燈（中華鬥拱
燈）
外觀設
計ZL201230267071.X2012年6月21日
發行
人10年
1-2-1-28
63
路燈（彈簧燈）
外觀設
計
ZL201230297908.5
2012年7月5日
發行
人
10年
64
路燈（比翼）
外觀設
計
ZL201230307282.1
2012年7月11日
發行
人
10年
65
路燈（含笑）
外觀設
計
ZL201230606406.6
2012年12月6日
發行
人
10年
66
燈（雲臺月）
外觀設
計
ZL201230653946.X
2012年12月26
日
發行
人
10年
67
燈（銀鱗）
外觀設
計
ZL201230653892.7
2012年12月26
日
發行
人
10年
68
燈（開門紅）
外觀設
計
ZL201230653896.5
2012年12月26
日
發行
人
10年
69
燈（重圓）
外觀設
計
ZL201230657690.X
2012年12月28
日
發行
人
10年
70
燈（鴿趣）
外觀設
計
ZL201230661569.4
2012年12月29
日
發行
人
10年
71
燈（弦木）
外觀設
計
ZL201230661607.6
2012年12月29
日
發行
人
10年
72
燈（紅旗）
外觀設
計
ZL201230661612.7
2012年12月29
日
發行
人
10年
73
燈（吉慶）
外觀設
計
ZL201230661702.6
2012年12月29
日
發行
人
10年
74
路燈(玄月）
外觀設
計
ZL201330007031.6
2013年1月10日
發行
人
10年
75
路燈（五星）
外觀設
計
ZL201330006907.5
2013年1月10日
發行
人
10年
76
路燈（韻月）
外觀設
計
ZL201330044932.2
2013年2月25日
發行
人
10年
77
組合式LED路燈
外觀設
計
ZL201330234103.0
2013年6月6日
發行
人
10年
78
路燈（守望者）
外觀設
計
ZL201330234093.0
2013年6月6日
發行
人
10年
79
燈頭（方韻）
外觀設
計
ZL201330234095.X
2013年6月6日
發行
人
10年
80
檯燈（折趣）
外觀設
計
ZL201330272744.5
2013年6月21日
發行
人
10年
81
燈（濱河華）
外觀設
計
ZL201330286041.8
2013年6月27日
發行
人
10年
82
路燈（盛世華燈）
外觀設
計
ZL201330394138.0
2013年8月16日
發行
人
10年
83
七彩硬條燈
外觀設
計
ZL201330407548.4
2013年8月26日
發行
人
10年
84
燈具（背透光）
外觀設
計
ZL201330416648.3
2013年8月29日
發行
人
10年
85
燈具（前透光）
外觀設
計
ZL201330416978.2
2013年8月29日
發行
人
10年
86
燈具（90mm點光
源）
外觀設
計
ZL201330427107.0
2013年9月5日
發行
人
10年
87
路燈（銀杏）
外觀設
計
ZL201330489621.7
2013年10月17
日
發行
人
10年
88
路燈（蜀韻）
外觀設
計
ZL201430031509.3
2014年2月21日
發行
人
10年
89
路燈（浪琴）
外觀設
計
ZL201430031589.2
2014年2月21日
發行
人
10年
90
燈（芙蓉中華三
層）
外觀設
計
ZL201430030734.5
2014年2月20日
發行
人
10年
91
燈（芙蓉中華兩
層）
外觀設
計
ZL201430030741.5
2014年2月20日
發行
人
10年
92
路燈（鳳舞九天）
外觀設
計
ZL201430031508.9
2014年2月21日
發行
人
10年
93
路燈（魚鳧之歌）
外觀設
計
ZL201430031551.5
2014年2月21日
發行
人
10年
94
路燈（牡丹棲鳳）
外觀設
計
ZL201430037386.4
2014年2月28日
發行
人
10年
95
燈（金荷花）
外觀設
計
ZL201430040669.4
2014年3月4日
發行
人
10年
96
路燈（窗吟）
外觀設
計
ZL201430067043.2
2014年3月27日
發行
人
10年
97
路燈（遇見1）
外觀設
計
ZL201430067268.8
2014年3月27日
發行
人
10年
98
路燈（魔方）
外觀設
計
ZL201430067354.9
2014年3月27日
發行
人
10年
99
路燈（新中式3）
外觀設
計
ZL201430066893.0
2014年3月27日
發行
人
10年
100
路燈（新中式1）
外觀設
計
ZL201430067042.8
2014年3月27日
發行
人
10年
101
路燈（神鳥之翼）
外觀設
計
ZL201430067353.4
2014年3月27日
發行
人
10年
102
路燈（時代之光）
外觀設
計
ZL201430067216.0
2014年3月27日
發行
人
10年
103
路燈（新中式2）
外觀設
計
ZL201430067261.6
2014年3月27日
發行
人
10年
104
路燈（竹子燈）
外觀設
計
ZL201430067934.8
2014年3月28日
發行
人
10年
105
路燈（遇見2）
外觀設
計
ZL201430068129.7
2014年3月28日
發行
人
10年
106
路燈（遇見3）
外觀設
計
ZL201430068143.7
2014年3月28日
發行
人
10年
107
路燈（轉經筒）
外觀設
計
ZL201430068173.8
2014年3月28日
發行
人
10年
108
路燈（蜀紋）
外觀設
計
ZL201430068804.6
2014年3月28日
發行
人
10年
109
路燈（古韻）
外觀設
計
ZL201430068878.X
2014年3月28日
發行
人
10年
110
路燈（金樽）
外觀設
計
ZL201430074982.X
2014 年4月2日
發行
人
10年
111
路燈（光稜）
外觀設
計
ZL201430075220.1
2014年4月2日
發行
人
10年
112
路燈（舟楫）
外觀設
計
ZL201430075118.1
2014年4月2日
發行
人
10年
113
路燈（沉香）
外觀設
計
ZL201430087044.3
2014年4月14日
發行
人
10年
114
路燈（歐式小玉
蘭）
外觀設
計
ZL201430087757.X
2014年4月14日
發行
人
10年
115
路燈（紅旗草坪）
外觀設
計
ZL201430092596.3
2014年4月14日
發行
人
10年
116
路燈（盛世中華）
外觀設
計
ZL201430105485.1
2014年4月25日
發行
人
10年
117
路燈(蝶戀)
外觀設
計
ZL201430142367.8
2014年5月21日
發行
人
10年
118
路燈（雙葉）
外觀設
計
ZL201430142289.1
2014年5月21日
發行
人
10年
119
路燈（漢闕）
外觀設
計
ZL201430144587.4
2014年5月22日
發行
人
10年
120
路燈（民國風情）
外觀設
計
ZL201430144626.0
2014年5月22日
發行
人
10年
121
路燈（金馬鞍）
外觀設
計
ZL201430144627.5
2014年5月22日
發行
人
10年
122
路燈（漢鬥）
外觀設
計
ZL201430144679.2
2014年5月22日
發行
人
10年
123
燈（星空馬卡龍）
外觀設
計
ZL201430157944.0
2014年5月29日
發行
人
10年
124
燈（鑽石）
外觀設
計
ZL201430201741.7
2014年6月25日
發行
人
10年
125
烏木燈
外觀設
計
ZL201430227277.9
2014年7月1日
發行
人
10年
126
燈（漣漪）
外觀設
計
ZL201430229738.6
2014年7月5日
發行
人
10年
127
路燈（鳳祥）
外觀設
計
ZL201430260904.9
2014年7月29日
發行
人
10年
128
路燈（金荷羅裙）
外觀設
計
ZL201430258898.3
2014年7月28日
發行
人
10年
129
路燈（水涯曉渡）
外觀設
計
ZL201430272231.9
2014年8月5日
發行
人
10年
130
路燈（望柱）
外觀設
計
ZL201430281210.3
2014年8月11日
發行
人
10年
131
路燈（繁花似錦）
外觀設
計
ZL201430295966.3
2014年8月20日
發行
人
10年
132
雞冠壺景觀燈
外觀設
計
ZL201430295967.8
2014年8月20日
發行
人
10年
133
燈（現代銀杏）
外觀設
計
ZL201430316450.2
2014年8月29日
發行
人
10年
134
路燈（竹）
外觀設
計
ZL201430316486.0
2014年8月29日
發行
人
10年
135
路燈（城市萬花
筒2）
外觀設
計
ZL201430319859.X
2014年9月1日
發行
人
10年
136
路燈（銀杏5）
外觀設
計
ZL201430319860.2
2014年9月1日
發行
人
10年
137
路燈（城市萬花
筒-魔方）
外觀設
計
ZL201430319873.X
2014年9月1日
發行
人
10年
138
路燈（銀杏4）
外觀設
計
ZL201430319875.9
2014年9月1日
發行
人
10年
139
路燈（銀杏3）
外觀設
計
ZL201430319971.3
2014年9月1日
發行
人
10年
140
路燈（城市萬花
筒1）
外觀設
計
ZL201430328892.9
2014年9月5日
發行
人
10年
141
路燈（鋼鐵之翼）
外觀設
計
ZL201430333143.5
2014年9月10日
發行
人
10年
142
路燈（光之翼）
外觀設
計
ZL201430333188.2
2014年9月10日
發行
人
10年
143
路燈（翔）
外觀設
計
ZL201430333365.7
2014年9月10日
發行
人
10年
144
路燈（翼）
外觀設
計
ZL201430333397.7
2014年9月10日
發行
人
10年
145
路燈（盛世仙桃）
外觀設
計
ZL201430399892.8
2014年10月21
日
發行
人
10年
146
路燈（仙桃）
外觀設
計
ZL201430399891.3
2014年10月21
日
發行
人
10年
147
路燈（沔街古韻）
外觀設
計
ZL201430438482.X
2014年10月21
日
發行
人
10年
148
路燈（錢溝古意）
外觀設
計
ZL201430438443.X
2014年10月21
日
發行
人
10年
149
路燈（錦繡中華）
外觀設
計
ZL201430415220.1
2014年10月28
日
發行
人
10年
150
路燈（碩果纍纍）
外觀設
計
ZL201430449546.6
2014年11月14
日
發行
人
10年
151
路燈（張燈結彩）
外觀設
計
ZL201430488590.8
2014年12月1日
發行
人
10年
152
路燈（竹-02）
外觀設
計
ZL201430488779.7
2014年12月1日
發行
人
10年
153
路燈（翔-02）
外觀設
計
ZL201430525879.2
2014年12月15
日
發行
人
10年
154
玻罩光源
外觀設
計
ZL201530000489.8
2015年1月5日
發行
人
10年
155
路燈（清波）
外觀設
計
ZL201530000488.3
2015年1月4日
發行
人
10年
156
路燈（細浪微波）
外觀設
計
ZL201530000491.5
2015年1月5日
發行
人
10年
157
路燈（清波2）
外觀設
計
ZL201530000490.0
2015年1月4日
發行
人
10年
158
路燈（錦花-02）
外觀設
計
ZL201530013878.4
2015年1月19日
發行
人
10年
159
路燈（錦花-03）
外觀設
計
ZL201530013876.5
2015年1月19日
發行
人
10年
160
路燈（錦花-01）
外觀設
計
ZL201530013877.X
2015年1月19日
發行
人
10年
161
路燈（春意盎然）
外觀設
計
ZL201530034055.X
2015年2月5日
發行
人
10年
162
路燈（藏韻）
外觀設
計
ZL201530086751.5
2015年2月5日
發行
人
10年
163
路燈（牛角庭院）
外觀設
計
ZL201530047316.1
2015年2月15日
發行
人
10年
164
路燈（金蘆笙）
外觀設
計
ZL201530047313.8
2015年2月15日
發行
人
10年
165
路燈（蘆笙之歌）
外觀設
計
ZL201530047312.3
2015年2月15日
發行
人
10年
166
路燈（方柱-01）
外觀設
計
ZL201530047311.9
2015年2月15日
發行
人
10年
167
路燈（方柱-02）
外觀設
計
ZL201530047299.1
2015年2月15日
發行
人
10年
168
路燈（鳳翔景觀）
外觀設
計
ZL201530086755.3
2015年4月4日
發行
人
10年
169
路燈（逐蓮夜語）
外觀設
計
ZL201530108079.5
2015年4月21日
發行
人
10年
170
路燈（盛世金荷）
外觀設
計
ZL201530107820.6
2015年4月21日
發行
人
10年
171
路燈（歐式玉蘭
兩火）
外觀設
計
ZL201530155046.6
2015年5月21日
發行
人
10年
172
路燈（五火歐式
玉蘭）
外觀設
計
ZL201530155044.7
2015年5月21日
發行
人
10年
173
路燈（維蘭之光）
外觀設
計
ZL201530138561.3
2015年5月12日
發行
人
10年
174
路燈（藏域風情）
外觀設
計
ZL201530148612.0
2015年5月18日
發行
人
10年
175
路燈（竹語-02）
外觀設
計
ZL201530148707.2
2015年5月18日
發行
人
10年
176
路燈（民族之花）
外觀設
計
ZL201530154845.1
2015年5月21日
發行
人
10年
177
路燈（銀杏中華）
外觀設
計
ZL201530148706.8
2015年5月18日
發行
人
10年
178
路燈（八叉九火
金孺牛）
外觀設
計
ZL201530184658.8
2015年6月9日
發行
人
10年
179
路燈（蝶翼）
外觀設
計
ZL201530184654.X
2015年6月9日
發行
人
10年
180
燈（曙光系列
-LED泛光燈）
外觀設
計
ZL201530219841.7
2015年6月29日
發行
人
10年
181
燈（曙光系列
LED）
外觀設
計
ZL201530219840.2
2015年6月29日
發行
人
10年
182
燈（曙光LED隧
道燈）
外觀設
計
ZL201530231531.7
2015年7月2日
發行
人
10年
183
燈（花意）
外觀設
計
ZL201530231292.5
2015年7月2日
發行
人
10年
184
路燈（翱翔）
外觀設
計
ZL201530265086.6
2015年7月22日
發行
人
10年
185
路燈（祥雲之氣）
外觀設
計
ZL201530285992.2
2015年8月3日
發行
人
10年
186
路燈（丹桂飄香）
外觀設
計
ZL201530405988.5
2015年10月20
日
發行
人
10年
187
路燈（月桂花）
外觀設
計
ZL201530407865.5
2015年10月21
日
發行
人
10年
188
路燈（碩果）
外觀設
計
ZL201530463124.9
2015年11月18
日
發行
人
10年
189
路燈（漢瓦當）
外觀設
計
ZL201530473777.5
2015 年11月23
日
發行
人
10年
190
路燈（漢飛簷）
外觀設
計
ZL201530473790.0
2015年11月23
日
發行
人
10年
191
公交站臺
外觀設
計
ZL201530551365.9
2015年12月23
日
發行
人
10年
192
路燈（銀河智慧）
外觀設
計
ZL201630100930.4
2016年3月30日
發行
人
10年
193
路燈（單臂新葉）
外觀設
計
ZL201630073551.0
2016年3月15日
發行
人
10年
194
路燈（蝶變智慧
庭院）
外觀設
計
ZL201630098078.1
2016年3月29日
發行
人
10年
195
路燈（影韻）
外觀設
計
ZL201630007744.6
2016年1月11日
發行
人
10年
196
天府之窗
外觀設
計
ZL201630007746.5
2016年1月11日
發行
人
10年
197
路燈（三火轉金
筒）
外觀設
計
ZL201630027362.X
2016年1月26日
發行
人
10年
198
雙臂路燈（山水
系列）
外觀設
計
ZL201630059586.9
2016年3月4日
發行
人
10年
199
路燈（蝶韻）
外觀設
計
ZL201630059587.3
2016年3月4日
發行
人
10年
200
路燈（水韻）
外觀設
計
ZL201630073566.7
2016年3月15日
發行
人
10年
201
路燈（綻放景觀）
外觀設
計
ZL201630073554.4
2016年3月15日
發行
人
10年
202
路燈（銀杏葉）
外觀設
計
ZL201630137573.9
2016年4月21日
發行
人
10年
203
路燈（楓帽）
外觀設
計
ZL201630137574.3
2016年4月21日
發行
人
10年
204
路燈（徽印）
外觀設
計
ZL201630197160.X
2016年5月24日
發行
人
10年
205
路燈（徽牆）
外觀設
計
ZL201630197157.8
2016年5月24日
發行
人
10年
206
路燈（徽紋）
外觀設
計
ZL201630197159.7
2016年5月24日
發行
人
10年
207
路燈（宋城雅韻）
外觀設
計
ZL201630214553.7
2016年5月31日
發行
人
10年
208
路燈（奮飛之翼）
外觀設
計
ZL201630214545.2
2016年5月31日
發行
人
10年
209
路燈（科技之光）
外觀設
計
ZL201630214552.2
2016年5月31日
發行
人
10年
210
路燈（鳳儀）
外觀設
計
ZL201630214549.0
2016年5月31日
發行
人
10年
211
路燈（雲雀）
外觀設
計
ZL201630219235.X
2016年6月2日
發行
人
10年
212
路燈（迎春）
外觀設
計
ZL201630219000.0
2016年6月2日
發行
人
10年
213
路燈（四叉五火
金孺牛）
外觀設
計
ZL201630218770.3
2016年6月2日
發行
人
10年
214
路燈（蓮漪）
外觀設
計
ZL201630218918.3
2016年6月2日
發行
人
10年
215
路燈（金枝）
外觀設
計
ZL201630218924.9
2016年6月2日
發行
人
10年
216
路燈（海棠）
外觀設
計
ZL201630218921.5
2016年6月2日
發行
人
10年
217
路燈（春蘭）
外觀設
計
ZL201630219232.6
2016年6月2日
發行
人
10年
218
路燈（祥雲）
外觀設
計
ZL201630218708.4
2016年6月2日
發行
人
10年
219
路燈（芙蓉）
外觀設
計
ZL201630219313.6
2016年6月2日
發行
人
10年
220
路燈（太極）
外觀設
計
ZL201630275915.3
2016年6月24日
發行
人
10年
221
路燈（皎月）
外觀設
計
ZL201630237188.1
2016年6月13日
發行
人
10年
222
路燈（風帆）
外觀設
計
ZL201630257604.4
2016年6月20日
發行
人
10年
223
路燈（翡翠）
外觀設
計
ZL201630343081.5
2016年7月25日
發行
人
10年
224
路燈（平安扣）
外觀設
計
ZL201630343084.9
2016年7月25日
發行
人
10年
225
LED光源模組
（第三代10珠）
外觀設
計
ZL201630329139.0
2016年7月18日
發行
人
10年
226
LED光源模組
（第三代18珠）
外觀設
計
ZL201630329138.6
2016年7月18日
發行
人
10年
227
燈（LED3030模
組）
外觀設
計
ZL201630472175.2
2016年9月15日
發行
人
10年
228
燈（LED鈑金光
源）
外觀設
計
ZL201630472174.8
2016年9月15日
發行
人
10年
229
燈（風姿景觀）
外觀設
計
ZL201630480501.4
2016年9月23日
發行
人
10年
230
LED玉蘭燈具
外觀設
計
ZL201630329228.5
2016年07月18
發行
人
10年
231
LED路燈燈具
（新葉）
外觀設
計
ZL201630381605.X
2016年08月11
發行
人
10年
232
路燈（桂冠）
外觀設
計
ZL201630567962.5
2016年11月23
發行
人
10年
233
路燈（花團錦簇）
外觀設
計
ZL201630567968.2
2016年11月23
發行
人
10年
234
路燈（銀角帽）
外觀設
計
ZL201630585270.3
2016年11月30
發行
人
10年
235
路燈（蝶戀花）
外觀設
計
ZL201630585005.5
2016年11月30
發行
人
10年
236
路燈（龍舟）
外觀設
計
ZL201630584629.5
2016年11月30
發行
人
10年
237
路燈（犇牛）
外觀設
計
ZL201630591934.7
2016年12月05
發行
人
10年
子公司華彩設計擁有實用新型專利權4項、外觀設計專利權7項，具體情況
如下：
序號
專利名稱
類型
專利號
申請日期
專利
權人
有效
期
1
一種可雙面發光
的燈具
實用新
型
ZL201320501575.2
2013年8月16日
華彩
設計
10年
2
一種能消除LED
點光源內部水汽
並且氣壓平衡的
燈具
實用新
型
ZL201320516988.8
2013年8月23日
華彩
設計
10年
3
兼具面發光和點
發光兩種模式的
燈具
實用新
型
ZL201320532453.X
2013年8月29日
華彩
設計
10年
4
DC-DC利用線性
控制橫流驅動器
實用新
型
ZL201120466878.6
2011年11月22
日
華彩
設計
10年
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
調節LED路燈亮
度的裝置
5燈(鴿子花)
外觀設
計ZL201030210338.22010年6月21日
華彩
設計10年
6燈杆(羌風)
外觀設
計ZL201030210357.52010年6月21日
華彩
設計10年
7燈(水曲)外觀設
計ZL201030210368.32010年6月21日
華彩
設計10年
8燈(耀)外觀設
計ZL201030236693.72010年7月14日
華彩
設計10年
9燈（雙杆蜀紋）
外觀設
計ZL201130125957.62011年5月19日
華彩
設計10年
10景觀燈（金馬）
外觀設
計ZL201130257333.X2011年8月4日
華彩
設計10年
11藏式路燈
外觀設
計ZL201330206094.42013年5月24日
華彩
設計10年
子公司華體安裝擁有實用新型專利權4項、外觀設計專利權燈（神暉）
（ZL201230092151.6）與母公司共有，具體情況如下：
序號專利名稱類型專利號申請日期
專利
權人
有效
期
1升降式高杆燈遙
控裝置
實用新
型ZL201120405422.92011年10月21
日
華體
安裝10年
2升降式高杆燈限
位裝置
實用新
型ZL201120287012.92011年8月9日
華體
安裝10年
3一種新型法蘭盤
實用新
型ZL200920081240.32009年5月31日
華體
安裝10年
4高杆燈卸合裝置
實用新
型ZL200920078748.82009年1月19日
華體
安裝10年
5燈（神暉）
外觀設
計ZL201230092151.62012年3月31日
華體
安裝/
華體
照明
10年
子公司華體節能擁有實用新型專利權1項、外觀設計專利權1項，具體情況
如下：
序號專利名稱類型專利號申請日期
專利
權人
有效
期
1一種用於體育館
的燈具
實用新
型ZL201320517023.X2013年8月23日
華體
節能10年
2羽毛球館燈
外觀設
計ZL201330407561.X2013年8月26日
華體
節能10年
1-2-1-37
子公司希瀚網絡擁有實用新型專利權8項，外觀設計專利權8項，具體情況
如下：
序號
專利名稱
類型
專利號
申請日期
專利
權人
有效
期
1
一種LED燈具
實用新
型
ZL201520063879.4
2015年1月30日
希瀚
網絡
10年
2
一種LED燈具
實用新
型
ZL201520067267.2
2015年1月30日
希瀚
網絡
10年
3
一種智能檯燈
實用新
型
ZL201620032852.3
2016年1月14日
希瀚
網絡
10年
4
一種智能感應開
關檯燈
實用新
型
ZL201620032825.6
2016年1月14日
希瀚
網絡
10年
5
一種高效散熱型
兒童吸頂燈
實用新
型
ZL201620035739.0
2016年1月15日
希瀚
網絡
10年
6
一種兒童吸頂燈
實用新
型
ZL201620035745.6
2016年1月15日
希瀚
網絡
10年
7
一種使用安全的
智能感應檯燈
實用新
型
ZL201620032853.8
2016年1月14日
希瀚
網絡
10年
8
一種新型吸頂燈
實用新
型
ZL201620035736.7
2016年1月15日
希瀚
網絡
10年
9
馬卡龍吸頂燈-中
外觀設
計
ZL201530008942.
X
2015年1月13日
希瀚
網絡
10年
10
馬卡龍吸頂燈-小
外觀設
計
ZL201530008941.5
2015年1月13日
希瀚
網絡
10年
11
吸頂燈（菱）
外觀設
計
ZL201630017877.1
2016年1月19日
希瀚
網絡
10年
12
吸頂燈（漣漪）
外觀設
計
ZL201630017878.6
2016年1月19日
希瀚
網絡
10年
13
落地燈（搖擺系
列）
外觀設
計
ZL201630017881.8
2016年1月19日
希瀚
網絡
10年
14
吊燈（山水物語）
外觀設
計
ZL201630017884.1
2016年1月19日
希瀚
網絡
10年
15
吸頂燈（鑽石）
外觀設
計
ZL201630017875.2
2016年1月17日
希瀚
網絡
10年
16
燈（藍牙落地）
外觀設
計
ZL201630472108.0
2016年9月15日
希瀚
網絡
10年
（四）著作權
截至本招股說明書籤署日，發行人擁有3項計算機軟體著作權，具體情況如
下：
軟體名稱
證書號
著作權人
開發完成日
權利範圍
取得
方式
照明管理系統V1.0
2012SR029873
發行人
2011年3月20日
全部權利
原始
取得
星空馬卡龍
Android版APP軟
件V1.0
2015SR070468
希瀚網絡
2015年1月10日
全部權利
原始
取得
智慧城市軟體平臺
V1.0
2017SR043659
希瀚網絡
2016年9月30日
全部權利
原始
取得
（五）資質
截至本招股說明書籤署日，發行人及其子公司擁有的相關資質證書如下表所
示：
主
體
證書名稱
證書編號
核准機關
資質等
級
備註
有效期
華
體
安
裝
建築業企業
資質證書
D251457788
四川省住
建廳
城市及
道路照
明工程
專業承
包一級
可承擔各類城市廣場、道
路、公路、建築物外立面、
公共綠地等的照明工程
（含變電站、配電室）
至2021
年1月7
日
華
體
安
裝
工程設計資
質證書
A251020877
四川省住
建廳
照明工
程設計
專項乙
級
可從事資質證書許可範
圍內相應的建設工程總
承包業務以及項目管理
和相關的技術與管理服
務
至2021
年12月
12日
華
彩
設
計
工程設計資
質證書
A251011808
四川省住
建廳
照明工
程設計
專項乙
級
可從事資質證書許可範
圍內相應的建設工程總
承包業務以及項目管理
和相關的技術與管理服
務
至2020
年12月
1日
發
行
人
中華人民共
和國海關
報關單位
註冊登記
證書
5101967095
中華人民
共和國成
都海關
-
進出口貨物收發貨人
長期
發
行
人
自理報檢
單位備案
登記證明
書
5100602634
中華人民
共和國四
川出入境
檢驗檢疫
局
-
至2017
年11月
28日
發
行
人
對外貿易
經營者備
案登記表
02065206
成都市商
務局
-
長期
華
體
安
安全生產
許可證
（川）JZ安許證
字【2005】002594
四川省住
房和城鄉
建設廳
-
建築施工
至2018
年6月
16日
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
裝
七、同業競爭和關聯交易
（一）同業競爭情況
公司第一大股東為梁熹，公司股東梁鈺祥與梁熹為父子關係，公司股東王紹
蓉與梁熹為母子關係，梁熹、梁鈺祥、王紹蓉為公司共同實際控制人。截至本招
股說明書籤署日，梁熹、梁鈺祥、王紹蓉除分別持有華體照明22.66%、18.94%、
18.70%的股權外，沒有直接或間接持有其他企業的股權，公司與實際控制人及其
控制的其他企業不存在同業競爭情況。
（二）避免同業競爭的承諾
公司實際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉均向公司作出了避免同業競爭的承
諾。
（三）最近三年關聯交易對公司財務狀況及經營情況的影響
1、經常性關聯交易
公司實際控制人梁鈺祥、王紹蓉在報告期內從公司領取諮詢服務費，具體情
況為：
單位：萬元
姓名2016年2015年2014年
梁鈺祥0.007.6118.06
王紹蓉0.004.119.86
合計0.0011.7227.92
梁鈺祥、王紹蓉作為發行人的創始人，自發行人設立之日起，負責公司的經
營管理，梁熹自2009年起擔任發行人董事長，自2012年起擔任發行人總經理，
梁鈺祥、王紹蓉作為發行人創始人，在公司戰略發展、研究開發、市場拓展、渠
道管理、產品定位等方面為公司提供諮詢服務，自2015年5月起，梁鈺祥、王紹
蓉為發行人提供諮詢服務逐漸減少，自2017年1月1日起，梁鈺祥、王紹蓉不再
為發行人提供諮詢服務。
2、非經常性關聯交易
1-2-1-40
（1）資產承租
①申報期內，公司實際控制人之一梁熹將其位於昆明市世紀城詠春苑1幢2
單元1F號住宅及地下車庫無償交給華體安裝使用，自梁熹於2012年將該房屋轉
讓給華體安裝之後，該等租賃關係終止。
②申報期內，公司實際控制人之一梁熹將其位於渝北區龍溪街道加州城市花
園3幢13層6單元房產無償交給華體安裝使用，自梁熹於2014年將該等房屋轉
讓給華體安裝之後，該等租賃關係終止。
（2）購買固定資產
①購買梁熹持有的昆明
房地產2012年，公司實際控制人之一梁熹將其在昆明的一處房產無償出借給華體安
裝昆明辦事處業務人員使用。為保證公司資產完整及增強獨立性，2012年10月
15日，經華體安裝股東會決議，華體安裝與梁熹籤訂《購房合同》，購買梁熹持有
的昆明市世紀城詠春苑1幢2單元1F號住宅及地下車庫等房產，雙方約定轉讓價
款按該房產評估價格作為依據。根據昆明雲英恆
房地產評估諮詢有限公司出具的
《
房地產估價報告》（YYH綜合評估組評字第201208[GD-0011]號），擬出售房產
的評估值為152.87萬元。2015年4月，華體安裝完成了上述
房地產權的變更登記，
並取得昆房權證（官渡）字第201504743號、昆房權證（官渡）字第201504744
號的《房屋所有權證》。截至目前，上述房產的《土地使用權證》正在辦理變更登
記過程中。
②購買梁熹持有的重慶
房地產2012年至2013年，公司實際控制人之一梁熹將其在重慶的一處房產無償出借
給華體安裝重慶辦事處業務人員使用。為保證公司資產完整及增強獨立性，2014
年12月8日，經華體安裝股東會決議，華體安裝與梁熹籤訂《購房合同》，購買
梁熹持有的重慶市渝北區龍溪街道加州城市花園3棟13層6單元房產，雙方約定
轉讓價款以梁熹購買該房屋價格的基礎上參考渝北區當時的房屋市場價格，確定
為95.00萬元。2014年12月，華體安裝完成了上述
房地產權的變更登記，並取得
「房地證2014字第058589號」的《房屋所有權證》、《土地使用權證》。
（3）接受關聯方擔保
報告期內關聯方為公司提供擔保情況如下：
單位：萬元
借款人
提供擔保方名
稱
貸款銀行
主債權發生期
間
借款性
質
擔保數額
擔保是否已
履行完畢
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹
中國
民生銀行股份有限公司
成都分行
2013年1月24
日至2014年1
月23日
短期借
款
2,500
是
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹
中國
民生銀行股份有限公司
成都分行
2013年12月16
日至2014年12
月15日
短期借
款
4,200
是
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹
中國
民生銀行股份有限公司
成都分行
2014年12月20
日至2015年12
月19日
短期借
款
4,200
是
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹
渣打銀行（中
國）有限公司
成都分行
2013年8月22
日至2018年8
月15日
短期借
款
1,200
是（注）
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹、華體
安裝
中國
民生銀行股份有限公司
成都分行
2015年10月27
日至2016年10
月26日
短期借
款
5,000
是
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹、華體
安裝
興業銀行股份
有限公司成都
分行
2016年5月25
日至2017年5
月24日
短期借
款
4,000
否
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹
渣打銀行（中
國）有限公司
成都分行
2016年6月13
日至2021年6
月12日
短期借
款
4,000
否
公司
梁鈺祥、王紹
蓉、梁熹、華體
安裝
中國
民生銀行股份有限公司
成都分行
2016年12月15
日至2017年12
月14日
短期借
款
5,000
否
註：根據渣打銀行（中國）有限公司成都分行於2016年8月出具的《證明》，華體照明
已於2016年8月結清渣打銀行（中國）有限公司成都分行的所有貸款，梁鈺祥、王紹榮、梁
熹提供的保證擔保責任均已解除。
（4）與關聯方的往來款項餘額
單位：萬元、%
往來項目
關聯方
經濟內容
2016年末
佔比
2015年末
佔比
2014年末
佔比
其他應收
梁遠弟
出差備用金
-
-
-
-
0.29
0.04
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
款王蓉生出差備用金----4.640.56
其他應付
梁熹固定資產轉讓款----70.998.49
款
劉輝借款--36.296.507.570.90
註：2014年末，公司應付梁熹70.99萬元款項，為華體安裝購買梁熹持有的重慶房產的
應付款項。
3、關聯交易的公允性及其影響
（1）關聯交易定價的公允性
在與各關聯方發生關聯交易時，公司嚴格按照市場原則定價，關聯交易價格
沒有明顯偏離於非關聯交易。公司與各關聯方的關聯交易定價情況如下：
關聯交易種類關聯方定價依據
經常性關聯交易
向關聯方人士支付諮
詢服務費
梁鈺祥、王紹蓉市場原則定價
非經常性關聯交易
購買房產梁熹評估價值及市場原則為基礎定價
公司報告期內存在的經常性關聯交易系向關聯方人士支付諮詢服務費，採用
市場原則定價，符合商業交易原則，並未有明顯損害一方的行為。公司向關聯方
購買房產則是為了保證資產完整及增強獨立性，該等交易均以評估值及市場原則
為定價基礎，符合商業交易原則，無明顯損害一方的行為。
（2）關聯交易對公司的影響
報告期內，公司關聯交易未對公司的財務狀況和經營成果造成不良影響，也
未侵害公司股東及善意第三方的合法權益。公司關聯交易履行了相應的董事會或
股東大會審議程序；公司不存在大股東和實際控制人通過關聯交易佔用公司資金
的情形，公司不存在通過關聯交易轉移收入和利潤的情形。
4、獨立董事對關聯交易問題發表的意見
對於報告期內的關聯交易，公司獨立董事發表獨立意見如下：「公司獨立董事
認為公司與關聯方之間的關聯交易不存在損害公司及中小股東利益的情形。最近
1-2-1-43
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
三年，公司及其前身與關聯方之間發生的關聯交易遵循了平等、自願、等價的原
則，有關協議所確定的條款是公允的、合理的，不存在損害公司及中小股東利益
的情況，也不存在通過關聯交易操縱公司利潤的情形。公司獨立董事認可公司與
關聯方發生的關聯交易。」
八、董事、監事和高級管理人員
（一）公司董事、監事和高級管理人員基本情況及其他利益關係情況如下：
姓名職務
性
別
年齡
持有股份數
（萬股）
2016年薪酬
（萬元）
其他利益
關係
梁熹董事長、總經理男351,699.4040.97無
梁鈺祥董事男631,420.66-無
向宗叔董事、副總經理男64119.3719.40無
張輝
董事、副總經理、董事會秘書
兼財務總監
男37111.6925.20無
汪小宇董事、副總經理男36111.6925.20無
李大明董事、工會主席男54111.6926.04無
曹麒麟獨立董事男44-5.00無
任世馳獨立董事男47-5.00無
楊永忠獨立董事男49-5.00無
吳國強監事會主席男63-2.40無
張曉東監事男48--無
王華職工監事男51-8.77無
（二）公司董事、監事和高級管理人員簡要經歷及兼職情況如下：
姓名簡要經歷對外兼職情況
梁熹
曾任華體燈業生產部經理、營銷中心經理，目前
任華體照明董事長、總經理
無
梁鈺祥
曾在雲南耿馬勐撒農場、成都工農服裝廠（後更
名為工藝燈具廠）工作，曾任華體燈業董事長、
董事，目前任華體照明董事
無
向宗叔
曾任雲南省耿馬縣國營勐撒農場財務科副科長，
成都市金牛區委黨校教師、辦公室主任，四川省
運動技術學院講師、審計處副處長，深圳市英特
安防實業有限公司財務總監、副總裁、總裁，現
任華體照明董事、副總經理
無
1-2-1-44
張輝
曾任西安英特安防設備有限公司會計、財務經理，
華體燈業財務部經理，現任華體照明董事、副總
經理、財務總監、董事會秘書
無
汪小宇
曾任成都信維職業培訓學校教師，華體燈業設計
主管、項目總監，華彩設計總經理，現任華體照
明董事、副總經理
無
李大明
曾任雙流縣食品二廠車間主任，2004年進入華體
燈業工作，現任華體照明董事、工會主席
無
曹麒麟
四川大學商學院副教授
四川大學商學院副教授、四川
帝王潔具股份有限公司獨立董
事、四川雅威健康產業投資有
限公司監事
任世馳
曾任教於四川工業學院管理系、廣東金融學院會
計系，曾在在中央財經大學工商管理博士後流動
站做博士後研究，現任教於西南財經大學會計學
院財務系及公司獨立董事
西南財經大學會計學院副教授
楊永忠
曾任內江電業局高級工程師、福州大學管理學院
經貿系教授、系主任，現任教於四川大學商學院
併兼任四川大學創意管理研究所所長及任公司獨
立董事
無
吳國強
曾任雲南建設兵團工人、成都團結電機廠副廠長、
成都工具機電四廠第一經營部經理、成都體育電子
塑料廠廠長、華體燈業任機械結構部經理，現任
公司監事會主席
無
張曉東
曾任四川省科技廳主任科員、博騰電子產品有限
公司總經理助理、成都牛津精英教育服務有限副
總經理、以色列大使館商務處駐西南代表處首席
商務代表，現任英飛尼迪投資總監、公司監事
英飛尼迪投資總監、成都阿勒
夫眾創空間有限公司執行董事
兼總經理
王華
曾任華體燈業採購員、總務主管，現任公司總務
主管、監事
無
九、發行人控股股東及實際控制人的簡要情況
公司第一大股東是梁熹，持有公司發行前股本總額的22.66%；公司實際控制
人是梁熹、梁鈺祥、王紹蓉，三人合計持有公司發行前股本總額的60.30%。
梁熹先生：中國國籍， 1982年7月出生，本科學歷，曾任華體燈業生產部經
理、營銷中心經理，目前任華體照明董事長、總經理。
梁鈺祥先生：中國國籍，1954年8月出生，曾在雲南耿馬勐撒農場、成都工
農服裝廠（後更名為工藝燈具廠）工作，曾任華體燈業董事長、董事，目前任華
體照明董事。
王紹蓉女士：中國國籍，1953年8月出生，曾在雲南生產建設兵團、四川省
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
成都運輸公司工作，曾任華體燈業監事、董事，現已退休。
十、財務會計信息及管理層討論與分析
（一）合併財務報表
1、合併資產負債表
單位：元
項目2016-12-312015-12-312014-12-31
流動資產：
貨幣資金68,386,363.3844,124,976.6545,145,524.21
應收票據3,750,000.00800,000.00
應收帳款186,799,840.20185,742,129.86147,730,412.38
預付款項4,167,975.755,585,197.425,169,591.70
其他應收款7,837,995.568,688,445.298,004,630.09
存貨62,956,065.3851,872,671.6167,270,120.52
一年內到期的非流動資產
其他流動資產
流動資產合計333,898,240.27296,013,420.83274,120,278.90
非流動資產：
長期應收款49,394,679.05
長期股權投資
固定資產55,220,231.1551,041,015.3348,609,493.29
在建工程863,268.151,405,595.661,209,130.81
無形資產20,269,628.1520,394,716.4310,009,447.60
遞延所得稅資產6,136,361.844,935,224.373,733,759.13
其他非流動資產
非流動資產合計131,884,168.3477,776,551.7963,561,830.83
資產總計465,782,408.61373,789,972.62337,682,109.73
流動負債：
短期借款38,000,000.0031,500,000.0040,570,000.00
應付票據23,691,279.7713,384,449.867,358,806.64
應付帳款87,442,781.7454,192,421.7951,407,036.67
1-2-1-46
預收款項
16,251,572.22
9,829,168.89
11,021,447.89
應付職工薪酬
8,956,088.35
8,161,627.64
6,335,421.91
應交稅費
16,113,713.35
17,745,597.29
17,551,505.00
應付利息
應付股利
4,000,000.00
5,000,000.00
其他應付款
10,739,192.34
10,830,635.78
8,361,880.71
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計
201,194,627.77
149,643,901.25
147,606,098.82
非流動負債：
長期借款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
負債合計
201,194,627.77
149,643,901.25
147,606,098.82
股東權益：
實收資本
75,000,000.00
75,000,000.00
75,000,000.00
資本公積
13,026,656.73
13,026,656.73
13,026,656.73
專項儲備
2,391,001.17
2,014,929.76
1,152,244.10
盈餘公積
18,059,356.49
13,067,672.69
8,698,289.50
未分配利潤
156,110,766.45
121,036,812.19
90,847,538.06
歸屬於母公司股東權益合計
264,587,780.84
224,146,071.37
188,724,728.39
少數股東權益
1,351,282.52
股東權益合計
264,587,780.84
224,146,071.37
190,076,010.91
負債和股東權益總計
465,782,408.61
373,789,972.62
337,682,109.73
2、合併利潤表
單位：元
項目
2016年度
2015年度
2014年度
一、營業總收入
408,055,438.93
370,887,381.79
360,717,867.50
其中：營業收入
408,055,438.93
370,887,381.79
360,717,867.50
二、營業總成本
359,388,037.12
324,136,067.04
322,178,066.61
其中：營業成本
281,320,738.11
249,308,561.41
248,458,926.01
稅金及附加
4,031,307.88
5,045,770.66
4,097,803.70
銷售費用
36,006,392.49
32,567,865.96
32,409,459.91
管理費用
28,957,730.27
28,263,941.95
25,898,950.09
財務費用
1,203,921.70
1,494,660.19
2,412,247.56
資產減值損失
7,867,946.67
7,455,266.87
8,900,679.34
加：公允價值變動收益
投資收益
96,164.38
其中：對聯營企業和合營企業
的投資收益
三、營業利潤
48,763,566.19
46,751,314.75
38,539,800.89
加：營業外收入
7,936,266.49
3,963,462.57
4,488,956.53
其中：非流動資產處置利得
5,128.21
511.24
56,932.20
減：營業外支出
40,447.60
61,634.15
91,446.98
其中：非流動資產處置損失
6,483.59
4,475.45
350.00
四、利潤總額
56,659,385.08
50,653,143.17
42,937,310.44
減：所得稅費用
8,593,747.02
8,033,179.61
7,175,875.82
五、淨利潤
48,065,638.06
42,619,963.56
35,761,434.62
歸屬於母公司所有者的淨利
潤
48,065,638.06
42,558,657.32
35,569,306.85
少數股東損益
-
61,306.24
192,127.77
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.6409
0.5674
0.4743
（二）稀釋每股收益
0.6409
0.5674
0.4743
3、合併現金流量表
單位：元
項目
2016年度
2015年度
2014年度
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
418,671,138.80
371,592,707.76
372,597,711.73
收到其他與經營活動有關的現金
9,532,894.37
9,670,955.24
4,915,945.32
經營活動現金流入小計
428,204,033.17
381,263,663.00
377,513,657.05
購買商品、接受勞務支付的現金
250,751,380.33
212,092,657.85
242,724,338.45
支付給職工以及為職工支付的現金
63,428,278.12
57,342,940.63
55,866,528.79
支付的各項稅費
40,401,545.61
38,419,512.77
33,080,475.63
支付其他與經營活動有關的現金
35,122,919.14
28,218,106.75
34,356,495.83
經營活動現金流出小計
389,704,123.20
336,073,218.00
366,027,838.70
經營活動產生的現金流量淨額
38,499,909.97
45,190,445.00
11,485,818.35
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
30,000,000.00
取得投資收益收到的現金
96,164.38
處置固定資產、無形資產和其他長期
資產收回的現金淨額
12,650.00
1,750.00
74,300.00
處置子公司及其他營業單位收到的
現金淨額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計
30,108,814.38
1,750.00
74,300.00
購建固定資產、無形資產和其他長期
資產支付的現金
9,263,917.26
19,306,573.31
8,996,453.35
投資支付的現金
30,000,000.00
取得子公司及其他營業單位支付的
現金淨額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計
39,263,917.26
19,306,573.31
8,996,453.35
投資活動產生的現金流量淨額
-9,155,102.88
-19,304,823.31
-8,922,153.35
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款所收到的現金
48,000,000.00
32,900,000.00
61,070,000.00
收到其他與籌資活動有關的現金
9,150,000.00
11,050,000.00
籌資活動現金流入小計
48,000,000.00
42,050,000.00
72,120,000.00
償還債務所支付的現金
41,500,000.00
41,970,000.00
65,655,000.00
分配股利、利潤或償付利息所支付的
現金
13,659,982.74
11,743,777.38
7,155,988.19
其中：子公司支付給少數股東的股
利、利潤
412,618.03
116,523.76
支付其他與籌資活動有關的現金
361,999.99
3,119,056.59
籌資活動現金流出小計
55,521,982.73
56,832,833.97
72,810,988.19
籌資活動產生的現金流量淨額
-7,521,982.73
-14,782,833.97
-690,988.19
四、匯率變動對現金及現金等價物的
影響
153.09
五、現金及現金等價物淨增加額
21,822,824.36
11,102,787.72
1,872,829.90
加：期初現金及現金等價物餘額
39,257,010.43
28,154,222.71
26,281,392.81
六、期末現金及現金等價物餘額
61,079,834.79
39,257,010.43
28,154,222.71
（二）非經常性損益
本公司報告期的非經常性損益情況如下：
單位：萬元
項目
2016年度
2015年度
2014年度
非流動資產處置損益
-0.14
-0.40
5.66
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相
關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府
補助除外）
718.23
369.23
253.28
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資
成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認
淨資產公允價值產生的收益
-
-
-
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損
益進行一次性調整對當期損益的影響
-
-
-
與公司正常經營業務無關的或有事項產生的
損益
34.89
-
-
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
71.49
21.35
180.82
減：所得稅影響額
124.58
59.50
72.63
少數股東損益影響金額（稅後)
-
-0.05
-
歸屬於母公司股東非經常損益合計
699.89
330.73
367.12
（三）主要財務指標
財務指標
2016年末
2015年末
2014年末
流動比率
1.66
1.98
1.86
速動比率
1.33
1.59
1.37
資產負債率（母公司）
42.74%
37.71%
42.93%
資產負債率（合併）
43.19%
40.03%
43.71%
無形資產（扣除土地使用權）佔淨
資產比例
0.28%
0.19%
0.11%
應收帳款周轉率（次/年）
1.91
1.97
2.72
存貨周轉率（次/年）
4.65
4.05
3.29
息稅折舊攤銷前利潤（萬元）
6,421.69
5,766.74
4,950.66
利息保障倍數（倍）
35.13
22.73
14.59
每股經營活動現金流量淨額（元/
股）
0.51
0.60
0.15
每股淨現金流量（元/股）
0.29
0.15
0.02
每股淨資產（元/股）
3.53
2.99
2.52
（四）管理層對公司財務狀況、盈利能力及現金流量情況的簡要分析
1、公司財務狀況分析
近三年末公司資產主要由流動資產中的貨幣資金、應收帳款、存貨和非流動
資產中的固定資產、無形資產組成，在報告期中相對保持穩定，符合公司生產經
營和資金流轉的需要。經過減值測試，公司固定資產、無形資產等資產質量良好，
無需計提減值準備。公司負債均為流動負債，主要包括短期借款、應付帳款、預
收款項和應交稅費，報告期內較為穩定，短期償債壓力較小。公司執行較為穩健
的財務政策，保持安全的財務結構，資產負債率保持在比較合理的水平；公司資
產負債結構合理，流動比率、速動比率、資產負債率、利息保障倍數等指標均保
持合理水平，無已到期未償還的債務，不存在重大償債風險。
2、公司盈利能力分析
報告期內，公司利潤的主要來源為方案規劃設計、產品研發製造、工程項目
安裝和運行管理維護服務。公司主營業務突出，盈利能力良好。具體情況如下：
單位：萬元、%
項目
2016年
2015年
2014年
收入
佔比
收入
佔比
收入
佔比
方案規劃設計
83.69
0.21
79.69
0.22
159.27
0.45
產品研發製造
35,804.41
88.90
30,148.60
82.38
29,996.23
84.55
工程項目安裝
2,982.67
7.41
4,754.14
12.99
3,685.06
10.39
運行管理維護
1,051.10
2.61
1,105.03
3.02
892.63
2.52
其他
354.34
0.88
509.04
1.39
744.51
2.10
合計
40,276.22
100.00
36,596.50
100.00
35,477.69
100.00
公司其他業務收入及利潤金額較小，佔利潤總額比例較低，對公司經營業績
無重大影響。
3、公司主要產品的毛利率
報告期內，公司主營業務毛利率及毛利率貢獻情況如下表：
單位：%
業務類別
項目
2016年
2015年
2014年
方案規劃設計
毛利率
60.54
54.24
54.93
收入比重
0.21
0.22
0.45
毛利率貢獻
0.13
0.12
0.25
產品研發製造
毛利率
32.30
34.34
30.39
收入比重
88.90
82.38
84.55
毛利率貢獻
28.72
28.29
25.69
工程項目安裝
毛利率
17.11
25.34
33.65
收入比重
7.41
12.99
10.39
毛利率貢獻
1.27
3.29
3.50
運行管理維護
毛利率
42.06
31.80
55.37
收入比重
2.61
3.02
2.52
毛利率貢獻
1.10
0.96
1.39
4、公司現金流量分析
報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額分別為1,148.58萬元、4,519.04
萬元和3,849.99萬元；淨利潤分別為3,576.14萬元、4,262.00萬元和4,806.56萬元。
隨著公司業務快速發展、業務規模不斷擴大，應收帳款相應增加，同時，部分政
府客戶、央企及大型建築施工企業實際付款期會長於信用期以及照明工程安裝業
務審計決算日期與工程竣工驗收日期通常有較長的時間跨度等因素導致公司應收
帳款逐年增長，相應的影響了公司經營活動產生的現金流量淨額，如2014年及
2016年公司經營活動產生的現金流量淨額低於同期淨利潤。報告期內，公司主要
客戶為政府部門、市政工程公司、大中型照明工程施工企業，信用資質良好，應
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
收帳款發生壞帳的風險較小。
報告期內，公司銷售商品、提供勞務收到的現金呈逐年增長趨勢，與營業收
入變化趨勢基本一致，營業收入回款率（銷售商品、提供勞務收到的現金/營業收
入）均在100%以上。
（五）股利政策
公司股票全部為普通股，同股同權、同股同利。公司按股東持股數分配股利，
股利分配採取現金股利、股票股利或上述兩者結合的方式。根據《公司章程》的
規定，公司交納所得稅後的利潤，按下列順序分配：（1）彌補上一年度的虧損；（2）
提取法定公積金10%，當法定公積金累計額達到公司註冊資本的50%時，可不再
提取；（3）提取任意公積金與否及提取比例由股東大會決定；（4）支付股東股利。
（六）近三年實際股利分配情況
2014年5月6日，經公司2013年年度股東大會決議，公司向全體股東分配現金
股利1,000萬元。
2015年5月25日，經公司2014年年度股東大會決議，公司向全體股東分配現金
股利800萬元。
2016年4月9日，經公司2015年年度股東大會決議，公司向全體股東分配現金
股利800萬元。
2017年3月23日，經公司2016年年度股東大會決議，公司向全體股東分配現金
股利800萬元。
（七）本次發行前滾存利潤分配
根據公司2015年第二次臨時股東大會決議：公司完成首次公開發行股票並
上市前的滾存利潤由公司首次公開發行股票後登記在冊的新老股東按持股比例
共享。
（八）發行後股利分配政策
公司本次發行後股利分配政策詳見「第一節重大事項提示」之「三、本次發
行上市後的股利分配政策」。
（九）子公司基本情況
發行人擁有5家全資子公司，報告期內，公司註銷2家子公司，具體情況如
1-2-1-53
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下：
1、成都市華體燈具製造安裝工程有限公司
名稱成都市華體燈具製造安裝工程有限公司
統一社會信用代碼915101227280491153
註冊資本1,000萬元
公司類型有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人張輝
住所成都市雙流西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
成立日期2001年4月17日
經營範圍
承接燈具安裝工程、城市及道路照明工程設計、施工。（以上項目不
含前置許可項目，後置許可項目憑許可證或批准文件經營）。
序號股東出資額（萬元）持股比例（%）
股權結構1華體照明1,000.00100.00
合計1,000.00100.00
項目2016.12.31/2016年度
經信永中和審計的
總資產6,215.35
最近一年財務數據
（萬元）
淨資產4,380.38
營業收入4,540.68
淨利潤-72.03
2、四川華體節能科技有限公司
名稱四川華體節能科技有限公司
統一社會信用
代碼915101225902181997
註冊資本400萬元
公司類型有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人梁熹
住所成都市雙流縣西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
成立日期2012年2月14日
經營範圍
智能控制系統、環保設備、
自動化設備、電力載波模塊、新型節能產品
研發、生產、銷售及技術服務；合同能源管理；物聯網系統服務；以及
其他無需許可或者審批的合法項目。（以上項目不含前置許可項目，後
置許可項目憑許可證及批准文件經營）。
股權結構序號股東出資額（萬元）持股比例（%）
1-2-1-54
1
華體照明
400.00
100.00
合計
400.00
100.00
經信永中和審
計的最近一年
財務數據（萬
元）
項目
2016.12.31/2016年度
總資產
455.16
淨資產
408.11
營業收入
106.56
淨利潤
39.81
3、四川華彩照明工程設計有限公司
名稱
四川華彩照明工程設計有限公司
統一社會信用
代碼
91510122696292530Y
註冊資本
300萬元
公司類型
有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人
汪小宇
住所
成都市雙流縣西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
成立日期
2009年10月28日
經營範圍
照明工程設計；以及其他無需許可或審批的合法項目。
股權結構
序號
股東
出資額（萬元）
持股比例（%）
1
華體照明
300.00
100.00
合計
300.00
100.00
經信永中和審
計的最近一年
財務數據（萬
元）
項目
2016.12.31/2016年度
總資產
450.65
淨資產
384.78
營業收入
83.69
淨利潤
20.06
4、四川華億光貿易有限公司
名稱
四川華億光貿易有限公司
統一社會信用
代碼
915101220697550576
註冊資本
200萬元
公司類型
有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人
梁熹
住所
成都市雙流西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
成立日期
2013年6月3日
經營範圍
銷售照明設備及器材、LED照明產品、五金交電、工藝品、機械配件、
建材、電腦軟硬體及耗材、通訊器材、不鏽鋼製品、鋁合金製品、鋼材、
電子元件、電線電纜、環保設備、金屬材料、水泵及配件、標準件、電
鍍設備、汽摩配件、工程機械設備及配件；以及其他無需許可或者審批
的合法項目。（以上項目不含前置許可項目，後置許可項目憑許可證或
批准文件經營）。
股權結構
序號
股東
出資額（萬元）
持股比例（%）
1
華體照明
200.00
100.00
合計
200.00
100.00
經信永中和審
計的最近一年
的財務數據（萬
元）
項目
2016.12.31/2016年度
總資產
287.89
淨資產
264.23
營業收入
378.98
淨利潤
-5.42
5、成都希瀚網絡科技有限公司
名稱
成都希瀚網絡科技有限公司
統一社會信用
代碼
91510100321569521Q
註冊資本
1,000萬元
公司類型
有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人
梁熹
住所
四川省成都市天府新區華陽街道天府大道南段846號
成立日期
2014年12月15日
經營範圍
照明管理系統、
智能家居產品、電力線載波模塊、新型節能產品、電子
產品與晶片及軟體產品的設計、開發、安裝、銷售及服務；電子工程、
計算機系統工程的系統集成；照明技術轉讓與技術服務。（以上經營範
圍國家法律、行政法規、國務院決定限制或禁止的除外）。
股權結構
序號
股東
認繳出資額（萬元）
持股比例（%）
1
華體照明
1,000.00
100.00
合計
1,000.00
100.00
經信永中和審
項目
2016.12.31/2016年度
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
計的最近一年
的財務數據（萬
元）
總資產26.28
淨資產5.29
營業收入1.07
淨利潤-158.57
6、成都華星鋼材有限公司
名稱成都華星鋼材有限公司
註冊號510122000083860
註冊資本500萬元
公司類型其他有限責任公司
法定代表人鄒文印
住所成都市雙流西南航空港經濟開發區雙華路三段580號
成立日期2011年1月31日
經營範圍
銷售金屬材料、建築材料、五金交電、機械設備、化工產品（不含危險
品）；以及其他無需許可或者審批的合法項目。
序號股東出資額（萬元）持股比例（%）
1華體照明400.0080.00
股權結構2鄒文印50.0010.00
3劉麗君50.0010.00
合計500.00100.00
項目2015.12.31/2015年度
經信永中和審
計的最近一年
的財務數據（萬
總資產-
淨資產-
元）營業收入1,347.38
淨利潤30.66
註：華星鋼材主營業務系向發行人原材料供應商購買鋼材，為了降低經營及管理成本，
2015年6月17日，華星鋼材召開股東會同意註銷華星鋼材，2015年11月12日，雙流縣國
家稅務局出具雙國稅通（2015）112341號稅務事項通知書，同意註銷華星鋼材，2015年12
月9日，雙流縣地方稅務局出具《核准註銷稅務登記通知書》，同意註銷華星鋼材，2016年1
月15日，雙流縣工商行政管理局出具（雙流）登記內銷字（2016）第000011號《準予註銷
登記通知書》，核准華星鋼材註銷。
7、四川飛鷹照明工程有限公司
1-2-1-57
名稱
四川飛鷹照明工程有限公司
註冊號
510000000045411
註冊資本
201萬元
公司類型
有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人
劉輝
住所
成都市武侯區一環路南一段1號B-1幢3-2號
成立日期
2008年3月20日
經營範圍
城市及道路照明工程。（以上項目不含前置許可項目，後置許可項目憑
許可證或審批文件經營）
股權結構
序號
股東
出資額（萬元）
持股比例（%）
1
華體照明
201.00
100.00
合計
201.00
100.00
經信永中和審
計的最近一年
的財務數據（萬
元）
項目
2016.12.31/
2016年度
總資產
-
淨資產
-
營業收入
-
淨利潤
-12.13
註：飛鷹照明主營業務為城市及道路照明工程安裝服務，和發行人子公司華體安裝從事
相同業務，為了降低管理成本，2015年6月17日，飛鷹照明召開股東會同意註銷飛鷹照明，
2016年1月18日，成都市武侯區地方稅務局出具武地稅稅通（2016）1130號《稅務事項通
知書》（註銷稅務登記通知），同意註銷飛鷹照明，2016年3月9日，成都市武侯區國家稅務
局出具武國稅稅通（2016）15847號《稅務事項通知書》（註銷稅務登記通知），同意註銷飛鷹
照明，2016年3月18號，四川省工商行政管理局出具（川工商）登記內銷字（2016）第000100
號《準予註銷登記通知書》，核准飛鷹照明註銷。
第四節 募集資金運用
一、募集資金運用計劃
根據2015年5月21日通過的2015年第二次臨時股東大會決議，公司擬申請向社
會公開發行人民幣普通股（A股）股票不超過2,500萬股。募集資金總額將根據市
場情況和向詢價對象的詢價情況確定，本次發行A股募集資金在扣除發行費用後計
劃用於以下項目：
序號
項目名稱
投資總額（萬元）
擬使用募集資金投
資金額（萬元）
1
城市照明系統技術改造及擴產項目
9,930.87
9,930.87
2
研發與設計中心建設項目
3,857.96
3,857.96
3
營銷網絡建設項目
2,876.81
2,876.81
4
補充流動資金
6,000.00
3,938.70
合 計
22,665.64
20,604.34
在本次公開發行股票募集資金到位前，公司可以根據項目進度的實際情況，
暫以自有資金或銀行貸款方式籌集資金先行投入，待本次發行股票募集資金到位
後，再予以置換。
二、募集資金項目前景分析
城鎮化建設的順利推進，必然會帶來城鎮公共服務和基礎設施建設的發展。
城市照明作為城市基礎設施的組成部分，也將隨著城鎮化建設的發展而不斷發展。
城市道路照明、景觀照明的建設水平都將得到進一步提高，為城市照明行業的發
展帶來新的更大機遇。
公司成立以來，一直從事城市照明燈具的研發與生產業務。結合公司城市照
明領域的綜合優勢，公司近年來得到快速發展，目前已發展成為國內少數在城市
照明行業實現從方案規劃設計、產品生產、項目安裝施工到照明管理維護服務的
全產業鏈布局的企業之一。公司在城市照明行業的全產業鏈布局，使得公司在城
市照明市場具有領先的綜合優勢，這為城市照明系統技術改造及擴產項目的順利
實施打下了堅實的基礎。
公司具有強大的設計能力，公司在文化照明產品設計中，針對客戶的地域差
異，公司充分挖掘當地獨特的文化特徵，並將其融入到產品的設計中，賦予產品
深層次的文化內涵，最大限度地滿足當地市民的文化需要和審美需要，開發出了
以玉蘭燈為代表的文化定製產品，受到了客戶的廣泛好評。公司一直非常重視研
發能力的培養，形成了一支比較穩定的研發隊伍，具備較強的研發能力。公司建
有自己的技術中心，並被認定為四川省企業技術中心。公司優秀的研發團隊為研
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
發與設計中心的建設提供了人才保障。以上都為研發與設計中心建設項目的建設
奠定了堅實的基礎。
營銷網絡建設項目擬使用募集資金2,876.81萬元在全國重點區域的省會城市
及深圳市建立十二個辦事處（具體包括：烏魯木齊、西安、太原、蘭州、長沙、
濟南、南昌、合肥、南京、南寧、深圳、貴陽），並完善原有成都營銷中心及昆
明、重慶辦事處。該項目的建成，將較大地增強公司的銷售能力，為公司實現實
現全國化發展戰略目標打下堅實的基礎。
公司所屬行業特點決定了公司對營運資金需求較高，因此，募集資金到位後，
所籌集資金將有效緩解公司大規模業務擴展所帶來的流動資金壓力，使得本公司
擁有更大的業務拓展能力。
第五節風險因素和其他重要事項
一、風險因素
除已在招股說明書摘要第一節「重大事項提示」披露的風險因素以外，發行
人提請投資者關注以下風險：
（一）全社會固定資產投資增速放緩的風險
城市照明行業主要為城市道路照明、景觀照明等領域提供照明產品設計、生
產、照明工程安裝及運行管理維護服務，下遊各領域的固定資產投資規模變動態
勢以及城市化進程推進速度對我國城市照明行業市場需求構成重要影響。如果未
來宏觀經濟出現不利變化致使固定資產投資規模增速放緩，城市照明行業市場需
求增速將放緩或下降，這將對公司業務發展產生不利影響，並導致公司業績可能
出現波動的風險。
（二）重要原材料價格波動的風險
公司生產所需的原材料主要包括板材、管材、LED光源及配件、外協加工件、
電器及燈頭、線纜等。報告期內，公司產品研發製造業務營業成本中直接材料成
本的比例為68.90%、67.31%和68.43%，當年母公司原材料採購總額中板材和管材
1-2-1-60
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
的採購金額比例為43.41%、41.18%和40.10%。
2013年至2015年，由於受全球金融危機以及國內鋼材市場過剩的影響，鋼材
市場價格持續走低，熱軋板卷平均價格從2013年初的4,230元/噸下降至2015年
12月末的2,210元/噸，焊管平均價格從2013年初的4,130元/噸下降至2015年12
月末的2,340元/噸。2015年下半年以來，受國家去庫存系列政策出臺影響，北上
廣深等一線城市房價大幅反彈，
房地產市場逐步好轉，同時主要鋼鐵期貨產品價
格在2015年11月創出新低之後開始一輪較大級別的反彈，鋼鐵期貨市場的上漲
帶動現貨價格信心恢復。2016年以來鋼材市場價格逐步反彈，熱軋板卷平均價格
從2016年初的2,210元/噸上漲至2016年12月末的4,000元/噸，焊管平均價格從
2016年初的2,340元/噸上漲至2016年12月末的3,770元/噸。報告期內，主要鋼
材熱軋板卷和焊管的走勢圖如下：
1-2-1-61
註：數據來源mysteel.com
公司城市照明產品主要是根據客戶的需求進行個性化定製生產，公司採取的
經營模式為以銷定產，產品銷售價格與主要原材料價格具有一定的聯動性，因此，
報告期內公司主營業務毛利率分別為31.25%、32.86%和31.41%，基本保持穩定。
儘管如此，如果未來重要原材料的市場價格出現較大幅度的波動，若公司的
產品銷售價格不能同步調整，公司可能會面臨原材料價格波動風險，從而影響公
司盈利的穩定性。
（三）主導產品銷售變動致使經營業績出現波動的風險
報告期內，公司照明產品（包括道路照明和景觀照明產品）銷售收入佔營業
收入的比例分別為76.36%、74.39%和78.24%，是公司營業收入和利潤的主要來源。
2014年、2015年和2016年，公司玉蘭燈系列產品銷售收入分別為11,968.40萬元、
14,846.07萬元和8,946.39萬元，佔照明產品銷售收入的比例分別為43.45%、53.81%
和28.02%，是公司報告期內的主導產品。
報告期內公司不斷加大智能照明管理業務、LED光源產品和新型文化定製照
明產品的研發、生產和推廣力度，從而逐步提高智能照明管理業務、LED光源產
品和新型文化定製照明產品在公司收入結構中的比重，在一定程度上分散了公司
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
主導產品收入較為集中的風險。但是，新業務和新產品的研發、試驗、推廣需要
一定的時間才能被市場普遍認可和接受，在未來一段時期內，公司仍然可能存在
因主導產品銷售變動致使經營業績出現波動的風險。
（四）工程項目安裝業務收入波動的風險
工程項目安裝業務單個項目金額較大，且項目實施及回款周期較長，對企業
資金實力的要求較高。由於公司融資渠道單一，資金實力不足，公司承攬、實施
的工程安裝項目較少。報告期內，工程項目安裝業務收入為3,685.06萬元、4,754.14
萬元和2,982.67萬元，佔營業收入的比重分別為10.22%、12.82%和7.31%，實現
毛利分別為1,240.12萬元、1,204.76萬元和510.41萬元，公司工程項目安裝業務
收入及毛利存在波動的風險。
（五）EMC 模式的營運風險
EMC（合同能源管理）模式的特點決定了發行人在提供節能服務的前期就要
投入大量資金，從而對發行人的融資能力提出了更高的要求。儘管公司目前EMC
模式業務較少，但隨著公司業務規模的擴大會承接更多的EMC業務。由於國內
EMC業務的發展尚處於初期階段，商業銀行對該類業務的融資比較謹慎，公司發
展該項業務存在融資不足的風險。
EMC模式合同期限通常較長，收益期一般為3-8年，儘管發行人目標客戶定
位於財政狀況和信用狀況較好的大中型國有企業、政府機關、事業單位等，但如
果發生客戶違約拖欠支付發行人節能收益的情況，將對發行人的經營產生一定不
利影響。
（六）分期付款並支付利息模式的營運風險
近年來，國務院及相關部委發布文件，鼓勵社會資本參與政府基礎設施建設，
目前各地方政府在市政基礎設施建設中積極運用分期付款等相關模式。公司採用
分期付款並支付利息模式參與貴州凱裡經濟開發區的基礎設施建設業務，即通過
參與公開招投標承接了凱裡經濟開發區城鄉管理局路燈設備採購項目，該項目款
項按8年分期收取。如果凱裡經濟開發區城鄉管理局未能如期履行相關付款義務，
將對發行人的營運資金產生一定不利影響。
（七）新產品研發風險
1-2-1-63
城市照明企業的持續發展需要新技術和新產品的持續開發，以滿足客戶日益
多樣化、個性化的照明需求。在智能控制技術逐步應用於城市照明領域後，行業
內企業之間的競爭日益體現為技術實力的競爭。自成立以來，公司通過不斷的技
術革新、工藝改進，掌握了多項核心技術，保證了公司技術水平在國內同行業中
居於領先地位。目前，公司擁有一批研發經驗和銷售經驗豐富的人員對細分行業
市場進行調研、分析，能夠較好地預見和把握行業和產品的發展趨勢以及客戶的
個性化需求。但是，如果公司新產品研發和新技術應用的能力不能持續滿足市場
需求，將削弱公司的技術優勢，從而對公司經營業績和產品競爭力帶來負面影響。
（八）核心人才流失的風險
公司所屬城市照明行業是一個資金、技術、人力相對密集的產業。近年來公
司的發展受益於擁有一批具有豐富實踐經驗和專業技能的研發、生產、銷售、管
理人員。公司已通過改善工作環境、提供發展空間等措施來盡力減少核心人才的
流動。但是，隨著公司業務規模的不斷擴大以及所處行業人才競爭的日益加劇，
公司核心人才可能會因為外部條件改變等原因而流失，在一定程度上存在核心人
才流失的風險。
（九）存貨規模增大的風險
公司存貨採購和產品生產主要根據訂單及參與招投標情況進行安排，形成最
終產成品都有訂單和市場保障。截至2016年12月31日，公司存貨淨額為6,295.61
萬元，佔總資產的比例為13.52%，公司能夠很好的對存貨規模進行控制。隨著公
司銷售規模的進一步擴大，不排除未來公司出現存貨規模增大的風險。
（十）淨資產收益率下降的風險
公司報告期內扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的加權平均淨資產收益
率分別為18.28%、19.12%和16.91%。本次發行完成後，公司淨資產規模將在短時
間內大幅增加，由於募集資金投資項目從投資建設到產生收益需要一定時間，因
此公司短期內的淨資產收益率可能存在下降的風險。
（十一）稅收優惠政策變化的風險
根據國家稅務總局《關於深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公
告》（國家稅務總局公告2012年第12號）規定，自2011年1月1日至2020年12
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
月31日，對設在西部地區以《西部地區鼓勵類產業目錄》中規定的產業項目為主
營業務，且其當年度主營業務收入佔企業收入總額70％以上的企業，經企業申請，
主管稅務機關審核確認後，可減按15％稅率繳納企業所得稅。
2012年6月14日，經四川省經濟和信息化委員會《關於確認成都紅世實業股
份有限公司等17戶企業主營業務為國家鼓勵類產業項目的批覆》（川經信產業函
【2012】759號），本公司燈具產品的生產銷售屬於《產業結構調整指導目錄（2011
年版）》（國家發改委第9號令）中的鼓勵類產業。經雙流縣國家稅務局審核確認，
公司自2012年度開始減按15%稅率徵收企業所得稅。
報告期內，公司享受的上述稅收優惠額分別為407.27萬元、528.09萬元和
570.27萬元，佔當期淨利潤的11.39%、12.39%和11.86%。未來如果國家關於西部
大開發稅收優惠政策發生改變，或者公司的主營業務結構等情況不能滿足西部大
開發稅收優惠認定條件，導致公司無法享受相關稅收優惠政策，將對公司經營業
績產生一定影響。
（十二）實際控制人不當控制的風險
公司實際控制人為梁熹先生、梁鈺祥先生、王紹蓉女士，三人合計持有公司
股份4,522.69萬股，佔發行前公司總股本的60.30%。若本次公開發行2,500萬股，
上述三人合計持股比例將下降至45.23%，仍居於控股地位。
公司已根據《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法規，制定了三會議事
規則、關聯交易管理制度等內部控制制度，同時，公司還建立了較為完善的獨立
董事制度，聘請了三位獨立董事，佔董事會成員總數的三分之一。此外，公司還
通過管理層及業務骨幹、外部股東增資入股進一步優化了公司的股權結構。上述
措施從制度安排上有效地避免了控股股東操縱公司或損害公司利益情況的發生，
但控股股東、實際控制人仍可能通過直接幹預、行使投票權或其他方式對公司的
經營決策、人事任免、財務等方面進行直接或間接控制，形成控股股東及實際控
制人不當控制的風險。
（十三）規模擴張引發的管理風險
經過多年的努力，公司形成了一支穩定、進取、涵蓋多方面人才的核心管理
團隊，並在重慶、昆明等地設立了分支機構。本次發行完成後，公司的資產規模、
1-2-1-65
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
人員規模和業務規模將進一步迅速擴大，從而對公司的管理能力、人力資源、組
織架構提出更高的要求。如果管理能力、人力資源、內控制度的建設不能相應提
高，公司將面臨經營規模擴展引發的管理風險。
（十四）外協加工質量控制風險
在照明產品生產過程中，公司由於環保要求和銷售旺季產能不足等原因，把
鍍鋅工藝流程和部分產品組件外協進行加工生產。然而，隨著公司經營規模的持
續擴大，若公司不能擴大外協的加工產能以及加強對外協的質量控制，一旦產品
出現供貨短缺或者質量缺陷，將影響公司聲譽，進而對公司經營業績產生不利影
響。
（十五）募投項目的實施風險
本次募集資金投資項目是圍繞公司主營業務、戰略發展目標進行的投資，項
目經過了嚴密的可行性論證，但是本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完
成、項目的實施過程和實施效果等均存在著一定的不確定性。雖然公司對募集資
金投資項目在方案設計、運營管理等方面經過了縝密分析，但在項目實施過程中，
仍可能存在因工程進度、工程質量、投資成本、技術條件等發生變化而引致的風
險。
（十六）募投項目的市場風險
公司對本次募集資金投資項目做了充分的行業分析和市場調研，並且針對新
增產能消化制定了營銷管理、人才建設和市場拓展等一系列措施。基於市場需求
持續擴大和對自身競爭實力的合理判斷，公司認為募集資金投資項目新增產能可
以得到較好消化，但是市場開拓效果具有一定的滯後性，從而可能對公司產品銷
售構成風險。同時，競爭對手的發展、宏觀經濟形勢的變動以及銷售渠道、營銷
力量的配套措施是否得力等因素也會對項目的投資回報和預期收益產生影響。
（十七）固定資產折舊費用增加而導致利潤下滑的風險
本次募集資金擬投資的項目建成後，公司固定資產規模將增約10,401萬元，
按公司現行會計政策，每年應增加計提折舊金額約758萬元。如果募集資金投資
項目不能如期達產或者募集資金投資項目達產後不能達到預期的盈利水平，以抵
減因固定資產大幅增加而新增的折舊費用，公司將面臨因折舊費用大量增加而導
1-2-1-66
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
致短期內利潤下降的風險。
（十八）國家產業政策調整的風險
公司所處城市照明行業得到了國家相關產業政策大力扶持，其中《輕工業調
整和振興規劃》將照明行業列入重點扶持產業，《產業結構調整指導目錄》將城
市照明智能化、綠色照明產品及系統技術開發與應用列入鼓勵類目錄。因此，國
家產業政策的大力支持為我國城市照明行業及相關企業的發展提供了廣闊的空
間。但是，如果未來國內、國際經濟形勢發生不利變化，國家有關城鎮化建設政
策及城市照明產業政策也將隨之發生調整，將會對公司發展造成一定的負面影響。
（十九）訴訟風險
發行人及其子公司華體安裝、華彩設計主要提供包括城市照明方案設計、產
品研發製造、工程項目安裝和後期運行管理維護等在內的全過程一體化城市照明
服務，發行人及其子公司華體安裝、華彩設計可能存在因照明產品質量不能達到
合同約定要求、工程不能按期完工、施工質量不合格、生產作業過程中的人身及
財產損害賠償等情況引起潛在的訴訟風險。截至本招股說明書籤署日，發行人及
其子公司尚未了結的訴訟及仲裁案件共十七起，除一件行政訴訟（發行人作為行
政訴訟的第三人參訴）外，發行人及其子公司均為原告（主要系公司外觀設計專
利被侵犯、拖欠貨款等原因產生的訴訟糾紛），相關未決訴訟及仲裁的具體情況參
見招股說明書「第十一節其他重要事項」之「四、重大訴訟、仲裁或行政處罰」。
（二十）部分房屋產權證書尚未取得的風險
截至本招股說明書摘要籤署日，公司有一處房屋建築物（二號倒班房）尚未
取得房屋產權證書，目前公司正在積極辦理該房屋產權證書，具體情況請參見招
股說明書「第六節業務與技術」之「五、發行人的主要資產情況」之「（一）固
定資產」。二號倒班房主要用於員工倒班住宿，不是發行人的主要生產經營場所，
其建築面積約691.44平方米，佔發行人房屋建築物建築總面積的1.56%；發行人
尚未取得二號倒班房的房屋產權證書不會對發行人的生產經營造成重大影響。
雙流縣人民政府規劃管理局、
城鄉建設局、房產管理局已出具情況說明，證
明發行人未及時取得二號倒班房的房屋產權證書的行為不屬於重大違法違規行
為，2006年至今發行人遵守了用地規劃、施工規劃、建築工程施工許可管理辦法、
1-2-1-67
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
房產管理等相關法律法規，不存在行政處罰的情形。發行人實際控制人梁熹、梁
鈺祥、王紹蓉已出具承諾：若發行人因房產未取得產權證書而遭受任何損失的，
則其將無條件、全額、連帶的向發行人賠償該等損失，以確保發行人不會因此而
遭受任何損失。
截至2016年末，公司已經取得位於雙流縣西航港經濟開發區雙華路三段580
號、雙流縣西航港街道龍港社區二組編號為雙國用（2013）第13433號、雙國用
（2013）第9933號、雙國用（2015）第10802號、雙國用（2015）第13944號的
土地使用權證書。雖然公司取得上述宗地國有土地使用權程序合法、有效，但如
果公司未能及時取得二號倒班房的房屋產權證書，將可能會給公司正常生產經營
帶來一定風險。
（二十一）股票市場風險
本次發行的股票擬在上海證券交易所上市。除公司的經營和財務狀況之外，
公司的股票價格還將受到國家政治、宏觀政策、經濟形勢、資本市場走勢、投資
心理和各類重大突發事件等多種因素的影響，有可能與實際經營業績相背離，從
而可能導致股票的市場價格低於投資者購買價格。投資者在購買公司股票前應對
股票市場價格的波動及股市投資的風險有充分的了解，並作出審慎判斷。
二、其他重要事項
（一）重大合同
1、銷售合同
股份公司籤訂的正在履行的交易金額超過500萬元的城市照明產品買賣合同
如下表：
序號合同主體
合同金額
（萬元）
標的籤約時間
1深圳市寶安區建築工務
局569.90路燈燈杆2013.04.07
2
宜賓市高縣住房城鄉規
劃建設和城鎮管理局609.90玉蘭燈、路燈控制櫃、電纜2015.08.11
3
凱裡經濟開發區城鄉管
理局4,693.10路燈設備2016.10.10
1-2-1-68
4
凱裡經濟開發區城鄉管
理局
3,512.30
路燈設備
2016.10.10
5
宜賓縣住房城鄉規劃建
設和城鎮管理局
1,071.15
玉蘭景觀燈
2016.11.29
6
深圳
萬潤科技股份有限
公司
853.20
景觀燈
2016.12.12
7
德陽經開區建設投資有
限公司
1,378.48
玉蘭燈
2017.01.16
股份公司籤訂的正在履行的框架銷售合同如下表：
序號
合同主體
標的
籤約時間
1
湖北
日海通訊技術有限公司
通訊塔
2015.08.15
發行人子公司華體安裝籤訂的正在履行的交易金額超過500萬元的燈具安裝
合同如下表：
序號
合同主體
合同金額
（萬元）
標的
籤約時間
1
成都市城市照明管理處
788.00
成都市人民南路景觀照明設
施維護服務
2016.09.15
2
陝西省西鹹新區空港新
城開發建設集團有限公
司
1,752.64
陝西省西鹹新區空港新城南
環路東段等道路照明工程施
工
2016.11.16
2、採購合同
股份公司無籤訂的正在履行的交易金額超過500萬元的採購合同。截止招股
說明書籤署日，股份公司籤訂的正在履行的採購框架性協議如下表：
序號
供應商名稱
標的
籤訂日期
1
成都朋昌電力構件有限公司
熱浸鍍鋅
2016.03.15
2
成都四友鋼構有限責任公司
熱浸鍍鋅
2016.06.01
3
成都鐵塔廠
熱浸鍍鋅
2016.08.30
4
成都實惠氣體有限公司
氣體
2016.09.01
5
成都源鑫泡沫製品有限公司
泡沫包裝
2016.09.01
6
阿克蘇諾貝爾粉末塗料（成都）
有限公司
塑粉等
2016.09.01
7
立邦塗料（成都）公司
粉末塗料
2016.09.01
8
成都威客萊商貿有限公司
刃具量具
2016.10.25
9
成都興旺機電有限公司
鐵絲、鋼絲繩
2016.11.11
10
五礦鋼鐵成都有限公司
卷板、中板
2016.12.27
3、銀行授信合同
序號
授信銀行
授信金額（萬元）
授信期限
1
渣打銀行
4,000.00
2016.06.13-2021.06.12
2
興業銀行4,000.00
2016.05.25-2017.05.24
3
中國
民生銀行5,000.00
2016.12.15-2017.12.14
（二）重大訴訟或仲裁
本公司及公司控股子公司目前存在尚未了結的或者可以預見的重大訴訟、仲
裁或行政處罰案件如下：
序
號
原告
被告
案件簡述
案件進展
1
發行人
四川省正偉照
明有限公司
被告的宣傳資料及樹
立的樣燈、許諾銷售
行為侵犯發行人玉蘭
燈外觀設計專利權
（專利號
ZL200930109818.7）
1、成都市中級人民法院於2012年7
月18日出具的（2012）成民初字第
926號《民事判決書》，判決如下：
被告停止實施許諾銷售
ZL200930109818.7外觀設計專利產
品的行為並支付發行人9,050元；
2、四川省高級人民法院於2012年
12月7日出具了（2012）川民終字
第535號《民事裁定書》，裁定如下：
準許被告撤回上訴，按原審判決執
行
3、本案已由法院強制執行完畢，尚
待法院將強制執行款轉至發行人帳
戶。
2
發行人
四川省正偉照
明有限公司
被告生產、銷售玉蘭
燈侵犯發行人專利權
（專利號
ZL200930109818.7）
1、四川省成都市中級人民法院於
2013年10月10日出具的（2013）
成民初字第643號《民事判決書》，
判決如下：1）被告停止生產、銷售
侵權產品；2）被告在判決生效之日
起15日內賠償原告經濟損失及合理
開支3萬元。
2、四川省高級人民法院於2014年5
月26日出具的（2014）川民終字第
243號《民事判決書》，判決如下：1）
正偉照明停止生產、銷售
ZL200930109818.7外觀設計專利產
品的行為；2）正偉照明在判決生效
之日起15日內賠償發行人經濟損失
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
及合理開支119,303元。
3、本案已由法院強制執行完畢，尚
待法院將強制執行款轉至發行人帳
戶。
3發行人
天威四川矽業
有限責任公司
被告購買發行人高杆
燈和投光燈，我公司
按約履行交付之後，
對方尚欠我公司貨款
21.30萬元
新津縣人民法院於2014年9月22
日出具的（2014）新津民初字第1457
號民事調解書決定：被告應於2014
年10月22日支付發行人23.30萬
元，若逾期不付，則支付25.30萬元；
被告進入破產清算程序，公司於
2015年1月28日向被告管理人提交
債權申請，目前被告正處於破產清
算過程中。
4發行人
西安廣鑫燈飾
有限責任公司
被告向發行人購買庭
院燈，尚拖欠購貨款
84,992元未付
1、雙流縣人民法院於2011年2月
15日出具的（2010）雙流民初審字
第3441號民事判決書判決被告應向
發行人支付貨款及違約金共76,127
元；
2、發行人於2013年2月27日向雙
流縣人民法院申請強制執行（2010）
雙流民初審字第3441號民事判決
書；
目前該案正處於強制執行中。
目前尚未發現被告有可供強制執行
的財產。
5發行人
1）宜賓市翠屏
區國有資產經
營管理有限公
司
2）揚州增昕照
明電器有限公
司
宜賓市翠屏區國有資
產經營管理有限責任
公司（被告一）實施
的宜賓市翠屏區「北
蜀線」改造提升項目
中景觀路燈（該燈系
向揚州增昕照明有限
公司採購）侵犯發行
人玉蘭燈外觀設計專
利權（專利號
ZL200930109818.7）
1、法院受理後，被告於舉證期間向
法院提起管轄權異議，江蘇省高級
人民法院於2015年4月3日出具了
（2015）蘇知民轄終字第00036號
民事裁定書，裁定駁回被告請求；
2、揚州市中級人民法院於2015年9
月18日出具（2014）揚知民初字第
00064號民事判決書判決如下：1）
被告揚州增昕照明電器有限公司於
判決生效之日立即停止侵犯發行人
第ZL200930109818.7號「燈（玉蘭）」
外觀設計專利權產品的行為；2）被
告揚州增昕照明電器有限公司於判
決生效之日起十日內賠償發行人經
濟損失及合理開支35萬元；3）駁
回發行人其他訴訟請求，如未按本
判決指定期間履行給付金錢義務，
應按照《中華人民共和國民事訴訟
法》第253條之規定，加倍支付遲
延履行期間的債務利息，案件受理
費61178元，由發行人負擔39178
元，被告揚州增昕照明電器有限公
1-2-1-71
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
司負擔22000元（該款發行人已預
繳，被告揚州增昕照明電器有限公
司在履行本判決時將應負擔的訴訟
費直接給付發行人）；
3、被告揚州增昕照明電器有限公司
不服揚州市中級人民法院於2015年
9月18日出具的（2014）揚知民初
字第00064號判決，於2015年10
月11日向江蘇省高級人民法院提起
上訴。
4、2016年11月17日，江蘇省高級
人民法院出具（2016）蘇民終73號
民事判決書判決如下：1）駁回揚州
增昕照明電器有限公司的上訴，維
持原判；2）案件受理費6,550元，
由揚州增昕照明電器有限公司承
擔。
5、本案目前正在執行過程之中。
6發行人
重慶鼎工商貿
有限公司
被告欠付發行人貨款
221,400元
1、雙流縣人民法院於2014年11月
10日出具的（2014）雙流民初字第
4714號民事調解書：被告於2015年
2月10日前一次性支付公司210,000
元；
2、發行人已申請強制執行，目前尚
未發現被告有可供強制執行的財
產。
7發行人
貴州源朗商貿
有限公司
被告向發行人購買太
陽能路燈，貨物交付
後，被告尚欠貨款
670,720元
1、雙流縣人民法院於2012年8月
22日出具的（2012）雙流民初字第
712號民事判決書：判決被告應向公
司支付貨款670,720元及相應的違
約金（違約金從2011年9月2日起
按人民銀行同期逾期貸款利率計算
至判決確定的給付之日止）；
2、被告貴州源朗商貿有限公司根據
（2012）雙流民初字第712號民事
判決書支付發行人81700元後無可
供執行財產，雙流縣人民法院於
2015年6月24日出具（2013）雙流
執字第591-4號執行裁定書裁定如
下：1）本院（2013）雙流執字第591
號案件終結本次執行程序；2）申請
執行人發現被執行人有財產可供執
行的，可以再次申請執行，再次申
請不受申請執行時效期間的限制。
被告向發行人購買
太陽能路燈，貨
物交付後，被告尚欠貨款670,720
元；
1-2-1-72
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
3、截至目前，公司已收到對方匯款
及法院執行款合計58.17萬元，剩餘
8.90萬元已核銷。
8發行人
四川省正偉照
明有限公司
被告在樂山市瑞祥路
道路兩側安裝的路
燈，侵犯發行人專利
號為
201130307872.X「燈
（芙蓉）」的專利權
1、2014年12月28日，發行人向成
都市中級人民法院提起民事訴訟，
由於發行人與被告達成和解，發行
人已於2015年8月28日申請撤訴，
本訴訟案件已結案。
2、被告四川省正偉照明有限公司於
2015年4月7日向國家知識產權局
專利覆審委員會提出宣告發行人
「芙蓉燈」的專利權無效的申請，
國家知識產權局專利覆審委員會於
2015年7月23日出具無效宣告請求
審查決定（第26695號）作出了發
行人「芙蓉燈」的專利權無效的決
定。
3、發行人不服第26695號無效宣告
請求審查決定，於2015年8月20
日向北京智慧財產權法院提起行政訴
訟。
4、北京智慧財產權法院於2016年6
月22日出具（2015）京知行初字第
5309號行政判決書判決如下：1）撤
銷被告國家知識產權局專利覆審委
員會作出的第26695號專利無效宣
告請求審查決定；2）被告國家知識
產權局專利覆審委員會就第三人四
川省正偉照明有限公司針對原告四
川華體照明科技股份有限公司所有
的第201130307872.X號「燈（芙蓉）」
外觀設計專利提出的無效宣告重新
作出決定；3）案件受理費一百元，
由被告國家知識產權局專利覆審委
員會負擔。
5、四川省正偉照明有限公司不服上
述判決，於2016年6月24日向北
京市高級人民法院提出行政上訴。
9發行人
被告一：貴州
畢節雙山建設
投資有限公司
被告二：畢節
金海湖新區管
理委員會
被告三：重慶
慶華建設工程
有限公司
被告作為生產、採購
方在畢節市職教城文
淵大道沿線使用的路
燈侵犯了發行人
ZL201030177169.7
外觀設計專利權
1、發行人於2015年6月3日向貴
陽市中級人民法院提起維權訴訟。
2、2016年12月15日，貴陽市中級
人民法院出具（2015）築知民初字
27號民事判決書判決如下：1）被告
貴州興
國新能源科技股份有限公司
立即停止銷售侵犯發行人
ZL201030177169.7燈（玉蘭四叉五
火）外觀設計專利權的行為；2）被
1-2-1-73
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
被告四：重慶
慶華建設工程
有限公司畢節
分公司
被告五：貴州
興
國新能源科
技股份有限公
司
被告六：揚州
市駿濤照明電
器有限公司
告貴州興
國新能源科技股份有限公
司於本判決生效之日起十日內賠償
發行人經濟損失300,000元；3）駁
回發行人其他訴訟請求，如果被告
貴州興
國新能源科技股份有限公司
未按本判決指定期間履行給付金錢
義務，應當按照《中華人民共和國
民事訴訟法》第253條之規定，加
倍支付延期履行期間的債務利息，
案件受理費30,800元，由發行人負
擔10,800元，被告貴州興
國新能源科技股份有限公司承擔20,000元。
3、被告五不服上述判決，已於2017
年1月3日向貴州省高級人民法院
提起上訴，請求撤銷一審判決，發
回重審或依法改判被告六向原告承
擔侵權責任，並駁回原告對被告五
的訴訟請求。
目前，本案正在審理中。
10發行人
被告一：漢壽
縣金誠城市建
設投資經營有
限公司
被告二：湖南
湘北通程有限
公司
被告三：湖南
省天馬燈飾電
器有限公司
被告在常德市漢壽縣
芙蓉路上實施的路燈
產品侵犯了發行人專
利號為
ZL200930109818.7
的外觀設計專利權
1、發行人於2016年1月6日向長
沙市中級人民法院提起維權訴訟。
2、2016年10月14日，長沙市中級
人民法院出具（2016）湘01民初158
號民事判決書判決如下：1）被告湖
南湘北通程有限公司立即停止銷售
侵犯發行人專利號為
ZL200930109818.7「燈」（玉蘭）」
外觀設計專利產品的行為；2）被告
湖南省天馬燈飾電器有限公司立即
停止製造、銷售侵犯發行人專利號
為ZL200930109818.7「燈」（玉蘭）」
外觀設計專利產品的行為；3）被告
湖南省天馬燈飾電器有限公司於本
判決生效之日起十日內賠償發行人
經濟損失500,000元（含合理開支）；
4）駁回發行人其他訴訟請求，案件
受理費30,800元，由發行人負擔
20,000元，被告湖南省天馬燈飾電
器有限公司負擔10,800元。
3、被告湖南省天馬燈飾電器有限公
司不服上述判決，於2016年11月7
日向湖南省高級人民法院提起上
訴。
目前該案正在審理中。
11發行人
江蘇現代照明
集團有限公司
被告在新疆阿拉爾市
秋收大道，浙江大道
道路兩側安裝的路燈
1、發行人於2015年11月12日向
烏魯木齊市中級人民法院提起維權
1-2-1-74
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
侵害了發行人
ZL201130111455.8外
觀設計專利權
訴訟，訟訴期間，被告提起管轄權
異議；
2、烏魯木齊市中級人民法院於2016
年3月21日出具（2016）新01民
初字100號民事裁定書裁定如下：
駁回被告對本案管轄權異議；
3、被告不服上述裁定向新疆維吾爾
自治區高級人民法院提起上訴，新
疆維吾爾自治區高級人民法院於
2016年5月10日出具（2016）新民
轄終13號民事裁定書維持原裁定。
4、2016年11月11日，烏魯木齊市
中級人民法院出具（2016）新01民
初100號民事判決書判決如下：1）
被告江蘇現代照明集團有限公司於
本判決書生效之日起立即停止銷
售、安裝侵害原告專利號
ZL201130111455.8燈（13米中華景
觀）的外觀設計專利權的行為；2）
被告江蘇現代照明集團有限公司向
原告賠償經濟損失1,000,000元；3)
駁回原告的其他訴訟請求。
5、1）江蘇現代照明集團有限公司
於2016年10月31日向國家知識產
權局提交發行人ZL201130111455.8
燈（13米中華景觀）的外觀設計專
利權無效的申請；2）江蘇現代照明
集團有限公司不服（2016）新01民
初100號民事判決，於2016年11
月25日向新疆維吾爾自治區高級人
民法院提起上訴。
6、2017年3月8日，國家智慧財產權
局專利覆審委員會出具無效宣告請
求審查決定書（第31559號），維
持發行人專利號ZL201130111455.8
的專利有效。
12發行人
被告一：成都
市興川榮電器
有限公司
被告二：中國
華西工程設計
建設有限公司
被告三：廣元
市利州區利元
國有投資有限
被告成都市興川榮電
器有限公司、中國華
西工程設計建設有限
公司、廣元市利州區
利元國有投資有限公
司、四川省弘發建設
集團有限公司在廣元
市「廣元碧桂園」樓
盤附近道路兩側安裝
發行人於2016年4月22日向成都
市中級人民法院提起訴訟。
該案已被受理，目前正在審理中。
1-2-1-75
四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
公司
被告四：四川
省弘發建設集
團有限公司
的路燈涉嫌侵犯發行
人專利號為
ZL200930109818.7
的外觀設計專利權
13發行人
貴州力士達照
明科技有限公
司
被告欠付發行人貨款
3,248,000.00元
1、發行人於2015年9月15日向貴
陽市南明區人民法院提起訴訟。
2、案件受理後，被告提起反訴，貴
陽市南明區人民法院於2016年4月
8日出具(2015)南民商初字第283號
民事判決書判決如下：1）貴州力士
達照明科技有限公司於判決生效後
十日內，支付發行人貨款3,248,000
元及利息損失54,460元，共計
3,302,460元；2）發行人於判決生效
後十日內，支付貴州力士達照明科
技有限公司安裝費2,557,400元；3）
上述一、二項相抵，貴州力士達照
明科技有限公司於判決生效後十日
內，支付發行人貨款745,060元；4）
駁回貴州力士達照明科技有限公司
其餘反訴請求；5）如果未按本判決
指定的期間履行給付金錢義務，應
當依照《中華人民共和國民事訴訟
法》第二百五十三條之規定，加倍
支付遲延履行期間的債務利息。案
件受理費33,220元由貴州力士達照
明科技有限公司負擔，反訴費52,296
元減半收取26,148元，由發行人負
擔10,148元、貴州力士達照明科技
有限公司負擔16,000元。
3、發行人和被告均不服上述判決，
上訴至貴陽市中級人民法院，4、
2016年10月25日，貴陽市中級人
民法院出具（2016）黔01民終3660
號民事判決書判決如下：1）維持
（2015）南民商初字第283號民事
判決第一項；2）撤銷（2015）南民
商初字第283號民事判決第二項、
第三項；3）變更（2015）南民商初
字第283號民事判決第四項為：駁
回貴州力士達照明科技有限公司全
部反訴請求。一審案件受理費33,220
元，由貴州力士達照明科技有限公
司承擔、反訴費52,296元減半收取
26,148元，由貴州力士達照明公司
負擔；二審案件受理費47,817元，
由貴州力士達照明科技有限公司負
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四川華體照明科技股份有限公司招股說明書摘要
擔。
14發行人
被告：貴州力
士達照明科技
有限公司
由於被告拖欠貨款，
發行人請求被告支付
欠款及利息合計
217,414元；被告反訴
請求原告支付
253,000元整改費。
1、發行人於2016年3月11日向雙
流縣人民法院提起訴訟；
2、被告於2016年5月4日向雙流
縣人民法院提起了反訴；
3、成都市雙流區法院已於2016年
11月10日出具（2016）川0122民
初2197號《民事判決書》，判決如
下：1）被告於判決生效後五日內向
原告支付貨款213,210元及資金佔
用費；2）駁回原告其他訴訟請求；
3）駁回被告的訴訟請求。
4、被告貴州力士達照明科技有限公
司不服（2016）川0122民初2197
號《民事判決書》的初審判決，於
2017年1月19日向成都市中級人民
法院提起上訴。
15發行人
被告一：赤水
市國有資產投
資發展有限公
司
被告二：赤水
市元甲光電有
限公司
被告一作為業主，採
購被告二生產的路燈
涉嫌侵犯發行人
ZL201030177169.7
及
ZL200930109818.7
外觀設計專利
1、發行人於2015年6月8日向遵
義市中級人民法院提起維權訴訟；
2、遵義市中級人民法院於2016年1
月4日出具（2015）遵市法知民初
字第78號民事判決書判決如下：1）
被告一停止生產、銷售侵犯發行人
ZL201030177169.7及
ZL200930109818.7外觀設計專利產
品的行為；2）被告二於判決生效10
日內向發行人賠償101,000元；3）
駁回發行人其他訴訟請求；
3、發行人不服上述初審判決，於
2016年2月26日向貴州省高級人民
法院提起上訴；
4、貴州省高級人民法院於2016年8
月26日出具（2016）黔民終242號
民事判決書判決如下：1）維持遵義
市中級人民法院（2015）遵市法知
民初字第78號民事判決書第一項，
即被告赤水市元甲光電有限公司立
即停止生產、銷售侵犯原告四川華
體照明科技股份有限公司專利號為
ZL201030177169.7燈（玉蘭四叉五
火）、專利號為ZL200930109818.7
燈（玉蘭）外觀設計專利產品的行
為；2）變更遵義市中級人民法院
（2015）遵市法知民初字第78號民
事判決書第二項為被告赤水市元甲
光電有限公司於本判決生效之日起
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十日內賠償原告四川華體照明科技
股份有限公司經濟損失共計300,000
元；3）駁回上訴人四川華體照明科
技股份有限公司其餘上訴請求。
目前該案正申請強制執行。
16
神州交
通工程
集團有
限公司
國家智慧財產權
局專利覆審委
員會
神州交通工程集團有
限公司於2015年7
月24日向國家知識
產權局專利覆審委員
會申請宣告發行人專
利號為
201430415220.1的專
利路燈（錦繡中華）
無效；專利覆審委審
查後於2016年1月
12日出具的無效宣
告請求審查決定書
（第28074號）認定
該專利有效並決定予
以維持；神州交通工
程集團有限公司不服
上述決定於2016年4
月11日向北京知識
產權法院提起行政訴
訟
該案目前正在行政訴訟審理中，發
行人作為行政訴訟的第三人參訴。
17發行人
神州交通工程
集團有限公司
被告在南充市嘉陵區
嘉陵大道（迎賓大道）
兩側安裝的路燈侵犯
了發行人「燈（玉蘭）」
外觀設計專利（專利
號為
200930109818.7）
發行人於2016年4月22日向成都
市中級人民法院提起維權訴訟，訴
訟答辯期間，被告提起管轄權異議，
現案件正在審理中。
本公司控股股東、實際控制人及本公司董事、監事、高級管理人員和核心
技術人員，不存在尚未了結的或者可以預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。
第六節本次發行相關當事人和發行時間安排
一、本次發行相關當事人
名稱住所電話傳真聯繫人
四川華體照明科
技股份有限公司
四川省雙流西南航空港
經濟開發區雙華路三段028-85871857028-85871899張輝
1-2-1-78
580號
東吳證券股份有
限公司
蘇州工業園區星陽街5號
0512-62938558
0512-62938500
鄧紅軍、狄
正林
四川中一律師事
務所
四川省成都市高新區府
城大道西段399號天府新
谷六號樓10樓
028-85312773
028-85311163
陳昌慧、汪
衍
信永中和會計師
事務所（特殊普
通合夥
北京市東城區朝陽門北
大街8號富華大廈A座8
層
010-65542288
010-6554 7190
羅東先、唐
松柏
廈門市大學資產
評估土地
房地產估價有限責任公
司（原廈門市大
學資產評估有限
公司）
廈門市思明區湖濱南路
600號廈門海峽農業科技
交流中心9層A、B、
C、D單元
0592-5804752
0592-5804760
林勇、周文
勝
中國證券登記結
算有限責任公司
上海分公司
上海市浦東新區
陸家嘴東路 166 號
021-68870587
021-58754185
-
上海證券交易所
上海市浦東南路528號證
券大廈
021-68808888
021-68804868
-
二、本次發行上市的重要日期
詢價推介時間
2017年6月2日至2017年6月5日
發行公告刊登日期
2017年6月8日
網下發行申購日期
2017年6月9日
網上發行申購日期
2017年6月9日
網上網下繳款日期
2017年6月13日
股票上市日期
本次股票發行結束後將儘快申請在上海證券交易所上市
第七節 備查文件
招股說明書全文及備查文件可至發行人及保薦機構（主承銷商）的住所查詢。
文件查閱時間：工作日上午9：00～11：30；下午14：00～17：00。
四川華體照明科技股份有限公司
年 月 日
中財網