《新古典現實主義國際政治理論》Ⅰ

2021-02-19 左望 國際關係與國際政治

所有現實主義者都把國際體系的因果式影響以及結構性制約視為國際政治的主要推動力。現實主義的主流即結構現實主義者認為,對於國際政治中的重大問題:國際安全競爭和戰爭問題,其解釋力量幾乎毫無例外地源於外部結構。對於那些由於重視施動性而去研究領袖和其他國內行為體作用的理論家,結構現實主義者諷刺他們為還原主義者,認為這麼做達不到預期的研究目的。

新古典現實主義豐富了現實主義的內容。這一理論並沒有反駁國際體系的首要地位,而是引人單位和次單位變量來解釋結構性制約和機會是怎樣傳輸到國家決策者那裡的,並解釋了政策應對是如何形成的。這種既重視行動者又重視結構的做法是一項重要的理論進步,可以用來解釋不同國家對相似的外部挑戰作出的不同反應以及明顯有悖於體系壓力的異常的對外政策反應。新古典現實主義聚焦於此前不在現實主義研究範圍內的一個重要領域:在施動性和結構之間由國內政治和國際實踐構成的空間。

新古典現實主義為注重國內政策選擇,在國家安全問題領域亦如此。從1945一1950年美國的非黨派做法(兩黨一致)對美國國家安全政策的影響來看。兩黨一致源於美國政府和國會核心成員在那一時期的如下認知:適當的對外政策行為既需要白宮和國會進行磋商,也需要國會在磋商後對白宮對外政策議程的支持。這一實踐使得第二次世界大戰後處於反對派地位的共和黨中有很多成員支持美國脫離孤立主義,對蘇聯實施均勢戰略,條件是這一均勢戰略是在各方達成一致的域境內實施的,即第二次世界大戰後新生的國際制度,包括聯合國、經濟復甦計劃以及北大西洋公約組織。如果不關注這一重要實踐,就很難解釋為什麼美國國內製度的制約在第一次世界大戰後阻止了美國政府實施積極的對外政策議程,而第二次世界大戰後卻沒有。另外,不藉助於兩黨一致的實踐,也很難解釋華盛頓為什麼在特定的制度域境內對蘇聯採取均勢戰略。

結構現實主義認為,國際政治的推動力是不同的增長速度,因為不同的增長速度改變了國家間相對能力的分配狀況。崛起中的國家對其他國家形成了挑戰,從而導致其他國家幾乎自動地通過增強軍備(內部均勢)或者聯盟(外部均勢)來制衡挑戰國。另外,國家迫於形勢會作出權力轉移的預測,並且會通過發動預防性戰爭等政策來阻止權力轉移。

肯尼思·華爾茲雖然承認國家並不總是按照國際體系的要求行事,但是他依然堅持認為,由於那些藐視體系要求的國家常常被擊敗並被消滅,長此以往,國家便會被社會化以對崛起的大國實施均勢戰略。因此,新現實主義者認為。無論國家屬於何種政權類型,有著怎樣的國內政治差異,它們都會對崛起的挑戰國進行制衡,這是可預料的、確定無疑的。

一些被吉迪恩·羅斯(Gideon Rose) 稱為「新古典現實主義者」的現實主義學者從兩個方面對新現實主義學者所述的流暢而自動的均勢概念提出了質疑。首先,國內政治和領導人的性格可以對對外政策產生重大影響。偶爾會妨礙國家對體系要求作出正確回應的能力。因此,傑克·斯奈德(Jack Snyder) 認為。雖然國際體系極少獎賞擴張主義,而是常常懲罰擴張行為,雖然絕大多數國家會因此避免擴張行為,但是由帝國主義的卡特爾政治集團和軍國主義中的將軍所統治的國家往往會冒險忽視這樣的制約。

更為重要的是, 蘭德爾·施韋勒(Randall Sch weller) 指出, 雖然國家通常會對崛起國採取均勢行為,但是制衡不足比華爾茲和新現實主義者所想像的要更加普遍。他解釋說,由於精英之間以及社會中存在的分歧,國家無法動員足夠的社會資源進行有效制衡,所以導致了現實和新現實主義理論之間的差異。另外,領導人可能會對權力均勢作出誤判,從而對挑戰作出不當反應。因此·新古典現實主義認為,國內政治制約可以解釋不理想的或者異常的均勢行為(即不符合體系要求的行為)。換句話說。他們認為大多數情況下,均勢行為是自然順暢、自動生成的;只有在非正常情況下國內政治現實才會幹預理性的國家安全反應。

對新現實主義權力均勢理論的流暢性提出了第二個挑戰。雖然在極少見近些年的新古典現實主義研究給予了國內政治更廣闊的空間,這就的情況下,體系需求會就如何適當應對崛起的挑戰國或者威脅國提供充分的信息,比如1967年面對埃及的軍事動員以及對蒂朗海峽(the Straitsof Tiran) 的封鎖,再加上聯合國維和部隊從西奈半島撤出,以色列唯一合理的選擇就是先發制人的戰爭。

但是多數情況下,並非只有一種政策選擇是合理的。比如,對於美國應該採取抵制還是接觸的戰略來應對中國崛起,美國國內就有辯論的空間。在這些更為緩和的情況下,國內行為體和制度就有更大的空間來決定國家是否和如何應對崛起的敵人。國家和國內行為體依然會根據它們所面對的國際挑戰和機遇來建構政策。因此,國內團體如果通過和國際環境脫鉤的方式來影響對外政策,以此實現自己的利益最大化,那麼它們很可能會失敗。所以,國際體系仍然會限制對外政策反應,然而這樣的限制會受到國內政治的影響。

同樣道理,馬克·布勞利(Mark Brawley) 也提出, 在20世紀20年代和30年代早期。英國、法國和蘇聯都確定即將到來的德國重新崛起是它們所面臨的主要安全威脅,但是由於國內特定的政治環境,它們採取了明顯不同的戰略來應對這一威脅。

這些新古典現實主義認為,均勢以及更為廣泛的對外政策反應並不像結構現實主義者所斷定的那樣自動生成,國內的政治安排有著更大的影響。然而,在這一方面,大多數的新古典現實主義者聚焦於國內政治制度、國內行為體(比如利益集團)或者國家領導人。因此,屬於第一陣營的斯奈德藉助於管理大戰略的政治制度來解釋過度擴張。以同樣的邏輯,米利亞姆·芬迪斯·埃爾曼(Miriam Fendi us Elman) 和蘇珊·彼得森(Susan Peterson) 認為總統民主制和議會民主制由於制度差異會對體系的刺激作出不同的回應。

在國內行為體陣營內,有人認為利益團體和社會部門相互競爭,都希望根據自己的利益來界定國際威脅和機會。也有人認為國家領導人會影響到政策選擇。這一影響可以獨立於他們身後的社會聯盟,通過他們自身的態度和信仰或者政治偏好來實現。例如,在羅伯特·傑維斯的研究基礎上, 威廉·沃爾弗斯(William Wohl forth) 提出:「如果權力影響國際政治的進程,那麼它必須通過那些代表國家作決策的人的認知來實現。」因此, 領導人的心理素質很重要。

另外, 丹尼爾·拜曼(Daniel By-man) 和肯尼思·波拉克(Kenneth Pollack) 認為, 在適當的情況下, 高明的領導人可以把自己的政策偏好施加於國家,藉此實現對外政策的個人化。最後,也有的新古典現實主義者把國內製度和行為體進行聯繫。他們的解釋框架:這包括施韋勒模式,其中既有影響精英和社會共識以及團結程度的行為體變量,也包括影響政府和政權穩定性的制度變量。國家作出的對外政策選擇受到了這些決策的自主性程度的影響,即這些決策在多大程度上獨立於公眾輿論、社會團體或者立法機構。追本溯源,自主性源於國家正式的制度結構,而這些制度結構界定了行政機構在管理和建構對外政策方面的職權範圍。

例如,威斯敏斯特模式的代議制實施選區內簡單多數決定單一候選人的方式,因此較於按比例選定候選人的代議制而言,在對外政策方面擁有更多的自主性:後一種代議制往往會產生多黨派聯盟執政,因而行政部門必須和不同的黨派進行討價還價來實施某一政策。然而,在制度結構界定的職權範圍內,行為體的行為會受到國內政治程序和程序性規範的影響。比如, 英國的政黨紀律(party discipline) 程序可以壓制不同意見、阻止立法者使用憲法權力監督對外政策,藉此加強行政部門的自主性。結構上獨立於公共輿論、社會團體和立法機構的國家政府可以用自己認為適當的方式應對國際挑戰。然而,自主性弱的政府必須和國內團體討價還價來實施政策,動員充足的社會資源來執行政策,除非政府有能力或者合法手段來贖買、強迫或者拉攏國內的對手。

因此,國家是否以及如何對崛起中的敵人採取均勢戰略,會因國民態度、國內政治制度、程序和規範而有所不同。研究的深度,但是關注國內政治實踐可以增加更多的解釋力,確實,在既定的國內製度結構內,影響政策決策性質的不僅僅是程序-——雖然這些單維的和多維的新古典現實主義理論拓展了結構現實主義為制度化,因此程序可以被理解為自在、獨立的制度——和促使程序發揮作用的規範。實踐即實踐者暫時構成的共同體所進行的恰當和適當行動的實施,這樣的實踐也會影響政策選擇。雖然這些實踐可能沒那麼持久,可能只是實踐者共同體中一部分人所實施的,可能僅僅影響有限數量的問題。但是也可以像制度和程序那樣影響政策選擇和政策結果,例如,第二次世界大戰後美國政府的兩黨一致實踐,也影響了戰後美國在世界上的行為。這一實踐允許政府行政部門採取更多的決策行動,這就能夠克服曾經不可逾越的國內障礙;方式就是行政部門和國會的反對派進行有限的磋商從而換取廣泛的政策支持。

相關焦點

  • 【開卷有益】南開大學劉豐新譯作《新古典現實主義國際政治理論》
    目錄及精彩摘錄譯者前言/Ⅰ致謝/Ⅴ導論 新古典現實主義國際政治理論/1第1章 新古典現實主義與結構現實主義的局限/16第二章 新古典現實主義研究範式及其自變量/33第三章 新古典現實主義的中介變量如同一位成功的領導人必須協調好國內和外部力量,一個好的理論亦是如此。——羅伯特•傑維斯(Robert Jervis),哥倫比亞大學教授 《新古典現實主義國際政治理論》是國際關係研究的一項突破性進展。這部權威著作展示了新古典現實主義如何解釋體系和行為體層次的基本模式,並由此超越結構現實主義和其他競爭性理論。
  • 現實主義理論的十種分類方法——兼論新古典現實主義的變量機制與案例分析
    即普遍性的結構理論所不能解釋的案例是新古典現實主義的關注焦點,這一類主要是補充原有的現實主義解釋不足。    在體系結構難以發揮有效作用的情況下,用國內政治變量來作為解釋國家對外戰略的自變量,其實質是分別用結構變量和單元(次單元)變量來解釋不同類型的問題。這類新古典現實主義者從單元或次單元層面去解釋偏離結構現實主義預期的國際現象,是作為結構現實主義的補充。
  • 【楊小勇 劉文祥】道義現實主義:新古典現實主義的中國範式
    該理論側重對外交政策的體系分析到國內因素分析,具體從權力轉移為出發點闡述了當前外交中的具體構建指導,帶有強烈的中國氣息,可以說它是新古典現實主義中國化的結晶。以新古典現實主義的中國化為著眼點,具體從為什麼在國際關係領域會產生道義現實主義、道義現實主義的硬核及邏輯推論、以及其可否作為一支成熟化的理論範式代表中國國際關係學派等開展評述。
  • 進攻性現實主義、防禦性現實主義與新古典現實主義的戰略比較
    最大現實主義將顯示主義基本命題發揮到極致,其代表理論是進攻型現實主義;最小現實主義則指偏離現實主義基本假設,表現為一種中觀現實主義理論。最小現實主義又分為體系層面的、國家層面的和個人層面的,而國家層面的最小現實主義提出了新概念——新古典現實主義。
  • 國際關係學科的結構現實主義批判
    自國際關係理論結構現實主義學派創始人肯尼斯·沃爾茲1979年出版《國際政治理論》開創國際關係學科的結構現實主義以來,批評之聲便不絕於耳,至今尚有餘韻。若就思想深度、學術取向和價值關懷而論,結構現實主義四十年批判史上,最具建設性的批判則無疑經歷了三波。
  • 文科考研輔導叢書《國際關係理論》學習輔導與習題集
    新現實主義(Neo—realism) 新現實主義出現於 20世紀70年代末,主要代表作是華爾茲(Kenneth Waltz)年的《國際政治理論》(Theory of International Politics,1979)。
  • 新古典國際貿易理論
    隨著人類社會生產力水平的持續提高,經濟貿易範圍的不斷擴大,國際貿易理論也得到快速發展。目前,國際貿易理論從最初的古典國際貿易理論階段發展到新古典國際貿易理論階段、新貿易理論階段,直至跨越到新興古典國際貿易理論階段。
  • 【依附理論】張建新:從依附到自主:拉美國際關係理論的成長
    在這期間,漢斯·摩根索的《國家間政治》就像是國際關係理論的「聖經」,被學者們不加批判地講授和重述。    第三,儘管地區一體化浪潮使新自由主義相互依存論越來越受重視,但未能挑戰摩根索現實主義的統治地位。    相互依存理論在20世紀70年代末引入拉美地區。
  • 國際貿易理論——新古典貿易理論
    這是關於國貿理論的總結和整理,方便大家期末複習or科普性學習國際貿易理論試圖解釋為什麼有國際貿易,以及作為一個國家應當如何對待國際貿易。國際貿易理論的發展大致經歷了古典、新古典、新貿易理論以及新興古典國際貿易理論四大階段。1、不再是單一要素影響生產率,各國間不同要素差異和生產時不同要素的利用強度導致國際貿易。
  • 國際政治經濟學50年:現實變革、議題設定與理論創新
    在國際關係理論過去百年的發展歷程中,曾經先後經歷過五次理論論戰:第一次論戰(古典現實主義與傳統的理想主義之爭)發生在20世紀20-30年代;第二次論戰(自由主義與現實主義之爭)發生在20世紀70年代;第三次論戰(新自由主義/自由制度主義與新現實主義之爭)發生在20世紀80年代;第四次論戰(理性主義與社會建構主義之爭)發生在20世紀90年代;第五次論戰出現在21世紀初期,特別是在2008年全球性金融危機爆發之後
  • 2022年國際關係學院831國際政治專業綜合考研真題——才聰考研
    3新古典現實主義[上海外國語大學2019年研]答:新古典現實主義是國際關係現實主義理論流派的分支。新古典現實主義認為,國家外交政策的範圍與雄心,首先取決於它們在國際體系中的地位,特別是它們的相對物質力量。這種相對物質力量確立了國家外交的基本參數。其次,國家政治領導人所作的外交政策選擇,在很大程度上是出自於他們自身對國家相對權力的判斷。
  • 盧凌宇:二戰後國際關係理論的主要流派
    本文嘗試把二戰後的國際關係理論分為六個「流派」加以梳理;雖然批判理論、後現代主義、女性主義、後實證主義等也比較活躍,但由於不是主流,本文從略。  現實主義。現實主義是最古老的國際流派。它假定人性本惡,國家是自利、單一和最重要的國際關係行為體。國際關係的基本特點是無政府狀態。國家追求相對收益而不是絕對收益。
  • 【觀點梳理】《世界權力的轉移》道義現實主義理論
    《世界權力的轉移—政治領導與戰略競爭》是清華大學國際關係研究院院長閻學通2015出版的學術專著,該書系統性地闡述了其「道義現實主義」理論的理論原理與邏輯推論
  • 西方「硬政治」的回歸與現實主義的復興(上)
    這場演講聚焦於今日西方世界政治上面臨的新現實與新挑戰,提出了很多立論新穎、見解獨到的新觀點,講座視野開闊,思想深邃,別開生面,為讀者朋友們理解西方與世界政治提供了一種新的理論視角。講座由華東政法大學張飛岸副教授主持。本文是演講者本人提供的演講文本。
  • 二戰後國際關係理論的主要流派
    本文嘗試把二戰後的國際關係理論分為六個「流派」加以梳理;雖然批判理論、後現代主義、女性主義、後實證主義等也比較活躍,但由於不是主流,本文從略。  現實主義。現實主義是最古老的國際流派。它假定人性本惡,國家是自利、單一和最重要的國際關係行為體。國際關係的基本特點是無政府狀態。國家追求相對收益而不是絕對收益。
  • 進步現實主義的謊言與悲劇
    圖1:神棍賴特之前的「大手筆」謊言:非進步,非現實在「戰略謙遜」一節,賴特提出的「對意想不到的後果的敬畏」和「好意圖的幹預導致災難」乍一看頗有傑維斯和沃爾特等當代現實主義國際政治理論大師的風範現實主義範式中的古典現實主義學派曾深入討論過國際政治的倫理學。然而,漢斯-摩根索在《科學人與權力政治》中專門批判了道德結果主義。摩根索認為,道德結果主義犯了「目標為手段辯護」的謬誤。
  • 國際貿易理論——古典貿易理論
    這是關於國貿理論的總結和整理,方便大家期末複習or科普性學習。國際貿易理論試圖解釋為什麼有國際貿易,以及作為一個國家應當如何對待國際貿易。國際貿易理論的發展大致經歷了古典、新古典、新貿易理論以及新興古典國際貿易理論四大階段。1492年,熱那亞人哥倫布從西班牙出發,經大西洋發現美洲。
  • 【國關思想史筆談】趙思洋:自由主義國際思想-從國際關係理論回到思想史
    從第一次世界大戰後國際關係學科成立伊始,帶有明顯自由主義思想(包括古典自由主義和新自由主義)傾向的對國際政治的規範性思考,在相當長時間內被認為是國際關係理論的主流(範式),而被它的批判者、作為現實主義代表的愛德華·卡爾批判式地命名為「理想主義」或者「烏託邦主義」。
  • 吳建樹 | 現實主義者對國際政治的守望
    作者:吳建樹 察哈爾學會研究員;江蘇省歷史學會東南亞研究分會助理研究員 在十年前我第一次讀到漢斯·摩根索寫的國際政治巨著《國家間政治》的時候,書中有一句話,讓我非常震撼,摩根索說,國家在國際政治中一切政策和行為都是為權力和利益而生。
  • 國際關係理論中的歷史主義
    國際政治永恆的無政府特徵導致了數千年來國際生活本質的顯著同一性」結構現實主義的「非歷史」傾向很快就遭到了學者的批評。理察·阿什利(Richard K. Ashley)認為:新現實主義為代表的結構主義在進程、實踐、權力和政治等四個歷史的維度上沉默無語。羅伯特·考克斯(Robert W.