保薦港股IPO失職 四投行遭罰7億

2020-12-25 財新

　　【財新網】（駐香港記者 尉奕陽）由於在擔任港股首次公開募股（IPO）保薦人時失職，四間國際投行遭香港證監會譴責、罰款，其中一間被暫時吊銷牌照。涉事的IPO案例涉及兩間中國內地民企，其中一間已經破產，另一間停牌至今。

　　這是香港證監會有史以來對保薦人開出的最重罰單。算上這次，已有八間投行在過去兩年因保薦工作失職遭罰，中、外資行均在其列。2017年初，港證監曾稱，就IPO保薦人過往工作失職，調查15間投行。

　　對於此次懲罰，市場反應不一。投行界有意見認為，港證監此舉意在「敲山震虎」，預計未來還將陸續宣布對其他保薦人的懲罰決定。亦有聲音認為，港證監處罰力度不足，由於香港法制缺陷，無法對投行進行有效監管。

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