[年報]新朋股份(002328)2009年年度報告

[年報]新朋股份(002328)2009年年度報告

時間：2010年03月29日 06:01:04&nbsp中財網

證券代碼： 002328 證券簡稱：新朋股份

二○一○年三月

上海新朋實業股份有限公司

2009 年年度報告

重要提示

1、本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

2、沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。

3、所有董事均已出席審議本次年報的董事會會議。

4、公司年度財務報告已經立信會計師事務所有限公司審計並被出具了標準無保留意見的審計報告。

5、公司負責人、主管會計工作負責人宋伯康先生及會計機構負責人趙海燕女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

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第一節 公司基本情況簡介

一、公司名稱

法定中文名稱： 上海新朋實業股份有限公司

法定英文名稱： SHANGHAI XINPENG INDUSTRY CO.,LTD.

中文名稱縮寫： 新朋股份

英文名稱縮寫： Xinpeng Co.,Ltd.

二、公司法定代表人：宋伯康

三、公司聯繫人及聯繫方式

董事會秘書

姓名 汪培毅

聯繫地址 上海市青浦區嘉松中路 518 號

電話 86-21-59798306

傳真 86-21-59798306

電子信箱 [e-mail]四、公司聯繫方式

註冊地址： 上海市青浦區嘉松中路518號

辦公地址： 上海市青浦區嘉松中路518號

郵政編碼： 201708

網際網路網址： www.xinpeng.com

電子信箱： [e-mail]

五、公司信息披露媒體

信息披露報紙： 《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》

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登載年度報告網址： 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）

年度報告備置地點： 董事會辦公室

六、公司股票上市交易所、股票簡稱和股票代碼

股票上市交易所： 深圳證券交易所

股票簡稱： 新朋股份

股票代碼： 002328

七、其他有關資料

首次註冊登記日期： 1997年10月30日

註冊登記地點： 上海市工商行政管理局

最近一次變更登記日期： 2010年2月20日

營業執照註冊號： 310229000328847

稅務登記號碼： 310229134307024

組織機構代碼： 134307024

會計師事務所名稱： 立信會計師事務所有限公司

會計師事務所住所： 上海市黃浦區南京東路61號樓四樓

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第二節 會計數據和業務數據摘要

一、公司近三年主要會計數據

單位：元

2009 年 2008 年 本年比上年增減（％） 2007 年

營業總收入 1,183,918,204.94 1,385,437,237.53 -14.55% 1,093,620,402.72

利潤總額 242,933,352.37 205,224,413.73 18.37% 154,714,356.50

歸屬於上市公司股東

151,326,904.53 113,893,429.62 32.87% 108,541,998.28

的淨利潤歸屬於上市公司股東

的扣除非經常性損益 148,116,437.18 113,239,953.79 30.80% 95,694,948.23

的淨利潤經營活動產生的現金

249,251,817.47 150,983,651.59 65.09% 79,079,069.28

流量淨額

本年末比上年末增減

2009 年末 2008 年末 2007 年末

（％）

總資產 2,405,054,843.19 862,278,169.81 178.92% 786,255,448.62

歸屬於上市公司股東

2,031,846,652.35 496,919,747.82 308.89% 383,026,318.20

的所有者權益

股本 300,000,000.00 225,000,000.00 33.33% 225,000,000.00

二、公司近三年主要財務指標

（一）主要財務指標

單位：元

本年比上年增減

2009 年 2008 年 2007 年

（％）

基本每股收益（元/股） 0.67 0.51 31.37% 0.50

稀釋每股收益（元/股） 0.67 0.51 31.37% 0.50

扣除非經常性損益後的基本

0.66 0.50 32.00% 0.44

每股收益（元/股）

加權平均淨資產收益率（%） 26.43% 25.89% 0.54% 29.63%扣除非經常性損益後的加權

25.87% 25.74% 0.13% 25.75%平均淨資產收益率（%）每股經營活動產生的現金流

0.83 0.67 23.88% 0.35

量淨額（元/股）

本年末比上年末增

2009 年末 2008 年末 2007 年末

減（％）歸屬於上市公司股東的每股

6.77 2.21 206.33% 1.70

淨資產（元/股）

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（二）非經常性損益項目

單位：元

非經常性損益項目 金額 附註（如適用）

非流動資產處置損益 -154,357.68

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合

1,986,419.13

國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 2,207,729.48

少數股東權益影響額 -427,000.29

所得稅影響額 -402,323.29

合計 3,210,467.35 -

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第三節 股東變動及股東情況

一、公司股本變動情況

（一）股份變動情況表

單位：股

本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動後

公積金

數量 比例 發行新股 送股 其他 小計 數量 比例

轉股

一、有限售條件股份 225,000,000 100.00% 15,000,000 15,000,000 240,000,000 80.00%

1、國家持股 24,271 24,271 24,271 0.01%

2、國有法人持股 4,776,677 4,776,677 4,776,677 1.59%

3、其他內資持股 223,172,000 99.19% 10,199,052 10,199,052 233,371,052 77.79%

其中：境內非國有

5,700,000 2.53% 10,199,052 10,199,052 15,899,052 5.30%法人持股

境內自然人持

217,472,000 96.65% 217,472,000 72.49%股

4、外資持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

5、高管股份 1,828,000 0.81% 1,828,000 0.61%

二、無限售條件股份 60,000,000 60,000,000 60,000,000 20.00%

1、人民幣普通股 60,000,000 60,000,000 60,000,000 20.00%

2、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數 225,000,000 100.00% 75,000,000 75,000,000 300,000,000 100.00%

註：表中「境內自然人持股」的統計未包括「高管股份」182.8萬股；「高管股份」的統計未包含控股股東宋伯

康及其子宋琳的股份，累計持股數15,762萬股，該股份在「其他內資持股」中「境內自然人持股」中統計。報告

期內，持股數未發生變動。

（二）限售股份變動情況表

單位：股

本年解除 本年增加 年末限售股

股東名稱 年初限售股數 限售原因 解除限售日期

限售股數 限售股數 數

宋伯康 97,290,000 0 0 97,290,000 首發承諾 2012 年 12 月30 日

宋琳 60,330,000 0 0 60,330,000 首發承諾 2012 年 12 月30 日

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郭亞娟 40,230,000 0 0 40,230,000 首發承諾 2012 年 12 月30 日

王新潮 4,850,000 0 0 4,850,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

苗繁榮 4,700,000 0 0 4,700,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日深圳格東投資諮詢

3,700,000 0 0 3,700,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

有限公司江蘇宏寶五金股份

2,000,000 0 0 2,000,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

有限公司

葉高榮 1,980,000 0 0 1,980,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

章盧英 1,838,500 0 0 1,838,500 首發承諾 2010 年 12 月30 日

朱劍鋒 1,700,000 0 0 1,700,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

李東霖 1,000,000 0 0 1,000,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

蘇鳳娟 750,000 0 0 750,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

趙剛 445,000 0 0 445,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

陳平 388,000 0 0 388,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

王雲舟 330,200 0 0 330,200 首發承諾 2010 年 12 月30 日

凌全軍 330,100 0 0 330,100 首發承諾 2010 年 12 月30 日

凌建忠 273,000 0 0 273,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

徐繼坤 272,800 0 0 272,800 首發承諾 2010 年 12 月30 日

趙紀明 272,400 0 0 272,400 首發承諾 2010 年 12 月30 日

林惠康 272,000 0 0 272,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

凌建平 250,000 0 0 250,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

桂志明 245,000 0 0 245,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

杜國楨 245,000 0 0 245,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

陳華 215,000 0 0 215,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

張維欣 188,000 0 0 188,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

趙海燕 160,000 0 0 160,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

張永玉 160,000 0 0 160,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

汪培毅 160,000 0 0 160,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

陸澤洪 160,000 0 0 160,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

諸衛東 145,000 0 0 145,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

林樹嵐 120,000 0 0 120,000 首發承諾 2010 年 12 月30 日

網下配售 0 0 15,000,000 15,000,000 網下配售 2010 年3 月30 日

合計 225,000,000 0 15,000,000 240,000,000 － －二、證券發行和上市情況

（一）公司前三年歷次股票發行情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1317號文核准，公司公開發行了

7,500萬股人民幣普通股。本次發行採用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購定

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告價發行相結合的方式，其中網下配售1,500萬股，網上定價發行6,000萬股，已於2009

年12月18日成功發行，發行價格為19.38元/股。

經深圳證券交易所《關於上海新朋實業股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2009]199號）同意，公司發行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市，股票簡稱「新朋股份」，股票代碼「002328」，其中本次公開發行中網上定價發行的6,000萬股股票已於2009年12月30日上市交易。網下向詢價對象詢價配售的1,500萬股鎖定三個月後於2010年3月30日上市流通。

（二）發行前股東對所持股份自願鎖定的承諾

1、公司實際控制人宋伯康先生及其一致行動人宋琳先生、郭亞娟女士承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。

2、公司股東王新潮、苗繁榮等26位自然人股東和兩位法人股東深圳格東投資諮詢有限公司、江蘇宏寶五金股份有限公司承諾：其持有的公司股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內，不轉讓或者委託他人管理該部分股份，也不由公司回購上述股份。

3、公司董事、監事和高級管理人員宋伯康、宋琳、杜國楨、汪培毅、趙剛、徐繼坤、陳華、王雲舟、陸澤洪承諾：除前面承諾的鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的25%；且在離職後半年內，不轉讓其持有的公司股份。

（三）股份總數及結構變動情況

報告期內，公司股本由22,500萬股增加到30,000 萬股。其中，無限售條件的股份數為6,000萬股，自2009年12月30日起在深圳證券交易所上市交易，佔總股本的

20%；有限售條件的股份總數為24,000萬股，其中向詢價對象配售的1,500萬股限售三個月，於2010年3月30日上市交易，其餘為首次公開發行前已發行股份。

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（四）公司無內部職工股。

三、報告期末公司股東和實際控制人情況

（一） 股東總數及前十名無限售條件股東持股情況

單位：股

股東總數 52,431

前 10 名股東持股情況

持有有限售條件 質押或凍結的股

股東名稱 股東性質 持股比例 持股總數

股份數量 份數量

宋伯康 境內自然人 32.43% 97,290,000 97,290,000 0

宋琳 境內自然人 20.11% 60,330,000 60,330,000 0

郭亞娟 境內自然人 13.41% 40,230,000 40,230,000 0

王新潮 境內自然人 1.62% 4,850,000 4,850,000 0

苗繁榮 境內自然人 1.57% 4,700,000 4,700,000 0

深圳格東投資諮詢有限公司 境內非國有法人 1.23% 3,700,000 3,700,000 0

江蘇宏寶五金股份有限公司 境內非國有法人 0.67% 2,000,000 2,000,000 0

葉高榮 境內自然人 0.66% 1,980,000 1,980,000 0

章盧英 境內自然人 0.61% 1,838,500 1,838,500 0

朱劍峰 境內自然人 0.57% 1,700,000 1,700,000 0

前 10 名無限售條件股東持股情況

股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類

孫亮 250,000 人民幣普通股

李春輝 199,600 人民幣普通股

中國南方電網公司企業年金計劃－中國工商銀行 183,038 人民幣普通股

新華信託股份有限公司 182,120 人民幣普通股

中船重工財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

五礦集團財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

三峽財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

上海電氣集團財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

國機財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

兵器財務有限責任公司 182,038 人民幣普通股

(1)宋伯康與郭亞娟為夫妻關係，宋琳為宋伯康與郭亞娟之子，股東蘇鳳娟為宋伯康胞

兄之配偶，為一致行動人；股東朱劍峰是股東江蘇宏寶五金股份有限公司的法人代表，上述股東關聯關係或一致行

為一致行動人。

動的說明

(2)本公司未知上述其他股東之間是否存在關聯關係，也未知上述股東之間是否屬於

《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。

（二）控股股東及實際控制人情況

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1、報告期內，公司控股股東及實際控制人未發生變化，為宋伯康家族（指宋伯康先生、郭亞娟女士和宋琳先生三人，其中宋伯康與郭亞娟為夫妻關係，宋琳為宋伯康與郭亞娟之子），其相關情況如下：

宋伯康先生，1958年出生，中國國籍，無境外居留權，大學專科學歷，工程師。宋伯康先生曾任上海市青浦縣（現為上海市青浦區）華新鎮凌家村村辦工廠技術廠長、上海青浦華新鎮鎮辦工廠廠長，上海新朋實業有限公司執行董事，現任公司董事長兼總經理。宋伯康先生同時兼任上海市工商聯執委、青浦區工商聯副會長、華新鎮工商聯商會會長，為上海市第十二屆、第十三屆人大代表、青浦區人大代表，並曾先後獲得「上海市社會主義優秀建設者」和「上海市青浦區優秀共產黨員」稱號。

郭亞娟女士，1958年出生,中學文化程度。曾先後就職於青浦縣（現為青浦區）華新鎮凌家村村辦工廠、華新鎮鎮辦工廠、上海新朋實業有限公司財務部出納；現任公司全資子公司上海新朋康琳科貿有限公司執行董事。

宋琳先生，1981 年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，於2006 年畢業於加拿大裡賈納大學並獲得該校金融學學士學位。宋琳先生曾任新朋金屬總經理、上海新朋實業有限公司總經理，現任公司董事、常務副總經理，同時兼任新朋伯琳執行董事。

2、公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

宋伯康家族

65.95%

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第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事、高級管理人員的情況

（一）董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況

報告期內 是否在

從公司領 股東單

性 年 變動 取的報酬 位或其

姓名 職務 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數

別 齡 原因 總額（萬 他關聯

元）（稅 單位領

前） 取薪酬

宋伯康 董事長、總經理 男 52 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 97,290,000 97,290,000 168.02 否

董事、常務副總

宋琳 男 29 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 60,330,000 60,330,000 160.02 否

經理

杜國楨 董事 男 63 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 245,000 245,000 86.74 否

董事、副總經

汪培毅 男 57 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 160,000 160,000 80.60 否

理、董事會秘書

趙剛 董事、副總經理 男 36 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 445,000 445,000 104.02 否

徐繼坤 董事 男 38 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 272,800 272,800 102.44 否

張人驥 獨立董事 男 68 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 0 0 5.00 否

鄭韶 獨立董事 男 63 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 0 0 5.00 否

張新寶 獨立董事 男 48 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 0 0 5.00 否

王雲舟 監事 男 53 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 330,200 330,200 24.22 否

顧桂新 監事 男 44 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 0 0 0 是

陸澤洪 監事 男 59 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 160,000 160,000 27.22 否

副總經理兼執

張永仁 男 64 2009 年02 月23 日 2010 年09 月24 日 0 0 596.02 否

行總裁

陳華 副總經理 男 45 2007 年09 月25 日 2010 年09 月24 日 215,000 215,000 43.82 否

沈曉青 副總經理 男 43 2009 年02 月23 日 2010 年09 月24 日 0 0 97.08 否

付叔詹 副總經理 男 38 2009 年02 月23 日 2010 年09 月24 日 0 0 110.13 否

合計 - - - - - 159,448,000 159,448,000 - 1615.33 -

1、報告期內公司董事、監事、高級管理人員實施績效考核，對其年薪採取「年

薪＋績效」的方式。根據公司的經營狀況和個人的經營業績對董事、監事、高級管

理人員進行定期考評，並按照考核情況確定其年薪、績效和報酬總額。

2、獨立董事津貼為5萬元/年，其履行職務發生的差旅費、辦公費等費用由公司

承擔。

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（二）現任董事、監事、高級管理人員最近5年的主要工作經歷

1、現任董事主要工作經歷：

宋伯康先生，現任公司董事長兼總經理。1958年出生，中國國籍，無境外居留權，其簡歷詳見 「第三節 股東變動及股東情況」之「三、（二）控股股東及實際

控制人情況」。

宋琳先生，現任公司董事兼常務副總經理。1981年出生，中國國籍，無境外居留權，其簡歷詳見 「第三節 股東變動及股東情況」之「三、（二）控股股東及實際控制人情況」。

☆ 杜國楨先生，現任公司董事。1947年出生，中國國籍，無境外居留權，大學學歷，高級工程師。杜國楨先生曾就職於上海市港務局科研所、上海市科委發展預測處、上海質量技術監督局計量處，並先後擔任美國施樂公司、美國霍尼韋爾、美國英格索蘭公司駐中國及亞太地區採購經理、新朋金屬總經理特別助理等職。杜國楨先生曾於1999年－2000年連續獲得美國霍尼韋爾公司總部頒發的傑出成就獎，並曾為中國加入WTO 專訪美國國會的霍尼韋爾代表團成員。

汪培毅先生，現任公司董事、副總經理、董事會秘書。1953年出生，中國國籍，無境外居留權，大學學歷，高級經濟師。汪培毅先生曾先後擔任安徽省農墾廳（局）宣傳教育科副科長、科長、政策法規處副處長，上海市都市農商社股份有限公司董事會秘書、黨政領導班子成員，同時還先後兼任上海農工商滬東實業總公司代總經理、上海東藝廣告有限公司董事長、上海市農墾經濟學會常務理事、上海市股份公司聯合會理事。汪培毅先生曾連續三屆獲得中國證監會上海監管局、上海市金融辦、上海證券交易所、上海董秘協會等聯合頒發的上市公司「十佳董事會秘書提名獎」和「優秀董事會秘書」稱號。

趙剛先生，現任公司董事、副總經理。1974年出生，中國國籍，無境外居留權，大學本科學歷。趙剛先生曾就職於上海異型鋼管股份有限公司，1997年10月起在本公司工作。

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徐繼坤先生，現任公司董事，1972年出生，中國國籍，無境外居留權，大學本科學歷，工程師。徐繼坤先生曾任安特工程有限公司新加坡本部研發工程師、安特(蘇州)精密機械有限公司研發部經理、安特精密機械(上海)有限公司研發部經理、安特

(上海)金屬成形有限公司鍛壓工程部經理等職。

張人驥先生，現任公司獨立董事。1942年出生，中國國籍，無境外居留權，教授、碩士生導師。張人驥先生曾師從蘇步青教授，對黎曼幾何的研究有極高的造詣，曾以高級訪問學者身份赴德國杜塞爾道夫大學和英國南安普頓大學進行學術交流。張人驥先生長期從事資本市場和公司財務領域的教學研究工作，在資本市場和公司財務領域取得豐碩的研究成果，得到國內外學術界的好評。張人驥先生曾任上海財經大學信息管理系副教授、會計學院教授、上海財經大學圖書館副館長、「資本市

場研究」學術帶頭人，現任上海國家會計學院教授、CFO中心主任。

鄭韶先生，現任公司獨立董事。1947年出生，中國國籍，無境外居留權，經濟學碩士。鄭韶先生曾任上海社會科學院經濟思想史研究室副主任、財政金融室主任、副研究員等，併兼任上海證券市場研究雜誌社副主編。現任上海市政協常委、提案委副主任。上海市發展改革研究院研究員、學術委員會副主任。上海市第十一屆、十二屆人大代表。鄭韶先生發表的合作著作有《中國經濟政策思想史》、《上海近代開發思想史》、《證券管理與違規違法》等，並主持研究上海市府重大諮詢課題

10多項。

張新寶先生，現任公司獨立董事。1962年出生，中國國籍，無境外居留權，教授、博士生導師。張新寶先生曾經榮獲第三屆全國「十大傑出中青年法學家」 （2002

年）、中國社會科學院、共青團中央第二屆全國青年優秀社會科學成果專著類一等獎（1998年）、中國人民大學第八屆吳玉章科研成果一等獎、2009年度「長江學者」等，現任中國人民大學法學院教授、博士生導師、中國人民大學民商事法律科學研究中心（國家重點研究基地）民法研究所所長、中國人民大學信息法研究中心主任、中國法學會民法學研究會常務理事、秘書長，併兼職北京市昌久律師事務所律師、國家法官學院教授、中央中高級幹部「五·五普法」講師團成員（2006-2011）。

2、現任監事主要工作經歷：

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王雲舟先生，現任公司監事會主席。1957年生，中國國籍，無境外居留權，高中學歷、助理工程師。王雲舟先生曾任青浦區華新鎮凌家村五金廠車間主任、華新電鍍廠機修車間主任、設備科科長、華新合金廠設備科長、廠長助理、上海日櫻運動用品有限公司生產廠長等職，2000年1月加入本公司。

顧桂新先生，現任公司監事。1966年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，中國註冊會計師。顧桂新先生於2002年至2007年4月就職於江蘇公證會計師事務所，2007年5月至今在江蘇宏寶五金股份有限公司擔任董事、董事會秘書、財務總監職務。

陸澤洪先生，現任公司監事、質量總監。1951年出生，中國國籍，無境外居留權，大學專科學歷。陸澤洪先生曾先後擔任安徽鳳陽水箱廠車間主任、技改辦主任、安徽鳳陽銅材廠副廠長、廠長，安徽鳳陽粉末冶金廠廠長。

3、現任高級管理人員主要工作經歷：

宋伯康先生，現任本公司總經理，其簡歷詳見 「第三節 股東變動及股東情況」之「三、（二）控股股東及實際控制人情況」。

張永仁先生，現任公司副總經理兼執行總裁。1946年生，中國國籍，無境外居留權，大學學歷，工程師，畢業於上海市第二工業大學機械設計和工藝裝備自動化專業。張永仁先生曾任上海市恆業工具廠廠長，上海施樂複印機有限公司國產化部協作廠質量保證分部經理，美國百得國際集團上海代表處首席代表，上海新朋實業有限公司總經理，美國百得電動工具有限公司（蘇州）IAD亞太地區總監。

宋琳先生，現任公司常務副總經理，其簡歷詳見 「第三節 股東變動及股東情況」之「三、（二）控股股東及實際控制人情況」。

汪培毅先生，現任公司副總經理、董事會秘書，其簡歷見本節「一、（二）1、現任董事主要工作經歷」。

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趙剛先生，現任公司副總經理，其簡歷見本節「一、（二）1、現任董事主要工作經歷」。

陳華先生，現任本公司副總經理兼採購總監。1965年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，工程師。陳華先生曾先後擔任上海天平儀器廠設計科科員、上海施樂複印機有限公司國產化部SQAE、上海鳴志電器有限公司任質量部經理、上海鳴志自動控制設備有限公司任採購部&項目部經理、本公司副總經理兼質量總監、工程總監。

沈曉青先生，現任公司副總經理。1967年生，中國國籍，無境外居留權，大學學歷，畢業於上海交通大學電子工程系。沈曉青先生曾任杭州電聲廠工程師杭州聲達電子信息技術有限公司技術部經理，上海煜菱通信技術有限公司副總裁。

付叔詹先生，現任公司副總經理。1972年生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷。中級技術職稱，畢業於吉林工業大學機械設計與製造專業。曾任長春三友專用車製造有限公司維修工程師，長春塔奧金環汽車零部件有限公司維修主管，上海本特勒汽車系統有限公司中國區工程總監。

（三）報告期內董事、監事被選舉或離任，及聘任或解聘高級管理人員情況

報告期內，本公司無董事、監事被選舉或離任情況，除聘任了張永仁、沈曉青、付叔詹為公司副總經理外（其中張永仁為副總經理兼執行總裁），不存在其他聘任或解聘高級管理人員的情況。

二、公司員工情況

截止2009年12月31日，本公司員工總數為2,030人。公司員工結構如下：

（一）專業結構情況

專業類別 人數 佔員工總數的比例

生產人員 1,360 67.00%

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銷售人員 17 0.84%

研發及技術人員 315 15.52%

財務人員 16 0.79%

行政管理人員 322 15.85%

合計 2,030 100%

（二）教育程度結構情況

程度類別 人數 佔員工總數的比例

本科及本科以上學歷 70 3.45%

大專學歷 132 6.50%

高中、中專及以下學歷 1,828 90.05%

合計 2,030 100%

（三）年齡結構情況

年齡類別 人數 佔員工總數的比例

30 歲以下（含30 歲） 984 48.48%

30 歲至40 歲（含 40 歲） 715 35.22%

40 歲至50 歲（含 50 歲） 270 13.30%

50 歲以上 61 3.00%

合 計 2,030 100%

（四）公司職工保險事項：

本公司以及公司控股子公司新朋金屬實行勞動合同制，按照《中華人民共和國勞動合同法》和國家及地方其他有關勞動法律、法規的規定，與員工籤訂勞動合同。公司及各子公司嚴格執行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度和醫療保障制度，按照國家規定為員工繳納醫療保險金、養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險、公積金、外來人員綜合保險，並為所有在冊員工向中國太平洋財產保險股份有限公司辦理了團體人身意外傷害綜合保險，投保員工全天24小時內任何意外傷害均在投保範圍之內。

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第五節 公司治理結構

一、公司治理情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》及其他法律、法規、規範性文件的要求，完善法人治理結構，建立健全公司制度，規範公司運作，加強信息披露，積極開展投資者關係管理工作。目前，公司實際情況與中國證監會發布的有關上市公司治理規範性文件要求基本符合。具體情況說明如下：

（一）關於股東與股東大會

報告期內，公司嚴格按照《上市公司股東大會規則》、《上市公司股東大會規範意見》、《公司章程》和《公司股東大會議事規則》的規定和要求，規範股東大會的召集、召開、表決程序，平等對待所有股東，確保股東特別是中小股東能充分行使其權利。

（二）關於公司和控股股東

公司控股股東行為規範，能依法行使其權利，並承擔相應義務，沒有超越公司股東大會直接或間接幹預公司決策和經營活動的情況發生。公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面與控股股東相互獨立，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。公司與控股股東之間發生的關聯交易定價公平合理，在審議關聯交易事項時，關聯股東迴避了表決。

（三）關於董事和董事會

報告期內，公司全體董事能積極嚴格按照《公司法》和《公司章程》、《董事會議事規則》的規定，認真出席董事會會議和股東大會會議，積極參加對相關知識的培訓，提高業務知識，勤勉盡責。公司董事會會議的召集、召開和表決程序規範，

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告日常運作規範，管理效率較高。

（四）關於監事和監事會

公司監事能認真履行職責，誠信、勤勉、盡責地對公司財務以及董事、高級管理人員履行職責的合法、合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。監事會會議的召集、召開和表決程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司監事會議事規則》的規定。

（五）關於績效評價與激勵約束機制

公司已建立較為完善、公正、透明的董事、監事和高級管理人員績效評價標準和激勵約束機制，通過有效方式加強對公司董事、高管的激勵。

（六）關於信息披露與透明度

公司指定董事會秘書負責信息披露工作，嚴格按照公司《信息披露管理制度》、

《投資者關係管理制度》的要求，接待股東來電、來訪。公司嚴格按照信息披露相關規定真實、準確、完整、及時地披露公司的經營管理情況和對公司產生重大影響的事項，確保公司所有股東能夠以平等的機會及時獲得信息。同時，公司進一步加強了與監管機構的經常性聯繫和主動溝通，積極向監管機構報告公司相關事項，確保公司信息披露更加規範。

（七）關於相關利益者

公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，以回饋員工、股東、社會為使命，積極與相關利益者溝通和交流，並主動承擔更多的社會責任，努力實現股東、社會、員工等各方利益的均衡。

二、公司董事長、獨立董事及其他董事履行職責的情況

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（一）董事履行職責情況

報告期內，公司董事長、獨立董事及其他董事均能嚴格按照《中小企業板上市公司董事行為指引》、《公司章程》、《董事會議事規則》及其他法律法規和規範性文件的規定和要求，恪盡職守、勤勉盡責，依靠自己的專業知識、經驗和能力作出決策，切實維護了公司和全體股東的權益。同時，公司所有董事均能積極參加培訓和學習，提高自身履職水平，提高保護公司和股東權益的能力。

（二）董事長履行職責情況

公司董事長嚴格按照《公司法》、《中小企業板上市公司董事行為指引》及《公司章程》等有關規定，勤勉地履行其職責，積極推進董事會建設，嚴格執行董事會集體決策機制，積極推動公司治理工作和內部控制建設，督促執行股東大會和董事會的決議，確保公司董事會正常運作。

（三）獨立董事履行職責情況

公司獨立董事均能按照《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》的規定，忠實、勤勉地履行其職責，積極參加董事會和股東大會會議，關注公司經營管理情況、檢查公司財務狀況、公司依法運營情況和其他重大事項的進展情況，認真參與公司決策，並依靠自己的專業知識和能力作出客觀、公正、獨立的判斷，充分發揮了獨立董事的作用，維護了公司、全體股東尤其是中小股東的合法權益。

報告期內，獨立董事對公司董事會審議事項及其他事項未提出過異議。

（四）報告期內董事出席董事會的情況

1、報告期內，公司共召開了3次董事會會議，各位董事出席情況如下所示：

以通訊方 是否連續兩

現場出席次 委託出席次

董事姓名 具體職務 應出席次數 式參加會 缺席次數 次未親自出

數 數

議次數 席會議

宋伯康 董事長、總經理 3 3 0 0 0 否

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董事、常務副總經

宋琳 3 3 0 0 0 否

理

杜國楨 董事 3 3 0 0 0 否

董事、副總經理、

汪培毅 3 3 0 0 0 否

董事會秘書

趙剛 董事、副總經理 3 3 0 0 0 否

徐繼坤 董事 3 3 0 0 0 否

張人驥 獨立董事 3 3 0 0 0 否

鄭韶 獨立董事 3 3 0 0 0 否

張新寶 獨立董事 3 3 0 0 0 否

2、報告期內，董事會會議召開方式情況如下所示：

年內召開董事會會議次數 3

其中：現場會議次數 3

通訊方式召開會議次數 0

現場結合通訊方式召開會議次數 0

三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況

公司成立以來，嚴格按照《公司法》和《公司章程》規範運作，逐步建立健全公司的法人治理結構，在業務、資產、人員、機構、財務等各方面與公司控股股東分開，具有獨立完整的業務及面向市場自主開發經營的能力，具有獨立的供應、生產和銷售系統。

報告期內，公司生產經營穩定，內部機構完善，能夠獨立規範運作：

（一）業務獨立情況

公司擁有完整的法人財產權和獨立的供應、生產和銷售系統，獨立開展業務，獨立核算和決策，獨立承擔責任與風險，公司不依賴股東及其它關聯方進行生產經營活動。控股股東宋伯康先生除投資公司外，並無其他經營性投資和參與經營的事項，其他主要股東也未從事與公司可能存在同業競爭的業務。

（二）資產完整情況

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公司為依法整體變更設立的股份有限公司，擁有獨立完整的資產。公司整體變更為股份有限公司後，依法辦理了相關資產、股權的變更登記，專利、專有技術和商標等資產亦全部為公司獨立擁有。公司沒有以資產或信譽為各股東的債務提供擔保，也未以公司名義的借款、授信額度轉借給各股東。公司對所有資產有完全的控制支配權，不存在資產、資金被控股股東佔用而損害公司利益的情況。

（三）人員獨立情況

公司董事、監事及其他高級管理人員按照《公司法》、《公司章程》等有關法律、法規和規定合法產生；公司高級管理人員（不含獨立董事）均專職在公司工作並領取薪酬，不存在在股東關聯單位、業務相同或相近的其他單位擔任除董事、監事以外職務的情況。公司員工獨立，薪酬、社會保障等獨立管理，具有完善的管理制度和體系。

（四）機構獨立情況

公司建立了股東大會、董事會、監事會等完備的治理結構，建立了符合公司自身發展的需求、符合公司實際情況的獨立、完整的經營管理機構。該等機構依照《公司章程》和內部管理制度體系獨立行使自己的職權。公司自設立以來，生產經營和辦公機構完全獨立，不存在與股東混合經營的情形。

（五）財務獨立情況

公司設有獨立的財務會計部門和內部審計部門，建立了獨立的會計核算體系和規範的財務管理制度，獨立進行財務決策。公司自設立以來，在銀行獨立開立帳戶，依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務，獨立對外籤訂合同，不存在與股東共用銀行帳戶或混合納稅現象。

四、公司內部控制制度的建立和健全情況

（一）內部控制制度建立和健全情況

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根據財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規範》和深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》等法規性文件的要求，2009 年公司繼續進一步健全和完善內部控制制度，確保公司生產經營管理等各項工作都有章可循。保證了公司正常的生產經營，對公司規範的運作和健康的發展起到了很好的支撐和促進作用。目前公司已建立起較為健全的內部控制制度，整套內部控制制度包括法人治理、生產經營、財務管理、行政及人力資源管理、信息披露等方面，基本涵蓋公司經營管理的各層面和各主要業務環節。通過對公司各項治理制度的規範和落實，公司的治理水平不斷提高。確保了公司生產經營、管理等各項工作合理、合法、有序、高效地進行,有效的保證了公司經營效益水平的不斷提升和戰略目標的實現。

1、公司治理方面：

公司根據《公司法》等法律法規及公司章程的相關規定，建立了較為完善的法人治理結構。公司設有股東大會、董事會、監事會、管理層「三會一層」的法人治理結構，有效地保障了公司的規範運行和各項生產經營活動的有序進行。其中，公司董事會為公司內部控制的最高領導和監督機構，負責制訂公司的各項內部控制制度，監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。上述機構均有與其職能相適應的議事規則或工作制度對其權限和職責進行規範。權力機構、決策機構、監督機構間權責分明、各司其職、相互制衡、和諧運作。公司在2009年修訂完善了公司章程，規範完善了《公司董事會議事規則》、

《公司獨立董事工作制度》、《公司關聯交易管理制度》、《公司對外擔保管理辦法》、《公司總經理工作細則》等制度。對公司規範運作、穩健經營起到了有效的監督、控制和指導作用。

2、日常經營管理：

公司制定了較為完善的財務核算、檔案管理、印章管理等制度，優化了行政管理手段，保證了各項制度規範化執行，不斷提高工作效率和質量，保證公司合法合規經營。公司在生產、經營等各個環節實行標準化制度化管理，制定了一系列涵蓋採購管理、生產管理、質量管理、營銷管理、環境管理、安全管理等貫穿於公司生產經營活動各環節的內控制度，確保各項工作有章可循。同時，公司通過ISO-9001

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告質量管理體系認證、ISO-14001環境管理體系認證、ISO/TS-16949汽車行業生產件與相關服務件質量管理體系認證,推行5S和六西格瑪管理模式，有效促進管理體系進一步完善和提升。

3、會計系統方面：

公司按照《會計法》、《證券法》、《企業內部控制指引》及稅收有關法律法規的規定，編制了公司《財務管理制度》，公司建立了較為完善的財務管理和內部控制體系，有效保證了公司資產的完整、安全、效率。通過嚴格的內部控制體系，控制財務風險和成本費用，規範財務行為，實現公司資產效益的最大化。

4、信息披露方面：

公司嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的有關法律法規和公司制度規定的信息披露範圍、事宜及格式，詳細編制披露報告，將公司信息真實、準確、及時、完整地在指定的報紙和網站上進行披露。公司建立了《信息披露管理制度》。從信息披露機構和人員、信息的收集、報告、流轉、審核、披露程序、保密措施、信息披露監督、責任追究等方面作了詳細規定，不斷加強公司與投資者之間的信息交流，使投資者能夠全面、完整、真實、準確、及時、公平地了解和掌握公司的經營狀況。同時，維護投資者互動平臺，讓投資者更便捷的了解公司情況。

5、內部審計方面：

公司一直不斷加強內部審計工作，設立了審計室，保證了審計室人員配備和工作的獨立性，每季度對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督檢查，並出具報告，以確保公司經營安全，為各項審計工作的順利開展提供了便利。審計室負責對內部控制的有效性進行監督檢查，對監督檢查中發現的重大缺陷，有權直接向監事會、董事會及其審計委員會報告。

（二）內部控制檢查監督部門設置情況及工作開展情況

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公司制定了《董事會專門委員會工作細則》、《內部審計制度》等內控制度，在董事會下設審計委員會，公司審計室在審計委員會的直接領導下，獨立於管理層，獨立地開展內部審計、督查工作。

公司監事會、董事會審計委員會、審計室負責公司內部監督工作。監事會對董事會及經理層建立與實施內部控制進行監督；董事會審計委員會負責審查企業的內部控制，監督內部控制的有效實施並對內部控制情況進行自我評價，協調內部控制審計及其他相關事宜。審計室負責審計工作的具體實施。2009年公司各監督部門積極、勤勉地履行其職責。監事會對公司的定期報告、股權激勵、關聯交易等事項進行了核查並發表了意見；董事會審計委員會通過聽取匯報、實地調研等方式對公司內部控制情況尤其是財務控制情況進行了核查；公司審計室負責對全公司及控股子公司及經濟活動進行審計、監督。報告期內，公司審計室通過對公司現金、帳戶等不定期抽查和對設備、原材料等定期盤查及對重大事項跟蹤核查等方式，履行了審計職責。

備註/說明（如選擇否或

內部控制相關情況 是/否/不適用 不適用，請說明具體原

因）一、內部審計制度的建立情況

1．公司是否建立內部審計制度，內部審計制度是否經公司董事會審議通過 是

2．公司董事會是否設立審計委員會，公司是否設立獨立於財務部門的內部

是審計部門

3．（1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事佔半數以上並擔任

是召集人，且至少有一名獨立董事為會計專業人士

報告期內，內部審計部

（2 ）內部審計部門是否配置三名以上（含三名）專職人員從事內部審計工

否 門配備2 名專職人員從作

事審計工作

報告期內，公司內部審

計部門負責人尚未到

（3）內部審計部門負責人是否專職，由審計委員會提名，董事會任免 不適用 位，目前，公司正在進

行專職內部審計部門

負責人的選聘工作二、年度內部控制自我評價報告披露相關情況

1．公司是否根據相關規定出具年度內部控制自我評價報告 是

2．內部控制自我評價報告結論是否為內部控制有效（如為內部控制無效，

是請說明內部控制存在的重大缺陷）

3．本年度是否聘請會計師事務所對內部控制有效性出具鑑證報告 是

4．會計師事務所對公司內部控制有效性是否出具無保留結論鑑證報告。如出具非無保留結論鑑證報告，公司董事會、監事會是否針對鑑證結論涉及事是項做出專項說明

5．獨立董事、監事會是否出具明確同意意見（如為異議意見，請說明） 是

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6．保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見（如適用） 是三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效公司董事會審計委員會對公司2009 年內控情況進行核查，認為公司已經建立的內控制度體系符合相關法規的規定，並能控制相關風險。審計委員會和內部審計室對控制風險、完善內部監管機制起了有效的監督作用，促進了公司的規範化發展。四、公司認為需要說明的其他情況（如有）無

（三）公司內部控制活動開展情況

1、會計系統控制

公司財務部在財務管理和會計核算方面設有較為合理的崗位和職責權限，並配備相應的財務人員以保證財會工作的順利進行；對全資和控股子公司的財務實行直接管理，對全資和控股子公司的財務負責人的聘任和解聘提出建議報公司確認和批准，要求聘任的財務負責人對重要財務會計事項，如投資、重大資產處置、擔保和借款，重大經營、法律或財務風險情況，對收入、利潤、負債影響較大的帳務調整等事項實行事前報告並分級授權審批制度。年終對公司財務人員及控股子公司財務負責人進行績效考評。

會計系統能確認並記錄所有真實交易，及時、充分描述交易，並在會計報表和附註中適當進行表達和披露。公司統一使用神州數碼Tiptop軟體系統，實行電算化核算。各部門和控股子公司指定有專門的系統管理員，負責公司帳套的維護及安全工作，並給各使用人員設置權限，相應人員通過加密來行使自己的權限。

根據深交所對上市公司財務基礎工作規範要求，公司建立財務報告報送體系，規範財務報告的編制、審核、報送；《重要信息內部製作及傳遞保密控制措施》，規範了重要內部信息的披露和傳遞，最大限度的減少財務報告報送的風險。

公司建立建全了《公司重大財務決策管理制度》，防範和化解財務風險的對策與措施；《控股子公司財務管理制度》規範母公司對子公司的財務管理。

2、資金管理控制

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（l）募集資金管理

公司根據證監會有關募集資金管理的規定，制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金實施專戶管理，資金按照項目募集資金的使用計劃撥付使用，保證了募集資金的正常使用。

（2）貨幣資金控制

☆ 公司對資金實行統一調度使用管理。所有收入均納入公司財務統一管理核算，在貨幣資金收付方面，按要求實行出納與會計職責嚴格分離及錢、帳、物分管制，出納人員沒有兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權、債務帳目的登記工作，現金、支票統一由出納保管，銀行印鑑實行分人管理，銀行存款每月由專人同銀行對帳和編制銀行存款餘額調表，做到帳款相符。同時，嚴格管理銀行帳戶，做到不出借銀行帳戶、不收取或支付與公司結算活動無關的款項。

3、投資管理控制

公司制定了《重大投資決策管理制度》規範對外投資權限、決策程序以及管理職責等。公司重大投資均按規定流程和審批權限進行，並上報股東大會審議通過，投資管理所涉及各職能部門按其職能參與項目的組織實施。

4、合同管理控制

根據《上市公司企業內部控制指引》公司建立了《合同管理制度》並得到有效執行，使合同的訂立、審核、回籤與執行已經形成健全的管理體系，進一步有效地防範了合同業務的風險。

5、經營業務控制

2009年，公司面對金融危機的影響，採取積極的應對措施，在企業管理中導入ERP，優化各項流程，提高管理效率。進一步開源節流、降本增效，提高效益。依託市場變化情況，進一步調整產品結構，優化產品結構，使公司高毛利率產品的銷售佔比不斷增加。由於公司在全球金融危機中較好地把握了發展的契機，使公司克服了金融危機帶來的不利影響，保持經濟持續穩定地發展，取得了良好的經營業績。

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（1）生產管理：

公司按照各工廠的實際情況劃分了經營目標的職責，細化各職能部門和各崗位工作職責。通過優化生產管理相關制度，著重培訓生產技術人員、進行生產業務流程的優化，力求實現建立現代化生產管理模式。

（2）採購管理:

通過對採購業務流程的控制管理，進一步完善了供應管理制度，制訂了標準化的採購合同版本，對公司物資、設備採購實施了有效管理和監督。採用了ERP管理系統，建立和完善了供應鏈管理和控制，通過業務流程和物流的改進，提高物流的速度，增強企業的市場應變能力和競爭能力。

（3）重視研發、鼓勵創新:

公司非常重視新工藝、新技術的研發投入，積極建立技術發展、交流、合作、產品應用推廣平臺，建立並實施鼓勵創新管理辦法，將人才培養作為企業的核心工作和考核管理人員的關鍵工作。

6、人力資源管理控制

公司優化人力資源管理，明確規定招聘、晉升、績效考核、薪酬獎懲等管理辦法，健立健全員工的培訓體系，充分發揮員工的積極性並能有效地履行職責。公司大力進行了人才優化和儲備工作。現有人力資源政策能夠基本保證人力資源的穩定和公司各部門對人力資源的需求。

7、對控股子公司管理

公司嚴格按照有關法律法規和上市公司的有關規定對控股子公司進行直接管理，建立了重大事項報告制度，及時向公司報告重大業務事項、財務事項，定期向公司提供季報（月報）包括業務運作報告、財務報告，從各方面對子公司進行管理。同時控制子公司在重大事項上的決策，避免決策風險；通過對控股子公司財務報表、會計系統和投融資等資金行為的實時監控控制子公司的財務風險；對經營管理動態的掌握促進子公司經營業績的實現和公司總體戰略目標的實現。

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8、關聯交易的內部控制

關聯交易的內部控制遵循誠實信用、平等、自願、公平、公開、公允的原則，維護公司和其他股東的利益。並按照有關法律、行政法規、部門規章以及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《上市規則》」）等有關規定，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限，規定關聯交易事項的審議程序和迴避表決要求。公司參照《上市規則》及其他有關規定，充分披露公司關聯方的名單，並及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。公司及其控股子公司在發生交易活動時，相關責任人通過仔細查閱關聯方名單，審慎判斷是否構成關聯交易。如果構成關聯交易，會在各自權限內履行審批、報告義務。公司審議需獨立董事事前認可的關聯交易事項時，相關人員第一時間通過董事會秘書將相關材料提交獨立董事進行事前認可。公司在召開董事會審議關聯交易事項時，會議召集人在會議表決前提醒關聯董事須迴避表決。公司股東大會在審議關聯交易事項時，公司董事會及見證律師應在股東投票前，提醒關聯股東須迴避表決。

9、信息系統控制

公司已制定《信息披露事務制度》、《投資者關係管理制度》及《重大信息內部報告制度》。公司董事長為信息披露的最終責任人、董事會秘書為信息披露工作的直接責任人；公司設立董事會辦公室，具體負責信息披露及投資者關係管理工作。董事會辦公室有專用的場地及設施，設置了聯繫電話、網站、電子郵箱等投資者溝通渠道；公司總經理、常務副總經理、董事會秘書等高級管理人員了解公司內部信息傳遞的程序，具備認真履行信息披露義務的條件。通過《信息披露事務制度》、

《投資者關係管理制度》及《重大信息內部報告制度》的執行，公司建立了較為有效的信息溝通和反饋渠道，該信息系統內部控制具有一定的完整性、合理性及有效性。

IT管理部門對公司各部門信息保密等級劃分及完善了《公司信息資料保密管理》、《信息系統資源使用協議》、《計算機和網絡設備管理程序》、《Internet使用原則》、《計算機及機房使用管理規定》、《離職人員管理指示》、《網站管理規定》、《軟體使用規定》、、《筆記本電腦使用規定》、《ERP作業流程》等，逐步梳理、審查、規範和完善了公司的IT規章制度和流程，細化了公司IT職能，進

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告一步明確了運維管理，對信息系統運維實行了前、後臺管理，嚴格技術開發與運營管理之間的相互隔離；進一步明確項目管理，加強信息系統建設的安全、可行；進一步明確信息安全管理，在公司全面部署了防病毒和補丁升級系統，啟用了桌面管理系統；進一步加強技術文檔管理，保障信息技術文檔實時、完整，通過IT治理理順IT的決策機制，優化IT資源的使用效率，同時保障信息系統建設和運行。對IT方面的風險控制起到良好的監督和管理作用。內審部定期針對信息系統控制制度的執行進行了審計，從各個方面去規範信息的使用，最大程度的防範因信息系統控制產生的風險。

（四）對公司內部控制情況的自我評價意見

公司通過制定和執行各項內部控制制度，公司「三會」和高管人員的職責及制衡機制能夠有效運作，公司建立的決策程序和議事規則民主、透明，內部監督和反饋系統健全、有效。對公司的法人治理結構、組織控制、業務控制、信息系統控制、會計管理控制、內部審計等作出了明確規定，保證公司內部控制系統完整、合理及有效，保證公司規範、安全、順暢的運行。對於公司合同的管理、重大投資、關聯交易、對外擔保、募集資金使用等重大事項，按權限分別由總經理、董事會審批或經股東大會批准，有效地控制了經營業務活動風險。

公司認為，公司目前擁有良好和健全的內部控制體系，內部控制活動是完整、合理及有效的，基本能夠適應公司現行管理的要求和公司發展的需要；公司的各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了一貫的、順暢的和嚴格的執行，基本達到了內部控制的整體目標；能夠較好地保證公司會計資料的真實性、合法性、完整性；能夠確保公司所屬財產物資的安全、完整；能夠按照法律、法規和公司章程規定的信息披露的內容和格式要求，真實、準確、完整、及時地報送和披露信息，確保公開、公平、公正地對待所有投資者，切實保護公司和投資者的利益。

公司確信按照《企業內部控制基本規範》的控制標準，在所有重大方面保持了對截至2009年12月31日的會計報表有效的內部控制。

隨著國家法律法規的逐步完善和公司發展的需要，公司將不斷強化和細化內部

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告控制制度，並加強制度的執行和檢查工作，以確保公司規範運作。

五、公司對高級管理人員的考評及考核機制

公司高級管理人員和核心骨幹人員實施績效考核，對其年薪採取「年薪＋績效」的方式。根據公司的經營狀況和個人的經營業績對董事、監事、高級管理人員進行定期考評，並按照考核情況確定其年薪、績效和報酬總額。

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第六節 股東大會情況簡介

報告期內，本公司召開了一次年度股東大會和一次臨時股東大會。股東大會的通知、召集、召開均嚴格按照《公司法》和《公司章程》規定的程序和要求進行。具體情況如下：

一、年度股東大會：

公司2008年度股東大會於2009年4月28日下午在上海市青浦區華新鎮嘉松中路

518號公司會議室舉行。出席本次股東大會的股東或股東代表、委託代理人共計30人，持有股份22,488萬股,佔公司總股本的99.947％，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

本次大會在公司董事長宋伯康先生的主持下，按照議程以投票表決的方式逐項審議通過了如下決議：

（一）審議通過了《公司2008年度董事會工作報告》；

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（二）審議通過了《公司2008年度監事會工作報告》；

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（三）審議通過了《公司2008年度財務決算和2009年度財務預算的報告》；

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（四）審議通過了《公司2008年度利潤分配的預案》；

經立信會計師事務所有限公司審計，本公司2008年度實現的歸屬於母公司所有者的淨利潤為11389.34萬元。經研究決定，公司2008年度不進行利潤分配。

30名贊成，持有股份22,488萬股萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（五）審議通過了《公司2009年度經營計劃與公司發展目標的報告》；

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（六）審議通過了《公司本次發行股票前歷年滾存利潤分配的議案》；

為維護公司新老股東的利益，決定將本次股票發行並上市前本公司形成的未分配利潤，由公司本次股票發行完成後股權登記日登記在冊的新老股東共同享有。

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

（七）審議通過了《關於聘請立信會計師事務所有限公司為公司2009

年度財務報告審計機構的議案》；

經研究決定，擬聘請立信會計師事務所有限公司為公司2009年財務報告的審計機構，聘期一年，到期可以續聘。

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

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（八）審議並一致通過了《公司支付獨立董事年度津貼的議案》；

經研究決定，公司在2009年度支付獨立董事每人年度津貼為5萬元。

30名贊成，持有股份22,488萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份

0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100％。

二、臨時股東大會

公司2009年第一次臨時股東大會於2009年1月16日下午在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室舉行。出席本次股東大會的股東或股東代表、委託代理人共計31人，佔公司總股本的100％，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

本次大會在公司董事長宋伯康先生的主持下，按照議程以投票表決的方式逐項審議並通過了《關於公司申請首次公開發行股票並上市的議案》。

鑑於公司2007年度股東大會通過的《公司申請首次公開發行股票並上市的議案》的決議的有效期至2009年2月16日屆滿，且公司2009年擬向社會公眾首次公開發行人民幣普通股股票並上市，故重新審議通過上述議案並將上述議案的有效期續展一年。

（一）公司擬經中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）核准後，向社會公眾公開發行不低於人民幣7500萬股，並且不高於10000

萬股的境內上市人民幣普通股（A股），並在境內證券交易所上市。（以下簡稱「本次股票發行」）。

（二）本次股票發行的具體方案如下：

1、發行股票種類：境內上市人民幣普通股（A股）；

2、發行股票面值：人民幣1元；

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3、發行股票數量：不低於7500萬股，並且不高於10000萬股；

4、發行對象：符合資格的詢價對象和在擬上市證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（法律、法規禁止購買者除外）；

5、定價方式：通過向詢價對象詢價方式確定發行價格。

（三）本次股票發行的募集資金用途：

公司本次股票發行的募集資金將投向汽車模具、汽車電機國產化生產基地項目中的以下三個主要項目：

1、汽車模具及衝壓件生產線項目；

2、等離子電視屏散熱板及複印機架衝壓件生產線技改項目；

3、功能性精密通訊機櫃生產線技改項目。

上述項目共需資金69,430萬元。本次股票發行實施後，若募集資金超過上述投資總額，則超出部分將用於補充公司流動資金；若募集資金不足，則由公司通過自籌資金解決，或由董事會按公司經營發展需要的迫切性，在上述投資的項目中決定優先實施的項目。以上投資項目實施後，不會產生同業競爭或對本公司的獨立性產生不良影響。本公司根據《募集資金使用與管理制度》的規定使用募集資金。募集資金將存放於董事會確定的專項帳戶，專款專用。

（四）對董事會本次股票發行具體事宜的授權：

授權董事會全權處理與公司本次股票發行有關的一切事宜，授權內容包括但不限於：

1、授權董事會/董事長全權代表公司回覆中國證監會等相關部門的反饋意見；

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2、授權董事會根據證券監管部門的要求、市場及公司實際情況，與有關機構協調後確定股票發行時間、發行數量、定價方式、發行價格及擬上市地點等事項；

3、授權董事會籤署與本次股票發行和募集資金投資項目運作過程中的重大合同

（包括聘請中介機構、股票的發行與承銷等事宜等）；

4、授權董事會製作、籤署本次股票發行申報材料，並取得政府相關監管部門的核准；授權董事會根據國家法律、法規和政府部門的要求，全權辦理公司本次股票發行的相關申報事宜；

5、授權董事會在本次股票發行完成後，按中國證監會及其他政府有關部門的要求，對公司上市後適用的《公司章程（草案）》中有關條款進行修改並依法辦理公司A股發行完成後的工商變更登記手續；

6、授權董事會決定以下事項：若本次股票發行所募集的資金超過投資上述各募集資金項目投資金額總額部分，可用作補充公司流動資金；若募集資金不足，則由公司通過自籌資金方式解決，或由董事會按公司經營發展需要的迫切性，在上述投資的項目中決定優先實施的項目；

7、授權董事會辦理與本次發行新股相關的其它事宜。

（五）本決議有效期：

本項決議自本次公司股東大會審議通過之日起一年內有效。

本次股票發行尚須經中國證券監督管理委員會核准。

本議案各項內容逐項表決結果均為31名贊成，持有股份22500萬股；0名反對，持有股份0股；0名棄權，持有股份0股；同意股數佔出席會議股東所持股份數的100

％。

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第七節 董事會報告

一、管理層討論與分析

（一）報告期內董事會工作情況

1、採取應對措施，確保穩定經營

2008年下半年發生的全球金融危機，使市場發生了激烈變化，公司的客戶又主要集中在日本、美國和歐洲，出口比例佔到80%以上。因此，公司董事會非常重視全球金融危機對公司經濟所帶來的影響。

公司通過市場調查、走訪客戶、梳理定單，對每一塊業務進行了認真地分析，進而謹慎地評估此次金融危機對公司的影響。同時，採取積極的應對措施，進一步加強企業內部的管理，開源節流、降本增效，提高效益。依託市場變化情況，進一步調整產品結構，優化產品結構，使公司高毛利率產品的銷售佔比不斷增加。由於公司在全球金融危機中較好地把握了發展的契機，使公司克服了金融危機帶來的不利影響，保持經濟持續穩定地發展，取得了良好的經營業績。2009年度公司實現歸屬於上市公司股東的淨利潤151,326,904.53元，比2008年增長32.87%。

2、加快技術創新，提高競爭能力

堅持技術創新、追求行業領先是公司始終倡導的核心理念。在技術創新上，公司狠抓技術中心建設，持續完善技術創新體系，不斷增強產品開發能力。結合生產實際，公司不斷改進產品設計和生產工藝，同類產品的毛利率同比有所提高，使綜合毛利率水平同比大幅增加，提高了市場競爭力。截止目前，公司的18項專利中已有17項授權，3項發明專利中已有2項授權。公司被評為2009年度青浦區技術創新爭創企業。公司控股子公司上海新朋金屬製品有限公司被認定為上海高新技術企業。

3、完善公司制度，提升治理水平

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按照現代企業制度的要求，公司從企業的實際出發，進一步完善公司決策、執行、監督相互制衡的法人治理結構，進一步完善各項管理制度，形成系統化的管理體系和健全的決策、監督機制等，以提高企業治理水平。

適應上市公司規範運作的需要，公司建立了股東大會、董事會、監事會的議事規則和經理層的工作細則。制定和完善了《公司重大投資決策管理制度》、《公司重大財務決策管理制度》、《公司對外擔保管理制度》、《公司募集資金的使用及管理制度》、《公司規範關聯交易行為制度》、《公司投資者關係管理工作制度》、

《公司信息披露管理制度》等制度，公司董事會分別設立了審計、戰略、薪酬與考核、提名等四個專業委員會，並制定了董事會專業委員會的實施細則，切實發揮獨立董事的作用，對公司的重大經營行為進行科學決策和執行監督，通過制度規範公司的行為。

（二）報告期內公司總體經營情況

1、公司主營業務的範圍

生產加工複印機零件、電腦配件、汽摩配件、電動工具、冷衝、塑料模具，銷售建築裝潢材料、五金交電、金屬材料（除專控）、日用百貨、木材、精密金屬零件、複印機，機械設備租賃，經營本企業自產產品的的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料的進口業務（但國家限定公司或禁止進出口的商品及技術除外，本企業包括本企業控股的成員企業）（涉及行政許可的，憑許可證經營）。

2、主營業務分行業、產品情況

單位：萬元

主營業務分行業情況

營業收入比上 營業成本比上 毛利率比上

分行業或分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）

年增減（%） 年增減（%） 年增減（%）

工業 117,639.91 81,586.70 30.65% -14.52% 26.13% 10.90%

主營業務分產品情況

切割機及工作檯 12,004.24 10,393.87 13.42% -39.45% 42.88% 5.20%

通訊機櫃及其他板金件 17,419.59 13,048.11 25.10% 6.88% 9.79% 2.41%

通訊機箱、複印機及電動

26,002.99 17,022.73 34.54% -13.99% 24.51% 9.12%

工具衝壓件

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電動工具用電機 11,657.49 9,721.47 16.61% -17.72% 23.25% 6.00%

散熱板 44,280.50 27,088.18 38.83% -12.56% 31.35% 16.75%

汽車零部件 6,275.11 4,312.33 31.28% 55.07% 38.66% 8.13%

3、主營業務分地區情況

單位：萬元

地區 營業收入 營業收入比上年增減（%）

亞洲 51,149.66 -11.98%

美洲 5,498.48 13.95%

歐洲 16,560.36 -13.66%

出口加工區(蘇州、崑山出口加工區) 13,947.62 -23.97%

國外小計： 87,156.12 -13.25%

華北 2,711.08 12.46%

華南 8,822.03 -32.17%

華東 18,950.68 -12.83%

國內小計： 30,483.79 -17.96%

合計： 117,639.91 -14.52%

4、主要財務指標

單位：萬元

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

主營業務收入 117,639.91 137,620.61 -14.52%

主營業務成本 81,586.70 110,444.88 -26.13%

毛利率 30.65% 19.75% 10.90%

淨利潤 20,635.53 15,300.04 34.87%

公司產品以出口為主，報告期內受金融危機的影響，公司主營業務收入同比下降了14.52%。但公司積極採取措施，加強企業管理，發展生產經營，使公司產品結構進一步優化，高毛利率產品的銷售佔比增加。此外，由於原材料價格下降，產品設計和生產工藝的改進,同類產品的毛利率同比有所提高，使綜合毛利率水平同比大幅增加，淨利潤同比上升，取得了良好的經營業績，克服金融危機帶來的不利影響。

5、期間費用變動情況

單位：萬元

佔 2009 年營業收入

項目 2009 年度 2008 年度 同比增減（%）

比率（%）

銷售費用 2,440.26 3,221.21 -24.24% 2.06%

管理費用 9,494.61 5,033.36 88.63% 8.02%

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財務費用 552.93 -903.87 161.17% 0.47%

所得稅費用 3,657.81 5,222.40 -29.96% 3.09%

（1）銷售費用2009年度發生額較去年同期減少了780.95萬元，減少比例24.24%，減少原因主要系2009年度採用DDU方式的銷售大幅減少導致運費減少；

（2）管理費用2009年度發生額較去年同期增加4,461.25萬元，增加比例88.63%，增加原因主要系2009年度的管理費用中增加開發支出3,944.19萬元；另外，報告期內，工資及四金費用增加約887.08萬元；

(3)財務費用2009年度發生額較去年同期增加14,56.79萬元，增加比例161.17%，增加原因主要系匯兌損益，2008年度公司實現匯兌收益997.95萬元，而2009年公司匯兌損失687.30萬元。

(4)所得稅費用2009年度發生額較去年同期減少了1,564.59萬元，減少比例

29.96%，減少原因系2009年公司子公司新朋金屬取得高新技術企業認證，所得稅徵收比例從25%降至15%。

6、資產構成變動情況

單位：萬元

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

流動資產 213,962.38 61,356.23 248.72%

其中：貨幣資金 170,726.34 16,958.04 906.76%

應收帳款 29,749.41 28,260.49 5.27%

預付款項 3,633.87 4,389.00 -17.21%

存 貨 9,162.69 10,923.97 -16.12%

固定資產 19,992.15 18,318.54 9.14%

在建工程 28.21 - -

無形資產 6,466.59 6,465.38 0.02%

其他資產 746.22 912.41 -18.21%

資產總計 240,505.48 86,227.82 178.92%

報告期內，公司完成向社會公眾募集資金138,360萬元，導致流動資金增加

248.72%，資產總額較去年同期大幅增長。

公司2009年存貨比去年同期減少16.12%，系公司從08年5月起開始實施ERP系統，通過MRP（物料需求計劃）能夠自動計算出最合理、最準確、最經濟的採購數量和到貨時間，既可避免因採購數量不準確造成的庫存資金長期佔壓或短缺，又能及時發現呆滯料，並做處理，使得庫存減少。

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7、報告期內現金流量表變動情況

單位：萬元

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

一、經營活動產生的現金流量：

經營活動現金流入小計 135,828.39 154,190.54 -11.91%

經營活動現金流出小計 110,903.21 139,092.17 -20.27%

經營活動產生的現金流量淨額 24,925.18 15,098.37 65.09%

二、投資活動產生的現金流量：

投資活動現金流入小計 21.29 293.58 -92.75%

投資活動現金流出小計 3,483.41 6,914.19 -49.62%

投資活動產生的現金流量淨額 -3,462.12 -6,620.61 47.71%

三、籌資活動產生的現金流量：

籌資活動現金流入小計 139,536.00 8,260.00 1589.30%

籌資活動現金流出小計 6,705.29 15,018.67 -55.35%

籌資活動產生的現金流量淨額 132,830.71 -6,758.67 2065.34%

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -525.47 - -

五、現金及現金等價物淨增加額 153,768.30 1,719.09 8844.75%

加：期初現金及現金等價物餘額 16,958.04 15,238.95 11.28%

六、期末現金及現金等價物餘額 170,726.34 16,958.04 906.76%

報告期內公司完成了首次公開發行股票，募集資金總額為138,360萬元，使得本

年現金大幅增加。

報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額同比增加了65.09%，主要原因是

2009年公司實現淨利潤大幅增長且回款正常。

報告期內，公司投資活動產生的現金流量淨額同比增加了47.71%，主要原因是

2008年公司因購買土地使用權花費了2,183.23萬元，而2009年公司無此類支出。

8、主要產品價格變動

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

諾基亞 € 67.85 € 75.81 -10.50%

日本松下散熱板 US$17.15 US$20.04 -14.42%

☆ 日本松下散熱塊 US$0.37 US$0.43 -13.95%

APC US$15.76 US$18.79 -16.13%

工作檯 US$60.93 US$57.47 6.02%

百得 US$2.36 US$2.02 16.83%

諾基亞通信有限公司蘇州分公司 ￥1,302.10 ￥1,497.72 -13.06%

深圳市永大信實業有限公司（松下） ￥1,722.14 ￥1,722.47 -0.02%

諾基亞機箱產品、松下散熱板產品、APC機櫃產品價格下降的主要原因是由於工藝設計的改變、原材料價格的下降、所用原材料的變化等因素，產品材料費下降較多，產品售價相應下降。如諾基亞系列產品從2008年下半年開始，原材料由不鏽鋼

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告逐漸改為鋁板，鋁板價格僅為不鏽鋼的確50%左右。日本松下散熱板系列產品從2008

年下半年開始，原材料由鋁板逐漸改為鋼板，同時散熱板改型（厚度變薄25%左右、背面的加強金具和鉚軸減少），材料費下降較多，導致售價下降。

工作檯和百得系列產品因利潤微薄，2009年公司與客戶協商後進行了漲價。

雖然2009年公司大部分產品價格下降較多，但受益於成本下降，產品結構的改變等因素，公司2009年綜合毛利率水平反而由2008年的19.75%提升至27.29%。

9、主要原材料價格變動

單位：萬元/噸

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

鋁板 2.1743 2.2391 -2.89%

不鏽鋼板 3.4163 4.8518 -29.59%

冷軋板 0.6320 0.6246 1.18%

漆包線 0.0059 0.0059 1.07%

報告期內，公司原材料不鏽鋼板，平均採購價格同比降幅較大，原材料鋁板的平均採購價格同比有所下降，這些主要原材料佔主營業務成本比重較大，使得公司主要產品毛利率穩步提升，主營業務盈利能力得到了增強。

10、公司主要客戶、供應商情況

（1）報告期內，公司前五名客戶銷售收入總額為人民幣94,585.24萬元，佔當期主營業務收入的80.35%。

（2）報告期內，公司前五名供應商採購金額為人民幣18,824.43萬元，佔年度採購總額的比例為25.09%。

11、公司技術研發情況

（1）新朋公司專利技術統計

①已獲得授權的專利

序號 授權項目名稱 類別 授權日期 專利號 獲取方式

1 反折壓平模具 實用新型 2008-3-12 Zl2007200702404 自主研發

2 一種改進的等離子散熱板 實用新型 2009-3-4 Zl200820058766.5 自主研發

3 一種改進的馬達定子槽襯紙 實用新型 2009-11-18 Zl 200920070535.0 自主研發

4 風葉壓裝工裝 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070536.5 自主研發

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

5 改進的風葉扭力測試工裝 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070538.4 自主研發

6 一種車窗導軌用螺栓焊接工裝 實用新型 2009-1-12 Zl 200920070539.9 自主研發

7 螺母焊接後氣密性測試裝置 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070541.6 自主研發

一種改進的高強度厚板精衝模

8 實用新型 2009-11-18 Zl 200920070532.7 自主研發

具

9 一種車內門板檢具 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070542.0 自主研發

10 工作檯板的快速固定機構 實用新型 2009-11-18 Zl 200920070534.6 自主研發

11 伸縮方管把手的自動鎖緊機構 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070533.1 自主研發

通用型、可移動斜切鋸安裝面

12 實用新型 2009-12-10 Zl 200920070540.1 自主研發

板

13 組裝外觀檢測旋轉工裝 實用新型 2009-11-18 Zl 200920070537.X 自主研發

14 電機塑料支架 外觀 2009-9-16 Zl 200830066391.2 自主研發

15 電機金屬支架 外觀 2009-12-29 Zl 200830066390.8 自主研發

16 等離子散熱板的成型工藝 發明 2009-9-2 Zl 200810037863.0 自主研發

17 一種改進的電機轉子滴漆工藝 發明 2010-2-24 Zl 200810037864.5 自主研發

②正在申請中的專利

序號 授權項目名稱 類別 申請號 獲取方式

1 一種改進的電機轉子模壓軸的模壓工藝 發明 200810037865.X 自主研發

（2）報告期內，公司研發支出情況：

單位：萬元

項目 2009 年度 2008 年度 增減變化

研發支出 3,944.19 2,343.62 68.29%

主營業務收入 117,639.91 138,543.72 -15.09%

佔主營業務收入比 3.35% 1.69% 1.66%

12、公司主要控股子公司的經營情況及業績分析

（1）控股子公司的基本情況

公司名稱 註冊資本 經營範圍 企業類型

電子產品及計算機軟硬體開發及銷售，銷售

建築裝潢材料、通訊器材、金屬材料(除專

控)、五金交電、辦公用品及設備、廚衛用品、

上海新朋康琳 一人有限責任公

人民幣 500 萬元 日用百貨、工藝品、汽摩配件、木材、精密

科貿有限公司 司(法人獨資)

金屬零件、電動工具、模具、電動馬達、紡

織品、服裝、塑料塑膠製品、機械設備。(涉

及行政許可的，憑許可證經營)。

生產加工複印機零件、電腦配件、汽摩配件、

電工工具、冷衝、模具，銷售建築裝潢材料、

上海新朋伯琳

五金交電、金屬材料(除專控)、日用百貨、 一人有限責任公

精密機械有限 人民幣 1,000 萬元

木材、精密金屬零件、複印機，從事貨物及 司(法人獨資)

公司

技術的進出口業務。(涉及行政許可的，憑許

可證經營)。

生產精密金屬零配件、電動馬達、冷衝模具、

上海新朋金屬 塑料模具、注塑件、電動工具、工具臺，銷 有限責任公司(臺

美元 301 萬元

製品有限公司 售公司自產產品。(涉及行政許可的，憑許可 港澳與境內合資)

證經營)。

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

（2）控股子公司的營利情況

單位：萬元

公司名稱 總資產 淨資產 營業收入 淨利潤

上海新朋康琳科貿有限公司 3,030.55 3,030.55 - 26.80

上海新朋伯琳精密機械有限公司 1,000.23 1,000.35 - -1.03

上海新朋金屬製品有限公司 83,362.76 59,976.10 117,701.84 22,011.34

（三）對公司未來發展的展望

1、公司的核心競爭優勢

（1）與客戶同步設計、研究、開發能力和工藝創新能力，為客戶創造價值

公司是專業型的機電產品金屬零部件製造商，具有豐富的金屬成形製造手段，具備與主要客戶日本松下、諾基亞、APC等新產品的同步配套開發能力，可以根據客戶產品的圖紙和質量要求設計出最經濟的生產工藝流程，通過工藝創新降低生產成本，降低生產成本，為客戶創造價值，為終端用戶創造價值。

（2）先進的模具設計開發能力工藝創新提供強大支持

本公司擅長於利用最符合大批量生產和質量穩定性要求的硬模衝壓工藝生產各種複雜的金屬零部件，模具的設計開發是該工藝的關鍵。公司設有專業的模具廠，為公司的各種產品的開發和工藝設計提供強大的支持。公司所用模具95%以上自行開發生產，僅有少量的模具外購。公司是國內少數幾家採用了CAE有限元分析技術進行模具開發的專業製造企業，開發出了國際先進的高精度多工位級進模，公司一項模具設計技術——反折壓平模具技術申請專利已獲批准。預計未來公司的模具開發製造能力將有非常大的提升。

（3）嚴謹的質量保證體系塑造了值得信賴的「新朋製造」優秀質量品牌

公司自成立後通過了ISO9002：1994、QS9000、VDA6.1、ISO14001、TS16949質

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告量體系認證，公司堅持採用國際性的質量標準，嚴格根據上述質量保證體系的要求設計生產、管理流程，從接訂單、模具設計、原材料採購、工藝設計、工藝創新、質量控制檢測工序設置、裝箱交貨、客戶服務等各個環節保證產品質量符合客戶的需要，採用六西格瑪管理儘可能降低產品質量缺陷發生率。

公司在生產過程中的預防系統控制是公司有別於大部分同類企業的特色控制系統，即根據公司以往的經驗並輔助計算機模擬，建立生產過程中的統計控制系統、失效模式分析系統、過程能力指數管理系統和量具重複性及再現性系統，合理安排質量控制工藝和質量控制程序，並根據反覆的試驗結果，最終確定生產工藝流程。通過事前控制，公司降低了產品不良率，節省了加工成本。自公司採用預防式生產過程控制系統以來，客戶投訴率極低。公司已經在客戶中成功塑造了「新朋製造」的優秀質量品牌。

（4）穩健的財務政策和量力而行的適度擴張是公司平穩成長的重要保證

公司一直以來遵循穩健的財務政策和量力而行的擴張政策，資產負債率控制在

50%以下，保持良好的資產流動性，保持資金安排的彈性，使公司一直具備較強的應對訂單波動的能力，特別是在本次全球性的經濟危機中，由於本公司良好的經營狀況和財務狀況，極大的提高了幾乎所有客戶對本公司的信心，為經濟復甦後公司的增長建立了基礎。

（5）公司的誠信經營是合作夥伴價值的重要組成部分

誠信是公司的首要經營理念，公司管理人員職業操守是「不說假、有誠信、講文明；不做假、有責任、講團隊；不軟弱、有競爭、講貢獻」。公司成立以來，客戶訂單及時交貨率100%，客戶投訴妥善處理率100%，對原材料供應商也均及時足額付款。公司在客戶和供應商中已經牢固樹立起「誠信」的企業形象，與供應商、客戶之間建立了非常穩定、友好的合作關係，公司誠信的經營行為已經成為客戶價值的重要組成部分。

（6）協作、進取的企業文化打造「快速反應」的客戶服務品牌

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

公司擁有豐富的金屬成形加工手段，擁有專業的模具製造廠、衝壓廠、鈑金廠，具有豐富的工藝設計和創新經驗，新產品開發涉及市場、採購、模具、衝壓鈑金等各個環節，而針對客戶反饋信息所作的改進同樣會涉及上述各個部門，各個部門彼此間的良好協作和積極信息溝通是提高對客戶反應速度的最關鍵因素。

公司員工「協作、進取」的團隊合作使得公司新產品開發時間比競爭對手平均縮短三分之一。公司提出的對於客戶投訴「必須在8小時內製定的臨時措施傳遞給國內用戶，在24小時內製定的臨時措施傳遞給國外用戶，在72小時內製定長期措施傳遞給國內、外顧客認可」限制性規定至今無人逾越。

2、2010年工作的安排

2010 年，整體經濟形勢依然變化多端，多變的市場環境使公司面臨嚴峻的挑戰。隨著國家進一步加大對先進位造業的支持，公司也面臨良好的發展機遇。2010 年公司將充分利用技術、管理、服務等優勢，發揮公司在市場拓展、工藝創新、優質服務的能力潛質，用好管好募集資金，以發展現有主營業務為主導，以資本經營為手段，將公司建成具有世界製造水準的專業機電零部件公司，以優良的經營業績，服務社會，回報股東。

2010 年公司將主要加大以下幾個方面的工作：

（1）創新市場營銷，在調整中優化產品結構。

要繼續在鞏固主導產品競爭優勢的同時，加強對有市場發展潛力、毛利率較高產品的市場開發，將樣板市場的成功經驗複製到目標市場，積極發展新客戶、新市場，提高產品的市場覆蓋面，實現銷售市場的多元化，開闢新的利潤來源。

（2）強化研究開發，在創新中提高科技含量。

要加強以研究開發為核心的公司技術創新體系的建設，引進專業人才，一方面，大力推進精品工程的研發進度，進一步提高優勢產品的技術含量和附加值；另一方

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告面，加快新產品的研發步伐，形成具有公司自主品牌新的產品鏈，為公司今後的發展奠定堅實基礎。

（3）優化業務流程，在規範中強化企業管理。

要以信息化管理為契機，進一步優化和規範基礎數據和業務處理流程，有效提高市場應對能力，使業務與技術有效銜接，確保產品質量穩定可控，減少能源和成本消耗，進一步提高企業經濟效益。

（4）切實履行承諾，在發展中用好募集資金。

公司本次募集資金主要投資於：等離子電視屏散熱板及複印機架等衝壓件生產線技改項目；功能性精密通訊機櫃生產線技改項目；汽車模具及衝壓件生產線項目。目前，功能性精密通訊機櫃生產線技改項目由公司通信事業部負責，整體項目建設已經啟動；等離子電視屏散熱板及複印機架等衝壓件生產線技改項目由綜合事業部的負責實施，在改造中抓好產品結構調整；汽車模具及衝壓件生產線項目將引進先進技術和設備，提高模具生產工藝及汽車零部件的衝壓焊接及裝配，規模化進入公司籌劃已久的汽車高端零部件領域。

二、報告期內投資情況

（一）募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1317號文核准，並經深圳證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）7,500萬股。發行價格為19.38元/股。本次發行募集資金總額為145,350萬元，扣除發行費用為6,990萬元，募集資金淨額為138,360萬元。立信會計師事務所有限公司已於2009年12月23日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具了信會師報字(2009)第24781號驗資報告。

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

（二）募集資金管理情況

為了規範募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，

公司依照法律法規的相關規定，結合公司實際情況，制定了《上海新朋實業股份有

限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《管理制度》）。根據《管理制度》，本公

司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，並連同保薦機構齊魯證券

股份有限公司於2010年1月21日分別與中國工商銀行股份有限公司青浦分行、上海農

村商業銀行華新支行、興業銀行股份有限公司上海青浦支行籤訂了《募集資金三方

監管協議》，明確了各方的權利和義務。三方監管協議與深圳證券交易所三方監管

協議範本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

（三）募集資金使用情況

報告期內，公司未使用募集資金，也沒有投入非募集資金投資的重大項目。

單位：萬元

募集資金總額 138,360.00 本年度投入募集資金總額 0.00

變更用途的募集資金總額 0.00

已累計投入募集資金總額 0.00

變更用途的募集資金總額比例 0.00%

截至期末 項目

是否 截至期

累計投入 可行

已變 截至期 末投入 是否

募集資金 截至期末 本年度 金額與承 性是

更項 調整後投 末累計 進度 項目達到預定可使 本年度實 達到

承諾投資項目 承諾投資 承諾投入 投入金 諾投入金 否發

目（含 資總額 投入金 （%） 用狀態日期 現的效益 預計

總額 金額(1) 額 額的差額 生重

部分 額(2) (3)＝ (4)＝ 效益 大變

變更） (2)/(1)

(2)-(1) 化

等離子電視屏散熱板

及複印機架等衝壓件 否 4,010.00 4,010.00 4,010.00 0.00 0.00 -4,010.00 0.00% 2011 年 12 月31 日 0.00 否 否

生產線技改項目

功能型精密通信機櫃

否 10,990.00 10,990.00 10,990.00 0.00 0.00 -10,990.00 0.00% 2011 年 12 月31 日 0.00 否 否

生產線技改項目

汽車模具及衝壓件生

否 54,430.00 54,430.00 54,430.00 0.00 0.00 -54,430.00 0.00% 2012 年 12 月31 日 0.00 否 否

產線項目

合計 - 69,430.00 69,430.00 69,430.00 0.00 0.00 -69,430.00 - - 0.00 - -

未達到計劃進度或預

計收益的情況和原因 無

（分具體項目）

項目可行性發生重大

無

變化的情況說明超募資金的金額、用途

無

及使用進展情況

募集資金投資項目實 無

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

施地點變更情況募集資金投資項目實

無

施方式調整情況募集資金投資項目先

無

期投入及置換情況用閒置募集資金暫時

無

補充流動資金情況項目實施出現募集資

無金結餘的金額及原因

報告期內，公司嚴格按照《募集資金專項存儲與管理辦法》，對募集資金實行集中專戶存儲制度。截至報告期末，尚未使用的募集資金

公司未使用募集資金餘額 138,360 萬元，分別存於中國銀行上海青浦支行、上海農村商業銀行華新支行和興業銀行

用途及去向

上海青浦支行的募集資金專戶內。募集資金使用及披露中存在的問題或其他 無

情況

2009年12月8日公司經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1317號文核准，

首次公開發行了7,500萬股人民幣普通股，每股發行價格為19.38元，募集資金淨額

為人民幣138,360萬元，公司股票於2009年12月30日在深圳證券交易所掛牌上市，因

此，本年度未發生募集資金使用情況。

（四）未使用募集資金專戶存儲情況

報告期內，公司嚴格按照《募集資金專項存儲與管理辦法》，對募集資金實行

集中專戶存儲制度。截至報告期末，公司未使用募集資金餘額138,360萬元，具體存

儲情況如下：

單位：人民幣萬元

開戶銀行 銀行帳號 帳戶類別 存儲餘額

中國銀行上海青浦支行 845010693208094001 募集資金專戶 79,536

上海農村商業銀行華新支行 32743608010211603 募集資金專戶 40,000

興業銀行上海青浦支行 216400100100014312 募集資金專戶 20,000

合 計 - - 139,536

註：截止到2009年12月31日，募集資金專戶餘額合計139,536萬元，含發行費用1,176萬元，系由公司自有資金墊

付，本年報報出之日前，該款項尚未從募集資金專戶中劃出。

三、董事會日常工作情況

（一） 報告期內會議召開情況

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

報告期內，本公司董事會共召開三次次會議，會議的通知、召開、表決程序以及會議的提案、議案等符合《公司法》、《公司章程》、《董事會議事規則》等法律、法規的規定和監管部門的規範要求。

1、第一屆董事會第九次會議於2009年1月15日，在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室召開。

會議審議並一致通過如下決議：

（1）審議並一致通過了《公司2008年度董事會工作報告》，並決定提請公司2008

年度股東大會審議；

（2）審議並一致通過了《公司2008年度財務決算和2009年度財務預算的報告》，並決定提請公司2008年度股東大會審議；

（3）審議並一致通過了《公司2008年度利潤分配的預案》，並決定提請公司2008

年度股東大會審議；

（4）審議並一致通過了《公司2009年度經營計劃與公司發展目標的報告》，並決定提請公司2008年度股東大會審議；

（5）審議並一致通過了《公司本次發行股票前歷年滾存利潤分配的議案》，並決定提請公司2008年度股東大會審議；

（6）審議並一致通過了《關於聘請立信會計師事務所有限公司為公司2009年度財務報告審計機構的議案》，並決定提請公司2008年度股東大會審議；

（7）審議並一致通過了《公司支付獨立董事年度津貼的議案》，並決定提請公司2008年度股東大會審議；

（8）審議並一致通過了《關於上海新朋金屬製品有限公司2009年度預計日常關聯交易的議案》；

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

（9）審議並一致通過了《關於召開公司2008年度股東大會的議案》。

2、第一屆董事會第十次會議決議於2009年2月23日，在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室召開。

會議審議並一致通過如下決議：

（1）審議並一致通過了《關於確定公司首次公開發行股票的發行數量的議案》；

（2）審議並一致通過了《關於公司聘任副總經理的議案》。

3、第一屆董事會第十一次會議決議於2009年7月15日，在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室召開。

會議審議並一致通過如下決議：

（1）審議並一致通過了《關於公司2009年半年度報告的議案》。

（二）董事會對股東大會決議的執行情況

報告期內，公司董事會根據《公司法》、《證券法》和《公司章程》，秉承勤勉盡職的態度，完整地執行了公司股東大會的決議。

（三）董事會各專門委員會的履職情況

1、戰略委員會

戰略委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《戰略委員會工作細則》及其他有關規定，積極履行職責。報告期內，戰略委員會召開了相關會議，對公司所處行業進行了深入分析研究，為公司發展戰略的實施提出了合理建議。

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

2、薪酬與考核委員會

報告期內，薪酬與考核委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《薪酬與考核委員會工作細則》及其他有關規定，積極履行職責。2009

年，薪酬與考核委員會召開了一次會議，會議對提請新聘任高級管理人員的薪酬進行審議，並同意新聘任高級管理人員的薪酬提請公司董事會討論決定。

3、審計委員會

報告期內，審計委員會根據《公司法》、中國證監會《上市公司治理準則》及

《董事會審計委員會工作細則》的有關規定，積極履行職責。審計委員會對公司2009

年內控情況進行核查，認為公司已經建立的內控制度體系符合相關法規的規定，並能有效控制相關風險。同意將2009年度內部控制自我評價報告提交董事會審議。

公司董事會審計委員會於2010年1月20日召開了會議，會議審議通過了《立信會計師事務所有限公司總體審計意見》、《上海新朋實業股份有限公司年報審計工作計劃》以及公司編制的2009年度未經審計的財務報表。同意將2009年度未經審計的財務報表提交立信會計師事務所有限公司審計。

公司董事會審計委員會於2010年3月12日下午召開了與年審會計師見面會。立信會計師事務所有限公司年審會計師向公司董事會審計委員會通報了2009年度公司審計工作的情況，公司董事會審計委員會也與年審會計師交流了公司的財務情況並認為，立信會計師事務所有限公司能按照中國註冊會計師審計準則的要求從事財務審計工作，公司2009年度的財務會計報表符合國家頒布的企業會計準則和《企業會計制度》的規定，在所有重大方面真實公允地反映了公司2009年度的經營成果和2009

年12月31日的財務狀況。公司董事會審計委員會無其他不同意見。

四、公司2009 年利潤分配預案

（一）董事會本次利潤分配預案

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

經上海立信長江會計師事務所有限公司審計，2009年度公司實現歸屬於上市公

司股東的淨利潤151,326,904.53元，母公司實現的淨利潤為60,552,907.78元，根據

《公司法》、《公司章程》的有關規定，母公司在彌補以前年度虧損3,498,188.68

元，提取10%法定盈餘公積5,705,471.91元後，可供股東分配的利潤為51,349,247.19

元。

公司本次利潤分配預案為：以2009年12月31日總股本300,000,000股為基數，向

全體股東每十股送現金股利1.70元（含稅），共送現金股利51,000,000元。本次利

潤分配後的剩餘部分349,247.19元，結轉以後年度分配。

本預案需經2009 年度股東大會審議批准後實施。

（二）公司最近三年現金分紅情況表

單位：元

分紅年度合併報表中歸屬於 佔合併報表中歸屬於上市公司股

分紅年度 現金分紅金額（含稅）

上市公司股東的淨利潤 東的淨利潤的比率

☆ 2008 年 0.00 113,893,429.62 0.00%

2007 年 0.00 108,541,998.28 0.00%

2006 年 50,000,000.00 95,055,286.33 52.60%最近三年累計現金分紅金額佔最近年均淨利潤的

15.75%

比例（%）

五、其他披露事項

公司指定的信息披露網站為巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）；

公司指定的信息披露報紙為《證券時報》、《中國證券報》和《上海證券報》。

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第八節 監事會報告

一、監事會對 2009 年年度經營管理行為及業績的評價

根據《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的有關規定，監事會從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責，對2009 年上海新朋實業股份有限公司（以下簡稱「公司」）各方面情況進行了監督。監事會認為公司董事會成員忠於職守，全面落實了股東大會的各項決議，未出現損害股東利益的行為。同時，公司建立了較為完善的內部控制制度，高管人員勤勉盡責，經營中不存在違規操作行為。

二、監事會日常工作情況

公司監事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，認真地履行監察督促職能。報告期內，公司共召開二次監事會會議。

（一）第一屆監事會第四次會議於2009年1月15日，在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室召開

會議審議並一致通過如下決議：

1、審議並一致通過了《公司2008年度監事會工作報告》，並決定提請公司2008

年度股東大會審議；

2、審議並一致通過了《公司2008年度財務決算和2009年度財務預算的報告》，並同意董事會提請公司2008年度股東大會審議；

3、審議並一致通過了《公司2008年度利潤分配的預案》，並同意董事會提請公司2008年度股東大會審議；

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

4、審議並一致通過了《公司2009年度經營計劃與公司發展目標的報告》，並同意董事會提請公司2008年度股東大會審議；

5、審議並一致通過了《公司本次發行股票前歷年滾存利潤分配的議案》，並同意董事會提請公司2008年度股東大會審議；

6、審議並一致通過了《關於上海新朋金屬製品有限公司2009年度預計日常關聯交易的議案》。

（二）第一屆監事會第五次會議於2009年7月15日，在上海市青浦區華新鎮嘉松中路518號公司會議室召開

會議審議並一致通過如下決議：

1、審議並一致通過了《關於公司2009年半年度報告的議案》。

三、監事會對報告期內公司有關情況發表的獨立意見

公司監事會依據《公司法》、《證券法》，根據中國證監會《上市公司治理準則》以及《公司章程》，從切實維護公司利益和股東權益出發，認真履行監事會的職能，對公司的規範運作、經營管理、財務狀況、募集資金使用以及高級管理人員

履行職責等方面進行全面監督與核查，對下列事項發表了獨立意見：

（一）公司依法運作情況

2009年度公司能夠根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》以及

《公司章程》等規定，建立並完善了企業內部控制制度，依法管理，依法經營，決策程序科學合法。公司董事、高級管理人員在執行公司職務時沒有違反法律、法規和公司章程的規定，也沒有損害公司利益和股東利益的行為。

（二）檢查公司財務的情況

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

2009年度，監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了檢查。監事會認為，公司的財務體系完善、制度健全；財務狀況良好，資產質量優良，收入、費用和利潤的確認與計量真實準確公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。立信會計師事務所有限公司對本公司出具的2009年度審計報告，確認了公司依據《企業會計準則》和《企業會計制度》等有關規定編制的2009年度財務報表，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。

（三）公司募集資金使用情況

報告期內，公司嚴格按照有關法律法規的規定，管理和使用募集資金，公司董事會編制的《募集資金2009 年度存放與使用情況的專項報告》及會計師事務所出具的專項鑑證報告與公司募集資金的實際使用情況相符。

報告期內公司實際未使用募集資金。

（四）公司重大投資、出售資產情況

報告期內公司沒有重大投資、出售資產情況。

（五）關於關聯交易的合理性

2009年度公司所涉及的關聯交易業務均屬公司的正常經營業務，交易各方遵循了市場的原則，價格是公允合理的。未發現任何損害公司和股東權益的情況。

（六）股東大會決議執行情況

報告期內，監事會認真履行職權，全面落實了股東大會的各項決議。

（七）對公司內部控制自我評價的意見

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

監事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行。董事會出具的《公司2009年度內部控制自我評價報告》客觀地反映了公司的內部控制狀況。

本屆監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。

四、監事會2010 年度工作計劃

公司監事會將貫徹公司的戰略方針，嚴格遵照國家法律法規和《公司章程》賦予監事會的職責，督促公司規範運作，完善公司法人治理結構，為維護股東和公司的利益及促進公司的可持續發展而努力工作。

2010 年的主要工作計劃有：

（一）抓好監事的學習

隨著公司上市，公司面臨著更加有利的市場競爭環境，同時也面臨著更多監管和更大的挑戰，公司監事會成員將加強自身的學習，適應形勢需要加強對公司董事和高管人員的監督和檢查，保證公司股東利益最大化。

（二）加強對公司投資、財產處置、收購兼併、關聯交易等重大事項的監督

上述事項關係到公司長期經營的穩定性和持續性，對公司的經營運作可能產生重大的影響，公司監事會將加強對上述重大事項的監督，確保公司執行有效的內部監控措施，防範或有風險。

2010 年是公司上市後的第一年，監事會成員將認真履行好監督職責，督促公司規範運作，通過公司全體員工的共同努力，圓滿完成公司各項經營目標。

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第九節 重要事項

一、報告期內重大訴訟、仲裁事項

報告期內公司無重大訴訟、仲裁事項。

二、報告期內收購及出售資產、企業合併事項

本年度公司無重大收購及出售資產事項。

三、報告期內重大關聯交易事項

（一）與日常經營相關的關聯交易

單位：萬元

向關聯方銷售產品和提供勞務 向關聯方採購產品和接受勞務

關聯方 佔同類交易金額 佔同類交易金額

交易金額 交易金額

的比例 的比例

上海雷孜機械有限公司 0.00 0.00% 1,170.64 3.16%

上海永紀包裝廠 0.00 0.00% 225.00 6.50%

合計 0.00 0.00% 1,395.64 3.44%

（二）關聯債權債務往來

報告期內未發生關聯債權債務往來。

（三）2009年資金被佔用情況及清欠進展情況

報告期內未發生資金被佔用情況。

四、報告期內公司重大對外擔保情況

報告期內，無對外擔保情況。

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根據中國證監會《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發[2003]56 號）和《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》

（證監發[2005]120號）規定和要求，作為上海新朋實業股份有限公司獨立董事，對公司2009年度對外擔保情況進行了認真的核查，相關說明及獨立意見如下：

公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業及其他關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況。

五、報告期內重大交易事項

報告期內，無重大交易事項。

六、承諾事項履行情況

上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股5%以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的以下承諾事項：

（一）公司實際控制人宋伯康先生及其一致行動人宋琳先生、郭亞娟女士承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。

（二）公司股東王新潮、苗繁榮等26位自然人股東和兩位法人股東深圳格東投資諮詢有限公司、江蘇宏寶五金股份有限公司承諾：其持有的公司股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內，不轉讓或者委託他人管理該部分股份，也不由公司回購上述股份。

（三）公司董事、監事和高級管理人員宋伯康、宋琳、杜國楨、汪培毅、趙剛、徐繼坤、陳華、王雲舟、陸澤洪承諾：除前面承諾的鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的

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25%；且在離職後半年內，不轉讓其持有的公司股份。

報告期內，上述各項承諾均得到了嚴格履行。

七、聘任、解聘會計師事務所情況

報告期內，公司未改聘會計師事務所，繼續聘任立信會計師事務所有限公司為公司的財務審計機構，截止本報告期末，該會計師事務所已為本公司提供了3年審計服務。

八、會計政策和會計估計

報告期內，無會計政策變更、重大會計差錯更正和會計估計變更。

九、公司、董事會及董事受到處罰及整改情況

報告期內，公司、公司董事會及董事沒有受到中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評、證券交易所公開譴責的情形。

十、報告期內已披露的重要信息索引

序號 公告內容 披露日期 信息披露媒體

《中國證券報》、《證券時

1 首次公開發行 A 股初步詢價及推介公告 2009 年12 月 10 日

報》、《上海證券報》

《中國證券報》、《證券時

2 首次公開發行 A 股網上路演公告 2009 年12 月 16 日

報》、《上海證券報》

《中國證券報》、《證券時

3 首次公開發行股票投資風險特別公告 2009 年12 月 17 日

報》、《上海證券報》

《中國證券報》、《證券時

4 首次公開發行 A 股發行公告 2009年 12月17日

報》、《上海證券報》

《中國證券報》、《證券時

5 首次公開發行 A 股網下配售結果公告 2009 年12 月 22 日

報》、《上海證券報》

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

首次公開發行A股網上定價發行申購情況及中 《中國證券報》、《證券時

6 2009 年12 月 22 日

籤率公告 報》、《上海證券報》

首次公開發行A股網上定價發行搖號中籤結果 《中國證券報》、《證券時

7 2009 年12 月 23 日

公告 報》、《上海證券報》

《中國證券報》、《證券時

8 首次公開發行股票上市公告書 2009 年12 月 29 日

報》、《上海證券報》

十一、其他重要事項

報告期內，公司無其他應披露而未披露的重要事項。

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第十節 財務報告

一、審計報告

審 計 報 告

信會師報字（2009 ）第23905 號上海新朋實業股份有限公司全體股東：

我們審計了後附的上海新朋實業股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括 2009 年 12 月 31 日的資產負債表和合併資產負債表、2009

年度的利潤表和合併利潤表、2009 年度的現金流量表和合併現金流量表、

2009 年度的所有者權益變動表和合併所有者權益變動表以及財務報表附註。一、 管理層對財務報表的責任

按照企業會計準則的規定編制財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤而導致的重大錯報；（2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。二、 註冊會計師的責任

我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規範，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、 審計意見

我們認為，貴公司財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了貴公司2009 年 12 月31 日的財務狀況以及2009 年度的經營成果和現金流量。

立信會計師事務所有限公司 中國註冊會計師：翟小民

中國註冊會計師：鮑列侖

中國·上海 二O 一O 年三月二十五日

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資產負債表

2009 年 12 月31 日

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

資 產 附註十三 期末餘額 年初餘額

流動資產：

貨幣資金 1,396,670,422.96 8,928,948.35

交易性金融資產

應收票據

應收帳款 （一） 1,678,533.99

預付款項 16,671,085.00 16,721,147.77

應收利息

應收股利

其他應收款 （二） 19,773.45 15,543.00

存貨

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計 1,415,039,815.40 25,665,639.12

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 （三） 184,576,177.70 184,576,177.70

投資性房地產

固定資產 102,811,588.74 93,535,714.35

在建工程

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 61,683,919.76 61,710,290.07

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產 4,391.61

其他非流動資產

非流動資產合計 349,076,077.81 339,822,182.12

資產總計 1,764,115,893.21 365,487,821.24

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

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資產負債表（續）

2009 年 12 月31 日

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

負債和股東權益 附註十三 期末餘額 年初餘額

流動負債：

短期借款

交易性金融負債

應付票據

應付帳款 131,109.00 209,000.32

預收款項

應付職工薪酬 1,438,816.20

應交稅費 -300,170.49 -332,603.33

應付利息

應付股利

其他應付款 36,553,022.37 83,471,215.90

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計 37,822,777.08 83,347,612.89

非流動負債：

長期借款

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

負債合計 37,822,777.08 83,347,612.89

股東權益：

股本 300,000,000.00 225,000,000.00

資本公積 1,369,139,237.54 60,539,237.54

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積 5,804,631.40 99,159.49

一般風險準備

未分配利潤 51,349,247.19 -3,498,188.68

股東權益合計 1,726,293,116.13 282,140,208.35

負債和股東權益總計 1,764,115,893.21 365,487,821.24

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

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上海新朋實業股份有限公司

合併資產負債表

2009年12月31 日

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

資 產 附註五 期末餘額 年初餘額

流動資產：

貨幣資金 （一） 1,707,263,358.84 169,580,393.46

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

應收票據 （二）

應收帳款 （三） 297,494,141.50 282,604,887.13

預付款項 （五） 36,338,692.87 43,889,982.72

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款 （四） 6,900,696.07 8,247,343.05

買入返售金融資產

存貨 （六） 91,626,922.06 109,239,677.49

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計 2,139,623,811.34 613,562,283.85

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性房地產

固定資產 （七） 199,921,547.09 183,185,355.20

在建工程 （八） 282,051.29

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 （九） 64,665,949.81 64,653,800.12

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產 （十） 561,483.66 876,730.64

其他非流動資產

非流動資產合計 265,431,031.85 248,715,885.96

資產總計 2,405,054,843.19 862,278,169.81

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

合併資產負債表（續）

2009 年 12 月31 日

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

負債和股東權益 附註五 期末餘額 年初餘額

流動負債：

短期借款 （十二） 40,000,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據 （十三） 5,000,000.00

應付帳款 （十四） 198,138,195.93 171,214,283.37

預收款項 （十五） 15,000.00 1,035,882.65

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬 （十六） 9,648,264.49 7,305,345.26

應交稅費 （十七） -4,057,685.92 9,649,994.74

應付利息

應付股利

☆ 其他應付款 （十八） 19,524,158.06 11,384,764.38

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計 223,267,932.56 245,590,270.40

非流動負債：

長期借款

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

負債合計 223,267,932.56 245,590,270.40

股東權益：

股本 （十九） 300,000,000.00 225,000,000.00

資本公積 （二十） 1,369,139,237.54 60,539,237.54

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積 （二十一） 5,804,631.40 99,159.49

一般風險準備

未分配利潤 （二十二） 356,902,783.41 211,281,350.79

外幣報表折算差額

歸屬於母公司所有者權益合計 2,031,846,652.35 496,919,747.82

少數股東權益 149,940,258.28 119,768,151.59

股東權益合計 2,181,786,910.63 616,687,899.41

負債和股東權益總計 2,405,054,843.19 862,278,169.81

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告上海新朋實業股份有限公司

利潤表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

項 目 附註十三 本期金額 上期金額

一、營業收入 （四） 16,638,129.39 18,515,863.00

減：營業成本 （四） 10,033,687.77 11,137,818.03

營業稅金及附加 873,501.78 1,213,288.87

銷售費用

管理費用 21,405,182.89 8,544,224.27

財務費用 -15,762.25 -401,534.11

資產減值損失 17,566.44

加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列）

投資收益（損失以「-」號填列） （五） 74,568,746.40

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

二、營業利潤（虧損以「-」填列） 58,892,699.16 -1,977,934.06

加：營業外收入 1,712,217.01 252,596.31

減：營業外支出 56,400.00 2,123,233.32

其中：非流動資產處置損失

三、利潤總額（虧損總額以「-」號填列） 60,548,516.17 -3,848,571.07

減：所得稅費用 -4,391.61

四、淨利潤（淨虧損以「-」號填列） 60,552,907.78 -3,848,571.07

五、每股收益：

（一）基本每股收益 0.26 -0.02

（二）稀釋每股收益 0.26 -0.02

六、其他綜合收益

七、綜合收益總額 60,552,907.78 -3,848,571.07

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

合併利潤表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

項 目 附註五 本期金額 上期金額

一、營業總收入 1,183,918,204.94 1,385,437,237.53

其中：營業收入 （二十三） 1,183,918,204.94 1,385,437,237.53

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本 945,024,643.50 1,183,197,914.55

其中：營業成本 （二十三） 818,890,672.34 1,108,496,652.84

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加 （二十四） 873,501.78 1,213,288.87

銷售費用 （二十六） 24,402,601.86 32,212,110.12

管理費用 （二十六） 94,946,105.86 50,333,550.81

財務費用 （二十七） 5,529,280.65 -9,038,667.08

資產減值損失 （二十五） 382,481.01 -19,021.01

加：公允價值變動收益（損失以「-」號填列）

投資收益（損失以「-」號填列）

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

三、營業利潤（虧損以「-」號填列） 238,893,561.44 202,239,322.98

加：營業外收入 （二十八） 4,879,000.11 6,748,857.08

減：營業外支出 （二十九） 839,209.18 3,763,766.33

其中：非流動資產處置損失 220,331.38 96,902.12

四、利潤總額（虧損總額以「-」號填列） 242,933,352.37 205,224,413.73

減：所得稅費用 （三十） 36,578,092.35 52,223,980.85

五、淨利潤（淨虧損以「-」號填列） 206,355,260.02 153,000,432.88

其中：被合併方在合併前實現的淨利潤

歸屬於母公司所有者的淨利潤 151,326,904.53 113,893,429.62

少數股東損益 55,028,355.49 39,107,003.26

六、每股收益：

（一）基本每股收益 （三十一） 0.67 0.51

（二）稀釋每股收益 （三十一） 0.67 0.51

七、其他綜合收益 （三十二）

八、綜合收益總額 206,355,260.02 153,000,432.88

歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 151,326,904.53 113,893,429.62

歸屬於少數股東的綜合收益總額 55,028,355.49 39,107,003.26

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

現金流量表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

項 目 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金流量

銷售商品、提供勞務收到的現金 15,366,472.23 18,515,863.00

收到的稅費返還

收到其他與經營活動有關的現金 1,672,099.50 25,149,228.58

經營活動現金流入小計 17,038,571.73 43,665,091.58

購買商品、接受勞務支付的現金 674,266.01 786,632.42

支付給職工以及為職工支付的現金 15,460,562.99

支付的各項稅費 915,045.17 2,183,513.72

支付其他與經營活動有關的現金 59,769,827.28 16,369,462.15

經營活動現金流出小計 76,819,701.45 19,339,608.29

經營活動產生的現金流量淨額 -59,781,129.72 24,325,483.29

二、投資活動產生的現金流量

收回投資收到的現金

取得投資收益所收到的現金 74,568,746.40 1,680,802.25

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回

的現金淨額 163,920.00 7,712,156.74

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計 74,732,666.40 9,392,958.99

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付

的現金 20,950,085.75 45,223,698.25

投資支付的現金

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計 20,950,085.75 45,223,698.25

投資活動產生的現金流量淨額 53,782,580.65 -35,830,739.26

三、籌資活動產生的現金流量

吸收投資收到的現金 1,395,360,000.00

取得借款收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計 1,395,360,000.00

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 59,669,677.63

支付其他與籌資活動有關的現金 1,619,976.32

籌資活動現金流出小計 1,619,976.32 59,669,677.63

籌資活動產生的現金流量淨額 1,393,740,023.68 -59,669,677.63

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

五、現金及現金等價物淨增加額 1,387,741,474.61 -71,174,933.60

加：年初現金及現金等價物餘額 8,928,948.35 80,103,881.95

六、期末現金及現金等價物餘額 1,396,670,422.96 8,928,948.35

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

合併現金流量表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

項 目 附註五 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金流量

銷售商品、提供勞務收到的現金 1,220,717,598.62 1,451,346,494.15

客戶存款和同業存放款項淨增加額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置交易性金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還 130,943,227.33 78,046,990.00

收到其他與經營活動有關的現金 （三十三） 6,623,066.92 12,511,902.46

經營活動現金流入小計 1,358,283,892.87 1,541,905,386.61

購買商品、接受勞務支付的現金 915,814,231.44 1,203,103,080.77

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金 88,145,525.62 79,505,339.89

支付的各項稅費 52,959,383.69 50,933,962.63

支付其他與經營活動有關的現金 （三十三） 52,112,934.65 57,379,351.73

經營活動現金流出小計 1,109,032,075.40 1,390,921,735.02

經營活動產生的現金流量淨額 249,251,817.47 150,983,651.59

二、投資活動產生的現金流量

收回投資收到的現金

取得投資收益所收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回

212,868.62 2,935,799.74

的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計 212,868.62 2,935,799.74

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 34,834,077.39 69,141,897.28

投資支付的現金

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計 34,834,077.39 69,141,897.28

投資活動產生的現金流量淨額 -34,621,208.77 -66,206,097.54

三、籌資活動產生的現金流量

吸收投資收到的現金 1,395,360,000.00

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

取得借款收到的現金 82,600,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計 1,395,360,000.00 82,600,000.00

償還債務支付的現金 40,000,000.00 80,300,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 25,432,960.62 69,886,652.97

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 24,856,248.80

支付其他與籌資活動有關的現金 （三十三） 1,619,976.32

籌資活動現金流出小計 67,052,936.94 150,186,652.97

籌資活動產生的現金流量淨額 1,328,307,063.06 -67,586,652.97

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -5,254,706.38

五、現金及現金等價物淨增加額 1,537,682,965.38 17,190,901.08

加：年初現金及現金等價物餘額 169,580,393.46 152,389,492.38

六、期末現金及現金等價物餘額 1,707,263,358.84 169,580,393.46

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

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上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

所有者權益變動表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

本期金額

項 目

股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計

一、上年年末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 -3,498,188.68 282,140,208.35

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 -3,498,188.68 282,140,208.35

三、本期增減變動金額（減少以「-」號填列） 75,000,000.00 1,308,600,000.00 5,705,471.91 54,847,435.87 1,444,152,907.78

（一）淨利潤 60,552,907.78 60,552,907.78

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 60,552,907.78 60,552,907.78

（三）所有者投入和減少資本 75,000,000.00 1,308,600,000.00 1,383,600,000.00

1 ．所有者投入資本 75,000,000.00 1,308,600,000.00 1,383,600,000.00

2 ．股份支付計入所有者權益的金額

3 ．其他

（四）利潤分配 5,705,471.91 -5,705,471.91

1 ．提取盈餘公積 5,705,471.91 -5,705,471.91

2 ．提取一般風險準備

3 ．對股東的分配

☆ 4 ．其他

（五）所有者權益內部結轉

1 ．資本公積轉增股本

2 ．盈餘公積轉增股本

3 ．盈餘公積彌補虧損

4 ．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 300,000,000.00 1,369,139,237.54 5,804,631.40 51,349,247.19 1,726,293,116.13

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

所有者權益變動表（續）

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

上年同期金額

項 目

股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計

一、上年年末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 350,382.39 285,988,779.42

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 350,382.39 285,988,779.42

三、本期增減變動金額（減少以「-」號填列） -3,848,571.07 -3,848,571.07

（一）淨利潤 -3,848,571.07 -3,848,571.07

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 -3,848,571.07 -3,848,571.07

（三）所有者投入和減少資本

1 ．所有者投入資本

2 ．股份支付計入所有者權益的金額

3 ．其他

（四）利潤分配

1 ．提取盈餘公積

2 ．提取一般風險準備

3 ．對股東的分配

4 ．其他

（五）所有者權益內部結轉

1 ．資本公積轉增股本

2 ．盈餘公積轉增股本

3 ．盈餘公積彌補虧損

4 ．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 -3,498,188.68 282,140,208.35

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

合併所有者權益變動表

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

本期金額

項 目 歸屬於母公司所有者權益

少數股東權益 所有者權益合計

股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他

一、上年年末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 211,281,350.79 119,768,151.59 616,687,899.41

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 211,281,350.79 119,768,151.59 616,687,899.41

三、本期增減變動金額（減少以「-」號填列） 75,000,000.00 1,308,600,000.00 5,705,471.91 145,621,432.62 30,172,106.69 1,565,099,011.22

（一）淨利潤 151,326,904.53 55,028,355.49 206,355,260.02

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 151,326,904.53 55,028,355.49 206,355,260.02

（三）所有者投入和減少資本 75,000,000.00 1,308,600,000.00 1,383,600,000.00

1 ．所有者投入資本 75,000,000.00 1,308,600,000.00 1,383,600,000.00

2 ．股份支付計入所有者權益的金額

3 ．其他

（四）利潤分配 5,705,471.91 -5,705,471.91 -24,856,248.80 -24,856,248.80

1 ．提取盈餘公積 5,705,471.91 -5,705,471.91

2 ．提取一般風險準備

3 ．對股東的分配 -24,856,248.80 -24,856,248.80

4 ．其他

（五）所有者權益內部結轉

1 ．資本公積轉增股本

2 ．盈餘公積轉增股本

3 ．盈餘公積彌補虧損

4 ．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 300,000,000.00 1,369,139,237.54 5,804,631.40 356,902,783.41 149,940,258.28 2,181,786,910.63

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

合併所有者權益變動表（續）

2009 年度

（除特別註明外，金額單位均為人民幣元）

上年同期金額

項 目 歸屬於母公司所有者權益

少數股東權益 所有者權益合計

股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他

一、上年年末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 97,387,921.17 80,661,148.33 463,687,466.53

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 97,387,921.17 80,661,148.33 463,687,466.53

三、本期增減變動金額（減少以「-」號填列） 113,893,429.62 39,107,003.26 153,000,432.88

（一）淨利潤 113,893,429.62 39,107,003.26 153,000,432.88

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 113,893,429.62 39,107,003.26 153,000,432.88

（三）所有者投入和減少資本

1 ．所有者投入資本

2 ．股份支付計入所有者權益的金額

3 ．其他

（四）利潤分配

1 ．提取盈餘公積

2 ．提取一般風險準備

3 ．對股東的分配

4 ．其他

（五）所有者權益內部結轉

1 ．資本公積轉增股本

2 ．盈餘公積轉增股本

3 ．盈餘公積彌補虧損

4 ．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 225,000,000.00 60,539,237.54 99,159.49 211,281,350.79 119,768,151.59 616,687,899.41

後附財務報表附註為財務報表的組成部分。

企業法定代表人：宋伯康 主管會計工作負責人：宋伯康 會計機構負責人：趙海燕

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

上海新朋實業股份有限公司

二 OO 九年度財務報表附註

一、 公司簡介

上海新朋實業股份有限公司（以下簡稱「新朋股份」或「公司」）前身系上海新朋實業有限

公司（以下簡稱「有限公司」），於 1997 年 10 月由自然人宋伯康和郭亞娟共同出資組建，

註冊資本為人民幣 500 萬元，並於當年度取得上海市工商行政管理局青浦分局頒發的註冊

號為3102292020329的企業法人營業執照。

2007年9月，原上海新朋實業有限公司整體改制變更為上海新朋實業股份有限公司，由宋

伯康等 29 位自然人以及深圳格東投資諮詢有限公司和江蘇宏寶五金股份有限公司兩位法

人投資設立，公司註冊資本為人民幣 22,500 萬元，並於 2007 年 9 月取得上海市工商行政

管理局頒發的註冊號為310229000328847的企業法人營業執照。

2009 年 12 月，經中國證券監督管理委員會證監發行字[2009]1317 號文「關於核准上海新

朋實業股份有限公司公開發行股票的通知」核准，公司向社會公開發行人民幣普通股（A

股）7,500 萬股，公司註冊資本於 2009 年 12 月 23 日變更為 30,000 萬元。2009 年 12 月

30日公司A股在深圳證券交易所上市，證券代碼為002328。

公司註冊地址：上海市青浦區嘉松中路518號。

公司主要產品：等離子電視屏散熱板、電動工具用電機、通訊機櫃機箱、複印機架衝壓件、

電動工具衝壓件、汽車零部件、切割機及工作檯等。

公司所屬行業：機電行業中平板電視機製造、通信設備製造、汽車零部件（包括汽車微型

電機）、電動工具行業。報告期內主業未發生變更。

公司經營範圍：生產加工複印機零件、電腦配件、汽摩配件、電動工具、冷衝、塑料模具，

☆ 銷售建築裝潢材料、五金交電、金屬材料（除專控）、日用百貨、木材、精密金屬零件、復

印機，機械設備租賃，經營本企業自產產品的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、

原輔材料的進口業務（但國家限定公司或禁止進出口的商品及技術除外，本企業包括本企

業控股的成員企業）。（涉及行政許可的，憑許可證經營）。

二、 公司主要會計政策、會計估計和前期差錯

(一) 財務報表的編制基礎

公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則—基本準則》、

各項具體會計準則及後續相關規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。

(二) 遵循企業會計準則的聲明

公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財務

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狀況、經營成果、現金流量等有關信息。

(三) 會計期間

自公曆1月1日至12月31日止為一個會計年度。

(四) 記帳本位幣

採用人民幣為記帳本位幣。

(五) 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理

1、 同一控制下企業合併

本公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。

在合併中取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）

的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

本公司為進行企業合併而發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的審

計費用、評估費用、法律服務費等，於發生時計入當期損益。

企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價

收入不足衝減的，衝減留存收益。

被合併各方採用的會計政策與本公司不一致的，本公司在合併日按照本公司會計政策

進行調整，在此基礎上按照企業會計準則規定確認。

2、 非同一控制下的企業合併

本公司在購買日對作為企業合併對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計

量。公允價值與其帳面價值的差額，計入當期損益。

本公司在購買日對合併成本進行分配。

本公司對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確

認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，

計入當期損益。

企業合併中取得的被購買方除無形資產外的其他各項資產（不僅限於被購買方原已確

認的資產），其所帶來的經濟利益很可能流入本公司且公允價值能夠可靠計量的，單

獨確認並按公允價值計量；公允價值能夠可靠計量的無形資產，單獨確認為無形資產

並按公允價值計量；取得的被購買方除或有負債以外的其他各項負債，履行有關義務

很可能導致經濟利益流出本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認並按照公允價

值計量；取得的被購買方或有負債，其公允價值能可靠計量的，單獨確認為負債並按

照公允價值計量。

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(六) 合併財務報表的編制方法

本公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合併財務報表。

所有納入合併財務報表合併範圍的子公司所採用的會計政策、會計期間與本公司一致，如

子公司採用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合併財務報表時，按本公司

的會計政策、會計期間進行必要的調整。

合併財務報表以本公司及子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整

對子公司的長期股權投資後，由本公司編制。

合併財務報表時抵銷本公司與各子公司、各子公司相互之間發生的內部交易對合併資產負

債表、合併利潤表、合併現金流量表、合併所有者權益變動表的影響。

子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額

而形成的餘額，若公司章程或協議未規定少數股東有義務承擔的，該餘額衝減本公司的所

有者權益；若公司章程或協議規定由少數股東承擔的，該餘額衝減少數股東權益。

報告期內，若因同一控制下企業合併增加子公司的，則調整合併資產負債表的期初數；將

子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；將子公司合併當期

期初至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。

報告期內，若因非同一控制下企業合併增加子公司的，則不調整合併資產負債表期初數；

將子公司自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；該子公司自購買日至

報告期末的現金流量納入合併現金流量表。

報告期內，本公司處置子公司，則該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合併利

潤表；該子公司期初至處置日的現金流量納入合併現金流量表。

(七) 現金等價物的確定標準

在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用於支付的存款確認為現金。將同

時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知現金、價值變動風

險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。

(八) 外幣業務核算方法

外幣業務採用交易發生當月的月初匯率作為折算匯率，折合成人民幣記帳。

外幣貨幣性項目餘額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬於與購建

符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處

理外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期

匯率折算，不改變其記帳本位幣金額。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價

值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額計入當期損益或資本公積。

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(九) 金融工具

金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。

1、 金融工具的分類

管理層按照取得持有金融資產和承擔金融負債的目的，將其劃分為：以公允價值計量

且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直

接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債；持有至到期

投資；貸款和應收款項；可供出售金融資產；其他金融負債等。

2、 金融工具的確認和計量方法

（1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債）

取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債

券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。

持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，年末將公允價值變動計入當期損

益。

處置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值

變動損益。

（2）應收款項

公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在

活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收帳款、應收票據、預付帳款、其他應

收款、長期應收款等，以向交易對方應收的合同或協議價款作為初始確認金額。

收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。

（3）其他金融負債

按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。採用攤餘成本進行後續計量。

3、 金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉

入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，

則不終止確認該金融資產。

在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，採用實質重於形式的原

則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿

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足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：

（1）所轉移金融資產的帳面價值；

（2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及

轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。

金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止

確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項

金額的差額計入當期損益：

（1）終止確認部分的帳面價值；

（2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應

終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。

金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一

項金融負債。

4、 金融負債終止確認條件

金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本

公司若與債權人籤定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債

與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，並同時確認新

金融負債。

對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或

其一部分，同時將修改條款後的金融負債確認為一項新金融負債。

金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債帳面價值與支付對價（包括轉

出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。

本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公

允價值，將該金融負債整體的帳面價值進行分配。分配給終止確認部分的帳面價值與

支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損

益。

5、 金融資產和金融負債公允價值的確定方法

金融資產和金融負債的公允價值按期末活躍市場報價確定。

6、 金融資產（不含應收款項）的減值準備

（1）可供出售金融資產的減值準備：

期末如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各種相關因

素後，預期這種下降趨勢屬於非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有

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者權益的公允價值下降形成的累計損失一併轉出，確認減值損失。

（2）持有至到期投資的減值準備：

持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。

(十) 應收款項壞帳準備的確認標準和計提方法

期末如果有客觀證據表明應收款項發生減值，則將其帳面價值減記至可收回金額，減記的

金額確認為資產減值損失，計入當期損益。可收回金額是通過對其的未來現金流量（不包

括尚未發生的信用損失）按原實際利率折現確定，並考慮相關擔保物的價值（扣除預計處

置費用等）。

原實際利率是初始確認該應收款項時計算確定的實際利率。

短期應收款項的預計未來現金流量與其現值相差很小，在確定相關減值損失時，不對其預

計未來現金流量進行折現。

對於期末單項金額重大的應收帳款、其他應收款單獨進行減值測試。單獨測試未發生減值

的，包括在具有類似信用風險特徵的應收款項組合中再進行減值測試。

對於期末單項金額非重大的應收帳款、其他應收款單獨進行減值測試，單獨測試未發生減

值的，包括在具有類似信用風險特徵的應收款項組合中再進行減值測試。

單項金額重大是指：應收款項餘額前五名。

除已單獨計提減值準備的應收款項外，公司根據以前年度與之相同或相類似的、按帳齡段

劃分的具有類似信用風險特徵的應收款項組合的實際損失率為基礎，結合現時情況確定以

下壞帳準備計提的比例：

帳 齡 應收帳款計提比例（%） 其他應收款計提比例（%）

1 年以內 1 3

1 至2 年 20 20

2 至3 年 50 50

3 年以上 100 100

(十一) 存貨核算方法

1、 存貨的分類

存貨分類為：原材料、低值易耗品、包裝物、庫存商品（包括庫存的外購商品、自製

商品產品、自製半成品等）、在產品、委託加工物資等。

2、 存貨計價方法

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（1）存貨初始計量成本包括採購成本、加工成本以及其他可歸屬於存貨成本的費用。

（2）發出存貨時按加權平均法計價

（3）低值易耗品、包裝物的攤銷方法

低值易耗品採用一次攤銷法；包裝物採用一次攤銷法。

3、 存貨的盤存制度

採用永續盤存制。

4、 存貨跌價準備的計提方法

期末對存貨進行全面清查後，按存貨的成本與可變現淨值孰低提取或調整存貨跌價準

備。

庫存商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以

該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值；需

要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去

至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現

淨值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格為基礎

計算，若持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現淨值以

一般銷售價格為基礎計算。

期末通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對於數量繁多、單價較低的存貨，

按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相

同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合併計提存貨跌價

準備。

以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已計提的存

貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

(十二) 長期股權投資的核算

1、 始投資成本確定

（1）企業合併形成的長期股權投資

同一控制下的企業合併：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發

行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份

額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付合併對價之

間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。合併發生的各項直

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接相關費用，包括為進行合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，於發

生時計入當期損益。

非同一控制下的企業合併：合併成本為購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付

出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，以及為企業合併而

發生的各項直接相關費用。通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一

單項交易成本之和。在合併合同中對可能影響合併成本的未來事項作出約定的，購買

日如果估計未來事項很可能發生並且對合併成本的影響金額能夠可靠計量的，也計入

合併成本。

（2）其他方式取得的長期股權投資

以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。

以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投

資成本。

投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值（扣除已宣告但尚未發

放的現金股利或利潤）作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。

在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量

的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值為基礎確定

其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前

提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股

權投資的初始投資成本。

通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。

2、 後續計量及損益確認

（1）後續計量

公司對子公司的長期股權投資，採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法進

行調整。

對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不

能可靠計量的長期股權投資，採用成本法核算。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。初始投資

成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，不調整長期股

權投資的初始投資成本；初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公

允價值份額的差額，計入當期損益。

被投資單位除淨損益以外所有者權益其他變動的處理：對於被投資單位除淨損益以外

所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，公司按照持股比例計算應享有或

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承擔的部分，調整長期股權投資的帳面價值，同時增加或減少資本公積（其他資本公

積）。

（2）損益確認

成本法下，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股

利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認投資收益。

權益法下，在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首

先，衝減長期股權投資的帳面價值。其次，長期股權投資的帳面價值不足以衝減的，

以其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益帳面價值為限繼續確認投資損失，

衝減長期應收項目等的帳面價值。最後，經過上述處理，按照投資合同或協議約定企

業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。

被投資單位以後期間實現盈利的，公司在扣除未確認的虧損分擔額後，按與上述相反

的順序處理，減記已確認預計負債的帳面餘額、恢復其他實質上構成對被投資單位淨

投資的長期權益及長期股權投資的帳面價值，同時確認投資收益。

3、 被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和

經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在，則視為與其他方對被投資單位實

施共同控制；對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者

與其他方一起共同控制這些政策的制定，則視為投資企業能夠對被投資單位施加重大

影響。

4、 減值準備計提

重大影響以下的、在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，

其減值損失是根據其帳面價值與按類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折

現確定的現值之間的差額進行確定。

除因企業合併形成的商譽以外的存在減值跡象的其他長期股權投資，如果可收回金額

的計量結果表明，該長期股權投資的可收回金額低於其帳面價值的，將差額確認為減

值損失。

因企業合併形成的商譽，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。

長期股權投資減值損失一經確認，不再轉回。

(十三) 固定資產的計價和折舊方法

1、 固定資產確認條件

固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，並且使用年限超過一年

的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認：

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（1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；

（2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。

2、 固定資產的分類

房屋及建築物、機器設備、運輸設備、通用設備、專用設備、其他設備等。

3、 固定資產的初始計量

固定資產取得時一般採用實際成本計價。

外購固定資產的成本，以購買價款、相關稅費、使固定資產達到預定可使用狀態前所

發生的可歸屬於該項資產的運輸費、裝卸費、安裝費和專業人員服務費等確定。

購買固定資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，固定資產

的成本以購買價款的現值為基礎確定。

自行建造固定資產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出

構成。

債務重組取得債務人用以抵債的固定資產，以該固定資產的公允價值為基礎確定其入

帳價值，並將重組債務的帳面價值與該用以抵債的固定資產公允價值之間的差額，計

入當期損益；

在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量

的前提下，換入的固定資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，除非有確

鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以

換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入固定資產的成本，不確認損益。

以同一控制下的企業吸收合併方式取得的固定資產按被合併方的帳面價值確定其入

帳價值；以非同一控制下的企業吸收合併方式取得的固定資產按公允價值確定其入帳

價值。

4、 固定資產折舊計提方法

固定資產折舊採用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計淨

殘值率確定折舊率。

符合資本化條件的固定資產裝修費用，在兩次裝修期間與固定資產尚可使用年限兩者

中較短的期間內，採用年限平均法單獨計提折舊。

融資租賃方式租入的固定資產，能合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權

的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃

資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。

融資租賃方式租入的固定資產的符合資本化條件的裝修費用，按兩次裝修間隔期間、

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剩餘租賃期與固定資產尚可使用年限三者中較短的期限平均攤銷。

各類固定資產預計淨殘值率、估計經濟使用期限、年折舊率：

類 別 使用期限（年） 淨殘值率（%） 年折舊率（%）

房屋及建築物 20 4-10 4.80-4.50

機器設備 10 4-10 9.60-9.00

通用設備 5 4-10 19.20-18.00

專用設備 5 4-10 19.20-18.00

其他設備 5 4-10 19.20-18.00

5、 固定資產的減值準備計提

公司在每期末判斷固定資產是否存在可能發生減值的跡象。

固定資產存在減值跡象的，估計其可收回金額。可收回金額根據固定資產的公允價值

減去處置費用後的淨額與固定資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。

當固定資產的可收回金額低於其帳面價值的，將固定資產的帳面價值減記至可收回金

額，減記的金額確認為固定資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的固定資產

減值準備。

固定資產減值損失確認後，減值固定資產的折舊在未來期間作相應調整，以使該固定

資產在剩餘使用壽命內，系統地分攤調整後的固定資產帳面價值（扣除預計淨殘值）。

固定資產的減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

有跡象表明一項固定資產可能發生減值的，企業以單項固定資產為基礎估計其可收回

金額。企業難以對單項固定資產的可收回金額進行估計的，以該固定資產所屬的資產

組為基礎確定資產組的可收回金額。

(十四) 在建工程核算方法

1、 在建工程類別

在建工程以立項項目分類核算。

2、 在建工程結轉為固定資產的標準和時點

在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的全部支出，作為固定資

產的入帳價值。所建造的固定資產在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工

決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，

按估計的價值轉入固定資產，並按公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦

理竣工決算後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。

3、 在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法

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公司在每期末判斷在建工程是否存在可能發生減值的跡象。

在建工程存在減值跡象的，估計其可收回金額。可收回金額根據在建工程的公允價值

減去處置費用後的淨額與在建工程預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。

當在建工程的可收回金額低於其帳面價值的，將在建工程的帳面價值減記至可收回金

額，減記的金額確認為在建工程減值損失，計入當期損益，同時計提相應的在建工程

減值準備。

在建工程的減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

有跡象表明一項在建工程可能發生減值的，企業以單項在建工程為基礎估計其可收回

金額。企業難以對單項在建工程的可收回金額進行估計的，以該在建工程所屬的資產

組為基礎確定資產組的可收回金額。

(十五) 借款費用

1、 借款費用資本化的確認原則

公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以

資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計

入當期損益。

符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定

可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。

借款費用同時滿足下列條件時開始資本化：

（1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以

支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；

（2）借款費用已經發生；

（3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

2、 借款費用資本化期間

資本化期間，指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停

資本化的期間不包括在內。

當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用

停止資本化。

當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分

資產借款費用停止資本化。

購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工後才可使用或可對外銷

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售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。

3、 暫停資本化期間

☆ 符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過

3 個月的，則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所購建或生產的符合資本化條件的

資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態必要的程序，則借款費用繼續資本化。在中

斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始後借

款費用繼續資本化。

4、 借款費用資本化金額的計算方法

專門借款的利息費用（扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫

時性投資取得的投資收益）及其輔助費用在所購建或者生產的符合資本化條件的資產

達到預定可使用或者可銷售狀態前，予以資本化。

根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出每月月末加權平均數乘以所佔用一

般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借

款加權平均利率計算確定。

借款存在折價或者溢價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價

金額，調整每期利息金額。

(十六) 無形資產核算方法

1、 無形資產的計價方法

（1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量；

外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬於使該項資產達到預定

用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具

有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。

內部自行開發的無形資產，其成本包括：開發該無形資產時耗用的材料、勞務成本、

註冊費、在開發過程中使用的其他專利權和特許權的攤銷以及滿足資本化條件的利息

費用，以及為使該無形資產達到預定用途前所發生的其他直接費用。

以同一控制下的企業吸收合併方式取得的無形資產按被合併方的帳面價值確定其入

帳價值；以非同一控制下的企業吸收合併方式取得的無形資產按公允價值確定其入帳

價值。

（2）後續計量

在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。

對於使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法

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預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤

銷。

2、 使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況：

項 目 預計使用壽命 依 據

土地使用權 50 年 土地使用權證

軟 件 2－5 年 合同年限或受益年限

每期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核。

3、 使用壽命不確定的無形資產的判斷依據

報告期內，公司不存在使用壽命不確定的無形資產。

4、 無形資產減值準備的計提

對於使用壽命確定的無形資產，如有明顯減值跡象的，期末進行減值測試。

對於使用壽命不確定的無形資產，每期末進行減值測試。

對無形資產進行減值測試，估計其可收回金額。可收回金額根據無形資產的公允價值

減去處置費用後的淨額與無形資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。

當無形資產的可收回金額低於其帳面價值的，將無形資產的帳面價值減記至可收回金

額，減記的金額確認為無形資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的無形資產

減值準備。

無形資產減值損失確認後，減值無形資產的折耗或者攤銷費用在未來期間作相應調

整，以使該無形資產在剩餘使用壽命內，系統地分攤調整後的無形資產帳面價值（扣

除預計淨殘值）。

無形資產的減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

有跡象表明一項無形資產可能發生減值的，公司以單項無形資產為基礎估計其可收回

金額。公司難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該無形資產所屬的資產組為

基礎確定無形資產組的可收回金額。

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(十七) 收入確認原則

1、 銷售商品收入確認時間的具體判斷標準

公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；既沒有保留通常與所有權相

聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計

量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量

時，確認營業收入實現。

2、 讓渡資產使用權收入確認的依據

與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時。分別下列情

況確定讓渡資產使用權收入金額：

（1）利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。

（2）使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞

務收入。提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。

(十八) 政府補助

1、 類型

政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產。分為與資產相關

的政府補助和與收益相關的政府補助。

2、 會計處理方法

與購建固定資產、無形資產等長期資產相關的政府補助，確認為遞延收益，按照所建

造或購買的資產使用年限分期計入營業外收入；

與收益相關的政府補助，用於補償企業以後期間的相關費用或損失的，取得時確認為

遞延收益，在確認相關費用的期間計入當期營業外收入；用於補償企業已發生的相關

費用或損失的，取得時直接計入當期營業外收入。

(十九) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

1、 確認遞延所得稅資產的依據

公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫

時性差異產生的遞延所得稅資產。

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2、 確認遞延所得稅負債的依據

公司將當期與以前期間應交未交的應納稅暫時性差異確認為遞延所得稅負債。但不包

括商譽、非企業合併形成的交易且該交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所

得額所形成的暫時性差異。

(二十) 經營租賃會計處理方法

1、公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，

計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。

資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中

扣除，按扣除後的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。

2、公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，

確認為租賃收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較

大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相同的基礎分期計入當期收

益。

公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中

扣除，按扣除後的租金費用在租賃期內分配。

(二十一) 主要會計政策、會計估計的變更

報告期無主要會計政策、會計估計的變更。

(二十二) 前期會計差錯更正

報告期內無前期差錯更正事項。

三、 稅項

(一) 主要稅種稅率

稅 種 %

增值稅 產品銷售收入 17

營業稅 租賃收入 5

企業所得稅 應納稅所得額 見本附註三（二）

(二) 報告期內公司企業所得稅政策

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1、新朋股份系私營企業，根據 2008 年 1 月 1 日起施行的《中華人民共和國企業所得稅法

實施條例》，企業所得稅稅率為25%。

2、公司所屬子公司上海新朋金屬製品有限公司（以下簡稱「金屬公司」）系中外合資企業，

根據2008年1月1日起施行的《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》，金屬公司自2008

年 1 月 1 日起所得稅稅率為 25％。金屬公司於 2009 年 12 月 29 日取得的上海市科學技術

委員會、上海市財政局、上海市國家稅務局和上海市地方稅務局頒發的證書編號為

GR200931000905 的高新技術企業證書，根據財政部和國家稅務總局發布的《關於實施高新

技術企業所得稅優惠有關問題的通知》（國稅函[2009]203號），公司自2009年 1月1日起

三年內企業所得稅實際徵收率為15%。

3、公司所屬子公司上海新朋伯琳精密機械有限公司和上海新朋康琳科貿有限公司採用核定

徵收的方法繳納企業所得稅，2009 年度根據上海市國家稅務局發布的《關於轉發 務總局關於印發企業所得稅核定徵收辦法（試行）的通知>和本市實施意見的通知》（滬國

稅所一[2008]145 號），上海新朋伯琳精密機械有限公司核定徵收率為營業收入的 1.25％

（按營業收入的 5％核定應納稅所得額，所得稅率為 25％），上海新朋康琳科貿有限公司

核定徵收率為營業收入的1％（按營業收入的4％核定應納稅所得額，所得稅率為25％）。

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四、 企業合併及合併財務報表

本節下列表式數據中的金額單位，除非特別註明外均為人民幣萬元。

(一) 子公司情況

1、 通過設立或投資等方式取得的子公司

從母公司所有者權益

實質上構成對 少數股東權 衝減子公司少數股東

持股

子公司全稱 子公司 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際投 子公司淨投資 比例 表決權 是否合 少數股東權 益中用於衝 分擔的本期虧損超過

類型 資額 的其他項目餘 比例(%) 並報表 益 減少數股東 少數股東在該子公司

(%)

額 損益的金額 期初所有者權益中所

享有份額後的餘額

生產精密金屬零配

件、電動馬達、冷

衝模具，塑料模具、

上海新朋金屬 控股 上海青 注塑件、電動工具、

製造業 美元301 萬 工具臺、銷售公司 美元225.75 萬 75 75 是 14,994.03

製品有限公司 子公司 浦

自產產品（設計涉

及行政許可的，憑

許可證經營）

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2、 通過同一控制下企業合併取得的子公司

從母公司所有者權益

實質上構成 少數股東權 衝減子公司少數股東

持股

子公司全稱 子公司 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際 對子公司淨 比例 表決權 是否合 少數股東權益 益中用於衝 分擔的本期虧損超過

類型 投資額 投資的其他 比例(%) 並報表 減少數股東 少數股東在該子公司

(%)

項目餘額 損益的金額 期初所有者權益中所

享有份額後的餘額

生產加工複印件零件、

電腦配件、汽摩配件、

電工工具、冷衝、模具、

上海新朋伯琳精 全資 上海青 金屬材料（除專控）、

製造業 1,000 日用百貨、從事貨物技 1,000 100 100 是

密機械有限公司 子公司 浦

術及技術的進出口業

務。（設計涉及行政許

可的，憑許可證經營）

電子產品及計算機軟

硬體開發及銷售、銷售

建築裝潢材料、通訊設

備、金屬材料（除專

上海新朋康琳科 全資 上海青

控）、五金交電、精密

貿易 500 500 100 100 是

貿有限公司 子公司 浦 金屬零件、電動工具、

模具、電動瑪法等（涉

及行政許可的，憑許可

證經營）。

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(二) 合併範圍發生變更的說明

本報告期內合併範圍未發生變更。

五、 合併財務報表主要項目注釋

（以下金額單位若未特別註明者均為人民幣元）

(一) 貨幣資金

1、 貨幣資金分類

期末餘額 年初餘額

項 目

外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額

現金

人民幣 3,899.60 1.0000 3,899.60 1,772.75 1.0000 1,772.75

小計 3,899.60 1,772.75

銀行存款

人民幣 1,662,056,417.97 1.0000 1,662,056,417.97 77,155,604.09 1.0000 77,155,604.09

美元 2,517,169.62 6.8282 17,187,737.60 8,109,973.67 6.8346 55,428,426.04

歐元 2,859,550.65 9.7971 28,015,303.67 3,823,792.64 9.6590 36,934,013.11

小計 1,707,259,459.24 169,518,043.24

其他貨幣資金

人民幣 60,577.47 1.0000 60,577.47

小計 60,577.47

合 計 1,707,263,358.84 169,580,393.46

2、 期末無抵押、凍結等限制變現或存放在境外、或有潛在回收風險的款項。

3、 期末無受限制的貨幣資金。

(二) 應收票據

1、 應收票據的分類

種 類 期末餘額 年初餘額

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銀行承兌匯票

商業承兌匯票

合 計

2、 期末無已質押的應收票據。

3、 報告期內，無因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據。

4、 期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據前五名情況：

出票單位 出票日期 到期日 金額

客戶或其前手 銀行承兌匯票 2010-2-27 2,500,000.00

客戶或其前手 銀行承兌匯票 2010-1-4 1,500,000.00

客戶或其前手 銀行承兌匯票 2010-2-26 800,000.00

客戶或其前手 銀行承兌匯票 2010-1-20 500,000.00

客戶或其前手 銀行承兌匯票 2010-2-17 500,000.00

5、 期末無已貼現未到期的應收票據。

(三) 應收帳款

1、 應收帳款按種類披露

期末餘額 年初餘額

種 類 佔總額 壞帳準備 佔總額 壞帳準備

帳面金額 壞帳準備 帳面金額 壞帳準備

比例(%) 比例(%) 比例(%) 比例(%)

單項金額重

217,590,398.8 2,175,903.9 1,944,123.8

大的應收帳 72.41 1 194,412,387.27 68.11 1

1 9 7

款

單項金額不

重大但按信

用風險特徵 82,920,514.72 27.59 840,868.04 1.01 91,047,094.68 31.89 910,470.95 1

組合後該組

合的風險較

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大的應收帳

款

其他不重大

應收帳款

300,510,913.5 3,016,772.0 2,854,594.8

合 計 100.00 285,459,481.95 100.00

3 3 2

2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提：

應收款項內容 帳面金額 壞帳準備金額 計提比例(%) 理 由

銷售貨款 217,590,398.81 2,175,903.99 1 按信用風險特徵（1 年以內）

合 計 217,590,398.81 2,175,903.99

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款：

期末餘額 年初餘額

帳 齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內 82,859,131.08 99.93 828,591.31 91,047,094.68 100 910,470.95

1 至2 年 61,383.64 0.07 12,276.73

合 計 82,920,514.72 100 840,868.04 91,047,094.68 100 910,470.95

3、 本報告期內無以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本

期又全額收回或轉回，或在本期收回或轉回比例較大的應收帳款情況。

4、 本報告期內無實際核銷的應收帳款。

5、 期末應收帳款中無持本公司5％以上（含5％）表決權股份的股東單位欠款。

6、 應收帳款中欠款金額前五名

單位排名 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%)

第一名 非關聯方客戶 65,345,235.78 1 年以內 21.74

第二名 非關聯方客戶 54,142,967.80 1 年以內 18.02

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第三名 非關聯方客戶 40,335,250.46 1 年以內 13.42

第四名 非關聯方客戶 33,567,481.14 1 年以內 11.17

第五名 非關聯方客戶 24,199,463.63 1 年以內 8.05

7、 期末無應收關聯方帳款。

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(四) 其他應收款

1、 其他應收款按種類披露：

期末餘額 年初餘額

種 類 佔總額 壞帳準備 佔總額 壞帳準備

帳面金額 壞帳準備 帳面金額 壞帳準備

比例(%) 比例(%) 比例(%) 比例(%)

單項金額重大的其他應收款

單項金額不重大但按信用風

險特徵組合後該組合的風險

較大的其他應收款 495,901.00 6.72 25,026.03 5.05 1,255,588.67 14.36 37,667.66 3.00

其他不重大其他應收款 6,886,163.36 93.28 456,342.26 6.63 7,486,192.03 85.64 456,769.99 6.10

合計 7,382,064.36 100.00 481,368.29 8,741,780.70 100.00 494,437.65

2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞帳準備計提：

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳準備金額 計提比例(%) 理 由

已核准尚未收到的出口退稅款 6,429,821.10 無收回風險

貨物質量不合格且拒

帳齡超過一年的預付材料款 456,342.26 456,342.26 100

絕賠償

合 計 6,886,163.36 456,342.26

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款：

期末餘額 年初餘額

帳 齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金 額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內 436,201.00 87.96 13,086.03 1,255,588.67 100 37,667.66

1 至2 年 59,700.00 12.04 11,940.00

合 計 495,901.00 100 25,026.03 1,255,588.67 100 37,667.66

3、 本報告期內無以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本

期又全額收回或轉回，或在本期收回或轉回比例較大的其他應收款以及本期通過重

☆ 上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

組等其他方式收回的其他應收款金額。

4、 本報告期內無實際核銷的其他應收款。

5、 期末其他應收款中無持本公司5％以上（含5％）表決權股份的股東單位欠款。

6、 其他應收款金額前五名情況

佔其他應收款總

單位名稱 與本公司關係 金額 年限 性質或內容

額的比例(%)

上海市青浦區國家 已核准尚未收到

非關聯方 6,429,821.10 1 年以內 87.10

稅務局 的出口退稅款

SHS Perforated

非關聯方 456,342.26 2 至3 年 6.18 預付材料款

Materials Inc.

中華人民共和國青

非關聯方 210,000.00 1 年以內 2.84 保證金

浦海關

上海寶鋼普萊克斯

非關聯方 105,600.00 1 年以內 1.43 保證金

實用氣體有限公司

張學軍 員 工 33,700.00 1 年以內 0.46 備用金

7、 期末其他應收款中無應收關聯方帳款。

(五) 預付款項

1、 預付款項按帳齡列示

期末餘額 年初餘額

帳 齡

金 額 比例(%) 金 額 比例(%)

1 年以內 18,847,616.60 51.87 42,184,515.31 96.11

1 至2 年 17,491,076.27 48.13 1,705,467.41 3.89

合 計 36,338,692.87 100.00 43,889,982.72 100.00

2、 預付款項金額前五名單位情況

單位排名 與本公司關係 金 額 時間 備註

第一名 非關聯方 15,000,000.00 1 至2 年 預付土地款

第二名 非關聯方 3,000,000.00 1 年以內 預付材料款

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第三名 非關聯方 2,252,566.04 1 年以內 預付材料款

第四名 非關聯方 1,944,787.44 1 年以內 預付材料款

第五名 非關聯方 1,559,435.00 1 年以內 預付設備款

3、 期末預付款項中無持本公司5％以上（含5％）表決權股份的股東單位欠款。

(六) 存貨

1、 存貨分類

期末餘額 年初餘額

項 目

帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值

庫存商品 24,204,038.52 71,125.70 24,132,912.82 29,132,799.69 866.01 29,131,933.68

發出商品 16,297,599.47 16,297,599.47 14,387,758.12 14,387,758.12

原材料 36,112,071.39 48,853.75 36,063,217.64 45,623,975.55 67,898.23 45,556,077.32

低值易耗品 411,787.20 411,787.20

委託加工材料 2,774,090.88 29,208.36 2,744,882.52 4,752,828.99 43,107.52 4,709,721.47

自製半成品 11,933,427.16 84,185.35 11,849,241.81 15,063,681.26 46,018.32 15,017,662.94

在產品 127,280.60 127,280.60 436,523.96 436,523.96

合 計 91,860,295.22 233,373.16 91,626,922.06 109,397,567.57 157,890.08 109,239,677.49

2、 存貨跌價準備

本期減少額

存貨種類 年初帳面餘額 本期計提額 期末帳面餘額

轉回 轉銷

庫存商品 866.01 71,125.70 866.01 71,125.70

原材料 67,898.23 48,853.75 67,898.23 48,853.75

委託加工材料 43,107.52 29,208.36 43,107.52 29,208.36

自製半成品 46,018.32 84,185.35 46,018.32 84,185.35

合 計 157,890.08 233,373.16 157,890.08 233,373.16

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3、 存貨跌價準備情況

計提存貨跌價準備的 本期轉銷存貨跌價準備 本期轉回金額佔該項存貨期

項 目

依據 的原因 末餘額的比例

庫存商品 積壓、滯留 耗用轉出

原材料 積壓、滯留 耗用轉出

委託加工材料 積壓、滯留 耗用轉出

自製半成品 積壓、滯留 耗用轉出

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(七) 固定資產原價及累計折舊

1、 固定資產情況

項 目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、帳面原值合計： 276,129,280.27 43,232,409.93 1,431,662.28 317,930,027.92

其中：房屋及建築物 86,729,936.39 17,264,759.74 103,994,696.13

運輸設備 19,542,244.55 2,607,868.25 440,388.20 21,709,724.60

通用設備 6,288,652.69 1,074,175.97 7,362,828.66

機器設備 127,718,852.90 17,310,178.85 711,274.08 144,317,757.67

專用設備 34,491,036.62 4,876,479.31 280,000.00 39,087,515.93

其他設備 1,358,557.12 98,947.81 1,457,504.93

二、累計折舊合計： 92,943,925.07 26,100,544.04 1,035,988.28 118,008,480.83

其中：房屋及建築物 12,595,499.84 4,694,269.37 17,289,769.21

運輸設備 11,249,631.93 2,499,570.33 345,937.90 13,403,264.36

通用設備 4,153,957.93 675,669.11 4,829,627.04

機器設備 47,925,004.25 12,365,146.93 555,650.38 59,734,500.80

專用設備 16,063,132.83 5,635,075.36 134,400.00 21,563,808.19

其他設備 956,698.29 230,812.94 1,187,511.23

三、固定資產帳面淨值合計 183,185,355.20 17,131,865.89 395,674.00 199,921,547.09

其中：房屋及建築物 74,134,436.55 12,570,490.37 86,704,926.92

運輸設備 8,292,612.62 108,297.92 94,450.30 8,306,460.24

通用設備 2,134,694.76 398,506.86 2,533,201.62

機器設備 79,793,848.65 4,945,031.92 155,623.70 84,583,256.87

專用設備 18,427,903.79 -758,596.05 145,600.00 17,523,707.74

其他設備 401,858.83 -131,865.13 269,993.70

四、減值準備合計

其中：房屋及建築物

運輸設備

通用設備

機器設備

專用設備

其他設備

五、固定資產帳面價值合計 183,185,355.20 12,570,490.37 199,921,547.09

其中：房屋及建築物 74,134,436.55 108,297.92 94,450.30 86,704,926.92

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運輸設備 8,292,612.62 398,506.86 8,306,460.24

通用設備 2,134,694.76 4,945,031.92 155,623.70 2,533,201.62

機器設備 79,793,848.65 -758,596.05 145,600.00 84,583,256.87

專用設備 18,427,903.79 -131,865.13 17,523,707.74

其他設備 401,858.83 12,570,490.37 269,993.70

本期折舊額26,100,544.04 元。

本期由在建工程轉入固定資產原價為 17,264,759.74 元。

2、 期末無通過融資租賃租入的固定資產。

3、 通過經營租賃租出的固定資產

項 目 帳面價值

房屋及建築物 47,008,159.68

機器設備 1,836,059.62

專用設備 205,493.13

合 計 49,049,712.43

經營租賃情況詳見附註十一。

4、 期末無用於抵押的固定資產。

(八) 在建工程

1、 項目列示

期末餘額 年初餘額

項 目

帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值

廠區擴建

設備安裝 282,051.29 282,051.29

合 計 282,051.29 282,051.29

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2、 重大在建工程項目變動情況

工程投入佔 利息資本化 其中：本期利息 本期利息資

工程項目名稱 預算數 年初餘額 本期增加 轉入固定資產 其他減少 工程進度 資金來源 期末餘額

預算比例(%) 累計金額 資本化金額 本化率(%)

廠區擴建 17,264,759.74 17,264,759.74 自籌

合 計 17,264,759.74 17,264,759.74

3、 本期在建工程無利息資本化。

4、 期末在建工程無減值情況。

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(九) 無形資產

1、 無形資產情況

項 目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

1、帳面原值合計 69,952,443.77 1,698,570.02 71,651,013.79

土地使用權 1 21,260,475.14 21,260,475.14

土地使用權2 15,213,989.37 15,213,989.37

土地使用權 3 28,959,786.21 28,959,786.21

土地使用權4 2,993,400.05 2,993,400.05

ERP 軟體 1,524,793.00 1,524,793.00

OfficeStd2007CHNSOLPNL 軟體 839,400.84 839,400.84

AutoCAD2010 等軟體 662,393.18 662,393.18

C3PENGINEERINGCAE 分析軟體 196,776.00 196,776.00

2、累計攤銷合計 5,298,643.65 1,686,420.33 6,985,063.98

土地使用權 1 2,126,047.80 425,209.56 2,551,257.36

土地使用權2 1,521,399.00 304,279.80 1,825,678.80

土地使用權 3 1,461,534.15 579,195.72 2,040,729.87

土地使用權4 49,890.00 59,868.00 109,758.00

ERP 軟體 139,772.70 152,479.32 292,252.02

OfficeStd2007CHNSOLPNL 軟體 55,960.04 55,960.04

AutoCAD2010 等軟體 11,039.89 11,039.89

C3PENGINEERINGCAE 分析軟體 98,388.00 98,388.00

3、無形資產帳面淨值合計 64,653,800.12 12,149.69 64,665,949.81

土地使用權 1 19,134,427.34 -425,209.56 18,709,217.78

土地使用權2 13,692,590.37 -304,279.80 13,388,310.57

土地使用權 3 27,498,252.06 -579,195.72 26,919,056.34

土地使用權4 2,943,510.05 -59,868.00 2,883,642.05

ERP 軟體 1,385,020.30 -152,479.32 1,232,540.98

OfficeStd2007CHNSOLPNL 軟體 783,440.80 783,440.80

AutoCAD2010 等軟體 651,353.29 651,353.29

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項 目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

C3PENGINEERINGCAE 分析軟體 98,388.00 98,388.00

4、減值準備合計

土地使用權 1

土地使用權2

土地使用權 3

土地使用權4

ERP 軟體

OfficeStd2007CHNSOLPNL 軟體

AutoCAD2010 等軟體

C3PENGINEERINGCAE 分析軟體

5、無形資產帳面價值合計 64,653,800.12 12,149.69 64,665,949.81

土地使用權 1 19,134,427.34 -425,209.56 18,709,217.78

土地使用權2 13,692,590.37 -304,279.80 13,388,310.57

土地使用權 3 27,498,252.06 -579,195.72 26,919,056.34

土地使用權4 2,943,510.05 -59,868.00 2,883,642.05

ERP 軟體 1,385,020.30 -152,479.32 1,232,540.98

OfficeStd2007CHNSOLPNL 軟體 783,440.80 783,440.80

AutoCAD2010 等軟體 651,353.29 651,353.29

C3PENGINEERINGCAE 分析軟體 98,388.00 98,388.00

本期攤銷額 1,686,420.33 元。

註：期末無用於抵押或擔保的無形資產。

2、 公司開發項目支出

本期轉出數

項 目 年初餘額 本期增加 期末餘額

計入當期損益 確認為無形資產

乘用車天窗系統模具反折

4,025,934.48 4,025,934.48

壓平衝壓製造技術

電機廠新品開發項目 3,787,096.59 3,787,096.59

松下等離子顯示器散熱板 14,859,327.06 14,859,327.06

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模具深拉伸衝壓製造技術

電動工具用多功能工作檯 2,397,241.88 2,397,241.88

諾基亞機箱模具預衝孔翻

9,132,494.87 9,132,494.87

邊反衝壓製造技術

APC 計算機網絡集成機櫃

5,239,788.77 5,239,788.77

拼裝式生產系統技術

合 計 39,441,883.65 39,441,883.65

本期開發支出佔本期研究開發項目支出總額的比例 100％。

通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產期末帳面價值的比例 0％。

(十) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

1、 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

項 目 期末數 期初數

遞延所得稅資產：

資產減值準備 561,483.66 876,730.64

小 計 561,483.66 876,730.64

2、 引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異

項 目 暫時性差異金額

壞帳準備 3,498,140.32

存貨跌價準備 233,373.16

合 計 3,731,513.48

(十一) 資產減值準備

本期減少

項 目 年初餘額 本期增加 期末餘額

轉 回 轉 銷

壞帳準備 3,349,032.47 149,107.85 3,498,140.32

存貨跌價準備 157,890.08 233,373.16 157,890.08 233,373.16

合 計 3,506,922.55 382,481.01 157,890.08 3,731,513.48

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(十二) 短期借款

1、 短期借款分類

項 目 期末餘額 年初餘額

抵押借款 40,000,000.00

合 計 40,000,000.00

2、 期末無已到期未償還的短期借款。

(十三) 應付票據

種 類 期末餘額 年初餘額

商業承兌匯票 5,000,000.00

合 計 5,000,000.00

(十四) 應付帳款

1、 項目列示

項 目 期末餘額 年初餘額

一年以內 198,138,195.93 171,214,283.37

合 計 198,138,195.93 171,214,283.37

2、 期末餘額中無欠持本公司5％以上（含5％）表決權股份的股東單位款項。

3、 期末餘額中欠關聯方情況：

單位名稱 期末餘額 年初餘額

上海雷孜機械有限公司 2,224,204.47 3,443,112.97

上海永紀包裝廠 310,636.68 229,301.70

合 計 2,534,841.15 3,672,414.67

(十五) 預收帳款

1、 項目列示

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項 目 期末餘額 年初餘額

一年以內 15,000.00 1,035,882.65

合 計 15,000.00 1,035,882.65

2、 期末餘額中無預收持本公司 5％以上（含5％）表決權股份的股東單位款項。

3、 期末餘額中無預收關聯方款項。

(十六) 應付職工薪酬

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額

（1）工資、獎金、津貼和補貼 5,258,046.71 74,239,270.48 73,479,406.46 6,017,910.73

（2 ）社會保險費 11,816,606.01 11,726,129.58 90,476.43

（3）住房公積金 711,027.89 711,027.89

（4 ）工會經費 284,332.96 1,384,758.87 1,359,314.90 309,776.93

（5）職工教育經費 1,762,965.59 1,730,948.60 263,813.79 3,230,100.40

（6）其 他 605,833.00 605,833.00

合 計 7,305,345.26 90,488,444.85 88,145,525.62 9,648,264.49

期末未付的工資已於 2010 年 1 月 25 日全部付清；因解除勞動關係給予補償 605,833.00

元。

(十七) 應交稅費

稅費項目 期末餘額 年初餘額

增值稅 -3,655,508.33 -5,164,004.82

營業稅 121,461.39 133,093.48

城市建設維護稅 1,214.61 1,330.93

企業所得稅 -985,777.76 14,295,715.39

個人所得稅 468,207.10 384,931.77

教育費附加 -8,497.54 -2,402.94

河道管理費 1,214.61 1,330.93

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合 計 -4,057,685.92 9,649,994.74

(十八) 其他應付款

1、 項目列示

項 目 期末餘額 年初餘額

一年以內 19,524,158.06 11,384,764.38

合 計 19,524,158.06 11,384,764.38

☆ 2、 期末餘額中無欠持本公司5％以上（含5％）表決權股份的股東單位款項。

3、 期末餘額中無欠關聯方款項。

4、 期末金額較大的其他應付款

單位 金 額 性質或內容 備 注

中介機構 10,140,023.68 上市發行費用

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(十九) 股本

本期變動增 （+）減 （－）

項 目 年初餘額 期末餘額

發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計

1．有限售條件股份

(1). 國家持股 24,271.00 24,271.00 24,271.00

(2). 國有法人持股 4,776,677.00 4,776,677.00 4,776,677.00

(3). 其他內資持股 225,000,000.00 10,199,052.00 10,199,052.00 235,199,052.00

其中：

境內法人持股 5,700,000.00 10,199,052.00 10,199,052.00 15,899,052.00

境內自然人持股 219,300,000.00 219,300,000.00

(4). 外資持股

其中：

境外法人持股

境外自然人持股

有限售條件股份合計 225,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 240,000,000.00

2．無限售條件流通股份

(1). 人民幣普通股 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00

(2). 境內上市的外資股

(3). 境外上市的外資股

(4). 其他

無限售條件流通股份合計 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00

合 計 225,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 300,000,000.00

本公司經中國證券監督管理委員會證監發行字[2009]1317 號文「關於核准上海新朋實業股份有限公司公開發行股票的通知」核准，向社會公開發

行人民幣普通股7,500萬股，每股面值1元，每股發行價19.38元，募集資金總額 145,350萬元，根據有關規定扣除發行費用6,990萬元，實際募

集資金為138,360萬元。本公司註冊資本7,500.00萬元業經立信會計師事務所有限公司驗資，並出具信會師報字（2009）第 24781 號驗資報告。

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(二十) 資本公積

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額

1.資本溢價（股本溢價）

其中：投資者投入的資本 60,539,237.54 1,308,600,000.00 1,369,139,237.54

2.其他資本公積

合 計 60,539,237.54 1,308,600,000.00 1,369,139,237.54

2009年度資本公積增加1,308,600,000.00元系公司公開發行股票時形成的溢價。

(二十一) 盈餘公積

項 目 年初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額

法定盈餘公積 99,159.49 5,705,471.91 5,804,631.40

合 計 99,159.49 5,705,471.91 5,804,631.40

2010年 3月 25 日，公司第一屆第十三次董事會審議並通過利潤分配預案，2009 年度母公

司審計後的淨利潤 60,552,907.78 元。根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，2009

年度母公司實現的淨利潤彌補以前年度虧損3,498,188.68元後，按照10%提取法定盈餘公

積金5,705,471.91元。

(二十二) 未分配利潤

項 目 金 額 提取或分配比例%

調整前 上年末未分配利潤 211,281,350.79

調整 年初未分配利潤合計數（調增+，調減-）

調整後 年初未分配利潤 211,281,350.79

加： 本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 151,326,904.53

減：提取法定盈餘公積 5,705,471.91 10

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤 356,902,783.41

公司2008年2月16日召開的2007年度股東大會審議通過《公司本次發行股票前歷年滾存

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利潤分配的議案》，公司本次股票發行並上市前形成的未分配利潤由公司股票發行後新老股

東共同享有。

(二十三) 營業收入及營業成本

1、 營業收入

項 目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入 1,176,399,068.57 1,376,206,115.49

其他業務收入 7,519,136.37 9,231,122.04

主營業務成本 815,867,022.88 1,104,448,842.73

其他業務成本 3,023,649.46 4,047,810.11

2、 主營業務（分行業）

本期發生額 上期發生額

行業名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

工 業 1,176,399,068.57 815,867,022.88 1,376,206,115.49 1,104,448,842.73

合 計 1,176,399,068.57 815,867,022.88 1,376,206,115.49 1,104,448,842.73

3、 主營業務（分產品）

本期發生額 上期發生額

產品名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

切割機及工作檯 120,042,393.51 103,938,671.36 198,244,997.64 181,959,664.65

通訊機櫃及其他板金件 174,195,894.78 130,481,140.07 187,066,202.07 144,633,891.98

通訊機箱、複印機及電動工具

260,029,880.46 170,227,335.43 302,322,572.29 225,494,996.84

衝壓件

電動工具用電機 116,574,850.64 97,214,720.31 141,678,710.47 126,657,005.08

散熱板 442,804,987.99 270,881,809.94 506,426,462.19 394,603,102.14

汽車零部件 62,751,061.19 43,123,345.77 40,467,170.83 31,100,182.04

合 計 1,176,399,068.57 815,867,022.88 1,376,206,115.49 1,104,448,842.73

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4、 主營業務（分地區）

本期發生額 上期發生額

地區名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

亞洲（除中國） 511,496,616.25 345,580,559.36 581,123,545.23 484,962,386.19

美 洲 54,984,796.01 40,208,768.23 48,253,786.29 38,459,844.38

歐 洲 165,603,554.93 109,382,804.17 191,814,449.85 138,518,355.03

出口加工區 139,476,176.33 115,487,467.66 183,440,048.36 165,316,652.31

華 北 27,110,806.36 18,673,715.53 24,106,308.56 18,953,294.63

華 南 88,220,292.21 54,829,972.65 130,060,130.05 99,342,594.71

華 東 189,506,826.48 131,703,735.28 217,407,847.15 158,895,715.48

合 計 1,176,399,068.57 815,867,022.88 1,376,206,115.49 1,104,448,842.73

5、 公司前五名客戶的營業收入情況

客戶排名 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例(%)

第一名 380,240,333.66 32.12

第二名 252,838,621.59 21.36

第三名 134,340,157.02 11.35

第四名 90,000,465.11 7.60

第五名 87,832,835.43 7.42

(二十四) 營業稅金及附加

項 目 本期發生額 上期發生額 計繳標準（%）

營業稅 831,906.47 1,164,611.02 5

城市維護建設稅 8,319.06 11,646.11 1

教育費附加 33,276.25 37,031.74 流轉稅的4%

合 計 873,501.78 1,213,288.87

(二十五) 資產減值損失

項 目 本期發生額 上期發生額

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壞帳損失 149,107.85 357,828.91

存貨跌價損失 233,373.16 -376,849.92

合 計 382,481.01 -19,021.01

(二十六) 銷售費用、管理費用

1、 銷售費用

項 目 本期發生額 上期發生額

運輸費 19,384,799.58 26,121,482.98

其他項目 5,017,802.28 6,090,627.14

合 計 24,402,601.86 32,212,110.12

2、 管理費用

項 目 本期發生額 上期發生額

工資及四金 33,833,105.76 24,295,608.10

研究開發費 39,441,883.65

其他項目 21,671,116.45 26,037,942.71

合 計 94,946,105.86 50,333,550.81

(二十七) 財務費用

類 別 本期發生額 上期發生額

利息支出 576,711.82 2,404,609.69

減：利息收入 2,063,845.40 1,824,107.17

匯兌損益 6,872,979.77 -9,979,503.81

其 他 143,434.46 360,334.21

合 計 5,529,280.65 -9,038,667.08

(二十八) 營業外收入

1、 項目列示

項 目 本期發生額 上期發生額

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

非流動資產處置利得合計 37,526.00 152,596.31

其中：處置固定資產利得 37,526.00 152,596.31

廢料銷售 2,826,607.28 5,603,544.77

政府補助 1,986,419.13 100,000.00

罰款、賠款 812,716.00

其 他 28,447.70 80,000.00

合 計 4,879,000.11 6,748,857.08

2、 政府補助明細

項 目 本期發生額 上期發生額 批准文件

促進就業獎勵 60,528.00 青就（2007）9 號

企業扶持補助 501,491.13 關於對註冊開發區企業扶持的意見（2007 ）

上海市青浦區人民政府關於表彰 2008 年度青浦區科學技

科技進步獎 20,000.00

術獎勵人員（項目）的通報

企業創新獎勵 200,000.00 青科委（2009 ）47 號

企業改制補助 1,204,400.00 滬（2007 ）350 號

企業改制補助 100,000.00 上海市經濟委員會文件滬經規（2008）94 號

合 計 1,986,419.13 100,000.00

(二十九) 營業外支出

項 目 本期發生額 上期發生額

非流動資產處置損失合計 220,331.38 96,902.12

其中：固定資產處置損失 220,331.38 96,902.12

對外捐贈 521,830.80 3,205,248.15

資產被盜損失 316,789.38

賠款、罰款 47,047.00 89,016.00

自然災害損失 55,810.68

其 他 50,000.00

合 計 839,209.18 3,763,766.33

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(三十) 所得稅費用

項 目 本期發生額 上期發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅 36,262,845.37 52,719,124.12

遞延所得稅調整 315,246.98 -495,143.27

合 計 36,578,092.35 52,223,980.85

(三十一) 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程詳見附註十四（二）

(三十二) 其他綜合收益

報告期內無其它綜合收益情況。

(三十三) 現金流量表附註

1、 收到的其他與經營活動有關的現金6,623,066.92元

其中金額較大的項目

項 目 本期金額

廢料銷售 2,826,607.28

利息收入 2,062,402.68

政府補助 1,986,419.13

2、 支付的其他與經營活動有關的現金52,112,934.65元

其中金額較大的項目

項 目 本期金額

運輸費 19,384,799.58

租賃費 13,040,032.39

中介機構費 2,426,249.14

差旅費 1,316,798.45

捐贈支出 521,830.80

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3、 支付的其他與籌資活動有關的現金1,619,976.32 元

其中金額較大的項目

項 目 本期金額

上市發行費用 1,619,976.32

(三十四) 現金流量表補充資料

1、 現金流量表補充資料

項 目 本期金額 上期金額

1、將淨利潤調節為經營活動現金流量

淨利潤 206,355,260.02 153,000,432.88

加：資產減值準備 224,590.93 -19,021.01

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 26,100,544.04 24,938,890.53

無形資產攤銷 1,686,420.33 2,470,540.45

長期待攤費用攤銷

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」

182,805.38 -55,694.19

號填列）

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列） 5,831,418.20 2,404,609.69

投資損失（收益以「－」號填列）

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） 315,246.98 -495,143.27

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列） 17,537,272.35 -5,406,574.09

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -11,264,672.86 -14,058,720.99

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 2,282,932.10 -11,795,668.41

其 他

經營活動產生的現金流量淨額 249,251,817.47 150,983,651.59

2、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動

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項 目 本期金額 上期金額

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3、現金及現金等價物淨變動情況

現金的期末餘額 1,707,263,358.84 169,580,393.46

減：現金的年初餘額 169,580,393.46 152,389,492.38

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的年初餘額

現金及現金等價物淨增加額 1,537,682,965.38 17,190,901.08

2、 現金和現金等價物的構成：

項 目 期末餘額 年初餘額

一、現 金 1,707,263,358.84 169,580,393.46

其中：庫存現金 3,899.60 1,772.75

可隨時用於支付的銀行存款 1,707,259,459.24 169,518,043.24

可隨時用於支付的其他貨幣資金 60,577.47

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額 1,707,263,358.84 169,580,393.46

註：現金和現金等價物不含母公司或合併範圍內子公司使用受限制的現金和現金等價物

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六、 關聯方及關聯交易

(一) 控制本企業的關聯方情況

本公司的實際控制人為自然人宋伯康

(二) 本企業的子公司情況： （金額單位：萬元）

子公司全稱 子公司類型 企業類型 註冊地 法定代表人 業務性質 註冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼

上海新朋金屬製品有限公司 控股 中外合資 上海青浦 宋伯康 製造業 美元301 萬 75 75 60741144-7

☆ 上海新朋伯琳精密機械有限公司 全資控股 內 資 上海青浦 宋 琳 製造業 1000 100 100 77092394-4

上海新朋康琳科貿有限公司 全資控股 內 資 上海青浦 郭亞娟 貿易 500 100 100 77091783-5

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(三) 本企業的其他關聯方情況

其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司的關係 組織機構代碼

上海雷孜機械有限公司 受實際控制人家庭成員重大影響 78185530-X

(四) 關聯方交易

1、 存在控制關係且已納入本公司合併會計報表範圍的子公司，其相互間交易及母子公

司交易已作抵銷。

2、 購買商品、接受勞務的關聯交易

本期發生額 上期發生額

關聯交易

關聯方名稱 關聯交易定價方式 佔同類交易 佔同類交易

內容 金額 金額

比例(%) 比例(%)

上海雷孜機械有限公司 採購貨物 按市場價確定 11,706,355.26 1.56 19,954,785.47 2.00

上海永紀包裝廠 採購貨物 按市場價確定 2,250,048.77 0.30 2,600,172.39 0.26

3、 銷售商品、提供勞務的關聯交易

本報告期內無需披露的與關聯方銷售商品、提供勞務事項。

4、 關聯託管情況

本報告期內無需披露的關聯方託管事項。

5、 關聯承包情況

本報告期內無需披露的關聯方承包事項。

6、 關聯租賃情況

本報告期內無需披露的與除合併範圍內子公司以外的關聯方租賃事項。

7、 關聯擔保情況

本報告期內無需披露的關聯方擔保事項。

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8、 關聯方資金拆借

本報告期內無需披露的與除合併範圍內子公司以外的關聯方資金拆借事項。

9、 關聯方資產轉讓、債務重組情況

本報告期內無需披露的與關聯方資產轉讓、債務重組事項。

10、 關聯方應收應付款項

項 目 關聯方 期末餘額 年初餘額

應付帳款 上海雷孜機械有限公司 2,224,204.47 3,443,112.97

應付帳款 上海永紀包裝廠 310,636.68 229,301.70

七、 股份支付

期末本公司無需披露的股份支付事項。

八、 或有事項

期末本公司無需披露的或有事項。

九、 承諾事項

(一) 重大承諾事項

根據本公司與金志忠先生於 2010 年3月 25 日籤訂的關於上海新朋金屬製品有限公司股權

轉讓協議，公司承諾以人民幣2,577.22萬元收購金志忠先生所擁有的金屬公司 25%股權，

股權轉讓價格的定價依據為截至2009年12月31日金屬公司淨資產評估值扣除分配利潤後

的金額。

(二) 前期承諾履行情況

本報告期內無需披露的前期承諾履行事項。

十、 資產負債表日後事項

(一) 重要的資產負債表日後事項說明

詳見附註九（一）。

(二) 資產負債表日後利潤分配情況說明

2010年3月25日，公司第一屆第十三次董事會審議並通過利潤分配預案，經審計公司2009

年度實現歸屬於公司股東的淨利潤 151,326,904.53 元，其中母公司實現淨利潤

60,552,907.78元。根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，按2009 年度母公司實現

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的淨利潤彌補以前年度虧損 3,498,188.68 元後的 10%提取法定盈餘公積金 5,705,471.91

元，公司可供股東分配的利潤為 51,349,247.19 元。公司以2009 年末總股本 30,000 萬股

為基數，向全體股東按每10 股派發現金紅利 1.70元(含稅)，合計分配現金股利5,100 萬

元，本次利潤分配後的剩餘部分349,247.19元，結轉以後年度分配。

十一、其他重要事項說明

本公司向本特勒汽車系統（上海）有限公司出租位於上海市青浦區華隆路 1688 號的廠區，

出租的固定資產帳面價值為49,049,712.43 元，其中房屋建築物47,008,159.68 元，機器設備

1,836,059.62 元，專用設備205,493.13 元，本報告期內租賃收入為 6,899,772.76 元。十二、母公司財務報表主要項目注釋

(一) 應收帳款

1、 應收帳款

期末餘額 年初餘額

種 類 佔總額 壞帳準備 佔總額 壞帳準備

帳面金額 壞帳準備 帳面金額 壞帳準備

比例(%) 比例(%) 比例(%) 比例(%)

單項金額重大的應收帳款

單項金額不重大但按信用風

險特徵組合後該組合的風險 1,695,488.88 100.00 16,954.89 1

較大的應收帳款

其他不重大應收帳款

合 計 1,695,488.88 100.00 16,954.89

2、 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款：

期末餘額 年初餘額

帳 齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內 1,695,488.88 100 16,954.89

合 計 1,695,488.88 100 16,954.89

3、 本報告期內無實際核銷的應收帳款。

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4、 期末應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位欠款。

5、 應收帳款金額前五名單位情況

單位排名 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%)

第一名 非關聯方 1,695,488.88 1 年以內 100

6、 期末應收帳款中無應收關聯方欠款。

(二) 其他應收款

1、 其他應收款

期末餘額 年初餘額

種 類 佔總額 壞帳準備 佔總額 壞帳準備

帳面金額 壞帳準備 帳面金額 壞帳準備

比例(%) 比例(%) 比例(%) 比例(%)

單項金額重大的其他應收款

單項金額不重大但按信用風

險特徵組合後該組合的風險 20,385.00 100.00 611.55 3

較大的其他應收款

其他不重大其他應收款 15,543.00 100

合 計 20,385.00 100.00 611.55 15,543.00 100

2、 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款：

期末餘額 年初餘額

帳 齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內 20,385.00 100 611.55

合 計 20,385.00 100 611.55

3、 本報告期內無實際核銷的其他應收款。

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4、 期末其他應收款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位欠款。

5、 其他應收款金額前五名單位情況

單位名稱 與本公司關係 性質或內容 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%)

張 卓 員工 備用金 20,385.00 1 年以內 100

6、 期末其他應收款中無應收關聯方欠款。

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(三) 長期股權投資

單位：人民幣元

在被投資 在被投資單位持股

核算方 在被投資單位 本期計提

被投資單位 初始投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 單位表決 比例與表決權比例 減值準備 本期現金紅利

法 持股比例(%) 減值準備

權比例(%) 不一致的說明

上海新朋金屬製品有

成本法 157,189,056.15 157,189,056.15 157,189,056.15 75 75 74,568,746.40

限公司

上海新朋伯琳精密機

成本法 10,012,121.74 10,012,121.74 10,012,121.74 100 100

械有限公司

上海新朋康琳科貿有

成本法 17,374,999.81 17,374,999.81 17,374,999.81 100 100

限公司

合 計 184,576,177.70 184,576,177.70 184,576,177.70 74,568,746.40

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(四) 營業收入及營業成本

1、 營業收入

項 目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入

其他業務收入 16,638,129.39 18,515,863.00

主營業務成本

其他業務成本 10,033,687.77 11,137,818.03

2、 公司前五名客戶的營業收入情況

客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例(%)

上海新朋金屬製品有限公司 9,738,356.63 58.53

本特勒汽車系統（上海）有限公司 6,899,772.76 41.47

(五) 投資收益

1、 投資收益明細

項 目 本期發生額 上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 74,568,746.40

合 計 74,568,746.40

2、 按成本法核算的長期股權投資收益

被投資單位 本期發生額 上期發生額

上海新朋金屬製品有限公司 74,568,746.40

2009 年 1 月 15 日，經上海新朋金屬製品有限公司董事會決議，對金屬公司 2008 年初未分

配利潤的 40%計人民幣 99,424,995.20 元進行分配，本公司按持股比例分配人民幣

74,568,746.40元，並已匯回。

(六) 現金流量表補充資料

項 目 本期金額 上期金額

1、將淨利潤調節為經營活動現金流量

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

項 目 本期金額 上期金額

淨利潤 60,552,907.78 -3,848,571.07

加：資產減值準備 17,566.44

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 10,033,687.77 11,009,164.05

無形資產攤銷 1,528,164.33 2,403,188.20

長期待攤費用攤銷

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」

24,872.34 -132,362.99

號填列）

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列）

投資損失（收益以「－」號填列） -74,568,746.40

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -4,391.61

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列） 243,589.74

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -1,700,330.88 103,047.43

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -55,664,859.49 14,547,427.93

其 他

經營活動產生的現金流量淨額 -59,781,129.72 24,325,483.29

2、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3、現金及現金等價物淨變動情況

現金的期末餘額 1,396,670,422.96 8,928,948.35

減：現金的年初餘額 8,928,948.35 80,103,881.95

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的年初餘額

現金及現金等價物淨增加額 1,387,741,474.61 -71,174,933.60

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告十三、補充資料

(一) 當期非經常性損益明細表

項 目 金額 說明

非流動資產處置損益 -154,357.68 55,694.19

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準

1,986,419.13 100,000.00

定額或定量享受的政府補助除外）

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於取得投資時應

享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備

債務重組損益

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益

同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融

資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金

融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價值變動產生的

損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當

期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 2,207,729.48 2,829,396.56

其他符合非經常性損益定義的損益項目

小 計 4,039,790.93 2,985,090.75

所得稅影響額 402,323.29 1,490,243.98

少數股東權益影響額（稅後） 427,000.29 841,370.95

合 計 3,210,467.35 653,475.82

(二) 淨資產收益率及每股收益：

1、 項目列示

加權平均淨資產收益 每股收益（元）

報告期利潤

率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 26.43 0.67 0.67

扣除非經常性損益後歸屬於公司普

25.87 0.66 0.66

通股股東的淨利潤

2、 計算方法

淨資產收益率的計算公式如下：

淨資產收益率＝P0÷E

E=E ＋NP ÷2＋E ×M ÷M –E ×M ÷M ±E ×M ÷M

0 i i 0 j j 0 k k 0

其中：P0 分別對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣除非經常性損益後歸屬於公

司普通股股東的淨利潤；NP 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤；E0 為歸屬於公司普通

股股東的期初淨資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬於公司普通股股東

的淨資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬於公司普通股股東的淨資產；

M 為報告期月份數；M 為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數；M 為減少淨資

0 i j

產次月起至報告期期末的累計月數；Ek 為因其他交易或事項引起的淨資產增減變動；

Mk 為發生其他淨資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。

基本每股收益的計算公式如下：

基本每股收益=P0÷S

S=S ＋S ＋S ×M÷M –S×M÷M-S

0 1 i i 0 j j 0 k

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

其中：P 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的

0

淨利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S 為期初股份總數；S 為報告期因公積金

0 1

轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份

數；S 為報告期因回購等減少股份數；S 為報告期縮股數；M 報告期月份數；M 為增加

j k 0 i

股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。

稀釋每股收益的計算公式如下：

稀釋每股收益=P /(S ＋S ＋S ×M÷M –S×M÷M –S+認股權證、股份期權、可轉換債

1 0 1 i i 0 j j 0 k

券等增加的普通股加權平均數)

其中：P1 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股

東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行

調整。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對 P1 和加權平均股

數的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到

最小值。

3、 計算過程

淨資產收益率的計算過程

項 目 本期發生額

E0 496,919,747.82

Ei 1,383,600,000.00

Ej

Ek

M0 12

Mi

Mj

Mk

E=E ＋NP÷2 ＋E ×M÷M –E ×M ÷M +E M M 572,583,200.09

0 i i 0 j j 0 k× k÷ 0

NP 151,326,904.53

P0 148,116,437.18

淨資產收益率 26.43%

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

項 目 本期發生額

扣除非經常性損益後的淨資產收益率 25.87%

每股收益的計算過程

項 目 本期發生額

S0 225,000,000.00

Si 75,000,000.00

S1

S

j

Sk

M0 12

Mi

Mj

S=S ＋S ＋S ×M÷M –S ×M÷M -S 225,000,000.00

0 1 i i 0 j j 0 k

NP 151,326,904.53

P0 148,116,437.18

基本每股收益 0.67

扣除非經常性損益後的基本每股收益 0.66

稀釋每股收益 0.67

(三) 公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明

金額異常或比較期間變動異常的報表項目

期末餘額（或本 年初餘額（或 變動比率

報表項目 變動原因

期金額） 上年金額） （%）

貨幣資金 1,707,263,358.84 169,580,393.46 906.76 本年度公開發行股票募集資金

股 本 300,000,000.00 225,000,000.00 33.33 本年度公開發行股票募集資金

資本公積 1,369,139,237.54 60,539,237.54 2161.57 本年度公開發行股票募集資金

銷售費用 24,402,601.86 32,212,110.12 -24.24 本年度採用 DDU 方式的銷售大幅減少

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

導致運費減少

管理費用 94,946,105.86 50,333,550.81 88.63 本年度研發費發生較多十四、財務報表的批准報出

本財務報表業經公司全體董事於2010 年3 月25 日批准報出。

上海新朋實業股份有限公司

二〇一〇年三月二十五日

上海新朋實業股份有限公司 2009 年年度報告

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