12月21日晚間，一則「證券之星」被行政處罰的消息引發了市場極大關注。據證監會官網顯示，因開發、銷售「薦股軟體」，證監會對上海聿莜信息科技有限公司（以下簡稱「上海聿莜」，原名上海證券之星綜合研究有限公司）進行行政處罰，合計罰沒7240.85萬元。
老牌證券投資諮詢機構「溼身」
天眼查信息顯示，上海證券之星綜合研究有限公司（簡稱「證券之星」）成立於1997年10月，是中國首批獲得證監會認證，具備專業執業資格的證券研究諮詢機構。經營業務範圍包括，證券投資諮詢、證券財務顧問服務等。
需要指出的是，上海聿莜並非投資者口中經常提及的證券之星，而是其關聯公司。北京商報通過查看證券之星官微發現，該公司的帳號主體是上海美寧計算機軟體有限公司（以下簡稱「美寧計算機」）。Wind顯示，美寧計算機的實控人是王曉明，而上海聿莜的實控人也系王曉明。
Wind顯示，王曉明現任久奕資本管理合伙人，2006年開始加盟上海永宣，歷任擔任上海永宣投資總監、高級副總裁、基金管理合伙人，先後發起設立並管理聯創永宣、聯創永津、聯創永欽、久奕新三成長基金、天循久奕新三板成長基金等多支人民幣基金，管理基金的規模逾30億元。
證券之星關聯公司被罰的導火索
上海聿莜系具有證券投資諮詢業務資格的證券投資諮詢機構，其開發、銷售的Alpha系列、錦囊系列等軟體及以此為基礎或輔助的產品，能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見和買賣時機建議，為具有證券投資諮詢服務功能的軟體產品、軟體工具，屬於《關於加強對利用「薦股軟體」從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2012〕40號，以下簡稱《「薦股軟體」暫行規定》）第一條第一款第一項、第三項規定的「薦股軟體」。
委託無資質人員銷售「薦股軟體」領千萬罰單
上海聿莜顧戴路分公司於2017年4月17日成立，2017年9月30日註銷後變更為顧戴路業務點（以下將分公司註銷前後統稱為顧戴路業務點）後，相關業務仍正常開展，未受影響。顧戴路業務點由陳某健實際控制，獨立於上海聿莜，並非上海聿莜的分支機構。經查，陳某健及其控制的顧戴路業務點不具有證券投資諮詢業務資格。上海聿莜規定與其籤訂勞動合同的分公司人員都需要具有一般（證券）從業資格，而顧戴路業務點的大部分銷售人員也並不具有該資格。
處罰決定書中提到，顧戴路業務點的核心業務為銷售「薦股軟體」，其他業務主要圍繞銷售業務開展。顧戴路業務點以上海聿莜名義開展業務，通過在網站投放廣告吸引客戶並在微信上向客戶推薦產品的方式銷售「薦股軟體」。上海聿莜對顧戴路業務點進行合規檢查、提供培訓。顧戴路業務點銷售人員在營銷過程中存在誇大、不實、誤導性宣傳，暗示保證收益等行為。
從上海聿莜獲利情況來看，經查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委託陳某健代理銷售「薦股軟體」的銷售收入為25,953,965.41元，扣除相關稅費後，違法所得為24,136,166.23元。
證監會決定，責令上海聿莜信息科技有限公司改正，沒收違法所得24,136,166.23元，並處以48,272,332.46元罰款。
以老牌證投諮詢機構被罰 | 看行業監管
今年以來，證監會不斷加大對非法薦股違法行為的打擊力度。
6月19日，證監會官網發文稱，近日，媒體稱個別股票有「大V」配合「莊家」出貨，忽悠式薦股，投資者接盤後股價暴跌損失慘重，需高度警惕。對操縱市場、非法薦股等違法行為，證監會將保持高壓打擊態勢；發現涉嫌犯罪的，及時移送公安機關立案查處，依法追究刑事責任。
8月13日，證監會官網顯示，廣東證監局8月6日發布了對廣東博眾證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施的決定。這也是年內首家投資諮詢機構因薦股合規問題遭處罰。
經查，廣東博眾證券投資諮詢有限公司（下稱「博眾投資」）存在以下違規行為：「薦股軟體」未按規定及時公示和備案，「薦股軟體」的上線運營未經合規部門的合規審查，「薦股軟體」中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述；向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。上述情形反映公司內部控制和合規管理存在不足。
文章部分內容及圖片來源於：中國基金報、北京商報
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